Plan de Auditoria y Lista de Chequeo

Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD - Vicerrectoría Académica y de Investigación - VIACI
Escuela: ECAPMA Programa: Ingeniería Ambiental

Curso: realización de auditorías e interventorías ambientales Código: 358033
PASO 4. AUDITORIA
(APRENDIZAJE PRÁCTICO- TRABAJO PRÁCTICO) - OIL
PRESENTADO A:
JANET BIBIANA GARCIA
PRESENTADO POR
EUCARIS AREVALO
COD. 60448749
YARIED MARCELA ASCENCIO
COD. 1093913866
JESUS ARLEY RODRIGUEZ
UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA YA DISTANCIA, UNAD.

ESCUELA DE CIENCIAS AGRÍCOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
PROGRAMA DE INGENIERÍA AMBIENTAL
2018
PLAN DE AUDITORÍA ESPECÍFICO PARA LA PRODUCCION DE MATERIALES A BASE DE

ARCILLA EN LA FÁBRICA CERÁMICA ITALIA DE LA CIUDAD DE CUCUTA
1. OBJETIVOS.
 Estructurar y organizar todas las actividades necesarias para llevar a cabo de forma eficiente el
proceso de auditoría y poder verificar el grado de cumplimiento y gestión ambiental de los procesos
en CERÁMICA ITALIA
 Establecer los procedimientos que se aplicarán en la auditoría con el fin de lograr conclusiones válidas
que sirvan de soporte para el informe de la empresa auditada (CERÁMICA ITALIA)
 Evitar dispersiones de trabajo, trasmitir a todo el equipo auditor las ideas y anticipar dificultades que
puedan afectar la conclusión y el informe del auditor.
2. ALCANCE DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
la auditoria ambiental abarcara el area de influencia de la fabricacion de productos a base de arcilla como
baldosas y pisos en ceramica en los siguientes aspectos:
a) las actividades u operaciones e instalaciones de la fabrica ceramica italia de la ciudad de cucuta
b) los impactos ambientales que los procesos de extraccion, fabricacion y despacho producen al medio
ambiente, como consecuencia principal d emisiones, vertidos y residuos
c) la aplicación de la legislacion ambiental vigente
d) la aplicación de las normas y estandares ambientales localess, nacionales e internacionales
e) el cumplimiento del plan de manejo ambiental debidamente actualizado
3. CRITERIOS
3.1 CRITERIOS DE DECISIÓN

3.1.1cumplimiento legal
 Agua: El decreto 1594 de 1984 trae una lista de sustancias de interés sanitario
 Aire: Aunque el decreto 02 de 1982 sólo legisla sobre las emisiones de material particulado, el manual
de la ICGIH (American Conference of Governmental Industrial Hygienists) sobre emisiones máximas
permisibles, usado por los higienistas industriales para determinar las emisiones peligrosas en los
puestos de trabajo, es una buena guía para evaluar la peligrosidad de las sustancias emitidas al aire.
 Residuos sólidos: La resolución 189 del 15 de julio de 1994, expedida por el Ministerio del Medio
Ambiente, trae algunos elementos de interés para determinar la peligrosidad de algunos compuestos en
los residuos sólidos. Uno de ellos es la definición de un residuo tóxico, el cual se puede identificar con
la información de la hoja de seguridad del producto, y el otro es una lista de sustancias que confieren
toxicidad a un residuo.
3.1.2 Inquietudes de partes interesadas:
No sólo los aspectos que generan un gran impacto en el medio ambiente son significativos. También son
importantes las inquietudes que las autoridades ambientales, inversionistas, clientes, opinión pública,
vecinos y proveedores tienen sobre el desempeño ambiental de la organización en todas las fases del ciclo
de vida de su producto, incluso, algunas empresas le dan máxima prioridad a las inquietudes que vengan de
dichas partes.
La norma ISO 14001 en el numeral 4.4.3 Comunicaciones, establece que: “Con relación a sus aspectos
ambientales y a su sistema de administración ambiental, la organización debe establecer y mantener
procedimientos para:
a. Comunicaciones internas entre los diferentes niveles y funciones de la organización.

b. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de partes interesadas externas.” Lo
que se busca con el requerimiento b. de este numeral, es que se tengan en cuenta dichas comunicaciones
para la identificación, evaluación y priorización de los aspectos ambientales.
3.2. CRITERIOS DE EJECUCIÓN
 instalación y cambios de equipos que mejoren los procesos y se ajusten a las leyes de emisiones actuales
 proponer opciones tecnológicas para mejorar los procesos de producción y generación de impactos
ambientales
 evaluar el costo de las mejoras (o de la inversión) y la rentabilidad económica que el cambio pueda
traer, ya sea porque se ahorran materias primas, energía o agua, o porque se pagan menos cargas
impositivas por emisiones, vertimientos o residuos.
4. NORMATIVIDAD
NORMA ARTICULO COMPONENTE DESCRIPCION

Ley 99 del 1993 42 aire Tasas retributivas y compensatorias
49 --- Obligatoriedad de la licencia ambiental
57 -- Estudio de impacto ambiental
ISO 14001 4 --- Requisitos del sistema de gestión ambiental
para la operación de la ladrillera.
Decreto 948 de 72 aire Permiso de emisión atmosférica
1995
76 aire Tramite permiso de emisión atmosférica en el
proceso de cocción.
86 aire Vigencia, alcance y renovación del permiso de
emisión atmosférica.
Decreto 1791 de 74-75 suelo Movilización de productos forestales siendo
1996 necesario en el proceso de extracción de
arcillas.
Decreto 1299 de 6 -- Funciones del departamento de gestión

2008 ambiental
Decreto 2820 de 9 ---- Licencia ambiental autorizada por la CAR en
2010 el numeral 1 b) materiales de construcción con
producción menos a 600000 ton/año
21-22 --- Estudio de impacto ambiental
24 ---- Solicitud y requisitos para la licencia
ambiental
39 --- Control y seguimiento
Resolución 8321 17 Aire Nivel sonoro para la zona receptora tabla 1
de 1983
41 aire Niveles para la exposición de los trabajadores
de ruido continuo tabla 3
Resolución 601 de 2 aire Tabla de niveles máximos permisibles de
2006 emisiones según el tipo de contaminante tabla
1
4 aire Procedimientos para medición de calidad de
aire en el proceso de cocción.
10 aire Declaración de emergencia por los niveles de
concentración de contaminantes según la tabla
4
Resolución 627 del 9 aire Niveles de ruido permisibles debido a la
2006 maquinaria empleada en el proceso de
trituración. tabla 1
17 aire Niveles de ruido ambiental permisibles tabla 2
Resolución 909 4 aire Estándares de emisión admisibles de
de 2008 contaminantes para fuentes fijas tabla 1 , 18 y
20
69-71 aire Determinación del punto de descarga de la
emisión por fuentes fijas
72-77 aire Medición de emisiones para fuentes fijas en la

chimenea del horno de cocción.
Resolución 1503 1-4 -- Metodología para presenta un estudio de

de 2010 impacto ambiental
RESOLUCIÓN 3-4 Aire Métodos de medición de contaminantes y
0935 DE 2011 determinación de número de pruebas
Resolución 6982 11 aire Estándares de emisión admisible
de 2011 para fabricación de productos de cerámica y
arcilla
15 -16 aire Estudios de evaluación de emisiones
atmosféricas y protocolos de muestreo.
17 aire Procedimiento para determinar la altura de

descarga según los contaminantes generados
en el proceso de cocción.
5. AGENDA DE LA AUDITORIA:
HORA FECHA LUGAR

Reunión apertura 08:00 am 06 de abril del 2018 Cerámica italia.
Realización de auditoría 8:30 am – Av 3 Calle 23AN Zona
11:00 am Industrial.Cúcuta, Colombia.
Reunión de cierre 11:00 am-11:30 am
6. EQUIPO AUDITOR: este es un equipo auditor externo conformado por tres ingenieros ambientales
en formacion de la universidad nacional abierta y a distancia- UNAD con conocimientos y formacion
idonea para evaluar los procesos de fabricacion de materiales a base de arcilla y asi poder determinar
cualquier problema existente relacionado con el medio ambiente, a partir de la normativa
medioambiental vigente.
este equipo auditor esta conformado de la siguiente manera:
 EUCARIS AREVALO SALCEDO
7. FUNCIONES DEL EQUIPO AUDITOR: las funciones del equipo auditor se distribuyen de la
siguiente manera:
NOMBRE DEL AUDITOR FUNCIÓN ACTIVIDAD
 Eucaris Arévalo Recopilación de la Aplicación de entrevistas

salcedo información general de la Aplicación de cuestionarios
empresa Revisión de documentos para conocer el
SGM de la empresa
Análisis de procesos Valoración de la situación actual

 Evaluación de las técnicas aplicadas en los
procesos de producción
Determinación de instrumentos obsoletos
Sugerencia de reemplazo de materiales y
equipos
Muestreo y análisis Realizar análisis químicos en el laboratorio

 de las muestras de vertidos, emisiones y
residuos sólidos que se generan en la
fabricación de productos de arcilla
Informe final Presentación de los resultados y las

 Todo el equipo auditor conclusiones obtenidas junto con las
recomendaciones, observaciones y medidas
correctoras adecuadas.
Se debe llamar la atención especialmente
sobre las deficiencias, las infracciones y los
riesgos detectados, insistiendo sobre la
urgente necesidad de soluciones, tanto
técnicas como jurídicas.
8. ÁREAS A INTERVENIR
 Área de extracción de la arcilla

 Área de molienda de la roca arcillosa
 Área de tamizado
 Área de amasado
 área de moldeado
 Área de secado
 área de cocción
 área de almacenamiento y despacho del producto terminado
9. ASPECTOS AMBIENTALES A EVALUAR:
 Identificación y evaluación del compromiso gerencial en el cumplimiento de la política ambiental y su

evaluación en la población trabajadora en el proceso de fabricación de productos de arcilla.
 Verificación del nivel de la implementación del sistema de gestión ambiental en el tejar pescadero
 verificación de la calidad del aire en la zona de ubicación de cerámica italia

 procesos y procedimientos en la obtención de la materia prima
 tipo de combustible utilizado en los procesos de fabricación y en la maquinaria de transporte para

determinar la cantidad de emisiones de gases contaminantes a la atmosfera
 analizar la tecnología y los equipos empleados como hornos y material de construcción de estos para
verificar las condiciones y posibles reemplazos.
 analizar el sistema de control , eficiencia y practicas operativas en el proceso de producción de cada

uno de los materiales fabricados en cerámica italia
 determinar si la materia prima utilizada como energía en los hornos de cocción es la adecuada o se
puede cambiar por una energía más alternativa que mejore las condiciones ambiental
Curso: realización de auditorías e interventorías ambientales Código: 358041A_363
LISTA DE CHEQUEO Consultora: Eucaris Arévalo

DIAGNOSTICO BAJO LA
NORMA ISO 14001:05
SGA Asesor: Ing.
CERÁMICA ITALIA Pág.: 01 De: 04
Estado
Numeral Norma Pregunta Cumplimiento Observaciones
SI NO %
4.2. Política La alta dirección ha definido x Política integral publicada

Ambiental la política ambiental de la
organización?
.3.1 Aspectos Existe procedimiento

ambientales documentado para definir los
Aspectos Ambientales, se x
han identificado los Aspectos
Significativos y sus
impactos?
4.3.2. Requisitos La organización ha

Legales y otros establecido, implementado
uno o varios procedimientos
requisitos para identificar, tener acceso x
y aplicación de los requisitos
legales aplicables y
relacionados con los
impactos ambientales?
4.3.3. Objetivos La organización ha definido Sin capacitación

y Metas y objetivos y metas
Programas ambientales? Incluyendo la
prevención de la x
contaminación y
cumplimiento de requisitos
4.3.3. Objetivos La organización ha definido

y Metas y programas para alcanzar sus
Programas objetivos y metas? Plan de x
Manejo Ambiental, ….

DIAGNOSTICO BAJO LA
NORMA ISO 14001:05
Asesor:
SGA
4.4.1. Recursos, Se ha asegurado la

Funciones, disponibilidad de recursos?
Responsabilidad Se han definido las funciones
y Autoridad y Responsabilidades en los x
diferentes niveles?
Se ha designado un
representante de la dirección
para el SGA?
4.4.2. Están definidas las

Competencia, competencias de los
Formación y trabajadores (Educación, x
Toma de Formación, Experiencia y
conciencia Habilidades)? Hay
procedimientos
documentados?
4.4.3. Existen procedimientos

Comunicación documentados para la
comunicación interna y/o
para responder x
comunicaciones a las partes
interesadas?
Estado
Numeral Cumplimiento
Pregunta Observaciones
Norma
SI NO %
4.4.4 Se encuentra Documentado

Documentación el SGA debe incluir:
x
Política, objetivos y metas

ambientales; alcance del
SGA; descripción de los
elementos principales del
SGA y su interacción, los
registros requeridos en la
norma y de la organización.
4.4.5. Control Existe un procedimiento
de Documentos documentado para el control
de los registros del SGA? x
4.4.6. Control Se han identificado y

Operacional planeado operaciones
asociados a los aspectos
ambientales significativos? x
Existen procedimientos para
controlar situaciones
ambientales incluyendo a
proveedores y contratistas?
4.4.7. Existen procedimientos o Si Existe plan de emergencias.

Preparación y programas para identificar y Señalización de peligros en las
responder a emergencias,
Respuesta ante accidentes reales y prevenir o áreas de trabajo
emergencias mitigar los impactos x
ambientales adversos
asociados?
4.5.1. Se han definido uno o varios

Seguimiento y procedimientos para hacer el
seguimiento y medir de
Medición forma regular las
características
fundamentales de
operaciones que pueden
tener un impacto
significativo en el medio
ambiente?
Se ha asegurado que los x
equipos de seguimiento y
medición que se utilicen y
mantengan calibrados o
verificados, y se deben
conservar los registros
asociados?
4.5.2. Existen procedimientos para

Evaluación del evaluar periódicamente el
cumplimiento de los
cumplimiento requisitos legales aplicables
legal u otros que suscriba? x

DIAGNOSTICO BAJO LA
NORMA ISO 14001:05
Asesor: Ing.
SGA
Estado
Numeral Cumplimiento
Pregunta Observaciones
Norma
SI NO %
4.5.3. No Se han establecido uno o

conformidad, varios procedimientos para
tratar las no conformidades
acción reales y potenciales y tomar
correctiva y acciones correctivas y x
preventiva acciones preventivas?
4.5.4. Hay definidos

Control de procedimientos para el
Registros
control de los registros del
SGA? Se han generado x
registros hasta la fecha?
4.5.5. Se han formado auditores

Auditoria internos?
x
Interna Se han realizado auditorías
internas al SGA?
4.5.6. Hay evidencia de la revisión

Revisión por por parte de Gerencial SGA
de la organización? Se han
la Dirección establecido frecuencia para su
revisión? Se ha identificado y x
verificado la eficacia?
LISTA DE CHEQUEO Consultora: Eucaris

DIAGNOSTICO BAJO LA Arévalo
NORMA ISO 14001:05
Asesor: Ing.
SGA
Fecha: noviembre 10 de 2017
AREAS DE TRABAJO
ASPECTOS cocción almacenamiento
amasado
extraccio
tamizado
moldead
MEDIO
AMBIENTALES
n
o
Consumo de Energía M M M A A M
Consumo de Agua NS NS A A B NS
Consumo materias A M M A A NS
primas despachos
Generación de NS NS A M M NS
Aguas Residuales
Manipulación de NS NS NS NS NS B
Sustancias
Peligrosas
Emisiones A M NS NS A M
Atmosféricas
Generación de A A A A A A
Ruidos
Peligro A M M M A B
Contaminación
Suelo
Generación de B A NS B M M
Residuos
NS: NO SIGNIFICATIVO. B: BAJA SIGNIFICANCIA M: MEDIA SIGNIFICANCIA

A: ALTA SIGNIFICANCIA
BIBLIOGRAFIA
Blanco, L. Y. (2012). Auditoría integral: normas y procedimientos (2a. ed.). Bogotá, CO: Ecoe
Ediciones. Recuperado de
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=11&docID=10592406&tm=
1479791984710 Gómez, O. D., & Gómez, V. M. (2007).
Consultoría e ingeniería ambiental: planes, programas, proyectos, estudios, instrumentos de control

ambiental, dirección y ejecución ambiental de obra, gestión ambiental de actividades. Madrid, ES:
Mundi-Prensa. Recuperado de
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=1&docID=10234528&tm=1
479792360835
Salas, N. C. D., Arriaga, Á. E., & Pla, V. E. (2007). Guía para auditorías del sistema de gestión de
prevención de riesgos laborales (Auditoría legal, OHSAS 18001 y criterios OIT). Madrid, ES:
Ediciones Díaz de Santos. Recuperado de
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=1&docID=10203010&tm=1
479792712049 Valdivia, M. S. (2009).
Instrumentos de gestión ambiental para el sector construcción. Lima, PE: Fondo Editorial de la
Pontificia Universidad Católica del Perú. Recuperado de
http://bibliotecavirtual.unad.edu.co:2077/lib/unadsp/reader.action?ppg=10&docID=10751423&tm=
1479793488066

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Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD - Vicerrectoría Académica y de Investigación - VIACI

Escuela: ECAPMA Programa: Ingeniería Ambiental

(APRENDIZAJE PRÁCTICO- TRABAJO PRÁCTICO) - OIL

JANET BIBIANA GARCIA

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA YA DISTANCIA, UNAD.

PLAN DE AUDITORÍA ESPECÍFICO PARA LA PRODUCCION DE MATERIALES A BASE DE

2. ALCANCE DE LA AUDITORIA AMBIENTAL

a) las actividades u operaciones e instalaciones de la fabrica ceramica italia de la ciudad de cucuta

c) la aplicación de la legislacion ambiental vigente

d) la aplicación de las normas y estandares ambientales localess, nacionales e internacionales

e) el cumplimiento del plan de manejo ambiental debidamente actualizado

3.1 CRITERIOS DE DECISIÓN

3.1.2 Inquietudes de partes interesadas:

a. Comunicaciones internas entre los diferentes niveles y funciones de la organización.

3.2. CRITERIOS DE EJECUCIÓN

NORMA ARTICULO COMPONENTE DESCRIPCION

Decreto 1299 de 6 -- Funciones del departamento de gestión

72-77 aire Medición de emisiones para fuentes fijas en la

Resolución 1503 1-4 -- Metodología para presenta un estudio de

17 aire Procedimiento para determinar la altura de

HORA FECHA LUGAR

 EUCARIS AREVALO SALCEDO

NOMBRE DEL AUDITOR FUNCIÓN ACTIVIDAD

 Eucaris Arévalo Recopilación de la Aplicación de entrevistas

Análisis de procesos Valoración de la situación actual

Muestreo y análisis Realizar análisis químicos en el laboratorio

Informe final Presentación de los resultados y las

 Área de extracción de la arcilla

9. ASPECTOS AMBIENTALES A EVALUAR:

 Identificación y evaluación del compromiso gerencial en el cumplimiento de la política ambiental y su

 verificación de la calidad del aire en la zona de ubicación de cerámica italia

 procesos y procedimientos en la obtención de la materia prima

 tipo de combustible utilizado en los procesos de fabricación y en la maquinaria de transporte para

 analizar el sistema de control , eficiencia y practicas operativas en el proceso de producción de cada

LISTA DE CHEQUEO Consultora: Eucaris Arévalo

CERÁMICA ITALIA Pág.: 01 De: 04

4.2. Política La alta dirección ha definido x Política integral publicada

.3.1 Aspectos Existe procedimiento

4.3.2. Requisitos La organización ha

4.3.3. Objetivos La organización ha definido Sin capacitación

4.3.3. Objetivos La organización ha definido

LISTA DE CHEQUEO Consultora: Eucaris Arévalo

CERÁMICA ITALIA Pág.: 02 De: 04

4.4.1. Recursos, Se ha asegurado la

4.4.2. Están definidas las

4.4.3. Existen procedimientos

4.4.4 Se encuentra Documentado

Política, objetivos y metas

4.4.6. Control Se han identificado y

4.4.7. Existen procedimientos o Si Existe plan de emergencias.

4.5.1. Se han definido uno o varios

4.5.2. Existen procedimientos para

LISTA DE CHEQUEO Consultora: Eucaris Arévalo

CERÁMICA ITALIA Pág.: 03 De: 03

4.5.3. No Se han establecido uno o

4.5.4. Hay definidos

4.5.5. Se han formado auditores

4.5.6. Hay evidencia de la revisión

LISTA DE CHEQUEO Consultora: Eucaris

CERÁMICA ITALIA Pág.: 04 De: 04

Fecha: noviembre 10 de 2017

ASPECTOS cocción almacenamiento

NS: NO SIGNIFICATIVO. B: BAJA SIGNIFICANCIA M: MEDIA SIGNIFICANCIA

Consultoría e ingeniería ambiental: planes, programas, proyectos, estudios, instrumentos de control