Documentación de Auditorías

Valeria Sepúlveda Rey

Auditoría Interna de la Calidad

Instituto IACC

22 de Abril del 2018

 INSTRUCCIONES

1. Señale correctamente a qué tipo de documentos corresponden los presentados a

continuación y contextualice la utilización de estos.

I. DOCUMENTO N°1
Este documento es una Programa de Auditoría ya que se está planificando el ciclo de

auditorías en tres dependencias importantes de la empresa en tres meses diferentes,

además de los respectivos procesos que serán auditados. En el documento se

expresan claramente lo que la ISO 19011 sugiere considerar:

 Objetivos: Verificar la conformidad dela entidad en el cumplimiento de las

normas, políticas, procesos, planes, programas y proyectos; y que el Sistema

Integrado de Gestión se encuentre implementado y se mantenga de acuerdo a

las normas ISO 14001 e ISO 9001:2008.

 Alcance: En este caso son los Organismos a nivel central Departamental y

Procesos del Sistema Integrado de Gestión

 Fechas: En este documento se indican claramente

 Auditores: Está claramente el auditor líder y el equipo auditor

 Criterios de Auditoría: ISO 14001, ISO 9001:2008

II.Documento 2

Este es un documento que indica un Plan de auditoria ya que acá se está

describiendo una auditoría individual donde se detallen las actividades de ésta en

particular.

Un plan de auditoria debiera contar con la siguiente información y ésta claramente lo

indica.

 Objetivo de la auditoría a desarrollar: Verificar el cumplimiento del proceso de

quejas y solicitudes del programa Servicio al Cliente.

 Alcance de la auditoría: Departamento de atención al cliente, Revisión de

informes de quejas y de informes de solicitudes.

 Criterios de auditoría: Manual de calidad y política de la empresa

 El equipo auditor: Se indica el al equipo auditor

 Un cronograma del desarrollo de la auditoría: Existe un cronograma de las

actividades que va desde las 09.00 a las 12.30 horas.

En este caso tenemos un ejemplo de un Informe de auditoría, en el cual se describen

lo que se realizó en la auditoría, registrando los hallazgos de esta y la clasificación de

los mismos. Este tipo de informe lo realiza el auditor líder, por medio o en razón a la

información obtenida por el equipo auditor y por el mismo.

A. Elabore una lista de verificación, utilizando como base la Norma ISO 9001:2008,

considere el punto 4 de la norma. Además complete su lista de acuerdo a lo descrito en

el caso:

 La empresa ABC, mantiene un sistema de registros en papel, los formularios no

tienen codificación, ni versión.

 En la sala de producción mantienen el procedimiento P1 V1, y en el listado maestro

indican como la versión vigente P1V2.

 En Ventas se evidencia el procedimiento V1 V10, y en el listado maestro indican

como la versión vigente V1V12.

 En el manual de Calidad no se menciona el destino de los registros de calidad, los

registros de cotizaciones, los contratos, entre otros.

 Parte del equipo de producción no conoce la documentación de trabajo, y han

trabajado de acuerdo a lo que les explican sus compañeros.

 El manual de calidad no menciona la interacción de los procesos.

 Los registros de control de temperatura del periodo mayo–junio 2013, se quemaron

con ácido y están incomprensibles.

 Los Objetivos de Calidad no están documentados.

 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

IACC (2013). Documentación de la auditoría interna. Auditoría Interna de Calidad.

Semana 4.
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