- Capitulo1 - “ Introduccién al disefio de experimentos Sumario B_Eldisefio de experimentos hoy Definiciones basicas en el disefio de experimentos Etapas en el disefio de experimentos ®_ Consideraciones practicas sobre el uso de métodos estadisticos Principios basicos Bi_Clasificacién y seleccién de los disefos experimentales Objetivos de aprendizaje 1 Conocer el papel fundamental que juega el disefio de experimentos en el mejoramiento de procesos y en la investigacién. Hi dentificar los princpios basicos y la terminologia adecuada en el disefio de experimentos. | | | ( (| 1 Describir las etapas mas importantes en la investigacién experimental.Mapa conceptual ree Definiciones Porter Disefio de experimentos Wr OES estadisticos ruc ites Clasificacion Meee————— Conceptos clave + Aleatorizacion + Bloqueo + Disero de experimentos + Error aleatorio + Enor experthental + Bxperimento, + Factores controlables + Factores estuciados + Factores no fontrolables + Matiz de dsefio + Niveles + Planeacién + Proceso de deduccion, + Proceso de induccién + Tratamiento + Repeticon + Unidad experimental + Variable de respuesta CAPITULO 1 Introduccién al disefio de experimentos El disefio de experimentos hoy En el campo de la industria es frecuente hacer experimentos o pruebas con la inten- ci6n de resolver un problema o comprobar una idea (conjetura, hipétesis); por ejem- plo, hacer algunos cambios en los materiales, métodos o condiciones de operacién de un proceso, probar varias temperaturas en tuna méquina hasta encontrar la que da cel mejor resultado o crear un nuever material con la intenci6n de lograr mejoras 0 eliminar algdin problema. ‘Sin embargo, es comin que estas pruebas 0 experimentos se hagan sobre la ‘marcha, con base en el ensayo y error, apelando a la experiencia y a la intuici6n, en lugar de seguir un plan experimental adecuado que garantice una buena respuesta a las interrogantes planteadas. Algo similar ocurre con el andlisis de los datos experimen- tales, donde més que hacer tn andlisis riguroso de toda la informacién obtenida y to- ‘mar en cuenta la variaci6n, se realiza un andlisis informal, “intuitivo”. Es tal el poder de la experimentaciGn que, en ocasiones, se logran mejoras a pesar de que el experi- ‘mento se hizo con base en el ensayo y error. Sin embargo, en situaciones de cierta complejidad no es suficiente aplicar este tipo de experimentacién, por lo que es mejor proceder siempre en una forma eficaz que garantice la obtencién de las respuestas a las interrogantes planteadas en un lapso corto de tiempo y utilizando pocos recursos. El disefio estadistico de experimentos es precisamente la forma més eficaz de hacer pruebas. El disefio de experimentos consiste en determinar cudles pruebas se deben realizar y de qué manera, para obtener datos que, al ser analizados estadistica- mente, proporcionen evidencias objetivas que permitan responder las interrogantes planteadas, y de esa manera clarificar los aspectos inciertos de un proceso, resolver tun problema o lograr mejoras. Algunos problemas t{picos que pueden resolverse con el disefio y el andlisis de experimentos son los siguientes: 1. Comparar a dos 0 més materiales con el fin de elegir al que mejor cumple Jos requerimientos. 2. Comparar varios instrumentos de medicién para verificar si trabajan con la misma precisién y exactitud. 3. Determinar los factores (las x vitales) de un proceso que tienen impacto sobre una o mAs caracterfsticas del producto final. 4, Encontrar las condiciones de operacién (temperatura, velocidad, humedad, por ejemplo) donde se reduzcan los defectos se logre un mejor desempefio del proceso. . Reducir el tiempo de ciclo del proceso. Hacer el proceso insensible o robusto a oscilaciones de variables ambientaes. /. Apoyar el disefio 0 redisefio de nuevos productos o procesos. ‘Ayudar a conocer y caracterizar nuevos materiales. En general, cuando se quiere mejorar un proceso existen dos maneras bésicas de obtener la informaci6n necesaria para ello: una es observar o monitorear via he~ rramientas estadisticas, hasta obtener sefiales ttiles que permitan mejorarlo; se dice ‘que ésta es una estrategia pasiva. La otra manera consiste en experimentar, es decir, hacer cambios estratégicos y deliberados al proceso para provocar dichas sefiales litiles. Al analizar los resultados del experimento se obtienen las pautas a seguir, queEl disefio de experimentos hoy 5 muchas veces se concretan en mejoras sustanciales del proceso. En este sentido, cexporimentar es mejor que sentarse a esperar a que el proceso nos indique por sf solo cémo mejorarlo, El disefio de experimentos (DDE) es un conjunto de técnicas _Disefio de experimentos activas, en el sentido de que no esperan que el proceso mande las sefales tities, sino Consiste en planeary realizar ue éste se “manipula” para que proporcione la informacién que se un conjunto de pruebas aa, eto NESE reaulere Para Sul objetivo de genera de El saber diseBio de experimentos y otras técnicas estadisticas.en combinaciGn con ‘es navn conocimientos del proceso, sitéan al responsable del mismo como un observador per- evidencas objets que pem- ceptivo y proactivo que es capaz de proponer mejoras y de observar algo interesante tan responde ls interrogates (oportunidades de mejora) en el proceso y en los datos donde otra persona no ve nada. _planteadas por el experiment dor sobre determinada sis Disefio de experimentos en la investigacién con) Lo que se ha dicho hasta el momento también es vélido en el campo de la investiga- cin cientifica 0 aplicada, ya que a fin de cuentas, el objetivo es generar nuevas ideas Y mejores respuestas a las interrogantes del investigador sobre el objeto de estudio. El objetivo de los métodos estadisticos es lograr que el proceso de generar co- nocimiento y aprendizaje sea lo mAs eficiente posible. En este proceso, que ha de- mostrado ser secuencial, interactiian dos polos (véase figura 1.1), por un lado estén la teorfa, los modelos, las hip6tesis, las conjeturas y los supuestos; por el otro, es- tén la realidad, los hechos, los fenémenos, la evidencia y los datos. Asi, como se Mil comenta en Box et al. (1978), una hipotesis inicial lleva a un proceso de deduccidn Proceso de deduccién en el que las consecuencias derivadas de la hip6tesis pueden ser comparadas con los _ £5 Cuando las consecuendias datos. Cuando las consecuencias y los datos no corresponden, entonces la discrepan- iors dela ea cia puede Hlevar a un proceso de induccién, en el cual se modifica la hipétesis origi- Payee nal. De esta manera inicia un segundo ciclo de la interaccién de teoria y datos, en el cual las consecuencias de la hipétesis modificada son comparadas con los datos (los vigjos y los que se obtengan en este nuevo ciclo); esto puede llevar a futuras modifi- eee caciones y a la obtencién de conocimiento. Beets eee Este proceso interactivo de aprendizaje puede visualizarse como un ciclo de de la hipStess original ys de retroalimentacién (figura 1.2), en el cual las discrepancias entre los datos y las con- tos no estén de acuerdo, porla secuencias de la hipétesis H,, evan a una hipétesis modificada H,, y de la verifica- que se inicia este proceso para cidn de ésta, ademas de conocimiento, se produce una modificaci6n dela modificacién @™b4er ta hipétesis (hip6tesis H,) y asf sucesivamente. Breve historia del disefio de experimentos El disefio estadistico de experimentos, desde su introduccién por Ronald A. Fisher en la primera mitad del siglo XX en Inglaterra, se ha utilizado para conseguir un aprendizaje acelerado. El trabajo de Fisher a través de su libro The Design of Experiments (1935), Teota, madelos, hipétesis, supuestos fof poX Realidad, hechos, fendmens, datos Figura 1.1. Proceso interactivo de la experimentacién,— ies CAPITULO 1 Introduccién al disefio de experimentos ee La hipotesis H, reemplaza 3H, © Figura 1.2 El proceso de generacion de aprendizaje y conocimiento como un cido de retroalimentacién. influy6 de manera decisiva en la investigacién agricola, ya que aport6 métodos (ahora usados en todo el mundo) para evaluar los resultados de experimentos con muestras pequefias. La clave de las aportaciones de Fisher radica en que este investigador se dio ‘cuenta de que las fallas en la forma de realizar experimentos obstaculizaba el andi de los resultados experimentales, Fisher también proporcioné métodos paya disefiar cexperimentos destinados a investigar la influencia simulténea de varios factores. Los desarrollos posteriores en disefios de experimentos fueron encabezados por George E. P. Box, quien trabajé como estadistico durante ocho afios en la indus- ‘ria quimica en Inglaterra y desarrollé la metodologia de superficie de respuestas, (véase Box y Wilson, 1951), la cual incluye nuevas familias de disefios y una estra- tegia para la experimentaci6n secuencial. Es posible afirmar que entre 1950 y 1980, cl disefio de experimentos se convirtié en una herramienta de aplicacién frecuente, pero sélo en las freas de investigaci6n y desarrollo. Hasta la década de 1970, la apli- ccacién a nivel planta o procesos de manufactura no estaba generatizada, debido a la falta de recursos computacionales y a que los ingenieros y especialistas en manufac- tura carecfan de formacién en el érea de estadistica. En la década de 1980 se dio un gran impulso al conocimiento y la aplicacién del disefio de experimentos debido al éxito en calidad de la industria japonesa. EL movimiento por la calidad, encabezado por los gurties Deming ¢ Ishikawa, promovié el uso de la estadistica en calidad, donde el diseiio de experimentos demostré su utilidad tanto para resolver problemas de fondo como para disefiar mejor los produc- tos y los procesos. En Japén destaca el trabajo de Genichi Taguchi, cuyos conceptos sobre disefio robusto también tuvieron un impacto significativo en la academia en el mundo occidental. Como respuesta al movimiento por la calidad y 1a mejora de pro- esos, las industrias empezaron a entrenar a sus ingenieros en la aplicacién del dise- fio de experimentos. Esto continda en la actualidad; incluso, en los dtimos veinte afios, las universidades han incorporado el disefio de experimentos como materia, obligatoria u operativa en la mayoria de las ingenierfas. Definiciones basicas en el disefio de experimentos El diserio de experimentos es la aplicacién del método cientifico para generar cono- cimiento acerca de un sistema o proceso, por medio de pruebas planeadas adecua- damente. Esta metodologia se ha ido consolidando como un conjunto de técnicasDefiniciones basicas en el disefio de experimentos 1 estadisticas y de ingenierfa, que permiten entender mejor situaciones complejas de relagiGn causa-efecto. Experimento Un experimento es un cambio en las condiciones de operacién de un sistema 0 pro- eso, que se hace con el objetivo de medir el efecto del cambio sobre una o varias £5 un cambio en las condicio- propiedades del producto o resultado. Asimismo, el experimento permite aumentar 5 4€ operacién de Mees z Eas ‘ma 0 proceso, que se hace con el conocimiento acerca del sistema. Por ejemplo, en un proceso quimico se Pueden - ide med ol elec probar diferentes temperaturas y presiones, y medir el cambio observado en el rendi- a) -reinn as ea abel ‘miento (yield, ppm, defectivo) del proceso. Al analizar los efectos (datos) se obtiene — propredades del producto o e- conocimiento acerca del proceso quimico, lo cual permite mejorar su desempefio. _sultado, Unidad experimental a La unidad experimental es la pieza(s) 0 muestra(s) que se utiliza para generar un Unidad experimental valor que sea representativo del resultado del experimento 0 prueba. En cada disefio ieza(s) o muesta(s) que se de experimentos es importante definir de manera cuidadosa la unidad experimental, _Utliza pare generar un valor {que Sea representavo del re- sultado de la prueba, ya que ésta puede ser una pieza o muestra de una sustancia 0 un conjunto de piezas producidas, dependiendo del proceso que se estudia. Por ejemplo, si se quiere inves- tigar alternativas para reducir el porcentaje de piezas defectuosas, en un proceso que produce muchas piezas en un lapso corto de tiempo, es claro que no seria muy con- fable que la unidad experimental fuera una sola pieza, en la cual se vea si en una condicién experimental estaba defectuosa 0 no. Aqui, la unidad experimental seré ccierta cantidad de piezas que se producen en las mismas condiciones experimentales, ¥ al final se analizard cudntas de ellas estén defectuosas y cudntas no. Variables, factores y niveles En todo proceso intervienen distintos tipos de variables o factores como los que se ‘muestran en la figura 1.3, donde también se aprecian algunas interrogantes al planear un experimento, Variable(s) de respuesta. A través de esta(s) variable(s) se conoce el efecto 0 los Variable de respuesta resultados de cada prucba experimental (véase figura 1.3), por lo que pueden ser Av2vés de esa()vrabes) caracteristicas de la calidad de un producto y/o variables que miden el desempefio de S© COnoc® &l efecto o los resuk tados de cada prueba expe imental Entrada e i Salida Factores regis conuolbles, ———* de cade’ 0 ree ea | Proceso. ——> varables de contolables, ——* respuesta cael eset —> Elecios ‘Cusles caractersicas de calidad se van a medi? ‘Cusles factores controlables deben incuise en el experimento? {Qué riveles debe utiizar cada factor? ‘Cdl diseno experimental es el adecuado? Figura 1.3 Variables de un proceso y preguntas a responder al disefiar un experimento.a NNN $ iON aa Factores controlables bi Son vaiables de proceso y/o caracterisicas de los materiales y los métodos experimentales que se pueden fjaren un rive dado. .—--— Factores no controlables Son variables que no se pue- den controlar durante el exper ‘mento ola operacién normal del proceso, a,————__ Factores estudiados Son las variables que se invesi- gan en el experimento para ob- servar cémo afectan o influyen en la variable de respuesta, CAPITULO 1 Introduccién al di No de experimentos tun proceso. El objetivo de muchos estudios experimentales es encontrar la forma de mejorar la(s) variable(s) de respuesta. Por lo general, estas variables se denotan con la letra y. Factores controlables. Son variables de proceso o caracteristicas de los materiales cexperimentales que se pueden fijar en un nivel dado. Algunos de éstos son los que usualmente se controlan durante la operacién normal del proceso (véase figura 1.3), ¥ se distinguen porque, para cada uno de ellos, existe la manera o el mecanismo para cambiar 0 manipular su nivel de operacién. Esto iltimo es lo que hace posible que se pueda experimentar con ellos. Por ejemplo, si en el proceso se usa agua a 60°C en- tonces debe existir un mecanismo que permita fijar la temperatura del agua dentro de “un rango de operaciGn. Algunos factores 0 caracteristicas que generalmente se con- trolan son: temperatura, tiempo de residencia, cantidad de cierto reactivo, tipo de reactivo, método de operacién, velocidad, presiGn, etc. A los factores controlables también se les llama variables de entrada, condiciones de proceso, variables de di- seo, pardmetros del proceso, \as x de un proceso o simplemente factores. Factores no controlables 0 de ruido. Son variables o caracteristicas de materiales, y métodos que no se pueden controlar durante el experimento o la operacién normal del proceso. Por ejemplo, algunos factores que suelen ser no controlables son las variables ambientales (luz, humedad, temperatura, particulas, ruido, etc.), el énimo de los operadores, la calidad del material que se recibe del proveedor (interno 0 ex- terno). Un factor que ahora es no controlable puede convertirse en controlable cuan- do se cuenta con el mecanismo o Ia tecnologfa para ello. Factores estudiados. Son las variables que se investigan en el experimento, res- pecto de cémo influyen o afectan a la(s) variable(s) de respuesta. Los factores estu- diados pueden ser controlables 0 no controlables, a estos tiltimos quizé fue posible y de interés controlarlos durante el experimento, Para que un factor pueda ser estudia- do es necesario que durante el experimento se haya probado en, al menos, dos nive- les 0 condiciones. En principio, cualquier factor, sea controlable 0 no, puede tener alguna influen- cn la variable de respuesta que se refleja en su media o en su variabilidad. Para fines de un disefio de experimentos deben seleccionarse los factores que se consi ra, por conocimiento del objeto de estudio, que pueden tener efecto sobre la respues- ta de interés. Obviamente, si se decide o interesa estudiar el efecto de un factor no controlable, parte de la problemética a superar durante el disefio es ver la manera en que se controlar durante el experimento tal factor. Niveles y tratamientos. Los diferentes valores que se asignan a cada factor estu- diado en un disefio experimental se Haman niveles. Una combinacién de niveles de todos los factores estudiados se llama tratamiento 0 punto de disefio. Por ejemplo, si en un experimento se estudia la influencia de la velocidad y la temperatura, y se de~ cide probar cada una en dos niveles, entonces cada combinacién de niveles (veloci- dad, temperatura) es un tratamiento. En este caso habrfa cuatro tratamientos, como se muestra en la tabla 1.1. Es necesario probar cada tratamiento y obtener el corres- pondiente valor de y. .Definiciones basicas en el disefio de experimentos Tabla 1.1. Puntos de disefio o tratarientos. Nivel de | bia ia velocidad} temperatura 1 1 ct 1 1 z 2 2 De acuerdo con estas definiciones, en el caso de experimentar con un solo fac- tor, cada nivel es un tratamiento. Error atorio y error experimental. Siempre que se realiza un estudio experi- mental, parte de la variabilidad observada en la respuesta no se podré explicar por los factores estudiados. Esto es, siempre habré un remanente de variabilidad que se debe a causas comunes o aleatorias, que generan la variabilidad natural del proceso. Esta variabilidad constituye el llamado error aleatorio. Por ejemplo, serd parte de este error aleatorio el pequefio efecto que tienen los factores que no se estudiaron, siem- pre y cuando se mantenga pequefio o despreciable, as{ como la variabilidad de las ediciones hechas bajo las mismas condiciones. Sin embargo, el error aleatorio también absorberé todos los errores que el experimentador comete durante los expe- rimentos, y si éstos son graves, mis que error aleatorio hablaremos de error experi- ‘mental. De predominar éste, la deteccién de cudles de los factores estudiados tienen un efecto real sobre la respuesta serd dificil si no es que imposible. Cuando se corre un disefio experimental ¢s importante que Ia variabilidad ob- servada de la respuesta se deba principalmente alos factores estudiados y en menor medida al error aleatorio, y ademés que este error sea efectivamente aleatorio. Cuan- do la mayor parte de la variabilidad observada se debe a factores no estudiadios 0 a un error no aleatorio, no se podrs distinguir cual es el verdadero efecto que tienen los Factores de disefo (faciles de controlar): Tiempo de cido, presion del molde, velocidad de tomilo, temperatura tiempo de curado, contenido de humedad Ky Nee ‘yoy Materia prima ———» Proceso ————___> | Caracteristicas de calidad: encogimiento, dureza, color, tt ft csteme 4 Land Factores de ruido (dificiles de controlar): + ardmetros de calidad del proveedor + Quimica del plastica + tas variables del proceso + Variables ambientales Figura 1. Factores y variables en la fabricacién de un envase de plistico. a Error aleatorio Esa variablidad obsenvada que no se puede expicar por los fectores estudiados; resulta del pequetto efecto de los fac- tores no estudiados y del eror experimental Error experimental ‘Componente del error aleatorio ‘que refleja los erores del expe- rimentador en la planeacién y ejecucién del experimento.FF eS OQ) = Matriz de diseio sel reg forado por los tratarientos que serén coridos, induyendo las repeticones, a. Planeacién Son acividades encaminadas @ entender, delmiar el problema objeto de estudio y selecco. nat vatebles de respuesta y factores. Conduye con la espe- cicacén de los vatarientos @ realizar y con la oganizacién del rabao experimental CAPITULO 1 _Introduccién al disefio de experimentos factores estudiados, con lo que el experimento no alcanzarfa su objetivo princi De aqut la importancia de no dejar variar libremente a ningiin factor que pueda in- ‘luir de manera significativa sobre el comportamiento de la respuesta (principio de bloqueo). Ejemplo 1.1 - En la figura 1.4 se muestran algunas de las variables que intervienen en el proceso de fabricacién de un envase de plasfico. El problema general es encontrar las con- diciones de operacién de los factores controlables, que dan por resultado valores ptimos de las caracteristicas de calidad a listadas. También podria ser de interés investigar el efecto de factores no controlables, buscando lograr un proceso insen- sible (robusto) a su posible efecto. Supongamos que s6lo interesa la dureza de la a de plistico resultante. Algunas preguntas que se pueden responder con un disefio experimental son: cules factores afectan la dureza del plistico?, ;eémo es que la afectan?, o bien, ;qué relacién hay entre los factores controlables y la dureza?; existen otras condiciones de operacién, distintas a las actuales que me- joran la dureza? Estas preguntas se responden probando diferentes combinaciones en los niveles de los factores controlables, seleccionadas de manera adecuada, Esto dltimo significa escoger el disefio experimental més adecuado al problema, que en este caso parece ser un diseiio factorial completo o fraccionado (capitulos 5, 6y 8). Etapas en el disefio de experimentos Un aspecto fundamental del disefio de experimentos es decidir cuales pruebas o tra- tamientos se van a realizar y cudntas repeticiones de cada uno se requieren, de ma- nnera que se obtenga la maxima informacién al minimo costo posible. El arreglo formado por los diferentes tratamientos que serdn corridos, incluyendo las repeticio- nes, recibe el nombre de matriz de diseito 0 sélo disefio. Para que un estudio experimental sea exitoso es necesario realizar, por etapas, diferentes actividades. En este sentido, la etapa més importante y a la que se le debe dedicar mayor tiempo es la planeacién (véase capitulo 10). A continuacién se descri- ben de manera breve las etapas del disefio de experimentos con objeto de dar una visin global de lo que implica su correcta aplicacién. Varios conceptos que se men- conan en estas etapas se definen con detalle en los siguientes capitulos. Planeacién y realizacién 1, Entender y delimitar el problema u objeto de estudio. En la ctapa de planeaci6n se deben hacer investigaciones preliminares que conduzcan a entender y delimitar el problema u objeto de estudio, de tal forma que quede claro qué se va a estudiar, por qué es importante y, si es un problema, cual es la magnitud del mismo. 2. Elegir la(s) variable(s) de respuesta que sera medida en cada punto del disefio y verificar que se mide de manera confiable. La cleccién de esta(s) variable(es) es vital, ya que en ella se refleja el resultado de las pruebas. Por ello, se deben elegir aquellas que mejor reflejen el problema o que caractericen al objeto de estudio. Ademés, se debe tener confianza enEtapas en el disefio de experimentos ‘que las mediciones que se obtengan sobre esas variables sean confiables. En ‘+ otras palabras, se debe garantizar que los instrumentos y/o métodos de me- dicién son capaces de repetir y reproducir una medici6n, que tienen la pre- cisién (error) y exactitud (calibracién) necesaria. Recordemos que los siste- mas de medicién son la forma en la que percibimos la realidad, por lo que si éstos son deficientes, las decisiones que se tomen con base en ellos pueden ser inadecuadas. > 3. Determinar cudles factores deben estudiarse o investigarse, de acuer- do a la supuesta influencia que tienen sobre la respuesta. No se trata de que el experimentador tenga que saber a priori cusles factores influyen, puesto que precisamente para eso es el experimento, pero sf de que utilice toda la informacién disponible para incluir aquellos que se considera que tienen un mayor efecto. 4. Seleccionar los niveles de cada factor, asi como el disefio experimen- tal adecuado a los factores que se tienen y al objetivo del experi- mento. Este paso también implica determinar cusintas repeticiones se ha- én para cada tratamiento, tomando en cuenta el tiempo, el costo y la precision deseada. 5. Planear y organizar el trabajo experimental. Con base en el diseiio seleccionado, organizar y planear con detalle el trabajo experimental, por ejemplo, las personas que van a intervenir, la forma operativa en que se ha- rain las cosas, etc. (véase capitulo 10). 6. Realizar el experimento. Seguir al pie de la letra el plan previsto en la ctapa anterior, y en caso de algtin imprevisto, determinar a qué persona se le reportaria y lo que se hari Anilisis En esta etapa no se debe perder de vista que los resultados experimentales son obser- vaciones muestrales, no poblacionales. Por ello, se debe recurrir a métodos estadis ticos inferenciales para ver si las diferencias efectos muestrales (experimentales) son lo suficientemente grandes para que garanticen diferencias poblacionales (0 a nivel proceso). La técnica estadistica central en el andlisis de los experimentos es el amado andtisis de varianza ANOVA (acrénimo en inglés). Interpretacion Aqui, con el respaldo del anilisis estadistico formal, se debe analizar con detalle lo que ha pasado en el experimento, desde contrastar las conjeturas iniciales con los resultados del experimento, hasta observar los nuevos aprendizajes que sobre el pro- ceso se lograron, verificar supuestos y elegir el tratamiento ganador, siempre con apoyo de las pruebas estadisticas. Control y conclusiones finales Para concluir el estudio experimental se recomienda decidir qué medidas implemen- tar para generalizar el resultado del estudio y para garantizar que las mejoras se mantengan. Ademés, es preciso organizar una presentacin para difundir los logros..2 CAPITULO 1 Introduccién al disefio de experimentos Consideraciones practicas sobre el uso de métodos estadisticos En adici6n a lo dicho en la secci6n anterior, es importante tomar en cuenta que aun- - que el uso de metodologfas estadisticas por lo general ayuda a hacer més eficiente el - Proceso de investigacién y de solucién de problemas, es necesario reconocer que las metodologfas estadisticas por s{solas no garantizan investigaciones exitosas, por ello o es importante considerar los siguientes puntos: El conocimiento no estadistico es vital. Para utilizar los métodos estadisticos en ~ Beneral y los disefios de experimentos en particular, en primer lugar se requiere que el experimentador tenga un buen nivel de conocimiento técnico y préctico sobre el - fenémeno o proceso que estudia, de tal forma que pueda vislumbrar con cierta faci- lidad cuales son los aspectos clave del fenémeno y sea capaz de plantear conjeturas precisas, vislumbrar el tipo de relaciones entre las variables de respuesta y los posi- bles factores a estudiar. Todo esto ayudard a seleccionar mejor los factores y sus ni- veles, asf como el disefio que es mejor aplicar. Ademis, ese conocimiento permitirs - sacarle un provecho real al andlisis estadistico de los resultados y obtener conclusio- hes que generen aprendizaje y soluciones. Reconocer Ia diferencia entre significancia estadistica e importancia pric- fica. En ocasiones, un experimentador puede concluir que dos tratamientos son di- / ferentes estadisticamente, pero que tales diferencias, aunque sean significativas, no “ necesariamente representan una diferencia que en la préctica sea importante. Apostarle mas a la experimentacién secuencial que a un experimento tinico Y definitive. En ocasiones, los experimentadores novatos pretenden en una sola fase de experimentaci6n contestar todas sus interrogantes sobre un proceso o fen6- meno en particular. Sin embargo, esto puede llevar a experimentos muy extensos que consuman demasiados recursos y que retarden la generacién de resultados. Por ello es importante considerar como alternativas a diferentes fases de experimentacién en forma secuencial, en las cuales se alcance paulatinamente una mayor precisién en los ‘conocimientos y soluciones. ; Es importante no confundir la experimentacién secuencial con la experimenta- cién a prueba y error (véase secciGn “Experimentacién factorial frente a mover un factor ala vez” del capitulo 5). La experimentacién secuencial en cada fase sigue una estrategia bien definida y pensada; por lo tanto, en cada fase se obtienen resultados y - conclusiones importantes que permiten generar soluciones y conocimiento més refi- nado para plantear de mejor manera la siguiente fase de experimentacién. bs El disefto de experimentos trata de fenémenos que son observables y repetibles. Por lo tanto, sin el pensamiento estadistico, los conceptos de observabilidad y repetibili- dad son inherentemente contradictorios. Cualquier cosa observada se aprecia con Variabilidad; nada ocurre exactamente de la misma forma dos veces, incluso las me-Consideraciones practicas sobre el uso de métodos estadisti diciones del mismo evento varian. Entonces, ;qué se quiere decir cuando la ciencia demanda que una observacién sea repetible?, ;qué repeticién es realmente una repe- tici6n?, cuando un resultado es el mismo o difiere, ;es confirmacién 0 contradiccién? Estas preguntas no pueden ser contestadas de manera coherente sin el pensamiento estadistico; por ejemplo, alguien da una nueva receta de chocolate, dice que no falla, pero se prueba y no sale, mientras que el segundo y tercer intento sf funcionan. {La receta esti comprobada completamente? (Los chocolates tienen més de 800 ingre- dientes individuales que pueden ser separados.) De acuerdo con lo anterior, se debe ser muy cuidadoso en Ja planeacién y el anilisis de un experimento. El punto de partida para una correcta planeaci6n es apli- car los principios basicos del disefio de experimentos: aleatorizaci6n, repeticién y_ ‘bloqueo, los cuales tienen que ver directamente con que los datos obtenidos sean litiles para responder a las preguntas planteadas, es decir, la validez del andlisis de los datos se apoya en estos principios. Aleatorizacién. Consiste en hacer las corridas experimentales en orden aleatorio (al azar) y con material también seleccionado aleatoriamente, Este principio aumen- ta la probabilidad de que el supuesto de independencia de los errores se cumpla, 10 cual es un requisito para la validez de las pruebas de estadisticas que se realizan. ‘También es una manera de asegurar que las pequefias diferencias provocadas por ‘materiales, equipo y todos los factores no controlados, se repartan de manera homo- g6nea en todos los tratamientos. Por ejemplo, una evidencia de incumplimiento © violacién de este principio se manifiesta cuando el resultado obtenido en una prueba esté muy influenciado por la prueba inmediata anterior. Repeticién. Es correr més de una vez un tratamiento o una combinaci6n de factores. Es preciso no confundir este principio con medir varias veces el mismo resultado expe- imental. Repetir es volver a realizar un tratamiento, pero no inmediatamente después de haber corrido el mismo tratamiento, sino cuando corresponda de acuerdo con Ia alea- torizaci6n. Las repeticiones permiten distinguir mejor qué parte de la variabilidad total de los datos se debe al error aleatorio y cus a los factores. Cuando no se hacen repeti- cciones no hay manera de estimar la variabilidad natural o el error aleatorio, y esto difi- culta la construccién de estadisticas realistas en el anilisis de los datos. Hloqueo. Consiste en nulificar o tomar en cuenta, en forma adecuada, todos los fac- tores que puedan afectar la respuesta observada. Al bloquear, se supone que el sub- Conjunto de datos que se obtengan dentro de cada bloque (nivel particular del factor bloqueado), debe resultar mas homogéneo que el conjunto total de datos. Por ejem- plo, si se quieren comparar cuatro méquinas, es importante tomar en cuenta al ope- rador de las méquinas, en especial si se cree que la habilidad y los conocimientos del operador pueden influir en el resultado. Una posible estrategia de bloqueo del fac- tor operador, serfa que un mismo operador realizara todas las pruebas del experi- ‘mento. Otra posible estrategia de bloqueo seria experimentar con cuatro operadores (cuatro bloques), donde cada uno de ellos prueba en orden aleatorio las cuatro mé- uinas; en este segundo caso, la comparacién de las méquinas quizés es més real. Cada operador es un bloque porque se espera que las mediciones del mismo ope- rador sean més parecidas entre sf que las mediciones de varios operadores. Aleatorizacion Consist en hacer cone perimentales en orden aes rio (al azar); este prin ‘aumenta la posbildad ol supuesto de — de los erores se cumpa = Gs Repetici6n a Es comer més de una eEun tratamiento 0 corninaah de factores. as Bloqueo Es uificaro tomar ences fen forma adecuada odoskes | factores que pueden afeciarla — | respuesta observde.CAPITULO 1 introduccién al disefto de experimentos Los principios basicos se entender mejor en la medida en que se estudien los ejemplos de los capitulos siguientes. En particular, en la seccién “Poblaciones parea- das” del capitulo 2, se presentan los experimentos mAs simples donde la aplicacién de estos principios es evidente. Clasificacién y seleccién de los disefios experimentales Existen muchos disefios experimentales para estudiar la gran diversidad de proble- as o situaciones que ocurren en la préctica. Esta cantidad de disefios hace nece- ~ sario saber'cémo elegir el més adecuado para una situacién dada y, por ende, es preciso conocer cémo es que se clasifican los disefios de acuerdo con su objetivo y su aleance, Los cinco aspectos que ‘mds influyen en la seleccién de un disefio experimen- tal, en el sentido de que cuando cambian por lo general nos llevan a cambiar de di- sefio, son: El objetivo del experimento. El nimero de factores a estudiar. EL niimero de niveles que se prueban en cada factor. Los efectos que interesa investigar (relacién factores-respuesta). El costo del experimento, tiempo y precisiGn deseada. Estos cinco puntos no son independientes entre sf, pero es importante sefialar- los de manera separada, ya que al cambiar cualquiera de ellos generalmente cambia el disefio experimental a utilizar (véase capitulo 10). Con base en algunos de estos cinco puntos es posible clasificar los disefios como lo hacemos a continuacién. El objetivo del experimento se utiliza como un criterio general de clasificacién de los disefios experimentales, mientras que los otros cuatro puntos son dtiles para subclasificarlos. En este sentido, de acuerdo con su objetivo y sin pretender ser ex- hhaustivos, los disefios se pueden clasificar como: Disefios para comparar dos o més tratamientos. Disefios para estudiar el efecto de varios factores sobre la(s) respuesta(s). Diseitos para determinar el punto 6ptimo de operacién del proceso. Disefios para la optimizacién de una mezcla. Disefios para hacer el producto o proceso insensible a factores no contro- lables. En la figura 1.5 se muestra la clasificacién general de los disefios experimenta- les de acuerdo con su objetivo. Dentro de cada rama se pueden clasificar de acuerdo al nimero de factores, al tipo de efectos que se pretende estudiar y segtin las restric- cciones existentes. En la misma figura se listan los disefios particulares mas represen- tativos de cada rama. Notese que los disefios factoriales completos y fraccionados ocupan més de un lugar en la figura 1.5; la raz6n es que estos disefios son eficaces en diversas situacio-TY / Preguntas y ejercicios 15 Diseno completamente al azar Disefio de bioques completos al azar Disefio de cuadtos latino y grecolatino 1. Disenos para comparar dos ‘ns tratamientos 2. Disefios para estudiar el efecto de varios factores sobre una o més variables de respuesta Disefios factrales 2 Disefos factories 3! Disefos factotialesfraccionados 2-» de primer orden Disenio de Plakett- Burman Disefio simplex Diseios pra el modelo | Disco de composi central 3. Disefios para la optimizacién de procesos Diseno de Box-Behnken Disefios factonales 3 y 3!- ‘Arteglos ortogonales (disefios factorales) Disefio con arteglosintemo y externa de segundo orden | Disenes para el modelo | Disen actos 2 2-r 4, Dies busts { seta simpler 2 aa Disefio simplex con centre $ Geser cee Diseio con restccones Dist axl Figura 1.5 Clasicacion de los disefios experimentales nes précticas. De hecho, varios de los otros disefios que se mencionan en esta figura son casos particulares 0 generalizaciones de los disefios factoriales. En los siguientes capitulos se verdn con detalle précticamente todos estos disefios. bisa a lcace (ery 1. Explique las ventajas que tiene el disefio de experimentos sobre una estrategia de prue- bay error 2. iQué es un experimento y qué es disentar un experimento? 3. Enel contexto de un disefio de experimentos, Zqué es una variable de respuesta?, qué | es un factor estudiado? y éque relacién se esperaria que haya entre la variable y los, factores? 4, UEn un experimento sélo es posible estudi cen la operacién normal del proceso? 5. Es posible estudiar cémo influye un factor sobre la variable de respuesta, siel factor se ‘mantiene fijo en todas las corridas o pruebas experimentales? Explique, los factores que actualmente se controlan 6. Settiene un experimento en el que los factores a estudiar y sus niveles son los siguien- tes: temperatura (10, 20 y 30°C); tiempo (60 y 90 minutos). Elabore una lista de todos los posibles tratamientos de este diseno, 7. tQué es el error aleatorio y qué es el error experimental? ‘8. (Por qué es importante aleatorizar el orden en que se corren los diferentes tratamientos ‘en un diseho de experimentos? 9. Sefiale las etapas en el disefio de un experimento, asi como algunos aspectos lave de ada una de elas