Contraloría reporta irregularidades en proyectos viales

CONTRALORíA REGIONAL DE LOS LAGOS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Dirección Regional de Vialidad,

Región de Los Lagos
Número de Informe: 632/2017

29 de septiembre de 2017
CO NT RA LO Rí A GENERAL \DE
LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE
LOS LAGOS ,
UNID'AD DE CONTROL EXTERNO
RE F . N° 104 .79 5/2 01 7 RE MIT E INF OR ME FIN AL QU

CE. N° 85 0/2 01 7 . E INDICA. .
-.
PU ER TO MO NT T'U .lJ 5 Si / 29.09.2 O17
y fine s per tine nte s , Info rme Final N° Ad jun to , remito a Ud. , Pé?ra su con oci mie nto
632 , de 201 7 , deb ida me nte apr
auditor ía a tos pro ces os rea liza dos oba do, sob re
por la Dirección Re gio nal de
Lagos, del Min iste rio de Ob ras Vialidad de Los
Públicas, para con ser var la red
vial bajo su tuición . .
So bre 'el particular, cor res pon
ent ida d ado pte las me did as ' per de que esa
tine nte s , e. imp lem ent e las acc
se señ ala n, ten die nte s a sub ion es que en cada caso
san ar las situ aci one s obs erv
ver ific ará n en una pró xim a visi ada s , asp ect os que ' se
ta que pra ctiq ue en esa Entida
Control. d est e Org ani sm o de
.
Sa lud a ate nta me nte a Ud .,
AL SE ÑO R
DIR EC TO R RE GIO NA L
DIR EC CiÓ N DE VIA LID AD
RE GiÓ N DE LOS LA GO S
PR ES EN TE
C/c.a:
Unidad de Seguimiento de Fisc
alía de la Contraloría General de
Unidad de Seguimiento de la Con la República .
traloría Regional de Los Lag os.
"
CONTRALORíA GENERAL IDE LA REPÚBLICA r
CONTRALORIA REGIONAL DE LOS LAGOS
'REF. N° 104.795 / 2017 REMITE INFORME FINAL QUE INDICA

CE. ' N° 850/2017
PUERTO MONTT,(j U5 5 "¡'7 29.09.2 O17
Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento

y fines _pertinentes, Informe Final N° 632, de 2017, debidamente aprobado, sobre
auditoría a los procesos realizados por la Dirección Regional de Vialidad de Los
Lagos, del Ministerio de Obras Públicas, para conservar la red vial bajo su tuición.
Sobre el particular, corresponde que esa

, entidad adopte las medidas pertinentes, e implemente las acciones ql!e en cada caso
se señalan, tendientes a subsanar las' situaciones observadas, aspectos que se
verificarán en una próxima visita que practique en esa Entidad esje Organismo de
Control.
Saluda atentamente a Ud.,
AL SEÑOR
DIRECTOR REGIONAL
DIRECCiÓN DE VIALIDAD
REGiÓN DE LOS LAGOS
PRESENTE .
C/c.a :,
Unidad de Seguimiento de Fiscalía de la Contraloria General de la República,
Unidad de Seguimiento de la Contraloría Regional de Los Lago~,
. ,
CONTRALORíA GENERAL DE LA 'REPÚBLICA
,
Resumen Ejecutivo' l~forme Final N° 632, de 2017
Dirección Regional de Vialidad
Objetivo: Verificar, para los procesos desarrollados en las etapa~ de diagnóstico,

selecció.n, priorización de .Ias necesidades de conservación y en la posterior
asignación de los recursos, .que la Dirección Regional de Vialidad, DRV, .de Los
Lagos se ~aya ceñido a los criterios objetivos dispuestos en la. normativ~ que resulte
aplicable, y que las acciones de conservación hayan cumplido con la finalidad por
las cuales fueron propuestas, velando por el uso eficaz y eficiente de los recursos ~
asiglJados, en el período comprendido entre el 1 de enero de 201-5 y el1 de marzo
de 2017.
Preguntas de la auditoría.
• ¿Cuenta la entidad con políticas, instructivos: procedimientos u otros documentos
que indiquen la 'metodología para evaluar, detectar y priorizar las iniciativas para
la conserVación de la red vial bajo su tutela, y es aplicada con el fin de asegurar
que los recursos sean ~signados eficientemente?
• ¿Fueron eficaces las acciones de conservación determinadas por la entidad, a fin
de mantener el. nivel de servicio de la infraestructura, adoptando medidas para
que los recursos se hayan invertidos eficientemente?
• ¿Los funcionarios de la DRV de Los Lagos en la realización de sus labores
cumpleQ con el principio de probidad administrativa y en el caso de eventuale's
irregularidades sobre la materia esa entidád adopta las medidas pertinentes?
, . . ' j
J
Principales resultados:
• El inspector fiscal del proyecto "Conservación de la Red Vial, Caminos Básicos
Cruce.LongituOinal- El Jardín, rol v-860, y variante Misquihué, Rbl V-862, Comuna
de Maullín, Provincia de L1anquihue", no efectuó acciones ante el contratista por
el incumplimiento de las resistencias del hormigón empleado en los muros de
boca izquierdo y derecho de la' obra de arte emplazada en el kilómetro 0,120 Y en
el muro de boca izquierdo de la tubería ubicada en el kilómetro 0,640; según
consta en el certificado PM-1950/201, ,lo que contraviene el artículo 110, del
decreto N° 75, de 2004, del 'Ministerio de Obras Públicas, que aprueba el
Reglamento para Contratos de Obra pública, debiendo esa entidad remitir a este
Órgano COlltralor, en el plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del
informe, la documentación que acredite la aplicación e ingreso dé la multa
informada, así como el estado de las aludidas obras. Además, la autoridad
regional deberá ordenar la instrucción de un procedimiento disciplinario, a fin de
determinar las eventual.~s responsabilidades administrativas en los hechos antes
reseñados, y remitir a la Unidad de Seguimiento de la Fiscalía de esta Contraloría
General, el acto administrativo'que asJ lo disponga, en un plazo ce 15 días hábiles. '
• En el contrato "Conservación Global Mixto, por Nivel de Servicio y Serie de
Precios Unitarios de Caminos de La Provincia de L1anquihue y Palena, Sector
Comuna de Puedo Montt, Cochamó y Hualaihué, Etapa 1, Región de Los lagos",
1
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE LOS LAGOS·'
la DRV no acreditó la urgencia que llevó a utilizar las órdenes de ejecución

inmediata, OEI., en las mqdificaciones N°S 1 Y 2, infringiendo el ártículo 103 del
decreto N° 75, de 2004; además, en la primera modificación de obras cursada a
. través de la OEI, se consideraron obras extraordinarias por un monto total de
$ 571.437.412, IVA incluido, situación que no se encuentra regulada en el aludido
artículo 103, del citado decreto N° 75, de 2004; a su ' vez, se advirtió la falta de
documentación de respaldo que justifique los cambios de proyecto introducidos a
través de las modificaciones N°~ 2, 5, 6 Y 7, lo que contraviene los principios de.
eficacia, eficiencia y "economicidad, consignado en los artículos 3° y 5° de la ley
N° 18.575, Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del
Estado, debiendo esa entidad' adoptar las acciones necesarias a fin de que, en el
futuro, las variaciones contractuales que realice se encuentren debidamente
justificadas y respaldadas y se ajusten a la normativa antes me.ncionada. Además,
estas materias deben ser incorporada al sumario admini!?trativo que incoará esa
dirección .regional.
.
. • La DRV no tiene registro de las inspeccione!;; y/o auscultaciones que permitan

verificar que el diagnóstico realizado ,es concordante con la disposición de los
recursos fiscales relacionados con la conservación y mejoramiento de las vías de
la red; además, no utilizó -parámetros y criterios objetivos formalizados para
determinar las vías a'conservar, ni tampoco las "Políticas de Conservación Vial"
proporcionadas.por·el nivel central; a su veZ, no existen parámetros técnicos para
seleccionar la solución que se les aplicó a los contratos antes mencionados y/o
aplicarán en el futuro, ya que el fipo de intervención es escogido arbitrariamente
por personal de esa entidad, en base a criterios que no se encuentran
formalizados mediante acto administrativo; asimismo, dicho servicio no utiliza
metodologías sustentadas en parámetros objetivos y técnicamente justificados;
, asimismo, no cuenta con un programa de conservaciófl a largo plazo ae los
caminos pavimentados y no pavimentados de . la red vial, ya que dichas
programaciones son realizadas anualmente. Todo lo anterior, incumple los
principios de control, efiCiencia y eficacia q.ue rigen a la Administración del-Estado,
consagrados en los artículos 3° y 5° de la ley N° 18.575; debiendo esa entidad
regional arbitrar las acciones necesarias para· sustentar adecuadamente sus
decisiones y remitir a este Órgano Contralor, en el plazo de 60 días hábiies,
contado desde la recepción del presente' informe, la planificaciÓn y cronograma
del registro de diagnóstico y estado de las vías; el documento con los par:ámetros
y criterios objetivos; e~ procedimiento de implementación de dichos lineamientos
.; para determinar los caminos a incluir en el programa de conservación; y la cartera
quinquenal de caminos pavimentados y no pavimentados. Todos ellos
./" debidamente formalizados. '
• Mediante la resolución exenta N° 5.404, del 2 de noviembre de 2015 ; el Director
Nacional de Vialidad ordenó instruir un sumario administrativo para determinar las
eventuales responsabilidades administrativas de los señores Sergio Gallardo
Maldonado y Julio Castillo Repetto, en una situación de un posible conflicto de
. ~t.'., (o~:t:é: , procedimiento que se encuentra en sustanciación.
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'CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
15.000/2017 INFORME FINAL N° 632, DE 2017,

104.795/2017 SOBRE AUDITORíA A LOS PROCESOS " ' .
REALIZADOS POR LA DIRECCiÓN

REGIONAL DE VIALIDAD DE LOS
LAGOS, DEL MINISTERIO DE OBRAS
PÚBLICAS, PARA CONSERVAR LA RED.
VIAL BAJO SU TUICiÓN. ,
PUERT9 MOND, 2 9 S-El. 2017
En cumplimiento del plan anual de

fiscalización de este Organismo de Control para el año 2017, yen conformidad con
lo establecido en la ley N° 10~336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría
General de la República, y el artículo 54 del decreto ley N° 1.263, de 1975, Orgánico
de Administración Financiera del Estado, se efectuó una auditoría a los procesos
realizados por la Dii"ecc,ión Regional de Vialidad de Los Lagos, del Ministerio de
Obras Públicas, en adelante MOP, para conservar,la red vial bajo su tuición, entre
el1 de 'enero de 2015 y el1 de marzo de 2017. I • '
El equipo que ejecutó el presente examen

fue integrado por los auditores, señorita Karina Espinoza Reuss, y los señores
Radrigo Díaz Carrasco y Gustavo Triviño Muñoz; y como supervisores, doña Karina
Cárdenas Moraga y don Osear Fuenzalida Escudero. '
\ JUSTIFICACiÓN
La Dirección de Vialidad del Ministerio de

.qbras Públicas es la entidad que cuenta con la mayor asignación en la Ley de
Presupuestos para ejecutar iniciativas de inversión, la que en el año 2016 ascendió
a M$ 940.884.842) de cuyo monto, aproxi!11adamenfe el 50 % de los recur$OS
asignados fueron destinados a proyectos de conservaciÓn viaP.
- . En .ese sentido, resulta

. relevante efectuar
una revisión a los procesos de todas las etapas que forman parte del desarrollo de
las con~ervaciones de los caminos que están bajo la tuición de las respectivas
Direcciones Regionales de Vialidad , esto es , desde la formulación de las
necesidades que originan la petición de recursos, hasta la materialización de las
.'
1 Presupuesto de la Dirección de Vialidad vigente a diciembre de 2016: M$ 940.884.842, de los cuales fueron
_ejecutados M$ 469.993.242 en servicios de mantenimiento y explotación de la infraestructura vial (no se incluye
en el monto de conservación vial, los recursos ejecutados en emergencia que fueron derivados desde el
presupuesto para conservación por administración directa). Fuente: Balance de Gestión Integral Año 2016,
qirección de Vialidad . .
--=-----'~
. -"AL SEÑOR
O~\'\ERAl ~BLO HERNÁNDEZ-MATUS
r?"" UI'jIO C9lNTRALOR REGIONAL DE LOS LAGOS
S eONT ROl lfRlffiRéSENTE .'
\ 4. en"1 l /l~"" j
" ~ "EGIU~ IIf t ...1
1-0 1 GU I ~
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~-"
operaciones de mantenimiento mediante' las distintas modalidades de contratación

o por medio de la administración directa, \.
Asimismo, a través de esta investigación

, esta Contraloría General busca contribuir a la implementación y cumplimiento de los
17 Objetivos de Desarrollo Sostenible, ODS, aprobados por la Asamblea General de
las Naciones Unidas en su Agenda 2030, para la erradicación de la p0breza, la
protección, del planefa y la prosperidad de toda la humanidad,
. En tal sentido, esta revisión se enmarca en

los ODS, N°S 16, Paz, Justicia e Instituciones Sólidas; y 9, Industria, Innovación e
Infraestructur~, ,
ANTECEDENTES GENERALES
La Dirección de Vialidad es un servicIo

dependiente d~ la- Dirección General de Obras Públicas, según lo establecen los
artículos 13, 27,28 Y 29 del decreto con,fue'rza de ley N° 850,.de 1997, del Ministerio
de Obras Públicas, Texto Refundido, Coordinado y Sistematizado de la Ley
Orgánica de esa cartera, y por el decreto N° 79, de 2004, de la misma Secretaría de
Estado, que Establece la Organización y Funciones de la referida Dirección de
Vialidad.
. El artículo 2°, numeral 1O, del citado decreto
N° 79; de 2004, dispone respect~\Íamente en sus puntos N°S 1 , 3 Y 13, que el Director
Regional es quien representa .a la máxima autoridad de la Dirección de Vialidad en
'la región, correspondiéndole velar por los aspectos técnicos, normativos y
administrativos, coordinándose para tales efectos con el Director Nacional a través
de las subdirecciones 'correspondientes; propone los planes y programas anu,ales y
plurianuales de estudios y proyectos que correspondan a la reposición,
pavimentación, construcción, ampliación y conservación ,de la red vial los , cuales
deben responder a las orientaciones de la Dirección Nacional de Vialidad y;
\ administra y controla los Qontratos de obras específicas y' de 'conservación,
' designando la. inspección fiscal y/o coordinando las asesorías de inspección cuando
corresponda.
Además, conforme con el artículo 2°,

numeral 10~3, letras b), d) Y e), de esta última norma, al Departamento de
Conservación y AdministraCión Directa de la respectiva dirección regional, le
corresponde velar por los estados, necesidades y la inspección de las'redes viales
de la región; proponer al director regional los caminos públicos de la red vial regional
y puentes, que debieran ser reparados y/o mantenidos por administración directa y;
, 1
ejecutar por administración las labores de conservación de la red y la reparación o
reposición de puentes de su competenci€l, de' acuerdo a las directrices establecidas
por la coordinación entre el nivel central y la dirección regional.
l'
de: proponer la compra y suministro para la conservación y reposición de caminos,

puent.es y túneles, efectuados mediante administración directa, y fiscalizar la
ejecución de los estudios, proyectos, obras y faenas a cargo. .
" Cabe mencionar que, con carácter

confidencial, mediante el oficio N° 4.779, de 24 de agosto de' 2017, de esta
procedencia, fue ,puesto en 'conocimiento de la autoridad de la Dirección Regional
de Vialidad, Región de Lbs Lagos, el preinforme de observaciones N° 632, de la
misma anualidad, con la finalidad de que formularan los alcances y precisiones. que,
a su juicio, procedieran, ante lo cual la citada entidad 'respondió a través del oficio
ordinario' N° 2.473, de 2017, de ese origen, cuyos argumentos y antecedentes de
respaldo fueron considerados para la elaboración del presente documento.
OBJETIVO
-
La fiscalización tuvo por objeto efectuar una
",
revisión a los procesos realizados por la Dirección Regional de Vialidad de Los
Lagos, del Ministerio de Obras Públicas, para conservar la red vial ,bajo su tuición,
entre el1 de enero de 2015'y el1 de marzo de 2017.
Lo anterior, con la finalidad de verificar que,

para los procesos desarrollados en las etapas de diagnóstico; selección, priorización
de las necesidades de conservación y en la posterior asignación de los recursos, la
entidad se haya ceñido a los criterios objetivos dispuestos en la normativa que
. . resulte aplicable, y que las acciones de conservación hayan cumplido con la finalidad
por las cuales . fueron propuestas, velando por el uso eficaz y eficiente de los
(ecursos asignados.
METODOLOGíA
.El examen se practicó de acuerdo a la.

resolución N° 20,. de 2015, que Fija las Normas que Regulan las Auditorías
Efectuadas por la- Contraloría General de la República, y a la resolución exenta
N° 1.485, de 1996, que aprueba Normas de Control Interno de este Organismo de
Control, ambas de este, origen, considerando el levantamiento de los controles de
los- procesos examinados, entrevistas a los funcionarios que participan en ellos, y
recopilando los antecedentes y documentación de sustento respectiva; la revisión en
terreno de la ejecución de las operaciones de' conservación y el análisis de los
antecedentes de respaldo que acreditan su realización; y el estudio del alcance
territorial .de los contratos, mediante la . utilización
I
de las bases de 'datos
georreferenciadas de los caminos, aportadas por el Ministerio de Obras Públicas.
-Las observaciones que este Organismo de

Control formula con ocasión de las fiscalizaciones que realiza se clasifican en
diversas categorías, de acuerdo con su grado de complejidad 2 ; En efecto, se
~- '. ,~tiende por Altamente Complejas/Complejas, aquellas observaciones que, de
¿t¿(;..~r:.f?.('.r.. Jr~ ,
. Ci ~ ~ , .
~
c.- ~ 71~' 2~~ mente Complejas (AC); Complejas (C); Medianamente Complejas (MC); Levemente Complejas (LC).
("J r, j' f', T I I
I ~ (.~ l , 11" '5 .

\ '" f· ... r" ( r - r(..... •
, . , \
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA

acuerdo a su magnitud, reiteración, detrimento patrimonial, eventuales

responsabilidades funcionarias, son consideradas de especial relevancia por la
Contralbría General; en tanto, se clasifican como Medianamente
complejas/Levemente complejas, aquellas que tienen menor impacto en esos.
criterios.
Lo anterior, de "conformidad a lo establecido
en el artículo 52'de la aludida resoíución N° 20, de 2015, de este origen.
UNIVERSO Y MUESTRA
Para la presente revisión, se analizaron los

procesos 'efectuados por la Dirección Regional de Vialida.d de Los Lagos para
diagnosticar, seleccionar y priorizar las necesidades de conservación y la ejecución
de las operaciones para conservar la red vial, entre el 1 de enero de 2015 y el 1 de
marzo de 2017.
Para tal efecto, esta Entidad de Control

contempló validaciones, a partir dé una selecciÓn no estadística de partidas, en base
a la accesibilidad, monto y" cantidad de operaciones determinándose para los
procesos 'de diagnóstico, selección y priorización de la~ - necesiqades de
conservación, la revisión de 7 tramos de caminos, como se indica en el anexo N° 1,
de este documento.
" En tanto, para las valídaciónes tendientes a

verificar. el resultado de las acciones ge conservación y comprobar la procedencia
de las modificaciones de obra de contratos de conservación, se escogieron 4
operaciones -efectuadas mediante contratos o administración directa, en base a la
, frecuencia, rep.resentatividad Y factibilidad de realizar la verificación en terreno-, y 10
modificaciones de obra por un monto total de $ 2.228.687.618, respectivamente, tal
como se detalla en los anexos N°S 2, 3a y 3b de este informe.
RESULTADO D.E LA AUDITORIA.
Der examen practicado se determinaron "las

sig\.lientes situaciones:
1. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO. '
1. ' Sobre los procesos de diagnóstico, selección y priorización de las

necesidades de conservación.
1.1. De la existencia o aplicación de los manuales/instrucciones/políticas de

la Dirección deVialidad.
/ \ Se constató que la Dirección Regional de

Vialidad de los Lagos, en adelante DRV, para el diagnóstico, tipo de intervención y
#~ . ación de los caminos, no utiliza las "Políticas de Conservación Vial" formuladas
lt;¡-~G por ~ 'rección de Vialidad, contenidas en los oficios ordinarios N°S 10.773, de 2010,
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CONTRALORIA REGIONÁL DE LOS LAGOS
12.955, de 2011, 13.618, 2012, tpdos de ese origen, sino que emplea un
procedimiento propio de esa entidad regional, que no se encuentra individualizado,
ni tampoco está sancionado mediante un acto administrativo, según consta en los
numerales del 1 al 7 del acta de fiscalizacióQ N° 2 Y en el numerario 7 del acta de
Q
fiscalización N 3, del 15 y 20 de junio de 2017, respectivamente, ambas de esta
Contraloría Regional de Los Lagos, lo qué contraviene él artículo 3° de la ley
N° 19.880, que establece Bases de los Procedimientos Administrativos que Rigen
los Actos de los Órganos de la Administración del Estado, en orden a que las
decisiones escritas que adopte la Administración se expres~rán por medio de actos
administrativos e infringe el principio de escrituración contenido en el artículo 5°, del
mismo texto legal, que establece .que el procedimiento administrativo y los actos 7
administrativos a los cuales da origen, se expresarán por escrito o por -medios

electrónicos; a menos que su naturaleza exija o permita otra forma más adecuada
de expresión y constancia.
En su respuesta, la,DRV señala que cuenta

con los antecedentes relacionados con las tres políticas de conservación vial, las
cuales establecel=l un grupo de acciones para las diferentes carpetas ,de rodadura,
tales como caminos básicos, caminos pavimentados y no pavimentados, en función
. de umbrales admisibles, donde se distinguen tres etapas para sus fases de diseño
e implementación; y que para su ejecución, definen lineamientos a través de la
administración directa, contratos tradicionales y contratos globales mixtos.
Añade que, según su estimación, las

políticas precitadas se aplican intrínsecamente en la región , ya que las decisiones
de inversión que ,se adoptan concuerdan con los criterios ahí establecidos, aún
cuando ello no quede plasmado mediante un ,acto administrativo.
Agrega que, se -compfomete a definir un

procedimiento '\ escrito que se ajuste a los parámetros establecidos ' en los
documentos' mencionados previamente; a fin de concebfr uná cartera quinquenal,
que será analizada de forma anual por una mesa de trabajo regional, lo que permitirá
meJorar los datos de entrada de· ~os modelos para generar una propuesta de
proyectos de conservación periódica de la red regional, según . el período que
corresponda, y así mejorar la gestión de la conservación, otorgando mayor sustento
t~cnico a las decisiones que se adopten, todo lo cual queda~á formalizado mediante
el correspof')diente acto administrativo. .
. Sobre . el particular, y debido a que la

dirección regional reconoce el hecho observado sin aportar nuevos antecedentes,
corresponde que la observación se mantenga, y que remita a este Órgano Contralor,
en un plazo de 60 días contado desde la ' recepción del presente informe, el
procedimiento para diagnosticar, priorizar e intervenir los caminos de la región, de
, conformidad a lo cpmprometido en su respuesta, junto con el acto administrativo que
lo sancione.
7
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPOSLlCA
CONTRALORiA REGIONAL DE LOS LAGOS
1.2. Acciones adoptadas por la Dirección Regional de Vialidad para

determinar el estado de la red vial bajo su tuición.
Se verificó que en todas las vías que no se

encuentran insertas ~n un contrato de conservación global, son - las direcciones
provinciales las encargadas de efectuar visitas y diagnosticar el estado de las rutas;
sin embargo, aquellas oficinas no dejan registros de dicha~ inspecciones que
, permitan acreditar tafes acciones, vulnera~do lo establecido en los numerales 48 y
49 de la resolución exenta N° 1.485, de 1996, de esta Entidad de Control, que
Aprueba Normas de Control Interno de esta Contraloría General, que indica, entre
otras consideraciones, que las transacciones y hechos' importantes deben
registrarse inmediatamente y debidamente clasificados, a fin de que la inform-ación
siga siendo relevante y útil para los directivos que controlan las operaciones y
adoptan las decisiones pertinentes_
, A mayor abundamiento, conforme a lo
señalado por don Víctor González Díaz, Jefe del Departar;nento/de Conservación y
Administración Directa; y don José Osario Caro, Jefe del Subdepartamento de
Administración Directa, ambas reparticiones de la DRV, mediante el acta de
fiscalización N° 3, del 20 de junio de 2017, de este origen, en caso de contratos
globales que tengan asesorías, son éstas las encargadas, de efectuar el
levantamiento de .información del estado de un. camino, entreg'ando mensualmente
al citado departamento un informe con 'los resultados de la revisión. .
La DRV responde que, a fin de dejar registro ./

de las inspecciones visuales que realizan las oficinas provinciales, trabajará en la
implementación de un registra de diagnóstico y estado de las vías, cuyos
lévantamientos se,rvirán de base para la planificación de la administración directa.
Los argumentos expuestos por ese órgano

regional,no desvirtúan el alcance formulado, ya que no aportó nueva información al
respecto, siendo procedente que la observación se manténga y que remita a esta
Contraloría Regional, la planificación y él cronograma respectivo, de la
implementación del registro de diagnóstico y estado de las vías que implementará,'
en el plazo de 60 días hábiles, a partir de la recepción del presente informe~
1.3. -Acerca de los criterios técnicos y antecedentes ~e sustento de la entidad

~ - fiscalizada para determinar las necesida~es de con~ervación. '
1.3.1. Necesidades dé conservación para su ejecución por adm!nistración -

directa.
Se ad~irtió que I el citado departamento de
conservación y administración directa, no utiliza criterios definidos y sancionados por
acto administrativo, para identificar las necesidades de conservación, según consta'
en -el Acta de Fiscalización N° 1, del 15 de junio de 2017, sino que, establece las
neoesidad'es de conservación de' los caminos no pavimentados en base a la cantidad
~
.,¡ ~~;:,~,é.~~;sitq, los materiales que está conf~CCionado y/o la inspección Visual .reali~ada ·.
~ ~.f~R~ \1 r.. 8
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. CONTRALORIA REGIONAL DE LOS LAGOS
UNIDAD ÓE CONTROL EXTERNO
por las oficinas ,provinciales, infringiendo los artículos 3° y 5° de la citada ley

N° 19.880, antes citados.
,
1.3.2. Necesidades de conservación para su contratación con terceros.
Se verificó que el mencionado

departamento de conservación y administración directa, no utiliza criterios definidos
y" sancionados por acto administrativo, para identificar' las necesidades de
conservación de vías para su contratación con terceros, lo que contraviene los
artículos 3° y 5° de 'la referida ley N° 19.880, ya que, de acuerdo a las validaciones
registradas en las actas defiscalización N°S 2 Y 3, de los díás 15 y 20 de junio, ambas
de 20.11, de este origen, las evaluaciones del estado de las calzadas son realizadas
por las asesorías de los contratos globales que incorporan la mayoría de los caminos
básicos y pavi~entados en su red predefinida, mientras que en el caso de los
caminos que no se encuentran incorporados en l¡:i mencionada oonfiguración vial,
son las oficinas provinciales las encargadas de analizarlas ' y recomendar su
inserción dentro del contrato global que corresponda, en cuyo ,Casa generalmente
consideran el ancho de la calzada, el saneamiento, la estructl,lra, condiciones de
demarcaciones, entre otros. .
En relación a las' observacione& 1.3.1 y
1.3.2 precedentes, la cita,da dirección regional responde,' en síntesis, que utiliza los
criterios definidos en el texto denominado "Políticas de Conservación Vial", para
identificar las necesidades de conservación a ejecutar por administración directa,
'utilizando gran parte de las recomendaciones planteadas en ,dicho documento, lo
que permite orientar y apoyar la labor del ~ante'nimiento" '
Añade, que el documento ÚPolíticas de

Conservación Vial Etapa 3", para caminos no pavimentados, establecen como
criterio de identificación de las necesidades, la materialidad de los caniinos (ripio y
tierra) y el deterioro de la ruta, lo q:ue se efectúa a través de las in'specciones visuales
realizadas por las oficin~s provinciales.
. Los argumentos expuestos no permiten

desvirtuar la observación planteada, por lo que se mantiene, ya qúe en esta
oportunidad, la DRV no remitió antecedentes que avalen el uso de criterios definidos
y sancionados mediante acto administrativo para identificar las diversas necesidades
.viales, tanto las que se realizarán por administración directa como por contratación;
con terceros, toda vez que, parte del procedimiento confirmado durante la
'fiscalización, dice relación con inspecciones visuales de las cuales no consta ' su
registro, razón por la cual, esa entidad regional deberá acreditar ante este Órgano
Fiscalizador, en el plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del-presente
informe, el procedimiento que utilizará pa~a ello, debidamente formalizado.
1.4. Sobre la metodología utilizada por el servicio para priorizar las

necesidades de conservación.
Se constató que la GRV delega a las \.

ciones 'provinciales la responsabilidad de proponer la primera priorización de
9
. UNIDAD PE CONTROL EXTERNO
necesidades de conservación, cuyos lineamientos consisten, en clasificar, en primer

. lugar,·aquellas vías que presentan una situación de emergencia,. luego los caminos
pavimentados, los puentes y finalmente los caminos no pavimentados: Con ello, la
DRV consolida los listados proporcionados por las oficinas provinciales y realiza una
segunda priorización de acuerdo a los recursos disponibles.
El citado procedimiento no se encuentra

formalizado mediante un acto administrativo, según-consta en Acta de Fiscalización
N° 3, del20 de junio de 2017, por lo que no es posible ratificar que dicha priorización
sea la más eficiente para distribuir los recursos fiscales, vulnerando con ,?sto los
artículos 3° y 5° de la citada ley N° 19.880.
. A su vez, vulnera lo estaolecido en los

numerales 48 y 49 de la resolución exenta N° 1.485, de 1996, de esta Entidad de
Control. r
La DRV responde que, efectivamente la

priorización de las necesidades de conservación se efectúa de acu~rdo a lo indIcado '
en la citada acta de fiscalización N° 3, de 2017, que va desde las situaciones de
, emergencia hasta la conservación de caminos no pavimentados, de conformidad a
los lineamientos comunicados desde la Dirección de Vialidad a las direcciones
regionales.
Añade que no obstante ello, es::¡s materias

se tratan en reuniones de equipo con el nivel central y luego con las. pficinas
provin,ciales, sin que consten en un instrumento formal, por lo que esa dirección
elaborará un documento que incorpore estos lineamientos, el cual será remitiao a
las aludidas dependencias provinciales.
Al respecto, las explieaciones entregadas '

por la citada dirección regional no permiten desvirtuar lo objetado, por lo que
corresponde que la observación se mantenga hasta que ese servicio remita a este
Órgano Contralor, en el plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del
presente informe, el procedimiento que incorpore los lineamientos para priorizar las
necesidades de conservación, debidamente formalizado. -
2. Sobre el proceso de ejecución de la conservación vial:

r
-
2.1. Actualización del tipo de operación ,de conserva,c ión previo a' la
contratación.
Se co'nstató, de los antecedentes aportados

por el jefe del Departamento de Conservación y Administración Directa de la DRV,
mediante correo electrónico de 16 de 'agosto de 2017, la inexistencia de
documentación que acredite que la DRy realiza acciones para verificar el estado
actual de los caminos previo a la .licitación de un determinado proyecto, a fin de
, ,a.'ustar los parámetros técnicos si es que fuera necesario, lo que impide corroborar,
., ~(:
\';.r.r, ID(:; uivalencia que ex~ste en~re lo propuesto inicialment~: con lo apro~ado par~::Ia
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solicitud de recursos y lo reevaluado por el servicio, incumpliendo los prinéipios de

control, eficiencia y eficacia, consagtados en los artículos 3° y 5° de la ley N° 18.575,
Orgánica Constitucional de Bases Gene'rales de la Administración del Estado, dado
que la inexistencia de respaldos de las' actualizaciones de las .operaciones de los
proyectos, impide pronunciarse sobre cuáles son las más eficientes o adecuadas
para la situación de la vía.
En efecto, los cometidos de servicio

aportados en el citado correo electrónico, no describen esta función en específico,
sino que en la. sección "objetivo del cometido" aluden a diligencias generales a
realizar, las cuales, no constan que hayan sido efectivamente ejecutadas. '
A mayor abundamiento, cabe agregar que,

según lo indicado por don Víctor González Díaz, en el punto 13 del Acta de
Fiscalización N° 3, del20 de junio de 2017, de este origen, la D~V le.solicita recursos
~ la Dirección de Vialidad mediante el documento denominado anexo circülar N° 33
-elaborado por el Departamento de Conservación y Administración Directa de la "
DRV-, quien los aprueba y/o rechaza.
r
Una vez aprobados dichos fondos, la DRV le
solicita a la oficina provincial que corresponda, la revisión del proyecto para la
posterior licitación del contrato, ello, con el objeto de que se .reevalúe el monto de la
inversión de manera más exacta y se logre obtener una iniciativa más afinada,
___ acorde a la situación actualizada del terreno.
La citada dirección regional responde que

previo a la .contratación de una obra, el sub departam~nto de conservación por
contratos, realiza la revisión dé los antecedentes aportados por las oficinas
provinciales. Agrega, que. a nivel regional elaborará un documento que registre la
\ información recopilada en terreno y se especificará de m~jor forma el objetivo del
cometido funcionario:
, Sobre la materia, el servicio no, aportó

'antecedentes que permitan validar sus argúmentos, por lo. que la observación se
maritiene, siendo procedEmte que dicha/entidad remita a esta Contraloría Regional,
el documento que será empleado para registrar la información recopilada en terreno
y que servirá para actualizar la información vial de los caminos, en un plazo de 60
días hábiles, cont9do desde la recepción del presente informe. .
. 2.2 .. Medidas adoptadas por el servicio para ,controlar que la mantención del
camino se efectúe antes de que cumpla su vida útil de diseño.
Se comprobó, de acuerdo a lo indicado por

el Jefe del Departamento de Conservación y Administración Directa y por el Jefe del
Subdepartamento de Administración Directa, ambos de la DRV, en el punto 1 del
acta de fiscalización N° 3, de 20 de junio de 2017, de este origen, que para caminos
básicos, no pavimentados y pavimentados, la DRV no cuenta con un catastro del
estado de los caminos de la red v.ial regional , lo que impide acreditar que las
éRAt antenciones de los caminos se hayan efectuado antes de que cumplan su vida útil
c.~~ () diseño, vulnerando con ello el punto 1 del ítem 7.002, del Manual de Carreteras,
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Volumen 7, que señala que será responsabilidad de las Direcciones Regionales de

Vialidad el inventario de conservación vial, el cual se deberá mantener actualizado,
En este punto, se debe señalar que la

Dirección Regional de Vialidad cuenta con un inventario de conservación vial en la
red administrada mediante
' contratos. Globales Mixtos, De hecho en la Re-aprobación
.
de las bases administrátivas de lbs contratos de conservación global mixtos en su
punto 2, se aprueba instructivo para efectuar el Inventario de Conservación Vial
Nuevo Enfoque, '
En su respuesta, la DRV indica que cuen~a

con un inventario de conservación vial en la red administr~da mediante contratbs
globales mixtos, añadiendo que en el punto 2, de la re-aprobación de las bases
administrativas de los contratos de 'conservación global mixtos, se sancionó el
instructivo para efectuar el "Inventario de Conservación Vial Nuevo Enfoque",
, Agrega, que la Dirección de Vialidad en

co'njunto con sus direcciones regionales, actualmente se encuentran implementando
un si~tema de gestión de mantenimiento (SGM- FEMN), que se ha aplicado en
diferentes etapas, respecto de las cuales, entre los años 2Ó14 y. 2016, se levantó el
catastro de la infraestructura vial regional, lo que permitió dar inicio al proceso de
homologación de caminos que generará una red oficial única, cuyo proceso está en
desarrollo y se terminará a fin del año 2017, ,
Añade, que el proceso de homologación

servirá de fundamento para la siguiente etapa, que corresponde aJ levantamiento 'de
las necesidades de. la red vial, lo que permitirá generar una base de datos que
alimentará el sistema SGM- FEMN, enlazándola con la información del módulo de
contratos para considerar la vida útil de diseño,
, '·Los argumentos expuestos por ese órgano

regional no desvirtúan el alcance formulado, ya que el servicio no aportó nueva
información al respecto, siendo procedente , que, la opservación se mantenga,
debiendo esa entidad ~emitir a esta Contraloría Regional, la , planificación y
cronograma respectivo, del procedimiento que empleará para mantener un catastro
actualizado del estado de los caminos y su vida útil de diseño, en el plazo de 60 días
hábiles, a partir de la recepción del presente 'informe,
2.3. Medidas adoptadas por el servicio para evitar que se superpongan

operaciones de conservación en un mismo camino. '
, Consultado el Jefe del Departamento de

, 'Conservación y Administración pirecta de la Dirección Regional de Vialidad, Región
de Los Lagos, don Víctor González Díaz, respecto de las acciones aplicadas por 'esa
entidad para evitar qUe se superpongan operaciones de conservación en un mismo
camino, indicó, mediante correo electrónico de fecha 11 de agosto de 2017, que la
,\t:.PtAl s.l,u~erposición de contratos tradicionales se dará en el sentido que la red via'l region?M" - ,
:)Y' t íntegramente cubierta por contratos globales y en su defecto por / la ¿. .....
12 1
\
, .
CONTRALOHíA GENERAL DE LA REPWBLlCA
CONTRALORíA REGIONAL DE LOS LAGOS -
administraciqn directa; luego, al inicio de un contrato tradicional en la red vial, el

" ,inspector fiscal se d~be encargar de informar el, inicio de las obras; con el objetivo
de generar la desafectación de los tramos intervenidos.
, , " , ' ' f-grega, en el 'caso de 'los contratos

globales~ la posible superposición de tramos'es minimizada, a través de procesos de
revisión, donde se utilizan herramientas de gestión de redes (SIG); sin embargo, no
descarta la posibilidad de un error. '
• ' No obstante, pese a lo señaladO por dicha

jefatura, cabe' observar 'que, del análisis respectivo rémitido a esta C6ntraloría
Regional por la Unidad de Lineamientos de Auditoría de la División de Auditoría de
este Organismo de Control, mediante corred electrónico de 21 de julio de 2017, se
advierten situaciones de superposición de contratos, los cuales constan en el anexo
N° 4, situación que lÍo se aviene a los principios ,de control, eficiencia y eficacia,
consagrados en los artículos 3° y 5° de la ley N° 18.575. ,
En su ' respuesta, la DRV indica que la
implementación regional del SIG, constituye la herramienta fundamental pára evitar ,
que se produzca superposición de operaciones, lo que sumado al proceso de
homologacfón -que actualmente se encuentra ' en desarrollo-, y al rol de los
inspectores fiscales de los contratos, minimizarán la ocurrencia de este tipo de
situaciones. ' , . I
, ' Añade, que implementará un procedimiento

que permita generar las instancias correspondientes para evitar la superposición de
operaciones, tanto en la etapa de formulación del proyecto, como en la posterior
ejecución del contrato. '
,Sobre la especie, cabe hacer presente que,

en su respuesta al preinforme, la DRV no aportó antecedentes que permitan
desvirtuar el alcance formulado, por lo <:¡ue corresponde que la ob~ervación' se
mantenga , debiendo esa entidad rem itir a. esta Co.ntraloría Regional , en' el pla~o de
60 días hábiles, contado desde la recepción del presente informe, el procedimiento
completo, con la asignación de rples y responsables correspondientes, que permitirá
evitar'la superposición de tramos de caminos, debidamente formalizado.
2.4. Respecto del control efectuado por la entidad auditada para acreditar la
procedencia de las modificaciones de obra.
De los documentos que describen los

procesos para la ejecucion de conservaciohes tradicionales y I globales mixtas
respectivamente, denominados narrativas -del mes de junio de 2015-, suscritas por
el Jefe de Contratos de la DRV y por personal de esta Contraloría Regional, no se
advierte en qué instancia se efectúa un análisis técnico paré;) acreditar laprocedencia
de las modificaciones de obra que somete a consideración el inspector fiscal a esa
~~jefatura, lo que no se aviene a los numerales 57, 58 Y 60, de la resolución exenta
f0(yt\~t:.
_R_A;Lo 0 . 1.485, de 1996, de esta Entidad de Control, que' indica, ~ntre otras
li<;' . -
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CONTRALORíA REGí ONAL DE LOS LAGOS
UNIDAD DE CONT~OL E.XTERNO
consideraciones, que 'debe existir -una supervisión competente para garantizar el

logro de-lbs objetivos del control interno y que· los supervisores deben examinar y
aprobar cuando proceda el trabajo encomendado a' sus ' subordinados,
proporcional/do al personal las directrices y la capacitación necesarias para
. minimizar los errores, el despilfarro y los actos ilícitos y asegurar la comprensió,n y
realización de las directrices específicas de la dirección.
. Lo anterior, queda en evidencia en el

procedimiento empleado para cursar las modificaciones N°S 1,2,5,6 Y 7, del contrato
"Conservación Global Mixto, por Ni\lel de Servicio y Serie de Precios Unitarios de
Caminos de La Provincia de Llanquihue y Palena, Sector Comuna de Puerto Montt,
Coc.hamó y Hualaihué, Etapa 1, Región de Los Lagos". '
En su respuesta, la dirección regional

señala que, de acuerdo a la normativa interna y funciones de los distintos
departamentos y unidades de la Dirección de Vialidad, al departamento de contratos
le compete el análisis, revisión de las modificaciones de obra presentadas por 'los
inspectores fiscales y la coordinación con los distintos departamentos y unidades
- para determinar y/o revisar la solución definitiva a aplicar. Por tanto, cuando llega
una solicitud de modificación al departamento, ésta es evaluada y revisada por un
profesional de esa dependencia, y según su contenido se hacen las coordinaciones
con los departamentos de conservacióo y administración directa, de presupuesto u
?tro para aceptar, rechazar o ~odificar la solución propuesta.
Añade, que la coordinación se hace a través

de docume~tos (oficios y/o providencias) a los departamentos de .conservación y
administración directa y/o de proyectos, solicitando su opinión . técnica cuando la
modificación es importante; mediante reuniones de revisión entre los profesionales
-encargados, cuando son ajustes menores; o bien, se constituye una mesa
propositiva, cuando la variación involucra montos que escapan a la atribución de la
dirección regional, ante lo cual adjunta a !\lodo de ejemplo, la providencia N° 33, de
7 de marzo de 2017, donde se le realiza una consulta al departamento de
conservación y administración directa, y un acta sobre la conformaCión de una mesa
propositiva de estudio y evaluación regional, de data 30 de noviembre de 2016.
Agrega, que cuando la modificación implica

ajustes de cantidades de obra, no es necesario realizar consultas a otros
departamentos.
Sostiene, además, que con el objeto de '

mejorar
.
la gestión, se instruirá al departamento
- de contratos
. que a contar del 1 de
enero de 2018, todas las modificaciones sean consültadas y/o informadas por oficio
. al departamento ejecutor del diseño _(proyecto o conservación y administración
directa) y que las reuniones de .revisión queden estampadas en _un ada firmada y
fechada que será almacenada en la carpeta del contrato.
CONTRALORíA GENERAL DE.LA REPÚBLICA
CONTRALORfA REGIONAL DE LOS ,LAG09
UNIDAD D6 CONTROL EXTERNO
que esa entidad regional deberá concretar las medidas comprometidas sobre
modificaciones de obras, mediante las correspondientes instrucciones al
departamento de contratos.
3. Sobre la implementación de mecanismos para evitar conflicto~ de interés

en materia de conservación vi.al por parte de sus servido.res públi~os.
_. . . Se advirtió que la' entidad no posee un

instrumento que contenga políticas, procedimientos o instrucciones para la atención
y resolución de conflictos de interés, en materias tales como las expuestas en el
numeral 6 del artículo 62 de la ley N° 18.575. Lo anterior, fue ratificado por don José
Miguel Morales Morales, Fiscal del MOP de la Región de Los Lagos, en entrevista
del 13 de julio de 2017.
. Lo expuesto, no se aviene con el numeral

44 de 'Ia resolución exenta N°' 1.485, de 1996, de este órigen, que dispone en lo
, pertinente que una institución debe tener pruebas escritas de sus procedim,ientos de
/ control y de todos los aspectos pertinentes de las . transacciones y hechos
significativos, tal .como ocurre con la materia eXé;lminada.
Sobre la m'ateria, la citada dirección no

emitió respuesta, por lo que procede que la observación ~e mantenga y que esa
entidad remita a esta Contraloría Regional, el instrum.ento que contenga políticas,
procedimientos o instrucciones para la atención y resolución de conflictos de interés,
junto con el acto administrativo que lo sanciona, en un pl,azo de 60 días hábiles,
contado desde la recepción del presente informe.
4. Procedimientos administrativos.
De acuerdo a lo informado por doña Sandra

Alarcón -González, Jefa del Ár~a Personal de la Unidad de Recursos Humanos 'y
Administración, de la Dirección Regional de Vialidad Regioh de Los Lagos, mediante
correo electrónico del 14 de julio de 2017, se advirtió que existen dos sumarios
administrativos y una investigación sumaria, que se encueJitran en tramitación al 2
de agosto de 2017. El detalle de los mencionados procedimientos disciplinarios se
presenta en el Anexo N° 5.
Sobre ,el particular, los mencionados

procesos,' exceden los plazos de-sustanciación estipulados en los artículos 126 para
las investigaciones sumarias y el artículo 135 para los sumarios administrativo, de la
ley N° 18.834, ~ob re E st~tuto Administrativo, que prevé, en lo que interesa,que la
investigación ., de los hechos deberá realizarse en el plazo de 5 días para las
investigaciones sumarias y de veinte'días en el caso de los sumarios, al término de
los cuales se declarará cerrada la investigación y se formularán cargos al o los
afectados o se solicitará el sobreseimiento, para lo cual habrá un plazo de tres días.
Agrega el .inciso tercero del citado artículo'

en casos calificados, al existir diligencias pendientes decretadas
15
(
CONTRALORíA GENERAL DE _LA REPÚBLICA
CONTRALQRíA REGIONAL DE LOS LAGOS
oportunamente y no cumplidas por fuerza mayor, se podrá prorrogar el plazo de

_instrucción del sumario hasta completar sesenta días, resolviendo sobre ello el jefe -
superior del servicio, el Secretario Regional Ministerial o el Director Regional de
servicios nacionales desconcentrados, según corresponda.
En este sentido, es dable indicar que de

acuerdo a lo manifestado por la jurisprudencia administrativa de esta 'Contraloría
Generar contenida, entre otr9s, eñ el dictamen N° 26.011, de 2016,'dicha dilación no
constituye un vicio que afecte la validez del respectivo procedimiento, ya que no
incide en aspectos esenciales del rnismq, de conformidad con lo previsto en el
artículo 143 de-la anotada ley N° 18.834, sin perjuicio de la responsabilidad que le
compete al instructor ya la unidad jurídica de velar por la ~or;recta y oportuna gestión
de estos hasta la vista fiscal, obligación dentro de la cual se entiendé incorporada la
de dar cumplimiento a los plazos que contempla la nórmativa legal citada.
La DRV responde que, si bien es efectivo

que existen algunos procesos disciplinarios que se encuentran atrasados, esto se
debe a situaciones puntuales que no constituyen la regla general, ya que esa
dirección regional reafiza alrededor de 24 procesos disciplinarios, en promedio, -por
año, de los cuales, segón lo constatado por este Organismo de Control, sólo 5 se
encontrarían con demora en su tramitación.
Añade, que con fecha 5 de septiembre de

2017, el director regional instruyó a los fiscales respectivos, a través de los oficios
ordinarios N°S 2.353, 2.354 Y 2.356, que,prioricen la terminación de estos procesos.
1-
Al respecto, y atendido 'el hecho de que los
referidos procedimientos aún no se encuentran finalizados, procede ' que la
observación se mantenga, y qu'e la DRV adopte las medidas tendientes a finalizar
los procedimientos administrativos, e informe a esta Contraloría Regional en un
plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del presente documento, el
resultado de ellos.
11. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA.

,
1. Sobre el cumplimiento de las disposi~iones establecidas por la Dirección
de Vialidad para diagnosticar, seleccionar y priorizar las necesidades de
conservación. I
' .. 1.1. Respecto de la realización de inspecciones y/o auscultaciones para

determinar las necesidades de con~ervación.
Consultados el Jefe del Departamento de

Conservación y Admini,stración Directa y el Jefe del Subdepartamento de ·
Administración Directa, ambos de la DRV, indicaron, en el acta de fi~calización N° 3,
_,de 20 de junio de 2017, de 'esta procedencia, que las oficinas provinciales realizan .,
, ,(,~\1'-;f\msp-~cciones y/o auscultaciones en los caminos indicados en el anexo N° 1, para
/ 1(0' - dets 't'f ll'inar su estado y con ello las necesidades de conservación.
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Sin .embargo,' de los antecedentes
proporciomildos por esa ,dirección regional, no fue posible verificar la realización de
tales inspecciones y/o auscultaciones, por cuanto no fueron habidos los registros
I respectivos que permitan verificar que el' .diagnóstico 'realizado es concordante con
la disposición de los recursos fisc,ales relacionados con ·Ia conservación y . l.
mejoramiento de las vías dela red,incUlnpliendo los principios de control, eficiencia .

y eficacia que rigen a la Administración del Estado, consagrados en-los artículos 3°,
y 5° de la ley N° 18.575.
. .
. La DRV responde que, .actualmente, se
encuentra trabajando en la implementación de un registro de diagnóstico y estado
que deberá ser empleado por las oficinas provinciales~ a partir del año 2018, en cuyo
documente> se plasmará 'la información recopilada en las' inspecciones visuales.
Los argumentos expuestos por ese servicio

no desvirtúan el alcance formulado, .ya que no aportó nueva documentación al
respecto, siendo· procedente que la observación se mantenga y que remita a esta
Contraloría Regional, en el plazo de 60 días hábiles, a partir de la recepción del
presente informe, la planificación ' y el cronograma respectivo, de la Implementación
del registro de diagnóstico y estado de las vías que ifTlplementará.
1.2. En lo referente a la utilización de parámetros, indicadores y criterios

establecidos por la Dirección de Vialidad para definir las necesidades de
" conservación.
Se constató, en base a lo, indicado .en el

documento que describe .el proceso asociado al levantamiento de necesida'des para
la conservación dé caminos por la DRV, denominado narrativa del mes de junio de
2015, suscrito por el Jefe del Departamento de Conservación y Administración
Directa, el Jefe del S.ubdepartamento de Administración Directa, ambos de la DRV,
y personal dé este Organismo de Control, que para los contratos señalados en 'el
anexo N° 1, la aludida dirección regional, no utilizó parámetros y criterios objetivos
formalizados para determinar las vías a conservar, ni tampoco ' las "Poííticas de .
Conservación Vial" proporcionadas por el nivel central y que se encuentran
contenidas en los oficios ordinarios N°S 10.773, de 2010; 12.955, de 2011 y 13.618,
2012, lo que no se ajusta a los principios de eficiencia y eficacia ,que rigen' a la,
Administración del Esta..do, consagrados en los artículos 3° y 5° de la mencionada
ley N° 18.575.
,
. A mayor abundamiento, de acuerdo a lo
señalado por don VíctE>r González Díaz, Jefe del Departamento de Conservación y
A.dministración Directa de la DRV, en su correo de 30 de junio de 2017, los contratos
indicados en el anexo N° 1, fueron seleccionados para dar continuidad a contratos.
anteriores, para atender emergencias o reclamos de la ciudadanía (anexo N° 6), por
lo que no es posible acreditar que el diagnóstico, selección y priorización de aquellas
~AA 'niciativas se hubiese realizado acorde a criterios previamente estable<?idos.
&<c,~ L <:l~ _ .
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."

CONTRAtORIA REGIONAL DE LOS LAGOS
UNIDAD DE CONTROL-EXTERNO
.
En su respuesta, la dirección regional indica
que la priorización de ras necesidades de conservación se efectúa de acuerdo a lo
indicado en la' citada acta de fiscalización, que va desde las situaciones de
emergencia hasta la conservación de caminos no pavimentados, de conformidad a
los lineamientos comunicados desde la Dirección de Vialidad a las difecciones _
regionales. ' ,
. , Agrega, que mediante una mesa' de trabajo,

se deciden los proyectos que serán incluidos en el plan anual de licitación y que, sin
perjuicio de ello, esa entidad se compromete a elaborar un documento dónde
consten dichos lineamientos otorgados por el nivel central, además de designar una
mesa de trabajo que evaluará la cartera qui'nquehal de conservación.
Al respecto, y en consideración a que los

/ hechos precedentes corresponden a una situación consolidada, procede que la
observación- se mantenga, y que ese servicio remita a esta Contraloría Regional el
documento, debidamente formalizado, que defina los parámetros y criterios' .
objetivos, así como el procedimiento de implementación de dichos lineamientos para
. determinar las vías a incluir en el programa de conservación. Ello, en un plazo de 60
días hábiles, contado desde la recepción del presente informe.
1.3. Acerca de la consistencia de la solución técnica definida por el servicio

fiscalizado respecto de lo indicado en la metodología dispuesta por la
Dirección de Vialidad.
Se constató, de acuerdo a las validaciones

consignadas en las actas de fiscalización N°S 1 Y 2, ambas del 15 de jUl'lio de 2017,
de esta Contraloría Regional, que para los contratos indicados en el anexo N° 1, no
existen parámetros técnicos para s~leccionar la solución que se les apli'có y/o
aplicará en el futuro, ya que el tipo de intervención es esco§ido arbitrariamente por
personal de la DRV, en base ~ criterios que no se encuentran formalizados mediante
acto administrativo, ello, pese a que la' referida dirección regional cuenta con los
documentos denominados "Programa Caminos Básicos - Acuerdos DIPRES-
MIDEPLAN-DIRPLAN-ONV" y "Política de Conservación Vial - Etapa 3 - Caminos
No Pavimentados, infringiendo los aludidos principios de control, eficiencia y .
eficacia, consagrados en los artículos 3° y 5° de la ley N° 18.575. \
La dirección regional responde que,

efectivamente los antecedentes mencionados definen parámetfos técnicos, lo·s .
cuales son utilizados por esa entidad. Añade, que en ningún ca'so se ha incumplido
lo señalado en esos documentos, ajustándose a lo especificado respecto a .montos
máximos por kilómetro, tipo de solución, volúmenes de intervención, operaciones
recomendadas, entre ~tras.
Sobre lo expuesto, procede que 'Ia

observación se mantenga, ya que de la respuesta emitida por el servicio, no consta ..
_ .~ la _uti l i zaci~n de los instructivos ni la determinación de los parámetros requeriaos en
't~
' ~', •. r. ~ ~~,ncionados documentos, por lo ~ue es.a _entidad regional deberá adoPta~ las
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CONTRALORíA.GENERAL DI; LA REPÚBLICA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO \
medidas necesarias para que"en lo sucesivo, -'as soluciones técnicas que elija para
la red vial bajo su tutela, cu~nten con el debido respaldo.
1.4. Sobre la correcta aplicación de la metodología para 'priorizar las

necesidades de conservación por parte del servicio. ,
En relación a este punto, cabe mencionar .

que, como se indicó en los numerales precedentes, y según consta en el Acta de
FiscaJización N~ 3, del 20 de junio de 2017, la DRV delega a las direcciones
provinciales la responsabilidad de proponer la primera priorización de necesidades
de , cons~rvación, cuyos lineamientos consisten, en esencia, en clasificar en prill'}er
lugar aquellas vías que presentan una situación de emergencia, luego los caminos
pavimentados" los puentes y finalmente los caminos no 'pavimentados. Con éllo, la
DRV consolida los listados proporcionados por las oficinas provinciales y realiza una
segunda priorización de acuerdo a los recursos disponibles.
En -este contexto, cabe observar que no

resulta factible acreditar que la priorización de las, necesidades de conservación
realizada por esa entidad, respecto de la utilización de los recursos públicos, cumpla
,con los principios de control, eficiencia y eficacia que rigen a la Administración del
Estado, consagrados en los artículos 3° y 5° de la ley N° 18.575, dado que dicho
servicio no utiliza metodologías sustentadas en parámetros objetivos y técnicamente
justificad9s.
La DRV indica en su respuesta que ha

aplicado los lineamientos reiteradamente entregados por la Dirección de Vialidacl,
y
referente a principios de control, eficiencia eficacia, en relación al uso de los fondos
de conservación para operaciones de mantención; a la priorización de vías donde,
circula el mayor número de usuarios, considerando también el tipó' pe camino, ya
qué los recursos son limitados respecto a todas las necesidades por atender; a la
priorización de 'obras en puntos críticos , (conservación ,rutinaria, conservación
periódica preventiva, seguridad vial, señalizaciqn informativa; expropiaciones
puntuales, aspectos de territorio y medio ambiente, y participación ciudadana),; a la
conservación de caminos básicos, particularmente la red de ripio y tierra; al uso de
la reglamentación vigente en toda actividad de mantenimiento; y en la incorporación
de la información de las modalidades de conservación por administración directa y
de contratos de conservación en el sistema SGM- FEMN y en la ficha ' única de
caminos, SFUC. · ,
Los argumentos expuestos por el serviGio

n.o permiten desvirtuar 'el alcance formulado, ya que no constan los registros del
procedimiento empleado para la priorización de'las intervenciones practicadas a los
diferentes caminos, ·por lo que corresponde q~e la observación se mantenga, y que
.E!sa entidad regional implemente las acciones pertinentes para que, en lo sucesJvo,
, su decisión se base en metodologías sustentadas en parámetros objetivos y
6~~ "o:~ ~~:
icamente justificados, al mome~to de sel~CCionar las vias a intervenir.
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1.5. En lo relativo al cumplimiento del programa de conservación pluriam.iall

quinquenal definido por el servicio.
Se advirtió' del documento denominado

"Evaluación de Programas de Gobierno - Programa Caminos Básicc;>s - Acuerdos
DIPRES-MIDEPLAN-DIRPLAN_DNV", firmado en febrero de 2011, por los entonces
Director de Presupuestos, Jefe División de Planificación, Estudio e Inversión,
Directora de Planeamiento y, Director Nacional de Vialidad, que en él año 2009, en
el marco . de la Evaluación de Programas de Gobierno que DIPRES realiza
anualmente, se evaluó el Programa de Caminos Básicos de la Dirección de Vialidad.
Como consecuencia de ello, el. Director de

Presupuestos estableció una serie de compromisos para la Dirección de Vialidad, en
la que se distinguen dos tipologías de caminos básicos: los Caminos Básicos por
Conservación y los Caminos Básicos Intermedios, adoptando, en e~encia, una serie
de acuerdos entre todas estas entidades respecto tanto de la tipología aplicada para
estas vías, como de las soluciones factibles a utilizar en los proyectos de
.
mantención, lo que quedó resuelto como un anexo a ese mismo documento .
En este contexto,
. mediahte el . . ofiCio
ordinario N° 14.181, de 30 de diciembre de 2014, el Director de V.ialidad informa a
los Directores Regionales de Vialidad, entre otros aspectos, que esa entidad se
encuentra ante un Plan de Gobierno que involucra un desafío inédito para lograr más
de 15.000 kilómetros de conservación de 'caminos básicos.
Así, mediante el é;lcta de fiscalización N° 3,

de 20 de jun'io de 2017, antes citada, los ya señalados 'Jefe del Departamento de ..
Conservación y Administración Directa y Jefe Subdepartamento de Administración
Directa, comentan que dicho compromiso provocó que ~sa dirección regional
efectúe su programación y se comprometiera a .una cierta cantidad de kilómetros
durante el mencionado período, la cual está sujeta a modificaciones en la medida de
que la, Dirección de Vialidad así lo requiriera en búsqueda del cumplimiento a nivel
\
nacional. . '
" Añaden dichos funcionarios, que para la

confección del mentado programa de GarTiinos básicos: existió un diálogo entre el
Departamento de Conservación y Administración Directa de esa dirección regional,
los Jefes Provinciales y el Director Regional de Vialidad, lo que luego fue conversado
con autoridades comunales y regionale~. Dicha instancia de discusión del programa
de conservación de caminos básicos se realiza periódicamente, lo que permite ir
realizando ajtJstes anuales al programa inicial. Producto de ello, los caminos básicos
de la región cuentan con una matriz de programación que indican cuántos kilómetros
se pavimentará en una determinada cantidad de años.
No obstante lo anterior, según 'consta en el

punto 8 de esta misma acta de fiscalización, la DRV no cuenta con un programa de
.;
,,' \(;.f\ l 60nservación a lárgo plazo de los caminos pavimentados y no pavimentádos de la
(>~ :¡I \r ;<:;. vial, ya que .dichas programaciones son realizadas anualmente, como
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consecuencia no es posible comprobar que la distribución de los recursos entre

mejoramientos y mantenciones de la red de caminos bajo su tutela se ajuste a los
precitadós principios de eficiencia y eficacia, consagrados en los artículos 3° y 5° de
la ley N° 18.575. .
La DRV responde que se compromete a

concebir una cartera quinquen:al de conservación de caminos pavimentados y no
pavimentados, f9rmalizada a través del respectivo acto administrativo, que será
analizada de forma anual por una mesa de trabajo regional, lo que le permitirá
mejorar los datos, de entrada de los modelos para generar una propuesta de,
proyectos de conservación periódica de la red regional para el período que
corresponda, con el objetivo de mejorar la gestión de la conservación y otorgar
I mayor sustento técnico a sus decisiones. .
\
Añade, que el departamento de
conserv~ción y administración directa ha desarrollado un plan a 4 años de caminos
, básicos por conservación, caminos básicos intermedios, y un progralJ1a de sellos y
.recapados, que comprende la red pavimentada y no pavimentada.
. En atención a que el servicio no aportó

nuevos antecedentes, procede que la observación se mantenga, debiendo-es~
. entidad region.?1 remitir a este, Órgano Contralor, en el plazo de 60 días hábiles,
contado desde la recepción del presente inforine, la cartera quinquenal de caminos
pavimentados y no pavimentados, debidalmente formalizada.
2. Del cumplimiento de las disposiciones establecidas para ejecutar la

conservación de la red vial bajo su tui~ión.
2.1. Sobre el cumplimiento de'la calidad de las operaciones de conservación

(registros
,
de ensayos, auscultaciones y mediciones).
2.1.1. Contratos de conservación.
Producto de la visita a terreno efectuada el

. 27 de julio de 2017, a los ·contratos que se indican a ,continuación, se comprobó lo
siguiente: .
,
a) Pese a que ' la ' obra - denominada
"Camino Básico por Conservación, Ruta V-590, Sector Las Lomas - El Tepual, Km .
0,000 al Km. 13,452, . Comunas de Puerto Montt y Puerto Varas, Provincia de
Llariquihue", cuenta con recepción provisional de 22 de agosto de 2016, efectuada
por la comisión designada através de la resolución exenta N° 1.686, de 2016, de la
DRV, los muros de boca de las obras de arte ubicadas en los kilómetros 0,061;
1.860; 2.980; 4.640; Y 13.100, se encontraban con diversas fisuras y/o segregación
del hormigón, lo que contraviene el numerario 10.1, letra a) y b), de la norma chilena
NCh170.0f85, aprobada mediante el decreto N° 404, de 1985, dél Ministerio de
~ bras 'Públicas, que disponen, que durante el procedimiento de colocación del
/t~~f;. 'ti igón, se debe mantener su homogeneidad y asegurar ' la continuidad o
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monolitismo'permanente de los elementos estructurales; aplicable en la especie, en

base a lo' indicado en el numeral 5.501.1, de la sección 5.501 Hormigones, del
Manual de Carreteras, volumen 5 (anexo .N°/7).
La DRV responde que, según la ópinión de

la inspección fiscal del contrato, el defecto detectado .obedece a un problema
constructivo que se ha manifestado en el tiempo debido probablemente a una
deficiencia de compactación del suelo, en el entendido que la carga' distribuida de la
estructura de hormigón no es homogénea en su longitud sino que presenta mayor
peso propio en los costados del tubo, generando de este modo esfuerzos de tracción
en la cara superior, que al tratarse de una estructura no armada se'daña en la parte
menos resistente, que es justamente sobre la clave del tubo.
Añade, que dado que el contrato se

encuentra en su períodp de garantía, la inspección fiscal, mediante el oficio ordinario
N° 17, de 5 de septiembre de 2017, le soliCitó a la empresa Constructora Recondo
S.A., efectuar un levantamiento de información en la totalidad de las obras de arte
transversales y longitudinales, y presentar un procedimiento de reparación para que
la situación se encuentre resuelta en la recepción definitiva.
Agrega, que los controles asociados a la

operación en comento, corresponden a la resistencia a la compresión a los 28 días,
cuyos resultados indican el cumplimiento del 100%. '
b) Sin perjuicio de que el proyecto

denominado "Conservación de la Red Vial, Caminos Básicos Cruce Longitudinal- El
Jardín, rol v-860, y variante Misquihué, Rol V-862, Comuna ,de Maullín, Provincia de
Llanquihue", se encontraba recepcionado provisionalmente el18 de mayo de 2016,
por la comisión designada al efedo, mediante la resolución exenta N° 905, de 28 de
abril de 2017, los muros de boca de las obras de arte localizadas en los kilómetros
1.800, 2.020, 2.470, 2.700 Y 10:320 se encontraban con diversas fisuras y/o-
. segregación del hormigón, lo que contraviene el referido numerario 10.1, letra a) y
b), ae la norma chilena NCh170 .. 0f85, aprobada mediante ' el decreto N° 404, de
.1985, del Ministerio de Obras Públicas, aplicable en la especie, en base a lo indicado
en el num'eral 5.501.1, de la sección 5.501 Hormigones, del Manual de Carreteras,
volumen 5 (anexo N° 8).
El servicio manifiesta en su respuesta, que

la deficiencia ' detectada corresponde a ' un problema constructivo que se ha
manifestado en el tiempo y que probablemente se deba a la falta de compactación
. del suelo, ya que la carga distribuida de la estructura de hormigón no es homogénea
en su longitud, y genera esfuerzos de tracción en la cara superior, sobre la clave del
-tubo, la cual no cuenta con armadura.
. Agrega, que dado que la obra se encuentra

en su periodo de garantía, la inspección fiscal, mediante el oficio ordinario N° 15, .de
(!!
~ ~, de septiem.bre de 2017, le solicitó a la Constructora FLESAN S.A., efectuar un
el(;: ·1é . íamiento de información en la totalidad de las obras de arte transversales y
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CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA ,
CONTRALORiA REGIONAL DE LOS LAGOS .
UNIDAD DE CONTROL E~TERNO
longitudinales, y presentar Un pr9cediriliento de reparación para que la situación se

encuentre resuelta en la recepción definitiva. '
, En cuanto a .las observaciones contenidas

. 'en los literales a) y. b) precedente~, procede que se mantengan, ya que los
desperfectos detectados aún ha son subsanados, de,biendo esa dirección regional,
enviar a esta Entidad de Control, los respaldos correspondientes que acrediten que
las qeficiencias constructivas fueron, corregidas por los contratistas respectivos, en
un plazo de 60 días hábiles, cO'1tado desde la recepción del presente informe.
c) De la documentación tenida a la
vista, no se advierte que el señor Héctor Ibáñez Aguilera, inspector fiscal del
proyecto "Conservación de la Red Vial, Caminos Báskos Cruce Longitudinal '- El
Jardín; rol v-860, y variante Misquihué, Rol V-862; Comuna de Maullín, Provincia de
L1anquihue", designado al efecto mediante la resolución exenta N° 1.875, de 17 de
agosto de 2015, de la DRV, haya efectuado acciones ante el contratista sobre el
incumplimiento de las resistencias del hormigón empleado en los muros de boca
izquierdo y derecho de la obra de arte emplazada en el kilómetro O¡ 120 Yel) el muro
de boca izquierdo de la tubería ubicada en el kilómetro 0,640; 'según consta en 'el"
certificado PM-1950/201, lo que contraviene 'el artículo f1.0~ del decreto N° 75, de
2004,/del Ministerio de Obras Públicas, que aprueba el Reglamento para Contratos
de Obra Pública, que dispone, en lo que interesa, que el inspector fiscal es el .
encargado de velar directamente por la correcta ejecución de una obra y, er)general,
por el cumplimiento del contrato. '.
, La d¡r~cción regional re~pónde que

procederá a cursar la multa correspondiente a la Constructora FLESAN s.A, por la
baja resistencia dada en los muros .de boca ubicados en los kilómetros 0,120
(izquierdo y derecho) y 0,640, indicados previamente. ' '
Los argumentos expresados por el servicio

no permiten desvirtuar el alcance formulado, ya que en esta oportunidad, no aportó,
antecedentes que den cuenta de las acciones efeCtuadas por la inspección fiscal Y/Q
de la dirección regional sobre el asunto, ' por lo que la observación se mantiene,
debiendo esa entidad regional remitir a este Órgano Contralor, en el plazo de 60 días
hábiles contado desde la recepción del informe, la documentación que acre~ite
fundadamente 'la aplicación e ingreso de la referida sanción y el estado de las obras
ejecutadas ~n los kilómetros 0,120 Y 0,640,
Además, la autoridad deberá ordenar · la

instrucción de un procedimiento disciplinario, a fin de determinar las eventuales
responsabilidades administrativas en los hechos antes reseñados, y remitir a la
Unidad de Seguimiento de la Fiscalía de ta Coñtraloría General de la República, el
acto administrativo que as{ lo disponga, en un plazo de 15 días hábiles, contado
desde la recepción del presente informe.
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2.2. En relación a la revisión, aprobación y ejecución de las modificaciones-de

obra. .
2.2.1. Del contrato "Conservación Global Mixto, por Nivel de Servicio y Serie
de Precios Unitarios de Caminos de La Provincia de L1anquihue y Palena,
Sector .Comuna de Puerto Montt, Cochamó y Hualaihué, Etapa 1, Región
de ,Los Lagos".
a) Se observó que los argumentos y
documentación proporcionada por la DRV no permitieron acreditar la urgencia que
llevó a utilizar las órdenes de ejecución inmediata, O.E.I., en las modificaciones
N°S 1 Y 2, dado, que, en la primera módificación, se menciona un incremento del
trán'sito ,en la ruta, pero no se adjunta ningún antecedente que demuestre dicho
aumento, por otra parte , en la segunda modificación se plantea que la urgencia se
debe a "la necesidad de atender los caminos nuevos pue?to que en su estado actual
y por la cercanía de lluvias, pudiesen volverse-intransitables", cabe destacar que de
los antecedentes tenidos a, fa vista no se advierte la existencia de caminos nuevos
añadidos al contrato en este periodo, po'r lo cual .no se considera que exista una
urgencia o que esta haya sido debidamente justificada, toda vez que aquellas
modificaciones no subsanan situaciones ocasionadas por eventos imprevistos o de
fuerza mayor que conlleven a un riesgo inminente de la obra en ejecución, si no que
corresponden a ajustes de cubicaciones y/o mejoras al proyecto licitado, infringiendo '
el artículo 103 del decreto N° 75, de 2004, dado que de acuerdo a éste las OEI sólo ,
se utilizarán en caso de urgencia y en esos casos esta condición no se acredita.
La DRV señala en su respuesta que,

efectivamente las modificaciones N°S 1 Y 2 del contrato en comento se solicitaron por
la vía de la orden de ejecución inmediata. de obras, por considerar como urgente la
continuidad del programa y con ello, evitar paralizaciones en algunos frentes de
trabajo, ya que se había terminado una partida y se requería ejecutar más cantidad
que la contratada inicialmente; 19 cual fue considerado cqmo urgente para la
'aplicación del artículo 104, del citado decreto N° 75, de 2004, toda vez que también
'existía la necesidad de ejecutar trabajos en condiciones climáticas favorables , ·tales
como movimiento de tierras y pavimentaciones. .
Añade, que posteriormente el MOP modificó

el referido criterio sobr,e la solicitud de ejecución inmediata, el cual está restringido
sólo a la ejecución jüstificada de obras 'realmente urgentes de ejecutar, de
conformidad a lo indicado en el artículo 104, del citado decreto N° 75, de 2004, del
MOP. _
Agrega, que actualmente las modificaciones

- de contrato, se están tramitando,por la aplicación de los artículos 103, 105 Y 106 del
referido decreto N° 75, de 2004, del MOP,
, En relación a esta materia, lbs argumentos

expresados por la DRV no permiten desvirtuar lo observado, siendo procedente que
~r.~ l ' ntenga, ya que no se aportaron antecedentes que permitan acreditar las
f"f () urgé'Rf' s señaladas en las modificaciones NQs 1 y 2 precitadas, ante lo cual, ~sa
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'CONTRALORíA,REGIONAL DE LOS LAGOS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO .
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entidad deberá adoptar las 'accidnes necesarias a fin de que, en el futuro, las
variaciones contractuales que realice se encuentren debidamente justificadas y
respal~adas . " ,
. b) Se verificó que en la primera '

modificaci,ón de obras cursada a través d~ una, orden de 'ejecución inmediata se
consideraron 'obras extraordinarias' por un monto total de $ 571.437.412, IVA
in~luido, situación que nO,se encuentra regulada en el artículo 103, del citado decreto
N° 75, de 2004, que señala, en lo que interesa, que en caso ae urgenCia y con
aprobación del inspector fiscal, podrá acordarse aumentos de 'obras por medio de
una orden "de ejecución inmediata; todo ello, además, en consideración de lo
señalado en I,os puntos 33 y 34 del artículo 4°, todos del cit~do Reglamento para
Contratós de Obras Públicas.
La entidad regional responde, en cuanto a

la aplicación del artículo 104, del mencionado decreto N° 75, de 2004, que se puede
incorporar la ejecución de obras extraordinarias, siempre y cuando cumplan con el
requisit<;> de urgencia exigido.
Añade, que en la situación: en cOlllento,

efectivamente se realizó una solicitud de ,ejecución inmediata, en. el enténdido de
que se cumplía con los requisitos que, en la época, el servicio consideraba como
urgentes, entre ellos, ejecutar las opras en la temporada adecuada y así tener el
camino preparado para el, invierno siguiente, otorgando continuidad en el programa
.. de trabajo. Agrega, ' que actualmente el uso de la solicitud de ejecución inmediata
está restringido al carácter de urgente de las obras requeridas, las que también
pueden ser de carácter extraordinario.
Atendido el hecho de que el servicio 'no

aportó antecedémtes al respecto, procede que la , observación se mantenga ~
debiendo esa entidad regional emprender las acciones pertinentes, para que, en lo
sucesivo, las modificaciones de obra que realice se ajusten a la normativa vigente,
en 'especial a lo indicado en los referido,s artículos 103, 104 Y 105 del mencionado
decreto N° 75, de 2004, en atención a que el alcance formulado versa' sobre una
situación consolidada.
\ c) Se detectó que los ítems 7.303. 13a.5

Alcantarilla de tubo de metal corrugado, D=1,5m; 7.303.15a Revestimiento con
mampostería de piedra; 7.306.3a Bacheo de carpetas granulares; 7.310.1i Jornales,
fueron aumentadas a precio del contrato en un 32%, 90%, 56% Y 90%
respectivamente, sin que se advierta un acuerdo entre el contratista y la DRV de los
precios unitarios de las citadas partidas por las cantidades que superaban el 30%,
vulnerando con ello los artículos 102 Y 104 del antedicho decreto N° 75, de 2004,
_ dado que en los contratos de serie de precios unitarios las cantidades de obra se
podrá'n aumentar ,en un 30% pe cada partida del presupuesto a los precios unitar:ios ,
convenidos en el contrato y en caso de superar dicho límite se fijarán ' los precios
~~~~f.~L:::-'" itarios de común acuerdo considerando que no podrá exceder los precios
<?' G ct) N'enidos en el contrato. '
~ u 04~V
g CONT l f fRNO:n, 25
', <!.. CON R4l' r::J; .
ce:. 8EQI OE l !U Q,C::ó
1-0 I CO A ,~q,f
;j. -.;10/
" ---=~
El servido responde que debido a la

naturaleza del contrato de conservación global, éste es susceptible de ser
modificado, ya que cuando se preparan' los antecedentes de licitación se trabaja en.
base a cantidades de obra estimadas por camino, que son ajustadas ' durante la
ejecución, y por ende, da origen a modificaciones,
Agrega, que efectivamente el ,artículo 1q6,

del referido decreto N° 75, de 2004, señala que las partidas que aumenten por sobre
el 30%, se podrá convenir un nuevo precio unitario que a lo sumo será el precio
ofertad~ por el contratista, '
Añade, que el convenio de precios por sobre

el 30% de aumento de cantidades de obra de una partida, se hace teniendo en
cuenta las condiciones de ejecución, suministros, economía de escala, entre otras,
_y es realizado por el inspector fiscal al preparar la :modificación, Si no se determina
que el aumento de la partida g'enera algún tipo de economía para el contratista, se
mantiene el precio vigente, tal como ocurrió en la especie,
Manifiesta, además, que en la actualidad,

se exige que quede 'registro, mediante una m'inuta firmada, de que se realizó el
análisis del precio unitario y que se convino uno nuevo o que se mantuvo el vigente,
- '"
Sobre la especie, cabe s~ñalar que los
argumentos expresados por esa dirección regional no son sufícientes para desvirtuar
el alcance forll1ulado, ya que, en- esta' oportunidad el servicio no 'aporta nueva
documentación al respecto, por'lo que procede que la observación se mantenga, y
, .
considerando que lo 'objetado se trata de una situación consolidada, procede que

. esa entidad, en lo sucesivo, mantenga un registro sobre la convención que adopte
la inspección fiscal con el contratista, en relación a la determinación de los precios
unitarios', -
, d) Se advirtió la falta de documentaCión

de respaldo que justifique los cambios de proyecto introducidos a través de las
modificaciones Nos ,2, 5, 6 Y 7, ~ado que, en la primera de esas variaciones de
contrato, se plantea que se origina por "la necesidad de mejorar la transitabilidád
mediante la consolidación de caminos ahora inse.rtos dentro de la red contratada",
sin que de lbs antecedentes de'ese pacto y del libro de obras del mismo, se advierta
la inserción de nuevos caminos en la red contratada. A mayor ~bundamiento, las
minutas justificativas de la~ modificaciones N°S 5,6 Y 7, indican que fueron originadas
por las solicitudes de, las juntas de vecinos de los sectores; sin embargo, no se
advierte ningún respaldo que acredite esta situación, señalando los inspectores
fiscales en cartas de respuesta del 21 de junio de 2017, que las 'solicitudes de los
vecinos son entregadas en reuniones informales realizadas en terreno y de .las
cuales no existe registro (aplica criterio contenido en el dictamen N° 20.122, de 2017,
de esta procedencia),
_En tal sentido, la falta de antecedentes

g:o::.:;~D~~n\;cos para fundar la decisión adoptad;6Por la Administra~ión Activa contraviene
~ CDiJI ~~f¡1f¡ ~ I
...: .00/1
~
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(t;CG~
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CONTRALORrA REGIONAL DE LOS LAGOS'
los principios de eficacia, eficiencia y economicidad, consignado en los artículos 3°

y 5° de la citada ley N° 18.57~ Y lo previsto en el artícul,o 53 de la misma, que dispone
que "el interés general exige el empleo de medios idóneos de diagnóstico, decisión
y control,' para concretar, dentro del orden jurídico, una g,estión eficiente y eficaz".
, En su respuesta, la DRV indica ' que las

modificaciones precitadas surgen de la necesidad de optimizar la transitabilidad
(caminos cdn menos baches, mayor segl:Jridad vial y disminución de los tiempos de
viaje), mientras que para los vecinos aledaños a la ruta implic~ una mejora de la
calidad de vida, disminuyendo el polvo en el verano y el barro en el invierno,.razones
que justifican qué la dirección regional deba realizar todas las obras necesarias para
ello, dentro de los parámetros de conservación que permitan lograr este objetivo y
que a largo plazo significan una disminución de lo~ costos futuros de inversión,en el
ítem mantención. '
. Añade, que un ítem que refleja lo señalado

, anteriormente, es el doble tratamiento superficial, que permite la dismin~ción de
, costos asociados a operaciones como reperfilado y recebo de material. , .
Agrega, que en relación a las solicitudes de

las juntas de vecinos, no existe un registro 'de la totalidad de las reuniones que se
realizan en terren,o, pero que sin embargo, todas, estas obras están aprobadas y
sancionadas por la autoridad superior que se reúne con las comunidades
respectivas.
.
'
Sobre ,la materia, las explicaciones

aportadas por el servicio no permiten desvirtuar el alcance formul~do, ya que no ha
remitido antecedentes que ácr~diten las citadas modificaciones Nos2, 5, 6 y7, por
lo que procede que la observación se mantenga, debiendo esa enti<;iad regional
adoptar las acciones necesarias~ para que en lo sucesivo, todas las variaciones
contractuales que realice cuenten con el debido respaldo, en particular, las urgencias
qu~ eventualmente tengan lugar. -- ..
, Además, com~sp6nde que la DRV incorpore

las situaciones contenidas en los literales a), b) y ' d), precedentes, en el sumario
administrativo que debe ordenar instruir esa entidad regional conJorme'ló expuesto
en el punto 2.1:1, letra c), 'del presente capítulo 11.
3. Acerca de eventuales conflictos de interés de ros fun,c ionarios que

intervienen' en la contratación de productos y servicios de conservación
vial.
De acuerdo a las indagaciones realizadas y

, # con los antecedentes proporcionados por el Fiscal Regional del MOP, en el año
2015, se produjo una situación de un posible conflicto de interés, el cual derivó en
que a los funcioñarios señores Sergi<;> Gallardo Maldonado, Inspector Fiscal del
~==~
0~~f.RAl. . arta,m ento ~e Conservación de la época; y don Julio Castillo Repetio, Jefe del
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D~~ rtamento de Conservación de la Dirección Regional de Vialidad de la Región
-
....~ lAGOS ~
,o ~t)
~
de Los Lagos, no le .fueran renovadas las contratas para el año 2016, según consta
en los oñcios reservados N°S 51 Y 52, del 2.6 de noviembre de 2015, del Oirector de
Vialidad Región de Los Lag·os. ' ' .
Por los hechos acontecidos mediante la

resolución exenta N° 5.404, del 2 de noviembre de 2015, el Director Nacional de
Vialidad, ordenó .instruir un sumario administrativo para determinar eventuales
responsabilidades administrativas de don Sergio Gallardo Maldonado, y acorde a la .
resolución exenta N° 5.668, del 10 de noviembre de 2015, se amplió el proceso
sumarial a fin de investigar posibles responsabilidades de don Julio.Castillo Repetto,
acorde a lo ·informado mediante correo electrónico del 2 de ágosto de 2017, de la
Fiscal instructora doña María Isabel Salazar Valenzuela, cuyo proceso, a la data del
mencionado correo electrónico, se encuentra en etap~ indagatoria.
La dirección regional .responde que el

sumario precitado, se encuentra, al 15 de septiembre de 2017, en la etapa
indagatoria, cuyo proceso es realizado por funcionarios de la Dirección de Vialidad.
Atendido lo expuesto, procede mantener la

observación a la espera que la Dirección de Vialidad concluya el citado
. procedimiento disciplinario.
111. EXAMEN DE CUENTAS.
1. Sobre el pago improcedente de modificaciones de obra.
, Se constató que por medio de los

comprobantes contables detallados a continua9ión, se pagó a la empresa
Constructora Recondo S.A. la suma total de $ 199.541.514, correspondiente a la
obra "'Conservación Global Mixto pornivel de servicio y por serie de precios unitarios • I
de caminos de la Provincia de L1anquihue y Palena: Sector Comunas de Puerto
Montt, Cochamó y Hualaihué, Etapa 1, Región de Los Lagos", código SAFI 190580,
sin acompan.ar el certificado de cumplimiento .de obligaciones laborales y
previsionales de los meses marzo de 2015 y enero de 2016, para cursar los estados·
de pago N°S 38 Y 54, respectivameñte. \ .
TABLA N° 2: Estados de pago sin el certificado de obligaciones previsiomiles.
ESTADO FECHA ESTADO , MONTO PAGADO

TD CUR FECHA
DE' PAGq DE PAGO EN $
· 38 22-04-2015 2 868 30-04-2015 91.475.031
54 2::1-02-2016 20 448 26-02-2016 108.066.483
,
. ..
TOTAL
.. ..
199.541 .514
Fuente: ·Elaboraclon propia con los antecedentes proporcionados por la Dlrecclon de Contabilidad y Fmanzas de
la Región de Los Lagos. . .
~
. CONTRALORíA'GENERAL DE LA REPÚBLICA
mepiante decreto MOP N° 255, del 23 de abril de 2007, así como el punto 6.1 de
las Bases Administrativas Especiales aprobados mediante la resolución N? 211, de
2009, de la Dirección General de Obras PúWicas, ' del MOP, ademá~ de. lo
establecido en la letra a) "Pagos por avance físico en Contratos a Serie de Precios
Unitarios y a 'Suma Alzada" del · acápite 2.2 .30 , "Pago del precio de' Obras a
. I
Contratistas", del Manual de Rendición de Cuentas, M-5, de 2014 Y 2015, de la

Dirección de Contabilidad y Finanzas del citado ministerio, y al artículo 10° de la
resolución N° 30, de-2015, de esta Contraloría General. '
. . El servicio indica en su respuesta que, en

relación a los estados de pago N°S 38 Y 54, por un valor total de $ 199.541.514, el
inspector fiscal no da inicio al trámite de pago, mientras no cuente con el certificado
de obligaciones laborales, los cuales son enviados desde el departamento de
contratos a la Dirección de Contabilidad y Finanzas, para lo cual adjunta copia 'de
dichos documentos, los cuales permanecen en custodiade la inspección.
Los argumentos esgrimidos por la DRV no

resultan concordantes con lo indicado por el-· director regional de contabilidad y
finanzas, en su correo electrónico de 3 de agosto de 2017, que da cuenta del extravío
de dichos 'documentos, debiendo por tanto esa repartición arbitrar las medidas
, respectivas para la adecuada custodia de ~sos antecedentes.
_ No obstante lo anterior, y en virtud de los

certificados aportados en esta oportunidad, sé levanta la observación. '
2. De las operaciones no efectuadas/efectuadas parcialmente y' pagadas al

contratista. _
• I
, De la reVISlon en terreno realizada al

contrató "Conservación Global Mixto, por Nive1 de ServiCio y Serie de Precios
Unitarios de Caminos de La 'Provincia de Llanquihue y Palena, Sector Comuna de
Puerto Montt, Cochamó y Hualaihué, Etapa 1, Región de Los Lagos", de data 1 de
agosto de 2017, no fue posible acreditar la ejecución de 66,52 m2 de aceras, 13'ml
de soleras tipo "C" y 48,69 mi de soleras tipo "A" equivatente a $ 3.672.258, IVA
in,cluido, según ,se detalla en Anexo N° 9, toda vez que el servicio no proporcionó
oportunamente la información sobre la ubicación 'de las obras faltantes, vulnerando
con ello el artículó 154 del citado decreto N° 75, de 2004, y el numeral 13.1 del
decretó N° 255, del 2007, que aprueba las Bases Administrativas Generale~ para
contratos de ConservaCión Global Mixta por Nivel de Servicio y por Pr.ecios Unitarios,
que prescriben, en lo que interesa, que los estados de pago en los contratos a serie
de precios unitarios se formularán por las cantidades de obras efectivamente
ejecutadas:
CONTRALORíA REGIONAL DE LQS LAGOS
las cubicaciones revisadas en terreno, lo que no quiere deGir que las obras estaban
sin ejecución.
,
Añade, que la información' entregada es de
carácter preliminar, ya que las obras estaban en proceso de revisión por parte del
inspector fiscal y no han sido recepcionadas en Sl1 totalidád, por lo que se adjuntan
cuadros de obras finales con su localización y fotografías respectivas, lo que
demuestra que las partidas totales de los ítems anteriormente señalados fueron
completamente ejecutados, quedando, al 15 de septiembre de 2017, estados de
- • pago pendientes de cursar. '
, Sobre la 'materia, y de acuerdo 'a lo indicado

por la dirección regional, en relación a que el contrato en cuestión aún no ha sido
recepcionado en su totalidad, corresponde que la comisión designada por el servicio
para recepcionar la totalidad de las obras pagadas, verifique documentadamente
. que éstas se encuentren correcta y c9m~etamente ejecutadas, según las
especificaciones técnicas y la normativa atinente, lo que será revisado por este
Órgano Contralor durante el control de legalidad del acto administrativo que apruebe
.la liquidación del citado contr~to.
IV. OTRAS OBSERVACIONES
Solicitudes de Información.
Requerido don Héctor Ibáñez Aguilera,

inspector fiscal del proyecto "Conservación de la Red Vial, Caminos Básicos Cruce
Longitudinal - El J~rdín, ' rol v-860, y
variante Misquihué, Rol V-8.62 , Comuna de -
Maullín, Provincia de Llanquihue", designado al efecto mediante la resolución exenta
N° 1.875, de 17 de agosto de 2015, de la DRV, a través de los correos electrónicos
de 3 y 10 de agosto, ambos de 2017, sobre ensayes de hormigón a muros de boca
y evaluación estadística de hormigones, dicha información no fue proporcionada y
tampoco se informaron 'las razones de eilo, ,lo que contraviene los artículos 9° y 131,
'de la ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría ~eneral de la
República, lo que resulta concordante con ~I artículo 14 de la resoh:-!ción N° 20, de
. 2015, de este origen, que fija las normas que regulan las auditorías efectuadas por
este 'Órgano Fiscaliz~dor . .
La dirección regional informa que, a través

del correo electrónico de 4 de agosto de 2017, dirigido al funcionario de esta E'ntidad
de Control, don Víctor González Díaz remitió la información solicitada relativa al
contrato en estudio, ya que el día en cuestión el funcionario , señor Héctor Ibáñez
Aguilera, tuvo que viajar a la Provincia de Chiloé por una reunión impostergable con
el Consejo Regional.
Al respecto , procede que la observación se •

mantenga, ya que la información requerida por personal de ,esta Contraloría
. -.~~g.ional al citado inspector fiscal, a través de"los correos electrónicos de fechas 3 y
. i;~Gv.. '1'Cj'de~ osto de 2017, y que n'o fue proporcionada por éste, consiste en los controles
le:
Ile U~O~D
'l' ~ . "
I .:: ca f r l/O :;::
r. 30 . " ' '
2,. ' I,"T QUif::.f¡ f"T¡ •
~ ~I ' [;16 7
" -0 tq;" #<
~,~. f.' ,<:f)\

CONTRALORíA '~ENERAL DE LA REPÚBLICA
.. CONTRALORíA REGIONAL DE LOS LAGOS
...
pe::tra los muros de boca de los kilómetros aJoo (izquierda y derecha), 1.790
1izquierda) y 3.280 (derecha), ademas de consultarle sobre I~s medidas adoptadas
sobre , los, incumplimientos de las resistencias de los hormigones indicados en el
informe N° PM -1'950/2015, todo lo cual, fue refrendado por el correo electrónico del
señor H~ctor Ibáñez Aguilera, de 16 de agosto de 2017, el') el que indicó que no
había 'proolemas con los hormigones, qUe revisaría los antecedentes y que
contestaría en los próximos días, lo que no ocurrió en la especie, ni existió
comunicación posterior al,'respecto. \
En atención a lo expuesto, corresponde

que la\DRV adopte las medidas necesarias para que, en lo sucesivo, las solicitudes
de información , que realice este Organismo ' de '. Control sean atendidas
oportunamente por los funcionarios de esa entidad regional. .
Además, deberá incorporar esta materia en

el sumario administrativo que debe ordenar 'instruir esa entidad regional conforme lo
expuesto en el punto 2.1.1, I~tra c), del capítulo 11, del presente informe. .
CONcLuSIONES
Atendidas las consideraciones expuestas

durante el desarrollo del. presente trabajo, la DRV ha aportado algunos antecedentes
que han permitido levantar algunas de las situaciones planteadas en el preinforme
,de observaciones N° 632, de 2017,.de esta Contraloría General de la Repúbli'ca.
En efecto, la observación señalada en el

punto 1, sobre /el pago improcedente de modificaciones de obra, del acápite 111,
examen .de cuentas, se levanta, considerando las explícaciones y antecedentes
aportados por la citada entidad.
Ahora bien, respecto de aquellas

observaciones que se mantienen, se deberán ad,optar medidas,con el objeto de dar
estricto cumplimiento a las normas legales y regialTlentarias que las rigen, entre las
cuales se 'estima necesario atender, a lo menos, las siguientes:
1. . Sobre las observaCiones contenidas

en los numerales 2.1.1, contratos de conservación, letra c); 2.2.1, del contrato
"Conservación Global Mixto; por Nivel de Servicio y Serie de Precios Unitarios de
Caminos de La Provincia de,Llanquihue y Palena, Sector Comuna ge Puerto Montt,
Cochamó y Muálaihué, Etapa 1, Región de Los Lagos", literales a), b) 'y d); todas del
capítulo 11, examen de la materia auditada; y solicitudes de información, del acápite
IV, .otras observaciones, el Director Regional de Vialidad de' Los Lagos deberá
ordenar ,la instrucción de un procedimiento disciplinario, a fin de determinar las
eventuales responsabilidades administrativas en los hechos allí reseñados ,
enviando a la Unidad de Seguimiento de FiscaHa de' la ,Contraloría General de la
República, el acto administrativo que así lo disponga, en el plazo de 15 días hábiles,
~~
;=-=AS?b~tad o desde la recepción del presente informe (AC).
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~:) , '(j') /
.~
'UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
. 2.' En virtud, de lo estipulado en el

numeral 1.1, de la existencia o aplicación de los manuales/instrucciones/políticas de
la Direcci(m de Vialidad, del acápite 1" aspectos de control interno, dicha entidad
deberá remitir a este Órgano Contra lar, en Un plazo de 60 días contado desde la
recepdón del' presente informe, el procedimiento para diagnosticar, priorizar e
intervenir los caminos de la región, de conformidad a lo comprometido en su
respuesta, junto con el acto administrativo que lo sanciona (MC).
3. Acerca de lo consignado en el punto

1.2, acciones adoptadas por la Dirección Regional de Vialidad para determinar el
estado de la red vial bajo su tuición, del referido capítulo 1, el servicio deberá remitir
a esta Contraloría Regional, la planificación y el cronograma respecti\(o, de la
implementación del registro de diagnóstico y est~do de las vías que implementará,
en 60 día$ hábiles, a partir de la recepción del presente informe (MC).
4. En relación a lo observado en los

numerarios 1.3.1, necesidades de conservación para su , ejecución por
administración directa y 1.3.2, necesidades de conservación para su contratación .'
con terceros, ambos del citado capítulo 1, esa entidad regional deberá acreditar ante
este Órgano Fiscalizador,' en 60 días hábiles, contado desde la recepción del
presente informe, el procedimiento que utilizará para identificar las divers~s
necesidade$ viales, ta,nto las que se realizarán por administración directa como por
contratación con terceros, debidamente formalizado (MC).'
5. Respecto a lo indicado en el 'punto

1.4, sobre la metodología utilizada por el servicio para priorizar las necesidades de
éonservación, del citado apartado 1, ese servicio deberá remitir a este Órgano
Contralor, en 60 días hábiles, contados desde la recepción del presente informe, el
procedimierito que incorpore los li~eamientos para priorizar las necesidades de
conservación, debidamente formalizado (MC).
6: De acuerdo a lo consignado el
numeral 2.1, actualización del tipo de operación de conservación previo a la
contratación, del mencionado capítulo 1, dicha entidad deb'erá remitir a esta
Contraloría Regional de Los Lagos, el documento que será empleado para registrar
la información' recopilada en terreno y que servirá para actualizar la información vial
de los caminos, en un plazo de 60 días hábiles, contado desde la recepción del
presente informe (MC).
7. En lo que atañe a la observación

contenida en el numerario 2.2, medidas adoptadas por el servicio para controlar que
la mantención del camino se efectúe antes de qüe cumpla su vida útil de diseño, del ,
referido capítulo 1, esa entidad deberá remitir a esta Contraloria Regional, la
planificación y cronograma respectivo, del procedimiento que empleará para
mantener un catastro actualizado del estado de los caminos y su vida útil de diseño,
" - el lQ", en 60 días hábiles, a partir de la recepción dei pre,sente informe (MC) .
~~Ó~
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.. 32
. .
"~o Il~t« f lGI ('¿)~
;, Ij
, CONTRALORíA REGIONAL DE LOS LAGOS
8. Sobre lo observado en el punto 2.3,

medidas adoptadas por el servicio para evitar que se superpongan operaciones de
cónservación en unmismo camino, del señalado acápite 1, esa entidad deberá-remitir
a este Órgano de Control, en el mismo plazo antes consignado, el procedimiento
completo, con la asignación de roles y responsables correspondientes, que permitirá -
/ . evitar la superposición de tramos de caminos, debidamente formalizado (MC).
9. En relación a lo menCionado en el
numeral 2.4, respecto del control efectuado por la entidad auditada para acreditar la
procedencia de las modificaciones de obra; del mencionado capítulo 1, esa entidad
regional deberá concretar las medidas . comprometidas sobre modificaciones de
obras, mediante las correspondientes instrucciones al departamento .de contratos
(MC).
10. Respecto a lo consignado en el punto

3, sobre la implementación de mecanismos para evitar conflictos de interés en
materia de conservación vial por parte de sus servidores públicos, del citado acápite
1, esa entidad ' deberá enviar a esta Contraloría Regional, el ' instrumento que
conteng.a políticas, procedimientos o instrucciones para la atención y. resolución de
conflictos de interés, junto con el acto administrativo que lo sanciona, en un plazo de
60 días hábiles, contado desde la recepción del presente informe (MC) .
/
11. De acuerdo a lo observado en el
numerario 4 , procedimientos administrativos, del ya citado apartado 1, procede que
la DRV adopte las medid§ls tendientes a finalizar los procedimientos administrativos,
e informe a esta Contraloría Regional en el plazo precedentemente indicado, . el '
resultado de ellos (MC). I
12. En relación a lo contenido en el

numeral 1.1, respecto de' lq r'~alización de inspecciones y/o auscultaciones para
determinar las necesidades de conservación, del apartado 11, examen de la materia
auditada, la DRV deberá enviar a esta Contraloríá Regional, en 60 días hábiles, 'a
partir de la recepción del presente' informe, la planificación y el cronograma
respectivo, de la implementación del registro de diagnóstico y estado de las vías que
implementará (MC). .
13. . En lo que at¡:¡ñe a la observación 1.2,

en lo referente a la utilización de parámetros, indicadores y criterios establecidos por
la Dirección d~ Vialidad para , definir las necesidades de conservación, del
mencionado acápité 11: procede ,q!Je ese servicio remita a esta Cont(aloría Regiorial
el documento, debidamente formalizado, que defina los parámetros y criterios
objetivos, así como el procedimiento de implementación de dichos lineamientos para
determinarlas vías a in91uir en el programa de conseryación. Ello, en un plazo de 60
días hábiles, contado desde la recepción del presente informe (MC).
14. Sobre la observación contenida en el

~umeral 1.3,. acerca de la consistencia de la solución técnica definida por el servicio •
#1 ~.~'f;.rr. L
\jV ~<~
alizado respecto de lo indicado en la metodología dispuesta por la Dirección de
. / ,
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~ \-l. lllS Cb
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( . "'o;) :f .q ,~
CONTRALOR'íA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRft,LORíA REGIONAL DE LOS LAGOS
Vialidad, del aludido apartado 11, esa entidad regional deberá adoptar las medidas
necesarias para que, en lo sucesivo, las soluciones técnicas que elija para la red vial
bajo su tutela,' cuenten con el debido respaldo (MC). .'
. 15. . Respecto a lo observado en el punto

1.4, sobre la correcta aplicación de la metodología para priorizar las necesidades de
conservación por parte del servicio, del referido capítulo · 11, esa entidad regional
deberá implementar las acciones pertinentes para que, en Jo sucesivo, su decisión
sé base en metodologías sustentadas en parámetros objetivos y técnicamente
justificados, al momento de seleccionar las vías a intervenir (MC).
lo I
16. De 'acuerdo a lo indicado en el

numerario 1.5, . en lo relativo al cumplimiento del programa de conservación
plurianuallquinquenal definido por el servicio, del citado acápite 11, esa entidad
, regional. deperá remitir a este Órgano Contralor, en el plazo de 60 días hábiléS,
contado desde la recepción del presente informe, la cartera quinquenal de caminos
pavimentados y no .pavimentados, debidamente formalizada (MC).
17. ' En relación a lo objetado en los

literales a) y b), del punto 2.1.1, contratos de conservación, del señalado apartado
11, esa dirección . regional deb'erá enviar él esta Entidad de Contror, los respaldos
correspondientes que acrediten que las deficiencias constructivas fueron corregidas
por los contratistas respectivos, en un plazo de "60 días hábiles, contado desde la
recepción del presente informe (MC).
18. De acuerdo a la observación

consignada en la letra c), del mencionado numeral 2.1.1 y capítulo 11, esa entidad
regional deberá remitir a este Órgano Contralor, eh el plazo de ' 60 días hábiles
contado desde la recepción del informe, la documentación que acredite
fundadamente la aplicación e ingreso de la referida sanción y el estado de las obras
eje'cutadas en los kilómetros O; 1.20 y 0,640 (MC). "
19. En relaCión a lo observado en la letra

a), del nu'merario 2.2.1, del contrato "Conservación Global Mixto, por 'Nivel de
Servicio y Serie de Precios Unitarios de Caminos ,de' La Provincia de Llanquihue y
Palena, Sector Comuna de Puerto Montt, Cochamó y Hualaihué, Etapa 1, Región de
Los Lagos", del precitado capítulo 11, esa entidad deberá adoptar las acciones
necesarias a fin de que, en el futuro, las variaciones contractuales que realice 'se
encuentren debidamente justificadas y réspaldádas '(MC).
20. Sobre .Ia observación indicada en el

literal b), del citado punto 2.2.1 y apartado 11, esa entidad regional deberá emprender
las acciones pertinentes, para que, en lo sucesivo, las modificaciones de obra que '
realice s~ ajusten a la normativa vigente, en espe,cial a lo indicado en el referido
artículo 103, del mencionado decreto N° ~5, de 2004 (MC) .. '
lo sucesivo, mantenga un registro sobre la convención que adopte la inspección

fiscal con el contratista, en relación a la determinación de los precios unitarios (MC).
22 . De acuerdo a -la observación

contenida en la letra d), del citado numeral 2.2.1 y capítulo 11, esa entid,ad' regional
deberá adoptar las acciones ' necesarias, para que en lo sucesivo, todas las
variaciones contractyales que realice cuenten con el debido respaldo, en particl,llar, .
las urgencias' que eventualmente t~ngan Ilugar (MC). " '
, 23. Respecto a lo indicado en el punto 3,

acerca ,de eventuales conflictos de ir}terés de los funcionarios que intervienen en la
contratación de productos y servicios de conservación vial, del señalado apartado 11,
procede que la Dirección de Vialidad concluya el procedimiento disciplinario
ordenado por resolución exenta N° 5.404, del 2 de noviembre de 2015 (MC).
24. Sobre lo indicado en el punto 2, de

las operaciones' no efectuadas/efectuadas parcialmente y pagadas al contratista, del
capítulo 111, examen de cuentas, corresponde que la comisión que el servicio designe
para recepcionar la totalidad de las obras pagadas, verifique docull1entadamente
que éstas se encuentren correcta y completamente ejecutadas, según las
especificacicmes técnicas y la normativa atinente, lo que será revisado por este
Órgano Contralor durante el control de legalidad del acto administrativo que apruebe
la liquidación del citado contrato (C).
25. En relación a las solicitudes de

información, del acápite IV, otras observaciones, corresponde que la DRV adopte
las medidas necesar.as·para que, en lo sucesivo, las solicitudes de información que
realice este Organismo Superior de Control sean atendidas por Iqs funcionarios de
esa entidad regional (MC).
Finalmente, para aquellas observaciones

que se mantienen, la Dirección Regional de Vialidad d~ Los Lagos deberá remitir el
"Informe de Estado de Observaciones'" de acuerdo al formato adjunto en el anexo
N° 10, en un plazo máximo de 60 días hábiles o el que se haya establecido, contado
desde la recepción del presente documento, informando las medidas adoptadas y
" acompañando los antecedentes de respaldo respectivos. '
Transcríbase al Director Region'al 'de

/v..==·~
a lidad de la Región de Los Lagos.
~~~RAL o«'~
i ~ CON' U"'OAO
ROl EXTERNO ::o
~,.. Saluda atentamente a Ud.,
' 4. eO"'1 RAlIllIlA ~

cf
·0.:-.R'
~ REGl ON Of llU
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..;1')/
.~ .
I<J¡ykar~
Jefe Unidad
35 Control Externo (5)
cONTRALORíA REGIONAL D.E LOS LAGOS
ANEXO N° 1
,
TRAMOS DE CAMINOS SELECCIONADOS PARA LA VALIDACiÓN DE LOS PROCESOS DE DIAGNÓSTICO; SELECCiÓN Y
PRIORIZACIÓN DE LAS NECESIDADES DE CONSERVACiÓN .
ADJUDICACIÓ-N . DIRECCION
CONTRATO O PROVINCIAL A
CONTRATO ASOCIADO O . PERíODO DE MONTO CARGO DE LA
ROL
N° DESCRIPCiÓN CAMINO TRAMO ADMI NISTRACIÓN CONSERVACiÓN ADJUDICADO CONSERVACiÓN
CAMINO
DIRECTA POR EN $ POR
ADMINISTRACiÓN ADMINISiHACIÓ.
DIRECTA N DIRECTA
'Conservación Global Mixto,
por Nivel de Servicio y Serie
de Precios Unitarios de
.
Longitudinal-Austral, sector Caminos de las Provincias
de 'Uanquihue y Palena, DRV X N° 0094, del I 2451 .611 .105
4,50 - 134,0
1 RUTA 7 Puerto Montt - Ensenada - No aplica
20 de febrero de 2013· .
Puelo - Puelche Sector Comuna de Puerto
Montt, Cochamó y
Hualaihué, Etapa 1, .Región
- de Los Lagos ,
Conservación Periódica de
la Red Vial . Comunal,
Camino Purá:mque - Cuatro
Vientos, Rol U-966 del km.
Cruce Longitudinal (Cuatro 0,000 al km. 2,500, Comuna DRV X N° 0017,del
2 U-95 13,760 - 15,037 448.160.073 No aplica
Vientos) - Puert9 Octay . de Purranque, Provincia de 13 de abril de 2016
Osorno y Mejoramiento-Ruta
U-95 Coñico - ·Puerto Octay,
Sector Santa Teresa,
Provincia de Osorno.
"
36
\
.
ANEXO N° 1
TRAMOS DE CAMINOS SELEG-CIONADOS PARA LA VALIDACiÓN DE LOS PROCESOS DE DIAGNÓSTICO, SELECCiÓN, Y -
PRIORIZACIÓN DE LAS NECESIDADE'S DE CONSERVACiÓN . (CONTINUACIÓN)
.
. .
o
, ADJUDICACiÓN - DIRECCiÓN
\ CONTRATO O , PROVINCIAL A
CONTRATO ASOCIADO O PERIoDO DE MONTO CARGO DE LA
ROL
N° DESCRIPCiÓN CAMINO TRAMO ADMINISTRACiÓN CONSERVACiÓN ADJUDICADO CONSERVACiÓN
CAMINO -
. ;
DIRECTA
-
POR
ADMINISTRACiÓN
EN $ POR
ADMINISTRACIÓ
DIRECTA N DIRECTA
-
Conservación Camino .~
I
- . Básico de. la Red vial I

!
Comunal Camino Curahue-

Curahue - La Estancia - DRV X N° 0003 de 26
3 W-551
Lingue /
0,0 - 12,980 La Estancia-Lingue, Rol
W-551, Km., 0,000 al km.
de marzo de 2015
2.018.220.768 No aplica
.
12,980; Comuna de Castro,
Provincia de Chiloé. ' . -
, Camino Básico por
Conservación, Ruta V-590, -
Sector Las Lomas-El
DRV X N° 0006 de 16
4 V-590 Las Lomas - El Tepual 0,1-13,352 Tepual, km. 0,000 al km. 1.724.712.870 No aplica
de marzo de 2015
13,452, Comunas de Puerto
. ...
.......
Montt y, Puerto Varas, .
. ,
Provincia de Llanquihue. o
Conservación de lá Red Vial,

Caminos Básicos Cruce - \.
o
,
,
Camino variante
Longitudinal - El Jardfn, Rol
DRV X N° 0005 de 14' -
5 V-862
. Misquihué
0,0 - 3,370 V-860, y Variante Misquihué,
de mayo de 2015
1.238.406.647 . No aplica
. Rol V-862 , Comuna de
Maullín, Provincia de
~f.R~ " ~
',- '" -
Llanquihue.
l·
•.' 'ir
h~
i,'9 COtil
~
' c:{
'?-r.-:
r. )
'~:>
~
i

CONTRAlORíA REGIONAL DE lOS LAGOS
ANEXO N° 1
TRAMOS DE CAMINOS SELECCIONADOS PARA LA VAU'DACIÓN DE LOS PROCESOS DE DIAGNÓSTICO, SELECCiÓN Y
, , PRIORIZACIÓN DE LAS NECESJDADES DE CONSERVACiÓN (CONTINUACIÓN)
r I ADJUDICACiÓN ., 'oIRECCIÓN'
CONTRATO O PROVINCiAL ~
. CONTRATO ASOCIADO O PERíODO DE MONTO CARGO DE LA
ROL
N° DESCRIPCiÓN CAMINO TRAMO ADMINISTRACiÓN QONSERVACIÓN ADJUDICADO CONSERVACiÓN
CAMrNO ,
DIRECTA POR EN $ POR
.
.. . ADMI NISTRACIÓN .ADMINISTRACIÓ
- DIRECTA N DIRECTA
Cruce Longitu9inal (Puerto .- .
6 S/ROl Varas) - Enseriada - Paso 0,0 - 83,25 Uanquihue
.' . Vicente Pérez Rosales . Administración Directa No aplica No aplica
7 S/ROl
Cruce longitudinal (Palomar) -
---- -
'Bel Ben - -
0,0 - 12,5
- -
,
- - -
,
..
--
. Chiloé
\
- '"
.~,
-,
38
·CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
,.
ANEXO N° 2
9PERACIONES SELECCIONADAS PARA LA VALIDACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA CONSERVACIÓN ..
-. -
DIRECCiÓN
- - AVANCE
PROVINCIAL A
N° DESCRIPCiÓN ROL CÓDIGO AL 1 DE
OPERACiÓN OPERACIÓ[\j ,
CANT
.
UN.
CAMINO
DESCRIPCiÓN CAMINO
.
TRAMO
SAFI MARZO
DE 2017
CARGO DE LA
ADMINISTRAC
1
IÓN DIRECTA
Construcción de Fosos
Y Contrafosos en Curahue - La Estancia -
1 7.303.17b 109,00 M W-551 0,0 - 12,980 223696 100% No aplica
terreno de cualquier Lingue
, naturaleza . 4
. 266,24 M3 V-590 Las Lomas - El Tepual 0,1-13,352 .224996 100% No aplica

Longitudinal Austral, sector
205,09 - M3 Ruta 7 - Puerto Montt - Ensenada - 4,50 -134,0 190580 7,3% No aplica
Hormigón simple grado
2 7.303.14a
H-20
. Puelo - Puelche -
- -
. 17 M3 V-860 Camino cruce Longitudinal - 0,0 - 10,570 224995 100% No aplica
,
' -. El Jardín
' 0 Cruce L~ngitudinal - Estación No aplica -
M S/ROL . No aplica 100% lIanquihue
Cbnfección de Alerce CAD
3 7.303.13d alcantarillas de tubos Cruce Longitudinal
NO'aplica -
de PAD O M S/ROL (Mocopulli) - Las Compuertas No aplica 100% Chiloé
CAD
- Carihueico
Capa de protección con
Frutillar - Cruce 'V-46 No aplica-
.
4 7.304.10b concreto asfáltico ,sobre - O M2 SIROL
(Tegualda)
No aplica .
CAD
100% Llanquihue
base granular existente' I
Fuente: Tabla co nfeccionada sobre la base de los estados de pagos de los coñtralos que ahl se indican y de las órdenes de trabajo de conservaciones por administración directa,
Notas (*): .
Contrato código SAFI N" 223696: Conservación camino básico de la red vial comunal camino Curahue-La estancia-Lingue, rol w-551 , km. 0,000 al km. 12,980; comuna de Castro, provincia de Chiloé.,
adjudicado según resolución DRV X N° 0003 de 26 de marzo de 2015 .
• Contrato código SAFI N" 224996: Camino básico por conservación, ruta v-590, sector Las Lomas-El Tepual, km. 0,000 al km. 13,452, comunas de Puerto Montty Puerto Varas, provincia de Llanquihl!e.,
adjudicado según resolución DRVX N° 0006 de 16 de marzo de 2015. . '
Contrato código SAFI N" 190580: Conservación global mixto, por nivel de servicio y serie de precibs unitarios de caminos de la provincia de Llanquihue y Palena, sector comuna de Puerto Monlt, Cochamó
~ ~"tI~aih Ué, etapa 1, Región de Los Lagos, adjudicado según resolución DRV X N° 0094, del2Ó de febrero de 2013. ' •
" (,~~~l: I*rt¡;qto código SA FI N" 22'499~: Conservación de la red vial, caminos básicos Cruce Longitudinal - El Jardín, rol V-860, y variante Mi.squihué, rol V-862, comuna de Maullín, provincia de Llanquihue,
" v~ adjudfc.<a~ según resolución DRV X N° 0005 de 14 de mayo de 2015. _
~ (I\'~D: ~,%ervación por administraCión directa para el período 2016" , , ' .
9e ,1R¡i\, fXTf RNO
({ O~ R IA 5:/1 -
~ CGf(.lA' Uf tOl ~II ~ 39
1-0 Un', ~tS
~g -: ~~\
~~
CONTRALORíÁ GENERAL DE LA REPÚBLICA
UNIDAD DE CONTROl EXTERNO "
.J.
ANEXO N° 3A I
MODIFICACIONES DE OBRA SELECCIONADAS DE CONTRATOS DE CONSERVACiÓN (MUESTRA TÉCNICA.

MONTO N" RESOLUCION •
CÓDIGO INICIALMENTE N" , EXENTA QUE FECHA DE LA AUMENTO~ . OBRAS DISMINUCIONES TOTAL
CONTRATO SAFI CONTRATADO MODIFICACiÓN APRUEBA LA RESOLUCiÓN DE OB~ · EXT~ORDINARIAS DE OBRA EN $
EN $ MODIFICACIÓN EN $ EN $ EN $
• - Modificación N° 1
/ -
1.549 09-04-14 31 .519.530 571 :437.412 O 602.956.942
'ó GI b IM'xt ModificaciónN°2 1.195 02-07-14 329.074.627 O -329.165.781 -91 .154:

Conservacl n o a I o, •
por Nivel de·Serv'icio y Serie
de Precios Unitarios de Modificación N° 3 183 18-03.15 101 .383.348 12.673.500 . - 114.260.706 - 203.858 '
Caminos de la Proviñcia de , I I------__-------I--'-----I-------+---~---+_------_I_----_I
1 Llanquihue y Palena, Sector 190580 6.869.495.283 Modificación N" 4 2.473 30-11-15 210.376.321 4.063.641 - 214.440.868 - 906
Comuna de Puerto Montt,
Cochamó y .. Hualaihué; Modificación N° 5 1.029 • 31-05-.16 182.280.022 120.012.832 - 303.640.460 -1.347.606
Etapa 1, Reglon de Los • r 1 - - -- - -_1_- - - - ' - --1-- - - - -+ - - - -- - 1 - -- - - ---1-- -- - ..........- -+- - - - - - - 1
Lagos. ' . .
Modificación N" 6
. • . 1.384 19C07-16 73.365.412
"
" 477.555.813 - 550.922.937 -1 .712
~
Modificación N" 7 226 .. . 20-O2~ 17 54.253.783 .
42.518.397 ·96.775.420 - 3.240
~-
'"
,...
40
" ./
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚB~ICA

"
ANEXO N° 3A
MODI~ICACIONES DE <?BRA SELECCIONADAS DE CONTRATOS DE CONSERVACiÓN (MUESTRA TÉCNICA) (CONTINUACiÓN 4
N°
MONTO
RESOLUCiÓN AUMENTOS OBRAS DISMINUCIONES
CÓDIGO INICIALMENTE N° FECHA DE LA TOTAL
- CONTRATO ~ENTAQUE DE OBRA EXTRAORDINARIAS DE OBRA
SAFI CONTRATADO MODIFICACiÓN RESOLUCiÓN EN $'
APRUEBA LA EN $ EN$ EN$
EN $
MODIFICACiÓN
,
Modificación N" 1 2.530 10-12-14 594.682.156 1.590.629.742 - 578.151.6131 1.607.160.285
Conservación Global Mixto, por
~ivel de Servicio y Serie de
2 1 Precios Unitarios de Caminos de
204879 9.570.156.501 -----+---...:.----j------I-----I--------1----..:.'--------+----~
la Provincia de Chiloé, Sector
[
1 --
Comuna de Ancud, Etapa 1,

Región de Los Lagos.
Modificación N" 2 2.336 14-12-16 432.095.820 o
I
- 432.095.967 -147
Conservación Periódica de la Red

Viál Comunal, Camino Purranque
Cuatro Vientos, Rol U-966 del Km.
3 10,0'00 al Km. 2,500, Comuna de
232198 4.095.284.731 I Modificación N" 1 533 10·06-16 398.013.094 25.576.534 2.155.026 421.434.602
Purranque, Provincia de Osomo y
Mejoramiento Ruta U-95 Coñico -
Puerto Octay Sector Santa
'Teresa, Provincia de Osomo
TOTAL EN $ ' 1 2.047.903.153 2.950.699.771 -2.769.915.,306 2.228.687.618
Fuente: Tabla confeccionada sobre la base de la información contenída en los actos administrativos que ahí se indican.
~"":-- . .
O('..ÑER,q¡ '>.
"~ 0(C',
~eOraROI
UNIO~O f'"~
~ CONTP.~I{)R'A
-J
\~-t:.
IlrERNO l>
ftfC,a~ /l f
l.d
'0' ? "
~~" I ~cal,"" .....q,'j'
~?;;/ 41
.....
.'

ANEXO N° 38
, MODIFICACIONES DE OBRA SELECCIONADAS DE CONTRATOS DE

CONSERVACiÓN (MUESTRA FINANCIERA)
• UNIVERSO MUESTRA
WSAFI CANTIDAD CANTIDAD
NOMBRE DE LA OBRA MONTO DE MONTO DE
CONTRATOS
EN $ ESTADOS EN $ ESTADOS
DE PAGO DE PAGO
, Conservación Global
190580 Mixto, provincia de 7.077.158.470 61 7.077.158.470 61
L1anquihue
Conservación Global
204879 6.008.803.617 . 33 6.008.803.617 33
Mixto; Provincia de Chiloé
Conservación Periódica -
de la Red Vial Comunal,
232198 193.983.836 6 193.983.836 6
Purranque, Puerto Octay,
Provincia de Osomo
TOTAL EN $ 13.279.945.923 100 13.279.945.923 100
.. .. ..
I
. Fuente: Elaooraclon propIa, con los antecedentes proporcIonado por la DIreCCIón de ContabIlidad y Finanzas, Reglon
de Los Lagos.
L~. r~r,;.:
v
"'Al" IJ
(
(' ,
•
, 1( O'lIOMJ . '~
Q; cmlROl (X1 t N(' ~ \J
~
'
i~ CONT RAlQ"IA c- tJ
6( 1;11,). OE III ,CPt
/
, .t'~ ~lGOl ..... ;;

~ o" , ',J
42
CONTRAlORíA RE·GIONAl DE lOS LAGOS
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO "
ANEXO N° 4
SUPERPOSICiÓN DE CONTRATOS
,
LONTIGUD (M)
SAFI1 NOMBRE DEL CONTRATO 1 SAFI2 NOMBRE DEL CONTRATO 2
SUPERPUESTA
Conservaciqn Global Mixto" por Nivel de Servicio y Serie Conservación Periódica Camino Longitudinal Austral
de Precios Unitarios de Caminos de la Provincia de 237541 Ruta 7 Tramo Km 128;360 (Puente El Cholgo) - Km
190580 6999
Llanquihue y Palena, Sector Comuna de Puerto Montt, . , 135;000 (Rampa Pichanco) Comuna de HuaJaihué
Cochamó y Hualaihué, Etapa 1, Región de Los Lagos Región de Los Lagos
Camino Básico por Conservación, Ruta V-590, Sector Conservación Global Mixto de Caminos por Nivel de
Las Lomas-El Tepual, · Km. 0,000 al Km. 13;452, 232449 Servicio y por Serie de Precios ' Unitarios de la
224996 14391
Comunas de Puerto Montt y Puerto Varas, Provincia de Provincia de Llanquihue, Sector Los Muermos, Etapa
Llanquihue " Región de Los Lagos
~ . Conservación Global Mixto de Caminos por Nivel de
Emergencia Conservación de la Red Vial, Camino Servicio y por Serie de Precios Unitarios de la
2230601 Puqueldón - Detit, Rol W-637, Comuna de Puqueldón, 1254697 Provincia de Chiloé Sector Comunas de Castro 19991
Provincia de Chiloé Chonchi, PtJqueldón y Queilen Etapa" Región de Los
Lagos
.Conservación Global Mixto de Caminos por Nivel de
Conservación Global Mixto d~ Caminos por Nivel de
Servicio y por Precios Unitarios de La Provincia de
Servicios y por Serie de Precio's Unitarios de la .
232424 232413 1Provincia de Osorno, Comunas de Río Negro, 183
Llanquihue, Comunas de Fresia y Los Muermos, Etapa
Purranque y Puerto Octay, Etapa 1/, Región de Los l'
1/, Región de Los Lagos '
Lagos
Conservación Global Mixto, por Nivel de Servicio y Serie
ConseNación Periódica Varios Puentes, Camino
de Precios Unitarios de Caminos de la Provincia de
190580 216579 1Puelo - Puelche, Ruta V-69, Comuna de Cochamó 419
Llanquihue y Palena, Sector COmlJlJ.a de Puerto Montt,
Provincia de Llanquihue
Cochamó y Hualaihué, Etapa 1, Región de Los Lagos
...
43
"'
CONTRALoRíÁ.GENERAL DE LA REPÚBLICA
' CONTRALORíA REGIONAL DE LOS M.GOS
UNrpAD:DE .cONTROL EXTERNO .
.
ANEXO N° 4
SUPERPOSICIÓ~ DE CONTRATOS (CONTINUACIÓN)
I
LONTIGUD (M)
SAFI1 NOMBRE DEL CONTRATO 1 SAFI2 NOMBRE DEL CONTRATO 2
SUPERPUESTA
Conservaci6n Globar" Mixto 'de Caminos por Nivel de
Caminq Básico por Cons~rvación, Ruta U-96-V, Sector: servicio~ y por Serie de Precios Unitarios de la
2250001 Colonia Zagal - Rio Maule - Tegualda, Km 0,000 al Km 1232413 Provincia de Osorno, Comunas de Rio Ne.gro, 6657
6,450, 'Comuna de P.Urranque.' ProvinCia de,Osomo Purranque y Puerto Octay, Etapa ", .Región dé Los
Lagos ·
-"
'"
44
UNIDAD DE CO~TROL EXTERNO
,
ANEXO N° 5
ESTADO DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS
TIPO
RESOLUCiÓN ETAPA O ESTADO DEL
SUMARIO O
DESCRIPCiÓN SUMARIO SUMARIO O
INVESTIGACiÓN
N° 1 FECHA INVESTIGACiÓN SUMARIA
SUMARIA f
Por eventuales irregularidades en

el procedimiento en el término
anticipado del contrato
denominado "Adquisición de 105
m3 de material granular bolones, Irregularidades en el
l.
para ser destinados ' a los procedimientp de
Sumario 2260115-11-2016 En etapa indagatoria
Sectores de Choroihue- término anticipado
Loncomilla y Palomár - Belben - de Contrato.
1' Comuna de Ancud, Red Vial
Provincia de Chiloé", adjudicado ' .
el la Empresa Constructora Isla -
Caguach Ltda.
Por accidente de Camión Tolva
Mercedes Benz, Sigla rou-
CTMB-81-7, en el camino El Accidente de
Sumario 26291 26-12-2016 En etapa indagatoria
Jardín Olmopulli - Sector Los camión.
Lingues, el día 29 de Noviembre
de 2016,
Por robo de ,especies sustraídas
desde las dependencias ' de la
Casa de Huéspedes, ubicada en Sustracción de
Investigación 210 26-01-2017 En etapa indagatoria
calle Diego Portales W 598 -
Castro, el día 1 de enero de
0
especies
"
2017.
Fuente: Elaboración propia, con los antecedentes proporcionado por la Dirección Regional deYialidad Región de Los Lagos.
¿~~f.RA
45
CONTRÁLORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL DE LOS' LAGOS
, UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANEXO N° 6
FUNDAMENTOS EN ELECCiÓN DE CONTRATOS
CONTRATO JUSTIFICAGIÓN
"Conservación Global Mixto, por Nivel de Servicio y Serie de Precios Corresponde a la continuidad del contrato "Conservación Global de Caminos,
Unitarios de Caminos de la Provincia de Llanquihue y Palena, Sector Sector Cordillera, Provincias de Llanquihue Y Palena, IV ,Etapa", el cual ,
Comuna de Puerto Montt, .cochamó y Hualaihué, Etapa 1, Región de Los consideraba una red similar, agregando el mantenimiento por niv~1 de servicio
Lagos" principalmente en los caminos pavimentados. .
"Conservación Periódica de la Red Vial Comúnal, Camino Purranque
Cuatro Vientos, Rol U-~66 del Km. 0,000 al Km , '2,500, Comuna de Este contrato nació del mal estado de la ruta PUrranque - Cuatro Vientos rol U-
Purranque, Provincia de Osomo y Mejoramrento Ruta U-95 Coñico - 966 y los constantes reclamos recibidos por la comunidad.
Puerto Octay Sector Santa Teresa, P(ovincia de Osomp"
"Conservación Camino Basico de la Red Vial Comunal Camino Curahue- . .
El contrato de camino.básico pertenece al programa de la red vial completa (W
La Estancia-Lingue, Rol W-551 , Km. 0,000 al Km, 12,980; Comuna de
53 del ~apa di9ital), programa que inició el año 2014 y terminará e12q18.
Castro, Provincia de Chiloé"
"Camino Básic9 por Conservación, Ruta V-590, Sector Las Lomas-El
El contrato de camino básico pertenece 'al programa de la red vial completa (W
Tepual, Km. 0,000 al Km. 13,452, Comunas de Puerto Montt y Puerto
42 del.mapa digital)" programa que inició el año 2014 y terminará el 2018,
Varas, Pro'vincia dé LlanQt:lihue" .
"Conservación de la Red Vial, Caminos Básicos Cruce Longitudinal - El
El contrato de camino básico pertenece al programa de la red vial completa (W "
Jardín, Rol V-860, y Variante Misquihué, Rol V-862, Comuna de Maullín;

44 del mapa digital), programa que inició el año 2014 y terminará el 2018.
Provincia de Llanquihue" .
Operaciones como la remoción dé Derrumbe se ejecutó en el sector de Petrohué,
producto de las emergencias acontecidas por las intensas lluvias de este último
periodo, las demás obras se ejecutaron principalmente en el sector de Peulla, al .
"Cruce Longitudinal (Puerto Varas) - Ensenada - Paso Vicente Pét~z
otro lado del lago Todos Los Santos, que consistieron en la reparación de la
Rosales (Administraci~n Directa)"
superestructura de un puente de madera , además de operaciones rutinarias.
Las Obras ejecutadas en el camino corresponden principalmente a dar solución ,.
\
a un sector de angostamiento y constantes socavaciones, donde se ejecutó la
"Cruce Longitudinal (Palomar) - Bel Ben (Administración Directa)" instalación de gaviones para contener un te~raplén y se proyecta la construcción
de fosos para canalizar de mejor forma las aguas lluvias, además se consideran
~==-- I obras de consefv~ción rutinarias.
ft!éht~ '< os recopilados por el equip,o de fiscalización con los antecedentes aportados por la entidad.
)t,n~O 'V '
~1íR~O ~ ' . ' ' .
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,'\~ ~t lllS Cl
, \ k(~1 ".::;; 46
, 'O ...
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...__ ,4-'"
"\
, ,

ANEXO N° 7
'VISITAA TERRENO DEL CONTRATO "CAMINO BÁSICO POR

CONSERVACiÓN, RUTA V-590, SECTOR LAS LOMAS- EL TEPUAL, KM. 'Ü,OOO
AL KM. 13,452, COMUNAS DE PUERTO MONTT y PUERTO VARAS,
PROVINCIA DE LLANQUIHUE"
Fotografía N°' 1. Muro de boca Fotografía N° 2. Muro de ,boca fisurad0,

fisurado kilómetro O 061. kilómetro 1.860. '
""-,,,~----I
Fotografía N° 3'. Muro de boca Fotografía N° 4. Muro de boca fisurado,

-
rado kilómetro 2.980. kilómetro -13.100. '
47
-
ANEXO N° 8
VISITA A TERRENO DEL CONTRATO "CONSERVACiÓN DE LA RED VIAL,

CAMINOS BÁSICOS CRUCE LONGITUDINAL - EL JARDíN, ROL V-860, y
VARIANTE MISQUIHUE, ROL V-,862, COMUNA DE MAULLíN, PROVINCIA DE
LLANQUIHUE"
Fotografía N° 1. Muro de boca Fotografía N° 2. Muro de boca fisurado,

fisurado kilómetro 1.800. kilómetro 2.020.
I •
Fotografía N° 3. Muro de boca Fotografía N° 4. Muro de boca fisurado,

fisurado kilómetro 2.470. kilómetro 2.700.
48
UNIDAD DE CONTROL. EXTERNO
ANEXO N° 8
V1SITA A TERRENO DEL CONTRATO "CONSERVACiÓN DE LA RED VIAL,

CAMINOS BÁSICOS CRUCE LONGITUDINAL - EL JARDíN, ROL V-860, y
, VARIANTE MISQUIHUE, ROL V-862, COMUNA DE MAULLíN, PROVINCIA DE
LLANQUIHUE" (CONTINUACIÓN)
"
Fotografía N° 1. Muro de boca

fisurado kilómetro 10.320.
'.
..
49
ANEXO N° 9
PAGO DE PARTIDAS PARCIALMENTE NO EJECUTADAS

,
" MONTO TOTAL DEL 5.607. SOLERAS 5.417 ACERAS DE SOLERAS TIPO "c"
E.P.N: TD CUR FECHA E.P. TIPO "A" CANTIDAD HORMIGÓN CANTIDAD CANTIDAD PAGADA
EN $ PAGADA (m) PAGADA (m2) (m)
.
61- 1522 21-07-2016
2 260.740.503 110,95
. . - -
62 1799 26-08-2016
2 199.874.005 140 .. , 490 -
64 1984 20-09-2016
2 210.624.413
,
- 348,2 , -
65 2270
2 27-10-2016 211.558.609 139 136,22 .. -
67 2
2473 29-11-2016 98.159.177 21 I ~, 180 -
68. 2100 18-01-2017 313.935.337 ~ 39 355
,
- ,
71 . 2 " 415 24-02-2017 - 182.241.607 50,05 - -
73 2 994 05-04-2017 120.403.515 - '. 394 , -
74 2 1460 . 15-05-2-017 r
142.818.163
. - 323 , ~
151
75 2 1369- 03-05:'2017 86.396.825 .- 110,95 273,58 129
TOTAL CANTIDAD PAGADA POR OPERACiÓN
. 610;95 2500
,
280
CANTIDAD VERIFICADA EN TERRENO
DIFERENCIAS I
562,26
48,69 .
.
2433,48
66,52
... . 267
13
- I
PRECIO UNITARIO NETO EN $ : 22.855 25.500 21.297

TOTAL PAGADO CON IVA POR OPERACiÓN. EN $ 1.324.244 2.01tt549 329.465
TOTAL PAGADO CON IVA EN $ - . .'
3.672.258
I
.. -
orrelativo Nacional
50
CONTRALORÍA GE:NERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL O'E 'LOS LAGOS
UNIDAD D~ CONTROL EXTERNO
ANEXO N° ro
ESTADO DE OBSERYACIONES DEL INFORME FINAL N° 632, DE 2017
MEDIDA FOLIO O
REQUERIMIENTO PARA IMPLEMENTA- NUMERA- OBSERVACIÓNES COMPLEJI-
N" DE SUBSANAR LA OBSERVACiÓN DAYSU CiÓN "- Y/O DAD DE LA
MATERIA DE LA OBSERVACiÓN
OBSERVACiÓN SOLICITADA POR CONTRALORíA DOCUMENTA- DOCUMEN- COMENTARIOS DE OBSERVA-
GENERAL EN INFORME FINAL CiÓN DE TODE LA ENTIDAD CIÓN
RESPALDO RESPALDO
I . - 1.1. De la Se constató que la DRV, para el diagnóstico, Esa entidad regional , deberá remitir Medianamente
existencia o tipo de intervención y priorización de los a este Órgano Contralor, en un plazo Compleja.
aplicación de los caminos , no utiliza las "Políticas de de 60 días contado desde ' la
manuales/instru Conse(Vación Vial" formuladas por la recepción del presente informe, el
cciones/políticas Dirección de Vialidad, sino que 'emplea un procedimiento para diagnosticar,
de la Dirección procedimiento propio de esa entidad priorizar e intervenir los caminos de
de Vralidad . regional, que no se encuentra la región, de conformidad a lo
individualizado, ni tampoco est~ sancionado comprometído eri su respuesta, junto
mediante un acto administrativo, lo que con el acto administrativo que lo
contraviene los artículos 3 0 y 50 de la ley - sanciona.
N" 19.880.
1- 1.2. Acciones Se verificó que en todas las vías que no se El servicIo deberá remitir a esta . Medianamente
adoptadas por la encuentran insertas en un' contrato de Contraloría Regional, la planificación Compleja.
Dirección conservación global, son las difecciones y el cronograma respectivo, de la
Regiónal de provinciales las encargadas de efectuar implementación del registro de
Vialidad para visitas y diagnosticar el estado de las rutas; diagnóstico y estado de las vías que
¡:Ietérminar el sin emba.rgo, aquellas entidades implementará, en 60 'días hábiles, a
estado de la red provinciales no dejan registros de dichas partir de la recepción del presente
vial bajo su inspeccionE;!s que permitan acreditar tales informe. .
tuición. acciones, vulnerando los nUmerales 48 y 49
de la resolución exenta N° 1.485, de 1996.
~
- ..
AL ~
\>~. Dé\.,
.~ tI':lOAO. <-p\
O tor;l ROl EXTERNO ~\j.
...A • ~1
~ CO~Jl R~ltJFiIA 'ti .
~ Il:tGllH Di lOI oC::: "
'VO \lC1U ~
::> .. ~")
. .. ~- ~ .
51
......
' CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚSt-ICA

ANEXO N° 10 ,t
ESTADO
. DE OBSERVACIONES DÉL INFORME FINAL N°
. 632, DE 2017 (CONTINUACIÓN) .
<
MEDIDA FQLlO O
REQUERIMIENTO PARA IMPLEMENTA- NUMERA- OBSERVACiÓN ES C'OMPLEJI-
N° DE SUBSANAR LA OBSERVACiÓN . DAYSU CiÓN YIO DAD DE LA
OBSERVACiÓN SOLICITADA POR CONTRALORiA DO'CUMENTA- DOCUMEN- COMENTARIOS DE OBSERVA-
GENERAL ÉN 'INFORME FINAL CIÓN DE TO .DE LA ENTIDAD CiÓN
RESPALDO RE~PALDO
1.3.1. 1:3.1. Se advirtió que el citado departamento Esa entidad regional deberá Medianamente
Necesidades de de conservación y administración·directa. no acreditar ante este Órgano Compleja.
conservación utiliza criterios definidos y sancionados por Fiscalizador, en 60 días hábiles,
para su acto administrativo, para identificar las contados desde la recepción del
ejecución por necesidades de conservación, infringiendo presente informe, el procedimiento,
administración los artículos 3° y 5° de la citada ley debidamente formalizado, que
directa y 1.3.2. W 19.880. utilizará para identificar las diversas
Necesidades de necesidades viales, tanto las que se
conservación 1.3.2. Se verificó que el mencionado realizarán por-administración directa
para su departamento de conservación y como por contratación con terceros .
contratación con administración directa, no utiliza criterios
terceros. definidos y sancionados por acto
administrativo, para ·identificar las
necesidades de conservación de vías para,
su contratación con terceros, lo que
contraviene los artículos 3° y 5° de la
referida ley W 19.880.
52
. ANEXO N°.·10
. ; ,
ESTADO DE OBSERVACION~S DEL INFORME FINAL N° 632, DE 2017 (CONTINUACION).
MEDIDA FOLIO O
REQUERIMIENTO PARA ' IMPLEMENTA- NUMERA- OBSERVACIÓNES COMPLEJI-
N°DE SUBSANAR LA OBSERVACiÓN DAYSU CiÓN YIO DAD DE LA
OBSERVACiÓN SOLICITADA POR CONTRALORíA DOCUMEÑTA~ DOCUMEN- COMENTARIOS DE OBSERVA-
GENERAL EN INFORME FINAL I CIÓN DE .TODE LA ENTIDAD CIÓN
RESPALDO RESPALDO
I - 1.4. Sobre la Se constató que la DRV delega a las Ese servicio deberá remitir a este Medianamente
metodología direcciones provinciales la responsabilidad Órgano Contralor, en 60 días Compleja.
utilizada ppr el de proponer la · primera priorización de hábiles,contados desde la recepción
servicio para necesidades de conservación. Con ello, la del - presente informe, el
pnonzar las DRV consolida los listados proporcionados y procedimiento qlJe incorpore los
necesidades de realiza una segunda priorización de acuerdo lineamientos para priorizar las
conservación. a los recursos disponibles, todo lo cual no se nece~idades de conservación,
encuentra formalizado mediante un acto debidamente formalizado.
administrativo, vulnerando los articulas 3° y 1 ....
5° de la citada ley N" ·19.880 Y los numerales

48 y 49 de la resolución exenta N° 1.485, de
1996, de esta Entidad de Control. .
2.1. Se constató, la inexistencia de Dicha entidad deberá remitir a esta Medianamente
Actualización del documentación que acredite que la DRV Contraloría Regional de Los Lagos, Compleja.
tipo de ope'ración realiza acciones para verificar el estado el documento que será- empleado
de conservación actual-de los caminos prevía a la licitación de para registrar la información
previo a ' 11;'1 un determinado proyecto, incumpliendo los . recopilada en terreno y que servirá
contratac.ión. principios de control, eficiencia y eficacia, para. actualizar la información vial de
consagrados en los artículos 3° y 5° de la ley los caminos, en un plazo de ·60 días \
N° 18.575. hábiles, contado desde la recepción
I del presente informe: _ I
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g ot.l Rt"1 UCT[RNO ~ )1
\~ CO ~lR~lCRIA ~ '
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. .(~ lml -0
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63
ANEXO N° 10 {
ESTADO DE OBSE'RVACIONES DEL INFORME FINAL N° 632, DE 2017 (CONTINUACIÓN) .

. .
MEDIDA FOLIO O
REQUERIMIENTO PARA IMPLEMENTA- NUMERA- OBSERVACIÓNES COMPLEJI- I•
N° DE SUBSANAR LA OBSERVACiÓN DAYSU CiÓN YIO DAD DE LA
GENERAL EN INFORME FINAL CiÓN DE TOnE LA ENTIDAD CiÓN
RESPALDO RESPALDO
I - 2.2, Medidas Se cOl!lprobó, que para caminos básicos, no Esa entidad deberá remitir a esta Medianamente
adoptadas por el pavimentados y pavimentados, la DRV no Contraloría Regional, la planificación Compleja.
servicio para cuenta con un catastro del estado de los y ' cronograma respectivo, del
controlar que la cami,nos de la red vial regional, vulnerando procedimiento que empleará para
mantención del con ello él punto 1 del ítem 7,002, del mantener ún catastro actualizado del
camino se Manual de Carreteras, Volumen 7, estado de los caminos y su vida útil 1'\
efectúe antes de de diseño, ello, en 60 días hábiles, a
q,ue cumpla su partir de la recepción del presente
vida '-útil de informe.
diseño,
I - 2,3. Medidas Cabe observar que, del análisis respectivo Esa entidad deberá remitir a esta Medianamente
adoptadas por el remitido a esta Contraloría Regional por la Contraloría Regional de Los Lagos, Compleja.
servicio para Unidad de Lineamientos de Auditoría de la en el plazo de 60 días hábiles
evitar que se División de Auditoría de este Organismo de contado desde la recepción del
superpongan Control, se' advierten situaciones de presente informe, el procedimiento
operaciones de superposidón d~ contratos, situación que no que permitirá evitar la superposición
conservación ,en se aviene a los principios dé control, de tramos de ca'minos, debidamente
un mismo eficiencia y eficacia, consagrados en los formalizado.
camino, artículos .3° y 5° de la ley N" 18.~75.
.
r
\ .
54
'UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANEXO N° 10
ESTADO DE OBSERVACIONES DEL.INFORME FINAL N° 632, DE 2017 (CONTINUACIÓN) .
MEDIDA FOLIO O
REQUERIMIEr\JTO PARA IMPLEMENTAc NUMERA- OBSERVACIÓNES COMPLEJI-
WDE
MATERIA DE LA OBSERVACiÓN • I SUBSANAR LA OBSERVACiÓN DAYSU CIÓN YIO DAD DE LA
.
OBSERVACiÓN SO'LlCITADA POR CONTRALORiA
GENERAL EN INFORME FINAL
DOCUMENTA-
CIÓN DE
DOCUMEN-
TODE
COMENTARIOS DE
LA ENTIDAD
\
OBSERVA-
CIÓN
RESPALDO RESPALDO
I - 2.4. Respecto No se advierte en qu~ instancia se efectúa Esa entidad regional deberá Medianamente
del control un análisis técnico para acreditar la concretar las medidas Compleja.
efectuado por la procedencia de las modificaciones de obra comprometidas sobre
. entidfld auditada que somete a consideración el inspector modificaciones de obras, mediante ,
para acreditar la fiscal a esa jefatura, lo que no se aviene a las correspondientes instrucciones 1-
procedencia - de los numerales 57, 58 Y 60, de la resolución al departamento de contratos.
las ' exenta W 1.485, de 1996, de esta Entidad
modificaciones de Control.
de obra.
I - 3. Sobre. la Se advirtió que la entidad no posee un Esa entidad deberá enviar a esta Medianamente
implementación . instrumento que contenga políticas, Contraloría Regional, el instrumento Compleja.
de mecanismos procedimientos o instrucciones para la que contenga polí~icas,
para evitar atencióri y resolución de' conflictos de procedimientos o instrucciones para
conflictos de-o interés, en 'materias tales como las la atención y resolución de conflictos
interés . en expuestas en el numeral 6 del artículo 62 de de interés, junto con el acto
I
materia de la ley N" 18.575, lo que no se aviene con el administrativo que lo sanciona, en un
conservación numeral 44 de la resolución exenta plazo de 60 dias hábiles, contado
vial por parte de W 1.485, de 1996 de este origen. desde la recepción del presente
sus servidores informe.
Dúblicos. .
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CO,>lA~l!JRIA !ti
~ I\EG'U , CE l 01 ~
'\.40 'l,t O' ~
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~
55
CONTRALORíA GENERAL DE LA.REPÚBLlCA
ANEXO N° 10
ESTADO DE OBS~RVACIONES DEL INFORME FINAL N° 632, DE 2017 (CONTI~UACIÓN).
MEDIDA FOLIO O
REQUERIMIENTO PARA IMPLEMENTA- NUMERA- ., OBSERVACIÓNES COMPLEJI-
'WDE SUBSANAR LA OBSERVACiÓN DAYSU CiÓN Y/O DAD DE LA
MATERIA DE LA OBSERVAciÓN
OBSERVACiÓN SOLICITADA POR CONTRALORIA DOCUMENTA- DOCUMEN- COMENTARIOS DE OBSERVA- ~
, GENERAL EN INFORME FINAL CiÓN DE TODE LA ENTIDAD _ CIÓN ·
RESPALDO RESPALDO
4. Se adv.irtió que existen dos sumarios Procede . que la DRV adopte las Medianamente
Procedimientos administrativos y una investigación sumaria, medidas tendientes a finalizar los Compleja.
administrativos. que se encuentran en tramitación al 2 de procedimientos administrativos, e
agosto de 2017, que exceden los plazos de informe a esta Contraloria Regional
sustanciación estipulados en los articulas en un plazo de 60 días h¡:íbiles~
126 y 135, de la ley W 18.834. contado desde la recepción . del
presente informé, el resultado de
ellos. -
It -1.1. Respecto De los antecedentes proporcionados por La DRV deberá enviar a esta Medianamente
de la' realización esa dirección regional, no fue posible Contraloria Régional, en 60 qias Compleja.
de inspecciones verificar la realización de inspecciones y/o hábiles, a partir de la r~epción del
y/o aus9ultaciones, por cuanto no fueron presente informe, la planificación yel
auscultáciones . habidos los. registros respectivos que cronograma respectivo, de la
para determinar permitan verificar que el diagnóstico jmplementación . del registro de ..
las necesidades realizad~es concórdante con la disposición diagnóstico y estado de las vias que
de conservación. de los recursos fiscales relacionados con la implementará.
conservación y mejoramiento de las vias de ,
la red, incumpliendo los principios de
·control, eficiencia y eficacia que rigen a la
Administración del Estado, consagrados en
- 'J
los artículos 3° y 5~ de la ley N° 18.p75:
I
56
•
· CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
l)NIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANEXO N° 10
ESTADO DE OBSERVACIONES DEL INFORME FINAL N° 632, DE 2017 (CONTINUACIÓN).
MEDIDA FOLIO O
'REQUERIMIENTO PARA IMPLEMENTA- NUMERA- OBSERVACIÓNES COMr>LEJI-
N" DE SUBSANAR LA OBSERVACiÓN DAYSU CiÓN YIO DAD DE LA
OBSERVACiÓN SOLICITADA POR CONTRALORiA DOCUMENTA- DOCUMEN- COMENTARIOS DE OBSERVA-
GENERAL EN INFORME FINAL CiÓN DE TODE LA ENTIDAD CiÓN
RESPALDO - RESPALDO
11 - 1.2. En lo Se constató, que para los contratos Procede que ese servicio remita a Medianamente
referente a la señalados en el anexo N" 1,. la aludida esta Contraloria Regional el Compleja.
utilización· de dirección regional, no utilizó parámetros y documento, debidamente
parámetros, criterios objetivos formalizados para formalizado, que defina los
indicadores y detenninar las vías a cor¡servar, ni tampoco parámetros y criterios objetivos, así
criterios las "Políticas de Conservación Vial" como el procedimiento de
establecidos por proporcionadas por el nivel centréjl, lo que no implementación de dichos
la Dirección de se ajusta a los principios de eficiencia y lineamientos para determinar las
Vialidad para - eficacia que rigen a la Administración del vías a incluir en el programa de
definir las Estado, consagrados en los articulos 3° y 5° conservación, ello, en un plazo de 60
necesidades de de la mencionada ley N" 18.575. días hábiles, contado desde la
conservación. recepción del presente ínfonne:
11 - 1.5. En lo Se constató, que la DRV, no cuenta con un Esa entidad regional deberá remitir a Medianamente
relativo al programa de conservación a largo plazo de este Órgano Contralor, en el plazo Compleja.
cumplimiento del los caminos pavimentados y no de 60 días hábiles, contado desde la
programa de pavimentados de la red vial, ya que dichas recepción del presente informe, la
conservación programaciones son realizadas anualmente, cartera quinquenal de caminos
plurianual - I como consecuencia no es- posible pavimentados y no pavimentados,
quinquenal \, comprobar que la distribución de los debidamente formalizada.
definido por el recursos . entre mejoramientos y
servicio. mantenciones de la' red de caminos bajo su
tutela se ajuste a los precitados principios de
eficiencia y eficacia, consagrados en los
artículos 3° y 5° de la ley N" 18.575.
~~6¡
Ú"ilOAD <v
1 R(il EXTERNO ~
'; &. ONl RDl\!RIA !:J
' . ~ CEt;,a ~ O( lOS ~
\ 1-. l.CO' -t' 57
..... 0 ~ .. ~I)
~
I \ I •
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA

,CONTRALORíA REGIONAL DE LOS LAGOS
"
ANEXO N° 10
E~TADO DE OBSERVACIONES DEL INFORME FINAl- N° 632, DE 2017 (CONTINUACiÓN) ,
ME:D IGA ' FOLIO O

REQUERIMIENTO PARA IMPLEMENTA- , NUMERA- OBSERVACIÓNES COMPLEJI-
N" DE I SUBSANAR LA OBSERVACiÓN DAY SU CiÓN Y/O DAD DE LA
OBSERVACiÓN I SOLlCITIWA POR CONTRALORIA DOCUMENTA- DOCUMEN- COMENTARIOS DE OBSERVA-
GENERAL EN INFORME FINAL , G1ÓN DE TODE LA ENTIDAD CiÓN
RESPALDO RESPALDO
11 2.1.1 . a) Pese a que la obra "Camino Básico por Esa dirección regional deberá enviar Medianamente
Contratos de ConserVación, Ruta V-590, Sector Las a esta Entidad de Control, ios Compleja.
conservaciól1, Lomas - El Tepuéll, Km. 0,000 al Km. 13,452, respaldos correspondientes que
' letras a) y b). Comunas de Puerto Montí y 'Puerto Varas, acrediten que . las deficiencias
. 'Provincia de L1anquihue", cuenta con constructivas fueron subsanadas po'r
recepción Pfovisional de 22 de agosto de el contratista respectivo, ello,'en un
2016,olos muros de boca ubicados en los plazo de 60 días hábiles, contado
kilómetros 0,061 ; 1.860; 2.980; 4.640; Y desde la recepción del presente
13.100, se enContraban con diversasfisuras informe. \'
y/o segregación del hormigón,. lo que
contraviene el numerario 10.1, letra a) y b),
ce la norma chilena NCh170.0f85.
b) Pese a que el 'proyecto denominado

"Conservación ' de la Red Vial, Caminos
Básicos Cruce Longitudinal - El Jardín, rol v-
860, y variante Mi~quihué, Rol V-862 ,
Comuna de Maullín, Provincia de
.L1anquihue"; se encontraba recepciobado
provisior'lalmente el18 de mayo c!e 2016, los
muros de boca localizádos en los kilómetros
1.800, 2.020, 2.470, 2.700 Y 10.320 se
enc,ontraban con diversas fisuras y/o
segregación del hormigón, lo que .,
contraviene el numerario 10.1, letra a) y b),
de la norma chilena NCh170.0f85.
58
\
ANEXO N° 10
ESTADO DE OBSERVACIONES DEL INFORME FINAL N° 632, DE 2017 (CONTINUACIÓN) .
MEDIDA FOLIO O
REQUERIMIENTO PARA lMPLEMENTA- NUMERA- OBSERVACIÓNES COMPLEJI-
N°DE SUBSANAR LA OBSERVACiÓN DAYSU CiÓN Y/O DAD DE LA
GENERAL EN INFORME FINAL· CiÓN DE TODE LA ENTIDAD CiÓN
RESPALDO RESPALDO
11
-
2.1.1 . No sé advierte que el señor Héctor Ibáñez Esa entidad regional deberá remitir a Altamente
Contratos
conservación,
de IAguilera, inspector fiscal del proyecto
"Conservación de la Red Vial , Caminos
este Órgano Contralor, en el plazo , •
de 60 días hábiles contado desde la
Compleja.
letra c). Básicos Cruce Longitudinal - El Jardín, rol v- recepción del informe, la
860, . Y variante Misquihué, Rol V-862, documentación que atredit~
. , Comuna de Maullin, Provincia de fundamentadamente el ingreso de la
Llanquihue", designado al efecto mediante referida sanción y el estado de las
la resolución exenta W 1·.875, de 17 de obras ejecutadas en los kilómetros
agosto de 2015, de la DRV, haya efectuado 0,120 y 0,640.
acciones ante el contratista sobre el
incumplimiento de las resistenCias del Además, el Director Regional de la
hormigón empleado en los muros de boca DRV deberá ordenar la instrucción
izquierdo y derecho de la obra ' de arte de un procedimiento disciplinario, a
emplazada en el knómetro 0,120 Y en el fin de determinar las eventuales .
muro de boca izquierdo de. la tuberia responsabilidades administrativas y
ubicada en el kilómetro 0,640; según consta remitir á la Unidad de Seguimiento
-en el certificado PM-1950/201, lo que de Fiscalía de la Contraloría General
contraviene el articulo 110, del decreto de la República, el acto
W 75, de 2004. administrativo que así lo disponga,
\
en el plazo de 15 dias hábiles,
contado desde la recepción del
presente informe.
~ .... R .
/ c,C(,\"
,
Di'('
':$ lOAD '9
g COr.1 LIt UlERNO :ti\\
\~ CO~l R~UiRIA q; JI
~ lEG'l ~ OE t 01 ~
" VO t t&OI ~
(' <?
,-,;p.~ 59
,
ANEXO N° 10
MEDIDA FOLIO O
REQUERIMIENTO PARA IMPLEMENTA- NUMERA- 9BSERVACIÓNES COMPLE':II-
N°DE SUBSANAR LA' OBSERVACiÓN DAYSU CiÓN YIO DAD DE LA
, MATERIA DE LA OBSERVACiÓN
GENERAL EN INFORME FINAL CiÓN DE TODE LA ENTIDAD CiÓN
RESPALDO RESPALDO
11 - 2.2.1. Del a) Se observó que los' argumentos y La DRV deberá incorporar estas Altamente
coritrato documentación proporcionada por la DRV materias, en el sumario Compleja.
"Conservación no permitieron acreditar la urgencia que administrativo que debe ordenar
Global Mixto, por llevó a utilizar las O.E. 1. , en las instruir esa entidad, confonne lo
Nivel de Servicio modificaciones N°S 1 Y 2, infringiendo el expuesto en el punto 2.1.1, letra c),
y ' Serie de artículo 103 d~1 decreto W 75, de. 2004. del capítulo 11, examen de la materia
l·
Precios Unitarios auditada. •
de Caminos de b) Se verificó que en la modificación W 1, se
La Provincia de consideraron obras extraordinarias, sin que
Llanquihue y dicha situación se encuentra regulada en el
Palena, Sector artículo 103, del citado decreto W 75, de
Comuna de 2004.
Puerto Montt,
Cochamó y d) Se advirtió la falta de documentación de
Hualaihué, respaldo que justifique las modificaciones
Etapa 1, Región N°S 2, 5, 6 Y 7, por lo que la falta de
de Los Lagos", antecedentes técnicos para fundar la
letras a) , b) y d). decisión adoptada ··por la Administración
Activa contraviene los principios de eficacia,
eficiencia y ecoriomicidad, consignado en
los artículos 3°, 5° Y 53 de la citada ley
W 18.575. "
60
ANEXO N° 10
MEDIDA ¡;:OLlO O
REQUERIMIENTO PARA IMPLEMENTA- NUMERA- OBSERVACIÓNES COMPLEJI-
WDE SUBSANAR LA OBSERVAGIÓN DAYSU CIÓN Y/O DAD DE LA
MATERIA DE LA OBSERVACIÓN
OBSERVACIÓN SOLICITADA POR CONTRALORIA DOCUMENTA- DOCUMEN- COMENTARIOS DE OBSERVA-
GENERAL EN INFORME FINAL CIÓN DE TODE LA ENTIDAD , CIÓN
RESPALDO RESPALDO
'" - 2. De las De la revlslon en terreno realizada al Corresponde que la comisión que el Compleja,
operaciones no contrato "Conservación Global Mixto, por servicio designe para recepcioñar la
efectuadas/efect Nivel de Servicio y Serie de Precios totalidad de las obras pagadas,
uadas Unitarios de Caminos de La Provincia de verifique documentada mente que .
parcialmente y Llanquihue y Palena, Sector Comuna de éstas se encuentren correcta y
pagadas al Puerto Montt, Cochamó y Hualaihué, Etapa completamente ejecutadas, según
contratista. 1, Región de Los Lagos~, no fue posible las especificacione's técniCas y la
acreditar la ejecución dé 66,52 m"2 de normativa atinente, lo que será -
" aceras, 13 mI de soleras tipo "C" y 48,69 mi revisado por este Órga\lo Contralor
de soleras tipo "A" equivalente a durante el proceso de toma de razón
$ 3.672.258, IVA incluido, toda vez que el de la liquidación del citado contrato.
servicio no proporcionó oportunamente la ,
información sobre la ubicación de las obras
faltantes, vulnerando,con ello el artículo 154
del citado decreto W 75, de 2004, y el
numeral 13.1 del decreto W 255, de!" 2007, I
que' aprueba las Bases Administrativas
Generales para contratos de Conservación
Global Mixta por Nivel de Servicio y por
Precios Unitarios.
,
~~~<..
~ U"Qt\\)
o COfil ROl. ~J.1t\1,'NO ~
"i CO~11i1\1.0IUt.I ~
~. tlG\U- lIi tO ~
1- llGO' ~
~O ~O
61 l'
CONTRALORíA GENEIRAL DE LA REPÚBLICA
,
ANEXO N° 10
ESTADO DE OBSERVACIONES DEL INFORME FINAL N° 632, DE 2017 (CONTINUACiÓN) ,

\ - , .
.
I
MEDIDA FOLIO O
REQUERIMIENTO PARA IMPLEMENTA- NUMERA- OBSERVACIÓÑÉS COMPLEJI-.
NaDE SUBSANAR LA OBSERVACiÓN , DAYSU CIÓN YIO DAD DE LA
- I MATERIA DE LA OBSERVACiÓN
OBSERVACiÓN ' SOLICITADA POR CONTRALORíA DOCUMENTA- DOCUMEN- COMENTARIOS DE OBSERVA-
.
GENERAL EN INFORME FINAL CIÓN DE
RESPALDO
TODE
RESPALDO
LA ENTIDAD CIÓN
IV - Solicitudes Requerido don Héctor Ibáñez Aguilera, Corresponde que la DRV adopte las - i Medianamente
de información, inspector fiscal del proyecto "Conservación medidas necesarias para que a , Compleja,
. . .
•
de la , Red Vial, Caminos Básicos Cruce
Longitudinal- El Jardín, rol v-860, y variante
futuro, las solicitudes de información
que realice este Organismo Superior
"
~,
. . .
Misquihué, Rol V-862, Comuna de Maullín, de Control sea[1 atendidas por los
Provincia de Llanquihue", a través de los funcionarios que resulten ,-
correos electrónicos de 3 y 10_de agosto, fiscalizados, -,
-.
- . ambos de 2017, sobre ensayes de hormigón
a muros de boca y evaluación estadística de
• I
,
.
'
hormigones, dicha información no fue . . .
I
. proporcionada y tampoco se informaron las
razones de ello, lo que contraviene los
-
' . r
artículos 9 y 13-1, de la ley N" 10,336, lo que
.
0
. resulta concordante con el artículo 14 de la

resolución N° 20, de 2015, de este origen, ... , , - .
, .
.,
'62
poR. El- (VI~A~o yBVEN lISo
~E t.o~ ~(VFSo~ P~BU(o~

Contraloría reporta irregularidades en proyectos viales

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Contraloría reporta irregularidades en proyectos viales

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CONTRALORíA REGIONAL DE LOS LAGOS

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

Dirección Regional de Vialidad,

Número de Informe: 632/2017

RE F . N° 104 .79 5/2 01 7 RE MIT E INF OR ME FIN AL QU

PU ER TO MO NT T'U .lJ 5 Si / 29.09.2 O17

Sa lud a ate nta me nte a Ud .,

'REF. N° 104.795 / 2017 REMITE INFORME FINAL QUE INDICA

PUERTO MONTT,(j U5 5 "¡'7 29.09.2 O17

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento

Sobre el particular, corresponde que esa

Saluda atentamente a Ud.,

Objetivo: Verificar, para los procesos desarrollados en las etapa~ de diagnóstico,

la DRV no acreditó la urgencia que llevó a utilizar las órdenes de ejecución

. • La DRV no tiene registro de las inspeccione!;; y/o auscultaciones que permitan

15.000/2017 INFORME FINAL N° 632, DE 2017,

REALIZADOS POR LA DIRECCiÓN

PUERT9 MOND, 2 9 S-El. 2017

En cumplimiento del plan anual de

El equipo que ejecutó el presente examen

La Dirección de Vialidad del Ministerio de

- . En .ese sentido, resulta

operaciones de mantenimiento mediante' las distintas modalidades de contratación

Asimismo, a través de esta investigación

. En tal sentido, esta revisión se enmarca en

La Dirección de Vialidad es un servicIo

Además, conforme con el artículo 2°,

de: proponer la compra y suministro para la conservación y reposición de caminos,

" Cabe mencionar que, con carácter

Lo anterior, con la finalidad de verificar que,

.El examen se practicó de acuerdo a la.

-Las observaciones que este Organismo de

I ~ (.~ l , 11" '5 .

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLlCA

acuerdo a su magnitud, reiteración, detrimento patrimonial, eventuales

Para la presente revisión, se analizaron los

Para tal efecto, esta Entidad de Control

" En tanto, para las valídaciónes tendientes a

RESULTADO D.E LA AUDITORIA.

Der examen practicado se determinaron "las

1. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO. '

1. ' Sobre los procesos de diagnóstico, selección y priorización de las

1.1. De la existencia o aplicación de los manuales/instrucciones/políticas de

/ \ Se constató que la Dirección Regional de

administrativos a los cuales da origen, se expresarán por escrito o por -medios

En su respuesta, la,DRV señala que cuenta

Añade que, según su estimación, las

Agrega que, se -compfomete a definir un

. Sobre . el particular, y debido a que la

1.2. Acciones adoptadas por la Dirección Regional de Vialidad para

Se verificó que en todas las vías que no se

La DRV responde que, a fin de dejar registro ./

Los argumentos expuestos por ese órgano

1.3. -Acerca de los criterios técnicos y antecedentes ~e sustento de la entidad

1.3.1. Necesidades dé conservación para su ejecución por adm!nistración -

por las oficinas ,provinciales, infringiendo los artículos 3° y 5° de la citada ley

Se verificó que el mencionado

Añade, que el documento ÚPolíticas de

. Los argumentos expuestos no permiten

1.4. Sobre la metodología utilizada por el servicio para priorizar las

Se constató que la GRV delega a las \.

necesidades de conservación, cuyos lineamientos consisten, en clasificar, en primer