Proceso Auditado: Logística/ Departamento de Ventas

29 de
Responsable Proceso
Fecha de Auditoría: enero de Gabriel Ruiz
Auditado:
2018
19 de
Fecha de Emisión de ● Líder de
febrero Dr. Benito Camelo
Informe: Auditoría:
2018
Equipo Auditor:
1.- Byron Molina
2.- David Hurtado

Objetivo de la Auditoría:

Realizar auditoría de primera parte a los procesos: Logística y Departamento de ventas

implementados por los funcionarios de HB para la elaboración del Sistema de Gestión de Calidad ISO
9001:2015.

Alcance:

Se audita el Sistema de Gestión de Calidad sobre los procesos de Logística y Departamento de

Ventas. Para los procesos de Logística se audita los siguientes procesos e instructivos:

● IT-LG-001.00 - Recepción de Productos

● IT-LG-002.00 - Manejo de Cadena de elaboración
● IT-LG-003.00 - Compras de materia prima
● PR-LG-001.00 – Producción de productos
● PR-LG-002.00 – Registro de ordenes de compra
● PR-LG-003.00 – Traspaso de materia prima
● PR-LG-004.00 – Determinación de la producción
● PR-LG-005.00 - Calificación de Proveedores
● PR-LG-006.00 - Comité de Compras
Y sus respectivos formatos, indicadores y matrices de riesgos.

Para los procesos del Departamento de Ventas se audita los siguientes procesos e instructivos:
● COMKT\PR-COMKT-001.00 – Elaboración de un espacio virtual con información
● COMKT\PR-COMKT-002.00 – Redes sociales
● COMKT\PR-COMKT-003.00 – Determinación audiovisual
● COMKT\PR-COMKT-004.00 – Ventas en línea
● COMKT\PR-COMKT-005.00 – Atención a la cliente personalizada
● COMKT\PR-COMKT-006.00 – Comunicación virtual.
Y sus respectivos formatos, indicadores y matrices de riesgos.

FR-SGC-005.00 - Informe Auditoría Versión 00

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Criterios de Auditoría:

Norma ISO 9001: 2015

- Política, Objetivos, Metas
- Requisitos Legales y Regulatorios

NO CONFORMIDADES Requisito
Nro. (Proceso a la que se le levanta la NC) 9001:2015 OTRO
La información documentada de las secuencias del
proceso de Logística no son las que constan en el
1 4.4.1 literal b
SGC central, existe evidencia de versiones anteriores
a la implementación.
Los procesos de mejora no se evidencian en las
2 versiones anteriores a la implementación 4.4.1 literal h

No se tiene información para apoyar las operaciones

3 de os procesos de la empresa 4.4.2 literal a

No se cumple con los requisitos del cliente y los

4 legales y reglamentarios aplicables 5.1.2 literal a
No se proporcione un marco de referencia para el
5 establecimiento de los objetivos de la calidad 5.2.1 literal b

A política de calidad no está disponible y no

6 mantiene una información documentada 5.2.2 literal a

El Sistema de Gestión de la Calidad no está

7 conforme con los requisitos de esta Norma 5.3 literal a
Internacional.
Los procesos no están generando las salidas
8 previstas 5.3 literal b

La organización no previene o reduce efectos no

9 deseados 6.1.1 literal c

La organización no planea las acciones para abordar

10 estos riesgos y oportunidades 6.2.1 Literal a

La organización no asegura evidencia para la

11 operación de los procesos (no hay evidencia escrita 7.1.
de mejoras en los procesos logísticos)
La organización no toma acciones para adquirir las
competencias necesarias del personal a cargo (no hay
12 7.2 literal c
evidencia de backup para el personal que maneja el
proceso logístico)
La la organización tiene que establecer las
comunicaciones internas y externas concernientes al 7.4 literal
13
Sistema de Gestión de la Calidad, lo que no está a,b,c,d,e
incluyendo según se verifico
La organización no cuenta con la información
14 documentada que se determina como necesaria para 7.5.1 literal b

FR-SGC-005.00 - Informe Auditoría Versión 00

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 obtener la eficiencia del Sistema de Gestión de la
Calidad
La organización no realiza a Revisión y aprobación
15 según la adecuación de la norma 7.5.2 literal c

La organización no tiene información que se

16 encuentre disponible y sea idóneo para utilizarlo, 7.5.3 literal a
cuando y donde se necesite
Lo organización no determina y almacena la
17 información documentada en la extensión oportuna 8.1 literal d

La organización no atiende a todas las consultas, los

18 contratos y los pedidos, además de incluir los cambios 8.2.1 literal b
pertinentes
La organización no incluye todas las declaraciones
19 sobre los productos y los servicios que ofrece 8.2.2 literal b

La organización no cumple con los requisitos legales

20 aplicados a los productos y servicios 8.2.3 literal d

La organización no tiene seguridad de que los

procesos que se suministran de forma externa
21 8.4.2 literal a
permanecen dentro del control del sistema de gestión
de la calidad
La organización no realiza un seguimiento y una
22 medición 9.1.1 litera a

El proceso de Comunicación & Departamento de

ventas no es auditado por falta de la presencia del
23 4 al 10
responsable.

Nombre Responsable
Firma Nombre Auditor Líder: Fecha
Proceso:
19 de febrero
No existe (no se presento) Dr. Benito Camelo
2018
Equipo Auditor

Nombres Firma

Byron Molina

David Hurtado

FR-SGC-005.00 - Informe Auditoría Versión 00

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