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ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

Guía Cuestiones relacionadas


Clausula Clausula
¿Se han determinado las
cuestiones internas y
externas que son relevantes
para la organización y para la
Se deben identificar, seguir y revisar aquellos aspectos propuesta estratégica de la 
internos y externos que pueden ser relevantes para la misma que pueden afectar a
organización, su propósito y dirección estratégica y que los resultados esperados
pueden tener impacto para que el sistema de gestión dentro del sistema de
4.1 Comprensión de la
ambiental alcance los resultados esperados. Dentro de estos gestión?
organización y su Nuevo Requisito.
factores podemos encontrar, factores legales, tecnológicos,
contexto. ¿La organización puede
competidores, económicos, ambientales, valores internos, la
demostrar que se hace un
cultura organizacional, el conocimiento, el desempeño.
seguimiento y revisión de la
información sobre las
Es necesario evidenciar que estas actividades se llevan a cabo.
cuestiones internas y 
externas que influyen o
pueden influir sobre el
sistema de gestión?

Su organización debe determinar:


• Las partes interesadas que son relevantes para su SGA, así
como las necesidades y expectativas de estas partes
interesadas, además, ¿La organización dispone de
• Identificar cuál de esas necesidades y expectativas se un procedimiento para la
4.2 Comprensión de las
convierten en obligaciones de cumplimiento para la identificación inicial de las
necesidades y
expectativas de las
Nuevo Requisito organización. partes interesadas y de 
aquellos requisitos que se
partes interesadas.
Dentro de las partes interesadas podemos encontrar a los consideran relevantes para el
clientes, entidades regulatorias, accionistas. La determinación SGA?
de estas partes interesadas tiene que ser una actividad
continua, ya que las partes interesadas cambian a lo largo del
tiempo.
Las obligaciones de cumplimiento son para la organización las
obligaciones legales y aquellas que la organización por algún ¿La organización puede
motivo o causa establece que debe cumplir. Ejemplo de estas demostrar que hace
obligaciones son los requisitos legales, requisitos marcados seguimiento y revisión de
por clientes, requisitos marcados por el sector en el que se una forma regular de la 
desenvuelve la organización, etc…. información relevante de las
partes interesadas?

Esta cláusula requiere que se determinen los límites y la


aplicabilidad del SGA para establecer su ámbito de aplicación. ¿El alcance del SGA de la
organización se ha
Al determinar el alcance del SGC debe tener en cuenta las determinado teniendo en
cuestiones internas y externas y los requisitos relevantes de cuenta las cuestiones
las partes interesadas. El alcance debe encontrarse internas y externas de la 
4.3 Determinación del organización, así como los
4.1 Requisitos documentado y debe incluir los productos y servicios cubiertos
alcance del sistema de requisitos relevantes de las
generales. por el SGC.
gestión ambiental. partes interesadas?
La organización es libre de definir los límites en su SGA. La
organización debe definir si desarrollar un sistema de gestión
para toda la organización o sólo para una parte específica, solo
¿El alcance de la organización
si, la alta dirección de esa parte específica tiene autoridad y
se encuentra documentado? 
recursos para implementar y mantener el SGA.

Esta cláusula requiere que la organización establezca,


implemente, mantenga y mejore de forma continua un
sistema de gestión ambiental, incluyendo los procesos
necesarios y la interacción entre ellos de acuerdo con los
requisitos de la ISO 14001:2015 con el fin de lograr los ¿El SGA se ha establecido de
resultados esperados, incluyendo la mejora en el desempeño forma que se incluyen todos
4.4 Sistema de gestión 4.1 Requisitos
ambiental generales.
ambiental. los procesos necesarios, así 
como su secuencia de
Cuando se establezca y mantenga el SGA la organización debe interacción?
considerar el conocimiento obtenido del análisis del contexto
interno y externo de la organización, así como aquellos
requisitos que son de aplicación procedentes de las terceras
partes.
No es intención de la norma ISO 14001:2015 que el desarrollo
de los procesos
Esta cláusula requiere a la alta dirección a demostrar su
La alta dirección debe:
liderazgo y compromiso con el sistema de gestión ambiental,
asumiendo la responsabilidad para el funcionamiento eficaz de
¿Se responsabiliza de la
su SGA.
eficacia del SGA? 
La alta dirección puede llevar a cabo este punto asegurando
¿Asegura que la política y los
que:
objetivos ambientales se han
• La política de ambiental, y los objetivos ambientales son
establecido y son
coherentes con el plan de negocio global de la organización.
compatibles con la dirección 
• Los requisitos del sistema de gestión ambiental están en
estratégica y el contexto de
línea con las prácticas de negocio de su organización
la organización?
• y promover el conocimiento del sistema en toda la
¿Asegura que los requisitos
organización.
del SGA se encuentran
La alta dirección tiene la obligación de tomar la iniciativa
integrados en los propios 
5 Responsabilidad procesos de negocio de la
dentro de la organización en demostrar su compromiso
de la dirección. organización?
ambiental, asegurando que todos los requisitos legales,
5.1 Liderazgo y 5.1 Compromiso Asegura que se encuentran
reglamentarios que son de aplicación, se identifican y logran
compromiso. de la dirección.
mientras que, al mismo tiempo, debe asegurar que la disponibles aquellos recursos 
5.2 Enfoque a necesarios para el SGA.
organización toma acciones para perseguir la mejora
cliente. ¿Ha comunicado a todos los
ambiental.
niveles de la organización la
La organización debe demostrar que la alta dirección está importancia de una gestión 
directamente involucrada en la gestión del sistema ambiental. eficaz de la calidad?

¿Asegura que los resultados


Cuando se utiliza la palabra "garantizar", la alta dirección
esperados se consiguen? 
todavía puede asignar tareas a los demás para llevarla a cabo y
sólo confirmar que la tarea se ha completado. Cuando las
¿Dirige y apoya al personal
palabras que aparecen son "promover", "teniendo",
"participación" o "apoyo", estas actividades no se pueden
para conseguir la gestión 
eficaz del sistema?
asignar y deben ser llevadas a cabo por la parte de la alta
dirección. La alta dirección debe estar al tanto de estos nuevos
¿Promueve la mejora
requisitos, y la organización debe asegurarse que la alta
dirección estará disponible para ser auditados dentro de continua? 
cualquiera de las auditorías.
¿La alta dirección ha
establecido un política 
ambienta?
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener
una política ambiental que dentro del alcance definido dentro ¿La política está en línea con
del sistema de gestión ambiental que: el propósito de la 
organización y su contexto?
a) sea adecuada al propósito y el contexto de la organización, ¿La política ambiental
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de proporciona un marco para
sus actividades, productos y servicios; el desarrollo de los objetivos 
b) proporcione un marco para el establecimiento de objetivos ambientales?
ambientales; ¿La política incluye un
c) incluya un compromiso con la protección del medio compromiso con la
ambiente, incluyendo la prevención de la contaminación y protección del medio
otro compromiso específico (s) con los aspectos relevantes del ambiente y compromisos
contexto de la organización. específicos de cumplimiento 
d) incluya un compromiso para alcanzar todas las obligaciones de requisitos de aquellos
4.2 Política
5.2 Política ambiental. de cumplimiento que son de aplicación; aspectos relevantes que
ambiental
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de proceden del contexto de la
gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental. organización?
¿La política incluye
La política ambiental debe mantenerse como información compromiso de alcanzar las
documentada y debe ser comunicada a través de la obligaciones de 
organización y estar disponible para las partes interesadas. cumplimiento?
¿La política incluye un
Los auditores se aseguran de que la alta dirección ha compromiso de mejora
establecido e implementado la política de medio ambiente y continua del SGA para así 
que la responsabilidad no se ha delegado en el representante mejorar el desempeño
de la dirección. Los auditores deberán garantizar que la alta ambiental?
dirección puede demostrar que la política es compatible con la
dirección estratégica y el contexto de la organización y que ha ¿La política se encuentra
sido comunicada y entendida dentro de la organización. documentada, se comunica
dentro de la organización y 
está accesible a las partes
interesadas?
Esta cláusula requiere a la alta dirección asegurar que las
responsabilidades y autoridades para aquellas funciones
implicadas en el sistema de gestión se asignan y comunican
dentro de la organización. La alta dirección debe asignar ¿La alta dirección ha
responsabilidad y autoridad para: asignado y comunicado las
a) garantizar que el sistema de gestión ambiental es conforme responsabilidades y
5.3 Roles, 4.4.1 Recursos,
con los requisitos de la norma ISO 14001: 2015 e autoridades para la efectiva
responsabilidades y roles,
autoridades dentro de responsabilidad y
b) informar sobre el desempeño del sistema de gestión operación del sistema de 
ambiental, incluyendo el desempeño ambiental, a la alta gestión ambiental,
la organización autoridad.
dirección. incluyendo la transmisión de
información de la evolución
Los auditores buscarán evidencia de que los empleados no del SGA?
sólo se les ha informado de sus responsabilidades y
autoridades dentro del SGA, sino que también entienden las
mismas esto dentro del contexto del SGA.
Este es un requisito nuevo y fundamental y está vinculado a las
cláusulas 4.1 y 4.2. Una vez que la organización ha trabajado y ¿La organización tiene una
determinado los aspectos internos y externos y los requisitos metodología sistemática que
de las partes interesadas, a continuación, debe determinar los permite determinar con
riesgos y las oportunidades que tienen el potencial de afectar eficacia y abordar los riesgos
el funcionamiento y el rendimiento de su SGA, tanto positiva y oportunidades relacionados 
como negativamente. A continuación, debe determinar las con los aspectos
acciones necesarias para hacer frente a los riesgos y ambientales, las obligaciones
aprovechar las oportunidades. La organización debe tener en de cumplimiento y otros
6.1 Acciones para requisitos?
cuenta que la norma indica que las acciones a tomar frente a
abordar riesgos y
Nuevo requisito los riesgos y las oportunidades deben ser proporcionales al
oportunidades
impacto potencial, es decir, no todos los riesgos requerirá
6.1.1 General ¿La organización ha
acciones.
La organización también tiene que determinar las potenciales determinado los riesgos y
situaciones de emergencia, incluyendo aquellas que pueden oportunidades que deben ser
tener un potencial impacto ambiental. abordados para asegurar que
el SGA alcanza los resultados 
La organización debe mantener información documentada previstos, para evitar los
sobre los riesgos y oportunidades que necesitan ser abordados efectos no deseados y lograr
y definir los procesos necesarios para desarrollar los puntos la mejora continua?
6.1.1 a 6.1.4. La extensión de estos procesos será la necesaria
para garantizar que proporcionan confianza para llevarse a
cabo según lo planificado. Los riesgos y las oportunidades ¿La organización cuenta
relacionadas con los aspectos ambientales y las obligaciones información documentada
de cumplimiento (cumplimiento legal, reglamentario, etc…) se sobre los riesgos y
tratan específicamente en dos sub-cláusulas (6.1.2 y 6.1.3). oportunidades que necesitan
Pero también pueden aparecer riesgos y oportunidades ser abordados y define los 
relacionados con otros aspectos, como las condiciones procesos necesarios para que
ambientales que pueden afectar o ser afectados por las las acciones se lleven a cabo
actividades de la organización o las obligaciones de según lo planificado?
cumplimiento no relacionadas con aspectos ambientales.

Por ejemplo:
• falta de recursos disponibles para mantener un SGA efectivo
• cambio climático
• aumento del riesgo de inundación causado por la mala
gestión de la tierra
¿Se han determinado las
Para gestionar estos diferentes grupos, de riesgos y las potenciales situaciones de
oportunidades, se puede decidir aplicar una metodología única
para hacer frente a todos ellos o, en su defecto, tener uno
emergencia, incluyendo 
aquellas que pueden tener
metodología para cada uno de ellos. un impacto ambiental?
Los auditores buscarán evidencia de que la organización tiene
un enfoque sistemático que le permite identificar de manera
efectiva los riesgos y oportunidades y que se planifica como
abordar estos riesgos y oportunidades, y que todas las
medidas adoptadas se han conservado como información
documentada.
La norma requiere a la organización a determinar los aspectos ¿La organización ha
ambientales de sus actividades, productos y servicios que identificado y evaluado los
pueden ser controlados y sobre los que puede influir, y los aspectos ambientales y sus
6.1.2 Aspectos 4.3.1 Aspectos
ambientales ambientales.
impactos ambientales relacionados, teniendo en cuenta una impactos y ha identificado los 
perspectiva de ciclo de vida. riesgos y oportunidades
Al determinar los aspectos ambientales, se debe tener en asociados con los impactos
cuenta: adversos y beneficiosos?
a) los cambios, incluyendo desarrollos planificados o no ¿Se han empleados criterios
planificados, y actividades nuevas, modificaciones de las previamente establecidos
mismas, productos y servicios; para determinar qué
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia aspectos tienen o pueden 
razonablemente previsibles. tener impactos significativos
para el medio ambiente?
A continuación, debe determinar cuál de estos aspectos tiene ¿Se han comunicado los
o puede tener un impacto ambiental significativo, utilizando aspectos ambientales
los criterios establecidos. Es importante tener en cuenta que
los aspectos ambientales significativos pueden dar como
significativos a través de los 
distintos niveles y funciones
resultado, riesgos y oportunidades con impactos adversos o
de la organización?
beneficiosos asociados.

Por último hay que comunicar los aspectos ambientales La organización debe
significativos entre los diversos niveles y funciones de la mantener información
organización, según el caso. La organización también debe documentada con respecto a
mantener la información documentada de: los aspectos e impactos de la 
• Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados, • misma, los criterios usados
Los criterios utilizados para determinar sus aspectos para determinar el grado de
ambientales significativos, significancia.
• Aspectos ambientales significativos.
La norma requiere a las organizaciones a: ¿La organización ha
determinado y tiene
a) determinar y tener acceso a las obligaciones de accesibles las obligaciones de
cumplimiento relacionadas con sus aspectos ambientales; cumplimiento relacionadas 
b) determinar cómo estas obligaciones de cumplimiento se con sus aspectos
aplican a la organización; ambientales?
4.3.2 Requisitos c) tener en cuenta las obligaciones de cumplimiento para ¿La organización ha
6.1.3 Obligaciones de
legales y establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente determinado cuales de estas
cumplimiento.
reglamentarios su sistema de gestión ambiental. obligaciones son de 
aplicación a la organización?
La organización debe mantener información documentada de
¿Se dispone de información
sus obligaciones de cumplimiento.
documentada relacionada
con estas obligaciones de 
La organización debe tener en cuenta que las obligaciones de
cumplimiento?
cumplimiento puede dar lugar a riesgos y oportunidades.
La norma requiere que la organización planifique tomar ¿La organización ha
medidas para abordar los aspectos ambientales significativos, establecido un plan de acción
las obligaciones de cumplimiento y otros riesgos y para actuar sobre sus
oportunidades identificadas previamente. aspectos ambientales
significativos, sus 
La norma requiere una planificación con respecto a las obligaciones de
acciones a tomar, teniendo en cuenta los requisitos del propio cumplimiento y sus riesgos y
6.1.4 Plan de acción. Nuevo requisito SGA y los procesos propios del negocio de la organización. oportunidades?
Posteriormente, estas acciones deben ser evaluadas para
determinar si las mismas fueron eficaces en la reducción de la Las acciones deben ser
amenaza o alcanzar la oportunidad. totalmente integradas dentro
del SGA o en otros procesos 
Al planificar estas acciones, se debe tener en consideración las de negocio de la
opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y organización.
de negocio.
¿La organización ha
establecido objetivos
ambientales en las funciones
La norma requiere a la organización a establecer objetivos y niveles relevantes teniendo
ambientales en las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
en cuenta para ello, los aspectos ambientales significativos, las significativos, las 
obligaciones de cumplimiento asociadas, y los riesgos y obligaciones y de
oportunidades. cumplimiento y teniendo en
4.3.3 Objetivos,
6.2.1 Objetivos cuenta los riesgos y
metas y
ambientales Los objetivos medioambientales deben ser coherentes con la oportunidades?
programas.
política ambiental; Medibles (si es posible); Supervisados; ¿Los objetivos ambientales
Comunicados y actualizados, según corresponda. son consistentes con la
política ambiental, se miden
La organización debe mantener información documentada de (si hay posibilidad), se realiza
los objetivos medioambientales. seguimiento de los mismos, 
son comunicados y
actualizados de forma
apropiada?
¿Se dispone de información
documentada de los 
objetivos ambientales?
Esta cláusula requiere que se determine y proporcione todos
los recursos necesarios para establecer, implementar,
mantener y mejorar de forma continua el SGA. Los recursos
¿La organización proporciona
4.4.1 Recursos, incluyen: las personas, las infraestructuras, el ambiente para el
recursos adecuados para
roles, funcionamiento de los procesos, el seguimiento y la medición
7.1 Recursos
responsabilidad y de los procesos y el conocimiento organizacional.
establecer, implementar, 
mantener y mejorar de
autoridad.
forma continua el SGA?
La organización debe tener en cuenta tanto las capacidades y
las limitaciones de recursos, así como los recursos y
capacidades que proceden de proveedores externos.
¿La organización ha dado
todos los pasos necesarios
Esta cláusula requiere a determinar los requisitos de
para determinar la
competencia para aquellas personas que realizan un trabajo
bajo el control de la organización. La organización, debe
competencia del personal 
relevante y de los
asegurarse de que esas personas poseen las competencias
proveedores externos que
necesarias, ya sea sobre la base en la educación, la formación
pueden influir en el SGA?
o la experiencia. La organización está obligada a tomar las
medidas necesarias para adquirir aquellas competencias sobre
las que se han detectado carencias. Las medidas adoptadas ¿Disponemos de información
4.4.2 deben ser evaluadas para conocer el grado de eficacia. documentada que evidencie 
Competencia, esta competencia?
7.2 Competencia
formación y toma Ejemplos de acciones aplicables incluyen la formación, la
de conciencia. contratación de nuevo personal o el empleo de personal u
organizaciones externas. ¿La organización ha evaluado
la eficacia de las medidas de 
La organización debe mantener la información documentada mejora de la competencia?
necesaria para acreditar la competencia en la organización.

La Frase “Personas que realizan trabajo bajo su control” cubre ¿Se han tomado medidas
para mejorar y adquirir
tanto al personal propio como al personal subcontratado o
subcontratas aquellas competencias que 
solicita la ISO 14001:2015?
¿La organización está segura
Esta cláusula requiere asegurarse que todas las personas que que todo el personal que
realizan trabajos bajo el control de la organización son trabaja para la organización
conscientes de la política ambiental de la organización, los tiene conocimientos de la
objetivos ambientales que son relevantes su puesto de política ambiental, de los
4.4.2
trabajo, cómo están contribuyendo a la eficacia del SGA y las objetivos ambientales que
Competencia,
7.3 Toma de conciencia implicaciones que tiene a que no se ajusten a los requisitos del influyen en su puesto de
formación y toma
SGA. trabajo, cómo su puesto
de conciencia
contribuye al sistema de
Es importante tener en cuenta que los requisitos se aplican gestión ambiental y qué
ahora a todas las personas que realizan trabajos bajo el control consecuencias tiene el no
de la organización, esto incluye a los contratistas. ajustarse a los requisitos del
sistema?
La norma requiere a la organización a establecer, implementar ¿La organización ha
y mantener los procesos necesarios para realizar planificado, implementado y
comunicaciones internas y externas relevantes para el sistema mantiene un proceso de
de gestión ambiental, incluyendo: comunicación, que permite
operar de forma interna y
a) lo que se va a comunicar; externa, teniendo en cuenta
7.4 Comunicación 7.4.1 b) cuando se va a comunicar; las obligaciones de
General 7.4.2 c) a quién se va a comunicar y cumplimiento y que
4.4.3 garantiza la coherencia con el
Comunicación interna. d) cómo se comunicará.
Comunicación SGA?
7.4.3 Comunicación
externa. En el desarrollo de este proceso, la organización debe tener en
cuenta sus obligaciones de cumplimiento y que la información
ambiental comunicada es consistente con la información ¿Se ha establecido, qué,
generada en el sistema de gestión ambiental, y que la misma cuando, a quién y cómo se
es fiable. comunica?
El proceso debe garantizar que todas las comunicaciones
recibidas se responden. La organización debe mantener
información documentada como prueba de la gestión
adecuada de la comunicación.
Internamente, la norma requiere que la organización ¿Las comunicaciones son
comunique aquella información relevante para el SGA, incluida consistentes y están en línea
la información sobre cualquier cambio, a todos los niveles y con el SGA?
funciones según el caso y tienen que establecer un mecanismo
para permitir acceso a la información necesaria a todas las
personas que realizan el trabajo bajo su control, para que
puedan contribuir a la mejora continua. Externamente, la
norma requiere que comunicar la información relevante para ¿Se dispone de información
el sistema de gestión ambiental, según lo establecido por el documentada que evidencie
proceso de comunicación y por las obligaciones de el correcto proceso de
cumplimiento. comunicación?

¿La organización dispone de


información documentada
Esta cláusula requiere que la organización disponga de suficiente para una correcta
7.5 Información 4.2 Requisitos de información documentada que es obligatoria según la ISO gestión del SGA?
documentada la documentación 14001:2015 así como la que la organización identifique como ¿La organización dispone de
necesaria para el buen funcionamiento de su SGA. toda la información
documentada que solicita la
ISO 14001:2015?
¿La información
Cuando se crea o actualiza información documentada, debe documentada de la
asegurarse de que está debidamente identificada y descrita organización está
4.2.3 Control de (por ejemplo, título, fecha, autor, número de referencia). Debe correctamente identificada y
7.5.2 Creación y los documentos estar en un formato adecuado (por ejemplo, el idioma, la se emplea aquella que está
actualización 4.2.4 Control de versión de software, gráficos) y sobre los medios apropiados en vigor?
los registros (por ejemplo, papel, electrónico). ¿La información
documentada está
La información documentada debe ser revisada y aprobada. correctamente revisada y
aprobada?
4.2.3 Control de Esta cláusula requiere que la organización controle la La información documentada
los documentos información documentada con el fin de asegurarse de que está ¿está disponible donde y
4.2.4 Control de disponible donde y cuando sea necesario y que es adecuada cuando sea necesario y es
los registros para su uso. adecuado para su uso?
La información documentada
También debe protegerla adecuadamente contra un uso ¿está adecuadamente
indebido, la pérdida de su integridad y la pérdida de protegida (ej. contra pérdida
confidencialidad. La información documentada debe ser de confidencialidad, uso
conservada como prueba de conformidad y debe ser protegida inapropiado, perdida de
de alteraciones no deseadas. integridad)?
Para el control de la
información documentada
¿La organización dispone de
una sistemática de
distribución, acceso,
recuperación, uso,
almacenamiento.
7.5.3 Control de la Conservación (incluyéndose
información la preservación de la
documentada legibilidad) control de
cambios y la retención y
disposición de la información
documentada?
¿Ha determinado la
organización la información
documentada de origen
externo que es necesaria
para su operativa, así como
el control que hay que
ejercer sobre la misma?
¿La información
documentada que se
mantiene como evidencia de
cumplimento, está protegida
de alteraciones no deseadas?
¿La organización ha
Esta cláusula requiere a la organización planificar, ejecutar y determinado, planificado e
controlar los procesos que tiene identificados previamente implementado controles
(véase la cláusula 4.4) para poder cumplir con los requisitos sobre los procesos para
del SGA. Además debe planificar cómo va a abordar los riesgos cumplir con los requisitos del
y oportunidades que puedan afectar estos procesos (6.1 y 6.2) SGA?
y, por lo tanto, su capacidad para lograr estos requisitos.

La organización debe controlar los cambios planificados a su ¿Se controlan los cambios
SGA y examinar las consecuencias de los cambios no deseados. planificados?
En caso necesario, la organización debe tomar medidas para
hacer frente o mitigar cualquier efecto adverso.
¿Se toman acciones según las
En relación con los procesos externalizados, la organización consecuencias de los
tiene que asegurarse de que están controlados. La definición cambios planificados?
de externalizar es: "Un proveedor externo realiza parte de la
función o proceso de una organización".
¿Se controlan los procesos
8.1 Planificación y 4.4.6 Control
para cumplir con las
control operacional. operacional. De acuerdo con la definición, cualquier tipo de control o
obligaciones de
influencia que debe aplicarse a un proceso de contratación
cumplimiento?
externa necesita ser definido dentro del SGA. En otras
palabras, un proveedor externo está fuera del alcance del SGA,
¿Los procesos
aunque la función subcontratada o proceso está dentro del
subcontratados están
alcance.
controlados o se influye
¿Qué es el ciclo de vida?
sobre ellos?
Es un conjunto de etapas consecutivas e interrelacionadas de ¿Se determinan los requisitos
un producto (o servicio), desde la adquisición de materias ambientales para la
primas o la generación a partir de recursos naturales hasta su adquisición de bienes y
disposición final. servicios?
En relación con el ciclo de vida, se requiere a las ¿Se establecen controles
organizaciones: para garantizar que se
• Diseño y desarrollo de productos y servicios, teniendo en cumplen los requisitos
cuenta el impacto ambiental durante su ciclo de vida ambientales en el diseño y
desarrollo y se tiene en
• Incluir requisitos medioambientales en las especificaciones cuenta la perspectiva de ciclo
de compra de productos y servicios de vida?
• Comunicar estos requisitos ambientales a proveedores
externos
• Cuando sea necesario, proporcionar información sobre los
posibles impactos ambientales relacionados con el transporte, ¿Los requisitos ambientales
el uso, tratamiento al final de su vida y la disposición final de relevantes se comunican
sus productos y servicios. incluyéndose en estas
comunicaciones a
subcontratistas?
¿Se ha considerado la
necesidad de proporcionar
información sobre los
posibles impactos
ambientales significativos
asociados con el transporte o
la entrega, el uso, el
tratamiento al final y la
disposición final de los
productos o servicios?
¿La organización dispone de
información documentada
que demuestre que los
procesos se desarrollan
según lo planificado?
La norma requiere la organización para establecer, ¿La organización ha
implementar y mantener procesos de preparación y respuesta establecido e implementado
8.2 Preparación y 4.4.7 Preparación ante situaciones de emergencia. un procedimiento que
respuesta ante y respuesta ante especifica cómo puede
emergencias. emergencias. Este es uno de los pocos casos en los que la norma específica responder a una potencial
que el proceso tiene que existir de forma documentada. situación de emergencia
ambiental?
Las situaciones de emergencia que se tratarán son los ¿La organización pone a
identificadas en 6.1.1. Estas situaciones pueden originarse prueba periódicamente las
dentro de la organización y tienen el potencial de afectar el acciones de respuesta a
medio ambiente, o pueden ser una condición ambiental que emergencia planificadas,
tiene el potencial de afectar a la organización. siempre que esto sea
posible?
La organización tiene que asegurar que estos procesos están ¿La organización adapta las
listos para ser activados y que se tiene la capacidad para respuesta a emergencia
responder con eficacia a las situaciones de emergencia. después de los datos que se
obtienen cuando estas se
Para ello, las acciones de respuesta planificadas deben ser han puesto en marcha o se
probadas, examinadas y revisadas si es necesario, en particular han puesto a prueba, por
después de la ocurrencia de situaciones de emergencia y ejemplo, con ejercicios de
después de los simulacros o puesta a prueba. emergencia?
¿La organización proporciona
Las partes interesadas deben ser conscientes de estos información y formación
acuerdos, (y cuando sea necesario estas partes deben estar relacionada con la
entrenadas, si están obligadas a participar en la respuesta ante preparación y respuesta ante
emergencias) o de si pueden verse afectadas por la situación emergencias, y en su caso, a
de emergencia. las partes interesadas
pertinentes, incluidas las
personas que trabajan bajo
su control?
¿La organización dispone de
información documentada
para la correcta gestión de
las situaciones de
emergencia y genera aquella
información documentada
que demuestra una correcta
gestión de este proceso?
¿Se ha determinado aquello
9.1 Seguimiento, 4.5.1 Seguimiento Esta cláusula requiere que se determine:
que necesita ser
medición, análisis y y medición • lo que necesita ser seguido y medido,
monitoreado y medido?
evaluación. 9.1.1 • los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación ¿Se han determinado los
General necesarios para garantizar la validez de los resultados, métodos, criterios y
• cuando se llevarán a cabo el seguimiento y medición, y frecuencias de monitoreo?
• cuando se analizarán y evaluarán los resultados del
¿Se ha determinado cómo y
seguimiento y medición.
cuándo revisar los resultados
del monitoreo?
La organización tiene que asegurarse que los equipos de
seguimiento y medición empleados son calibrados, verificados ¿Se ha determinado lo que
y/o mantenidos de forma adecuada. hay que vigilar?

La organización debe comunicar información sobre el ¿Los equipos de seguimiento


desempeño ambiental relevante tanto interna como y medición están
externamente, tal como se identifica en el proceso de correctamente mantenidos y
comunicación de la organización y tal como se define por las verificados y/o calibrados?
obligaciones de cumplimiento del propio sistema de la ¿La información relevante
organización. sobre el desempeño
ambiental se comunica tanto
Finalmente, la organización debe obtener información interna como externamente?
documentada apropiada, como prueba del seguimiento, ¿La información
medición, análisis y resultados de la evaluación. documentada está disponible
como prueba del
seguimiento, medición,
análisis y evaluación de los
resultados?
¿La organización ha
La norma obliga a establecer, implementar y mantener los
establecido, implementado y
procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus
mantenido los procesos
obligaciones de cumplimiento.
necesarios para evaluar el
cumplimiento de las
9.1.2 Evaluación del 4.5.2 Evaluación La organización debe determinar la frecuencia con la que se
obligaciones de
cumplimiento del cumplimiento evaluará el cumplimiento y de estas evaluaciones, tomará
cumplimiento?
medidas si se determina que es necesario.
¿La organización ha
determinado la frecuencia
La organización debe retener información documentada como
con que se evaluará el
evidencia del resultado de evaluación del cumplimiento
cumplimiento?
¿La organización evalúa el
cumplimiento y toma las
medidas, si es necesario,
para mantener el
conocimiento y la
comprensión del estado de
cumplimiento?
¿La información
documentada está disponible
como prueba del resultado
de la evaluación del
cumplimiento?
¿La organización lleva a cabo
auditorías internas a
Esta cláusula requiere la realización de auditorías internas a intervalos planificados para
intervalos planificados para proporcionar información sobre si confirmar que el SGA cumple
el SGA es conforme a: con los requisitos de la
norma?
• los propios requisitos del SGA, ¿La organización ha
• los requisitos de la ISO 14001: 2015 y establecido, implementado y
• que el SGA se aplica y mantiene de manera efectiva. mantiene un programa de
auditoría interna, incluyendo
También se define cómo tiene que estructurarse el programa la frecuencia, métodos,
4.5.5 Auditoría
9.2 Auditoría Interna de auditorías, lo que las auditorías deben cubrir, cómo se debe responsabilidades, requisitos
interna
auditar y cómo han de ser reportadas. En el diseño de un de planificación y
programa de auditoría, debe tener en cuenta la importancia presentación de informes de
de los procesos desde el punto de vista ambiental, los cambios las auditorías internas?
que afectan a la organización, y los resultados de auditorías Cuando se crea el programa
previas. de auditoría interna ¿Se tiene
en cuenta la importancia
Se debe mantener información documentada para ambiental de los procesos,
proporcionar evidencia de que el programa de auditoría se ha los cambios que afectan a
implementado en su totalidad. nuestra organización y los
resultados de auditorías
anteriores?
¿La organización define los
criterios de auditoría y el
alcance de cada auditoría?
¿La organización asegura la
objetividad e imparcialidad
del proceso de auditoría?
¿La organización se asegura
que los resultados de
auditoría son transmitidos a
la alta dirección?
¿La Información
documentada está disponible
como prueba de la aplicación
del programa de auditoría y
los resultados de la
auditoría?
La norma obliga a realizar revisiones del SGA y que se realizará
por la alta dirección a intervalos planificados, con el fin de
garantizar la conveniencia, adecuación y eficacia del SGA. Por
tanto hasta aquí no hay cambios con respecto la norma ISO ¿La organización revisa el
14001:2004. SGA a intervalos planificados,
9.3 Revisión por la 4.6 Revisión por la
para asegurar su continua
dirección. dirección.
La revisión por la dirección debe incluir y considerar: conveniencia, adecuación,
eficacia?
a) el estado de las acciones derivadas de las revisiones previas;
b) los cambios en cuestiones externas e internas que son
relevantes para el sistema de gestión ambiental; las
necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidas
las obligaciones de cumplimiento; aspectos ambientales
significativos; riesgos y oportunidades;
c) el grado en que se han alcanzado los objetivos ambientales;
d) información sobre el desempeño ambiental de la ¿La revisión por la dirección
organización, incluyendo las tendencias en las no tiene en cuenta todos los
conformidades y acciones correctivas; seguimiento y medición elementos que figuran en los
resultados; cumplimiento de sus obligaciones de puntos A-G?
cumplimiento; resultados de la auditoría;
e) la adecuación de los recursos;
f) Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas,
incluidas las quejas;
g) oportunidades para la mejora continua.

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir: ¿Las salidas de la revisión por
• conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia del la dirección incluyen las
sistema de gestión ambiental; decisiones y acciones
• las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora; relacionadas con las
• Las decisiones relacionadas con la necesidad de cambios en oportunidades de mejora, los
el sistema de gestión del medio ambiente, incluidos los cambios del SGA y las
recursos; necesidades de recursos?
• acciones, si es necesario, cuando no se han alcanzado los
objetivos ambientales;
• oportunidades para mejorar la integración del sistema de
gestión medioambiental con otros procesos de negocio,
siempre que sea necesario;
• las posibles consecuencias para la dirección estratégica de la ¿Dispone la organización de
organización. información documentada
como prueba de los
La organización debe retener la información documentada resultados de las revisiones
como evidencia de los resultados de las revisiones por la por la dirección?
dirección.
Se requiere a la organización a buscar activamente y
aprovechar las oportunidades de mejora que permitan a su
organización para lograr los resultados previstos de la EMS.

Las fuentes potenciales de oportunidades de mejora incluyen ¿Se han determinado e


los resultados del análisis y la evaluación del desempeño implementado acciones de
10.1 General Nuevo Requisito ambiental, evaluación del cumplimiento, auditorías internas y mejora de forma que el SGA
revisiones por la dirección (es decir, la cláusula 9). logre sus resultados
previstos?
La mejora no siempre tiene lugar sobre una base continua. A
veces se produce como resultado de las medidas correctivas, a
veces a través de avance / innovación y, a veces como
resultado de una reorganización.
Cuando se produce la no conformidad se debe tomar aquellas ¿Se han determinado e
acciones que sean necesarias para controlar y corregir la no implementado acciones de
conformidad, y para hacer frente a las consecuencias mejora de forma que el SGA
resultantes, incluyendo la mitigación de los impactos logre sus resultados
ambientales adversos. previstos?

Una vez tomadas las acciones, se debe evaluar la necesidad de ¿La organización ha
acciones para eliminar la causa o causas de la no conformidad establecido procesos
con el fin de que no vuelva a ocurrir o vuelva a producirse en adecuados para la gestión de
otros lugares, mediante la revisión y el análisis de la no no conformidades y las
10.2 Nonconformity
Nuevo requisito conformidad. acciones correctivas
and corrective action
relacionadas?
La organización debe determinar la causa u origen de la no
Cuándo se han producido No
conformidad. La organización revisará la efectividad de
Conformidades ¿La
cualquier acción correctiva tomada y se actualizarán los
organización ha actuado
riesgos y oportunidades en función de estas No
sobre las mismas, ha
Conformidades detectadas para de este modo actualizar el
evaluado la necesidad de
SGA, siempre que se estime necesario.
adoptar medidas para
eliminar las causas (s), ha
Por último hay que retener la información documentada como
implementado las acciones
evidencia de la naturaleza de las no conformidades y de
necesarias y ha revisado la
cualquier acción tomada posteriormente y los resultados de eficacia de las acciones
cualquier acción correctiva. correctivas tomadas?

No se hace necesario disponer de un procedimiento para la


gestión de las No Conformidades y acciones correctivas.

¿Se dispone de información


documentada como prueba
de la naturaleza de las no
conformidades y de cualquier
acción tomada
posteriormente y los
resultados de las acciones
correctivas?
Se requiere que la organización trabaje de forma continua
para mejorar su SGA en términos de su conveniencia,
4.5.3 No adecuación y eficacia. La conveniencia y adecuación son ¿La organización ha
conformidad, nuevos términos. determinado como mejorar
10.3 Mejora continua acciones su SGA desde el punto de
correctiva y acción Como parte de la mejora continua, debe utilizar las salidas de vista de la conveniencia,
preventiva revisión por la dirección (véase la cláusula 9.3.3) para adecuación y eficacia?
determinar las áreas de bajo rendimiento e identificar las
oportunidades de mejora.