Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

Caso práctico

Trabajo: Montajes Martín

La empresa Montajes Martín, dedicada a fabricación de tuberías, está certificada en la

ISO 9001. Durante una auditoría de renovación el auditor visita el almacén y observa
que los empleados están realizando tareas de gestión de residuos.

El auditor le pide al jefe del almacén que le enseñe el procedimiento de dicha gestión-
PO-14- Edición 1, y observa que lo escrito en dicho procedimiento no coincide con la
forma de realizar dicha tarea.

Al preguntarle al jefe de almacén acerca de de ello, éste contesta: hemos cambiado la

forma de operar hace seis meses pero como los cambios han sido pequeños no hemos
modificado el procedimiento porque no lo consideramos necesario.

El auditor revisa todos los demás procedimientos y comprueba que no hay anomalías
en los mismos.

Pregunta del profesor

Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo
de auditorías, rellena los campos de la siguiente nota, identificando si existe alguna
desviación, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), así como el punto de la
norma incumplido.

TEMA 6 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa:
Interna
Certificación Departamento Auditado:
Seguimiento
Renovación Fecha: Nota Nº:

Norma de Aplicación:
Deficiencias observadas:

Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

Objetivos

Aprender a completar los diferentes apartados de una nota de hallazgo en función de la

situación planteada.

Criterios de evaluación

» Criterios de contenido (80 %):

o Cumplimentar todos los apartados de cada nota de hallazgo (10 %)
o Redactar correctamente la evidencia (25 %).
o Indicar el punto de la norma que se incumple (25 %).
o Categorizar correctamente como No Conformidad-Desviación y Observación
(20%).

TEMA 6 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

» Criterios formales y de estilo (20 %):

o Bibliografía de consulta de acuerdo a criterios APA sexta edición. (10 %)
o Ajuste de la extensión máxima y respeto al tamaño de la letra, la fuente y los
márgenes del documento. (5 %)
o Estilo de redacción y ortografía correcta. (5 %)

» Nota importante: Se considerará directamente suspensa la actividad en caso de

que se incluya en su desarrollo de bibliografía legislación derogada o normas de
referencia anuladas.

Extensión máxima: 2 páginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5 (incluida la

bibliografía). Márgenes superior, inferior, izquierdo y derecho a 2,5 cm.

TEMA 6 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa: MONTAJES MARTÍN

Interna Seguimiento Departamento Auditado: ALMACÉN
Certificación Renovación
Fecha: 24– nov-2017 Nota Nº: 1 de 3
Norma de Aplicación: NORMA ISO 9001/2015
Deficiencias observadas:
HALLAZGO: La empresa ha modificado la forma de operar hace seis meses pero no han
modificado el procedimiento porque no lo consideran necesario.
Al analizar la norma se estaría incumpliendo con el requisito:
4.4.2 el cual establece “En la medida en que sea necesario, la organización debe: a)
mantener información documentada para apoyar la operación de sus procesos; b)
conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos se
realizan según lo planificado”
Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 
Firma del auditor: Firma del auditado:

AUDITORIA Empresa: MONTAJES MARTÍN

Interna Seguimiento Departamento Auditado: ALMACÉN
Certificación Renovación
Fecha: 24– nov-2017 Nota Nº: 2 de 3
Norma de Aplicación: NORMA ISO 9001/2015
Deficiencias observadas:
La empresa ha modificado la forma de operar hace seis meses pero no han
modificado el procedimiento porque no lo consideran necesario.
Incumplimiento del Requisito 8.5.6 “Control de los cambios […] La organización debe
conservar información documentada que describa los resultados de la revisión de los
cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria que surja de
la revisión.”

Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

TEMA 6 – Caso práctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificación y Ejecución de
Apellidos:
Auditorías de los Sistemas de
Gestión ISO 9001, ISO 14001,
Nombre:
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa: MONTAJES MARTÍN

Interna Seguimiento Departamento Auditado: ALMACÉN
Certificación Renovación
Fecha: 24– nov-2017 Nota Nº: 3 de 3
Norma de Aplicación: NORMA ISO 9001/2015
Deficiencias observadas:
La empresa ha modificado la forma de operar hace seis meses pero no han
modificado el procedimiento porque no lo consideran necesario.
Incumplimiento de requisito N° 7.5.3.2 “Para el control de la información documentada, la
organización debe abordar las siguientes actividades, según corresponda: […] c) control de
cambios (por ejemplo, control de versión […] La información documentada conservada
como evidencia de la conformidad debe protegerse contra modificaciones no
intencionadas.”

Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 

Firma del auditor: Firma del auditado:

BIBLIOGRAFÍA

AENOR ( 2015 ) . Sistemas de gestión de la calidad Requisitos. Madrid, España.

Recuperado el 24 de Noviembre del 2017 de
https://derechoonline.unir.net/cursos/lecciones/lecc_msig009PER28_97/documentos/IS
O_9001_2015.pdf

TEMA 6 – Caso práctico