PROYECTO FINAL

ENRIQUE VERGARA GAETE

NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE

INSTITUTO IACC

26 DE MAR. DE 2018
Usted ha sido contratado por una empresa salmonera para liderar un equipo de trabajo
que deberá hacer una revisión del sistema integrado de gestión, conformado por las
normas ISO 9001:2008 y la norma 14001:2004. Como resultado del trabajo, deberá
entregar un documento con el siguiente contenido.

a) La normativa ambiental aplicable a la empresa relacionada a la Ley 19300 y las

modificaciones de la Ley 20417.

b) Indicar los puntos normativos comunes en la implementación del sistema de

gestión ambiental bajo la Norma ISO 9001:2008.

c) ¿En qué áreas de la empresa se podrían presentar no conformidades u

observaciones asociadas a los resultados de una auditoría? Indicar y explicar tres
posibles no conformidades.

d) Mencionar los puntos normativos que estén asociados a la implementación de un

sistema de gestión ambiental bajo la norma ISO 14001:2004.

e) Señalar cuáles son los conceptos que pudieran estar relacionados con una
auditoría realizada al sistema de gestión de la empresa.

f) Mencionar los puntos de la norma ISO 9001:2008 que pueden estar involucrados
en el sistema de gestión de calidad de la empresa.

g) Indicar cómo los conceptos mencionados pueden estar relacionados con lastres no
conformidades identificadas anteriormente.

h) Mencionar la relación entre los puntos de la norma ISO 14001:2004 y las no

conformidades señaladas anteriormente.
 SALMONERA PACIFIC

INFORME DE AUDITORIA

20-03-2018

FECHA
VARIANTES A TRATAR:

Con el fin de dar cumplimiento a la ley en relación a ley 19.300 se comunica del sistema
de control y evaluación de impacto al medio ambiente SEIA, él y los diseños dentro de la
organización como a su vez la ejecución de políticas y las planificaciones en temas medio
ambientales.
A su vez trata desde una perspectiva nueva y mejorada en carácter de impacto ambiental
y daños que causan y en lo que a su vez respecta el impacto ambiental, así de tratar de
reducir y evitar cualquier daño ecológico que ocasione la organización.
Al mencionar la ley 20.417, hace referencia que la compañía salmonera, se rige por la
disposición Ministerial del Medio Ambiente, como así también la Superintendencia de
Medio Ambiente y el servicio de evaluación ambiental.

A. En los puntos relacionados a temas normados “comunes”, en la implementación

del sistema de gestión ambiental la compañía salmonera y bajo la Norma ISO
9001:2008 se concluye que esta se encuentra en base a la gestión de calidad que
realiza, y aplicando referencias significativas de gestión como lo son:

enfoque hacía el cliente

Prevención
El liderazgo
Control de la documentación
Mejoras continuas
Compatibilidad del personal
La constatación de las no conformidades y las observaciones
La relación que existe con los proveedores tiene que ser directa

B. Al considerar que en las auditorias relacionadas con un sistema de gestión, estas

resultan de relevancia importante, ya que ayudan al análisis y control de
situaciones, a su vez las no conformidades refiriéndose al sistema de gestión antes
mencionado. Tanto así que el diagnóstico y el establecer recomendaciones
específicas al a compañía, con ello la toma de acciones correctivas según la
necesidad o lo levantado.

En lo que respecta a la o las no conformidades evidenciadas en la compañía, se

mencionan:
  El hecho de la ocurrencia de un accidente de carácter laboral (accidente de
trabajo) corresponde a una no conformidad.

 Temas administrativos, falta de un ordenamiento de la documentación

referente al sistema de gestión, ocasiona malas interpretaciones.

 Escases de control de los requisitos legales que aplican a la compañía.

C. Los puntos normativos asociados a la implementación de un sistema de gestión

ambiental de “Salmonera Pacific” y que están bajo la norma ISO 14001:2004.
Al momento de la aplicación de esta normativa, la compañía a su vez permite la
implementación y desarrollo de esta, a su vez también la implementación de una política,
dentro de esta política a su vez hace referencia a los requisitos legales y aspectos
ambientales.
Estos basados en una metodología la cual se denomina Planificar, Hacer, Verificar y
Actuar caracterizada por la siguiente sigla PHVA.

Política Ambiental

La gerencia de “Salmonera Pacific”, define una política de gestión ambiental, esta se debe
centrar en el medio ambiente, y los impactos ambientales que puede ocasionar, a su vez
también en la totalidad de las actividades que esta realiza, debe tener una mejora continua,
con el fin de evitar cualquier tipo de contaminación.

Planificación

Su planificación debe ser dirigida a establecer e implementar variados y metódicos

procedimientos, de igual manera la identificación de los impactos ambientales directos e
indirectos que se puedan crear, en resumen, debe existir un programa de manejo acorde a
la compañía.

Implementación y Operación

El poder asegurar y mantener e ir mejorando la gestión ambiental, para ello será de suma
importancia el poder definir todas las funciones y responsabilidades correspondientes,
como a su vez mantener todo documentado.

Verificación y Acciones Correctivas

Debe permanecer un sistema de control y seguimientos de actividades, además que estas
puedan ser medibles y que tengan un impacto (positivo) en el medio ambiente, la
necesidad de controlar documentación necesaria para la toma de acciones correctivas y/o
preventivas, con el fin de cumplir con las metas detalladas, a su vez de igual forma contar
con auditorías internas al SGA.

D. Conceptos que pueden estar relacionados con una auditoría al sistema de gestión
de la empresa.

Auditoría

Inspección o verificación de la contabilidad de una empresa o una entidad, realizada por

un auditor con el fin de comprobar si sus cuentas reflejan el patrimonio, la situación
financiera y los resultados obtenidos por dicha empresa o entidad en un determinado
ejercicio.

Una auditoría al sistema de gestión de la empresa evaluará la eficacia del sistema de la

empresa, además de ser metódica, debe contar con la documentación respectiva para la
evaluación y entregar el resultado final.
El personal auditor puede ser una persona de la compañía o a su vez externa.

Criterio de auditoría

El criterio de la auditoria se puede basar netamente e en registros, políticas,

procedimientos, entrevistas al personal, su finalidad es la recopilación de información
verídica y confiable.
Evidencia

Documentación, información recopilada que ayuda para que el auditor determine el

cumplimiento del sistema de gestión.

Resultados de auditoría

El resultado es la comparación de los criterios con los cuales se maneja la auditoria, y

también la comparación de cómo lo solicita la norma y como lo presenta la compañía y
si existieran desviaciones de la normativa.
Equipo Auditor

Equipo de trabajo a cargo y responsable de la auditoria, estos deben ser personal

calificado y con conocimientos en sistemas de gestión, a su vez deben tener un líder del
equipo auditor quien se encargará de dirigir al equipo y de realziar la evaluación final.
Auditado: Es la organización que será auditada.

Auditor: Es la persona encargada de la auditoría.

Auditoría de calidad

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas

de manera objetiva con el fin de determinar el alcance al que se cumplen los criterios de

Auditor Líder

Persona calificada para liderar la auditoría, requiere de experiencia y capacidades, además

es la persona que lidera el equipo auditor y responsable de entregar resultados.
E. Los puntos de la norma ISO 9001:2008, que se encuentran involucrados en el
sistema de gestión de calidad de la empresa son los siguientes:

La normativa ISO hace referencia y corresponde al modelo de gestión de calidad,

esto influye en aspectos de suma importancia como lo son los clientes,
proveedores y también la mejora continua.

Los puntos que se encuentran involucrados son:

RESPONSABILIDADES DE LA GESTIÓN DE LOS REALIZACIÓN DEL
DIRECCIÓN RECURSOS PRODUCTO
Compromiso de la dirección Provisión de recursos Planificación para realizar el
producto
Enfoque al cliente Recursos humanos Compras
Política de calidad Infraestructura Controlar los conectores de
búsqueda y de comprobación
Planificación Ambiente en el trabajo Prestación de servicios,
producción
Responsabilidad, autoridad y Desarrollo y diseño
comunicación
Revisión Procesos que tienen que ver
con el cliente
 F. Los conceptos antes mencionados, pueden estar relacionados con las no
conformidades de la siguiente manera:
1.- Llevar la relación, es decir lograr llevar la relación y la gestión no cumple con los
objetivos y por ello puede causar un accidente de carácter laboral.
2.- El evaluar el sistema de gestión, la falta de orden en carácter documental, esto
directamente repercute al cliente, entonces la y las responsabilidades son de la dirección.
3.- Falta de control, la produccion inadecuada de salmones, esto conlleva al no control de
los productos y el proceso.
4.- la relación existente en los puntos de la norma ISO 14.001: 2004 y referencia de la no
conformidad señalada:
Hacer mención que este tipo de normativas mejoran el estándar y a su vez es adaptable a
las necesidades de cada compañía, a su vez también esto esta normado por la
superintendencia de medio ambiente, el resultado de esto es que tendremos las no
conformidades que provoca cualquier tipo de incumplimiento de carácter medio
ambiental.
Refiriéndose a los salmones, al escasear un control del producto desde su origen hasta el
producto final o entrega a cliente, a su vez los controles del personal, de los procesos
productivos, en el caso de falta de documentación también aplica una no conformidad.
 Bibliografía

IACC 2018, Contenidos de las semanas del curso y recursos adicionales.

http://www.asimet.cl/pdf/analisis_ley_20417_ingea.pdf

http://diposit.ub.edu/dspace/bitstream/2445/13223/1/Auditoria%20de%20gesti%C3%B
3n.pdf