PLAN DE AUDITORÍA DE GESTIÓN

DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

PEC COMPETITIVA
FERRONOR S.A.

I. OBJETIVO:

Definir las actividades a realizar durante la auditoría, que permita buscar

conformidad entre el desempeño de SSO de la empresa, en contraste con los
requisitos del programa PEC Competitiva.

II. PROCESO DE AUDITORÍA DE GESTIÓN DE SSO:

Se evalúa la posición actual de la empresa en materias de SSO, así como los

avances realizados desde la auditoría anterior, todo con respecto a los
requisitos que orienta y establece el Programa PEC Empresa Competitiva.

La evaluación considera inicialmente una revisión documental, entrevistas y

visita a las instalaciones.

III. PROGRAMA TENTATIVO DE AUDITORÍA PEC COMPETITIVA:

En cuanto a las actividades del programa en las instalaciones de la empresa

podemos estimar lo siguiente.

Centro de trabajo a auditar : Diego de Almagro

FECHA
INSTALACIONES ACTIVIDAD HORARIO
VISITA
Sala de Reunión 14/05/14 Reunión de apertura. 14:30 - 14:45
Sala de Reunión 14/05/14 -Comité Ejecutivo (Módulo 1). 14:45 – 15:30
-CPHS (Módulo 2). 15:30 – 16:30
-Capacitaciones (Módulo 4). 16:30 – 17:15
-EPP (Módulo 6). 17:15 – 18:00
Sala de reunión 15/05/14 -Supervisores (Módulo 3). 09:00 – 11.30
-Disposiciones legales y 11:30 – 12:10
documentación (Módulo 7).
-Plan de emergencia (Módulo 8). 12:10 – 13:00
15/05/14 Almuerzo. 13:00 – 14:00
Centro de trabajo 15/05/14 -Contratistas (Módulo 9). 14:00 – 15:30
-Condiciones de trabajo (Módulo 5). 15:30 - 18:00
Sala de Reunión 16/05/14 -Revisión Pendientes. 09:00 – 10:00
-Preparación de cierre por parte de 10:00 – 10:15
auditor.
-Reunión de Cierre. 10:15 – 10:40

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IV. EQUIPO AUDITOR MUTUAL DE SEGURIDAD:

El equipo auditor para desarrollar la auditoría del Programa PEC-

Competitiva, estará compuesto por:

 Diego Parada H. Ingeniero en Prevención de Riesgos y Medio Ambiente,

Auditor Líder Sistemas Integrados de Gestión, Auditor Programa Empresa
Competitiva.

V. EQUIPO PROFESIONAL FERRONOR S.A.

A definir por la empresa para realizar las actividades de Coordinador y

facilitador del proceso.

VI. DOCUMENTACIÓN REQUERIDA:

Durante la revisión documental se revisarán al menos los documentos que se

indican en el Anexo N°1, para ello la empresa deberá reunir esta
documentación y mantenerla disponible a la hora y lugar de revisión durante la
auditoría. No obstante el equipo auditor podrá requerir en el momento de la
evaluación otros documentos que complementen la información necesaria para
una medición más exacta.
Los documentos y registros que la empresa no posea, se considerarán como un
hallazgo de incumplimiento.

VII. PERIODO EN EVALUACIÓN:

El periodo a evaluar es Jul-Dic 2013, por lo que los antecedentes requeridos

corresponden a los vigentes en ese periodo.

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 ANEXO N°1
LISTADO DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
AUDITORÍA PEC COMPETITIVA
Los documentos y registros que se detallan en el Anexo y que se encuentran en desarrollo,
deberán estar disponibles al iniciarse la auditoría, haciendo debida consideración que el principio
guía de este proceso será el de la evidencia objetiva, luego en el caso que existan documentos
y registros que la empresa no posea o no gestiona, se considerará una no conformidad.

1. COMITÉ EJECUTIVO:
Documento
ITEM
SI NO
a. Política de SSO aprobada y firmada por el máximo ejecutivo.
b. Registros de Difusión de Política de SSO a los colaboradores.
c. Acta de constitución del Comité Ejecutivo de control de Riesgos.
d. Actas de Reuniones del Comité Ejecutivo de Control de Riesgos.
e. Registro de entrevistas post accidentes por parte del Comité Ejecutivo de Control de Riesgos.
f. Registro de inspecciones realizadas por Comité Ejecutivo de Control de Riesgos.
g. Todas las DIAT emitidas en el periodo evaluado.

2. COMITÉ PARITARIO DE HIGIENE Y SEGURIDAD:

Documento
ITEM
SI NO
a. Actas de constitución de Comité Paritario de Higiene y Seguridad.
b. Plan de Trabajo del Comité Paritario de Higiene y Seguridad.
c. Actas de reuniones de Comité Paritario de Higiene y Seguridad.
d. Registros de Capacitación de los Integrantes del Comité Paritario de Higiene y Seguridad.
e. Registros de Investigaciones de accidentes del Comité Paritario de Higiene y Seguridad.
f. Registro cronológico de los accidentes ocurridos.
g. Registros de recepción de actas del Comité Paritario por parte del Comité Ejecutivo.

3. ACTIVIDADES DEL SUPERVISOR:

(Estos documentos deben estar ordenados por supervisor)
Documento
ITEM
SI NO
a. Registros de Inducción riesgos propios actividad.
b. Registro de Charlas Operacionales o Informe de ellas.
c. Registros de participación del supervisor en la identificación de riesgos críticos.
d. Registros de inventario de Riesgos Críticos del área.
e. Plan de Trabajo por área crítica
f. Programa de Inspecciones planeadas.
g. Registros de inspecciones planeadas.
h. Informes de investigaciones de todos los accidentes.
i. Registros de procedimientos de trabajo para actividades con riesgos críticos.
j. Registros de permisos de trabajo para actividades con riesgos críticos.

4. CAPACITACIÓN Y COMPETENCIAS:
Documento
ITEM
SI NO
a. Identificación de necesidades de capacitación según áreas de desempeño
b. Programa de Capacitación Ocupacional.
c. Registros de Capacitación y Entrenamiento.
d. Registro de evaluación de las actividades de capacitación Ocupacional.

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 5. CONDICIONES DE TRABAJO: (módulos industria)
Documento
ITEM
SI NO
a. Autorización del SEREMI de Salud de las empresas que realizan el transporte, tratamiento y
disposición de residuos industriales sólidos y líquidos.
Procedimiento para el almacenamiento y uso de materiales peligrosos
Proyecto de instalación eléctrica provisoria y copia de anexo 1.
Procedimientos de trabajo de las distintas máquinas y equipos operativos

6. ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL:

Documento
ITEM
SI NO
a. Identificación de necesidades de Equipos de Protección Personal por puesto de Trabajo.
b. Procedimiento para el uso y mantención de Equipos de Protección Personal.
c. Registros de entrega de equipos de Protección Personal.
d. Registros de Entrenamiento en uso de Equipos de Protección Personal.
e. Certificaciones de Calidad de Equipos de Protección Personal.
f. Registros del control realizado de los EPP.

7. DISPOSICIONES LEGALES Y OTROS:

Documento
ITEM
SI NO
a. Registro de entrega del reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad.
b. Registro de recepción del RIOHS por Inspección del Trabajo y SEREMI Salud.
c. Contrato Experto según jornadas y actividad económica.
d. Registro de la obligación de informar los Riesgos Laborales, en el que conste la instrucción
dada mediante la firma del trabajador.
e. Informes prescritos por Mutual y organismos fiscalizadores.
f. Procedimiento para la administración de documentos legales.
g. Informe de estadísticas, con cálculo de tasa de gravedad y tasa de frecuencia.

8. PLAN DE EMERGENCIA:
Documento
ITEM
SI NO
a. Plan escrito de cómo actuar frente a una emergencia de incendio, sismo y otros.
b. Registro de acta firmada por trabajadores, indicando recepción del Plan escrito.
c. Registro de acta firmada por trabajadores, en que se da a conocer el plan.
d. último informe de revisión de estado de mangueras de incendio.
e. Ultimo informe de revisión y prueba de red contra incendio.
f. Último registro de práctica de evacuación.
g. Registros de capacitación del personal en uso de equipos de extinción de incendios.
h. Registro de capacitación en primeros auxilios.
i. Programa de mantenimiento de detectores de incendio.

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 9. CONTROL DE CONTRATISTAS:
Documento
ITEM
SI NO
a. Contratos escritos con contratistas.
b. Planillas de pago de cotizaciones de cada empresa contratista.
c. Registro de ingreso diario/semanal/mensual al centro de trabajo del personal contratista.
d. Listado actualizado con registros de cada Proveedor/contratista.
e. Registro de asistencia de expertos PRP de empresas contratistas.
f. Actas de reuniones de los comités paritarios de cada proveedor/contratista si corresponde.
g. Registro de participación de actividades de capacitación de trabajadores contratistas.
h. Registro de recepción de reglamento interno por parte de proveedores/contratistas.
i. Registro de instrucción sobre los riesgos laborales del personal contratista.
j. Documento escrito de recepción de EPP de cada trabajador de empresas contratistas.
k. Informes de investigación de accidentes con tiempo perdido de cada empresa contratista.
l. Bases de contratos por cada empresa contratista
m. Copia de contrato de cada trabajador contratista
o. Registro de recepción de actas de comités paritarios de empresa contratistas.
p. Actas de reuniones en que se da a conocer el programa PEC a contratistas.
q. Actas de reuniones de coordinación con contratistas
r. Listados de ingreso de maquinarias y herramientas de uso y propiedad de contratistas

10. SALUD OCUPACIONAL:

Documento
ITEM
SI NO
a. Programa de seguimiento de agentes ambientales.
b. Programa de vigilancia epidemiológica para colaboradores expuestos a agentes ambientales.
c. Informes de mediciones de los agentes ambientales.
d. Informes de evaluaciones de ergonomía (con análisis y medidas de control).

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