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Improving performance,
reducing risk
Sesión Uno
Introducción
Improving performance,
reducing risk
Sesión 1 - objetivos
6. Reportar la auditoría.
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Sesión 2 - objetivos
Improving performance,
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Sesión 3 - objetivos
Requisitos Resultados
del cliente del SGC
Evaluación
Planificació
del
n (6) Liderazgo (5)
desempeño (9)
Productos
y servicios
Actuar Verificar
Mejora (10)
Necesidades y
expectativas de
las partes
Interesadas
pertinentes (4)
Sessión cuatro
Requerimientos de las cláusulas de ISO
9001
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Sesión 4 – objetivos
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Sesión 5 - objetivos
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Trabajo por la tarde – Revisión del día 1
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Sesión 6 - objetivos
Planeación Gestiona
• Requerimientos de recursos • Tareas, equipo y auditados
Modera los hallazgos de auditoría
• Asignación de tareas de auditoría
• Asegurando consistencia y
• Comunicación del plan de auditoría objetividad
Comunicación • Califica las no conformidades
• Reuniones del equipo • Modera disputas
Reporta
• Expectativas
• Progreso
• Revisiones
• Hallazgos
• Cambios al plan de auditoría • Problemas
• Pistas de auditoría • Recomendaciones de auditoría
Sesión siete
Vista general del proceso de auditoría
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Sesión 7 - objetivos
Actividades previas a la
auditoría
Auditoría
Etapa 1:
Revisión del sistema &
Planeación de la etapa 2
Etapa 2:
Para verificar la implementación del
sistema
Recomendación hecha
Actividades subsecuentes
Sesión ocho
Actividades previas a la auditoría y
alcances
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Sesión 8 - objetivos
A = Actividad principal
lo que la organización ofrece principalmente a sus clientes, p.e. diseño y
manufactura de productos exteriores de decoración.
A = Actividades adicionales
lo que las organizaciónes pueden ofrecer a los clientes, e.g. venta de paneles
florales.
Provisión de:
• Monitoreo de 24 horas y servicio de respuesta
• Servicio de reparación de 24 horas
• Mantenimietno preventivo
• Para los sistemas de alarma provistos por CovSec supplied alarm systems
Sesión nueve
Auditoría de etapa 1
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Sesión 9 - objetivos
Actividades previas a la
auditoría
Auditoría
Etapa 1:
Revisión del sistema &
Planeación de la etapa 2
Etapa 2:
Para verificar la implementación del
sistema
Recomendación hecha
Actividades subsecuentes
Etapa 1 revisión del sistema y
Planeación de la auditoría de Etapa 2
Salida:
• Un reporte con cualquier brecha entre el sistema diseñado, los requisitos de
ISO 9001 y el alcance de la auditoría
• Alcance confirmado y plan a detalle para la auditoría de Etapa 2
• Entendimiento del contexto de la organización y metas
• Relación positiva con el auditado
• Expectativas para la auditoría de Etapa 2
Evaluación del diseño del sistema de gestión de la calidad
Cuestiones
externas
Cuestiones
internas
Riesgos y
Oportunidades
Planear
acciones
Partes
Interesadas
Alcance
Integrarlas
Revisar del SGC y al SGC
sus
procesos
Requisitos
aplicables
Evaluar
Introducción al caso de estudio
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Caso de estudio – Etapa 1 revisión del sistema
y planeación de la auditoría de Etapa 2
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Caso de estudio 2
Riesgos y oportunidades
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Entrevista con la Alta Dirección
Propósito de la entrevista
Hacerla un éxito
Caso de estudio 3
Entrevista con la Alta Dirección
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Planeación de la Etapa 2 – Auditoría a la implementación
AUDITOR 1 AUDITOR 2
Reunión de Reunión de apertura
apertura
Reuniones de equipo
Reuniones de
Compras
equipo
Recepción de bienes
AC y auditorías
Tiendas y surtimiento
Ventas
Calibración
Diseño
Entrenamiento
Manufactura
Reporte de hallazgos
Admon del sistema
Reunión de cierre
Reporte de
hallazgos
Reunión de cierre
Día 3
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Sesión diez
Reuniones
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Sesión 10 – objetivos
Actividades previas a la
auditoría
Auditoría
Etapa 1:
Revisión del sistema &
Planeación de la etapa 2
Etapa 2:
Para verificar la implementación del
sistema
Recomendación hecha
Actividades subsecuentes
Tipos de reuniones en el proceso de auditoría
• Reunión de apertura
• Reuniones de equipo
• Reunión de cierre
Reunión de apertura – agenda típica
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Sesión 11 – objetivos
Punto Punto
de inicio final
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Sesión 12 – objetivos
Actividades previas a la
auditoría
Auditoría
Etapa 1:
Revisión del sistema &
Planeación de la etapa 2
Etapa 2:
Para verificar la implementación del
sistema
Recomendación hecha
Actividades subsecuentes
¿Es una no conformidad?
Problema
potencial
identificado No o
No está seguro Investigar más en
Existe una falta clara a • Requisitos del sistema
los requerimientos e.g. • Desempeño del proceso
ISO 9001 • Interfaces
Cliente • Recursos, etc.
Legal y reglamentarios
Política y objetivos
Sí
Sí
¿Esto representa un ¿Se encontró un problema?
riesgo serio para la
Sí integridad del sistema, No
la calidad del producto
o la satisfacción del
No
cliente?
Anote en el informe si existe una
Levántela como una oportunidad para la mejora
Levántela como una
no conformidad
no conformidad menor
mayor
Calificación de reportes de no conformidad: mayor
MAYOR
i) No hay evidencia de la adhesión a un elemento de procedimiento o
sistema.
o
ii) Riesgo mayor para el producto final o la calidad del servicio.
MENOR
i) Evidencia de lapsos en la conformación de un requisito.
o
ii) Sin riesgo apreciable para el producto final o la calidad del servicio.
Calificación de reportes de no conformidad
MENOR
Calificación de reportes de no conformidad
MAYOR O MENOR
DEPENDIENDO DEL
IMPACTO
Calificación de reportes de no conformidad
“Las órdenes del cliente que requieren ser entregadas el mismo día, han sido
aceptadas rutinariamente después de las 15.00 horas contrario al requerimiento
del procedimiento CS45 rev 3. De una muestra de 5 ordenes bajo esa condición
se encontró que 3 fueron entregadas el día posterior, de las cuales 2 resultaron
en quejas del cliente. Referencia de las ordenes: J98/762, J98/223. M98/387,
S98/357, N98/455”
Calificación de reportes de no conformidad
“Las órdenes del cliente que requieren ser entregadas el mismo día, han sido
aceptadas rutinariamente después de las 15.00 horas contrario al requerimiento
del procedimiento CS45 rev 3. De una muestra de 5 ordenes bajo esa condición
se encontró que 3 fueron entregadas el día posterior, de las cuales 2 resultaron
en quejas del cliente. Referencia de las ordenes: J98/762, J98/223. M98/387,
S98/357, N98/455”
MAYOR
Ejemplo de reporte de no conformidad:
Problema: Los asesores de venta están trabajando para con una lista de
precios no actualizada.
Problema
potencial
identificado No o
No está seguro Investigar más en
Existe una falta clara a • Requisitos del sistema
los requerimientos e.g. • Desempeño del proceso
ISO 9001 • Interfaces
Cliente • Recursos, etc.
Legal y reglamentarios
Política y objetivos
Sí
Sí
¿Esto represetna un ¿Se encontró un problema?
riesgo serio para la
Sí integridad del sistema, No
la calidad del producto
o la satisfacción del
No
cliente?
Anote en el informe si existe una
Levántela como una oportunidad para la mejora
Levántela como una
no conformidad
no conformidad menor
mayor
Reporte de auditoría
Auditor
• Identifica no conformidad
• Escribe el reporte
• Discute hallazgos con el equipo
• Propone la calificación
• Presenta el reporte al cliente
Auditor líder
• Modera los hallazgos de auditoría y el reporte
• Identifica tendencias repetitivas
• Aprueba la calificación
Día 4
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Sesión trece
Acción correctiva y seguimiento
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Sesión 13 - objetivos
Auditor Auditado
No conformidad Confirma el hallazgo de no
identificada conformidad
Escribe el reporte de no
conformidad
Vea 10.2:
• evaluar la necesidad de
acciones para eliminar las
causas de la no conformidad
• implementar cualquier acción
necesaria
• Verifica la AC tomada y su
• Revisar la eficacia
eficacia
• Actualizar los riesgos y
• Cierra el reporte de no
oportunidades
conformidad
• Realizar cambios al SGC (si es
necesario)
Flujo del proceso de No conformidad y acción correctiva
No conformidad (NC)
identificada
No conformidad menor
• Revisión en la auditoría de vigilancia
No conformidad mayor
• Auditoría de seguimiento
• Auditoría parcial
• Auditoría total
Sesión catorce
Habilidades de auditoría
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Sesión 14 - objetivos
• Departamentos
• Procesos / equipos
• Personas
• Productos y
• Registros
Muestreo – registros
• Aleatorias
• Estadísticas
• Porcentuales
• Direccionadas
• De un lapso de tiempo
• Basadas en el valor
• Basadas en el producto
Sesión quince
Habilidades de auditoría
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Sesión 15 - objetivos
Realice la auditoría
Reporte la auditoría
Día 5
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Sesión dieciséis
Desarrollo del auditor
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Sesión 16 - objetivos
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Su desarrollo futuro
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