DIAGNÓSTICO DE LÍNEA BASE DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGUR

METODOLOGIA - CONSIDERACIONES GENERALES

Se evalua cada item de la norma de la siguiente manera:

A cada pregunta se le asignara un puntaje, dependiendo del grado de cumplimiento con los requisitos de la ley de del dec

CUMPLIMIENTO (SI) 2
SI PARCIAL 1
INCUMPLIMIENTO (NO) 0
NO APLICA (N/A) 0

Todas las preguntas presentan el mismo peso

El puntaje total se obtendraá de la sumatoria de todos las respuestas y se obtiene el procentaje de cumplimiento.
STEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

os requisitos de la ley de del decretos supremo, segun cuadro adjunto

ntaje de cumplimiento.
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DIAGNÓSTICO DE LÍNEA BASE DEL SI

LEY N
LE

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RESPONSABLE DEL DIAGNOSTICO:

REQUISITOS DE LA LEY Nª 29783

I. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1.1 ¿Se ha implementado propiamente un SG-SST? (evidenciar con la
documentación)
1.2. ¿Se asegura la participación de los trabajadores y sindicatos en el SG-SST
mediante la consulta, información y capacitación? (metodología o procedimiento
aplicado)
II. POLITICA DE SST
2.1 Cuenta con una política por escrito en materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SST)? (evidenciarla)
2.2 De conocimiento del personal? (Entrevistar una muestra).

III. ORGANIZACIÓN, PLANIFICACION Y APLICACIÓN

3.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad.

3.1.1 ¿Cuenta con responsabilidades definidas en materia de SST para el

cumplimiento de los objetivos? (como se ha definido las responsabilidades)

3.1.2 Se han definido y comunicado a todos los trabajadores, cuál es el

departamento o área que identifica, evalúa o controla los peligros y riesgos
relacionados con la SST así como el desarrollo, aplicación y seguimiento de los
resultados del SGSST? (entrevistar a los trabajadores)

3.1.3 Se han proporcionado los recursos adecuados para garantizar que las
personas responsables de la SST, incluido el Comité o Supervisor de SST,
puedan cumplir los planes, programas y objetivos preventivos establecidos.
(como se han brindado los recursos)

3.2 Objetivos, Metas y Programas.

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LEY N
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REQUISITOS DE LA LEY Nª 29783

3.2.1 Se han definido objetivos y metas medibles en el Sistema de Gestión de

SST, y estos son revisados y documentados? (evidenciar)

3.2.2 Cuenta con un programa anual y de prevención en SST, se realizan las

actividades planificadas y se monitorea su cumplimiento? (evidenciar)

3.3 Competencia, Formación y Toma de Conciencia.

3.3.1 Cuenta con un programa de capacitación y entrenamiento de acuerdo a

los riesgos existentes? (evidenciar)

3.3.2 Se realiza mínimo cuatro capacitaciones en materia de SST de acuerdo a

ley y los trabajadores son evaluados? (solicitar registros)

3.3.3 Se brinda inducción/entrenamiento al personal nuevo? (solicitar registros)

3.3.4 Se ha establecido indicaciones y brindado instrucciones al personal en

que pueden interrumpir sus actividades ante peligro inminente que constituya un
riesgo importante o intolerable para la SST? (definir la metodología y consultar a
los trabajadores)

3.3.5 Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST o se brinda el

primer día de laborales? (evidenciar)

3.4 Documentación del SG-SST

3.4.1 Se tiene un reglamento interno de SST y este ha sido entregado a todo el

personal bajo cargo? (para empresas de 20 o más trabajadores/ evidenciar y
solicitar el registro de entrega)
3.4.2 Tiene desarrollado los IPER para todas sus áreas de su predio, toda tarea
rutinaria y no rutinaria de su personal (dentro y fuera de sus instalaciones) y
todo proceso de su empresa?
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3.4.3 Se actualiza por lo menos una vez al año y cuando ocurren accidentes o
incidentes de alto potencial y cuando ocurran cambios en las condiciones de
trabajo? (solicitar versión anterior)
3.4.4 Se vienen tratando los riesgos con la implementación de las medidas de
control sugeridos en el IPER? (evidenciar)

3.4.5 Tiene publicado los Mapas de Riesgo para todas las áreas?

3.4.6 Cuenta con los registros mínimos requeridos en la legislación de SST?

(solicitar registros)
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3.5 Comité / Supervisor de SST

3.5.1 Cuenta con un comité paritario (para empresas con 20 o más

trabajadores) o supervisor de SST, y este se conformo mediante elección por los
trabajadores de sus representantes?

3.5.2 Se registran las reuniones en libro de actas o acuerdos de forma mensual?

(evidenciar)

3.5.3 El comité informa las actividades desarrolladas trimestralmente a la

Gerencia? (solicitar dichos informes)
3.5.4 El comité realizo el informe anual resumen de sus labores? (solicitar el
informe)

3.6. Planificación y Aplicación

3.6.1 Se ha realizado un estudio inicial o de línea base del Sistema de Gestión

de la SST, y éste se encuentra documentado? (solicitar dicho estudio)

3.6.2 Se brindan los recursos necesarios tanto financieros como humanos para
la planificación del SG SST ? (presupuesto, personal, logística, tiempo, etc.)

3.6.3 Se consulto con los trabajadores, sindicato y/o comité de SST en cuanto a
la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos? (definir la
metodología y consultar a los trabajadores)

3.6.4 ¿Tiene definido planes de contingencia para cada emergencia potencial?

(en su predio y en el cliente)

3.6.5 ¿Se ha realizado capacitación y/o entrenamiento en primeros auxilios,

evacuación y manejo de extintores al personal o brigadas de emergencia?
(evidenciar registros)
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3.6.6 Cuenta con un registro de equipos de seguridad y/o emergencia?.

3.6.7 Cuentan con registro de simulacros de emergencia?

3.6.8 ¿Se ha definido un procedimiento en donde se tenga en cuenta las

condiciones de SST antes de adquirir bienes y/o servicios ? (requisitos para la
adquisición)

IV. EVALUACION

4.1 ¿Se realizan supervisiones que permiten medir y recopilar datos en SST?
(verificar registros)

4.2 Cuentan con un procedimiento para el reporte e investigación de accidentes,

incidentes y/o enfermedades ocupacionales?

4.3 Se cuenta con los registros de Accidentes, incidentes y/o enfermedades

ocupacionales?

4.4 Se llevan a cabo auditorías periódicas al SG -SST ? (verificar informe final)

V. MEJORA CONTINUA

5.1 Se revisa el SG-SST en periodos determinados o al menos una vez al año, y

esta revisión ha sido registradas y comunicadas?

5.2 Se ha comunicado y registrado a las áreas pertinentes (trabajadores, comité,

áreas responsables) los resultados de la evaluación?

VI. DERECHOS Y OBLIGACIONES

6.1 El empleador ha realizado los exámenes médicos ocupacionales a los

trabajadores? (evidenciar las fichas de aptitud medicas)
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6.2 Se cuenta con el servicio de salud ocupacional mediante un medico

ocupacional?

6.3 El medico ocupacional informa al trabajador los resultados de los exámenes

médicos y se entrega los resultados de los exámenes debidamente firmado

6.4 El medico ocupacional informa al empleador las consideraciones generales

del estado de salud de los trabajadores, con el fin de tomar acciones
preventivas?
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LEY N
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REQUISITOS DE LA LEY Nª 29783

6.5 Se consideran las competencias personales, profesionales y/o de genero de

los trabajadores al designar labores? (como se realiza)
6.6 El empleador informa los riesgos del centro de trabajo y de la labor al
trabajador, así como las medidas preventivas a tener en cuenta? (como lo
realiza)

6.7 El empleador realiza una investigación cuando se hayan producido daños en

la salud de los trabajadores o cuando aparezcan indicios de que las medidas de
prevención resultan insuficientes? (o tiene conocimiento de esta investigación)

6.8 Se proporciona a sus trabajadores equipos de protección personal

adecuados, según el tipo de trabajo y riesgos específicos? (evidenciar registro
de entrega)
6.9 Se ha establecido las medidas e instrucciones necesarias para que el
personal pueda interrumpir sus actividades ante un peligro inminente que
constituya un riesgo importante o intolerable para la SST? (definir metodología y
consultar a los trabajadores)

6.10 Se ha tenido en cuenta en la evaluación de riesgos a los trabajadores con

discapacidad, las trabajadoras en gestación o lactancia y/o aquellos factores
que afecten la procreación?

6.11 Se ha tenido en cuenta en la evaluación de riesgos a las contratista, sub

contratistas, clientes y/o visitantes que realicen alguna actividad o se encuentren
dentro de las instalaciones de la Empresa? (IPER de las contratistas)

6.12 Se realiza la vigilancia del cumplimiento de la normativa en SST parte de

sus contratistas, subcontratistas o otros que amerite ? (SG-SST: IPER, RISST,
Capacitaciones, etc. SCTR)

6.13 Se adoptan disposiciones para que se cumplan requisitos en SST antes

de que los trabajadores utilicen las maquinarias, equipos, sustancias, productos
o útiles de trabajo? (capacitación, entrenamiento, procedimiento, instructivos,
señales, etc.)
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REQUISITOS DE LA LEY Nª 29783

6.14 Se ha informado a los trabajadores que deben cumplir las reglas, normas
que regulen la conducta en SST de los trabajadores? (que normas)

6.15 El trabajador reporta todo evento o situación que ponga o pueda poner en
riesgo su seguridad y salud?. (como lo realiza)

6.16 Se prevé que la exposición a los agentes físicos, químicos, biológicos,

ergonómicos y psicosociales concurrentes en el centro de trabajo no generen
daños en la salud de los trabajadores.? (monitoreos de agentes: informe y
registro)

N° ITEM NO APLICA (N/A)

PUNTAJE MAXIMO
PUNTAJE OBTENIDO
% DE CUMPLIMIENTO
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DIAGNÓSTICO DE LÍNEA BASE DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LEY Nº29783 (L) - D.S. 005-2012-TR (R)

LEY N°30222 - D.S 012-2014-TR

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GEMA S.A.C. RESPONSABLE DE LA
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ARTICULO DE REFERENCIA SI NO N/A

L. Art. N° 18/ R. Art. N° 25

L. Art. N° 19

L. Art N° 22/ R. Art. N° 26

L. Art N° 22

R. Art. N° 80

R. Art. N° 26

R. Art. N° 26/80
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LEY Nº29783 (L) - D.S. 005-2012-TR (R)

LEY N°30222 - D.S 012-2014-TR

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ARTICULO DE REFERENCIA SI NO N/A

R. Art. N° 26/81

R. Art. N° 26

R. Art. N° 29

L. Art. N° 35

R. Art. N° 42

L. Art. N° 63

L. Art N° 35/ R. Art. N° 30

L. Art N° 34/ R. Art. N° 32-75

R. Art. N° 32
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LEY Nº29783 (L) - D.S. 005-2012-TR (R)

LEY N°30222 - D.S 012-2014-TR

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EMPRESA:

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ARTICULO DE REFERENCIA SI NO N/A

R. Art. N° 90

L. Art N° 21

R. Art. N° 32

L. Art N° 28/ R. Art. N° 33

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ARTICULO DE REFERENCIA SI NO N/A

L. Art N° 29-30

R. Art. N° 54

R. Art. N° 42

R. Art. N° 72

L. Art. N° 37

R. Art. N° 80

R. Art. N° 82

R. Art. N° 83

R. Art. N° 83
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LEY Nº29783 (L) - D.S. 005-2012-TR (R)

LEY N°30222 - D.S 012-2014-TR

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R. Art. N° 83

R. Art. N° 84

R. Art. N° 85-33

L. Art N° 42-93/ R. Art. N° 88

R. Art N° 33

L. Art N° 43

L. Art N° 46-47/ R. Art. N° 90

R. Art. N° 91

L. Art. N° 49 (Modificatoria)
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LEY Nº29783 (L) - D.S. 005-2012-TR (R)

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R. Art. N° 102

R. Art. N° 102

R. Art. N° 102
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LEY Nº29783 (L) - D.S. 005-2012-TR (R)

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L. Art. N° 52

L. Art. N° 58

L. Art. N° 60

L. Art. N° 63

L. Art. N° 64-65-66

L. Art. N° 68

L. Art. N° 68

L. Art. N° 68
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LEY Nº29783 (L) - D.S. 005-2012-TR (R)

LEY N°30222 - D.S 012-2014-TR

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L. Art. N° 79

L. Art. N° 79

L. Art. N° 56

0
108
0
0%
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Y SALUD EN EL TRABAJO

OBSERVACIONES
Y SALUD EN EL TRABAJO

OBSERVACIONES
Y SALUD EN EL TRABAJO

OBSERVACIONES
Y SALUD EN EL TRABAJO

OBSERVACIONES
Y SALUD EN EL TRABAJO

OBSERVACIONES
Y SALUD EN EL TRABAJO

OBSERVACIONES
Y SALUD EN EL TRABAJO

OBSERVACIONES
Y SALUD EN EL TRABAJO

OBSERVACIONES
 ESTUDIO DE LINEA BASE DEL SGSST - LEY N° 29783 Y EL D.S. 005-2012-TR

MAXIMO PUNTAJE TOTAL PUNTAJE

Ley 29783 y D.S. 005-2012 % CUMPLIMIENTO
POSIBLE ALCANZADO
Preguntas Generales 108 23 21%
PROMEDIO DE CUMPLIMIENTO 21%
ESTUDIO DE LINEA BASE DEL SGSST - LEY N° 29783 Y EL D.S. 005-2012-TR

% DE CUMPLIMIENTO 21%
% DE INCUMPLIMIENTO 79%

Grafico de Cumplimiento

% DE CUMPLIMIENTO;
21.00%

% DE INCUMPLIMIENTO;
79.00%

% DE CUMPLIMIENTO % DE INCUMPLIMIENTO
 CONCLUSIÓN

1.- CORSERSAC no cuenta con la implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
implementado, se evidencia un cumplimiento del 21% respecto a la normativa vigente (Ley N° 29783 y el D.S. 005-2012-
TR),el cual se cataloga como insuficiente.

RECOMENDACIÓN

1.- CORSERSAC debe mantener el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo a fin de prevenir enfermedades
ocupacionales y accidentes de trabajo. Cuenta con lo más básico de implementación.
idad y salud en el trabajo
N° 29783 y el D.S. 005-2012-

fin de prevenir enfermedades