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Resumen
Cuadro N° 1
“MATRIZ FODA”
FORTALEZAS
1
2
3
4
5
6
Etc.
DEBILIDADES
1
2
3
4
5
6
Etc.
OPORTUNIDADES
1
2
3
4
5
6
Etc.
AMENAZAS
1
2
3
4
5
6
Etc.
2
de la matriz FODA como instrumento de gestión, lo que se explicará a continuación.
Luego se presentará su aplicación a la realidad de los negocios de restaurantes.
Antecedentes
Como bien lo indican Teresa García López y Milagros Cano Flores1, “en 1965, H. Igor
Ansoff fue el responsable de introducir el FODA (o SWOT en inglés) por primera vez
al análisis de opciones estratégicas.
El indicado libro de Ansoff fue traducido al español en 19763, del que se reproducen a
continuación los componentes conceptuales mencionados (el autor se ha permitido
editar los textos para los fines de este trabajo):
1
En su artículo “El FODA: una técnica para el análisis de problemas en el contexto de la planeación en
las organizaciones”. http://www.uv.mx/iiesca/revista4/foda.htm
2
H. Igor Ansoff. “Corporate Strategy: An Analytic Aproach to Business Policy for Growth and
Expansion”. McGraw Hill Book Company. Copyright © 1965 by McGraw-Hill, Inc. Printed in the
United States of America.
3
H. Igor Ansoff “La Estrategia de la Empresa”. Ediciones Universidad de Navarra, S.A. Pamplona-
Barcelona. © Copyright 1976 de la edición española: Ediciones Universidad de Navarra, S.A. (EUNSA).
Pamplona, España. Páginas 219-223.
3
Las tendencias de los negocios después de la segunda guerra mundial han
acentuado la necesidad y las ventajas de la anticipación del cambio
estratégico.
Los objetivos del mundo real tienen dos características que ejercen una gran
influencia en el proceso completo de la formulación de la estrategia.
4
o A causa de la ignorancia parcial, la evaluación externa no intenta
tratar con empresas y productos individuales.
Cada uno de ellos está designado para afinar el enfoque de la empresa en las
oportunidades que contienen la mejor promesa de cumplir los objetivos.
Al final se añaden los dos para producir la estrategia total del producto-
mercado de la empresa.
4
Como generalmente se efectúa la traducción literal, la expresión inglesa “industry”, según
verificaciones efectuadas por el autor, debe entenderse en español como “sector de negocios”, para evitar
la confusión con la “manufactura”. Ello, porque en los negocios internacionales se habla de “industria
bancaria”, “industria turística”, “industria de la restauración” (restaurantes), “industria del ocio”
(distracción, relajamiento, descanso y también turismo), etc. A partir de esta aclaración, en esta glosa de
la traducción española de las ideas de Ansoff, el autor cambia la expresión “industria” por la de “sector de
negocios”.
5
¿Amenazas? Percepción del autor.
5
Antes de que esto pueda llevarse a cabo, deben tomarse algunas decisiones y
pasos importantes:
Concepto original
Más aún, David desarrolla un marco analítico para formular estrategias (Cuadro N° 3),
en el que, ya explícitamente, menciona a la matriz FODA, que la denomina matriz
AOFD, y la ubica en la etapa de la adecuación de los insumos de información para
planeamiento estratégico, que el mismo David plantea: Matriz del Perfil Competitivo,
Matriz de Evaluación de Factores Externos (EFE) y Matriz de Evaluación de Factores
Internos (EFI).
Pero para llegar a la etapa de la decisión, David ahonda más en el uso científico de la
matriz FODA, cuando desarrolla el concepto de la FODA cruzada, a fin de generar
estrategias alternativas viables y no en seleccionar ni determinar ¡qué estrategias son
mejores! No todas las estrategias desarrolladas en una matriz AOFD, por consiguiente,
serán seleccionadas para su aplicación”.
6
David, Fred R. “Conceptos de Administración Estratégica”. Prentice Hall Panamericana S.A. México,
1997. 5ta. Edición. Páginas 192-202.
6
Finalmente, en la tercera y última etapa del marco analítico para formular estrategias,
que David denomina como “la etapa de la decisión”, plantea la decisión estratégica
final, mediante la Matriz Cuantitativa de la Planeación Estratégica.
Cuadro N° 2
ESQUEMA GENERAL DE PLANEAMIENTO EMPRESARIAL
Retroalimentación
EVALUACIÓN
DE ASPECTOS
INTERNOS
Generar,
evaluar y Medir y
Elaborar Establecer Establecer Asignar
Políticas seleccionar evaluar los
declaración de objetivos a políticas y recursos
estrategias resultados
la misión largo plazo objetivos
anuales
EVALUACIÓN
DE ASPECTOS
EXTERNOS
Implementar Evaluar
Formular estrategias estrategias estrategias
Fuente: David, Fred R. “Conceptos de Administración Estratégica”. Prentice Hall Panamericana S.A. México, 1997. 5ta. Edición.
Página 195.
Cuadro N° 3
Matriz de las Matriz de la posición Matriz del Boston Matriz interna- Matriz de la
amenzas- estratégica y Consulting Group externa (IE) gran estrategia
oportunidades evaluación de la (BCG)
debilidades-fuerzas acción (PEYEA)
(AOFD)
Fuente: David, Fred R. “Conceptos de Administración Estratégica”. Prentice Hall Panamericana S.A. México, 1997. 5ta. Edición.
Página 198 .
7
Explicación práctica del análisis FODA
En resumen, y a base del desarrollo conceptual precedente, para iniciar la mejora de una
empresa utilizando el análisis FODA, debe efectuarse un análisis de la situación actual,
desde el que se iniciará el planeamiento estratégico. Este análisis debe comprender dos
campos de acción: el interno y el externo; es decir, lo que hay dentro de la empresa y lo
que sucede en su exterior.
De ahí, pues, que lo primero que debe hacerse es lo que se muestra a en el gráfico
siguiente:
INTERNO EXTERNO
(dentro de la empresa) (fuera de la empresa)
Fortalezas Oportunidades
1. Fortalezas
2. Oportunidades
3. Riesgos
4. Debilidades
Si ahora se cambia el orden de las flechas y, en vez de usar el término riesgos se utiliza
su equivalente amenazas, se obtendrá el gráfico siguiente:
INTERNO EXTERNO
(dentro de la empresa) (fuera de la empresa)
Fortalezas Oportunidades
Debilidades Amenazas
8
En este otro caso, se podrá apreciar que aparece otra sigla:
1. Fortalezas
2. Oportunidades
3. Debilidades
4. Amenazas
Y así sucesivamente y al gusto del cliente. Lo que lleva a explicar que, al final, los
diversos nombres que utilizan diferentes autores o expertos para denominar a esta
matriz no son más que simples etiquetas o denominaciones de la misma idea:
Matriz
De ahí, pues, que se pueda utilizar indistintamente cualquiera de las siglas indicadas.
En el presente trabajo se utiliza la que está indicada en el rectángulo y que determina el
título de este documento: FODA. También podría haberse usado cualquiera de las
otras siglas, porque es cuestión de gustos
Y quizás, dado que se trata de efectuar un análisis de la situación actual, lo más correcto
debería ser el uso de la sigla FDOA; es decir FD – OA, ya que dentro de la
empresa están las fortalezas y las debilidades y, fuera de ellas, las oportunidades y las
amenazas.
Lo que sí es importante destacar es que dentro de las empresas hay que efectuar un
análisis estructural para poder identificar dónde están las fortalezas y dónde las
debilidades; además de la capacidad gerencial, este análisis debe efectuarse
precisamente en las funciones estructurales o básicas de las empresas: producción,
finanzas, marketing y recursos humanos.
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• Microambiente. Es decir, lo inmediato a ellas: mercados, competidores,
distribuidores, proveedores, facilitadores, etc.
Luego, hay que efectuar el cruce de la matriz FODA indicada, la que a su vez es el
insumo para la matriz FODA CRUZADA, tal como se indica a continuación:
FUERZAS – F DEBILIDADES – D
Dentro de la 1. 1.
empresa 2. 2.
3. 3.
4. 4.
5. Anotar las fuerzas 5. Anotar las debilidades
6. 6.
Fuera de la 7. 7.
8. 8.
empresa 9. 9.
10. 10.
OPORTUNIDADES – O ESTRATEGIAS – FO ESTRATEGIAS – DO
1. 1. 1.
2. 2. 2.
3. 3. 3.
4. 4. Usar las fuerzas para 4. Superar las
5. Anotar las oportunidades 5. aprovechar las 5. debilidades
6. 6. oportunidades 6. aprovechando las
7. 7. 7. oportunidades
8. 8. 8.
9. 9. 9.
10. 10. 10.
10
rentabilidad esperada para cada una de ellas. El objetivo es identificar estrategias
alternativas viables, en términos de rentabilidad, eficiencia, etc.
Al final del proceso, pueden quedar unas cuatro o cinco estrategias de las que ya es fácil
escoger hasta tres estrategias, que en la práctica es lo más recomendable.
El objetivo del trabajo fue el de identificar estrategias para mejorar la situación actual de
los negocios de restaurantes de Huaraz, como un paso inmediato para un posterior
trabajo de planeamiento de mayor alcance.
Se solicitó que todos los participantes vuelquen sus propias vivencias, experiencias y
expectativas en el negocio de restaurantes, de manera anónima para dar mayor libertad
al fluir de las ideas y percepciones.
11
En consecuencia, el lector de este documento, que posiblemente esté operando en el
negocio de restaurante y afines, podrá apreciar que el trabajo profesional ayuda y que,
más que un gasto, es una inversión. De otro lado, también verá que la improvisación
tiene muchas probabilidades de fracaso.
Pero, más importante aún, el beneficio para todo empresario de restaurantes y afines
será el ver en vivo y en directo la importancia de trabajar con información. Entenderá
que no debe dejarse atrapar por los detalles operativos y que la mayor parte de su
trabajo debe ser analizar información: conocer bien los factores de éxito del negocio, el
comportamiento de sus consumidores, las acciones de sus competidores y en general el
contexto del negocio.
1. FORTALEZAS
a. Capacidad gerencial
• Voluntad de trabajo.
• Capacidad de organización.
• Espíritu empresarial y superación.
b. Producción
• Facilidad y variedad de materia prima de la región (alimentos de bajo
costo).
• Conocimiento de técnicas de restauración.
c. Finanzas
• Nota: ninguno de los participantes declaró fortaleza en lo financiero.
d. Marketing
• Comunicación rápida con Lima, capital del Perú (385 Km., por tierra).
• Oferta variada de locales.
• Interés por mejora de la calidad.
• Variedad en la oferta gastronómica.
• Número adecuado de establecimientos.
• Especialización en el negocio regional
• Mercado creciente y constante.
• Precios competitivos para el cliente.
e. Recursos humanos
• Buenos recursos humanos.
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2. DEBILIDADES
a. Capacidad gerencial
• Poca visión empresarial de los propietarios de restaurantes.
• Negocios mal organizados.
• Negocios no administrados adecuadamente.
• Poca organización de los directivos de la asociación gremial de
propietarios.
• Falta de solidez gremial.
b. Producción
• Elevados alquileres de locales.
• Falta de facturación por la adquisición de materia prima.
• Falta de insumos de calidad.
• Encarecimiento de productos en época de lluvias.
• Locales que no cuentan con la infraestructura adecuada.
• Cercanía entre los diferentes establecimientos.
• Saturación en ciertas especialidades.
• Escasez de locales adecuados (de buen tamaño).
c. Finanzas
• Falta de recursos financieros para inversión.
• Poca inversión del gobierno en la actividad turística.
d. Marketing
• Falta de personal calificado.
• Mal servicio al cliente.
• Mala imagen de algunos restaurantes.
• Mala imagen de Huaraz como destino turístico para ciertos turistas.
• Competencia entre restaurantes por precio.
• Competencia desleal de la informalidad.
• Poca afluencia de turistas a la región.
e. Recursos humanos
• Falta de capacitación de los empleados.
• Poco interés del empresariado en la capacitación.
• Mano de obra no calificada barata.
3. OPORTUNIDADES
a. Microambiente
• Competencia de bajo nivel.
• Todo es igual no hay cambios: ello significa oportunidades de
diferenciación.
• Precios variados para productos de la misma calidad.
• Precio muy variados por un solo potaje.
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• Mala imagen de algunos negocios: oportunidad de mejor
posicionamiento por excelente calidad.
• Poca variedad de servicios.
• Incremento del mercado consumidor local.
• Presencia de consumidores extranjeros.
• Campañas promocionales para crear hábitos de consumo en la población
local.
• Demanda de restaurantes especializados.
b. Macroambiente
• Zona turística por excelencia (paisaje-baños termales): buena imagen
como zona turística.
• Mayor oportunidad con las empresas mineras.
• Mayor poder adquisitivo por la minería.
• Disponibilidad de recursos turísticos.
• Ubicación estratégica de la región.
• Condiciones climáticas favorables para el turismo.
• Condiciones para la construcción de servicios turísticos.
• Abundante riqueza cultural de la región.
• Promoción del turismo a través de paquetes turísticos.
• Promoción de la zona y de los establecimientos a través de INTERNET.
• Buscar representatividad en las ferias turísticas a nivel mundial.
• Acceso al crédito.
• Facilidad de acceso por carretera.
• Aumento de poder adquisitivo en la zona por la actividad minera.
• Ubicación de ciudades conocidas en la zona, para turismo local.
• Dinámica asociación gremial de propietarios, así como de asociaciones
similares.
• Crecimiento del mercado para restaurantes: ya no sólo turistas, sino
también consumidores locales y personal de las nuevas explotaciones
mineras.
4. RIESGOS O AMENAZAS
a. Microambiente
• Mayor competencia: aumento de restaurantes en la zona.
• Falta de ciertos insumos (que no hay en la zona).
• Falta de empleados capacitados.
• Falta de créditos.
• Comunicación en peligro en tiempos de cambio de clima.
• Alza de los costos en general (alquiler).
• Dificultad en obtención de créditos para alquiler.
• Alza de los costos en general.
• Falta de variedad de materia prima e insumos en la zona.
• Competencia desleal de la informalidad.
• Carencia de crédito financiero.
• Falta de instituciones de calidad que capaciten en la zona.
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• Comportamiento inadecuado de ciertos gremios.
b. Macroambiente
• La corta temporada alta (meses de afluencia turística).
• Deterioro de las vías de acceso a la zona.
• Mala información a nivel nacional sobre los factores climáticos.
• La situación económica del país.
• Alto costo de la carga tributaria.
• Centralismo económico.
• Poca inversión del gobierno en la región.
• Poca afluencia turística.
• Fenómenos naturales: el clima lluvioso motiva disminución de afluencia
de turistas.
• Estacionalidad climática, que genera temporadas altas y bajas.
• Altos precios de los transportistas en época de turismo.
• Ubicación inadecuada.
• Fiscalización tributaria inadecuada.
• Inversión transnacional competitiva.
• Falta de fortalecimiento del gremio de restaurantes.
• Deficiencia de los servicios básicos (agua, fluido eléctrico).
• Deterioro de las vías de tránsito a la región.
• Dificultad de acceso por falta de mantenimiento de las carreteras.
• Falta de infraestructura turística.
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B. RESTAURANTES DE LA CIUDAD DE HUARAZ
MATRIZ FODA CRUZADA
FUERZAS – F DEBILIDADES – D
1. Voluntad de trabajo. 1. Poca visión empresarial.
2. Espíritu de superación. 2. Gerencia deficiente.
Dentro de la 3. Facilidad y variedad de 3. Falta de insumos de calidad.
empresa materia prima de la región 4. Elevados alquileres.
(alimentos a bajo costo). 5. Costos estacionales de insumos.
4. Mercado creciente. 6. Escasez de buenos locales.
5. Precios competitivos. 7. Falta de recursos financieros.
6. Conocimiento del negocio. 8. Falta de personal calificado.
Fuera de la 7. Variedad en la oferta de platos. 9. Mal servicio al cliente.
empresa 8. Interés por mejorar la calidad. 10. Competencia por precio.
9. Buenos recursos humanos.
10. Comunicac. rápida con Lima.
OPORTUNIDADES – O ESTRATEGIAS – FO ESTRATEGIAS – DO
1. Competencia de bajo nivel.
2. Existencia de restaurantes 1. Modernizar la gestión para 1. Explotar bien las nuevas
genéricos. competir exitosamente con oportunidades para obligar a
3. Incremento del consumo local. diferenciación. mejorar la gestión.
4. Incremento del consumo
extranjero. 2. Mejorar la calidad a base de 2. Aprovechar el crédito disponible
5. Demanda de restaurantes mejor aprovechamiento de para mejorar la gestión.
especializados. recursos naturales y humanos
6. Ubicación estratégica de la de la región. 3. Evitar competir por precio y
región: turismo, nueva minería. migrar hacia restaurante
7. Acceso al crédito. especializado.
8. Promoción turística de la zona,
por el gobierno y por Internet 4. Aprovechar la mayor demanda de
9. Facilidad de acceso terrestre. turistas para estudiar bien sus
10. Clima favorable. necesidades
AMENAZAS – A ESTRATEGIAS – FA ESTRATEGIAS – DA
1. Mayor competencia.
2. Falta de personal capacitado. 1. Aprovechar bien la voluntad 1. Invertir en mejorar la gestión del
3. Alza de los costos (alquileres). de trabajo para afrontar negocio para minimizar las
4. Falta de variedad en insumos mejor las amenazas en el amenazas.
locales. negocio.
5. Falta de instituciones de calidad 2. Capacitar al personal para
que capaciten en la zona. 2. Hacer alianzas estratégicas brindar mejor servicio al cliente.
6. Descenso del turismo. con centros prestigiosos de
7. Corta temporada alta. capacitación de Lima. 3. Implantar todas las contingencias
8. Deterioro de carretera de acceso. del caso para administrar las
9. Situación económica. 3. Tener planes de contingencia deficiencias en los servicios
10. Deficiencia de servicios públicos para administrar públicos de agua y desagüe.
de agua y desagüe. rentablemente las
fluctuaciones de la demanda.
.
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C. PROPUESTA DE ESTRATEGIAS DE MEJORA DE LA SITUACIÓN
ACTUAL DEL NEGOCIO DE RESTAURANTES
EN LA CIUDAD DE HUARAZ
ESTRATEGIAS – FO
1. Modernizar la gestión para competir exitosamente con diferenciación.
2. Mejorar la calidad a base de mejor aprovechamiento de recursos naturales y
humanos de la región.
ESTRATEGIAS – FA
3. Aprovechar bien la voluntad de trabajo para afrontar mejor las amenazas en el
negocio.
4. Hacer alianzas estratégicas con centros prestigiosos de capacitación de Lima.
5. Tener planes de contingencia para administrar rentablemente las fluctuaciones
de la demanda
ESTRATEGIAS – DO
6. Explotar bien las nuevas oportunidades para obligar a mejorar la gestión.
7. Aprovechar el crédito disponible para mejorar la gestión.
8. Evitar competir por precio y migrar hacia restaurante especializado.
9. Aprovechar la mayor demanda de turistas para estudiar bien sus necesidades.
ESTRATEGIAS – DA
10. Invertir en mejorar la gestión del negocio para minimizar las amenazas.
11. Capacitar al personal para brindar mejor servicio al cliente.
12. Implantar todas las contingencias del caso para administrar las deficiencias en
los servicios públicos de agua y desagüe.
Son doce estrategias que, sin duda, pueden ser difíciles de aplicar individualmente, en el
entendido que no se deben adoptar muchas estrategias a la vez, tanto por razones
técnicas como por razones de carácter financiero.
Por ello, los equipos de propietarios efectuaron una nueva ronda de trabajo más
analítico y depurador con la finalidad de optar por estrategias alternativas viables.
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1. Aprovechar el crédito disponible e invertir en mejorar la gestión del negocio
para:
a. Modernizar la gestión a fin de competir exitosamente con diferenciación.
b. Minimizar las amenazas.
c. Aprovechar bien la voluntad de trabajo con la finalidad de afrontar mejor
las amenazas en el negocio.
d. Efectuar todas las acciones del caso, para permitir administrar las
deficiencias en los servicios públicos de agua y desagüe.
e. Hacer alianzas estratégicas con centros prestigiosos de capacitación de
Lima.
f. Tener planes de contingencia que permitan administrar rentablemente las
fluctuaciones de la demanda.
g. Explotar bien las nuevas oportunidades, lo que permitirá obligar a
reforzar la mejora de la gestión.
h. Evitar competir por precio y migrar hacia restaurante especializado.
i. Aprovechar la mayor demanda de turistas, lo que permitirá estudiar bien
sus necesidades.
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