“Definición del Problema,

Árbol de Problemas”
Ing. Simeón Johel Valle Pajuelo
C.I.P. N° 191330
Correo: epiaunjfscvalle@gmail.com
III. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA

Marco de referencia

Diagnóstico de la situación actual

Consta de:

Definición del Problema Causas/Efectos

Objetivo del problema. Medios y Fines

Alternativas de Solución
3.3 Definición del Problema: Causas y Efectos
3.3.1 Definición del Problema Central

 El problema central es aquella situación

negativa que afecta a un sector de la población.

 Debe definirse manera concreta (clara y

precisa) y objetiva, de tal forma que se pueda
encontrar un conjunto de soluciones o
alternativas para aliviarlo.

Formulando Formulando de manera  NO SE DEBE DEFINIR DE MANERA

Inadecuadamente correcta INCORRECTA EL PROBLEMA.

No existe un generador local Limitada provisión de energía

de energía.
No se cuenta con suficiente
infraestructura educativa para
el nivel de educación inicial.
No existe una posta en la
localidad.
durante el día.
 IDENTIFICANDO DEL PROBLEMA DEBE
Elevado déficit de cobertura CUMPLIR CON LOS SIGUIENTES:
educativa de los niños en edad
pre-escolar.
 SE REQUIERE INTERVENCIÓN PÚBLICA.
Difícil acceso a servicios de
salud del primer nivel de  PROBLEMA ESPECÍFICO
atención por parte de la  DEBE PERMITIR DIVERSAS
población ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.
 3.3.2 Análisis de Causas

 ¿Por qué ocurre este problema?

 ¿Cuáles son las causas del problema?

¿CÓMO ENCONTRAR LAS CAUSAS DEL PROBLEMA?

 REALIZAR UN LISTADO SOBRE LA BASE DEL

DIAGNÓSTICO ELABORADO, LO MÁS EXTENSO
POSIBLE, DE TODO AQUELLO QUE
CONSIDEREMOS QUE PUEDE ESTAR CAUSANDO
EL PROBLEMA QUE HEMOS IDENTIFICADO.

 LA TÉCNICA UTILIZADA EN ESTE PROCESO ES  Una vez que tengamos nuestra lista de causas, será necesario que sólo
CONOCIDA COMO LLUVIA DE IDEAS. nos quedemos con aquellas que realmente tienen relación o explican
nuestro problema

 Para poder “limpiar” nuestra lista será importante preguntar a

 LOS RESULTADOS DEL ANÁLISIS DEL RIESGO especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de
(PELIGROS, VULNERABILIDAD, DAÑOS Y algún proyecto similar que haya sido realizado.
PÉRDIDAS PROBABLES), NOS AYUDAN TAMBIÉN A
IDENTIFICAR ALGUNAS CAUSAS DEL PROBLEMA  CAUSAS DIRECTAS  CAUSAS INDIRECTAS
CENTRAL.

PROBLEMA
CENTRAL
 Ejemplo 1: Lluvia de Idea y Posibles Causas

LLUVIA DE IDEAS POSIBLES CAUSAS

1 Demanda de transporte vehicular RESULTADO DEL ANÁLISIS PARA

POSIBLES CAUSAS
SELECCIONAR LAS CAUSAS
2 Contaminación acústica (sonora) 1 Demanda de transporte vehicular Es una causa del problema
3 Contaminación odorífera 2 Contaminación acústica (sonora) Es una causa del problema
4 Lagrimeo y enrojecimiento de la vista 3 Contaminación odorífera Es una causa del problema
4 Lagrimeo y enrojecimiento de la Es un efecto del problema
Desconocimiento poblacional respecto a la
5 vista
contaminación de los gases 5 Desconocimiento poblacional Es una causa del problema
6 Falta de vigilancia policial respecto a la contaminación de los
gases
7 Falta de ordenanza municipal
6 Falta de vigilancia policial Es una causa del problema
8 Deficiente planificación del sistema de transporte 7 Falta de ordenanza municipal Es una causa del problema
9 Enfermedades respiratorias 8 Deficiente planificación de sistema Es una causa del problema
de transporte
10 Enfermedades cardiovasculares
9 Enfermedades respiratorias Es un efecto del problema
11 Limitado espacio de vías de trasporte 10 Enfermedades cardiovasculares Es un efecto del problema
12 Congestión vehicular 11 Limitado espacio de vías de Es una causa del problema
trasporte
Desconocimiento poblacional respecto a la 12 Congestión vehicular Es una causa del problema
13
contaminación por ruido 13 Desconocimiento poblacional Es una causa del problema
respecto a la contaminación por
14 Picazón y manchas de la piel
ruido
15 Ineficiente gestión de un sistema de transporte 14 Picazón y manchas de la piel Es un efecto del problema
16 Falta de interés por parte de las autoridades 15 Ineficiencia de la gestión de un Es una causa del problema
sistema de trasporte
16 Falta de interés por las autoridades Es una causa del problema
 3.3.3 Árbol de Causas

 El árbol de causas es una herramienta

que nos permite ordenar de manera El tronco del árbol es el problema
esquematizada y jerarquizada las
causas de un problema.c central, las raíces son las causas y la
 Así podemos apreciar el problema
copa los efectos.
dentro del contexto de las causas que
lo ocasionan.
 Árbol de Causas

La población de San Miguel tiene limitado el acceso a

agua potable y saneamiento de calidad.

Interrupciones periódicas Inadecuado disposición Ineficiente gestión de los Contaminación del agua
del servicio de agua potable de excretas servicios en domicilios

Línea de conducción Red de alcantarillado Los integrantes de la Los usuarios almacenan el

vulnerable frente a tiene limitada cobertura JASS no conocen agua sin los cuidados
deslizamientos técnicas de necesarios
administración
Continuas fallas en la planta Las lagunas de
de tratamiento oxidación han Insuficientes recursos Los usuarios no practican
colapsado debido a para operación y buenos hábitos de higiene
fallas del terreno mantenimiento
Estructura de captación
vulnerable frente a
incremento de caudal de
Demoras en la Leyenda:
recuperación del servicio Problema
rio.
después de los desastres
Causas directas
Causas indirectas
Causas asociadas al riesgo
 Deficiente Gestión Integral de los Residuos Sólidos Municipales
de la Zona urbana y rural en el Distrito de Santa María

Deficiente Deficiente capacidad Inadecuadas prácticas Deficiente disposición Deficiente gestión Deficiente conciencia
almacenamiento y operativa de de reaprovechamiento final de los residuos administrativa y y cultura ambiental de
barrido recolección y de Residuos Solidos sólidos municipales financiera la población
transporte

Insuficiente Limitadas Ausencia de Deficiente

Limitado personal
equipo de capacidades regulaciones para planificación Escasa difusión
capacitado en
almacenamiento técnicas del realizar el administrativa y sobre pago del
disposición final de
público y barrido personal reaprovechamiento. financiera. servicio.
RR.SS.
encargado de la
Limitado e recolección de
ineficiente RR.SS Inexistencia de
personal de equipamiento e Deficiente
Inadecuado manejo Escaso
barrido. infraestructura para prestación del
técnico de la conocimiento de
Deficiente reaprovechamiento. servicio.
disposición final de la población de
equipamiento y
residuos sólidos. temas
Inexistencia de en malas
ambientales y
manual operativo condiciones.
saneamiento.
 3.3.4 Árbol de Efectos ¿CÓMO ENCONTRAR LOS EFECTOS DE UN PROBLEMA?

 LA TÉCNICA UTILIZADA EN ESTE PROCESO, AL IGUAL QUE EN EL

 Se debe realizar una buena ANÁLISIS DE CAUSAS ES LA LLUVIA DE IDEAS Y CONSTRUIR UN ÁRBOL
identificación de los efectos del DE EFECTOS
problema porque nos permitirá
 LA IDENTIFICACIÓN DE LOS EFECTOS PERMITE TENER CLARO CUÁLES
conocer los resultados y beneficios VAN A SER LOS RESULTADOS Y LOS BENEFICIOS DEL PROBLEMA A
para obtener una solución RESOLVER.

 Es necesario cerrar el árbol con un efecto final, es decir, el efecto que se espera a mediano o largo plazo, producto de la no solución del
problema. Una vez clasificados los efectos en directos e indirectos, debemos elaborar el árbol de efectos.
Leyenda:
Árbol de Efectos
Problema
Efectos directos
Efectos indirectos Disminución de la calidad de vida de la población de la
Efecto final
localidad de San Miguel

Perdida de Gastos en Menor tiempo Menor tiempo

productividad tratamientos de para desarrollo de para desarrollo de
enfermedades actividades actividades
productivas socioculturales

Incremento en la incidencia de Perdida de Acarreo de agua

enfermedades gastrointestinales y dérmicas producción

La población de San Miguel tiene limitado el acceso a

agua potable y saneamiento de calidad.

TENER PRESENTE:
 Verifiquemos nuevamente
la lógica causal; la lectura
de abajo hacia arriba
 Otra manera es asociar
cada efecto directo con
los efectos indirectos y el
efecto final.
Verifiquemos nuevamente la lógica causal en el ejemplo, sería “debido a que
la población de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a agua
potable y saneamiento de calidad, se incrementa la incidencia de
enfermedades gastrointestinales y dérmicas, generando gastos en el
tratamiento de enfermedades y consiguiente en la disminución de la
calidad de vida de la población de San Miguel”.
 DETERIORO DE LA CALIDAD DE VIDA DE LA
POBLACION DE LA ZONA URBANA EN EL DISTRITO DE
SANTA MARIA

Incremento de las tasas de morbilidad de la población de la Pérdidas económicas y sociales en el distrito de

zona urbana del distrito de Santa María Santa María

Incremento de riesgos Presencia de los residuos Alta tasa de morosidad en el

Incremento de la Alto costo operativo y de
para la salud de la sólidos de las vías pago de los arbitrios
contaminación ambiental mantenimiento del servicio.
población publicas municipales

Deficiente Gestión Integral de los Residuos Sólidos Municipales

de la Zona urbana y rural en el Distrito de Santa María
3.3.5 Árbol de Problema, causas y efectos
¿Cómo realizar un árbol de
causas – problemas – efectos ?

 El árbol de problemas causas–

efectos se construye a partir de
la unión del árbol de causas con
el árbol de efectos.

 Una vez que el trabajo de

análisis del problema, causas y
efectos está hecho, el resto de
temas considerados en la
identificación se desarrollarán
con mayor facilidad.
 DETERIORO DE LA CALIDAD DE VIDA DE LA
POBLACION DE LA ZONA URBANA EN EL DISTRITO DE
SANTA MARIA

Incremento de las tasas de morbilidad de la población de la Pérdidas económicas y sociales en el distrito de

zona urbana del distrito de Santa María Santa María

Incremento de riesgos Presencia de los residuos Alta tasa de morosidad en el

Incremento de la Alto costo operativo y de
para la salud de la sólidos de las vías pago de los arbitrios
contaminación ambiental mantenimiento del servicio.
población publicas municipales

Deficiente Gestión Integral de los Residuos Sólidos Municipales

de la Zona urbana y rural en el Distrito de Santa María

Deficiente Deficiente capacidad Inadecuadas prácticas Deficiente disposición Deficiente gestión Deficiente conciencia
almacenamiento y operativa de de reaprovechamiento final de los residuos administrativa y y cultura ambiental de
barrido recolección y de Residuos Solidos sólidos municipales financiera la población
transporte

Insuficiente Limitadas Ausencia de Deficiente

Limitado personal
equipo de capacidades regulaciones para planificación Escasa difusión
capacitado en
almacenamiento técnicas del realizar el administrativa y sobre pago del
disposición final de
público y barrido personal reaprovechamiento. financiera. servicio.
RR.SS.
encargado de la
Limitado e recolección de
ineficiente RR.SS Inexistencia de
personal de equipamiento e Deficiente
Inadecuado manejo Escaso
barrido. infraestructura para prestación del
técnico de la conocimiento de
Deficiente reaprovechamiento. servicio.
disposición final de la población de
equipamiento y
residuos sólidos. temas
Inexistencia de en malas
ambientales y
manual operativo condiciones.
saneamiento.
ÁRBOL DE
EFECTOS

ÁRBOL DE
CAUSAS
 ÁRBOL DE
PROBLEMAS,
CAUSAS Y Disminución de la calidad de vida de la población de Huacho
EFECTOS

Incremento de enfermedades respiratorias, cardiovasculares y

de la piel, a corto y largo plazo.

Extinción de
especies.

Costos por
reparación de
Contaminación partes de
odorífera. vehículos.
Deterioro de la
capa de ozono.

Gases que
Deterioro de
producen
Aumento de algunas partes
molestias a la
gases de efecto de los vehículo.
población.
invernadero.

Emanación de gases y combustión incompleta por un

inadecuado sistema de transporte en el distrito de Huacho

Ineficiente
gestión del Uso de
sistema de Aumento del
vehículos a base
transporte parque
de gasolina,
automotor
diésel y petróleo

Ausencia de
ordenanza Desconocimient
municipal Inadecuado o de la
mantenimiento población sobre
vehicular sistemas
alternativos.
Congestionamie
nto vehicular
Elevado costo
Aumento de
del cambio de
vehículos
sistema de
particulares
Ausencia de combustión.
vías alternas
 3.4 Objetivo del proyecto: medios y fines
3.4.1 Análisis de medios del proyecto
 Las causas se transforman en los ¿CUÁL ES EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO?
MEDIOS a través de los cuales se
logrará solucionar el problema.
 EL OBJETIVO CENTRAL ES LO QUE EL PIP PRETENDE
¿Cómo defino los medios para alcanzar LOGRAR AL FINALIZAR SU EJECUCIÓN
mi objetivo central?
 ESTE OBJETIVO, SIEMPRE, ESTARÁ ASOCIADO A LA
 Los medios para alcanzar el objetivo
SOLUCIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL.
central serían aquellos orientados a
enfrentar las causas del problema.  ENTONCES, LA FORMA MÁS FÁCIL DE DEFINIR EL
 Tener en cuenta que los medios OBJETIVO CENTRAL DEL PIP ES A TRAVÉS DE LA
fundamentales corresponden a las IDENTIFICACIÓN DE LA SITUACIÓN DESEADA, ES DECIR,
causas indirectas del último nivel. EL PROBLEMA SOLUCIONADO.

CAUSAS DEL MEDIOS DEL

PROBLEMA CONVERTIRÁ PROYECTO
PROYECTO
PROBLEMA SOLUCIONADO CAUSAS
CONVERTIRÁ
MEDIOS DEL
PROYECTO DIRECTAS PRIMER NIVEL
CENTRAL OBJETIVO
.
CENTRAL
CAUSAS MEDIOS
CONVERTIRÁ
INDIRECTAS FUNDAMENTALES
 Árbol de Medios

La población de San Miguel tiene acceso a agua

potable y saneamiento de calidad.

Se reduce las Adecuada Eficiente gestión de Se reduce las

Interrupciones disposición de los servicios contaminación del
periódicas del servicio excretas agua en domicilios
de agua potable

Disminuyen las fallas en Red de alcantarillado Los integrantes de la Los usuarios

la planta de tratamiento tiene suficiente JASS conocen almacenan el agua con
cobertura técnicas de los cuidados
administración necesarios
Se reduce la
vulnerabilidad de EC Se recupera las
Suficientes recursos Los usuarios practican
frente a incremento de lagunas de oxidación
para operación y buenos hábitos de
caudal de rio.
mantenimiento higiene

Se reduce el impacto Leyenda:

de deslizamientos Se reduce las
demoras en la Objetivo
en la línea de
conducción recuperación del Medios de Primer orden
servicio después de Medios Fundamentales
los desastres Medios asociadas al riesgo
3.4.2 Análisis de fines del proyecto ¿CÓMO IDENTIFICO LOS FINES DEL PROYECTO?

 Alcanzar el objetivo del PI generará
consecuencias positivas para la
población beneficiada por la ejecución
del proyecto.
 A estas consecuencias positivas las
llamaremos los FINES del PIP.C
 LA MANERA DE DEFINIR LOS FINES DEL PI ES A TRAVÉS
DE CAMBIOS DESEADOS CON LA SOLUCIÓN DEL
PROBLEMA.
 EN OTRAS PALABRAS, LOS FINES QUE EL PI
ALCANZARÁ ESTÁN RELACIONADOS CON LA
REVERSIÓN DE LOS EFECTOS DEL PROBLEMA

EFECTOS DEL FINES DEL

CONVERTIRÁ
PROBLEMA PROYECTO

TENER PRESENTE:
FINES DEL
EFECTOS DIRECTAS CONVERTIRÁ
PRIMER NIVEL  El fin último es un objetivo de
desarrollo, a cuyo logro
contribuye el PI.
FINES DEL
EFECTOS
CONVERTIRÁ SEGUNDO Los fines de un PI son las
INDIRECTAS
NIVEL consecuencias positivas que
se esperan lograr con la
solución del problema; es
EFECTO FINAL CONVERTIRÁ FIN ULTIMO decir los beneficios del PIP.
 Árbol de Fines
Leyenda:
Objetivo
Fines directos
Fines indirectos
Mejorar de la calidad de vida de la población
Fin ultimo de la localidad de San Miguel

Se reducen las Se reducen los Mayor tiempo para Mayor tiempo para
perdida de gastos en desarrollo de desarrollo de
productividad tratamientos de actividades actividades
enfermedades productivas socioculturales

Se reduce la perdida Disminuye la incidencia de enfermedades

de producción gastrointestinales y dérmicas Disminuye el acarreo de agua

La población de San Miguel tiene acceso a agua

potable y saneamiento de calidad.
3.4.3 Árbol de Objetivos, Medios y
Fines

¿Cómo elaborar un árbol de objetivos o

del proyecto?
 El ÁRBOL DE OBJETIVOS, también
conocido como el ÁRBOL DE MEDIOS Y
FINES, se construye a partir de la unión
del Árbol de medios con el Árbol de
fines.
3.5 Alternativas de Solución
3.5.1 Análisis de de la interrelación de
los medios fundamentales
 Mutuamente excluyentes. No pueden ser
llevados a cabo al mismo tiempo.
 Complementarios. Resulta conveniente
llevarlos a cabo conjuntamente.
 Independientes. No se interrelacionan
con otros medios.
Medios Fundamentales:
MF 1: “Se reduce el impacto de deslizamientos en la línea de
conducción”;
MF 2: “Disminuyen las fallas en la planta de tratamiento”;
MF 3: “Se reduce la vulnerabilidad de la estructura de captación
frente al incremento del caudal del río”;
MF 4: “La red de alcantarillado tiene suficiente cobertura”;
MF 5: “Se recuperan las lagunas de tratamiento de las aguas
residuales”;
MF 6: “Los integrantes de la JASS conocen técnicas de
administración”;
MF 7: “Suficientes recursos para operación y mantenimiento”;
MF 8: “Se reduce las demoras en la recuperación del servicio
después de los
desastres”;
MF 9: “Los usuarios almacenan el agua con los cuidados
necesarios”;
3.5.3 . Identificación de las acciones
¿Qué se puede hacer para lograr el medio?
 Para la definición de las alternativas de solución del
problema, es esencial la identificación de todas las
posibles acciones que concreticen en la práctica
cada uno de los medios fundamentales.
MF “Los integrantes de la JASS conocen técnicas de
administración”.
 Posible acción es la capacitación en temas de gestión de los
servicios.
 Otra posible acción es que se entrenen en la elaboración y
aplicación de instrumentos de gestión.
 Otra posible acción es la asistencia técnica.
 Si se ejecuta los MF 1, 2 y 3, el resultado sería que la
Estructura de Captación (EC) y la Línea de Conducción (LC)
no serían dañadas, no habría interrupciones en el
funcionamiento de la planta, por tanto, el servicio de agua
potable sería continuo; en ese contexto, los MF 8 y 9 no
deberían ejecutarse, es decir que serían mutuamente
excluyentes.
 Los MF 4 y 5 son complementarios; la ampliación de la
cobertura de alcantarillado va implicar mayor volumen de
aguas residuales que tienen que tratarse.
 El MF 6 es independiente de los demás.
3.5.3 Análisis de la interrelación entre
las acciones
 Este paso es importante,
porque a partir de los
resultados, podrá definirse las
alternativas de solución al
problema.
 Se debe realizar un análisis de
la relación entre las acciones
identificadas, para determinar si
son mutuamente excluyentes,
complementarias o ubicación de peligros
independientes.
Se reduce las Interrupciones periódicas del servicio de agua
Medio Fundamental
Se reduce el impacto de
deslizamientos en la línea de
conducción
Acción 1.1
Cambio de trazo LC-
Instalación de nuevo LC en
Acción 1.2
Incrementar la resistencia de
la LC e su actual ubicación.
Acción 1.3
Incremento de la cobertura
vegetal en la ladera
Medio de Primer Orden
potable
Medio Fundamental
Disminuyen las fallas en
la planta de tratamiento
Acción 2.1
Construcción de nueva
planta de sedimentación
Acción 2.2
Cambio de tubería de
conducción de planta de
sedimentación a planta
de filtración
Medio Fundamental
Se reduce la vulnerabilidad
de EC frente a incremento
de caudal de rio.
Acción 3.1
Construcción de nuevo LC
con diseño y materiales
resistentes a caudal
Acción 3.2
Construcción de estructura
de protección actual EC
 2.5 Alternativas de solución
3.5.4 Planteamiento de las alternativas
de solución o los proyectos alternativos
 Primer juego de acciones mutuamente excluyentes: i)
Instalación de nueva LC en ubicación sin peligros, vs ii)
Incrementar la resistencia de la LC en su ubicación
actual complementada con el incremento de la cobertura
vegetal en la ladera.
 Segundo juego de acciones mutuamente
excluyentes: i) Construcción de nueva EC con diseño y
materiales resistentes a caudal, vs ii) Construcción de
estructuras de protección del actual EC.
Debido a estos dos juegos de acciones mutuamente
excluyentes se generarán cuatro alternativas de solución,
donde a cada acción mutuamente excluyente se sumarán el
resto de acciones catalogadas como complementarias, pero
teniendo el cuidado de no considerar aquellas acciones
correspondientes a los Medios Fundamentales mutuamente,
excluyentes.
¿Cómo planteo las Alternativas de
Solución?
 A partir de las acciones que se definan
podremos plantear varias alternativas de
solución para el problema.
 Es importante definir correctamente el
problema y sus causas; así podremos,
plantear varias acciones posibles y
alternativas de solución.
 Una alternativa de solución no consiste en
diferenciar materiales a emplearse.
 Las alternativas tienen que ser técnicamente
posibles, pertinentes y comparables entre sí;
por ello, las acciones que se planteen tienen
que ser posibles de implementar y
apropiadas para lograr el medio
fundamental.
 Instalación de nueva LC, construcción de
nueva planta de sedimentación, cambio de
tubería de conducción.
Construcción nueva EC, ampliación
conexiones domiciliaras de desagüe,
Alternativa 1 ampliación red de colectores, construcción
de lagunas en nueva localización,
entrenamiento a integrantes de la JASS,
Mejoramiento de instrumentos de gestión,
mejoramiento de procesos de facturación y
cobranzas, sensibilización a usuarios para
el pago, campañas de educación a
usuarios en almacenamiento de agua y
hábitos de higiene.
 Construcción de estructuras de protección
LC,
construcción de nueva planta de
sedimentación, cambio de tubería de
conducción.

Alternativa 2 Construcción nueva EC, ampliación

conexiones domiciliaras de desagüe,
ampliación red de colectores, construcción de
lagunas en nueva localización, entrenamiento
a integrantes de la JASS, mejoramiento de
instrumentos de gestión, mejoramiento de
procesos de facturación y cobranzas,
sensibilización a usuarios para el pago,
campañas de educación a usuarios en
almacenamiento de agua y hábitos de
higiene.
 TALLER 2

DESARROLLE LO
SIGUIENTE
 Árbol de Problema, causas y efectos.
 Árbol de Objetivo, medios y fines
 Alternativas de Solución

• Formar 2 Grupos
• El tiempo de exposición por grupo es de 20 minutos (todos los participantes intervienen).
MUCHAS GRACIAS POR SU
ATENCIÓN…!!!