DELEGADO DA POLÍCIA CIVIL
Legislação Penal Especial
LEI Nº 9.296, DE 24 DE JULHO DE 1996
Fundamento Constitucional
Art. 5º, XII - é inviolável o sigilo da
correspondência e das comunicações
telegráficas, de dados e das comunicações
telefônicas, salvo, no último caso, por ordem
judicial, nas hipóteses e na forma que a lei
estabelecer para fins de investigação criminal
ou instrução processual penal.
Conceitos
Informativo nº 0510 - Quinta Turma
Não é válida a interceptação telefônica
realizada sem prévia autorização judicial,
ainda que haja posterior consentimento de um
dos interlocutores para ser tratada como
escuta telefônica e utilizada como prova em
processo penal.
A interceptação telefônica é a captação de
conversa feita por um terceiro, sem o
conhecimento dos interlocutores, que
depende de ordem judicial, nos termos do
inciso XII do artigo 5º da CF, regulamentado
pela Lei n. 9.296/1996.
A ausência de autorização judicial para
captação da conversa macula a validade do
material como prova para processo penal.
A escuta telefônica é a captação de conversa
feita por um terceiro, com o conhecimento de
apenas um dos interlocutores.
A gravação telefônica é feita por um dos
interlocutores do diálogo, sem o
consentimento ou a ciência do outro.
A escuta e a gravação telefônicas, por não
constituírem interceptação telefônica em
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sentido estrito, não estão sujeitas à Lei
9.296/1996, podendo ser utilizadas, a
depender do caso concreto, como prova no
processo.
O fato de um dos interlocutores dos diálogos
gravados de forma clandestina ter consentido
posteriormente com a divulgação dos seus
conteúdos não tem o condão de legitimar o
ato, pois no momento da gravação não tinha
ciência do artifício que foi implementado pelo
responsável pela interceptação, não se
podendo afirmar, portanto, que, caso
soubesse, manteria tais conversas pelo
telefone interceptado.
Não existindo prévia autorização judicial,
tampouco configurada a hipótese de gravação
de comunicação telefônica, já que nenhum
dos interlocutores tinha ciência de tal artifício
no momento dos diálogos interceptados, se
faz imperiosa a declaração de nulidade da
prova, para que não surta efeitos na ação
penal.
HC 161.053-SP, Rel. Min. Jorge Mussi,
27/11/2012.
É lícita a prova consistente em gravação
ambiental realizada por um dos interlocutores
sem conhecimento do outro.
(RE 583937 QO-RG, REPERCUSSÃO
GERAL - PUBLIC 18-12-2009)
De acordo com o STJ:
“Quando a gravação se refere a fato pretérito,
consumado e sem exaurimento ou
desdobramento, danoso e futuro ou
concomitante, tem-se, normalmente e em
princípio, a hipótese de violação à
privacidade.
Todavia, demonstrada a investida criminosa
contra o autor da gravação, a atuação deste -
em razão, inclusive, do teor daquilo que foi
gravado - pode, às vezes, indicar a ocorrência
de excludente de ilicitude (a par da quaestio
do princípio da proporcionalidade).
(Apn 479/RJ, CORTE ESPECIAL, DJ
01/10/2007)
1

O presente caso versa sobre a gravação de
conversa telefônica por um interlocutor sem o
conhecimento de outro, isto é, a denominada
“gravação telefônica” ou “gravação
clandestina”. Entendimento do STF no sentido
da licitude da prova, desde que não haja
causa legal específica de sigilo nem reserva
de conversação. (HC 91613, Segunda Turma,
PUBLIC 17-09-2012)
Informativo n. 0543/STJ
Em processo que apure a suposta prática de
crime sexual contra adolescente
absolutamente incapaz, é admissível a
utilização de prova extraída de gravação
telefônica efetivada a pedido da genitora da
vítima, em seu terminal telefônico, mesmo
que solicitado auxílio técnico de detetive
particular para a captação das conversas.
Consoante dispõe o art. 3°, I, do CC, são
absolutamente incapazes os menores de
dezesseis anos, não podendo praticar ato
algum por si, de modo que são representados
por seus pais. Assim, é válido o
consentimento do genitor para gravar as
conversas do filho menor.
De fato, a gravação da conversa, em
situações como a ora em análise, não
configura prova ilícita, visto que não ocorre, a
rigor, uma interceptação da comunicação por
terceiro, mas mera gravação, com auxílio
técnico de terceiro, pelo proprietário do
terminal telefônico, objetivando a proteção da
liberdade sexual de absolutamente incapaz,
seu filho, na perspectiva do poder familiar,
vale dizer, do poder-dever de que são
investidos os pais em relação aos filhos
menores, de proteção e vigilância.
A presente hipótese se assemelha, em
verdade, à gravação de conversa telefônica
feita com a autorização de um dos
interlocutores, sem ciência do outro, quando
há cometimento de crime por este último,
situação já reconhecida como válida pelo STF
(HC 75.338, Tribunal Pleno, DJ 25/9/1998).
Assim, é inviável inquinar de ilicitude a prova
assim obtida, prestigiando o direito à
intimidade e privacidade do acusado em
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detrimento da própria liberdade sexual da
vítima absolutamente incapaz e em face de
toda uma política estatal de proteção à
criança e ao adolescente, enquanto ser em
desenvolvimento.
REsp 1.026.605-ES, julgado em 13/5/2014.
LEI Nº 9.296, DE 24 DE JULHO DE 1996
Art. 1º A interceptação de comunicações
telefônicas, de qualquer natureza, para prova
em investigação criminal e em instrução
processual penal, observará o disposto nesta
Lei e dependerá de ordem do juiz competente
da ação principal, sob segredo de justiça.
Parágrafo único. O disposto nesta Lei aplica-
se à interceptação do fluxo de comunicações
em sistemas de informática e telemática.
Informativo n. 0546/STJ - Quinta Turma
A sentença de pronúncia pode ser
fundamentada em indícios de autoria
surgidos, de forma fortuita, durante a
investigação de outros crimes no decorrer de
interceptação telefônica determinada por juiz
diverso daquele competente para o
julgamento da ação principal.
Nessa situação, não há que se falar em
incompetência do Juízo que autorizou a
interceptação telefônica, tendo em vista que
se trata de hipótese de encontro fortuito de
provas.
Além disso, a regra prevista no art. 1º da Lei
9.296/1996, de acordo com a qual a
interceptação telefônica dependerá de ordem
do juiz competente da ação principal, deve
ser interpretada com ponderação, não
havendo ilegalidade no deferimento da
medida por Juízo diverso daquele que vier a
julgar a ação principal, sobretudo quando
autorizada ainda no curso da investigação
criminal.
REsp 1.355.432-SP, Rel. Min. Jorge Mussi,
Rel. para acórdão Min. Marco Aurélio Bellizze,
julgado em 21/8/2014.
Não é ilícita a prova obtida mediante
interceptação telefônica autorizada por Juízo
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competente. O posterior reconhecimento da
incompetência do Juízo que deferiu a
diligência não implica, necessariamente, a
invalidação da prova legalmente produzida. A
não ser que “o motivo da incompetência
declarada [fosse] contemporâneo da decisão
judicial de que se cuida”
(HC 81.260, Rel. Ministro Sepúlveda
Pertence).
REQUISITOS - SOMENTE SE ADMITE A
INTERCEPTAÇÃO:
 SE HÁ INDÍCIOS SUFICIENTES DE
AUTORIA/PARTICIPAÇÃO
 EM CRIME PUNIDO COM RECLUSÃO
 NÃO HÁ OUTRO MEIO DE PROVA
DISPONÍVEL
Art. 2° Não será admitida a interceptação de
comunicações telefônicas quando ocorrer
qualquer
I - não houver indícios razoáveis da autoria ou
participação em infração penal;
das seguintes hipóteses:
II - a prova puder ser feita por outros meios
disponíveis;
III - o fato investigado constituir infração penal
punida, no máximo, com pena de detenção.
De acordo com o STF:
1. Elementos dos autos que evidenciam não
ter havido investigação preliminar para
corroborar o que exposto em denúncia
anônima.
2. A interceptação telefônica é subsidiária e
excepcional, só podendo ser determinada
quando não houver outro meio para se apurar
os fatos tidos por criminosos, nos termos do
art. 2º, inc. II, da Lei n. 9.296/1996.
3. Ordem concedida para se declarar a
ilicitude das provas produzidas pelas
interceptações telefônicas, em razão da
ilegalidade das autorizações, e a nulidade das
decisões judiciais que as decretaram
amparadas apenas na denúncia anônima,
sem investigação preliminar. (HC 108147,
Segunda Turma, PUBLIC 01-02-2013)
STF: HC 83515/RS - as informações colhidas
numa interceptação podem subsidiar
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denúncia com base em crime punido com
detenção, desde que conexos com os
primeiros que dariam ensejo à diligência.
STJ: RHC 13274/RS – Se no curso da escuta
telefônica – deferida para a apuração de
crimes punidos com reclusão – são
descobertos outros crimes conexos com
aqueles, punidos com detenção, não há
porque excluí-los da denúncia, diante da
possibilidade de existirem outras provas
hábeis a embasar eventual condenação.
Informativo n. 0541/STJ - Quinta Turma
As comunicações telefônicas do investigado
legalmente interceptadas podem ser
utilizadas para formação de prova em
desfavor do outro interlocutor, ainda que este
seja advogado do investigado. Ilógico e
irracional seria admitir que a prova colhida
contra o interlocutor que recebeu ou originou
chamadas para a linha legalmente
interceptada é ilegal.
No mais, não é porque o advogado defendia o
investigado que sua comunicação com ele foi
interceptada, mas tão somente porque era um
dos interlocutores. Precedente citado: HC
115.401/RJ, Quinta Turma, DJe 1º/2/2011.
RMS 33.677-SP, Rel. Min. Laurita Vaz,
julgado em 27/5/2014.
(Informativo nº 0539) Com efeito, pode
ocorrer o que se chama de fenômeno da
SERENDIPIDADE, que consiste na
descoberta fortuita de delitos que não são
objeto da investigação. Precedentes citados:
HC 187.189-SP, Sexta Turma, DJe
23/8/2013; e RHC 28.794-RJ, Quinta Turma,
DJe 13/12/2012. HC 282.096-SP, Rel. Min.
Sebastião Reis Júnior, julgado em 24/4/2014
Para o STJ, é lícita a prova de crime diverso,
obtida por meio de interceptação de ligações
telefônicas de terceiro não mencionado na
autorização judicial de escuta, desde que
relacionada com o fato criminoso objeto de
investigação. (HC33553-CE).
Art. 2º, Parágrafo único. Em qualquer
hipótese deve ser descrita com clareza a
situação objeto da investigação, inclusive com
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a indicação e qualificação dos investigados,
salvo impossibilidade manifesta, devidamente
justificada.
Art. 3° A interceptação das comunicações
telefônicas poderá ser determinada pelo juiz,
de ofício ou a requerimento:
I - da autoridade policial, na investigação
criminal;
II - do representante do Ministério Público, na
investigação criminal e na instrução
processual penal.
PROVA EMPRESTADA
Os elementos informativos de uma
investigação criminal, ou as provas colhidas
no bojo de instrução processual penal, desde
que obtidos mediante interceptação telefônica
devidamente autorizada por Juízo
competente, admitem compartilhamento para
fins de instruir procedimento criminal ou
mesmo procedimento administrativo
disciplinar contra os investigados. (HC
102293, Segunda Turma, PUBLIC 19-12-
2011)
PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO
DISCIPLINAR:
Admite-se a utilização dos dados obtidos em
interceptação como prova emprestada para
procedimento administrativo disciplinar, seja
contra as mesmas pessoas em relação às
quais os dados foram colhidos ou em relação
a terceiros, cujos supostos ilícitos tenham
surgido dessa prova (STF: INQ –QO
2424/RJ).
Informativo nº 0523/STJ - Primeira Seção
É possível utilizar, em processo administrativo
disciplinar, na qualidade de “prova
emprestada”, a interceptação telefônica
produzida em ação penal, desde que
devidamente autorizada pelo juízo criminal e
com observância das diretrizes da Lei
9.296/1996. MS 16.146-DF, Rel. Min. Eliana
Calmon, julgado em 22/5/2013.
Art. 4° O pedido de interceptação de
comunicação telefônica conterá a decisão judicial que a autorizou.
demonstração de que a sua realização é
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necessária à apuração de infração penal, com
indicação dos meios a serem empregados.
§ 1° Excepcionalmente, o juiz poderá admitir
que o pedido seja formulado verbalmente,
desde que estejam presentes os
pressupostos que autorizem a interceptação,
caso em que a concessão será condicionada
à sua redução a termo.
 Dada a urgência da medida, permite-se que
o pedido seja feito de forma verbal.
§ 2° O juiz, no prazo máximo de vinte e quatro
horas, decidirá sobre o pedido.
 Trata-se de prazo especial previsto na lei
9296/96, impondo ao juiz decidir em 24 horas,
dada a urgência da medida.
Art. 5° A decisão será fundamentada, sob
pena de nulidade, indicando também a forma
de execução da diligência, que não poderá
exceder o prazo de quinze dias, renovável por
igual tempo uma vez comprovada a
indispensabilidade do meio de prova.
Informativo nº 0493/STJ - Sexta Turma
INTERCEPTAÇÃO TELEFÔNICA. TERMO
INICIAL.
A Lei n. 9.296/1996, que regula a quebra de
sigilo das comunicações telefônicas,
estabelece em 15 dias o prazo para duração
da interceptação, porém não estipula termo
inicial para cumprimento da ordem judicial.
No caso, a captação das comunicações via
telefone iniciou-se pouco mais de três meses
após o deferimento, pois houve greve da
Polícia Federal no período, o que interrompeu
as investigações. (...) não pode haver delonga
injustificada para o começo da efetiva
interceptação e deve-se atentar sempre para
o princípio da proporcionalidade, mas, na
hipótese, sendo a greve evento que foge ao
controle direto dos órgãos estatais, não
houve violação do mencionado princípio.
Assim, a alegação de ilegalidade das provas
produzidas, por terem sido obtidas após o
prazo de 15 dias, não tem fundamento, uma
vez que o prazo é contado a partir do dia em
que se iniciou a escuta, e não da data da
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HC 113.477-DF, Rel. Min. Maria Thereza de
Assis Moura, julgado em 20/3/2012.
De acordo com o STF:
Decisão que autoriza interceptação telefônica
redigida de forma sucinta, mas que se reporta
ao preenchimento dos requisitos dos arts. 1º,
2º e 3º da Lei nº 9.296/1996 e ao conteúdo da
representação policial na qual os elementos
probatórios existentes contra os investigados
estavam relacionados. Invalidade patente não
reconhecida.
(HC 103817, Primeira Turma, 29-05-2012)
(Informativo 742/STF, 2ª Turma)
Não se revestem de ilicitude as escutas
telefônicas autorizadas judicialmente, bem
como suas prorrogações, ante a necessidade
de investigação diferenciada e contínua,
demonstradas a complexidade e a gravidade
dos fatos.
HC 119770/BA, rel. Min. Gilmar Mendes,
8.4.2014.
Processo penal. Interceptação telefônica.
Alegação de violação aos artigos 5º; 93,
INCISO IX; E 136, § 2º DA CF. ARTIGO 5º
DA LEI N. 9.296/96. Discussão sobre a
constitucionalidade de sucessivas renovações
da medida. Alegação de complexidade da
investigação. Princípio da razoabilidade.
Relevância social, econômica e jurídica da
matéria. Repercussão geral reconhecida.
(RE 625263 RG, PUBLIC 09-09-2013)
Inexiste, na espécie, ausência de motivação
da decisão que a implementou e prorrogou as
interceptações telefônicas, pois, segundo a
jurisprudência do Supremo Tribunal, “as
decisões que, como no presente caso,
autorizam a prorrogação de interceptação
telefônica sem acrescentar novos motivos
evidenciam que essa prorrogação foi
autorizada com base na mesma
fundamentação exposta na primeira decisão
que deferiu o monitoramento”(STF HC
108671 - 10-06-2013)
Art. 6° Deferido o pedido, a autoridade policial
conduzirá os procedimentos de interceptação,
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dando ciência ao Ministério Público, que
poderá acompanhar a sua realização.
Art. 7° Para os procedimentos de
interceptação de que trata esta Lei, a
autoridade policial poderá requisitar serviços
e técnicos especializados às concessionárias
de serviço público.
Informativo nº 0506/STJ - Quinta Turma
Tratando-se de escutas telefônicas, não se
pode concluir do art. 6º da Lei n. 9.296/1996
que apenas a autoridade policial é autorizada
a proceder às interceptações. No entanto,
esses atos de investigação não
comprometem ou reduzem as atribuições de
índole funcional das autoridades policiais, a
quem sempre caberá a presidência do
inquérito policial.
Ademais, a eventual escuta e posterior
transcrição das interceptações pelos
servidores do MP não anulam as provas, pois
se trata de mera divisão de tarefas dentro do
próprio órgão, o que não retira dos
promotores de justiça a responsabilidade pela
condução das diligências, conforme o art. 4º,
V, da Res. n. 76/2009 do CNMP. HC 244.554-
SP, Rel. Min. Marco Aurélio Bellizze, julgado
em 9/10/2012.
De acordo com o STJ:
“Dos artigos 6º e 7º da Lei 9.296/1996, não há
como extrair que a autoridade policial seja a
única autorizada a proceder às interceptações
telefônicas, até mesmo porque o legislador
não teria como antever, diante das diferentes
realidades encontradas nas unidades da
Federação, quais órgãos ou unidades
administrativas teriam a estrutura necessária
ou mesmo as maiores e melhores condições
para executar a medida.
Esta Corte Superior já decidiu que não se
pode interpretar de maneira restrita o artigo 6º
da Lei 9.296/1996, sob pena de se inviabilizar
a efetivação de interceptações telefônicas”.
(HC 131.836/RJ, QUINTA TURMA, DJe
06/04/2011)
5

Denúncia. Crimes de rufianismo e medida,
favorecimento da prostituição. Interceptação
telefônica realizada pela Polícia Militar.
Nulidade. Não ocorrência. Medida executada
nos termos da Lei 9.296/96 (requerimento do
Ministério Público e deferimento pelo Juízo
competente). Excepcionalidade do caso:
suspeita de envolvimento de autoridades
policiais da delegacia local. (HC 96986,
PUBLIC 14-09-2012)
§ 1° No caso de a diligência possibilitar a
gravação da comunicação interceptada, será
determinada a sua TRANSCRIÇÃO.
 Segundo entendimento jurisprudencial, não
há necessidade de degravação integral do
conteúdo, bastando os trechos suficientes
para lastrear a denúncia, não havendo que se
falar em violação ao contraditório e à ampla
defesa.
(Informativo 742/STF, Plenário)
Não é necessária a transcrição integral das
conversas interceptadas, desde que
possibilitado ao investigado o pleno acesso a
todas as conversas captadas, assim como
disponibilizada a totalidade do material que,
direta e indiretamente, àquele se refira, sem
prejuízo do poder do magistrado em
determinar a transcrição da integralidade ou
de partes do áudio. Inq 3693/PA
EM SENTIDO CONTRÁRIO (exceção):
INTERCEPTAÇÃO TELEFÔNICA – MÍDIA –
DEGRAVAÇÃO. A degravação consubstancia
formalidade essencial a que os dados alvo da
interceptação sejam considerados como
prova – artigo 6º, § 1º, da Lei nº 9.296/96.
(AP 508 AgR, Relator(a): Min. MARCO
AURÉLIO, Tribunal Pleno, PUBLIC 19-08-
2013)
§ 2° Cumprida a diligência, a autoridade
policial encaminhará o resultado da
interceptação ao juiz, acompanhado de auto
circunstanciado, que deverá conter o resumo
das operações realizadas.
 Trata-se de providência necessária ao
controle da diligência, devendo a autoridade
policial prestar contas ao juiz que deferiu a
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relatando o resultado da
interceptação.
§ 3° Recebidos esses elementos, o juiz
determinará a providência do art. 8, ciente o
Ministério Público.
 Assim que recebe a prova colhida, o juiz
determina o apensamento dos autos da
medida cautelar aos autos do inquérito ou da
ação penal, cientificando-o ao membro do
Ministério Público.
Art. 8° A interceptação de comunicação
telefônica, de qualquer natureza, ocorrerá em
autos apartados, apensados aos autos do
inquérito policial ou do processo criminal,
preservando-se o sigilo das diligências,
gravações e transcrições respectivas.
 A lei não menciona a necessidade de laudo
pericial sobre a interceptação (STJ HC
42733/RJ).
 O indeferimento de perícia fonográfica não
caracteriza cerceamento de defesa se a
condenação não é fundamentada
exclusivamente na interceptação (STJ: HC
65818/RJ).
ART. 8º, Parágrafo único.
A apensação somente poderá ser realizada
imediatamente antes do relatório da
autoridade, quando se tratar de inquérito
policial (Código de Processo Penal, art.10, §
1°) ou na conclusão do processo ao juiz para
o despacho decorrente do disposto nos arts.
407, 502 ou 538 do Código de Processo
Penal.
Art. 9° A gravação que não interessar à prova
será inutilizada por decisão judicial, durante o
inquérito, a instrução processual ou após
esta, em virtude de requerimento do
Ministério Público ou da parte interessada.
Parágrafo único. O incidente de inutilização
será assistido pelo Ministério Público, sendo
facultada a presença do acusado ou de seu
representante legal.
TIPO PENAL
Art. 10. Constitui crime REALIZAR
INTERCEPTAÇÃO de comunicações
telefônicas, de informática ou telemática, OU
QUEBRAR SEGREDO DA JUSTIÇA, sem
6

autorização judicial ou com objetivos não
autorizados em lei.
Pena: reclusão, de dois a quatro anos, e
multa.
Bem jurídico Tutelado
Na primeira figura (REALIZAR
INTERCEPTAÇÃO) é a inviolabilidade da
comunicação, decorrente do direito à
intimidade.
Na segunda figura (QUEBRAR SEGREDO
DA JUSTIÇA) é a administração da justiça,
bem como a intimidade violada.
Sujeitos ativo e passivo
Sujeito ativo - qualquer pessoa. Segundo
entendimento dominante, trata-se de crime
comum, pois o tipo penal não exige nenhuma
qualidade especial do agente.
Sujeitos passivos - o Estado e as pessoas
que tiveram a comunicação interceptada ou
cujo conteúdo foi indevidamente divulgado.
Tipo Objetivo
1ª Conduta: REALIZAR (efetuar, operar,
fazer) INTERCEPTAÇÃO de.
Trata-se de crime permanente, cuja
consumação se protrai no tempo.
É crime plurissubsistente, admitindo a
tentativa.
Objeto material – comunicações
2ª Conduta: QUEBRAR (violar, romper) o
segredo de justiça.
Objeto material: o segredo da justiça, ou
seja, a situação sigilosa concernente à justiça
(em sentido amplo: investigação criminal ou
processo penal).
É crime instantâneo, ocorrendo
consumação no momento determinado em
que o ocorre a violação do sigilo.
Crime plurissubsistente, admite a tentativa,
mas comporta a modalidade unissubsistente
(não cabendo a tentativa), conforme o meio
empregado (ex.: divulgação verbal).
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Tipo Subjetivo
É o dolo, não se exigindo qualquer especial
fim de agir.
Não se pune a conduta culposa.
Elementos Normativos Especiais que se ligam
às duas condutas:
“sem autorização judicial ou com objetivos
não autorizados em lei”.
Pena: reclusão, de dois a quatro anos, e
multa.
LEI Nº 4.898, DE 9 DE DEZEMBRO DE 1965
Abuso de autoridade
LEI Nº 4.898, DE 9 DE DEZEMBRO DE 1965
(Regula o Direito de Representação e o
processo de Responsabilidade Administrativa
Civil e Penal, nos casos de abuso de
autoridade.)
Art. 1º O direito de representação e o
processo de responsabilidade administrativa
civil e penal, contra as autoridades que, no
exercício de suas funções, cometerem
abusos, são regulados pela presente lei.
Fundamento Constitucional:
Art. 5º, XXXIV - são a todos assegurados,
independentemente do pagamento de taxas:
a) o direito de petição aos Poderes Públicos
em defesa de direitos ou contra ilegalidade ou
abuso de poder;
De acordo com a doutrina, a terminologia
utilizada pelo legislador não foi a melhor. Esta
lei não deveria adotar a expressão “abuso de
autoridade”, mas sim, “ABUSO DE PODER”.
a Segundo os doutrinadores, a rigor, “abuso de
autoridade” seria aquele que se verifica no
âmbito das relações privadas.
Bem Jurídico Tutelado
De um lado é o interesse da administração,
na lisura do serviço, que não pode permitir
que o servidor abuse de seu poder.
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Também procura tutelar os direitos
garantias individuais do cidadão.
Além disso, tutela-se uma série de bens
jurídicos, como a integridade física, o direito
ao voto, ao exercício da profissão, etc.
Sujeito Ativo
Trata-se de crimes próprios, delitos especiais,
que exigem do agente a qualidade de
funcionário público.
De acordo com a doutrina, não se aplica o
conceito extensivo do §1º do artigo 327, do
CP.
Não é necessário que o sujeito esteja no
exercício da função.
Se o sujeito é aposentado, não há crime de
abuso de poder, pois não tem mais
vinculação funcional com a administração
pública.
Também não pratica abuso de autoridade
aquele que apenas exerce múnus público
(tutor, curador, inventariante, administrador da
massa).
De acordo com o art. 5º da lei 4898/65, o
MILITAR pode ser sujeito ativo de abuso de
autoridade.
Quando a vítima é civil, a competência é da
Justiça comum.
Súmula 172, STJ:
COMPETE A JUSTIÇA COMUM
PROCESSAR E JULGAR MILITAR POR
CRIME DE ABUSO DE AUTORIDADE,
AINDA QUE PRATICADO EM SERVIÇO.
Se a vítima for militar, há crime militar previsto
no CPM.
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e O particular pode concorrer com o funcionário
público na qualidade de coautor ou partícipe,
desde que tenha conhecimento da qualidade
de funcionário público do concorrente.
Aplica-se a disposição final do artigo 30, do
CP (comunicam-se as condições de caráter
pessoal quando elementares do tipo) –
TEORIA MONISTA.
Sujeito Passivo
O sujeito passivo é o Estado, bem como a
pessoa que tem o seu direito violado.
Competência Penal
Em regra, a competência é da Justiça Comum
Estadual.
Não havendo enquadramento nas hipóteses
do artigo 109, da CR/88, não há que se falar
em competência federal.
De acordo com parte da doutrina, EM
GERAL, se o agente é servidor federal, a
competência será da Justiça Federal, pois
interessa à União apurar a prática do ato
delituoso que atinge o seu serviço, fazendo
incidir a hipótese do artigo 109, IV, CR/88.
Compete à Justiça Federal processar e julgar
crime praticado por funcionário público federal
no exercício de suas atribuições funcionais.
(CC 105.202/MG, TERCEIRA SEÇÃO, DJe
17/06/2010)
“Nesse contexto, considerando os fatos
até agora apurados, penso estar
comprovado que o agente valeu-se de
sua condição de servidor do INCRA para
dar credibilidade as suas ações, utilizando-
se de sua função de Gerente Operacional
do referido Órgão Estatal na Região, restando
patente que a União tem interesse na
causa, pois exige de seus servidores que
obedeçam a estrita legalidade no exercício
de suas funções; por isso, ao meu sentir,
eventual Ação Penal deve ser julgada pela
Justiça Federal”. CC 97679
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EM SENTIDO CONTRÁRIO:
ABUSO DE AUTORIDADE (DELEGADO).
COMPETÊNCIA (FEDERAL/ESTADUAL).
ATO PRATICADO FORA DO EXERCÍCIO
FUNCIONAL (HIPÓTESE).
1. Aos olhos do Relator, há de ser restritiva a
interpretação da cláusula "em detrimento de
bens, serviços ou interesse da União ou de
suas entidades autárquicas ou de empresas
públicas", constante do art. 109, IV, da
Constituição.
2. Por isso mesmo, o ato praticado por
delegado de polícia federal – tendo como
vítima médica em hospital – quando NÃO SE
ENCONTRAVA NO EXERCÍCIO da função
não é bastante para se fixar a competência da
Justiça Federal.
3. Ordem concedida para se proclamar a
incompetência da Justiça Federal.
(HC 102.049/ES, Rel. Ministro NILSON
NAVES, SEXTA TURMA, DJe 14/06/2010)
1. Nos termos do art. 92, III da Lei Maior, os
Juízes Federais são órgãos do Poder
Judiciário, qualidade essa que impõe o
reconhecimento do interesse da União no
julgamento de crimes de que sejam vítimas, o
que atrai a competência da Justiça Federal
para processar e julgar a respectiva Ação
Penal, nos termos do art. 109, IV da CF/88.
2. Outrossim, tal qualidade não pode ser
ignorada quando da fixação do Juízo
competente, devendo ser levada em
consideração, ainda que a vítima não esteja
no exercício das funções jurisdicionais.
2. A interpretação restritiva prevista na
Súmula 147/STJ não se aplica aos Juízes
Federais, ocupantes de cargos cuja natureza
jurídica não se confunde com a de funcionário
público, mas sim com a de órgão do Poder
Judiciário, o que reclama tratamento e
proteção diferenciados, em razão da própria
atividade por eles exercida. O art. 95 da
Constituição Federal, que assegura a garantia
da vitaliciedade aos Magistrados
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Legislação Penal Especial
Marcelo Uzeda
3, e o art. 35, VIII da LC 35/79, que dispõe
sobre o dever destes de manterem conduta
irrepreensível na vida pública e particular,
revelam a indissolubilidade da qualidade de
órgão do Poder Judiciário da figura do
cidadão investido no mister de Juiz Federal e
demonstram o interesse que possui a União
em resguardar direitos, garantias e
prerrogativas daqueles que detêm a condição
de Magistrado. STJ. CC 89397/AC
TERCEIRA SEÇÃO
Competência do JECRIM
Com o advento da Lei 11313/2006, que
modificou a redação do art. 61, da lei
9099/95, o STJ consolidou o entendimento de
que o crime de abuso de autoridade como de
menor potencial ofensivo, independentemente
de a infração penal possuir rito especial HC
59591/RN. QUINTA TURMA. Rel. Félix
Fischer, DJ 04/09/2006
O rito previsto na lei dos juizados especiais
deve ser empregado, mesmo quando da
ocorrência de crimes que preveem
procedimento próprio, como, in casu, a Lei
4.898, de 9 de dezembro de 1965 (Lei de
Abuso de Autoridade);
Reconhecendo-se a competência absoluta do
Juizado Especial para processar e julgar a
conduta imputada ao paciente, imperioso o
reconhecimento da extinção da punibilidade
pela ocorrência da prescrição, eis que
afastada a causa interruptiva (recebimento da
denúncia). HC 36429 / MG SEXTA TURMA
Ministro HÉLIO QUAGLIA BARBOSA DJ
17/12/2004
Em sentido contrário, opinião da doutrina
(Bitencourt, Nucci), entende que o crime de
abuso de autoridade não pode ser abrangido
pela competência dos juizados especiais
criminais, não só pela previsão de um
procedimento especial, mas também pela
cominação de sanções especiais (sistema
sancionatório próprio), que não são
adequadas ao sistema da justiça consensual.
9

Súmula 172, STJ:
Compete a justiça comum processar e julgar
militar por crime de abuso de autoridade,
ainda que praticado em serviço.
Súmula 90/STJ
Compete a justiça estadual militar processar e
julgar o policial militar pela pratica do crime
militar, e a comum pela pratica do crime
comum simultâneo aquele.
Consumação e tentativa
As figuras do art. 3º são CRIMES DE
ATENTADO – “constitui abuso de autoridade
qualquer atentado” Assim, atentar contra
esses bens jurídicos já consuma o abuso,
pois que previsto no próprio tipo penal.
Quanto às hipóteses do art. 4º,
EVENTUALMENTE É CABÍVEL A telegráficas, de dados e das comunicações
TENTATIVA, quando, de acordo com o meio
de execução escolhido, o crime for
plurissubsistente.
Tipo Subjetivo
Todos os crimes dessa lei são crimes
dolosos.
Além do dolo, exige-se um elemento subjetivo
distinto do dolo, que é a intenção de abusar
do poder que o sujeito detém em nome do
Estado.
Não há previsão de modalidade culposa.
Art. 3º. Constitui abuso de autoridade
qualquer atentado:
a) à liberdade de locomoção
Fundamento Constitucional:
Art. 5º, XV - é livre a locomoção no território
nacional em tempo de paz, podendo qualquer
pessoa, nos termos da lei, nele entrar,
permanecer ou dele sair com seus bens;
Detenção para averiguação - Pode ser crime
de abuso de autoridade ou mero exercício do
poder de policia legítimo do Estado.
b) à inviolabilidade do domicílio;
Fundamento Constitucional:
Art. 5º, XI – “a casa é asilo inviolável do
indivíduo, ninguém nela podendo penetrar
sem consentimento do morador, salvo em
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Marcelo Uzeda
caso de flagrante delito ou desastre, ou para
prestar socorro, ou, durante o dia, por
determinação judicial;”.
Confronto do art. 3, alínea “b” da lei 4898/65
com o art. 150, § 2º do CP
De acordo com a doutrina, por força do
princípio da especialidade, entende-se que
quando o funcionário público, com abuso de
poder, ingressa numa casa contra a vontade
do morador, aplica-se a lei 4898/65 e não o
art. 150, § 2º do CP, que restou sem
aplicação.
c) ao sigilo da correspondência;
Fundamento Constitucional
Art. 5º, XII - é inviolável o sigilo da
correspondência e das comunicações
telefônicas, salvo, no último caso, por ordem
judicial, nas hipóteses e na forma que a lei
estabelecer para fins de investigação criminal
ou instrução processual penal; (Vide Lei nº
9.296, de 1996)
Segundo a jurisprudência, o preso (apenado)
tem direito ao sigilo da correspondência.
Entretanto, se houver indícios de
cometimento de infrações penais ou risco
para a segurança do estabelecimento, o
diretor do presídio ou o delegado poderá
restringir esse direito.
A Constituição assegura determinados
direitos, mas eles não são absolutos, em face
das liberdades públicas.
No caso de acusado cuja correspondência for
regularmente apreendida, mediante
autorização judicial, pode-se proceder à sua
violação.
d) à liberdade de consciência e de crença e
e) ao livre exercício do culto religioso;
Fundamento Constitucional
Art. 5º, VI - é inviolável a liberdade de
consciência e de crença, sendo assegurado o
livre exercício dos cultos religiosos e
garantida, na forma da lei, a proteção aos
locais de culto e a suas liturgias;
10

f) à liberdade de associação Fundamento
Constitucional Art. 5º: XVII - é plena a
liberdade de associação para fins lícitos,
vedada a de caráter paramilitar;
h) ao direito de reunião; Fundamento
Constitucional Art. 5, XVI - todos podem
reunir-se pacificamente, sem armas, em
locais abertos ao público, independentemente
de autorização, desde que não frustrem outra
reunião anteriormente convocada para o
mesmo local, sendo apenas exigido prévio
aviso à autoridade competente;
g) aos direitos e garantias legais assegurados
ao exercício do voto;
Fundamento Constitucional
Art. 14. A soberania popular será exercida
pelo sufrágio universal e pelo voto direto e
secreto, com valor igual para todos (...)
Confronto com Código Eleitoral (lei 4737/65)
A lei de abuso de autoridade deve ser
aplicada de forma residual, na hipótese de
atentado ao exercício do voto por parte da
autoridade quando não houver
correspondência daquele comportamento na
lei eleitoral.
A autoridade detém o eleitor, impedindo-o de
chegar em sua seção eleitoral – art. 298, da
lei 4737/65.
i) à incolumidade física do indivíduo;
Fundamento Constitucional
Art. 5º, caput - Todos são iguais perante a lei,
sem distinção de qualquer natureza,
garantindo-se aos brasileiros e aos
estrangeiros residentes no País a legais ou com abuso de poder;
inviolabilidade do direito à vida, à liberdade, à
igualdade, à segurança e à propriedade, nos
termos seguintes:
O direito à incolumidade física decorre do
direito à vida e à segurança.
Confronto com a Lei de Tortura
O abuso é tipo subsidiário em relação à lei de
tortura. Existem casos em que pode haver
abuso de poder, sem tortura.
Confronto com art. 322 do CP
A opinião da doutrina dominante é a de que
esse art. 3º, alínea “i” da lei 4898/65 teria
revogado tacitamente o art. 322 do CP.
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Em sentido contrário:
O artigo 322 do Código Penal, que tipifica o
crime de violência arbitrária, não foi revogado
pelo artigo 3º, alínea i da Lei n. 4.898/65 (Lei
de Abuso de Autoridade).
(RHC 95617, Relator(a): Min. EROS GRAU,
Segunda Turma, julgado em 25/11/2008)
Concurso entre abuso de poder e lesões
corporais
A posição majoritária reconhece o concurso
material.
Outros afirmam o concurso formal impróprio,
no qual incide a regra do cúmulo material (art.
70, CP, in fine).
Há quem sustente que o abuso decorrente do
atentado à incolumidade física deve absorver
as lesões corporais.
Damásio de Jesus, em posição minoritária,
afirma a lesão leve absorve o abuso,
aplicando-se a agravante genérica do art. 61,
II, letra “g” do CP.
j) aos direitos e garantias legais assegurados
ao exercício profissional.
Fundamento Constitucional
Art. 5º, XIII - é livre o exercício de qualquer
trabalho, ofício ou profissão, atendidas as
qualificações profissionais que a lei
estabelecer;
Trata-se de norma penal em branco, que
deve ser complementada por outras regras.
Ex.: Súmula vinculante nº 14/STF.
Art. 4º Constitui também abuso de autoridade:
a) ordenar ou executar medida privativa da
liberdade individual, sem as formalidades
A alínea “a”, do art. 4º, por ser mais grave,
absorve o crime do art. 3º, alínea “a” da
mesma lei, que tipifica o fato de praticar
atentado à liberdade de locomoção.
b) submeter pessoa sob sua guarda ou
custódia a vexame ou a constrangimento não
autorizado em lei;
Súmula vinculante nº11/STF
Só é lícito o uso de algemas em casos de
resistência e de fundado receio de fuga ou de
perigo à integridade física própria ou alheia,
por parte do preso ou de terceiros, justificada
a excepcionalidade por escrito, sob pena de
responsabilidade disciplinar, civil e penal do
agente ou da autoridade e de nulidade da
11

prisão ou do ato processual a que se refere,
sem prejuízo da responsabilidade civil do
estado.
i) prolongar a execução de prisão temporária,
de pena ou de medida de segurança,
deixando de expedir em tempo oportuno ou
de cumprir imediatamente ordem de
liberdade.
Vencido o prazo da prisão temporária, sem
que haja renovação, independente de alvará
de soltura, as autoridade deve de imediato
liberar o preso, sob pena de incidir neste
dispositivo.
Confronto com o Estatuto da Criança e do
Adolescente
As figuras típicas previstas nos artigos 230 a
234 do Estatuto da Criança e do Adolescente,
na essência, são hipóteses de abuso de
poder, mas em se tratando de apreensão de
criança ou de adolescente, pelo princípio da
especialidade, prevalecem em face da lei
4898/95.
c) deixar de comunicar, imediatamente, ao
juiz competente a prisão ou detenção de
qualquer pessoa;
Fundamento Constitucional
Art. 5º, LXII - a prisão de qualquer pessoa e o
local onde se encontre serão comunicados
imediatamente ao juiz competente e à família
do preso ou à pessoa por ele indicada;
d) deixar o Juiz de ordenar o relaxamento de
prisão ou detenção ilegal que lhe seja
comunicada;
Fundamento Constitucional
LXV - a prisão ilegal será imediatamente
relaxada pela autoridade judiciária;
LXVI - ninguém será levado à prisão ou nela
mantido, quando a lei admitir a liberdade
provisória, com ou sem fiança;
Trata-se de crime próprio da autoridade
judiciária, que manifesta intenção de não
relaxar a prisão ilegal.
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e) levar à prisão e nela deter quem quer que
se proponha a prestar fiança, permitida em
lei;
Fundamento Constitucional
LXVI - ninguém será levado à prisão ou nela
mantido, quando a lei admitir a liberdade
provisória, com ou sem fiança;
Crime próprio do Delegado ou do Juiz. Deve
haver manifesta intenção de não permitir a
prestação de fiança.
f) cobrar o carcereiro ou agente de autoridade
policial carceragem, custas, emolumentos ou
qualquer outra despesa, desde que a
cobrança não tenha apoio em lei, quer quanto
à espécie quer quanto ao seu valor;
g) recusar o carcereiro ou agente de
autoridade policial recibo de importância
recebida a título de carceragem, custas,
emolumentos ou de qualquer outra despesa;
As alíneas “f” e “g” hoje NÃO TÊM MAIS
APLICAÇÃO, porque não existem mais
custas e emolumentos que devam ser
cobrados nestas circunstâncias.
A conduta de cobrar pode caracterizar
concussão ou extorsão.
h) o ato lesivo da honra ou do patrimônio de
pessoa natural ou jurídica, quando praticado
com abuso ou desvio de poder ou sem
competência legal;
Fundamento Constitucional
Art. 5º, caput - Todos são iguais perante a lei,
sem distinção de qualquer natureza,
garantindo-se (...) à propriedade, nos termos
seguintes: X - são invioláveis a intimidade, a
vida privada, a honra e a imagem das
pessoas, assegurado o direito a indenização
pelo dano material ou moral decorrente de
sua violação;
Das Penas
Art. 6º O abuso de autoridade sujeitará o seu
autor à sanção administrativa, civil, e penal.
§ 3º A sanção penal será aplicada de acordo
com as regras dos artigos 42 a 56 (atuais
12

artigos 59 a 76) do Código Penal e consistirá
em:
a) multa de cem a cinco mil cruzeiros;
b) detenção por dez dias a seis meses;
c) perda do cargo e a inabilitação para o
exercício de qualquer outra função pública por
prazo até três anos.
§ 4º As penas previstas no parágrafo anterior
poderão ser aplicadas autônoma ou
cumulativamente.
Prescrição - Os crimes da lei 4898/65
prescrevem em abstrato em 3 anos (art. 109,
VI, do CP.
A pena de perda do cargo e de interdição tem
natureza restritiva de direitos:
Art. 109, Parágrafo único - Aplicam-se às
penas restritivas de direito os mesmos prazos
previstos para as privativas de liberdade.
A pena de multa segue o regramento do
artigo 60, CP (sistema de dias-multa) e
prescreve nos termos do artigo 114, CP:
Prescrição da multaArt. 114 - A prescrição da
pena de multa ocorrerá:
I - em 2 (dois) anos, quando a multa for a
única cominada ou aplicada;
II - no mesmo prazo estabelecido para
prescrição da pena privativa de liberdade,
quando a multa for alternativa ou
cumulativamente cominada ou
cumulativamente aplicada.
§ 5º Quando o abuso for cometido por agente
de autoridade policial, civil ou militar, de
qualquer categoria, poderá ser cominada a
pena autônoma ou acessória, de não poder o
acusado exercer funções de natureza policial
ou militar no município da culpa, por prazo de
um a cinco anos.
Trata-se de pena autônoma ou acessória
(cumulada com as anteriores) aplicável
especificamente aos policiais, que ficam
impedidos de exercer funções dessa natureza
no município onde ocorreu o fato no período
de 1 a 5 anos.
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PROCEDIMENTO
Art. 1º O direito de representação e o
processo de responsabilidade administrativa
civil e penal, contra as autoridades que, no
exercício de suas funções, cometerem
abusos, são regulados pela presente lei.
A representação mencionada na lei 4898/65
tem natureza de uma simples notitia criminis.
Art. 2º O direito de representação será
exercido por meio de petição:
a) dirigida à autoridade superior que tiver
competência legal para aplicar, à autoridade
civil ou militar culpada, a respectiva sanção;
b) dirigida ao órgão do Ministério Público que
tiver competência para iniciar processo-crime
contra a autoridade culpada.
Parágrafo único. A representação será feita
em duas vias e conterá a exposição do fato
constitutivo do abuso de autoridade, com
todas as suas circunstâncias, a qualificação
do acusado e o rol de testemunhas, no
máximo de três, se as houver.
A Petição é um requerimento formal, feito por
escrito, que deve conter a identificação do
interessado. Não se trata de denúncia
anônima.
Art. 12. A ação penal será iniciada,
independentemente de inquérito policial ou
justificação por denúncia do Ministério
Público, instruída com a representação da
vítima do abuso.
AÇÃO PENAL É PÚBLICA E
INCONDICIONADA.
A LEI Nº 5.249, DE 9 DE FEVEREIRO DE
1967, que dispõe sobre a ação pública de
crimes de responsabilidade, dispõe in verbis:
“Art 1º A falta de representação do ofendido,
nos casos de abusos previstos na Lei nº
4.898, de 9 de dezembro de 1965, não obsta
a iniciativa ou o curso de ação pública.”
Art. 13. Apresentada ao Ministério Público a
representação da vítima, aquele, no prazo de
quarenta e oito horas, denunciará o réu,
desde que o fato narrado constitua abuso de
autoridade, e requererá ao Juiz a sua citação,
13
 DELEGADO DA POLÍCIA CIVIL
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Marcelo Uzeda

e, bem assim, a designação de audiência de

instrução e julgamento.

Art. 16. Se o órgão do Ministério Público não

oferecer a denúncia no prazo fixado nesta lei,
será admitida ação privada.

O órgão do Ministério Público poderá, porém,

aditar a queixa, repudiá-la e oferecer
denúncia substitutiva e intervir em todos os
termos do processo, interpor recursos e, a
todo tempo, no caso de negligência do
querelante, retomar a ação como parte
principal.

De acordo com o STJ:

O rito previsto na Lei dos Juizados Especiais

deve ser empregado, mesmo quando da
ocorrência de crimes que prevêem
procedimento próprio, como, in casu, a Lei
4.898, de 9 de dezembro de 1965 (Lei de
Abuso de Autoridade);
(HC 36.429/MG, SEXTA TURMA, DJ
17/12/2004, p. 598)

Segundo orientação do STJ, deve-se

designar audiência preliminar para proposta
de transação penal:

“O recebimento da peça inicial acusatória, na

hipótese, realizado sob a égide da Lei dos
Juizados Especiais Federais, pela Corte de
origem, deveria ter observado o rito
procedimental previsto na referida legislação
e possibilitado ao Ministério Público opinar
quanto à possibilidade ou não de
oferecimento do benefício da transação penal
ao paciente, acusado da prática do delito de
abuso de autoridade”.
HC 32493 / MG QUINTA TURMA Ministra
LAURITA VAZ DJ 17/05/2004

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