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“Mecanismos de simplificación en el marco

del proceso Inmediato en casos de


flagrancia delictiva”
Por: Javier Eduardo López Romaní

26-05-2016

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“Justicia que tarde no es Justicia”
“Justicia sin respeto a las garantías y derechos de las personas,
tampoco es justicia”

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Proceso Penal Acusatorio
El TCP en el Exp. N° 2005-2006-PHC/TC, FJ. N° 5, caso Umbert Sandoval, ha
reconocido la constitucionalidad del principio acusatorio y ha precisado cuáles
son las características y contenido del principio acusatorio; de la siguiente
manera:
“(…) la constitucionalidad de tal principio, que informa el enjuiciamiento en el proceso
penal, ha sido reconocida por este tribunal [Exp.1939-2004-HC, Ricardo Ernesto
Gomez Casafranca, Exp. 3390-2005-HC, Jacinta Margarita Toledo Manrique]. La
vigencia del principio acusatorio imprime al sistema de enjuiciamiento determinadas
características: “a) Que no puede existir juicio sin acusación, debiendo ser formulada
ésta por persona ajena al órgano jurisdiccional sentenciador, de manera que si ni el
fiscal ni ninguna de las otras partes posibles formulan acusación contra el imputado, el
proceso debe ser sobreseído necesariamente; b) Que no puede condenarse por hechos
distintos de los acusados ni a persona distinta de la acusada; c) Que no pueden
atribuirse al juzgador poderes de dirección material del proceso que contienen su
imparcialidad” [Gómez Colomer, Juan-Luis. El Proceso Penal en el estado de Derecho.
Diez estudios doctrinales. Lima, Palestra, 1999]”
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Etapas del Proceso Común
1.- Investigación Preparatoria
1.1.- Investigación Preliminar (Art.334.2)
 Inv. Común (60 días x 60 días más, salvo detención)
 Inv. Compleja (8 meses)
 Inv. Crimen Organizado (36 meses)
1.2.- Investigación Preparatoria Propiamente dicha (Art.342)
 Inv. Común (120 días x 60 días más)
 Inv. Complejas (8 meses x 8 meses)
 Inv. Crimen Organizado (36 meses x 36 meses)

2.- Etapa Intermedia

3.- Juicio Oral


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Salidas Alternativas S.A. y los Mecanismos
de Simplificación Procesal M.S.P.?
 Salidas Alternativas.- En sentido estricto es un mecanismo
alternativo de solución al fondo del conflicto penal, distinto a la
persecución tradicional de juicio y pena. Se les denomina también
criterios de oportunidad. Por ejemplo: PO y AR

 Mecanismos de simplificación procesal.- Permiten abreviar


etapas en el trámite del proceso penal e inclusive en alguno de
éstos, la obtención de una sentencia anticipada, respetando los
estándares mínimos del debido proceso. Por ejemplo: AD, PI, TA,
CA y CE

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Cuáles son las S.A. y los M.S.P. que
regula el CPP?
 Principio de Oportunidad (Art. 2.1º) – S.A.

 Acuerdo Reparatorio (Art. 2.6º) – S.A.

 Acusación Directa (Art. 336.4º) – M.S.P.

 Terminación Anticipada (Art. 468º) – P.E. – M.S.P.

 Conclusión Anticipada (Art. 372º) – M.S.P.

 Colaboración eficaz (Art. 472º) – P.E. - M.S.P.

 Proceso inmediato (Art. 446º) – P.E. – M.S.P.

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Lógica de las S.A. y M.S.P
Surge como una necesidad en virtud de los siguientes criterios:
 Mínima repercusión social. Es posible resolver el
conflicto, sin el uso formal del proceso penal o simplificando
las etapas del proceso común.
 Simplificación de la solución. Se sustenta en la
existencia de una causa con elementos de convicción
suficientes, donde la solución rápida al conflicto penal por las
partes, es aceptada socialmente.
 Racionalización de la persecución penal. Obedece a
la insuficiencia de recursos por parte del Estado para
perseguir todos los delitos.

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Lógica de las S.A. y M.S.P
 Economía procesal. Uso adecuado de los recursos en la
persecución penal, conforme a la necesidad e importancia del
caso.
 Respeto al debido proceso. Siendo importante preservar el
equilibrio eficacia – garantías, al reducirse las garantías del
imputado ante la asunción de culpabilidad, su control resulta
necesario.
 Uso racional del plazo. Se sustenta en que el plazo razonable,
resulta ser equivalente al plazo funcional o necesario para superar
el conflicto penal.
 Diseño de Política Criminal. El Estado no puede desconocer
el éxito obtenido en otros países respecto al uso de salidas
alternativas y mecanismos de simplificación procesal.

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Las S.A. y los M.S.P. en el Proceso
Inmediato
 ¿Qué es el proceso Inmediato?
Es un proceso penal especial y un mecanismo de simplificación
procesal (No necesariamente existe etapa de Inv. Preparatoria y
No existe etapa intermedia) que se fundamenta en la facultad del
Estado de organizar la respuesta del sistema penal con criterios de
racionalidad y eficiencia sobre todo en aquellos casos en los
que, por sus propias características, son innecesarios
mayores actos de investigación.

 ¿Qué S.A. y M.S.P. proceden en el P.I.?


El Principio de Oportunidad, el acuerdo reparatorio y la
Terminación anticipada.

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Principio de Oportunidad
 El PO es la facultad conferida al Ministerio Público de
abstenerse del ejercicio de la acción penal, en los casos
establecidos por la ley, y, si ya se hubiere promovido, a solicitar
el sobreseimiento cuando concurran los requisitos exigidos por
la ley. (ARSENIO ORE GUARDIA)
 El CPP ha optado por un sistema del PO reglado, consagrándolo
en el artículo 2º del CPP.
 Para que el Fiscal proceda a su aplicación debe verificar:
 Suficientes indicios reveladores de la comisión de un delito
 Individualización del imputado y su vinculación
 No prescripción de la acción penal
 De lo contrario deberá archivar o requerir el sobreseimiento
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P.O.: Supuestos de Procedencia
1.- Agente afectado por el delito (Autor – Víctima)– Art. 2.1.
a)
 Se trata de un supuesto de falta de necesidad de pena y exige que el
agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias del delito.
 La afectación puede ser físico o moral, puede recaer en la persona del
autor o de otros vinculados a él.
 Procede tanto en los delitos culposos como dolosos, siempre que este
último no esté reprimido con pena privativa de la libertad mayor a 4
años.
 La ley no exige reparación del daño ocasionado.
 Ejemplos: 1.- El padre que al estacionar su auto en la cochera de su
casa, atropella a su hija de 2 años, causándole la muerte. 2.- La persona
que al huir con el bolso arrebatado a un transeúnte cae pesadamente al
suelo, se fractura la columna vertebral y queda inválido.
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P.O.: Supuestos de Procedencia
2.- Mínima gravedad del delito (bagatela)– Art. 2.1. b)
 Es un supuesto de falta de merecimiento de pena. Lo esencial en este supuesto
es la falta de interés público en la persecución penal de delitos de escasa
gravedad o de falta de trascendencia social.
 Sólo es posible en aquellos delitos cuyo extremo mínimo de la pena, no sea
superior a 2 años de PPL y el agente no es funcionario público en ejercicio de
su cargo.
 La determinación del extremo mínimo de la pena no obliga al MP abstenerse
de la persecución penal, porque tal atribución es facultativa.
 En resguardo del interés de la víctima, la ley exige reparación del daño
ocasionado (art. 2.3)
 Ejemplos: Podría aplicarse en los delitos de omisión de socorro (126), bigamia
(139), hurto simple (185), abigeato simple (189), apropiación ilícita simple
(190), receptación simple (194), estafa (196), defraudaciones (197), fraude en
la administración de PJ (198), usurpación simple y agravada (202), daños
12 simple y agravados (205 y 206), etc.
P.O.: Supuestos de Procedencia
3.- Supuestos de Atenuación de Pena (Mínima culpabilidad)–
Art. 2.1. c)
 También se trata de supuestos de falta de merecimiento de pena.
 El Fiscal verifica que conforme a las circunstancias del hecho y a las
condiciones personales del denunciado, verifica que concurren supuestos
atenuantes como:
 Error de tipo o error de prohibición (Art.14 C.P.)
 Error de comprensión culturalmente condicionado (Art. 15 C.P.)
 Tentativa (Art.16 C.P.)
 Causas de justificación o de inculpabilidad imperfectas (Art.21 C.P.)
 Responsabilidad restringida por la edad (Art.22 C.P.)
 Complicidad secundaria (Art.25 C.P.)
 Atenuantes (Art.46 C.P.)
 Es necesario que se determine que no existe ningún interés público
gravemente comprometido en la persecución del delito. Que el extremo
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mínimo de la pena, no sea superior a 4 años de PPL y el agente no es
funcionario público en el ejercicio de su cargo.
P.O.: Supuestos de Procedencia
4.- Supuesto Especial– Art. 2.8
 A diferencia del tratamiento que el legislador venía otorgando a esta
institución, incluye a delitos sancionados con penas graves, con la finalidad de
superar las consecuencias que implique la punición de las actividades de la
minería informal contaminante.
 Los delitos de minería ilegal incorporados al C.P. por el D. Leg. Nº 1102
(29/02/2012) en los que procede su aplicación son:
 Delito de Minería ilegal (307-A)
 Formas agravadas del delito de minería ilegal (307 – B)
 Delito de financiamiento de la minería ilegal (307-C)
 Delito de obstaculización a la fiscalización administrativa (307 – D)
 Actos preparatorios de minería ilegal (307-E)
 La condición para su procedencia es que el agente comprometido suspenda
sus actividades ilícitas de modo voluntario, definitivo e indubitable,
comunicando este hecho al Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental mediante instrumento de fecha cierta.
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Aspectos a tener en cuenta en la
aplicación del PO
 La diligencia del PO debe documentarse en un acta
 El imputado debe aceptar expresamente.
 El imputado debe aceptar resarcir el daño en los casos que corresponda.
 En caso de inasistencia del agraviado el Fiscal podrá determinar el
monto de la reparación civil que corresponda.
 En caso de falta de acuerdo en el plazo para el pago de la reparación civil
por parte del imputado y la víctima, el Fiscal lo fija sin que exceda a los
9 meses.
 No será necesaria la diligencia de PO si el imputado y la víctima llegan a
un acuerdo que conste en instrumento público o documento privado
legalizado notarialmente.
 Para suprimir el interés público en la persecución se debe imponer un
pago de un importe a favor de una institución de interés social o del
Estado y la aplicación de las reglas de conducta (art. 64 C.P.), debe
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solicitar la abstención al JIP
Acuerdo Reparatorio
 Es una institución procesal compositiva del conflicto, de carácter
consensual, que consiste, fundamentalmente, en la búsqueda de
una coincidencia de voluntades del imputado y la víctima,
generada a iniciativa del Fiscal o por acuerdo de aquellos, en
virtud de la cual la víctima es satisfactoriamente reparada por el
autor del ilícito, evitando así el ejercicio de la acción penal.
(ANGULO ARANA)
 Es una salida alternativa al proceso penal, en virtud de la cual se
puede extinguir la acción penal en determinados delitos
expresamente señalados en la ley.
 El Fiscal está obligado a proponer la fórmula reparatoria.
 Su aplicación es considerada un requisito de procedibilidad para
el ejercicio de la acción penal. (Art.336.1 y 4 CPP)
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Procedencia e Improcedencia del A. R.
 Procede en los delitos culposos (Art.12 C.P) y en los siguientes
delitos dolosos:
 Lesiones leves (art. 122), Hurto simple (art. 185), Hurto de uso (art.187), Hurto
de ganado (art. 189 – A primer párrafo), Apropiación Ilícita (art. 190), sustracción
de cosa propia (art.191), apropiación de hallazgos, tesoros, por error o caso
fortuito (art. 192), apropiación de prenda (art. 193), estafa (art. 196),
defraudaciones (art. 197), fraude en la administración de P.J. (art. 198), daño
simple (art. 205), libramiento indebido (art. 215).
 No procede el Acuerdo reparatorio
 Cuando haya pluralidad importante de víctimas
 Cuando haya un concurso con otro delito, salvo que éste sea de menor gravedad o
afecte bienes jurídicos disponibles.

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Efectos penales y civiles del A.R.
 Efectos Penales
 El Fiscal no continuará la investigación ni acusará al imputado.
 La causa terminará archivándose definitivamente.
 Se extingue la acción penal.
 Otro Fiscal no puede promover u ordenar que se promueva la acción
penal por denuncia que contenga los mismo hechos.
 Efectos civiles
 El agraviado que participó en el A.R., está impedido de recurrir a la
vía civil reclamando la indemnización del daño causado.

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Improcedencia del P.O. y del A.R. Ley
30076 (19/08/2013)
 Cuando el imputado tiene:
 La condición de reincidente o habitual, de conformidad con los
artículos 46-B y 46 – C del C.P.
 Sin tener la condición de reincidente o habitual, se hubiera acogido al
PO o AR en 2 ocasiones anteriores, dentro de los cinco años de su
última aplicación, siempre que se trate de delitos de la misma
naturaleza o que atenten contra el mismo bien jurídico.
 Sin tener la condición de reincidente o habitual, se hubiera acogido al
PO o AR, dentro de los cinco años anteriores a la comisión del último
delito.
 Sin tener la condición de reincidente o habitual, se hubiera acogido
con anterioridad al PO o AR y no haya cumplido con reparar los
daños o perjuicios ocasionados o lo establecido en el AR.
 Estas causales de improcedencia también son aplicables si ya se
hubiera promovido la acción penal (la investigación se encuentre
formalizada)
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Terminación Anticipada
 Definición:
Proceso especial y un mecanismo de simplificación
procesal, por medio del cual el órgano persecutor y el
sujeto pasivo de la persecución proponen al órgano
jurisdiccional concluir el proceso obviando el
cumplimiento de las fases ordinarias. (Se evita etapa
Intermedia y juicio oral)

Se fundamenta en la necesidad de lograr una justicia


rápida y eficaz, siendo uno de los exponentes de la
justicia penal negociada.

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Terminación Anticipada
 La regulación de la terminación anticipada está comprendida
en los arts. 468-471 y puede formularse antes de la
acusación, en el proceso común, y hasta la audiencia de
incoación en el PI, a pedido del imputado, a iniciativa del
Fiscal o de ambos.
 Se requiere la presentación de solicitud conjunta del fiscal y
el imputado (opcional). Asimismo, el acuerdo provisional
sobre pena y reparación civil y demás consecuencias
accesorias. El Juez de la investigación preparatoria en este
caso, en el marco de un proceso acusatorio garantizará la
legalidad del acuerdo propuesto.
Terminación Anticipada
 Quien se acoja al proceso de terminación anticipada se le
reconocerá como beneficio la reducción de la pena en una sexta
parte (1/6). Este beneficio es adicional y se acumulará al que
reciba por confesión; sin embargo, no procede la acumulación
cuando es reincidente o habitual. No hay beneficio cuando se le
atribuye al agente la comisión de un delito como integrante de
una organización criminal, esté vinculado o actúe por encargo de
ella.

 La audiencia de T.A. es de carácter privado. (No se viene


respetando en el PI)

 El CPP extiende el ámbito de aplicación de esta institución


procesal a todos los delitos, con lo que es posible contar con un
eficaz instrumento de celeridad procesal que al mismo tiempo
permitirá alcanzar la descongestión del sistema judicial.
Control Judicial en la T.A.
 Control de admisibilidad(Art. 468.1)
 Verificar si la solicitud es o no reiterativa.
 Control de legalidad (AP 5-2009/CJ-116, FJ.10)
 El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico penal.
 El ámbito de legalidad de la pena, reparación civil y consecuencias
accesorias
 La exigencia de una suficiente actividad indiciaria – Probabilidad
delictiva
 Control de razonabilidad de la pena y reparación civil (AP
5-2009/Cj-116, FJ.11)
 Se respete el principio de proporcionalidad de la pena y reparación
civil y el principio preventivo de la pena.

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Recomendaciones prácticas para
aplicar la S.A. y los M.S.P. en el P.I.
 Conocer bien los hechos
 Preparar una Teoría del Caso
 Gestionar la carga procesal
 Identificar y Separar los casos fáciles de los complejos
 Priorizar atenciones y soluciones
 Elegir la estrategia procesal más adecuada para resolver el caso
 Ser líder y proactivo.
 La solución del caso no aparece sola, hay que
encontrarla!!!

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Gracias por su atención

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