Tesis Sistemas Gesti N Integrados

Sistemas integrados de gestión Esther Hdez.
/ Octubre 2007
PROPUESTA METODOLOGICA DE INTEGRACION DE SISTEMAS DE

SEGURIDAD E HIGIENE, MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD PARA
FABRICANTES DE DETERGENTES EN MEXICO.
Autor
María Esther Hernández Ávila
Asesor
Doctor Primitivo Reyes
UNIVERSIDAD LA SALLE
DIRECCION DE POSGRADO
MAESTRIA EN CALIDAD
MEXICO, D. F
2007
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Sistemas integrados de gestión Esther Hdez. / Octubre 2007
Índice
Tema Página
1. Titulo……………………………………………………………………
2. Introducción…………………………………………………………..
3. Contexto situacional…………………………………………………
3.1 Características de la Industria

a) Industria Química en México (Reseña General)
b) Aspectos Generales de la Industria Química
c) Detergentes (Reseña General)
d) Características de la Empresa (Reseña General)
3.2 Planteamiento del problema……………………………………..

a) Enunciado
b) Formulación
3.3 Objetivos ………………………………………………………….

a) Objetivos Generales
b) Objetivos Específicos
3.4 Justificación y Delimitación del problema………………………

a) Justificación
b) Delimitación
4. Marco de referencia………………………………………………..
a) Normas ISO serie 9000
b) ISO 9000:2005
c)) ISO 9001:2000
d) ISO 19011:2002
e)) ISO 14001:2004
f)) OHSAS 18001: 1999
g) Experiencias de la Industria en Sistemas Integrados de Seguridad e Higiene,
Medio Ambiente y Calidad
i) Conclusiones para el desarrollo de la Propuesta de Integración.
5. Desarrollo de la propuesta……………………………………………
a) Programa de Actividades
b) Estructura y Funciones del Equipo de Implementación
c) Capacitación del Equipo de Implementación
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d) Capacitación en Requerimientos Legales

e) Elaboración de la Tabla comparativa entre los Sistemas de Seguridad
e Higiene Medio Ambiente y Calidad
f) Propuesta de Integración de la Documentación del Sistema en base a
ISO 9001:2000
4 Gestión del Sistema
5 Responsabilidad Gerencial
6 Gestión de Recursos
7 Realización del producto
8 Medición, Análisis de Datos y Mejora.
6. Conclusiones………………………………………………………….
(Análisis de resultados, resultados esperados, recomendaciones)
7. Abreviaturas y definiciones…………………………………………..
8. Tablas y Figuras…………………………………………………….
8. Fuentes de consulta …………………………………………………

(AUTOMATICO)
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1 TITULO
Propuesta Metodológica de Integración de Sistemas de Gestión de Seguridad e

Higiene, Medio Ambiente y Calidad para Fabricantes de Detergentes en México.
2. INTRODUCCION
En esta sección se describe por separado la importancia de los Sistemas de

Seguridad e higiene Medio Ambiente y Calidad en la actualidad y finalmente
menciona la importancia de contar con un Sistema Integrado.
Actualmente la adopción de un Sistema de Gestión de la Calidad cobra mayor

importancia a ser una decisión estratégica de la Alta Dirección de la
Organización.
El propósito actual de una Organización es :
Identificar y satisfacer las necesidades y expectativas de sus clientes y otras partes

interesadas para lograr ventaja competitiva y para hacerlo de una manera eficaz y
eficiente; y
Obtener, mantener y mejorar el desempeño global de una organización y

capacidades.
La aplicación de los principios de la Gestión de Calidad no solo proporciona

beneficios directos sino que también hace una importante contribución a la gestión
de costos y riesgos. Las consideraciones de beneficios, costos y gestión de riesgos,
son importantes para la Organización, sus clientes y otras partes interesadas.
Estas consideraciones con respecto al desempeño global pueden tener impacto

sobre:1
Fidelidad del cliente.

Reiteración de negocios y referencia y recomendación de la empresa.
Resultados operativos, tales como ingresos y participación del mercado.
Respuestas rápidas y flexibles a las oportunidades de mercado.
Costos y tiempos de ciclo mediante el uso eficaz y eficiente de los recursos.
Alineación de los procesos que mejor alcanzan los resultados deseados.
1
Instituto Mexicano de Normalización y Certificación AC; ISO 9004:2000 Primera Edición 2001
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Ventaja competitiva mediante capacidades mejoradas de la Organización.

Comprensión y motivación de las personas hacia las metas y objetivos de la
Organización así como participación en la mejora continua;
Confianza de las partes interesadas en la eficacia y eficiencia de la Organización.
Por otra parte Organizaciones de todo tipo han incrementado su preocupación por
controlar los impactos Ambientales de sus actividades, productos y servicios, en
concordancia con el cumplimiento de la legislación,
el desarrollo de políticas económicas , otras medidas de protección ambiental y, así
mismo por la preocupación expresada por las partes interesadas acerca de temas
ambientales y el desarrollo sustentable.
Muchas Organizaciones han llevado a cabo revisiones ambientales o auditorias

para evaluar su desempeño ambiental sin embargo esto no ha sido suficiente para
asegurar a la Organización que su desempeño no solo cumple, pero que continuará
cumpliendo los requerimientos legales así como los de su propia Política .
Para que esto pueda ser efectivo se requiere contar con un Sistema Ambiental el
cual este integrado dentro de la Organización que ayudará a lograr tanto las
metas ambientales como las económicas.2
Finalmente la tendencia de las Empresas a desarrollar Sistemas de Gestión en el

área de Salud y Seguridad, tendientes a lograr3 :
 Un ambiente laboral más seguro con la reducción potencial del número de
accidentes y del tiempo de inactividad y los costos asociados a ella.
 Minimizar los riesgos y las consecuencias de los accidentes.
 Mejorar la imagen de la compañía.
 Demostrar el cumplimiento de la legislación y los reglamentos.
 Demostrar a las partes interesadas de su compromiso con la salud y la seguridad.
 Demostrar un enfoque innovador y vanguardista.
 Mayor acceso a nuevos clientes y socios empresariales.
 Mejor gestión de los riesgos para la salud y la seguridad, en el presente y en el
futuro.
 Potencial de reducción de los costos de los seguros de responsabilidad civil.
2
International Organization for Standardization, ISO 14001:2004 Second Edition
3
BS 8800: 1996, Guide to occupational health and safety management system.
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Con el fin de ser más competitivas y socialmente responsables, muestran la

importancia de contar con estos Sistemas de Gestión, por lo que la adopción de un
Sistema Integrado de Gestión de la Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente
cobra importancia cada día a ser una decisión estratégica de la organización que
busca la reducción de costos buscando ser cada día mas competitiva.
A continuación se mencionan algunos ejemplos de reducción de costos y ventajas:
Eliminación de redundancias en la documentación y registros un proceso /

procedimiento puede cumplir con los requerimientos de todos los sistemas de
Gestión .
Reducción en Entrenamiento de Auditores.
Reducción en la asignación de recursos para la resolución de problemas comunes.
Reducción en la asignación de recursos para mantener los sistemas separados.
Reducción en la asignación de recursos para auditorias internas separadas.
Reducción en los gastos generados por la Certificación de los Sistemas.
Cumplimiento con los requisitos del Cliente en materia de Calidad, Medio

Ambiente, Seguridad y Salud.
Mejoras en la Satisfacción del Cliente por respuestas a tiempo.
Resultados en el establecimiento de Objetivos y Metas de Calidad, Medio Ambiente,

Seguridad y Salud y su implementación a lo largo de la organización
Mejoras en la comunicación interna y en el trabajo en equipo entre el personal de

las áreas de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud.
Ayuda a los empleados a lo largo de toda la organización, no solo aquellos

responsables del mantenimiento del Sistema de Gestión Ambiental, a reconocer el
impacto ambiental de sus actividades, productos y/o servicios.
Establece las bases para la migración hacia un Sistema Integrado en donde todas
las disciplinas dentro de la organización estén incluidas.4
4
Formato de archivo: PDF/Adobe Acrobat.La estructura de los sistemas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 permite que ... Ventajas
claras. Hacer un proceso integrado de los sistemas de ...www.cegesti.org/exitoempresarial/publications/Articulo_28.pdf - Páginas
similares; Fecha de consulta Febrero 2007
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3. CONTEXTO SITUACIONAL
3.1 Características de la Industria
En esta sección se describe una reseña general tanto de la Industria Química en

México desde la época prehispánica, como de los detergentes y la Empresa en que
se centra este estudio.
a) Industria Química en México (Reseña General)
Ya en la cultura prehispánica en México, se tenían conocimientos sobre la

transformación de productos naturales; usaban oro y plata que obtenían con
métodos mecánicos, conocían la cerámica, sabían sobre la obtención y uso de sales
naturales; utilizaban la sal común como condimento, sabían separar las diferentes
sales contenidas en el agua de algunos lagos. Lavaban con las saponinas
contenidas en la raíz del maguey y otras plantas. De la caña de maguey extraían el
aguamiel y, al evaporarlo, obtenían azúcar. Conocían la fermentación para obtener
pulque y aromas de tabaco y vainilla. Tenían conocimientos acerca de colorantes y
tintorería. De las orquídeas obtenían resma que era utilizada como pegamento;
elaboraban papel con la corteza de árboles, conocían el hule, con el que
fabricaban pelotas, canastos, impermeabilizantes, y utilizaban el petróleo como
combustible.
Tras la llegada de los españoles, la principal actividad era la extracción de la plata

por la amalgamación con mercurio. La extracción de colorantes tiene también un
papel destacado en esta época, y junto con la plata fueron exportados a todo el
mundo, lo que arrojó grandes riquezas para los españoles.
A partir de la Independencia se siguió desarrollando la minería y se apoyó la

instalación de todo tipo de fábricas, sobre todo las textiles. En esta época, el
desarrollo industrial fue muy lento y muchos de los químicos que trabajaban en
México procedían de Europa, continente a donde llegaron destacados mexicanos
para perfeccionar sus estudios.
Durante el Porfiriato la industria creció más rápidamente y se renovaron varias

industrias: la del papel, de la cerveza, del azúcar y la siderúrgica
En 1916 se creo la Escuela Nacional de Química Industrial, madre de la actual
Facultad de Química de la UNAM, y 20 años después se fundó el Instituto
Politécnico Nacional.
El impulso de la Industria Química moderna en México tuvo lugar en 1938, a partir

de la expropiación petrolera y del desarrollo de tecnologías para la fabricación de
hormonas.
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Desde 1924 la Compañía Petrolera El Águila inició la producción de Ácido

Sulfúrico en Veracruz; en los años treinta se establecieron fábricas de productos
químicos básicos y creció el número de industrias farmacéuticas y de pinturas y
tintas, en 1938 surge Productos Químicos de México productor de sosa cáustica y
cloro. En 1942 Sosa Texcoco empezó a producir sosa cáustica y carbonato de sodio
y en 1943 se creó Celanese Mexicana para la producción de fibras químicas.
En 1941 se creo el Instituto de Química, que vino a romper el vacío existente en

cuanto a investigación química se refiere. No cabe duda que la década de 1940
marcó el inicio de la industria química mexicana.
Durante los años cuarenta, el desarrollo de la Industria Química se centró en la

fabricación de insecticidas, así como de hormonas esteroides, fundándose en 1944
los laboratorios Syntex. Gracias a la industria de hormonas esteroides hubo un
gran desarrollo en las tecnologías de síntesis de productos químicos complicados,
dando lugar al surgimiento de empresas de este giro. 5
b) Aspectos Generales de la Industria Química:
La industria química se caracteriza por ser el sector en el que se dan inicio las
operaciones para la elaboración de materias primas básicas.
Estas operaciones concluyen con la fabricación de productos que generalmente

son utilizados como materias primas para otras industrias e incluso para consumo
final.
La industria química juega un papel fundamental en las economías modernas.

Es una industria clave pues está presente en todas las áreas de la vida, tales como
alimentación, vestido, vivienda, comunicaciones, transporte, recreación, educación,
productos caseros, etc. Además, juega un papel decisivo en el desarrollo de otros
sectores de la industria como el ambiental, energético, informática, etc.
La siguiente figura muestra los tres grandes rubros que conforman a la Industria
Química.
5
( Referencia Asociación Nacional de la Industria Química A..C.- Pagina de Internet http:// 198.139.13.10/industria
/index.htm, Enciclopedia Encarta 97, Microsoft, Enciclopedia LEXI-K 1.0 para Windows.- Versión 1.0.009. Argentina, 1995.
GARCIA Fernández, Horacio y Irazoque Palazuelos, Glinda.- Química I. 1ª. Reimpresión, Colección DGETI , Fecha de
consulta Enero 2007 .)
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Industria Química
Composición
química Elaboración de
específica productos con
procesos químicos
y mecánicos
Elaboración Primaria,
transformación o
tratamiento de
productos básicos
crudos
Figura no. X Conformación de la Industria Química
Los productos inorgánicos, así como los productos orgánicos, entre los que se
encuentran productos petroquímicos, resinas plásticas, resinas termo fijas, fibras
artificiales y sintéticas, hules sintéticos y hule químicos, así como fertilizantes y
plaguicidas, se agrupan en conjuntos de productos homogéneos, los cuales
constituyen a la Industria Química.
Esta industria es pieza fundamental para el desarrollo de numerosas cadenas

productivas, sus productos están presentes en prácticamente todas las actividades
de la vida económica; abastece a más de 40 ramas industriales y demanda bienes y
servicios de más de 30 de ellas; está integrada hacia materias primas y es una
industria altamente concentrada, las empresas que participan en ella son grandes y
muy competitivas.
México, es uno de los principales productores de petróleo, ocupa mundialmente el
octavo lugar en reservas probadas de petróleo por lo que la Industria petroquímica
juega un papel preponderante en nuestro país.
En México, la industria química está integrada por más de 400 plantas productivas,
ubicadas principalmente en el Estado de México, Veracruz, Nuevo León,
Tamaulipas y el Distrito Federal. 6
6
(Fecha de consulta Enero 2007, Asociación Nacional de la Industria Química A..C.- Pagina de Internet http://
198.139.13.10/industria /index.htm, Enciclopedia Encarta 97, Microsoft,Enciclopedia LEXI-K 1.0 para Windows.- Versión
1.0.009. Argentina, 1995.GARCIA Fernández, Horacio y Irazoque Palazuelos, Glinda.- Química I. 1ª. Reimpresión, Colección
DGETI. Fecha de Consulta Enero 2007)
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c) Detergentes (Reseña General)
El jabón siempre se ha fabricado a partir de grasas. En 600 a.C., los fenicios

obtuvieron el primer jabón del mundo mezclando grasa de cabra con cenizas de
madera. Mercaderes inveterados que surcaban todo el Mediterráneo, los fenicios,
introdujeron el jabón entre los griegos y los romanos, y según el escritor romano
Plinio el Viejo, lo vendieron como laxante a los galos.
La fabricación de jabón fue un negocio floreciente en la Venecia del siglo XI, y en

cierto momento el impuesto sobre el jabón llegó a ser tan alto que la gente
fabricaba en secreto sus pastillas y barras amparándose en la oscuridad
nocturna. En el siglo XIX, el barón Justus von Liebig, químico alemán, aseguraba
que la riqueza de una nación y su grado de civilización podían medirse por la
cantidad de jabón que consumía.
En tiempos de Von Liebig apareció el primer limpiador comercial. La adición al

jabón de sustancias abrasivas e insolubles, tan finas como el talco o el yeso, o tan
ásperas como la piedra pómez o el cuarzo molido daba lugar a productos
excelentes para efectuar limpiezas a fondo. Uno de los más populares de su
tiempo fue el Bon Ami, que exhibía en su envoltorio, rojo y amarillo, un polluelo
como distintivo.
Para entonces, los químicos ya habían comenzado a descifrar el misterio de cómo

limpia el jabón. Éste lo forman moléculas con dos “brazos” muy diferentes. A
uno le “agrada” agarrar las moléculas del agua, en tanto que el otro “teme” al
agua y se aferra a moléculas de grasa o suciedad. Por tanto, el agua del
escurrido o aclarado se lleva consigo grasa y suciedad. Los químicos
catalogaron como “hidrófilo” el primer brazo y como “hidrofóbico” el segundo.
Pero la preeminencia del jabón como agente limpiador universal no tardaría en
verse amenazada.
En 1890, A. Krafft, un químico alemán dedicado a la investigación, observó que

ciertas moléculas de cadena corta, que no eran sustancias jabonosas, producían
espuma como el jabón al unirse con alcohol. Krafft había producido el primer
detergente del mundo, pero en aquel momento este descubrimiento no interesó a
nadie y permaneció como mera curiosidad química.
Después de la primera guerra mundial, el bloqueo aliado privó a Alemania del

suministro de grasas naturales utilizadas para fabricar lubricantes. Las grasas de
los jabones fueron sustituidas, y el propio jabón se convirtió en un artículo difícil
de conseguir en el país. Dos químicos, H. Gunther y M. Hetzer, recordaron
entonces el curioso hallazgo de Krafft y elaboraron el primer detergente
comercial, el Nekal, creyendo que serviría como sustituto del jabón tan sólo en
tiempos de guerra. Sin embargo, las ventajas del detergente respecto al jabón no
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tardaron en manifestarse. En 1930, gran parte del mundo industrializado

fabricaba una amplia gama de detergentes sintéticos que no dejaban residuo
alguno, y que en muchos aspectos eran muy superiores al jabón.
En 1946 hizo su aparición el primer gran detergente para lavar la ropa en casa:
el Tide, que coincidió con el momento en que en los Estados Unidos las amas de
casa decidían que no podían vivir sin una lavadora automática. El éxito del Tide
fue rápido y se convirtió en el precursor de muchísimos detergentes delicados que
no tardarían en abarrotar las estanterías de los supermercados. 7
d) Características de la Empresa (Reseña General)
La Empresa XYZ es una de los mayores fabricantes del mundo de productos

químicos basados en aceites naturales y grasas animales, con sede en Alemania.
Participa en muchos segmentos de producto y mercado diferentes, con especial
presencia en el mercado de productos de belleza y cuidado personal, y disfruta de
una base diversificada de materias primas. Obtuvo unas ventas de 3.176 millones
de euros en 2005. La empresa emplea a unas 7.800 personas repartidas en 50
países y vende productos en más de 100 países.
Con anterioridad esta Empresa era una filial de uno de los principales fabricantes
de productos de limpieza doméstica y cuidado personal.
La filial en México se encuentra en el Estado de México la cual opera desde los

años 60 , en un predio de aproximadamente 14 hectáreas, esta considerada como
una empresa mediana ,su giro principal es la fabricación de Detergentes y a
continuación se muestra el Proceso a partir del cual obtiene su principal producto.
7
( De una de las más antiguas tareas del hogar llegó tarde en la historia. DETERGENTES (década de 1890, Alemania)
El jabón siempre se ha fabricado a partir de grasas. En 600 a.C., los fenicios ..www.tinet.org/~vne/CC06.htm, fecha de
consulta Enero 2007 )
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DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE FABRICACION DE LA EMPRESA

XYZ
10 16
Almacenamiento y carga de Torre de Absorción de Ácido
materias primas Clorhídrico
11 12 17
Separadores Planta de Absorción de Ácido
Reactor Clorhídrico
20 13 18
Envasado de Producto No Neutralizador Tanques de Almacenamiento
Conforme de Ácido Clorhídrico
14 19
Ajuste de Producto Torre Lavadora de Ácido
Clorhídrico
15
Envasado de Producto
Venta de Producto No
Conforme como Detergente Almacenamiento de Producto Venta en pipas como Ácido
Página 12 ydeSemiterminado
Terminado 298 Clorhídrico
de Segunda
DESCRIPCIÓN DE FIGURAS
ENTRADAS SALIDAS
Insumo Directo Emisiones al aire
Descarga agua
Insumo Indirecto residual
Generación de
Agua Residuos Sólidos
Generación de
Residuos Peligrosos
Energía
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3.2 Planteamiento del Problema
Esta sección describe tanto el enunciado como la formulación del problema.
a) Enunciado
La situación actual de adaptación de las empresas a condiciones nuevas del

mercado reclama que las organizaciones cuenten con Sistemas de Gestión de la
Calidad, con el fin de garantizar tanto a su cadena productiva como a sus clientes
que los productos y/o servicios que ofrecen cumplan con los estándares esperados.8
Pensar constantemente en mejorar es no sólo corregir los errores, sino también

tomar las acciones correctivas frente a la inconformidad, monitorear las tendencias
y evitar las dificultades. Se requiere de una cultura en la organización que impulse
a las personas a pensar que siempre hay una mejor forma de hacer lo que estamos
realizando, que existe una manera más rápida, económica, segura, más
ambientalmente correcta y confiable.9
"Estos puntos están contenidos en los principios de la gestión de la Calidad, al

igual que el involucramiento de las personas, el enfoque al cliente y el enfoque
de procesos en el sistema."
Por otra parte en un mundo que se halla al borde de un colapso ecológico, debido a
siglos de una industrialización depredadora, inconsciente o corrupta, ahora nos
enfrentamos a la necesidad de reparar y revertir este proceso con el fin de
garantizar la vida.
La política de mercado actual se encuentra preocupada por administrar, de manera

adecuada, los procesos propios para la obtención de la calidad, sea de un producto,
un servicio y con resultados directos en la calidad de vida.
8
(Rodríguez Martínez Alicia , Mayo 2005, p , La Norma de los beneficios, Publicación Contacto de Unión Empresarial)
9
( Croft Nigel Noviembre 2002, p : ISO 9000:2000 oportunidad para mayores beneficios, Publicación Contacto de Unión
Empresarial;
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De ahí la importancia de los sistemas de administración Ambiental cuyos

resultados han mostrado preocupación por la preservación de la naturaleza, al
señalar que el simple hecho de causar un porcentaje considerable de desperdicio o
merma de materiales en el proceso, es indicativo de error, que de inmediato excluye
la presencia de calidad en los procesos de la organización.
La administración de procesos bajo estándares Ambientales es un ejemplo de cómo

es posible la obtención de un desarrollo económico sustentable basado en la
conservación de lo que comúnmente -en el argot industrial- se conoce como
materias primas, las cuales, al menos en su origen, se caracterizan por ser
extraídas de la naturaleza de manera directa, principalmente del suelo y del agua,
aunque para el saneamiento de éstos se requiere de una higiene constante del aire
para, de esta manera, garantizar las condiciones ambientales propicias para su
renovación. 10
Finalmente la creciente preocupación de los últimos lustros, sobre todo en los años
recientes en el ámbito gubernamental en el que se reconoce el derecho de toda
persona a disfrutar de condiciones laborales justas y favorables.
En el ámbito laboral, los efectos de las tareas productivas de una empresa en la

salud del trabajador por lo general adversos ,se consideran una economía externa
sujeta a regulación Algunos costos en los que incurren los trabajadores para
recuperar la salud dañada en el lugar del trabajo (medicamentos
,hospitalización ,menores ingresos por disminución de facultades físicas ,etcétera)
no se registran en la contabilidad privada de la empresa ,aunque los frutos del
trabajo productivo generen ganancias .Se trata de costos externos de la actividad
de la empresa, con implicaciones adversas en el bienestar económico de una
sociedad .
También son importantes otras presiones del mercado y de la sociedad civil, de tal
forma que una empresa que busque ser exitosa ya no puede permitirse ser una
organización anónima que no hace nada más que producir y vender el producto
solicitado al precio justo, sino que busca una imagen más personalizada y
éticamente más responsable con sus propios empleados y con la sociedad.
Por estas razones los Sistemas de Gestión de la Seguridad y la Salud en el trabajo

comienzan a considerarlas muchas empresas no solamente como un requisito legal,
sino también como un medio de mejorar la productividad ,la calidad y la capacidad
10
(García Muñoz Dulce María , Julio 2000, La ecología otro enfoque de la calidad, Publicación Contacto de Unión
Empresarial)
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de innovación .En congruencia con esta perspectiva ,esta difundiéndose una

organización del trabajo saludable (también conocida como compañía saludable y
salud organizacional),la cual es una innovación que se centra en la noción de que
el trabajador sano y la eficiencia organizacional pueden fomentarse por un
conjunto de características de diseño organizacional y del empleo. El resultado de
la organización del trabajo saludable rinde frutos por partida doble: Favorece el
bienestar del trabajador y el desempeño competitivo de la empresa. Es una
concepción amplia de la calidad, que engloba al proceso productivo y los recursos
humanos.11
Actualmente una gran mayoría de Organizaciones en un esfuerzo para cumplir los

requerimientos de Calidad, Seguridad y Ambiental de una manera práctica están
buscando la Integración de sus Sistemas en un solo Sistema.12
b) Formulación
Si el tener Integrado un Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene, Medio

Ambiente y Calidad responde a las siguientes interrogantes:
¿Es posible la Integración ?

¿Mejora el desempeño de la Organización?
¿Reduce la Complejidad de la Organización?
¿Crea sinergias en las tres áreas que conforma el Sistema Integrado?
¿Es menos costosa para la Organización?
3.3 Objetivos del Problema

11
(Mercado Alfonso, Agosto 2003 , Seguridad y salud en las maquiladoras; Publicación Revista Comercio Exterior)
12
(Mc Donald Mary, INTEGRATING GREEN INTO AN EXISTING MANAGEMENT SYSTEM: PEFORMING A ‘GREEN’
GAP ANALYSIS President/Principal Individual Solution Options/Quality Services, Inc. (ISO/QS, Inc.) www.isoqsinc.com
isoqsinc@aol.com, fecha de consulta Enero 2005 )
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En esta sección se describe el objetivo General y Específicos del estudio.
a) Objetivo General
Elaborar una propuesta metodológica de Integración de Sistemas de Seguridad

e Higiene, Medio Ambiente y Calidad para fabricantes de detergentes en
México.
b) Objetivos Específicos
a) Analizar los elementos en común de las áreas que conforman el Sistema

Integrado.
b) Determinar los requerimientos de capacitación necesarios para el personal
Responsable de la Integración.
c) Elaborar la estructura que servirá como base para direccionar los
Elementos que conforman el Sistema Integrado.
d) Desarrollar una propuesta de Implementación del Sistema Integrado
3.4 Justificación de delimitación de la Investigación
En esta sección de describe la justificación y delimitación del objeto de estudio.
a) Justificación
Esta justificación se basa en la importancia de los sistemas en el ámbito de las

Organizaciones las cuales se mencionan a continuación:
Los sistemas de Gestión de la Calidad enfocados a :
Identificar y satisfacer las necesidades y expectativas de sus clientes y otras partes

interesadas para lograr ventaja competitiva y para hacerlo de una manera eficaz y
eficiente; y
Dando los siguientes beneficios :
Mejora la productividad.
Disminuye costos de falla.
Facilita las relaciones cliente – proveedor.
Mejora la imagen de la empresa.
Facilita el acceso a nuevos mercados.
Propicia la mejora continua.
Ayuda a la adopción de una cultura de calidad.
Permite avanzar más rápido al implantar un sistema de calidad total.
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Por otra parte los Sistemas Ambientales enfocados a controlar los impactos
Ambientales significativos de sus actividades, productos y servicios, en
concordancia con el cumplimiento de la legislación, el desarrollo de políticas
económicas y, otras medidas de protección ambiental y, considerando la
preocupación expresada por las partes interesadas acerca de temas ambientales
buscando los siguientes beneficios Ambientales:
o Mejorar el cumplimiento Legal en materia ambiental de la Organización.

o Ayudar a la Organización al cumplimiento de Metas Ambientales incluyendo las
Económicas.
o Mejorar la imagen Ambiental de la Compañía con la Sociedad incluyendo las
partes interesadas.
o Mejorar el desempeño ambiental de la Empresa.
o Apoyar la protección ambiental y la prevención de la contaminación en balance
con las necesidades socio-económicas de la Empresa.
Finalmente los Sistemas de Seguridad y Salud en el Trabajo enfocados a :
 Soportar el cumplimiento de la política SST así como el cumplimiento de los

requerimientos legales.
 Disminuir la frecuencia y gravedad de los accidentes de trabajo.
 Reducir Costos (Mayor productividad, prima de seguros, disminución de daños

infraestructura entre otros).
 Reducir la gravedad y duración de enfermedades de trabajo.
 Mejorar el clima laboral y la imagen pública de la Organización.
Consciente de esta importancia que hoy reviste a las Organizaciones se propone la

Integración de los Sistema de Seguridad e Higiene, Medio Ambiente y Calidad ya
que, tiene repercusión práctica y económica en la actividad empresarial,
aportando información valiosa que servirá de material de consulta a los expertos
en estás áreas para generar acciones tendientes a promover la Integración de
Sistemas.
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b) Delimitación
El presente caso se circunscribe a una Empresa Mediana Fabricante de

Detergentes para el cuidado personal y del hogar.
Este caso puede ser extrapolado a cualquier tipo de Empresa de Manufactura.
4. Marco de Referencia
En esta sección se describe las normas de referencia del Sistema de Seguridad

e Higiene, medio Ambiente y Calidad en las que estará basado el Sistema
Integrado de Gestión, así como casos de Integración de Sistemas en diferentes
Industrias y finalmente conclusiones acerca de la factibilidad de Integración de los
Sistemas con respecto al estudio.
a) Normas ISO serie 9000
ISO (la Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial

de organismos nacionales de normalización (organismos miembros de ISO),
formada por más de 140 países, uno por cada país. Sus antecedentes los
encontramos en la Federación Internacional de Asociaciones Nacionales de
Normalización que después de la Segunda Guerra Mundial sirve de embrión para
la actual ISO fundada en 1947, con sede en Ginebra Suiza. Esta organización no
gubernamental fue establecida con la finalidad de promover el desarrollo de la
estandarización de Normas, para facilitar el intercambio internacional de bienes y
servicios y la cooperación para el desarrollo de las esferas intelectuales, científicas
tecnológicas y económicas
La familia de normas de la serie ISO 9000 citadas a continuación se han

elaborado para asistir a las organizaciones, de todo tipo y tamaño, en la
implementación y la operación de sistemas de gestión de la calidad eficaces.
La norma ISO 9000 describe los fundamentos de los sistemas de gestión de la

calidad y especifica la terminología para los sistemas de gestión de la calidad.
La norma ISO 9001 especifica los requisitos para los sistemas de gestión de la
calidad aplicables a toda organización que necesite demostrar su capacidad para
proporcionar productos que cumplan los requisitos de sus clientes y los
reglamentarios que le sean de aplicación y su objetivo es aumentar la satisfacción
Página 19 de 298
del cliente.
La norma ISO 9004 proporciona directrices que consideran tanto la eficacia corno
la eficiencia del sistema de (gestión de la calidad. El objetivo de esta norma es la
mejora del desempeño de la organización y la satisfacción de los clientes y de
otras partes interesadas.
La norma ISO 19011 proporciona orientación relativa a las auditorias de sistemas

de gestión de la calidad y de gestión ambiental.
Todas estas normas juntas forman un conjunto coherente de normas de sistemas de

gestión de la calidad que facilitan la mutua comprensión en el comercio nacional e
internacional. 13
b) ISO 9000:2005
Esta norma consta principalmente de 4 secciones las cuales se describen a

continuación:
|
0.1 Generalidades
0.2 Principios de gestión de la calidad .
Se han identificado ocho principios de gestión de la calidad que pueden ser

utilizados por la alta dirección con el fin de conducir a la organización hacia una
mejora en el desempeño.
a) Enfoque al cliente: Las organizaciones dependen de sus clientes y por lo tanto

deberían comprender las necesidades actuales y futuras de los clientes, satisfacer
los requisitos de los clientes y esforzarse en exceder las expectativas de los clientes.
b) Liderazgo: Los líderes establecen la unidad de propósito y la orientación de la

organización. Ellos deberían crear y mantener un ambiente interno, en el cual el
personal pueda llegar a involucrarse totalmente en el logro de los objetivos de la
organización.
c) Participación del personal: El personal, a todos los niveles, es la esencia de una

organización y su total compromiso posibilita que sus habilidades sean usadas para
el beneficio de la organización.
d) Enfoque basado en procesos: Un resultado deseado se alcanza más

eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan
13
International Organization for Standardization, ISO 9000:2005 Fundamental & Vocabulary First Edition
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como un proceso.
e) Enfoque de sistema para la gestión: Identificar, entender y gestionar los procesos

interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficacia y eficiencia de una
organización en el logro de sus objetivos.
f) Mejora continua: La mejora continua del desempeño global de la organización

debería ser un objetivo permanente de ésta.
g) Enfoque basado en hechos para la toma de decisión: Las decisiones eficaces se

basan en el análisis de los datos y la información.
h) Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor: Una organización y sus

proveedores son interdependientes, y una relación mutuamente beneficiosa aumenta
la capacidad de ambos para crear valor.
Estos ocho principios de gestión de la calidad constituyen la base de las normas de

sistemas de gestión de la calidad de la familia de normas ISO 9000.
1 Objeto y campo de aplicación:
Esta norma describe los fundamentos de los sistemas de gestión de la calidad, los
cuales constituyen el objeto de la familia de normas ISO 9000, y define los términos
relacionados con los mismos.
Esta norma es aplicable a Organizaciones :
a) Buscan ventajas por medio de la implementación de un sistema de gestión de la

calidad;
b) Buscan la confianza de sus proveedores en que sus requisitos para los productos
serán satisfechos;
c) Los usuarios de los productos.
d) Aquellos interesados en el entendimiento mutuo de la terminología utilizada en

la gestión de la calidad (por ejemplo: proveedores, clientes, entes reguladores).
e)Todos aquellos, que perteneciendo o no a la organización evalúan o auditan el

sistema de gestión de la calidad para determinar su conformidad con los requisitos
de la norma ISO 9001.
f) Todos aquellos, que perteneciendo o no a la organización asesoran o dan

formación sobre el sistema de gestión de la calidad adecuado para dicha
organización.
g) Aquellos quienes desarrollan normas relacionadas
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2 Fundamentos de los sistemas de gestión de la calidad:
Los sistemas de gestión de la calidad pueden ayudar a las organizaciones a

aumentar la satisfacción del cliente. Los clientes necesitan productos con
características que satisfagan sus necesidades y expectativas. Estas se expresan en
la especificación del producto y son denominadas requisitos del cliente.
El enfoque a través de un sistema de gestión de la calidad anima a las

organizaciones a analizar los requisitos del cliente, definir los procesos que
contribuyen al logro de productos aceptables para el cliente y a mantener estos
procesos bajo control. Un sistema de gestión de la calidad puede proporcionar el
marco de referencia para la mejora continua con objeto de Incrementar la
probabilidad de aumentar la satisfacción del cliente y de otras partes interesadas.
Proporciona confianza tanto a la organización como a sus clientes, de su capacidad
para proporcionar productos que satisfagan los requisitos de forma coherente.
Enfoque de sistemas de gestión de la calidad:
Comprende diferentes etapas tales como:
a) Determinar las necesidades y expectativas de los clientes y de otras partes

interesadas.
b) Establecer la política y objetivos de la calidad de la organización.
c) Determinar los procesos y las responsabilidades necesarias para el logro de los

objetivos de la calidad.
d) Determinar y proporcionar los recursos necesarios para el logro de los objetivos

de la calidad.
e) Establecer los métodos para medir la eficacia y eficiencia de cada proceso,
f) Aplicar estas medidas para determinar la eficacia y eficiencia de cada proceso.
g) Determinar los medios para prevenir no conformidades y eliminar sus causas.
h) Establecer y aplicar un proceso para la mejora continua del sistema de gestión

de la Calidad.
Un enfoque similar es también aplicable para mantener y mejorar un sistema de

gestión de la calidad ya existente.
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Una organización que adopte el enfoque anterior genera confianza en la capacidad

de sus procesos y en la calidad de sus productos, y proporciona una base para la
mejora continua. Esto puede conducir a un aumento de la satisfacción de los
clientes y de otras partes interesadas y al éxito de la organización.
Enfoque basado en procesos .
Cualquier actividad, o conjunto de actividades, que utiliza recursos para

transformar elementos de entradas en resultados puede considerarse como un
proceso.
Para que las organizaciones operen de manera eficaz, tienen que identificar y
gestionar numerosos procesos interrelacionados y que interactúan. A menudo el
resultado de un proceso constituye directamente el elemento de entrada del
siguiente proceso. La identificación y gestión sistemática de los procesos empleados
en la organización y en particular las interacciones entre tales procesos se conocen
como "enfoque basado en procesos".
Esta norma pretende fomentar la adopción del enfoque basado en procesos para
gestionar una organización.
La figura X ilustra el sistema de gestión de la calidad basado en procesos descrito

en la familia de normas ISO 9000 .. Esta ilustración muestra que las partes
interesadas juegan un papel significativo para proporcionar elementos de entrada a
la organización. El seguimiento de la satisfacción de las partes interesadas requiere
la evaluación de la información relativa a su percepción de hasta qué punto se han
cumplido sus necesidades y expectativas. El modelo mostrado en la Figura X no
muestra los procesos a un nivel detallado.
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MODELO DE UN SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE

CALIDAD BASADO EN PROCESOS
Mejora contínua del sistema
Responsabilidad Clientes y
de la dirección partes
Clientes y
interesadas
partes
interesadas
Admin. de Medición,
Satisfacción
los recursos análisis y mejora
Requisitos Realización del Producto

producto
Entradas Salidas
Figura X Modelo de un Sistema de Administración de

Calidad basado en procesos
Leyenda
Flecha línea punteada Flujo de información
Flecha línea continua Actividades que aportan valor
Política de la calidad y objetivos de la calidad .
Se establecen para proporcionar un punto de referencia para dirigir la

organización. La política de la calidad organización proporciona un marco de
referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad. Los objetivos de la
calidad tienen que ser coherentes con la política de la calidad y el compromiso de
mejora continua y su logro debe poder medirse.
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Papel de la alta dirección dentro del sistema de gestión de la calidad.
a) Establecer y mantener la política de la calidad y los objetivos de la calidad de la

organización.
b) Promover la política de la calidad y los objetivos de la calidad a través de la

organización para aumentar la torna de conciencia, la motivación y
la participación.
c) Asegurarse del enfoque hacia los requisitos del cliente en toda la organización.
d) Asegurarse de que se implementan los procesos apropiados para cumplir con los
requisitos de los clientes y de otras partes interesadas y para alcanzar los
objetivos de la calidad.
e) Asegurarse de que se ha establecido, implementado y mantenido un sistema de

gestión de la calidad eficaz y eficiente para alcanzar los objetivos de la calidad.
f) Asegurarse de la disponibilidad de los recursos necesarios,
g) Revisar periódicamente el sistema de gestión de la calidad.
b) Decidir sobre las acciones en relación con la política y con los objetivos de la
calidad;
i) Decidir sobre las acciones para la mejora del sistema de gestión de la calidad.
Documentación
Su utilización contribuye a:
a) Lograr la conformidad con los requisitos del cliente y la mejora de la calidad.
b) Proveer la formación apropiada.
e) La repetibilidad y la trazabilidad.
d) Proporcionar evidencias objetivas; y
e) Evaluar la eficacia y la adecuación continua del sistema de gestión de la

calidad.
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Evaluación de los sistemas de gestión de la calidad
La evaluación de un sistema de gestión de la calidad puede variar en alcance y

comprender una diversidad de actividades, tales como auditorias y revisiones del
sistema de gestión de la calidad y auto evaluaciones.
Revisión del sistema de gestión de la calidad
Uno de los papeles de la alta dirección es llevar a cabo de forma regular

evaluaciones sistemáticas de la conveniencia, adecuación, eficacia y eficiencia del
sistema de gestión de la calidad con respecto a los objetivos y a la política de la
calidad..
Mejora continua
El objetivo de la mejora continua del sistema de gestión de la calidad es

incrementar la probabilidad de aumentar la satisfacción de los clientes y de otras
partes interesadas.
Papel de las técnicas estadísticas
El uso de técnicas estadísticas puede ser de ayuda para comprender la variabilidad

y ayudar por lo tanto a las organizaciones a resolver problemas y a mejorar la
eficacia y la eficiencia. Asimismo estas técnicas facilitan una mejor utilización de
los datos disponibles para ayudar en la toma de decisiones.
Sistemas de gestión de la calidad y otros sistemas de gestión .
El sistema de gestión de la calidad es aquella parte del sistema de gestión de la

organización enfocada en el logro de resultados, en relación con los objetivos de la
calidad, para satisfacer las necesidades, expectativas y requisitos de las partes
interesadas, según corresponda. Las diferentes partes del sistema de gestión de una
organización pueden integrarse conjuntamente con el sistema de gestión de la
calidad, dentro de un sistema de gestión único, utilizando elementos comunes.
Relación entre los sistemas de gestión de la calidad y los modelos de excelencia .
Los enfoques de los sistemas de gestión de la calidad dados en la familia de normas

ISO 9000 y los modelos de excelencia para las organizaciones están basados en
principios comunes. Ambos enfoques:
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a) Permiten a la organización identificar sus fortalezas y sus debilidades.
b) Posibilitan la evaluación frente a modelos genéricos.
e) Pproporcionan una base para la mejora continua; y
d) Posibilitan el reconocimiento externo.
La diferencia entre los enfoques de los sistemas de gestión de la calidad de la

familia de normas ISO 9000 y los modelos de excelencia radica en su campo de
aplicación.. Los modelos de excelencia contienen criterios que permiten la
evaluación comparativa del desempeño de la organización y que son aplicables a
todas las actividades y partes interesadas de la misma. Los criterios de evaluación
en los modelos de excelencia proporcionan la base para que una organización
pueda comparar su desempeño con el de otras organizaciones.
3 Términos y definiciones
A continuación se mencionan los términos mencionados en la Norma de referencia:
3.1 Términos relativos a la calidad.

3.2 Términos relativos a la gestión.
3.3 Términos relativos a la organización.
3.4 Términos relativos al proceso y al producto.
3.5 Términos relativos a las características.
3.6 Términos relativos a la conformidad.
3.7 Términos relativos a la documentación.
3.8 Términos relativos al examen.
3.9 Términos relativos a la auditoria.
3.10 Términos relativos al aseguramiento de la calidad para los procesos de
medición.14
b) ISO 9001-2000
Es un sistema de Calidad que requiere que la Organización cumpla sus propios

Requerimientos, los de Cliente y los regulatorios .Esta basado en la
Metodología de Planear-Hacer- Verificar y Actuar, la cual ayuda a la
Organización a establecer, mantener e implementar sus procesos para
Entregar resultados alineados con los requerimientos de la Organización y
Mejorar continuamente tomando acciones apropiadas.
14
International Organization for Standardization, ISO 9000:2005 Fundamentals and Vocabulary First Edition
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Para que una organización funcione de manera eficaz, tiene que identificar y
gestionar numerosas actividades relacionadas entre sí. Una actividad que utiliza
recursos, y que se gestiona con el fin de permitir que los elementos de entrada se
transformen en resultados, se puede considerar como un proceso.
Frecuentemente el resultado de un proceso constituye directamente el elemento de
entrada del siguiente proceso.
La aplicación de un sistema de procesos dentro de la organización, junto con la

identificación e interacciones de estos procesos, así como su gestión, puede
denominarse como "enfoque basado en procesos".
Una ventaja del enfoque basado en procesos es el control continuo que proporciona
sobre los vínculos entre los procesos individuales dentro del sistema de procesos,
así como sobre su combinación e interacción.
Un enfoque de este tipo, cuando se utiliza dentro de un sistema de gestión de la

calidad, enfatiza la importancia de:
a) la comprensión y el cumplimiento de los requisitos;
b) la necesidad de considerar los procesos en términos que aporten valor;
c) la obtención de resultados del desempeño y eficacia del proceso; y
d) la mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas.
El seguimiento de la satisfacción del cliente requiere la evaluación de la

información relativa a la percepción del cliente acerca de si la organización ha
cumplido sus requisitos.
ELEMENTOS DEL SISTEMA ISO 9001::2000
Consta de 8 secciones: Alcance, Referencia normativa, Términos y definiciones,

Sistema de Gerencial de Calidad, Responsabilidad de la dirección, Gestión de los
recursos, Realización del producto y, Medición, análisis y mejora.
Las primeras tres secciones proveen información general acerca del Standard y las
últimas cinco hablan de cómo implementarla.
A continuación se describen las cinco últimas secciones del Standard.15
15
Instituto Mexicano de Normalización y Certificación A.C ; ISO 9001:2000 Primera Edición 2001
Página 28 de 298
4 Sistema de Gestión de la Calidad

4.1 Requisitos Generales
4.2 Requisitos de la Documentación
5 Responsabilidad de la dirección
5.1 Compromiso de la dirección

5.2 Enfoque al cliente
5.3 Política de la calidad
5.4 Planificación
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
5.6 Revisión por la dirección
6 Gestión de los recursos
6.1 Provisión de recursos

6.2 Recursos humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
7 Realización del producto
7.1 Planificación de los procesos de realización

7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.3 Diseño y desarrollo
7.4 Compras
7.5 Producción y prestación del servicio
7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medición
8 Medición, análisis y mejora
8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y medición
8.3 Control del producto no conforme
8.4 Análisis de datos
8.5 Mejora
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d) ISO 19011:2002
Esta norma pone en énfasis la importancia de las auditorias como una herramienta
de gestión para el seguimiento y la verificación de la implementación eficaz de la
Gestión de Calidad y/o Ambiental.
Proporciona orientación sobre la gestión de los programas de auditoria, la

realización de auditorias internas o externas, así como la competencia y evaluación
de los auditores.
El capitulo 3 habla de términos y definiciones aplicables para esta Norma
El capitulo 4 describe los principios de auditoria, estos principios ayudan a

entender la esencia de la auditoria que son necesarios para los capítulos 5,6 y 7
En este capitulo habla de los Principios de Auditoria los cuales se mencionan a

continuación:
Para los auditores:
a) Conducta ética
b) Presentación ecuánime
c) Debido cuidado personal
Para la auditoria:
d) Independencia
e) Enfoque basado en la evidencia
El capitulo 5 proporciona orientación sobre la gestión de Auditorias en cuanto a:

Los programas, responsabilidades, objetivos, coordinación de actividades y
provisión de recursos suficientes, esto se enuncia en la figura X
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Figura X Diagrama de Flujo del proceso de Gestión de un Programa de Auditoria
El capitulo 6 orienta sobre la realización de auditorias de sistemas de gestión de

calidad y/o ambiental incluyendo la selección de los equipos auditores.
La figura X proporciona una Visión Global de las actividades típicas de auditoria
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Figura X actividades Típicas de una Auditoria
El capitulo 7 habla sobre la competencia necesaria del auditor y describe el

proceso para evaluar a los auditores.
La fiabilidad en el proceso de auditoria y la confianza del mismo dependen de la

Competencia de aquéllos que llevan a cabo la auditoria.
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Este concepto de competencia se menciona en la figura X
Figura X Competencia del Auditor
Proceso de Evaluación de los Auditores
La evaluación de los auditores se realiza en las diferentes etapas siguientes:

a) Evaluación Inicial.
b) Evaluación de los auditores como parte del proceso de selección del equipo
auditor.
c) Evaluación continúa del desempeño de los auditores para identificar las
necesidades de mantenimiento y mejora de sus conocimientos y habilidades.
La Figura X muestra la relación entre estas etapas de evaluación16
16
International Organization for Standardization ISO 19011:2002 Guidelines for quality and/or environmental management systems
auditing
Página 33 de 298
Figura X Proceso de Evaluación de Auditores
e)) ISO 14001:2004
Este Standard especifica los requerimientos para un Sistema Ambiental para

desarrollar e implementar una Política y objetivos que tomen en cuenta los
requerimientos legales e información sobre sus aspectos ambientales significativos.
El éxito de Sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones de la
Organización y especialmente de la Alta Gerencia. Este Sistema desarrolla
Una Política Ambiental, establece objetivos y procesos para lograr los
compromisos de la Política, tomar acción cuando se requiera para mejorar el
desempeño y demostrar la conformidad del Sistema con los requerimientos.
El objetivo es apoyar la protección ambiental y la prevención de la contaminación

en balance con las necesidades socio-económicas.
Este estándar esta basado en la metodología de Planear-Hacer-Verificar y Actuar
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el cual se lista a continuación:
Mejora continua
Política
Revisión
Ambiental
Gerencial
Planeación
Verificar
Implementación y
Operación
Figura X Modelo del Sistema de Administración Ambiental
- Planear : Establecer los objetivos y procesos necesarios para entregar los

resultados de acuerdo a la política ambiental
- Hacer :Implementar los Procesos
- Verificar: Monitorear y medir los procesos con respecto a la Política
Ambiental, objetivos y metas requerimientos legales y otros, y reportar los
resultados.
- Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el Sistema
Este estándar consta de 4 secciones, las tres primeras se refieren a: Alcance,

referencias normativas, Términos y definiciones y la última sección se detalla a
continuación:17
17
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Estructura ISO - 14000
4.1 Requerimientos Generales / Alcance
4.2 Política Ambiental
4.3.1 Aspectos Ambientales

4.3 Planeación 4.3.2 Requerimientos Legales
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas de
Administración Ambiental
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.4.2 Capacitación, Conciencia y Competencia
4.4.3 Comunicación
4.4 Implementación y Operación 4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparación y Responsabilidad a Emergencias
4.5.1 Monitoreo y Medición

4.5.2 Evaluación de cumplimiento
4.5 Verificación 4.5.3 No conformidad acción correctiva y preventiva
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditoria Interna
4.6 Revisión Gerencial
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f) OHSAS 18001:1999
OHSAS 18000
Es una serie de documentos creados por un Grupo de Organizaciones para satisfacer

la necesidad de una Norma para la evaluación y certificación de Seguridad y Salud
en el Trabajo (SST).
OHSAS 18001 Sistema de Administración de

Seguridad y Salud en el Trabajo /
Especificación
OHSAS 18002 Guía para la implementación de
OSHAS 18001
Que es OSHAS 18001
o No es una norma internacional.

o Es una especificación que contiene los requisitos básicos que debe cumplir un SST.
o Permite la evaluación y certificación de SST.
o No sustituye a las normas particulares de una industria, sector o actividad.
Donde y a qué se aplica?

Se aplica a cualquier organización independientemente de su naturaleza y del tipo
de productos o servicios que genere.
Tiene como objetivo establecer los requisitos para desarrollar y aplicar un Sistema
de Administración de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) para :
a) Prevenir, eliminar o minimizar los riesgos a los que está expuesto el personal y
las partes interesadas.
b) Implementar y mejorar continuamente el Sistema.
c) Asegurar la conformidad con la Política establecida.
d) Demostrar dicha conformidad a otros;
e) Buscar la certificación / registro del Sistema por una Organización Externa
f) Hacer una autodeterminación y declaración de la conformidad con esta
especificación.
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A continuación se muestra que este Sistema se encuentra basado en la

Metodología de Hacer-Planear-Verificar y Actuar:
Elementos del Sistema de Administración de Seguridad y

Salud en el Trabajo
Mejora Continua
Revisión por
La Dirección
Política del Sistema
Verificación y
Acciones Correctivas Planeación
Implementación y Operación
Figura X Elementos del Sistema de Administración de SST
Esta especificación consta de 4 Secciones, las tres primeras se refieren a la parte

introductoria; Objetivo y Campo de Aplicación, Referencias Normativas, Términos
y Definiciones y la última parte se refiere a los Elementos del Sistema los cuales se
describen a continuación.18
18
Sistemas de Administración de Seguridad y Salud en el Trabajo-Especificación OHSAS 18001:1999
Página 38 de 298
Elementos del Sistema de Administración de Seguridad y Salud

en el Trabajo
Evaluación (Severidad y ocurrencia)

Planeación y control de riesgos
Requisitos legales y otros
Identificación de Peligros
Objetivos y Programa de Administración SST
Estructura y responsabilidad
Capacitación , Conciencia y Competencia
Consulta y comunicación
Documentación
Implementación y Operación Control de Documentos y Datos
Control operacional
Preparación y Respuesta a Emergencias
Medición y vigilancia del desempeño

Accidentes ,Incidentes, No Conformidades
Verificación de Acciones Correctivas Acciones Correctivas y Preventivas
Registros y Administración de Registros
Auditorias
Revisión por la Dirección
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igura X Elementos desglosados del Sistema de Administración de SST
g) Experiencias de Integración de Sistemas
Caso A
Casas del Toqui S.A. es una empresa de tamaño medio, dedicada a la producción y
comercialización de vinos envasados de exportación.
Para su elaboración, se mantienen cuidados especiales con la uva en los huertos,
poniendo especial atención en el control de plagas en forma razonada. Dicha uva
es cosechada más tarde a mano, racimo por racimo, con el fin de procesarla
inmediatamente una vez llegada a la bodega de vinificación, para luego convertirla
en un exquisito producto llamado vino.
El sistema de gestión integrado permite controlar los riesgos de Seguridad y salud

laboral, ambientales y de calidad de los productos.
Cada negocio posee procesos operacionales que son críticos para sus objetivos
estratégicos. El progreso de una organización depende de su capacidad para
detectar puntos fuertes, débiles y oportunidades de mejora. Garantizar la seguridad
de sus empleados, la calidad y la seguridad de los productos, así como la
conservación del medioambiente, supone una mejora de la imagen de la empresa.
Un sistema de gestión debe basarse en:

• Una política adecuada para la empresa.
• La identificación de los riesgos y requisitos legales de seguridad y salud laboral,
ambientales, de seguridad y de calidad de productos.
• Objetivos, metas y programas que garanticen mejoras continuas.
• La supervisión de las actividades del sistema.
• La revisión, evaluación y mejora continúa del sistema.
Cada una de las normas de los diversos sistemas de gestión posee requisitos
propios y principios de gestión comunes. Al combinar varias normas en un sistema
de gestión, se puede eliminar la duplicación de trabajo. Un sistema integral de
gestión permite simplificarla documentación, ya que no se tendrá que preparar un
conjunto completo de documentos para cada norma específica.
La implementación de normativas internacionales para la gestión de la seguridad y
salud ocupacional, integrada con la de gestión ambiental y de calidad, ha
constituido para nosotros una experiencia enriquecedora. Pues, para una empresa
dedicada a la elaboración y comercialización de vinos de exportación de nuestras
características entrega herramientas que, bien utilizadas, pueden dar frutos
contundentes.
Tales frutos redundan en un clima laboral más positivo, optimización de recursos a

través del uso racional, disminución de la probabilidad de ocurrencia de incidentes,
disminución de la gravedad de las consecuencias de incidentes y disminución de los
costos por pérdidas materiales o interrupción de la producción.
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Adicionalmente, el ambiente que es posible alcanzar puede demostrar a los clientes

que trabajamos activamente para garantizar que nuestras operaciones sean
seguras no sólo para nuestros empleados, sino también para los productos y el
medio ambiente.
El camino recorrido no ha sido fácil; sin embargo, es gracias a él que hemos

obtenido logros que, conscientemente, no son obra del azar o de la buena suerte,
sino de un trabajo racional y estructurado. La implementación de normativas nos
ha dado la respuesta inteligente de cómo realizar trabajos dentro de un marco de
prevención de incidentes, tanto de tipo laboral, ambiental o de efecto en la calidad.
Con el tiempo transcurrido desde que nuestra empresa comenzó a implementar las
normas ISO 9000 / 2000, OHSAS 18001 / 1999,ISO 14000 / 1994 y HACCP de
manera integrada en el año 2002(INN 1994, 1999, 2000, 2002) podemos mirar
hacia atrás y responder con la madurez alcanzada hasta ahora varias
interrogantes, presentadas a continuación:
¿Cuál es la importancia del bienestar de las personas que trabajan

en una empresa?
¿Cuál es el interés de una empresa en implementar un sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional?
¿Dónde está el punto de intersección de ambas interrogantes?
¿Qué relación tiene un sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional con uno de gestión ambiental y/o uno de calidad?
¿Cuáles son las ventajas de implementar un sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional dentro de una empresa?
¿Cómo se hace para implementar un sistema de gestión de seguridad
y salud ocupacional dentro de una empresa?
¿Interesa el certificado que acredita las normas implementadas?
EL CAMINO SEGUIDO, SUS LOGROS Y SUS

ASPEREZAS
La definición inicial del trabajo que debíamos desarrollar era implementar un

sistema de gestión integrado entre las normas de calidad basado en ISO 9000 /
2000 y HACCP (Federación Española de Vinos. s.f.), de seguridad y salud
ocupacional basado en OHSAS 18001 / 1999 y ambiental basado en ISO 14000 /
1996 en forma simultánea. En un comienzo, este desafío se nos presentó
aparentemente amplio y difícil. Esto, porque el camino que teníamos por delante
parecía difícil. Pues, para implementar los requisitos de las normativas respectivas,
debíamos cambiar hábitos viciosos, describir en forma escrita lo que hacíamos,
determinar medidas preventivas y acciones correctivas inteligentes
y eficaces, determinar una metodología de evaluación de peligros, categorizar
actividades y equipos de acuerdo a su criticidad, detectar debilidades que, por
consecuencia, nos sirvieran de oportunidades de mejora, entre otras cosas.
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En resumen, se nos solicitaba ordenarnos y conocernos en forma precisa y

profunda. Eso, sin descuidar las labores normales que hasta ese momento cada uno
de los trabajadores había desarrollado.
El paso inicial, de conocer y tomar conciencia de nuestra realidad, prosiguió con

estos otros pasos:
• Determinación de requisitos normativos aplicables (leyes,

decretos, resoluciones, requisitos de países de destino, etc.),
determinando en cada uno de ellos los puntos específicos.
• Determinación de procesos núcleo y procesos de apoyo.
• Elaboración de diagramas de flujo.
• Descripción de procesos.
• Determinación de equipos, herramientas y materiales usados
en cada paso del proceso.
• Creación de procedimientos normativos.
• Determinación de aspectos e impactos ambientales significativos.
• Determinación de peligros y riesgos laborales por paso.
• Determinación de puntos de control y puntos críticos de
control de proceso.
• Ordenamiento de nuestras problemáticas de mayor a menor
rango.
• Elaboración de Política Integrada.
• Determinación de responsabilidades y perfiles de cargo.
• Medidas de control para riesgos ambientales, de calidad y de
seguridad laboral.
• Determinación del monitoreo necesario.
• Determinación de la retroalimentación necesaria.
Cumplir con el orden de estos pasos fue de primordial importancia .Al crear los
documentos necesarios que exigen las normas, nos dimos cuenta que la mayor
parte de sus requisitos son comunes entre sí, con sutiles pero definitivas diferencias,
entendiendo que dichas diferencias son producto del objetivo que persiguen. Lo
interesante de este camino fue percibir que mientras desarrollábamos la
documentación y la implementábamos, se hacía cada vez más
fuerte la cohesión entre los riesgos ambientales, los de seguridad laboral y los de
seguridad alimentaria y de requisitos de calidad.
Percibimos que cualquiera sea el peligro del que estemos hablando, resulta
imposible aislarlo y analizarlo como un hecho de índole ambiental puro u otro,
puesto que esto necesariamente incidirá en el bienestar de seres humanos y que,
por demás, la mirada de un suceso desde esos tres puntos de vista permitirá llegar
a conclusiones contundentes.
Este hecho dio mayor validez y lógica a la implementación de las normas

integradas. Se haría un trabajo fuerte, pero una sola vez.
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Comenzar a internalizar los conceptos y la filosofía que esto conlleva se tornó

dificultoso en algunos casos y muy fluida y entusiasta en otros. Aquellos entusiastas
encontraban en este nuevo ordenamiento una respuesta a su creatividad, por la
facultad de implementar ideas que alguna vez habían llegado a imaginar, o mejoras
que ahora aparecían claramente avaladas por los requisitos de la norma.
Los escépticos incluían a quienes se resistían al cambio o que de alguna forma les
incomodaba “complicar” su trabajo normando lo que fuera necesario, lo que
pasaba a ser incómodo e innecesario desde su punto de vista: “Para qué se va a
hacer esto, si siempre hemos hecho el trabajo a nuestra manera y no hemos tenido
inconvenientes”.
Por tal razón, para poder desarrollar este trabajo, había que pensar en hacerlo con
estrategia, ya que necesariamente la implementación de normas traía consigo
resistencia al cambio. La primera estrategia utilizada fue la de participación
autónoma, aportando todo el conocimiento y creatividad de cada uno de los
participantes, soportados por una continua capacitación. Tal camino fue fructífero
con algunas personas, pero no todas respondían de igual forma. Nuestra principal
dificultad se centraba en los variados niveles de formación del personal, pues esto
marcaba diferencias importantes.
Claramente, debíamos incorporar nuevas estrategias para alcanzar logros. Una

segunda estrategia utilizada fue la de apadrinar en forma cercana a quienes tenían
mayores y medianas dificultades. Esta otra forma de enfrentar el desafío surtió
efecto relativo, puesto que en el tiempo se visualizaban personas que, una vez que
terminaba el apadrinamiento, se mostraban indefensas. Claramente,
buscábamos el desarrollo y aporte personal. Sin embargo, no todas las personas
estaban preparadas para lograr esto, o bien, no era el sistema que más les
acomodaba. Ciertamente, aun cuando ha pasado tiempo, seguimos buscando
estrategias eficaces, puesto que el cambio ha significado movimiento de personas,
en algunos casos, y esto necesariamente significa un retroceso, sobre todo por
el conocimiento de las herramientas desarrolladas y la madurez que se requiere
para enfrentar el desafío.
Para aquellos requisitos de la norma que fueron terminados desde el punto de vista
teórico, su implementación parecía paralela al trabajo tradicional ejecutado
normalmente en cada una de las áreas, sin llegar a visualizar que aquello pensado
y llevado a un documento escrito constituía el camino por el cual había que
realizar los diferentes trabajos en la empresa. Vale decir, constituía la definición de
cómo se realizaban las cosas. En general, dentro de nuestra inmadurez respecto a
las normativas que estábamos implementando, se produjo un error conceptual
generalizado, cual era el de tomar la norma y comenzar a trabajarla en sus
requisitos como una carga más dentro del trabajo normal, sin percibir que era la
ruta que debía ser recorrida para hacer los trabajos y que, una vez adoptadas como
metodologías, serían parte rutinaria del quehacer diario. Nos ha llevado tiempo
cambiar tal enfoque.
Luego de aquellos inconvenientes, que por lo demás sabemos que ocurren
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frecuentemente en las empresas que se trazan este tipo de desafíos, comenzamos a

visualizar pequeños frutos, que con el tiempo se transformaron en exitosos
indicadores. Los pequeños frutos estaban compuestos por personas preocupadas de
cumplir las normas creadas, ganas de hacer bien las cosas, programas de
trabajo para alcanzar objetivos, etc.
Los resultados mensurables de esto se visualizaban a través de los indicadores que

elaboramos para determinar cuáles eran los frutos del esfuerzo. A modo de
ejemplo, mostramos aquí estadísticas trabajadas internamente, que hablan de la
accidentabilidad histórica en nuestra empresa (Asociación Chilena de
Seguridad 2000-2005).
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Indudablemente, los beneficios se comenzaron a percibir al poco andar, porque

comenzamos a conocernos internamente de una forma lógica y estructurada,
determinando la visión de seguridad para los empleados y visitantes a la empresa,
necesaria como base para el trabajo restante, una visón de respeto por el medio
que nos rodea y de preocupación estructurada y aplicada para alcanzar los
requisitos de nuestros clientes.
No obstante, hubo dificultades externas a nuestra gestión interna, cual fue la de

lograr a cabalidad un manejo responsable de residuos. Esto, debido a que
percibimos que el país no estaba preparado para trabajar en la misma forma en la
que nosotros estábamos trabajando. Por el hecho de estar en la VI Región, nos
limitaba la inexistencia de empresas de reciclaje o de tratamiento de residuos
peligrosos y no peligrosos. La mayor parte de ellas se encontraban en la Región
Metropolitana.
Junto con esto, era limitante, además, la escasa respuesta de parte de los
proveedores con respecto de alternativas de materiales de embalaje, o de
reutilización de ellos, o de envío de la información necesaria respecto de sus
productos, sobre todo de riesgos ocupacionales o de generación de residuos
producto del uso de los mismos.
Para una empresa de nuestro tamaño, la preocupación de los proveedores del

servicio hacia nosotros no ha sido siempre la que merecemos. Gracias a las
exigencias de las grandes empresas es que las más pequeñas podemos acceder a
mejores servicios.
Otra limitante importante en nuestra experiencia fue la sensación de ahogo para

el personal que se encontraba trabajando en este proyecto. Todos señalaban su
interés por alcanzar objetivos, pero no siempre era posible alcanzarlos.
Refiriéndose a su experiencia en la implementación del sistema de gestión, Marcelo

Toncio Toledo, Jefe de Cultivo, explica que “El sistema de gestión que se
implementó hace bastante tiempo en nuestra empresa trajo a mi área una
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sobrecarga de trabajo bastante significativa; sin embargo, la asumí como un

desafío personal, por cuanto creo que el estudio y el saber nunca terminan”.
De igual modo, Karina Pino Peña, responsable de laboratorio, agrega que el

sistema de gestión es fundamental “para lograr satisfacer la política y los objetivos
planteados por cada una de las áreas”, y que “pensando siempre en la seguridad y
bienestar de los trabajadores hemos implementado formas de trabajar que a la luz
de ojos inexpertos en materia de seguridad podrían ser tiempos perdidos o
innecesarios”. Explica que se han implementado “charlas de 5 minutos,
capacitaciones periódicas antes de cada faena, participación de todos los
trabajadores, ejercicios de relajación muscular, entre otros”. Para Alejandra Reyes,
Ejecutiva Comercial América, “lo más difícil fue aceptar la implementación de
procedimientos e instrucciones de trabajo como ’parte del trabajo’. Incluso llegué
a tener días específicos de la semana dedicados a ‘hacer gestión’ y el resto a hacer
el trabajo ‘normal’”. Agrega que ”el cambio de mentalidad fue un proceso difícil
de asimilar, pero a medida que debíamos implementar procedimientos que trataban
temas tan sensibles como la identificación de peligros y evaluación de riesgos de la
infraestructura y los equipos con que trabajábamos y las tareas mismas con el fin
de mantener los riesgos controlados, fueron temas que sensibilizaron mi forma de
enfrentar el trabajo día a día, tenía que ver ahora lo determinante que esto era en
la continuidad de nuestro trabajo y nuestra vida”. Explica que esto mismo ocurrió
cuando se hizo la evaluación de aspectos e impactos ambientales y la identificación
de los puntos críticos donde se podía ver vulnerada la calidad del producto final.
CLAVE DEL ÉXITO
El trabajo de implementación de las normas no hubiese sido posible de no haber

contado con un Directorio Ejecutivo y una Gerencia General convencida del
camino que debía seguirse, cuya motivación se iba transformando en el tiempo en
una necesidad de tipo comercial, cada día más fuerte por las presiones ejercidas
por los clientes, pero que en su origen comenzó como una motivación que va más
allá de necesitar el “Certificado” que acredite lo que estamos haciendo, y es allí
donde observo la clave del éxito, cual es la de mirar al personal que labora en la
empresa como seres humanos, con toda la riqueza que eso implica, lo que debe
cuidarse casi como los padres cuidan a sus hijos. Yendo más allá de esta frase que
parece tan sentimental, estas normativas nos mostraban al hombre como parte del
medio ambiente que debíamos cuidar, ya que así como cuidamos con esmero la
casa que habitamos, protegiéndola lo mejor posible dentro de nuestras
posibilidades, así debemos esmerarnos en cuidar la salud del entorno de esa casa
construida, pues sin ese entorno saludable nuestro bienestar está en peligro. No
debe olvidarse que las personas son quienes con su inteligencia y habilidades
hacen posible que se realicen los trabajos necesarios para fabricar los productos y
que, en la medida que se sientan partícipes de un proyecto como pieza
fundamental, los frutos de ello serán productos cuya calidad retornará a la
empresa, transformada en utilidades.
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Lo que realmente pasa es que aquellos directivos que llevan un paso adelante en la
comprensión de nuestra realidad como seres humanos, como parte del medio
ambiente y como ejecutores de productos que serán utilizados o consumidos por
seres humanos también, consciente o inconscientemente, lograrán éxitos
aparentemente indirectos en la respectiva empresa, desde el punto de vista de
optimización y racionalización de costos. Y digo aparentemente indirectos, pues la
realidad es que son completamente directos.
Habiendo vencido este obstáculo, el segundo factor, no menos importante, es el

personal que labora. Son ellos quienes tienen en sus manos la llave del éxito.
Mientras haya coherencia entre lo que se dice y se hace, todo el camino por
recorrer se facilita. Como somos seres humanos susceptibles de cometer errores, la
persistencia en la motivación, la pro actividad, el análisis de no conformidades
(incidentes del ámbito ambiental, seguridad ocupacional y de calidad) en forma
positiva como oportunidad de mejora, han sido fundamentales hasta ahora para
haber obtenido resultados, aun cuando reconocemos que nos falta mucho por
mejorar.
INTEGRACIÓN DE NORMAS
La integración de las normativas aparecía perfectamente lógica, pues en el

transcurso del desarrollo de los requisitos de las normas, adaptadas a nuestra
realidad, no era posible excluir o separar los requisitos que exige la normativa de
seguridad y salud ocupacional de los requisitos de la norma ambiental e incluso de
aquellos exigidos por la norma de calidad. Más aún, se percibía la carencia de un
requisito ambiental cuando estábamos trabajando un requisito de seguridad puro.
La coherencia es un punto clave para la implementación sólida cualquier

normativa, ya que lo que quede establecido debe ser respetado, aplicado y
difundido en forma homogénea dentro de la empresa, incluyendo a los visitantes y
prestadores de servicios que, no olvidemos, también son seres humanos. Si se logra
esta coherencia, ayudados del concepto de valorización del hombre y su casa, todo
lo demás sale por consecuencia, pues si nos preocupamos de mantener todo en
orden y limpio siempre, no importa cuándo o a qué hora nos visiten, ni quién nos
visite; permitirá a los observadores ver siempre funcionando todo, tal y como lo
planificamos, lo que corresponderá a una realidad y no a una ficción. Esto quiere
decir que no será una obra de teatro que debamos montar para un público
espectador que nos visitará en algún momento, lo que conlleva a que, finalizada la
función, volvamos a trabajar sin estructura determinada, pues esto se hace sólo
para cumplir requisitos que en el fondo no nos interesa cumplir: no, ésta es nuestra
forma de hacer las cosas.
Sabemos de otras empresas que han seguido el camino de la integración de
normas, mediante la implementación de ellas una a una. Nos parece que ésta es
una definición que debe tomarse reconociendo la capacidad inherente al personal
con el que se cuenta y las exigencias hechas a la compañía.
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¿Y LA CERTIFICACIÓN?
La certificación conforme a la norma OHSAS 18001, ISO 9000 o ISO 14000 prueba
que el sistema de gestión ha sido evaluado sobre la base de una norma de buenas
prácticas y que cumple con las mismas. El certificado es emitido por una entidad de
certificación ajena a la empresa y permite, tanto a los empleados como a terceros,
saber que la empresa protege de manera pro activa la salud y la seguridad de su
fuerza laboral, la calidad de sus productos y el medio ambiente. Por tal razón,
dicha certificación pasa a constituir la evidencia objetiva de la implementación de
las normas, la que podemos lucir con orgullo.
El hecho de tener un sistema de gestión certificado puede representar el camino
hacia la mejora del negocio. Con mayor frecuencia, forma parte de las condiciones
para otorgar contratos. Sin embargo, es de importancia considerar la acreditación
que tendrá el mencionado certificado, ya que ello verifica la competencia del
organismo de certificación, que comprueba su cumplimiento con los requisitos
vigentes. El certificado tiene una duración definida. La manutención del
certificado se efectúa a través de auditorias periódicas. Estas auditorias confirman
que la empresa cumple en todo momento con los requisitos específicos de la norma,
a la vez que se revisa el rendimiento de las áreas de interés. Cumplido el plazo de
vigencia del certificado, se hace una auditoria de recertificación. Nuestro
pensamiento reconoce lo anterior, pero no se limita a
ello. Esto quiere decir que para nosotros más importante que el certificado es la
implementación de las normas, por las fortalezas que permite tener. Si bien la
certificación es nuestro futuro, con la casa siempre limpia y ordenada, no nos
preocupa que nos lleguen las visitas en cualquier instante.
Reconocemos la utilidad del mencionado certificado, desde el punto de vista
comercial, pero lo que realmente valoramos es el trabajo al interior de la
compañía. Esto debido a que la norma se puede utilizar como herramienta de
mejora continua, que nos permite comprender los riesgos y los procesos que
afectan a la capacidad de la empresa para llevar a cabo la estrategia de negocio.
¿Y AHORA QUÉ?
Tal como ya lo hemos indicado, el proceso de implementación ha sido arduo, pero
muy interesante. Ahora nos queda lo más difícil:
MANTENERLO.
Sabemos que tenemos debilidades, pero lo importante es saber utilizarlas a favor
nuestro para mejorar a través del tiempo. Mientras la alta gerencia se mantenga
convencida que éste es el camino y promueva su compromiso, demostrando por sí
misma la aplicación del sistema, utilizándolo a su favor, extrayendo de él los
antecedentes que le permitan proyectarse y crecer, siendo el primer ejemplo de
respeto hacia las propias definiciones, demostrando principal interés, lo que viene
se dará solo, pues cada uno de los empleados que trabajen en Casas del Toqui S.A.
sabrá que su trabajo estará respaldado por una política sólida a
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favor de las personas, del ambiente, de los productos y, por lo tanto, del negocio.19
Caso B
Cementos Moctezuma
Las organizaciones en la actualidad enfrentan muchos retos, incluyendo:
 Rentabilidad
 Competitividad
 Globalización
 Rapidez en los cambios
 Adaptabilidad
 Crecimiento
 Tecnología
Todos son retos importantes, por ello las organizaciones han empezado a
implementar sistemas de gestión, que les ayude a lograr mejoras continuas en su
operación y permanecer con su misión, estrategias y niveles de servicio. Así como
contar con procesos, procedimientos y normas de desempeño para afrontar estos
retos.
Bien vale la pena trabajar en un sistema de gestión, ya que la empresa desarrollará

un sistema estructurado, ordenado y basado en principios universales de la
administración moderna. Esto lleva a la empresa a reducir sus costos operativos, a
generar un nuevo y competitivo ambiente de trabajo, a poner en práctica dos
paradigmas: uno desarrollar la permanente satisfacción de los clientes y segundo,
dar las base para hacer realidad la mejora continua de sus procesos. “Ya no es
posible regresar al pasado, ISO 9001:2000 está presente en todas las actividades
que desarrollamos”.
La Dirección General Corporativa tomo como decisión estratégica implementar un

Sistema Integral de Calidad –Medio Ambiente –Seguridad con responsabilidad
social (SICMAS con RS) en Cementos Moctezuma, para estandarizar y documentar
los procesos operativos y administrativos, logrando con ello el mantener y mejorar
la gestión de la calidad de los productos y servicios, el respeto al medio ambiente y
la seguridad y salud de todo el personal.
19
Carmen Luz Sáez Sánchez Subgerente Coordinador de Sistemas de Gestión, Ingeniero Civil Químico.
Viña Casas del Toqui S.A. Rancagua, Chile
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Que es SICMAS con RS
Es un Sistema Integral de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el

Trabajo, con responsabilidad Social integra los requisitos de las normas ISO
9001:2000, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:1999 y NMX-SAST-004-IMNC-2004
usando como base para la documentación e implementación de los requisitos de la
norma ISO 9001:2000.
El alcance del sistema (SICMAS con RS) abarca su aplicación en procesos

operativos, corporativos. El diseño de la planta, su administración, operación y su
personal, fueron el soporte base para lograr la implementación y mantenimiento
del SICMAS con RS.
El desarrollo de SICMAS con RS consistió en 6 etapas:
1.-Integración de las normas

2.-Diseño y planeación del SICMAS con RS
3.-Formación del equipo de implementación
4.-Documentación del SICMAS con RS.
5.-Implementación y mantenimiento
6.-Evaluación
Etapas Críticas
Implementar un Sistema integral que cumpliera con cada uno de los requisitos de
las cuatro normas.
Generar una sola documentación (Manual, procedimientos e instrucciones)
(Su base documental es la ISO 9001:2000)
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Figura X Interrelaciones del Sistema Integral
Figura X Diseño y Planeación del Sicmas con RS
Formación del Equipo de Implementación
Para lograr establecer, documentar e implementar el SICMAS con RS, el proyecto

esta asignado a la Gerencia de Sistemas de Calidad y Medio Ambiente, el cual
diseño la estructura de la documentación del SICMAS con RS, asimismo trabaja en
conjunto con los responsables de los procesos para obtener la información de los
documentos identificados y llevar a cabo la implementación y mantenimiento de los
documentos.
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Documentación
Durante la elaboración de los documentos (procedimientos e instrucciones)se

consideraron los requisitos aplicables a las 4 normativas adoptadas para el sistema
integral SICMAS con RS, asimismo se seguían los siguientes pasos:
1.- Conocer el Proceso a documentar

2.-Identificar Responsables, objetivo, salidas e interrelación con otros
procesos
3.-Describir las actividades
4..Comprobar el cumplimiento normativo y legal
5.Identificar los registros para evidenciar la actividad
6.Comprobar que esté escrito tal como se realiza la actividad
7.Revisión para su autorización e implementación por el personal
involucrado.
Se cuenta con un solo Manual de Calidad, mismo que da cumplimiento a la norma

ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 y NMX-SAST-004-IMNC vigentes
Para lograr la implementación del SICMAS con RS, se impartieron cursos de

capacitación a todo el personal de los diferentes niveles de la Organización
incluyendo proveedores y contratistas
Cursos de inducción:
Integración de las normas ISO 9001, ISO 14001,OHSAS 18001 y NMX-SAST-004-
IMNC
Entendimiento y aplicación de la documentación
Conceptos de Responsabilidad Social
Difusión de la Misión, Visión y Política Código de Conducta y Valores
Conceptos del SICMAS con RS
Auditorias Internas
Acceso a la Pagina Web SICMAS con RS
El Mantenimiento del SICMAS de RS se lleva a cabo a través de:

Auditorias Internas
Auditorias Externas
Revisión por la Dirección
Revisión anual de los documentos por los responsables del proceso
Durante el desarrollo se estas actividades se verifican de manera conjunta la

aplicación de los documentos y el cumplimiento de los requisitos de las 4
normativas adoptadas
La etapa de evaluación de conformidad y eficacia del SICMAS con

responsabilidad social, consiste en la verificar la implementación y cumplimiento
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de los requisitos de la normativa del sistema, que el personal entienda la filosofías

y valores organizacionales , así como la aplicación de los documentos establecidos en el
Sistema.
Se cuenta con un Grupo Auditor Interno formado por 17 auditores, capacitados de

manera constante, para desarrollar su formación y competencia en las 4 normativas
adoptadas. Se realizan 2 Auditorias Internas al l año, mismas que
verifican todo el Sistema.
Beneficios del Sistema
Mejora de las actividades, operaciones y procesos

Mayor retroalimentación en la comunicación interna y externa.
Mejora de imagen frente a los organismos regulatorios, los clientes y el público
Confianza de nuestros accionistas, clientes y proveedores
Motivación y lealtad de su personal
Mayor competitividad
Compromiso con la comunidad respecto al Medio Ambiente
Crecimiento de sus trabajadores
Calificación internacional frente a mercados comerciales y financieros
Conocer el grado de satisfacción de nuestros clientes
Prevenir Impactos Ambientales
Disminución de los incidentes y accidentes de trabajo
Indicadores con resultados positivos
Es tarea de todos mejorar día a día sus operaciones, actividades y procesos, así
como aplicar las políticas y lineamientos establecidos por la organización.
Con el objetivo de ser mejores hoy para que en el mañana nos acerquemos a la
excelencia 20
i) Conclusiones para el desarrollo de la Propuesta de Integración.
De acuerdo a la documentación de las Normas ISO 9001:2000, ISO 14001 :2004

especificación 18001;1999 y a los casos de Integración de las Industrias
revisados , se mencionan a continuación los puntos en común que servirán de base
para la propuesta de Integración :
20
Presentación Cementos Moctezuma Planta Tepetzingo Congreso Pymes México 2005
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a) Estructura basada en el ciclo de la mejora continua (Ciclo PVHA)

Figura X
b) Planificación
c) Formación de un Equipo de Implementación
d) Representante de la Alta Dirección
e) Política
f) Objetivos
g) Identificación de Requerimientos Legales
h) Documento que menciona la interacción de los elementos del Sistema
i) Estructura y responsabilidad
j) Capacitación, conciencia y competencia
k) Comunicación
l) Control de Documentos
m) Control de Registros
n) No conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas
o) Monitoreo y Medición
p) Auditorias
q) Revisión, evaluación y mejora continua del Sistema
1. Planear
4. Actuar 2. Hacer
3. Verificar
Figura X Ciclo de la Mejora Continua
Generación de una sola documentación (Manual, procedimientos e instrucciones)

siempre que sea posible. Su base documental será la de ISO 9001:2000)
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5 Desarrollo de la Propuesta
Esta propuesta se basa en la premisa que los tres Sistemas ya existen, la actividad
a realizar será la Integración de los mismos.
a) Programa de Actividades
En esta sección se describe el Programa de Actividades para la Implementación

del Sistema Integrado.
b) Estructura y Funciones del Equipo de Implementación
En esta sección se describe la estructura y funciones del equipo de Implementación

incluyendo el líder del Equipo así como la cualidades del mismo.
El equipo de implementación esta conformado por un grupo multidisciplinario.

el cuál esta representada cada área de la Empresa (Ver Figura X ), el
representante cuenta con conocimientos del área que representa así como con
autoridad para poder establecer cambios si se consideran necesarios.
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Será el responsable de Integrar los Sistemas participando activamente con el

Personal de su área en la elaboración de la documentación, capacitación e
Implementación del Sistema Integrado.
Dependiendo de la educación y experiencia, será también Auditor Interno

del Sistema
Este grupo tendrá un líder que es el Representante de la Dirección, el cuál deberá

de tener las siguientes cualidades:
a) Planeación
b) Trabajo en equipo
c) Don de mando
d) Conocimientos en las áreas de Seguridad e Higiene, Medio Ambiente y Calidad
e) Conocimiento en Implementación de Sistemas
f) Perseverancia en el seguimiento de objetivos.
Figura X Organigrama del Grupo de Implementación
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c) Capacitación del Equipo de Implementación
En esta sección se describe la Capacitación sugerida para el equipo de

Implementación incluyendo tanto la parte técnica como humana requerida.
La capacitación sugerida para el equipo de Implementación esta basada en los

siguientes temas:
o Cultura y Clima Organizacional

o Liderazgo
o Comunicación y Motivación
o Trabajo en equipo
o Mapeo de Procesos
o Identificación de causa raíz y herramientas para la solución de problemas
o ISO 9000:2005
o ISO 9001:2000
o ISO 19011:2002
o ISO 14001:2004
o OHSAS 18001: 1999
d) Capacitación en Requerimientos Legales
En cuanto a la (s) persona (s) encargadas de la Identificación de los

requerimientos legales será necesario ampliar su capacitación en la siguiente
legislación aplicable a la Empresa en materia de Seguridad e Higiene, Ambiental y
de Calidad:
La capacitación estará basada en :
F:\Tesis Actual\Identificación de Req. Legales I.doc
e) Elaboración de la Tabla comparativa entre los Sistemas de Seguridad e

Higiene Medio Ambiente y Calidad
Esta sección describe la tabla X que servirá como base para el desarrollo del
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Sistema Integrado de Gestión.
ISO 9001: 2000 OHSAS 18001:1999 ISO 14001:2004

4 Elementos del Sistema de
Administración de Seguridad y 4 Requerimientos del Sistema de
4 Gestión del Sistema Salud en el Trabajo Administración Ambiental
4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos Generales 4.1 Requerimientos generales

4.2 Requisitos de la
Documentación
4.2.1 Exigencias generales 4.4.4 Documentación 4.4.4 Documentación
4.2.2 Manual de calidad

4.4.5 Control de Documentos y
4.2.3 Control de documentos Datos 4.4.5 Control de documentos
4.5.3 Registros y Administración
4.2.4 Control de registros de Registros 4.5.4 Control de registros
4.2 Política de Seguridad y Salud
5.1 Compromiso Gerencial
en el Trabajo 4.2 Política ambiental
4.4.1 Estructura y 4.4.1 Recursos, funciones
Responsabilidad responsabilidad y autoridad
4.3.1. Planeación para la
5.2 Enfoque al Cliente identificación de peligros y, la
evaluación y control de riesgos 4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requerimientos legales y
4.3.2 Requisitos Legales y otros otros
4.6 Revisión por parte de la
Dirección 4.6 Revisión Gerencial
5.3 Política de Calidad en el Trabajo 4.2 Política ambiental
5.4 Planificación 4.3 Planeación 4.3 Planificación

4.3.3 Objetivos metas y
5.4.1 Objetivos de Calidad 4.3.3 Objetivos programa (s))
4.3.4 Programas de
5.4.2 Planeación del Sistema Administración de Seguridad y 4.3.3 Objetivos metas y
Gerencial Salud en el Trabajo programa (s))
5.5 Responsabilidad, autoridad y
comunicación
5.5.1 Responsabilidad y 4.4.1 Estructura y 4.4.1 Recursos, funciones
autoridad Responsabilidad responsabilidad y autoridad
5.5.2 Representante Gerencial Responsabilidad responsabilidad y autoridad
5.5.3 Comunicación interna 4.4.3 Consulta y Comunicación 4.4.3 Comunicación
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ISO 9001: 2000 OHSAS 18001:1999 ISO 14001:2004
5.6 Revisión por la Dirección

5.6.1 Generalidades Dirección 4.6 Revisión Gerencial
5.6.2 Información para la 4.6 Revisión por parte de la
Revisión Dirección 4.6 Revisión Gerencial
5.6.3 Resultados de la Revisión Dirección 4.6 Revisión Gerencial
4.4.1 Recursos, funciones
6.1 Provisión de recursos 4.4.1Estructura y responsabilidad responsabilidad y autoridad
6.2 Recursos humanos

4.4.2 Capacidad, conciencia y
6.2.1 Generalidades 4.4.1Estructura y responsabilidad competencia
6.2.2 Competencia, toma de 4.4.2 Capacitación, Conciencia y 4.4.2 Capacidad, conciencia y
conciencia y formación Competencia competencia
6.3 Infraestructura Responsabilidad responsabilidad y autoridad
6.4 Ambiente Laboral

4.4.1 Estructura y
7 Realización del producto Responsabilidad 4.4 Implementación y operación
7.1 Planeación de la Realización
del Producto 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional
7.2 Procesos relacionados con el
cliente
7.2.1 Determinación de los 4.3.1 Planeación para la
requisitos relacionados con el Identificación de peligros y, la
producto evaluación y control de riesgos 4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requerimientos legales y
4.3.2 Requisitos Legales y otros
otras
4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional

7.2.2 Revisión de los requisitos
relacionados con el producto 4.4.1 Estructura y
Responsabilidad 4.3.1 Aspectos ambientales
4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional

7.2.3 Comunicación con el
cliente 4.4.3 Consulta y Comunicación 4.4.3 Comunicación

7.3.1 Planificación del diseño y
desarrollo . 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional
7.3.2 Elementos de entrada para
el diseño y desarrollo 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional
7.3.3 Resultados del diseño y
desarrollo 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional
7.3.4 Revisión del Diseño y
Desarrollo 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional
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ISO 9001: 2000 OHSAS 18001:1999 ISO 14001:2004

7.3.5 Verificación del Diseño y
7.3.6 Validación del Diseño o
7.3.7 Control de Cambios del
Diseño y Desarrollo 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional
7.4 Adquisiciones
7.4.1 Proceso de compras 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional

7.4.2 Información de las
adquisiciones 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control de operación
7.4.3 Verificación del producto
adquirido 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control de operación
7.5 Producción y Provisión de
Servicios
7.5.1 Control de Producción y
Servicio 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional
7.5.2 Validación de los procesos
de la producción y prestación del
Servicio 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional
7.5.3 Identificación y Trazabilidad

7.5.4 Producto propiedad del
Cliente
7.5.5 Preservación del Producto 4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control de operación
7.6 Control de los dispositivos de 4.5.1 Medición y vigilancia del
monitoreo y medición desempeño 4.5.1 Monitoreo y medición
8 medición, Análisis de Datos Y 4.5 Verificación y Acción
Mejora. Correctiva 4.5 Verificación
4.5.1 Medición y vigilancia del
8.1 Generalidades desempeño 4.5.1 Monitoreo y medición
8.2 Monitoreo y medición.
8.2.1 Satisfacción del Cliente
8.2.2 Auditorias Internas 4.5.4 Auditoria 4.5.5 Auditoria Interna

8.2.3 Monitoreo y medición de 4.5.1 Medición y vigilancia del
procesos desempeño 4.5.1 Monitoreo y medición
4.5.2 Evaluación de
cumplimiento
8.2.4 Monitoreo y medición del 4.5.1 Medición y vigilancia del
producto desempeño 4.5.1 Monitoreo y medición
4.5.2 Evaluación de
cumplimiento
4.4.7 Preparación y respuesta a 4.4.7 Preparación y Respuesta a
8.3 Control de Producto no
Emergencias Emergencias
Conforme
4.5.2 Accidentes, Incidentes, no
conformidades y acción
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ISO 9001: 2000 OHSAS 18001:1999 ISO 14001:2004
correctiva y preventiva
4.5.1 Medición y vigilancia del
8.4 Análisis de Datos desempeño 4.5.1 Monitoreo y medición
8.5 Mejora Continua

8.5.1 Mejora continua
en el Trabajo 4.2 Política ambiental
4.3.3 Objetivos metas y
4.3.3 Objetivos programa (s)
Dirección 4.6 Revisión Gerencial
4.5.2 Accidentes, Incidentes, no

conformidades y acción 4.5.3 No conformidad, acción
8.5.2 Acciones Correctivas correctiva y preventiva correctiva y acción preventiva
4.5.2 Accidentes , Incidentes, no

conformidades y acción 4.5.3 No conformidad, acción
8.5.3 Acciones Preventivas correctiva y preventiva correctiva y acción preventiva
Tabla X Correlación entre el Sistema de Seguridad e Higiene. Medio

Ambiente y Calidad
f) Propuesta de Integración de la Documentación del Sistema en base a ISO

9001:2004 21
4 Gestión del Sistema
Esta sección describe el análisis de Sistema SHEQ con respecto la Gestión del
Sistema tomando como base ISO 9000:2000 y la propuesta de los documentos de
Integración.
21
Sistemas de Administración de Seguridad y Salud en el Trabajo-Especificación OHSAS 18001:1999
Instituto Mexicano de Normalización y Certificación A.C ; ISO 9001:2000 Primera Edición 2001
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a) Análisis del Sistema de Seguridad e Higiene, medio Ambiente y Calidad
a1) Seguridad e Higiene:

Menciona el establecimiento y mantenimiento de un Sistema de Administración de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SASST) cuyos requisitos están establecidos en la
cláusula 4 de esta Especificación.
a2) Medio Ambiente:

Trata acerca del establecimiento, documentación e implementación, mantenimiento
y mejora continua de un Sistema de Gestión Ambiental de acuerdo con lo requisitos
de la Norma y se debe de determinar como se cumplirán.
Se debe de definir y documenta el alcance del Sistema de Gestión Ambiental.
a3) Calidad
Habla del establecimiento, documentación e implementación del sistema de gestión

de calidad y mejora continua de su eficacia de acuerdo con los requisitos de la
Norma.
Se debe de:
1) Identificar los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de Calidad y su

aplicación a través de la Organización
2) Determinar la secuencia e interacción de estos procesos
3) Determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la
operación como el control de los procesos son eficaces
4) Asegurarse de que la disponibilidad de los recursos e información necesarios
para apoyar la operación y seguimiento de estos procesos
5) Realizar el seguimiento ,la medición y el análisis de estos procesos ; e
6) Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados
y la mejora continua de los procesos.
Se debe de gestionar los procesos de acuerdo con los requisitos de la Norma .
En los casos que se contrate externamente cualquier proceso que afecte la

conformidad del producto con los requisitos, se debe de asegurarse de controlar
tales procesos, dicho control debe de estar identificado dentro del Sistema
b) Propuesta de Integración del Sistema de Seguridad, Higiene medio ambiente

y Calidad.
La propuesta es elaborar un Manual del Sistema Integrado ( cuya estructura

base es ISO 9001:2000 y la Tabla comparativa entre los Sistemas de Seguridad e
Higiene Medio Ambiente y Calidad) que cubra los requerimientos de los
documentos mencionados ,esto se ejemplifica en las siguientes secciones del
Manual :
Página 63 de 298
1) Manual del Sistema Integrado (Generalidades y Alcance)
MANUAL DE LA COMPAÑIA
Clave : JAC-001-001
FECHA DE No. DE FRECUENCIA DE CLASIFICACION

APROBACION REVISION REVISION
Cada 1 años
07/09/2006 11 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 0.1 GENERALIDADES Y ALCANCE
¿Quiénes somos ? Presentación de la Compañía XX
¿Qué se quiere lograr con el Sistema Gerencial Integrado en la compañía y cuál es el beneficio?
Establecimiento del Sistema Gerencial Integrado en la compañía.
Desde hace algunos años la compañía ha manifestado su compromiso con la calidad de sus productos,
servicios y actividades, con la protección del Medio Ambiente incluyendo la Salud y Seguridad de sus
empleados.
Este compromiso se ha establecido a través de la integración de Sistemas Gerenciales, mismos que se

encuentran certificados por Organismos Acreditados
El establecimiento de nuestra política y nuestros valores, sientan las bases para poder alcanzar la
satisfacción de nuestros clientes, ya que ellos representan la razón de ser de nuestra compañía.
La creciente competencia y la cada vez más compleja exigencia de nuestros clientes para satisfacer sus
necesidades, nos motiva a cumplir no solo con los requerimientos legales sino a implementar diversos
estándares y compromisos voluntarios con la Industria Química, ejemplo de ello son: El estándar de
Calidad ISO-9000, el estándar del Medio Ambiente ISO-14001, la iniciativa a través del mundo de la
industria química llamada Responsabilidad Integral, así como requerimientos nacionales e internacionales
concernientes al Medio Ambiente y Seguridad.
Para llevar a cabo todas estas tareas hemos establecido un Sistema Integral que cubre todos los
aspectos: Calidad, Seguridad, Higiene y Medio Ambiente. Establecer un Sistema Integrado en lugar de
Sistemas Gerenciales por separado, puede evitar retrabados, sobre control, documentación excesiva y
contradicciones entre otros.
Integración del negocio
Página 64 de 298
Los Sistemas Gerenciales no trabajan por si mismos la mayoría de los deberes descritos por estos
Sistemas no son nuevos ya existen, como por ejemplo en los campos de Calidad, Medio Ambiente y
Seguridad. El propósito de un Sistema Gerencial Integrado es ofrecer una asistencia organizacional y
sistematización de estos deberes, esto facilita un control efectivo de las actividades (como debemos
organizarnos para evitar responsabilidades paralelas o traslape de actividades).
Orientación a los procesos.
Nuestro enfoque es operar a través de procesos integrando los requerimientos de ISO-9000 e ISO-14001,
GMP's Higiene y Seguridad Industrial.
El Sistema Gerencial es la estrategia que considera todos esos procesos, los combina y los orienta hacia
un Sistema Integrado.
¿Qué persigue este Manual?
El propósito principal de este Manual es definir y describir la estructura del Sistema Gerencial Integrado
de la Compañía XX a fin de proporcionar productos que cumplan con los requerimientos acordados con el
cliente y los reglamentarios aplicables.
La integración de la documentación existente.
Este manual describe la estructura de la documentación de la Compañía acorde con los procesos de la
empresa, y cumple con los estándares internacionales ISO-9001 , ISO-14001. y OHSAS 18001.-
Este documento no sigue la estructura usual de los capítulos de un Manual Gerencial (propósito, alcance,
definiciones, responsabilidades, etc.), se describe brevemente el qué, quien y las referencias al
proceso más importante y/o requerimientos de estándares y regulaciones.
Las descripciones del "como" de los procesos se detallan en los procedimientos e instrucciones de trabajo
específicos.
El propósito de este Manual es facilitar una vista general de los requerimientos que el usuario tiene que
considerar en su trabajo diario y en su proceso .
Alcance del Sistema.
Establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema Gerencial Integrado

que involucra los aspectos de Calidad, Medio Ambiente, higiene y Seguridad.
El Sistema Gerencial Integrado, aplica a todas las actividades, productos y servicios para el desarrollo,
manufactura y venta de especialidades Químicas de la Compañía XX , planta de Ecatepec.
Los procesos outsourcing que pueden afectar la conformidad del producto con los requerimientos, son las
maquilas, la
transportación, los cuales están definidos para su control en SAP y en el patrón de transportistas,
respectivamente, y el proceso
de crédito.
Página 65 de 298
Estos procesos siguen los procedimientos definidos ( Servidor XXXX/ /Servers/ Americas\ en este
manual.
A continuación se mencionan las siguientes exclusión referidas a l Estándar de ISO en cuanto al Sistema
de Calidad :
a ) La asistencia Técnica ya que no es un servicio contractual.

b) Ningún proceso es considerado como proceso especial
HISTORIAL DE CAMBIOS Y DISTRIBUCION DEL DOCTO
Es documento se distribuye vía informática y vía impresa a los departamentos incluidos en el siguiente
registro de distribución
Departamento Responsable del Documento impreso
2.- Sección 4.1 Requerimientos Generales
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 11 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 4 PROCESO 4
GESTIÓN DEL SISTEMA
La Compañía ha establecido, documentado , implementado , mantenido el Sistema de Seguridad e Higiene Medio

Ambiente y Calidad mejorado continuamente su eficacia (ver proceso 8) de acuerdo con los requisitos de las Normas
Internacionales descritas en la sección 0.1 y determinado como ha logrado estos requerimientos .
Página 66 de 298
Qué Quién Referencia

Identificación de procesos Grupo de Implementación Vista General del Modelo del
incluyendo los subcontratados; Proceso (JAC-001-001)
determinación de la secuencia e
interacción de los mismos. Diagrama de Interrelación de
Procesos (JAC-001-001)
Descripción de Puesto ( Titulo

RH Servidor :-
01/Servers/XXCalidad)
Tabla de Identificación de
Procesos (JAC-001-001)
Determinar los criterios y métodos Grupo Implementación /Resp. Áreas Tabla de Identificación de
para asegurar que tanto la Procesos (JAC-001-001)
operación como el control de los
procesos sean efectivos.
Asegurarse de la disponibilidad de Personal Directivo /Responsables Tabla de Identificación de

recursos e información necesarios . Áreas Procesos
para apoyar la operación y el (Titulo: Documentación
seguimiento de los procesos Servidor:-01/Servers/XXCalidad)
Políticas Control de Presupuesto

y Gestión de Proyectos GAF-
009-007, Organigramas
Reclutamiento y Selección de
Personal GRI-005-001
Realizar el monitoreo, la medición, Grupo de Implementación /Responsables Tabla de identificación de

y el análisis de estos procesos. Áreas Procesos (JAC-001-001)
Implementar las acciones

necesarias para alcanzar los
resultados planeados y la mejora
continua de los procesos.
Página 67 de 298
a1) Seguridad e Higiene
Documentación
Trata del establecimiento y mantenimiento de la información en un medio adecuado
( papel o electrónico) que describa los elementos principales del
SASST y su interacción; y provea dirección a la documentación vinculada
Control de documentos y datos

Habla del establecimiento y mantenimiento de procedimientos para controlar todos
los documentos y datos requeridos para asegurar que :
a) Puedan ser localizados
b) Analizados periódicamente, revisados cuando sea necesario y aprobados para
su adecuación por personal autorizado.
c) Versiones actuales de los documentos y datos necesarios, estén disponibles en
los lugares de uso
d) Documentos y datos obsoletos sean retirados de inmediato de todos los puntos
de emisión y de los lugares de uso, o asegurarse de sus uso no intencional
e) Documentos y datos que se guarden con fines legales , de conservación del
conocimiento o ambos, sean identificados adecuadamente.
Registros y administración de registros

Menciona el establecimiento y mantenimiento de procedimientos para la
identificación, el mantenimiento y la disposición de registros, así como los
resultados de auditorias y revisiones.
Deben de ser legibles, identificables y trazables respecto a las actividades
involucradas , almacenados y conservados de forma que puedan recuperarse
fácilmente y estar protegidos contra daño, deterioro o pérdida .Estableciendo el
tiempo de conservación de los registros. El mantenimiento de los mismos
demuestra la conformidad con la especificación.
a2) Medio Ambiente
Documentación
Describe la documentación que debe de ser parte del Sistema :
1) Política, objetivos y metas Ambientales
2) Descripción del alcance del Sistema de Gestión Ambiental
3) Descripción de los elementos principales del Sistema y su interacción ,así como
la referencia a los documentos relacionados.
4) Los documentos ,incluyendo los registros requeridos por esta Norma
Página 68 de 298
5) Documentos y registros necesarios por la Organización para asegurar la

eficacia de la planificación operación y control de los procesos relacionados
con sus aspectos ambientales significativos.
Control de documentos
Trata acerca de la documentación del Sistema la cuál se debe de controlar por
lo que se deben de establecer, implementar y mantener un (os) procedimiento (s)
para:
1) Adecuación a los documentos prior a su aprobación y emisión
2) Revisar, actualizar documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente
3) Asegurarse de la identificación de los cambios y el estado de revisión de los
documentos
4) Asegurarse que las versiones actuales de los documentos están disponibles en
los puntos de uso.
5) Asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables
6) Asegurarse que se identifican los documentos de origen externo y que son
considerados para la planificación y operación del Sistema y se controla su
distribución
7) Se previene el uso no intencionado de los documentos obsoletos.
Control de Registros.
Menciona que se deben de establecer y mantener los registros
necesarios para demostrar conformidad con los requisitos tanto del Sistema
como con la Norma y para demostrar los resultados logrados.
Debe de haber un (os) procedimiento (s) para la identificación, almacenamiento

protección, recuperación, tiempo de retención y disposición de los registros.
Estos deben de permanecer legibles, identificables y trazables.
a3) Calidad
Documentación.
Describe la documentación necesaria para el Sistema.

1) Política y objetivos de Calidad.
2) Manual de Calidad.
3) Procedimientos requeridos por la Norma.
4) Documentos necesarios para asegurar la eficaz planificación ,operación y
control de los procesos.
5) Registros requeridos por la Norma.
El manual debe incluir:

1) Alcance del Sistema incluyendo detalles y justificación de cualquier exclusión.
2) Procedimientos documentados del Sistema o referencia a los mismos.
Página 69 de 298
3) Descripción de la interacción de los procesos del Sistema.
Control de Documentos
Menciona que la documentación debe de controlarse y se debe de establecer un
Procedimiento documentado que defina los controles para :
Adecuación de documentos prior a su aprobación y emisión.
1) Revisar y actualizar los documentos cuando se requiera y aprobarlos
nuevamente.
2) Asegurarse de la Identificación de los cambios y el estado de revisión de los
documentos.
3) Asegurarse que las versiones actuales se encuentren en los puntos de uso.
4) Asegurarse que los documentos permanezcan legibles y fácilmente
identificables.
5) Asegurarse que se identifican los documentos externos y se controla su
distribución.
6) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos identificándolos.
Control de Registros
Describe el establecimiento y registros para proporcionar evidencia de la
conformidad con los requisitos de la Norma así como de la Operación
eficaz del Sistema.
Deben de ser legibles, fácilmente identificables y recuperables y debe de
Haber un procedimiento documentado que defina los controles necesarios
para el almacenamiento, protección, recuperación, tiempo de retención y
disposición de los registros.

y Calidad.
La propuesta de integración se encuentra reflejada en los siguientes documentos:
1) Sección 4.2 requisitos de la Documentación del Manual de Sistema
Página 70 de 298
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 11 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 4 PROCESO 4
GESTIÓN DEL SISTEMA
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La documentación del Sistema
incluye:
Qué Quién Referencia
Establecimiento documentado de la Director General Política SHEQJAC-009-003
Política Procedimiento de
Comunicación JSC-002-009
Consignas Caseta 1 y 2 JSC-
002—013 Reglamento de
Contratistas JSC-004-002
JSC-002-010
Revisión de Contrato - Pedido
JVE-002-001
Evaluación Y Aprobación de
Proveedores JAC-002-001
Establecimiento documentado de Director General BD Documentación
Objetivos del Sistema Servidor XX /Servers/
Calidad\
Objetivos y Metas Ambientales Grupo de Implementación o Responsable Procedimiento Objetivos.
Área Metas y Programa
SHE JSC-002-007
Descripción de los Principales SHEQ Manual del Sistema

Elementos del Sistema JAC-001-001
y su interacción y referencia a
Documentos relacionados
Manual del Sistema que incluya: SHEQ / Grupo de Implementación Manual del Sistema
a ) Alcance del Sistema incluyendo JAC-001-001
detalles y justificación para
cualquier exclusión.
b) Los procedimientos BD Documentación

documentados establecidos para Servidor XX
el Sistema o referencia a ellos
c) La descripción de la Interacción SHEQ Diagrama de Interrelación de

entre los Procesos del Sistema Procesos (JAC-001-001)
Página 72 de 298
Procedimientos y Registros Grupo de Implementación Manual del Sistema

Documentados requeridos JAC-001-001
por las Normas ISO
Control de la Documentación
Documentos necesarios por la JAC-002-004
organización para asegurar la Procedimiento Registros del S
efectiva planeación, operación y Sistema JAC -002-008
control de estos procesos Control del Producto No
Conforme JAW-005-001
Auditorias JAC-002-002
Acciones Correctivas y
Registros requeridos por el Preventivas JAC-002-005
Sistemas y la Norma
Registros del sistema
Política SHEQ JAC-009-003
Documentos que aseguran la Grupo de Implementación Matriz de Correlaciones y Base
eficaz planificación y control de los de datos del SAA (Referencia:
procesos incluyendo los Base de datos Sistema SHM/
relacionados con los Aspectos Servidor XX)
Ambientales Significativos
Control de Documentos Control de la Documentación
JAC-002-004
Control de Registros Procedimiento Registros del

Sistema JAC -002-008
2) La Política y los objetivos del Sistema se ejemplificarán en la sección 5
Página 73 de 298
3) Procedimiento de Control de la Documentación
Página 74 de 298
Se detallan a continuación como ejemplo los anexos siguientes del

procedimiento arriba mencionado
a) Mapa del Proceso de Control de Documentos F:\Tesis Actual\Mapa del

proceso (JAC-002-004) control de doc.xls
b) Tabla de Documentos F:\Tesis Actual\tabla del control de
documentos.xls
c) Procedimiento de Registros del Sistema.
Página 75 de 298
Se detallan a continuación como ejemplo los anexos siguientes del

procedimiento arriba mencionado:
a) Mapa del Proceso de Control de Registros F:\Tesis Actual\Mapa de

proceso Control de Registros.xls
b) Tabla de Control de registros)F:\Tesis Actual\Tabla de Control de
Registros.xls
Esta sección describe el análisis de Sistema SHEQ con respecto a la

responsabilidad Gerencial tomando como base ISO 9000:2000 y la propuesta de
los documentos de Integración.
5.1 Compromiso Gerencial
Política de Seguridad y Salud
Habla del establecimiento de una Política de Seguridad y Salud definida por la

Alta Dirección que establezca objetivos y un compromiso para mejorar el
Página 76 de 298
desempeño del Sistema, este debe de:

1) Apropiada a la Naturaleza y al nivel de riesgos de la Organización.
2) Incluir el compromiso de la mejora continua.
3) Incluir el compromiso de cumplir al menos con la legislación aplicable y otros
requerimientos a la que suscriba la Organización.
4) Documentada, mantenida e Implementada.
5) Comunicada a todo el personal para que estén conscientes de sus obligaciones.
6) Disponible a las partes interesadas.
7) Revisada periódicamente para asegurar que sea vigente y apropiada.
Estructura y Responsabilidad
Menciona la definición, documentación y comunicación de las funciones,

responsabilidad y autoridad del personal que maneja, ejecuta y verifica
actividades que tienen efectos en los riesgos de las actividades, instalaciones
y procesos .
La responsabilidad final cae en la alta Dirección, Se debe de designar a un

miembro de la alta Dirección , con responsabilidad definida para asegurar
que el Sistema esta implementado.
La Dirección debe de proporcionar recursos esenciales para el Sistema
La persona designada por la Alta Organización debe;

1) Asegurar que los requisitos del Sistema están mantenidos e implementados
de acuerdo con esta especificación.
2) Asegurar que los informes de desempeño del Sistema sean presentados a la
Alta Dirección para revisión y como base de la mejora continúa.
Todos aquellos con responsabilidad directiva deben mostrar su compromiso con

la mejora continua de desempeño del Sistema.
a2) Medio Ambiente:
Política Ambiental.
Describe la definición de la Política por parte de la alta dirección la cuál dentro

del alcance definido del Sistema deba:
1) Ser apropiada a la naturaleza , magnitud e impactos ambientales de
actividades, productos y servicios.
2) Incluir el compromiso de la mejora continua y prevención de la contaminación.
3) Incluir el compromiso de cumplir con los requerimientos legales aplicables
y otros a los que la Organización se suscriba los cuales estén relacionados
con sus aspectos ambientales.
4) Proporcionar el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y
Metas ambientales.
5) Documentada, implementada y mantenida.
Página 77 de 298
6) Comunicada a todas las personas que trabajan para la Organización o

en nombre de ella.
7) Disposición al público.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
Menciona que la Alta Dirección debe asegurar la disponibilidad de recursos

esenciales para establecer mantener y mejorar el Sistema .
Las funciones, responsabilidades y autoridad se deben de definir, documentar y

comunicar, por otra parte se debe de designar a uno o varios representantes
quién independientemente de sus responsabilidades debe de tener bien definidas
sus funciones y responsabilidades y autoridad para:
1) Asegurarse de que el Sistema esta establecido, implementado y mantenido de
acuerdo con los requisito de la Norma.
2) Informar a la alta Dirección sobre el desempeño del Sistema para su revisión
Incluyendo las recomendaciones para la mejora
a3) Calidad.
Compromiso de la Dirección.
Describe el compromiso de la Alta Dirección la cual debe de proporcionar

evidencia del compromiso con el desarrollo e implementación del Sistema así como
con la mejora continua de su eficacia :
1) Comunicando la importancia de satisfacer tanto los requisitos del Cliente
como los legales y los reglamentarios:
2) Estableciendo la Política de Calidad.
3) Asegurando el establecimiento de Objetivos .
4) Llevando a acabo revisiones por la Dirección.
5) Asegurando la disponibilidad de recursos.
b )Propuesta de Integración del Sistema de Seguridad, Higiene medio ambiente

y Calidad
La propuesta de Integración se ejemplifica en los siguientes documentos
1) Manual de la Compañía Sección 5.1
Clave : JAC-001-001
Página 78 de 298

Cada 1 año
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 5 PROCESO 5
RESPONSABILIDAD GERENCIAL
5.1 Compromiso Gerencial .-
La alta Dirección debe proveer evidencia de su compromiso para el Desarrollo e implementación del
Sistema y continuamente mejorar su efectividad por medio de :
Qué? Quién? Referencias
Comunicar a la Organización Director General Política del Sistema SHEQ

la importancia de cumplir con los RH/SHEQ/Grupo
requerimientos del Cliente, Legales de Implementación Reclutamiento y Selección
y Reglamentarios - de Personal GRI-005-001
Establecer la Política del Sistema Director General Descripción de Puesto

Servidor: AA-RH\
Política del Sistema SHEQ
Asegurar el establecimiento del Director General Objetivos de calidad

Objetivos del Sistema
Grupo de Implementación Objetivos, Metas
o Responsables de Áreas y Programas SHE
JSC-002-007
Conducir Revisiones Gerenciales Director General Revisión Gerencial

JAC-002-011
Asegurar la Disponibilidad de Recursos Director General Descripción de Puesto

Servidor: AA-RH\
Grupo Directivo/Responsables Política de Control del de

Área Presupuesto GAF-009-006
Política Gestión de
Proyectos
GAF-009-007
Recursos Humanos Reclutamiento y Selección

de Personal GRI-005-001
Página 79 de 298
2) Con respecto a la propuesta de La Política así como la Descripción de

puesto del Representante del Sistema Integrada se verá en detalle en la
sección 5.3 y 5.6 respectivamente.
3) Descripción de Puesto del Director General (F:\Tesis Actual\Descripción de

Puestos Direc Gral .doc
5.2 Enfoque al Cliente
Planeación para la Identificación de peligros y, la evaluación y control de riesgos.
Habla del establecimiento y mantenimiento de procedimientos para la

identificación permanente de peligros, la evaluación del riesgo y las medidas
necesarias de control, las cuales deben de incluir:
1) Actividades rutinarias y no rutinarias.
2) Actividades de todo el personal incluyendo subcontratistas y visitantes.
3) Infraestructura en el lugar de trabajo.
Los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles deberán ser
considerados para el establecimiento de objetivos.
Esta información debe de estar documentada y mantenida.
La metodología a usar para la identificación de peligros y evaluación de riesgos

debe :
1) Definida con respecto a su alcance, debiendo ser preactiva y no reactiva.
2) Tomar e n cuenta la clasificación de riesgos y determinar aquellos que
puedan ser eliminados o controlados a través de Objetivos y Programas.
3) Consiste con la experiencia y capacidad de la Organización para emplear
medidas para controlar el riesgo.
4) Proveer información para requisitos de instalaciones, capacitación y controles
de operación.
5) Considerar supervisión para asegurar la implementación.
Requisitos Legales y Otros
Defina la necesidad de establecer y mantener un procedimiento para identificar y
Página 80 de 298
tener acceso a los requisitos del Sistema y otros que le sean aplicables, esta
información debe de estar actualizada y debe de ser comunicada al personal y a
otras partes interesadas.
Revisión por parte de la Dirección
Especifica que la Alta Dirección a intervalos de tiempo definidos revise el Sistema

para asegurar que sigue siendo apropiado y efectivo, este proceso debe de reunir la
información necesaria que le permita efectuar la evaluación, esta revisión se debe
de documentar.
Esta revisión puede dar como consecuencia cambios a la política, objetivos y otros
elementos del Sistema como resultado de los resultados de auditorias, cambios y el
compromiso de mejora continua.
a2) Medio Ambiente
Aspectos ambientales
Determina que se debe de establecer, implementar y mantener un (os)

procedimiento (s) para:
1) Identificar aspectos ambientales de actividades, productos o servicios
controlados e influenciados considerando desarrollos ,actividades, productos
o servicios nuevos o modificados .
2) Determinar la Significancia de los mismos y que sean considerados para el
Establecimiento, implementación y mantenimiento del Sistema.
Esta información debe de estar documentada y actualizada.
Requisitos Legales y otros requisitos
Define el establecimiento, implementación y mantenimiento de un (os)

procedimiento (s) para :
1) Identificar y tener acceso a los requisitos legales y a otros que estén
relacionados con sus aspectos ambientales .
2) Determinar como aplican a sus aspectos ambientales.
3) Estos requisitos legales y otros sean considerados para el establecimiento,
implementación y mantenimiento del Sistema.
Revisión por parte de la Dirección
Refiere que la Alta Dirección a intervalos planificados debe de revisar el Sistema
Página 81 de 298
para asegurarse de su conveniencia y adecuación, estas revisiones deben de incluir

evaluaciones de oportunidades de mejora y de cambios al Sistema incluyendo la
Política, Objetivos y Metas Ambientales, existiendo registros de estas revisiones.
Los elementos de entrada son :

1) Resultados de auditorias internas y evaluación del cumplimiento legal y otros.
2) Comunicación de las partes interesadas incluyendo quejas.
3) Desempeño ambiental de la Organización.
4) Cumplimiento de Objetivos y Metas.
5) Estado de acciones correctivas y preventivas.
6) Seguimiento de las acciones resultantes de revisiones por parte de la dirección
anteriores.
7) Cambios relacionados con los Aspectos ambientales incluyendo los requisitos
legales y otros.
8) Recomendaciones de mejora .
Los resultados de las evaluaciones debe de incluir decisiones y acciones

relacionadas con posibles cambios a la Política , objetivos y otros elementos
del Sistema con el compromiso de mejora continua
a3) Calidad
Describe el enfoque al cliente en el cual la alta Dirección se debe de asegurar que

los requisitos del Cliente se determinan y se cumplen para aumentar la satisfacción
del mismo.

y Calidad
La propuesta de Integración se ejemplifica en los siguientes documentos:
Clave : JAC-001-001

Cada 1 año
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 5 PROCESO 5
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5.2 Enfoque al Cliente
Determinación / cumplimiento Ventas / Serv. Técnico Revisión de Contrato -

de los requerimientos del cliente Servicio al Cliente Pedido
Reglamentarios o JVE-002-001
regulatorios que puedan afectar Desarrollo y / o
la calidad del producto Modificación del
producto
de Producto JAW-002-001
Asistencia Técnica
JAW-002-002
Cumplimiento de Requerimientos SHEQ / Áreas B.D. Requerimientos

legales
Legales Involucradas Servidor NSF
Identificación,
Actualización y Evaluación de
Requerimientos
Legales y otros
JSC-002-001
Medición de Satisfacción a Clientes Dirección General / Monitoreo y Medición de

Áreas Involucradas
Satisfacción del
Clientes JVE-005-004
Planeación para la Identificación SHEQ/ Grupo de Implementación

Identificación y evaluación
De Peligros y evaluación y de aspectos ambientales
Control de riesgos significativos
y peligros (determinación
y control de riesgos)
JSC-002-002
HISTORIAL DE CAMBIOS Y DISTRIBUCIÓN DEL DOCTO
2) El documento de Integración para la Planeación para la identificación de

Peligros (evaluación y control de riesgos) así como la Identificación,
actualización y evaluación de Aspectos Ambientales Significativos se discutirá en
Página 83 de 298
detalle en la sección 7 . Con respecto a la propuesta de Integración de la Revisión

Gerencial se discutirá en la sección 5.6
3) Procedimiento de Identificación, actualización y evaluación de requisitos legales

y otros
Página 84 de 298
Página 85 de 298
4 ) Mapa de Proceso de Identificación ,actualización y evaluación de

requerimientos legales F:\Tesis Actual\Identificación de Req. Legales I.doc
5.3 Política de Calidad
Este rubro habla de la Política la cual ya fue analizada en la sección 5.2
a2) Medio Ambiente :
Describe de igual manera la Política la cuál también ya fue analizada en la

sección 5.2
A3) Calidad:
Política de Calidad
Define que la Alta Dirección debe de asegurarse que la Política:
a) adecuada a la Organización.
b) Compromiso para cumplir con los requisitos y mejorar continuamente la
eficacia del Sistema.
c) Proporcione un marco de referencia para el establecimiento y la revisión
de Objetivos.
d) Comunicada y entendida dentro de la Organización.
Página 86 de 298
e) Revisada para su continua adecuación.

y Calidad
Clave : JAC-001-001

Cada 1 año
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 5 PROCESO 5
5.3 Política del Sistema
Política del Sistema (Calidad) : Dirección General l/ Política del Sistema SHEQ
a) Es apropiada para el propósito SHEQ/ Grupo Reclutamiento y Selección
de la Organización de Implementación/ RH de personal
GRI-005-001
b) Incluye un compromiso para cumplir Revisión Gerencial JAC-con

los requerimientos y mejorar 002-011
continuamente la efectividad del Sistema Objetivos del sistema
Auditorias JAC-002-002
c) Provee un marco para establecer Comunicaciones JSC-002-
y revisar los Objetivos del sistema 009
d) Es comunicada y entendida dentro

de la Organización
e) Es revisada para asegurar su continua

conveniencia
Política del Sistema (Ambiental):
Página 87 de 298
a) Es apropiada a la naturaleza,
sus escala e impactos ambientales de Dirección Gral/ Política del
Sistema SHEQ actividades, productos y servicios Grupo Implementación
Comunicaciones
JSC-002-009
b) Incluye un compromiso para la SHEQ/RH Consignas Caseta
mejora continua y la prevención de la Áreas Involucradas 1 y 2 JSC-002-013
contaminación los requerimientos JSC-004-002
legales y con otros requerimientos Reglamento de
para la cual la Cía. se suscribe Contratistas JSC-002-010
los cuales están
relacionados con sus
aspectos ambientales.
d) Provee el marco para establecer los

objetivos y metas ambientales
e) Esta documentada, implementada Evaluación y Aprobación a

y mantenida. Proveedores JAC-002-001
Revisión de Contrato -
Pedido
f) Es comunicada a todas las JVE-002-001
personas que trabajan para y Procedimiento de
Auditorias
en nombre de la Organización. Internas JAC-002-002
g) Esta disponible al público.
Política del Sistema (Seguridad )
,
a) Es apropiada a la naturaleza y al Dirección Gral./ Política del Sistema SHEQ
SHEQ/ Grupo, Reclutamiento y Selección
,
nivel de riesgos de la Organización de Implementación de Personal GRI-005-001
/RH
b) Incluye un compromiso para Revisión Gerencial JAC-
la mejora continua . 002-011
c) Incluye un compromiso para Auditorias JAC-002-002

cumplir al menos con la legislación
aplicable en materia de Seguridad
y Salud en el trabajo y con otros
requisitos que adopte la Cía.
d) Estar disponible a partes interesadas Consulta y Comunicación

JSC-002-009
e) Es comunicada a todo el personal
con la intención de que conozcan y estén
conscientes de sus obligaciones individuales
de Seguridad y Salud en el Trabajo
f) es revisada periódicamente para que asegurar
Página 88 de 298
que permanece vigente y apropiada para

la Cía.
g) Estar documentada ,implementada y

mantenida
2) Política del Sistema Integrado F:\Tesis Actual\Política SHEQ.ppt
5.4 Planificación
5.4.1 Objetivos de Calidad:
Habla que la Organización debe de establecer y mantener objetivos (medibles

siempre que sea posible) documentados del Sistema para cada función y nivel de la
Organización.- Cuando se establezcan y revisen deben de considerar los requisitos
legales y los peligros y riesgos del Sistema, la tecnología existente, partes
interesadas, recursos de la Empresa y requisitos de operación de la misma, y estos
deben de ser consistentes con la Política incluyendo el compromiso de mejora
continua.
b1) Medio Ambiente
Describe el establecimientos, implementación y mantener objetivos y metas

ambientales (medibles siempre que sea posible) documentados en niveles y
funciones pertinentes dentro de la Organización.
Estos objetivos y metas deben ser coherentes con la Política incluyendo el

compromiso de prevención de la contaminación, el cumplimiento de requerimientos
legales y otros, los aspectos ambientales significativos considerando opciones
tecnológicas, recursos de la Empresa, requerimientos de Operación y opiniones de
partes interesadas.
Además se debe de establecer un (os) Programa (s) para alcanzar estos objetivos y
metas, estos deben de incluir:
1) Asignación de responsabilidades en cada función y nivel pertinente de la

Organización.
2) Medios y plazos para lograrlo.
Página 89 de 298
c1) Calidad
Menciona el establecimiento de objetivos de Calidad (medibles cuando sea posible

y coherentes con la Política de Calidad) ) por la Alta Dirección incluyendo
aquellos necesarios para cumplir los requisitos del producto los cuales están
establecidos en funciones y niveles pertinentes.

y Calidad
1) Manual de la Compañía Sección 5.4.1
Clave : JAC-001-001

Cada 1 año
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 5 PROCESO 5
5.4 Planeación
5.4.1 Objetivos SHEQ
Establecimiento de Objetivos de Director General/ Objetivos

SHEQ medibles y consistentes SHEQ /Grupo de SHEQ Documento
con la Política del Sistema, Implementación Específico
incluyendo aquellos necesarios
para cumplir con los requerimientos
del producto. ( véase 7.1 a )
Objetivos, metas y Programas Ambientales
Página 90 de 298
Establecimiento implementación SHEQ/Grupo de Objetivos, Metas y

mantenimiento de objetivos y metas Implementación Programas
a funciones y niveles relevantes SHE JSC-002-007
dentro de la Organización.
Los objetivos y metas deben de

medibles cuando sea practico y
consistentes con la Política
prevención de la contaminación ,
cumplimiento con requerimientos legales
y con otros requerimientos a los que la
organización se suscriba, y a sus
aspectos ambientales significativos
Considerando opciones tecnológicas,

aspectos financieros, requerimientos
del negocio y puntos de vista de
partes interesadas.
Establecimiento .implementación y
mantenimiento de Programa (s) para
lograr los objetivos y metas.
El programa debe incluir :

a) Designación de responsabilidades
para lograr los objetivos y metas a
niveles y funciones relevantes de la
Organización
b) Los medios y el tiempo en el cual

deben de ser logrados.
Objetivos y Programas de Seguridad
Establecimiento implementación SHEQ/Grupo de Objetivos, Metas y y y

mantenimiento de objetivos Implementación Programas
a funciones y niveles SHE JSC-002-007
relevantes dentro de la
Organización.
Los objetivos deben de medibles

cuando sea practico
Cuando se establezcan y revisen
estos objetivos ,se consideran los
requisitos legales y otros ,los peligros
y riesgos de Seguridad y Salud en
el Trabajo
Considerando opciones tecnológicas,

finanzas , requisitos de operación de
Página 91 de 298
las actividades y puntos de vista de

partes interesadas.
Son consistentes con la Política

del Sistema ,incluyendo el compromiso
con la mejora continua
Establecimiento .implementación y
mantenimiento de Programa (s) para
lograr los objetivos
El programa debe incluir :
a) Designación de responsabilidades
para lograr los objetivos a niveles y
funciones relevantes de la
Organización
b) Los medios y el tiempo en el cual

deben de ser logrados.
c) Son revisados a intervalos de tiempo

regulares y planeados . Cuando sea
necesario deben de ser corregidos
efectuando los cambios de actividades,
productos, servicios o condiciones de
del propios del negocio
2) Objetivos SHEQ Documento específico (F:\Tesis Actual\OBJETIVOS 2007 Y

PLANES DE ACCION 1.xls
3) Objetivo Q F:\Tesis Actual\FPQ 06 final.xls
4) Procedimiento de Objetivos, Metas y Programas SHE
Página 92 de 298
Página 93 de 298
6) Mapa de Proceso de objetivos, metas y Programas SHE (F:\Tesis

Actual\Proced. Objetivos, Metas y Prog. SHE.xls
7) Ejemplo de Objetivos, metas y Programa
Objetivos y Programa SHE
Página 94 de 298
Página 95 de 298
5.4.2 Planeación del Sistema Gerencial
Menciona el establecimiento y mantenimiento de un (os) Programa (s) de

Administración del Sistema para el logro de objetivos los cuales deben de estar
documentados y deben de incluir:
a) Responsabilidad y autoridad designada para el logro de objetivos en funciones

y niveles pertinentes.
b) Medios y Tiempos para alcanzar los objetivos.
Los Programas deben de ser revisados a intervalos de tiempo regulares y

Planeados, cuando sea necesario deben de ser modificados.
b1) Medio Ambiente
Página 96 de 298
Describe los objetivos, metas y programas mencionados en el punto 5.4.1
c1) Calidad
Habla que la Alta Dirección debe asegurar:
1) Planificación del sistema se realiza con el fin de cumplir con los requisitos
Generales (4.1) , así como con los objetivos de Calidad.
2) Cuando se planifican e implementan cambios el Sistema se mantiene integro.

y Calidad
A continuación se ejemplifica el Documento de Integración , en cuanto a el

Documento de Integración de objetivos, metas y programas SHE debido a que la
mayoría del análisis del Sistema Integrado se describió en la sección anterior se
ejemplifico en esta misma.
Clave : JAC-001-001

Cada 1 año
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 5 PROCESO 5
5.4.2 Planeación del Sistema Gerencial
a) Planeación del Sistema para cumplir SHEQ/Grupo de Implementación Véase 4.1

con los requerimientos dados en Documentos Específicos
4.1 así como con los Objetivos del
Sistema. ( Véase 4.1 )
b) La integridad del Sistema debe ser SHEQ / Grupo de Implementación Desarrollo y/o modificación de
mantenida cuando se planea e /Emisor /Receptor productos JAW-002-001
implementan cambios al mismo. Control de Documentación
JAC-002-004
Página 97 de 298
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Este análisis ya se discutió previamente en el inciso 5.1 Compromiso de la

Dirección .
b1) Medio Ambiente

Dirección .
c1) Calidad
Describe que la Alta Dirección debe de asegurarse que las responsabilidades y

autoridades están definidas y comunicadas a la Organización.

y Calidad
A continuación se ejemplifica el Documento de Integración
Clave : JAC-001-001

Cada 1 año
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 5 PROCESO 5
Página 98 de 298
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad
Asegurar que las funciones, Responsables de Área

responsabilidades Recursos Humanos Organigramas
autoridades e interrelación están
definidas y comunicadas dentro de la
Organización para el personal que Descripción de Puesto
maneja, desempeña y verifica actividades GRI-005-002
que tiene efecto sobre el Sistema
Descripción de Puesto
Base de datos Servidor
XX
Consulta y Comunicación
JSC_002-009
5.5.2 Representante Gerencial

Dirección.
b1) Medio Ambiente

Dirección.
c1) Calidad
Describe la designación de un miembro de la Dirección quien con independencia

de otras responsabilidades tenga la autoridad y responsabilidad para:
1) Asegurarse del establecimiento, implementación y mantenimiento de los
Página 99 de 298
procesos necesarios para el Sistema.

2) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del Sistema y de cualquier
necesidad de mejora.
3) Asegurarse de que se promueva la conciencia de los requisitos del Cliente en
todos los niveles de la Organización.

y Calidad
Clave : JAC-001-001

Cada 1 año
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 5 PROCESO 5
5.5.2 Representante Gerencial
Designación de un miembro que Dirección Gral /SHEQ Descripción de Puesto

con independencia de otras
responsabilidades debe tener
autoridad que incluya:
a ) Asegurarse que se establecen

implementan y mantienen los procesos
para el Sistema
b) Informar a la Alta Dirección sobre Revisión Gerencial

el desempeño del Sistema y de JAC-002-011
cualquier necesidad de mejora
c) Asegurarse que se promueva la Consulta y Comunicacion

toma de conciencia de los requisitos JSC-002-009
del Cliente en todos los niveles de
la Organización
Página 100 de 298

2) Descripción de Puesto del Representante Gerencial del Sistema F:\Tesis

Actual\Descripción de Puestos. representate Sistema doc.doc
5.5.3 Comunicación interna
Menciona los requerimientos del Sistema en cuanto a Consulta y Comunicación.

Debe de existir un procedimiento que asegure que la información necesaria del
Sistema es comunicada a y desde el personal y otras partes interesadas.
Los acuerdos del personal , así como la participación con las consultas debe de ser
documentadas e informadas a las partes interesadas.
El personal debe :
1) Esta involucrado en el desarrollo de revisión de políticas y procedimientos para
el manejo de riesgos.
2) Ser consultados con respecto a cualquier cambio que afecte al Sistema.
3) Estar representado en problemas de Seguridad y Salud.
4) Estar informado de quién (es) es su representante (s) así como del representante
de la Alta Dirección.
b1) Medio Ambiente
Menciona que en relación con sus aspectos ambientales y el Sistema de Gestión, se

debe de establecer un (os) procedimiento (s) para :
1) Comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la Organización.
2) Recibir, documentar y responder comunicaciones a las partes interesadas
internas y externas.
3) Se debe de decidir si se comunica o no externamente acerca de sus aspectos
ambientales significativos y se debe documentar su decisión, si esta es
comunicada, se debe de establecer el procedimiento para realizar esta.
c1) Calidad
Describe que la alta dirección se debe de asegurar que estén establecidos los
procesos de comunicación apropiados dentro de la Organización y que la
comunicación se efectúa considerando la eficacia del Sistema.
Página 101 de 298


y Calidad
Clave : JAC-001-001

Cada 1 año
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 5 PROCESO 5
5.5.3 Comunicación Interna
Asegurar el establecimiento de procesos Grupo de Implementación Consulta y Comunicación

de comunicación apropiados dentro JSC-002-009
de la Organización y que la
Comunicación se efectúa considerando la
efectividad del Sistema
Comunicación con clientes. Servicio (Boletines técnicos, Hojas

Incluye Aspectos Ambientales Técnico de seguridad, Procedimiento
de
y Legales Asistencia Técnica (JAW-002-
002)
Procedimiento de Desarrollo
y/o
Modificación de Productos
(JAW-002-001)
Comunicación (Ambiental)
Se ha establecido . implementado y SHEQ/Gpo de Consulta y Comunicación

mantenido un procedimiento para : Implementación JSC-002-009
Página 102 de 298

a) Comunicación Interna entre los

diferentes funciones y niveles de la
Organización
b) Recibir, documentar y responder Identificación, actualización

comunicación relevante de partes y evaluación de requisitos
externas interesadas legales y otros (SAA).
(JSC-002-001)
Decisión de la Organización de
comunicar externamente sus
aspectos ambientales significativos,
si así lo decide, el establecimiento
e implementación del método para
la comunicación externa
Contar con procedimientos para Consulta y Comunicación

asegurar que la información JSC.002-009
necesaria del Sistema en materia
de Seguridad y Salud sea comunicada
a y desde el personal y otras partes
interesadas.
Personal esta:
Involucrado en el desarrollo y revisión

de procedimientos para el manejo
de riesgos
Ser consultado con respecto a cualquier

cambio que afecte la Seguridad y Salud
en su lugar de trabajo
Estar representado en problemas de

Seguridad y Salud
Estar informado del representante del

Sistema en materia de Seguridad y Salud,
Así como sus representantes .
3) Procedimiento de Consulta y Comunicación
Página 103 de 298

CONSULTA Y
COMUNICACION CLAVE: JSC-002-009
DEPARTAMENTO FECHA DE No. DE FRECUENCIA DE CLASIFICACION

Control 26/04/2006 3 Cada 3 años Doc. Controlado

Ambiental 26/04/2006 a
26/04/2009
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos de la Comunicación del Sistema SHEQ
2. ALCANCE
Las áreas involucradas en el Sistema
3. INTRODUCCION
Comunicación.
La comunicación incluye el establecimiento de procesos para
reportar internamente y si se desea externamente las actividades
de la organización para:
- Demostrar el compromiso gerencial del Sistema.

- Manejar asuntos y preguntas acerca de las actividades, productos
o servicios del Sistema
- Aumento de la conciencia de políticas, objetivos y programas de
la organización.
Los resultados del monitoreo del Sistema , auditorias y revisión

gerencial deberán ser comunicadas a aquellos de la organización
que son responsables de su funcionamiento.
El abastecimiento de información apropiada para los empleados de
la organización y otras partes interesadas sirve para motivar a los
empleados y propiciar un entendimiento público y aceptación de
los esfuerzos de la organización para mejorar el desempeño de
nuestro Sistema.
Algunos aspectos que deben ser considerados en el proceso de

comunicación son los siguientes:
1) Recibir, considerar y responder a las inquietudes de empleados

y otras partes interesadas
2) Comunicar la política y desempeño del Sistema de la
organización
Página 104 de 298

3) Comunicación de los resultados de las auditorias y revisiones

del sistema a todas las personas de la organización.
4) Disposición al público de la política SHEQ
5) Comunicación interna adecuada para apoyar la mejora
continua del Sistema
A) Items que pueden ser incluidos en los Informes:
- Perfil de la organización.
- Política y objetivos.
- Procesos incluyendo el involucramiento de las partes

interesadas y
reconocimiento a empleados.
- Evaluación del desempeño ambiental incluyendo
autorizaciones, conservación de recursos,
cumplimiento, administración de producto y riesgo.
- Oportunidades de mejora.
- Información suplementaria y glosarios.
- Verificación independiente de los contenidos.}
- Quejas de cliente
- Resultados de auditorias
- Devoluciones
- Siembras
- Producto no conforme
B) Es importante recordar tanto para la comunicación interna y

externa, que:
- La comunicación recíproca debe ser propiciada.

- La información debe ser clara, explicada adecuadamente y
verificable.
- La organización deberá presentar una imagen precisa de su
desempeño.
- La información deberá ser presentada en forma consistente
( por ejemplo: unidades similares de
medidas para permitir la comparación entre un periodo y otro ).
C) Una organización recibe la información del Sistema en una

variedad de formas:
- Externamente a través de reportes anuales, reportes
reglamentarios, estadísticas del gobierno
público, publicaciones de asociaciones industriales, medios
informativos y publicidad pagada.
- organización de días abiertos la publicación de números
telefónicos a los cuales dirigir quejas
y preguntas.
- internamente a través de boletines periódicos internos, juntas,
intranet, correo electrónico, y c comunicados
4. DEFINICIONES
Página 105 de 298

Comunicación Interna Cualquier forma de comunicación

dentro de la compañía a cualquier
área y nivel.
Comunicación Externa Cualquier comunicado que recibe de:
- Instituciones u oficinas
gubernamentales.
- Partes interesadas y que pueda ser;
quejas, invitaciones ,
requerimientos legales o solicitudes
de información y las respuestas
a dichos comunicados.
Partes interesadas Individuos o grupos preocupados con o

afectados por el desempeño
ambiental de la empresa (Ejemplo.
Vecinos, comunidad, grupo
PAMI,
ANIQ, accionistas, proveedores,
empleados)
Emisor Departamento o Persona que pone

información en circulación
mediante un documento.
Receptor Departamento o Persona que recibe

información mediante un
documento.
SAA Abreviatura de Sistema de Admon

Ambiental
Grupo de Implementación Personal designado para establecer,

implementar y mantener el
sistema SHEQ de la Empresa
AAS Aspecto Ambiental Significativo
Contratistas Personal externo que presta

sus servicios (Contratistas de
obra,
transportistas, comedor, limpieza,
vigilancia, jardinería.) a la Compañía
SST Abreviatura del Sistema de Seguridad

Y Salud en el Trabajo
5. REFERENCIAS
Proceso 5 Responsabilidad Gerencial

Manual de la Compañía
Página 106 de 298

JAW-002-001 Procedimiento de desarrollo y/o modificación

de productos
JAW-002-002 Procedimiento de asistencia técnica

JSC-002-010 Procedimiento de reglamento de
JSC-002-013 Consignas Caseta 1
JSC-004-002 Consignas Caseta 2
Base de datos Sistema SHE
JVE-002-001 Revisión de contrato-pedido
6. RESPONSABILIDADES
SHEQ Coordina con los responsables de área y/o Grupo de

Implementación la implementación y registro del sistema de
comunicación.
Mantiene actualizados los registros de la comunicación externa
del Sistema SHE.
Difunden al personal a su cargo la comunicación recibida.
7. DESARROLLO
7.1.- Comunicación Interna
Jefes de Área y/o Gerentes La comunicación interna del Sistema se puede llevar a cabo por
cualquiera de y/o Directores y/o Grupo de los siguientes medios :
Implementación
- Verbalmente.
- Memorandums.
- Publicaciones en tableros Informativos (GRI-005-004) y/o Boletines
Informativos ( GRI-005-006 )
- Cursos de Capacitación (Registro de capacitación).
- Medios electrónicos (Correo electrónico y sitios en la Red)
- Red telefónica.
- Medios Audiovisuales
- Juntas de trabajo.
-Encuestas a Empleados y esquemas de sugerencias
Los aspectos del Sistema que se tienen que comunicar se encuentran

definidos en el anexo 8.1
La comunicación interna en casos de emergencia sigue los lineamientos

descritos en el documento JSC-002-008 Plan de Emergencia y en el
documento JSC-005- 001 Accidentes e Incidentes en Planta y en la
Matriz de Comunicaciones Internas anexo 8.1.
Para efectos de información del Sistema , cualquier persona podrá

expresar sus opiniones en forma verbal o escrita a su jefe inmediato o a los
responsables del departamento SHEQ.
Página 107 de 298

Las comunicaciones internas no se registran en la bitácora de

comunicaciones externa ( Sistema SHE .Excepto en los casos que
se considere necesario ( Ejemplo: Requerimientos legales y otros ).
7.2.- Comunicaciones Externas.
Esta comunicación se recibe o se envía a través de cualquiera de los

siguientes medios :
- Fax.
- Verbalmente.
- Curso.
- Publicaciones.
- Memorandum.
- Medios Electrónicos (Correo electrónico. y por medio de Internet)
- Red telefónica.
- Visitas personales.
- Medios Audiovisuales
- Reportes periódicos (Solicitud de partes interesadas)
La comunicación externa del Sistema Ambiental se encuentra identificada

en el anexo 8.2 en las partes 1 y 2 pueden ser emisor y/o receptor
según el documento requerido;
a excepción de los casos de emergencia que se encuentran mas
detallados en el documento Plan de Emergencia JSC-002-008
Gerente SHEQ y/o Registra la comunicación externa del Sistema SHE a través de
Soporte técnico de SHE la bitácora correspondiente ( Base de Datos Sistema SHE ) y
las acciones que se tomaron.
Nota: En el caso de una solicitud de política del Sistema ó invitación a

cursos esta no será registrada en la bitácora
correspondiente.
Personal de vigilancia Dan retroalimentación verbal acerca de la Política SHEQ de la empresa al

y/o Recepción público interesado ( Para el personal de vigilancia de acuerdo a
su consigna vigente, Consignas caseta 1y caseta 2 )
En caso de que el público desee mayor información lo canalizara al

Departamento de SHEQ.
Personal vigilancia/Recepción Cualquier comunicación del exterior ( escrita ó verbal ) sobre el Sistema
SHEQ de la empresa debe ser canalizada a SHEQ ( Para el personal de
vigilancia de acuerdo a su consigna vigente, Consignas caseta 1 caseta 2 )
Servicio Técnico Si existe un requerimiento del sistema SHEQ por parte del cliente y/o
corporativo respecto a un material a insumir, producto a fabricar o
aplicación; sigue los lineamientos descritos en los siguientes
procedimientos:
Procedimiento de desarrollo y/o modificación de productos ( JAW-002-001).
Página 108 de 298

Procedimiento de asistencia técnica ( JAW-002-002 ).
Gerente SHEQ y/o Verifica si el comunicado externo tiene asociado un requerimiento legal y
Otros.
Técnico Soporte SHE En caso afirmativo sigue los lineamiento del procedimiento JSC-002-001
Identificación, Actualización y Evaluación
de Requerimientos Legales y Otros
En caso negativo:
Dependerá del tipo de información y a consideración de esta área, a que
departamentos se deberá hacer llegar la información del
comunicado externo empleando el sistema de comunicación
interna.
Gerente SHE y/o Comunica externamente a partes interesadas o terceros sobre los
aspectos Responsable SHE ambientales significativos de la organización, si lo
considera necesario a través de la Base de datos SAA Titulo: Sistema
SHE Servidor NN
* A solicitud de partes interesadas o terceros, que pueden ser el gobierno,
clientes u otros, comunica exteriormente sobre los AAS de la
organización, utilizando el medio apropiado descrito con
anterioridad
o siguiendo los formatos que el solicitante establezca el reporte a las
dependencias gubernamentales;
dentro del periodo de tiempo determinado ( Si aplica )
7.3 Comunicaciones con Proveedores y Contratistas.
Compras Con retroalimentación de SHEQ informa a los proveedores de materiales

sobre los requisitos ambientales a cumplir ( Ver procedimiento de
evaluación y aprobación a proveedores ]
Empleador/Contratistas La comunicación con contratistas se rige por el Procedimiento de

reglamento de contratistas (JSC-002-010 Incluye transportistas .]
7.4 Requerimientos del Cliente
Los lineamientos que involucra los requerimientos del Cliente se

encuentra definido en el procedimiento de Revisión de Contrato-
Pedido . JVE-002-001 , Asistencia Técnica JAW-002-002 Desarrollo
y Modificación de Productos JAW- 002-001 y Reclamaciones de Clientes JVE-
002-002.
Gerente SHEQ Promueve la conciencia de los requerimientos del Cliente a través de la

Organización utilizando cualquier medio descrito en 7.1 con una
frecuencia de por lo menos cada dos meses.
La información puede ser obtenida a través de comunicación frecuente ya

sea directamente con el cliente o con Ventas, Marketing y Servicio
Página 109 de 298

Técnico. El cumplimiento a los requerimientos de Clientes son

determinadas a través de reclamos o reportes del Cliente.
7.5 Consulta
Responsables de Area/ Los acuerdos y consultas en materia de SST con el personal de la

Grupo de Implementación Compañía se documentan y si aplica informan de estos acuerdos y
consultas
a las partes Interesadas.
Involucran al personal relacionado en el desarrollo y revisión de políticas y

y procedimientos para el manejo de riesgos ,usando la adecuación del
propio documento antes de su aprobación, guardando registros de esta.
adecuación.
Consultan al personal involucrado de cualquier cambio que afecte la SST

guardando evidencia de la consulta.
Difunden la información quien (es) es (son) sus representantes en materia

de
SST así como el representante del Sistema mediante los medios de
Comunicación Interna descritos en este procedimiento.
Registros:
El Sistema utilizado para la identificación, realización, revisión, archivo y

control registros de comunicación se lleva a cabo de acuerdo al Procedimiento de
Registros de Sistema
JAC-002-008.
8. DOCUMENTACION (ANEXOS)
8.1 a Matriz de Comunicación Interna del Sistema

Ambiental
8.1 b Matriz de Comunicación del Sistema de Calidad
8.1 C Matriz de Comunicación del Sistema de Seguridad y
Salud
8.2 Matriz de Comunicación Externa Sistema Ambiental
8.3 Diagrama de Flujo
9. HISTORIAL DE CAMBIOS Y DISTRIBUCION DEL

DOCTO
Página 110 de 298

5.6.1 Generalidades
5.6.2 Información para la Revisión
5.6.3 Resultados de la Revisión
a) Análisis del Sistema de Seguridad e Higiene, medio Ambiente y Calidad:
Menciona que la Alta Dirección debe a intervalos de tiempo definidos revisar el

Sistema para asegurar que continua siendo apropiado y efectivo.
Este proceso debe de asegurar que se cuente con la información necesaria para
efectuar la evaluación. Esta revisión se debe de documentar , como resultado de
esta puede haber cambios en la Política, objetivos y otros elementos del Sistema
debido a los resultados de las auditorias , circunstancias cambiantes y al
compromiso de mejora continua.
b1) Medio Ambiente
Describe la revisión del Sistema por la Alta Dirección a intervalos planificados

para asegurarse de la conveniencia adecuación y eficacia del Sistema, esta incluye
la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el
Sistema, incluyendo la política, objetivos y metas así como otros elementos del
Sistema ; debiendo conservarse registros de esta revisión.
Los elementos de entrada para esta revisión son :
1) Resultados de auditorias internas y evaluaciones del cumplimiento de

requerimientos legales y otros.
2) Comunicaciones partes interesadas incluidas las quejas.
3) Desempeño ambiental de la Organización.
Página 111 de 298

4) Grado de cumplimiento de objetivos y metas.

6) Seguimiento de acciones resultantes de revisiones gerenciales previas.
7) Cambios en circunstancias incluyendo la evaluación de los requisitos legales.
y otros relacionado con los aspectos ambientales.
8) Recomendaciones para la mejora.
c1) Calidad
Describe que la revisión del Sistema por la Alta Dirección es a intervalos

planificados para asegurarse de la conveniencia adecuación y eficacia del Sistema,
esta incluye la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el Sistema, incluyendo la política y objetivos así como otros elementos
del Sistema ; debiendo conservarse registros de esta revisión.
La información de entrada para la revisión que se debe de considerar es:
1) Resultados de Auditorias.
2) Retroalimentación del Cliente.
3) Desempeño de los procesos y conformidad del producto.
5) Acciones de seguimiento de revisiones gerenciales previas.
6) Cambios que podrían afectar al Sistema.
7) Recomendaciones para la mejora.
Los resultados de la revisión deben de incluir todas las acciones y decisiones

relacionadas con :
1) La mejora de la eficacia del Sistema y su procesos.

2) Mejora del producto en relación con los requisitos del Cliente.
3) Necesidades de recursos.

y Calidad
Página 112 de 298

Clave : JAC-001-001

Cada 1 año
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 5 PROCESO 5
5.6.1 Generalidades
Revisión del Sistema a intervalos Dirección General/Grupo de Revisión Gerencial

planeados para asegurar su Implementación/SHEQ JAC-002-011
conveniencia adecuación y efectividad
continua
La revisión incluye la evaluación de Registros del Sistema

oportunidades de mejora y la necesidad JAC-002-008
de efectuar cambios en el Sistema ,
incluyendo la política, objetivos
y metas del Sistema.
Registros de la Revisión Gerencial Minutas Revisión Gerencial

:
5.6.2 Información para la Revisión
La información de entrada incluye : Grupo de Implementación/ Revisión Gerencial

SHEQ JAC-002-011
a) Resultados de Auditorias y
evaluaciones del cumplimiento de
requerimientos legales y otros a la
que la Compañía se suscriba
b) Retroalimentación del Cliente y

comunicación de partes interesadas
incluyendo quejas ambientales.
c) Desempeño de los procesos y
Página 113 de 298

conformidad del producto , así como

el Desempeño Ambiental de la Empresa
d)Cumplimiento de objetivos y metas
e) Estado de las acciones correctivas

y preventivas.
f) Seguimiento de acciones de revisiones

previas efectuadas por la dirección
g) cambios planeados que podrían afectar

el Sistema, incluyendo circunstancias
cambiantes, desarrollos en legal y otros
requerimientos relacionados con aspectos
SHE
i) Información necesaria de SST para

poder realizar la Revisión
h) recomendaciones para la mejora
5.6.3 Resultados de la revisión

Los resultados de la revisión incluyan

cualquier decisión y acciones relacionadas
con :
a) La mejora de la efectividad del Dirección General/Grupo de Revisión Gerencial

Sistema y sus procesos: Implementación/SHEQ JAC-002-011
b) la mejora del producto en relación

con los requisitos del Cliente ; y
c) las necesidades de recursos.
d) posibles cambios en la política,

objetivos, metas y otros elementos
del Sistema consistentes con el
compromiso de la mejora continua .
Página 114 de 298

2) Procedimiento de Revisión Gerencial
3) Mapa de Proceso del Procedimiento de Revisión Gerencial

F:\Tesis Actual\MAPA DE PROCESO REV GCIAL.xls
Página 115 de 298


Gestión de recursos tomando como base ISO 9000:2000 y la propuesta de los
documentos de Integración.
6.1 Provisión de Recursos

Dirección.
b1) Medio Ambiente

Dirección.
c1) Calidad
Habla que la Organización debe de determinar y proporcionar los recursos

necesarios para:
1) Implementar y Mantener el Sistema y mejorar continuamente su eficacia.
2) Aumentar la satisfacción del Cliente mediante el cumplimiento de sus
Requisitos.

y Calidad
La propuesta de Integración se ejemplifica en el siguiente documento :
Página 116 de 298

Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 6 PROCESO 6
GESTIÓN DE RECURSOS
6.1 Provisión de Recursos
Qué? Quién? Referencias.
Determinar, proporcionar y Grupo Directivo

asegurar los Recursos Humanos Responsable
mantener el sistema Grupo de Implementación Política Control de
SHEQ mejorar continuamente Presupuesto
su efectividad y aumentar la GAF-009-006
satisfacción del Cliente Política Gestión de Proyectos
cumpliendo sus requerimientos GAF-009-007
Organigramas
Procedimiento de
Reclutamiento
y Selección de Personal
GRI-005-001
Nota : Estos recursos incluyen Procedimiento de

recursos humanos y habilidades Capacitacion, Conciencia y
especiales, infraestructura, Competencia del personal
tecnología, recursos financieros, GRI-002-001
ambiente de trabajo,
Procedimiento de Revisión
Gerencial JAC-002-011
Procedimiento de Acciones
Correctivas y Preventivas
JAC-002-005
Página 117 de 298

Procedimiento Identificación,
Actualización y Significancia
de Aspectos Ambientales
Peligros y
determinación
y control de riesgos
JSC-002-002
Procedimiento de Medición
Satisfacción del Personal
GRI-005-003
Política de Servicios
de Comunicación
GAF-009- 005
Política de Compra e
Instalación de Equipo de
Computo y Software
GAF-009-010
Servicios en Lotus Notes

GAF-005-003
Servicios de Desarrollo y
Soporte SAP GAF
-005-002
6.2 Recursos Humanos
6.2.1 Generalidades y 6.2.2 Competencia Toma de conciencia y formación
La estructura y responsabilidad ya se discutió en la sección 5.1, en cuanto a la

Capacitación Conciencia y Competencia menciona:
Que el personal que desempeñe tareas que impacten al Sistema deben ser
competentes en base a una apropiada educación, capacitación y experiencia.
Deben existir procedimiento (s) para asegurar que cada persona en su función y
Página 118 de 298

nivel están informados y conscientes de:
1) Importancia y cumplimiento con la Política ,procedimientos y requisitos del

Sistema.
2) Consecuencias reales y potenciales de SST derivadas de actividades de trabajo
y beneficios de SST por la mejora del desempeño del personal.
3) Funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la Política y los
procedimientos y requisitos del Sistema incluyendo los requisitos de
preparación y respuesta de emergencias.
4) Consecuencias potenciales de desviaciones en procedimientos de operación.
Los procedimientos de capacitación deben tener en cuenta diferentes niveles de

Responsabilidad, habilidad, escolaridad y riesgo.
b1) Medio Ambiente
La Organización debe asegurarse que cualquier persona que realice tareas para
ella o en su nombre que potencialmente pueda causar uno o varios impactos
ambientales significativos identificados por la Organización sea competente
tomando como base educación, formación o experiencia adecuados y mantener
registros asociados.
Debe de existir un procedimiento(s) para que los empleados o las personas que
trabajen en su nombre tomen conciencia de :
1) Importancia de la Conformidad con la Política, procedimientos y requisitos del

Sistema
2) Aspectos Ambientales Significativos ,impactos reales o potenciales asociados
con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal
3) Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los
requisitos del Sistema
4) Consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos.
c1) Calidad
Describe que el personal que realice trabajos que afecten a la Calidad del producto
debe ser competente con base en la educación, formación, habilidades y
experiencia apropiada.
La Organización debe:
1)Determinar la competencia necesarias para el personal que realiza trabajos que
afectan a la calidad del producto.
Página 119 de 298

2) Proporcionar formación o tomar otras acciones para satisfacer las necesidades.

3)Evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
4) Asegurarse de que el personal este consciente de la pertinencia e importancia
de sus actividades y de cómo contribuye al logro de los objetivos.
5) Mantener los registros referentes a Educación, formación, habilidades y
experiencia

y Calidad
1)Manual de la Compañía Sección 6.2.1 y 6.2.2
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 6 PROCESO 6
6.2 Recursos Humanos
6.2.1 Generalidades
Procedimiento de
El personal que realice trabajos Responsables de Unidades Capacitación
Página 120 de 298

que afecten la Calidad del producto Organizacionales/ RH Calificación, Conciencia y

debe de ser competente con base Competencia del personal
en la educación, formación, habilida- GRI-002-001
des y experiencias apropiadas.
Descripción de Puestos
y Organigrama GRI-005-002
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación
Procedimiento de
a) Determinar la competencia Responsables de Unidades
Capacitación,
necesaria para personal que Organizacionales/ RH Calificación, Conciencia y
afecta a calidad del producto Competencia del personal
GRI-002-001
b) Proporcionar formación o Título: ODR

tomar otras acciones para Servidor: / NNN
satisfacer dichas necesidades
c) Evaluar la eficacia de las
acciones tomadas
d) Asegurarse que el personal

es conciente de la pertinencia
e importancia de sus actividades
y de como contribuyen al logro
de los objetivos de la calidad; y
e) Mantener los Registros del Sistema Registros del Sistema

apropiados de la Educación, JAC-002-008
formación, habilidades y
experiencia.
Competencia , entrenamiento y Conciencia SHE
Procedimiento de
Asegurar que cualquier persona Responsables de Unidades Capacitación,
que ejecuta tareas para o en Organizacionales /RH Calificación, Conciencia y
Página 121 de 298

nombre de ella que tenga el Grupo de Implementación Competencia del personal

potencial de causar un GRI-002-001
impacto SHE identificado
por la Cia, son competentes en
base a la educación apropiada Registros del Sistema Registros del Sistema
entrenamiento .o experiencia y JAC-002-008
se retienen estos registros
Reglamento de contratistas
Se identifican necesidades
de entrenamiento asociadas
con Aspectos SHE se
provee el entrenamiento o se
toman otras acciones para
cubrir estas necesidades, se
retiene los registros pertinentes.
La organización establece,
implementa y mantiene un
procedimiento para hacer
que las personas que
trabajen para o a nombre de
ella estén consientes de:
a) la importancia de la
Conformidad con la Política y
procedimientos y con los
requerimientos del Sistema.
Incluyendo la preparación
y respuesta a emergencias
b) Los aspectos ambientales

significativos y los riesgos
críticos y su relación
actual o potencial con respecto
a sus impactos asociados con
su trabajo y los beneficios
SHE de la mejora del
desempeño personal.
c) los roles y responsabilidades

en lograr la conformidad con los
requerimientos del Sistema.
d) Las consecuencias
potenciales de no cumplir con
el procedimiento especifico.
Los Procedimientos de
Capacitación toman en
Cuenta: responsabilidad,
Página 122 de 298

Habilidad y escolaridad.
2. Procedimiento de Capacitación, Calificación , Conciencia y Competencia del

Personal GRI-002-001
CAPACITACION, CALIFICACION, CONCIENCIA Y

COMPETENCIA DEL PERSONAL CLAVE: GRI-002-001

Recursos Humanos 22/06/2006 12 Cada 3 años Doc. Controlado

22/06/2006 a
22/06/2009
1. OBJETIVO
Describir los lineamientos para controlar los procesos de capacitación,

desarrollo, calificación, conciencia y competencia del personal que
efectúa actividades que afectan directamente al sistema SHEQ,
incluyendo aquellas actividades que estén relacionadas con un aspecto
ambiental significativo y un riesgo crítico real o potencial
2. ALCANCE
Aplica a todo el personal que labora en la Compañía XX ó a cualquier

nivel de responsabilidad que afecten directamente al sistema SHEQ.
3. INTRODUCCION
Los empleados y trabajadores deben tener los conocimientos,

habilidades y actitudes precisas para desempeñar correctamente el
trabajo asignado con base en su educación académica, experiencia
y/o calificación.
Los principios básicos para la capacitación, concientización, calificación

y competencia del personal son:
Página 123 de 298

a) La importancia de sus funciones y responsabilidades con respecto a

la conformidad de los requisitos del sistema SHEQ.
b) Cualquier personal relacionado con el Aspecto Ambiental

Significativo o
Riesgo Crítico real o potencial deberá estar consciente de los
beneficios ambientales de un desempeño personal mejorado.
c) El papel que desempeñan dentro de la respuesta y preparación de

emergencias.
d) Las consecuencias potenciales en una falta a de apego a un

procedimiento operativo especifico.
e) La calificación del personal que efectúa las siguientes actividades,

esta basado en:
- Auditorias. Descrito en el procedimiento de Auditorias.
- Inspección (Producción y Control de Calidad). Se califica mediante

escolaridad ( Mínimo Primaria) y experiencia mínima de 1 año en el
puesto o un período aproximado de 3 meses en entrenamiento.
- Desarrollo de Productos. Se califica mediante escolaridad ( Mínimo

Secundaria), experiencia mínima de 1 año en el puesto o un período
aproximado de 3 meses de entrenamiento.
-Personal que ejecuta actividades que puedan estar relacionados con

algún aspecto ambiental significativo y riesgo crítico , real o potencial,
se considera competente al contar con: Mínimo primaria y capacitación
diseñada por el responsable del área .
Personal del departamento SHEQ. La calificación del personal requerida

viene descrita en la descripción de puesto correspondiente.
La documentación y registros que acreditan esta calificación se

encuentran en el Departamento de Recursos Humanos.
Programas de Capacitación y Desarrollo del Personal
Todo el personal Ejecutivo, Técnico y de Dirección de la Empresa, está

sujeto de capacitación y/o Desarrollo, de acuerdo al diagnóstico de
necesidades de capacitación.
El diagnóstico se realiza con base en las actividades descritas en la

Descripción de puesto, así como en los conocimientos, habilidades y
competencia demostradas por el ocupante del puesto y/o la
evaluación de habilidades.
La empresa proporciona capacitación al personal para lograr la

comprensión, entendimiento y concientización del Sistema SHEQ y
para aumentar la participación y compromiso dentro de la Compañía.
Página 124 de 298

La difusión y capacitación en temas referentes al sistema SHEQ se

efectuará mediante la inducción al puesto, entrenamiento
(personalizado o grupal), módulos auto administrables, pláticas, uso
de la página Web de la empresa, folletos de ayuda, mensajes o el
sistema de procedimientos en Lotus Notes y/o el boletín que emite
periódicamente la empresa. En el caso de la Política SHEQ adicional a
lo anterior, se ubicara la Política Impresa en las áreas de acuerdo al
registro de distribución correspondiente.
La evaluación de la capacitación puede efectuarse mediante un

examen o mediante una evaluación semestral por persona, si a
consideración del responsable de la UEN o Área Funcional , el ocupante
del puesto necesita una recapacitación o en el caso del personal que
efectúa las actividades que afectan la calidad.
Si la necesidad que dio origen a la capacitación después de impartida
la capacitación sigue subsistiendo, el responsable de la UEN o Área
Funcional reprograma los eventos necesarios hasta que dicha
necesidad quede cubierta, notifica al Área de Capacitación y menciona
que es un evento
reprogramado.
La capacitación toma en cuenta responsabilidad,habilidad,

escolaridad , aspecto ambiental significativo y riesgo
4. DEFINICIONES
Ver anexo 8.7
5. REFERENCIAS
Proceso 4 Gestión de Recursos Manual de la Compañía
6.1 Responsables de UEN o Áreas Funcionales.
Detectan las necesidades de capacitación de su personal, lo registran

en el
formato electrónico en Lotus Notes para establecer el " Programa de
Capacitación por Unidad Estratégica de Negocio o Área Funcional ",
incluyendo capacitación en temas del Sistema SHEQ.
Evidencian que el programa de capacitación al personal a su cargo se

lleve a cabo, o toman otras medidas para lograr la competencia en el
desarrollo de su trabajo, evalúan la efectividad de la capacitación.
Brindan el apoyo necesario para la capacitación y/o asesoría de
conocimientos del Sistema SHEQ a su personal de nuevo ingreso.
Vigilan que la capacitación requerida para que una persona ocupe un

puesto determinado, sea impartida por el ocupante anterior, de
preferencia.
Página 125 de 298

NOTA: El responsable de contratar a las compañías contratistas tiene

que evidenciar que el personal de la compañía contratista cuenta con
la capacitación requerida para manejar temas involucrados con el
Sistema SHEQ, así como el aspecto ambiental significativo o riesgo
críticoinvolucrado.
La capacitación requerida viene descrita en el procedimiento de

Reglamento de Contratistas JSC-002-010.
6.2 SHEQ
Coordina junto con el área de Selección y Capacitación, los cursos,

talleres, pláticas, seminarios, etc., relacionados con el sistema SHEQ.
Brinda la asesoría de conocimientos al personal de Nuevo Ingreso
sobre la Norma ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
6.3 Área de Capacitación .
Documenta y registra los cursos que acrediten la capacitación y

desarrollo del personal de los diferentes departamentos que afectan al
sistema SHEQ.
7. DESARROLLO
7.1 Detección de Necesidades
UEN o Área Funcional Efectúa la detección de necesidades de capacitación ( DNC ). Recibe de

Capacitación, anualmente (entre oct/dic) el acceso para la captura en
el sistema electrónico ( BD ODS en Lotus Notes ), elabora el programa
para el siguiente año y lo envía a Capacitación.
Capacitación Revisa y completa la información en el Plan Maestro de Capacitación

( Anexo 8.1 ), revisando que incluya temas SHEQ.
7.2 Cumplimiento del Programa
a) Capacitación Externa
UEN o Área Funcional Si la capacitación se efectúa con alguna Institución externa, deberá
completar un formato de Solicitud de Cursos de Capacitación o de
Idioma vía lotus notes, llena el formato y lo remite a Capacitación para
reunir las firmas correspondientes de autorización.
Capacitación Recibe la solicitud del Curso de capacitación o de idioma, ejecuta los

trámites internos para el pago (si aplica), acuerda pago con el
proveedor correspondiente y confirma detalles del curso al solicitante.
En caso de que el flujo de autorizaciones para la solicitud de cursos o

idioma no esté cubierto y no cuente con la autorización del área de
capacitación para su aplicación, no podrá efectuarse ningún pago del
mismo.
UEN o Área Funcional El participante entrega copia de las evidencias de la participación en

los eventos a Capacitación.
Página 126 de 298

Capacitación Aplica el formato de Evaluación del Evento (Anexo 8.6) si el curso fue
realizado en forma grupal, en las instalaciones de la Empresa y con
instructor externo, evaluando de esta manera al proveedor.
Integra evidencias a expediente de capacitación.
b ) Capacitación Interna
UEN o Área Funcional Si la capacitación es interna, envía notificación a Capacitación con un

memorando (con la información siguiente: Fecha de realización,
Nombre del Instructor, Nombre del Curso, Duración total en horas,
Lista y firma de los participantes) o puede utilizar el Anexo 8.3
(Memo típico ).
c) Capacitación no programada
UEN o Área Funcional Envía notificación a Capacitación, de acuerdo a los puntos 7.2 a ó 7.2.
b según sea el caso, antes de la realización del evento de
capacitación, si estos no fueron programados.
Capacitación Recibe la notificación. Registra el evento en el Plan Maestro de

Capacitación. Efectúa las actividades descritas en 7.2.
7.3 Seguimiento del Programa
Capacitación Periódicamente revisa en el sistema el avance del Control Trimestral

del Plan Maestro de capacitación (Anexo 8.1) y envía una notificación o
reporte de las desviaciones a las UEN o Áreas Funcionales (solo si las
hay).
UEN o Área Funcional Recibe el reporte, puede hacer un reajuste al programa de

capacitación para el 3er. y 4o. trimestre considerando las variables de
presupuesto, disponibilidad de tiempo y cambios en la detección
de necesidades de capacitación.
Reprograma o cancela el evento, en caso de cancelación registra la

causa. Regresa este reporte a Capacitación, a más tardar a fines del
siguiente trimestre.
Capacitación Registra la información recibida, y da seguimiento a los cursos.
7.4 Evaluación de la Capacitación
UEN o Área Funcional Efectúa la evaluación de la capacitación mediante un examen al

finalizar el evento o mediante una evaluación semestral por persona
(Anexo 8.5 ), el cual envía a Capacitación.
Si una vez impartida la capacitación, la necesidad que dio origen a la

misma sigue subsistiendo, el responsable de la UEN o Área Funcional
reprograma los eventos necesarios hasta que esta necesidad este
cubierta, notifica a Capacitación y menciona que es un evento
reprogramado.
Página 127 de 298

Capacitación Registra la información recibida, anotando que es una reprogramación

de la capacitación.
7.5 Capacitación en área de Trabajo
UEN o Área Funcional Cuando se necesite capacitar en el puesto ya sea por cambios en
procesos, equipos, uso de materias primas, asignación de otra persona
en un puesto determinado, etc. la capacitación se efectuará en el lugar
de trabajo, el UEN o Área Funcional llena el formato "Capacitación en el
área de trabajo" (anexo 8.2 ) si se da en forma individualizada, para
grupos notifica por medio de un memorando con la
información mencionada en 7.2 b, remite el formato o el memorando a
Capacitación.
Capacitación Registra la información recibida en el Plan Maestro de Capacitación.
7.6 Personal de Nuevo Ingreso
UEN o Área Funcional Efectúa la capacitación de inducción al puesto, registrándola en el

Reporte de Capacitación en el Área de Trabajo o para Personal de
Nuevo Ingreso (Anexo 8.2) y lo envía como evidencia a Capacitación.
Apoya la capacitación en la concientización al Sistema SHEQ, por

medio del folleto "XX y el Mundo de las Normas ISO " entregado a su
personal por Capacitación cuando firma su contrato inicial.
Capacitación Registra la información en el Control de Capacitación (Anexo 8. 2) de la

introducción al puesto.
Si el período de prueba del personal de nuevo ingreso es satisfactorio,

antes de firmar su contrato como personal de planta efectúa la
evaluación de los conocimientos del Folleto XX y el mundo de las
Normas ISO" , mediante un examen ( Anexo 8.4 ), el cual debe ser
aprobado con una calificación de 8 como mínimo.
Si el resultado no es aprobatorio, se programa al personal a un curso

adicional.
En el caso de personal de transferencia solicita un documento que
demuestre sus conocimientos en el sistema SHEQ ó que presente el
examen correspondiente. En reingresos la información esta en su
expediente.
7.7 Cambios a las Normas ISO
SHEQ En el caso de actualización de las normas ISO 9001, ISO 14001y OSHAS
18001 envía la información a Capacitación y Desarrollo, para la difusión
de los cambios (Sólo si estos afectan al Sistema SHEQ).
7.8 Registros
Capacitación El sistema utilizado para la identificación, realización, revisión, archivo

y control de los registros de capacitación, se lleva a cabo conforme al
Procedimiento de Registros del Sistema SHEQ.
Página 128 de 298

8.1 Plan Maestro de Capacitación y Control Trimestral (Ejemplo

Típico)
8.2 Reporte de Capacitación en el área de trabajo o para
personal de nuevo
ingreso
8.3 Memorándum Típico de Capacitación Interna
8.4 Examen XX
8.5 Evaluación Semestral de la Capacitación
8.6 Evaluación del Evento
8.7 Definiciones
9. REVISIONES, CAMBIOS Y DISTRIBUCION DEL

DOCUMENTO
6.3 Infraestructura y 6.4 Ambiente Laboral
El tema de estructura y responsabilidad ya fue analizado previamente en la sección

5.1
b1) Medio Ambiente:
El tema de recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ya fue analizado

previamente en la sección 5.1
c1) Calidad:
Infraestructura
Página 129 de 298

Se debe de determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para

lograr la conformidad con los requisitos del producto, esta incluye:
1) Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados.
2) Equipo para los procesos ( hardware, software).
3) Servicios de apoyo tales como transporte y comunicación.
Ambiente de Trabajo
Se debe de determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr

la conformidad con los requisitos del producto.

y Calidad
1. Se muestra el documento de Integración representado por la Sección 6.3 y 6.4

del Manual de la Compañía
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 6 PROCESO 6
6.3 Infraestructura
Página 130 de 298

Determinar, proporcionar y Grupo Directivo/ La y out de la

Planta
mantener la infraestructura Grupo de Implementación Diagramas de Tuberías
( edificios, espacio de trabajo, e Instrumentación
equipo de proceso
(hardware y solftware) y
Servicios de soporte necesarios
para lograr la
conformidad de los
requerimientos del producto Proced de Calibración
a Equipos de Medición
y Mantenimiento
Preventivo a Instalaciones
de Planta JPO-002-002
Control de Equipo de
Medición y Prueba
JAC-002-009
Nota: La infraestructura incluye Proced de Evaluación y

cuando sea aplicable: Aprobación de Proveedores
a) Edificios, espacios de Proveedor de Distribución

trabajo y servicios asociados JAL.005-010
b) Equipo para los procesos

(tanto hardware como
software) y ;
c) servicios de apoyo tales Política de Servicios de

como transporte y comunicación Comunicación
GAF-009-005
6.4 Ambiente Laboral
Determinar y administrar el Grupo de Implementación proced. Medición de la

Satisfacción ambiente laboral necesario del Personal GRI 002-002
para alcanzar la conformidad
de los requerimientos del Estudios de Iluminación
( producto Documento Especifico )
nota : Medio Ambiente es un Uso de EPP ( Letreros

l conjunto de condiciones específicos en áreas )
(factores humanos y físicos) proced. Control de Proceso
bajo el cual el trabajo es JPO-002-001
realizado
Página 131 de 298

Estudio de ruido
(Documento
Especifico)
7. Realización del Producto
7.1 Planeación de la Realización del producto.
a) Análisis del Sistema de Seguridad e Higiene, medio Ambiente y Calidad.
a1) Seguridad e Higiene.
Implementación y Operación.
El análisis de esta sección debido a su alcance se describe a lo largo de todo el

capítulo 5 inciso f.
Control Operacional.
Se deben de identificar aquellas operaciones y actividades asociadas con riesgos
identificados que requieren control. Estas actividades deben de planearse
incluyendo el mantenimiento, los requerimientos que se deben de cubrir son:
1) Establecimiento y mantenimiento de procedimientos documentados, en donde su
ausencia puede ocasionar desviaciones de la política y objetivos del SST.
2) Criterios de operación estipulados en procedimientos.
3) Establecimiento y mantenimiento de procedimientos relativos a los riesgos
identificados artículos, equipo y servicios comprados o usados y
procedimientos pertinentes de comunicación y requisitos a proveedores y
contratistas.
4) Establecimiento y mantenimientos de procedimientos para el diseño del lugar
de trabajo ,procesos ,instalaciones , maquinaria , operación y organización del
trabajo , incluyendo su adaptación a las capacidades humanas a fin de eliminar
los riesgos del SST desde el origen.
b1) Medio Ambiente.
El tema de recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ya fue analizado
Página 132 de 298

previamente en la sección 5.1
Control Operacional
Habla de la identificación y planificación de operaciones que están asociadas con
Aspectos ambientales significativos de acuerdo con la política, objetivos y metas
para que se efectúen de manera controlada mediante:
1) El establecimiento, implementación de un (os) procedimiento (s) documentados

para controlar situaciones donde su ausencia podría llevar a desviación a la
política, objetivos y metas ambientales.
2) Establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos.
3) Establecimiento, implementación y mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos ambientales significativos y la comunicación de los
procedimientos y requisitos aplicables a proveedores incluyendo contratistas.
c1) Calidad
Planeación de la Realización del producto.
Menciona la planificación y desarrollo de los procesos necesarios para la

realización del producto, la cuál debe de ser coherente con los requisitos de los
otros procesos del Sistema.
Debe de determinarse cuando sea apropiado lo siguiente:
1) Objetivos de la calidad y los requisitos para el producto.

2) Necesidad de establecer procesos, documentos y recursos específicos para el
producto.
3) Actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento , inspección y
ensayo/ prueba especificas para el producto y criterios de aceptación de los
mismos.
4) Registros necesarios para demostrar evidencia de que los procesos de
realización y el producto cumple con los requisitos.

y Calidad
1) Manual de la Compañía sección 7.1
Página 133 de 298

Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 12 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 7 PROCESO 7
REALIZACION DEL PRODUCTO
En esta sección se describe la secuencia de procesos y subprocesos , necesarios para alcanzar el producto o
servicio requerido
7.1 Planeación de la Realización del Producto
La Compañía planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realización del producto .La
planificación de la realización del producto debe de ser coherente con los requisitos de los otros
procesos del Sistema.
Durante la planificación de la realización del producto se determina cuando sea apropiado lo

siguiente :
Qué? Quién?
Referencias.
Objetivos del Sistema y requerimientos Alta Dirección / Grupo Titulo: Documentación

para el producto de Implementación / Servidor: AA-
Unidades de negocio
Revisión de Contrato
Pedido JVE-002-001
Desarrollo y/o Modifi-
cación de Productos
JAW-002-001
La necesidad de establecer procesos, Grupo de Implementación Plan de Calidad

documentos y recursos específicos Titulo: Documentación
al producto Servidor:
.
Página 134 de 298

Actividades de verificación, validación,

Monitoreo, inspección y prueba , Servicio Técnico Desarrollo y/o
especificación del producto y I & D, Control de modificación del
producto
criterios para la aceptación del Calidad JAW-002-001
producto
.
Control de Proceso
JPO-002-001
Inspección JAC-002-003
Registros de la realización del proceso Áreas Involucradas Registros del Sistema
y de los resultados obtenidos JAC-002-008
Control Operacional
La organización ha identificado y planeado aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos
Ambientales Significativos y riesgos identificados, los cuales son consistentes con la política ,objetivos y
metas que se están llevando bajo condiciones específicas :
a) Estableciendo, implementando y Grupo de Implementación Matriz de

Correlaciones
manteniendo procedimientos Sistema SHE
para controlar situaciones
donde la ausencia pudiese llevar a
la desviación de la política ,objetivos y
metas, incluyendo las actividades de
Mantenimiento.
b) Estipulando los criterios de operación Grupo de Implementación Matriz de Correlaciones

en los procedimiento (s) , y Sistema SHE
c) Estableciendo, implementando y Grupo de Implementación Matriz de

Correlaciones
manteniendo procedimientos Sistema SHE
relacionados para identificar aspectos
ambientales de bienes y servicios usados
por la Compañía y comunicar procedimientos
aplicables y requerimientos a los
proveedores, incluye contratistas.
d) Estableciendo y manteniendo
Página 135 de 298

y procedimientos para el diseño

del lugar de trabajo, procesos
instalaciones, maquinaria,
operación y organización del
trabajo, incluyendo su
adaptación a las capacidades
humanas a fin de eliminar
los riesgos desde el origen.
2) Procedimiento de Desarrollo y Modificación de Proceso JAW-002-001
DESARROLLO Y/O MODIFICACION DE

PRODUCTOS. CLAVE: JAW-002-001

Servicio Técnico 01/09/2005 11 Cada 3 años Doc. Controlado

01/09/2005 a
01/09/2008
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para el control de desarrollo de nuevos

productos o la modificación de un producto de línea.
2. ALCANCE
Aplica a los departamentos que efectúan las actividades indicadas en

el objetivo.
.
3. INTRODUCCION
La Compañía cuenta con un sistema para el control del desarrollo o

modificación de productos, a través de las diferentes fases que se
inician con la solicitud y hasta la validación del proceso de fabricación
de manera que cumplan con los requisitos especificados por el cliente,
Página 136 de 298

o las indicaciones de las características del proyecto que se consideran

críticas o en las que se deberá expresar un criterio de aceptación.
4. DEFINICIONES
ver Anexo 31
5. REFERENCIAS
Proceso 7 Realización del producto Manual de la Compañía
Sistema Informático SAP
Los Encargados de los departamentos mencionados en este

procedimiento son los responsables de verificar que se lleve a cabo y
su personal es el encargado de su ejecución. Así como del resguardo
del Know How generado en los desarrollos y/o modificación de
productos ya sea controlando el acceso a la información o mediante
cláusulas o contratos de confidencialidad.
Ventas, Servicio Técnico, Investigación y Desarrollo. Control de Calidad,

Producción
Guardan la confidencialidad y/o resguardo de la información
proporcionada por el cliente, cuando así se establezca con el cliente, y
en tanto esta información no este incorporada al diseño y/o
modificación del producto.
Servicio Técnico/ Desarrollo e Investigación

Buscan el mejor costo del desarrollo y/o modificación.
Documentan, revisan y aprueban las modificaciones durante el
desarrollo del proyecto, incorporan los requerimientos técnicos del
cliente al producto, mantienen la identificación de los insumos y del
producto durante el desarrollo.
Identifican e incluyen en el Sistema, los aspectos SHE, así como la
forma de control o reducción de impactos adversos, como resultado de
los nuevos desarrollos o modificación de productos. Definen el control
y las variables de proceso que impactan la funcionalidad del producto,
considerando los requerimientos de entrega y post-entrega para
asegurar la adecuada preservación del producto, los necesarios para su
uso (cuando se conozca), incluidos los legales, reglamentarios y otros
indicados por la empresa, como parte del desarrollo y/o modificación.
SHEQ revisa si hay requisitos regulatorios y así como los aspectos SHE
que formen parte del desarrollo.
Servicio Técnico/ Desarrollo e Investigación y Producción

Revisan las especificaciones de las materias primas, cuando efectúan
modificaciones en el producto terminado. Establecen los contra tipos
de Materia Primas y Producto Terminados, homologando
especificaciones, envase y presentación.
Página 137 de 298

Compras
Solicita muestras, a proveedores para el desarrollo y/o modificación
de productos, en su mínima expresión con el objeto de impactar lo
menos posible en la generación de residuos.
Notifica a SHEQ si las materias primas o el producto final es
mutagénico, teratogénico, cancerígeno o alérgenico para incluirlo
dentro de los materiales peligrosos y como aspecto ambiental
significativo.
Control de Calidad
Respondiendo a las necesidades del cliente, detectadas por AWT y/o
Área Comercial revisará y homologará las técnicas analíticas con el
cliente, o con las filiales, en el caso en que el desarrollo de una nueva
tecnología así lo requiera.
7. DESARROLLO
7.1 REQUISITOS INICIALES DE NUEVO PRODUCTO O

MODIFICACION
Área Comercial/Servicio Técnico Llena el formato de Requisitos iniciales de nuevo producto o

Modificación ( Anexo 8.1).
Nota 1: Para cambios de presentación de envase no es necesario llenar

el anexo 8.1, Para productos de tecnología y especificaciones similares
si se requiere.
Nota 2 : Para iniciar un desarrollo y/o modificación la contribución

anualizada debe cumplir con lo
estipulado en la sección b del anexo 8.1
Área Comercial Revisa y autoriza el formato, lo regresa al solicitante. Si no autoriza,

indica al solicitante la razón.
Solicitante Turna el formato autorizado a Servicio Técnico para su clasificación.
Servicio Técnico Clasifica el Proyecto ( A, B ó C ) , asigna al responsable y lo registra

en el anexo 8.1.
Servicio Técnico/ Planeación/ Efectúan el análisis crítico del proyecto, y en base a este, indican si se
efectua
Investigación y Desarrollo el análisis de vialidad Técnica o se concluye el proyecto.
Producción, CC, SHEQ . Si se cancela el responsable del proyecto registra en el formato la
justificación.
Indican si de acuerdo a la aplicación del producto se requiere análisis

HACCP ( Anexo 8.1 )
7.2 ANALISIS DE VIABILIDAD TECNICA
Página 138 de 298

Servicio Técnico / I+D/Planeación Efectúan el Análisis de la Viabilidad Técnica ( Anexo 8.2 ) en productos
nuevos o modificados
Producción / SHEQ que incluyan materiales peligrosos, impactos a SHE, cambio o
modificación de tecnologías o inversiones. Solicitan la
participación de otros departamentos, cuando sea necesario.
Consulta en la literatura disponible (internet, información de casa

matriz, diseños similares previos, Guidelines de sustancias peligrosas,
legislación aplicable ) las condiciones necesarias para cumplir con los
requerimientos SHEQ y la legislación vigente.
Se asegura que en productos de filiales que la transferencia de

tecnología sea completa ( Materias primas, método de fabricación,
métodos de análisis, equipos, etc. )
Consideran si se generan contaminantes o efluentes, en caso de

nuevos productos, que no infrinjan la legislación vigente.
Verifican que los aspectos SHE identificados sean acordes con el

programa de administración SHE o solicitan la actualización, si es
necesario.
Informan a SHEQ de cualquier impacto SHE significativo para su

análisis, definiendo la necesidad de control operacional, objetivos y
metas y plan de emergencia.
7.3 EJECUCION DEL PROYECTO
Responsable de Proyecto Anota en el Registro del proyectos ( Anexo 8.3 ), o en el Registro del
Proyecto del área ( si aplica ), las etapas de trabajo del Proyecto.
7.3.1. Datos Iniciales
Responsable de Proyecto Efectúa la revisión de los datos de partida del desarrollo y/o
modificación
Cuando un cliente ha suministrado sus especificaciones deberá

registrar si el total de las mismas serán los datos finales del proyecto.
Cuando se dispone de una muestra contratipo, el responsable del

proyecto evaluará la muestra, analítica y/o funcionalmente (pruebas
funcionales), tomando como datos de partida los obtenidos de la
evaluación.
Si hay una definición química o funcionalidad, se efectuará el

desarrollo del producto, y los datos finales serán los obtenidos del
desarrollo.
7.3.2 Desarrollo
Servicio Técnico/ I + D Actualiza el Registro del Proyecto ( Anexo 8.3 ) y la bitácora, a medida
que evoluciona el desarrollo y/o modificación del producto
Página 139 de 298

a) En base a las fórmulas de casa matriz y/o otras filiales, patentes o

desarrollos similares, obtiene las materias primas, efectúa pruebas a
nivel laboratorio con fórmulas tentativas.
Anota en la bitácora los datos importantes ( insumos, cantidades,

unidades ), métodos analíticos y/o de fabricación, condiciones de
análisis y prueba, pruebas funcionales, resultados, etc.).
Todos los nuevos productos deben llevar pruebas de estabilidad en frío

( 4°C por 3 días ) y en caliente ( 40°C por 3 días ) y verificar si las
propiedades ( aspecto y color , principalmente ) han tenido cambios.
Las pruebas de aplicación se realizan de acuerdo a las características

especificas y definidas para cada tipo de aplicación y/o producto y cada
área define las condiciones adecuadas a los problemas específicos.
Nota: Las pruebas en reactor piloto se efectúan a través de los

formatos del anexo 8. 29.
b) Cuando sea necesario efectuar cambios al diseño o desarrollo, estos

deberán revisarse, verificarse (para evaluar los efectos de los
cambios ) y validarse . La aprobación por el solicitante antes de su
implementación es necesaria. Los registros de esta actividad son parte
del desarrollo y de la revisión final.
c) Selecciona el tipo de envase, considerando el tipo de material a

envasarse y/o si el producto se exportará.
Cuando no se tenga antecedentes del tipo de envase a emplear para el

producto llena el anexo 8.32 , con la información requerida (en detalle
y en inglés ), y lo envía al proveedor para que proporcione la
recomendación del envase.
d) Revisan el avance del desarrollo y los resultados de las pruebas a

nivel laboratorio.
Control de Calidad / Producción Verifican el cumplimiento de los datos de partida y /o la incorporación
de cambios autorizados ( si aplica ). Registran la evidencia de la
revisión ( Anexo 8.1 )
e) Envían muestra y certificado de análisis al cliente, si consideran

que es necesario.
Nota: En caso de que se requiera un lote de prueba solicitar a I + D

para reactor piloto. Para lotes de planta, solicita el IDH a Planeación,
para efectuar trámites y generación del lote y pasará la fórmula a
producción.
Servicio Técnico / Área Comercial f) Da seguimiento a la muestra enviada al cliente para conocer los
resultados de su evaluación.
Servicio Técnico/ I+D g) Si los resultados y/o el costo son satisfactorios, solicita al Área
Comercial la autorización del costo de la fórmula final aprobada, en el
Anexo 8.1
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Si la muestra no es aprobada, toma las acciones junto con el Área

Comercial y buscan alternativas o efectúan la cancelación del proyecto.
h ) Indica el status del proyecto y el nombre comercial, si el costo es

autorizado.
Área Comercial
7.4 ACTIVIDADES RELACIONADAS A ASPECTOS

MICROBIOLOGICOS DE LOS PRODUCTOS.
Servicio Técnico/ I+D Solicita a C.C. , el análisis de actividad acuosa, si el producto es
sensitivo microbiólogicamente.
Recibe de C. C., los lineamientos para efectuar las actividades

referentes a productos sensibles a la contaminación microbiológica.
7.5 REVISIÓN Y APROBACIÓN DEL PROYECTO
Si el proyecto se cierra, avisa vía correo electrónico al solicitante e involucrados.
Servicio Técnico/I +D / Producción / CC Si el proyecto se aprueba, efectúan la Transferencia de

Tecnología ( Anexo 8.16 )
Planeación / SHEQ ( En esta fase se verifica que los datos finales del diseño cumplan con
los datos de partida, con las modificaciones aprobadas /autorizadas
por el solicitante o cliente que se hayan incorporado durante el
desarrollo o con los Requisitos regulatorios aplicables ).
Servicio Técnico/ I+D / Personal con La documentación y registros de los desarrollos siguen los lineamientos
de
acceso al desarrollo confiidencialidad ( anexo 8.10)
7.6 DATOS FINALES DEL PROYECTO
Servicio Técnico/ I+D Genera los datos finales del proyecto :
a) Aviso de Movimiento al Archivo Maestro de Materiales .
Llena el formato correspondiente en la BD Viabilidad Técnica , utiliza la

Guía de llenado correspondiente ( anexo 8.4 a ). Solo en caso de no
haber sistema SAP utilice el anexo 8.4 y posteriormente llene el
registro en la BD.
NOTA: Planeación, participa en las decisiones de creación/cambios de

envases de materiales suministrados al Cliente.
Indica la descripción química, para productos de compra venta o o

materiales que se vendan al cliente o que tengan un proceso de
maquila posterior a su fabricación, para su registro en el maestro de
materiales, y con esta descripción, compras envié la orden de compra
al proveedor.
b) Notificación de Lista de Materiales y Receta de Planificación
Elabora los formatos de Notificación de Lista de Materiales y de Receta

de Planificación (Anexo 8.4), los entrega al área de producción para su
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ingreso a SAP y para el historial de cambios ( Anexo 8.23 ). El anexo

8.30 indica las puntos principales que debe contener la Hoja de PI
c) Notificación sobre material
Llena la Notificación sobre Material ( anexo 8.7 ) . Entrega la

notificación a Control de Calidad antes de solicitar la compra al
Departamento de Compras.
Las especificaciones marcadas como "D" (descarga) deben estar

mencionadas en la hoja de PI, así como el criterio de ajuste.
Solo efectúa cambios a materiales/productos si la paternidad

corresponde a su área.
En caso de requerir hacer cambios de especificaciones y la paternidad

del producto no corresponda a su área, deberá llegar a un acuerdo con
la división que tenga la paternidad del mismo.
Si la paternidad del producto o material corresponde a su área, en el

formato de Notificación sobre material debe quedar la evidencia del
aviso del cambio de especificaciones a otras áreas involucradas.
Envía a Control de Calidad, en la Notificación de Material, las

instrucciones para que ingrese el plan de inspección en SAP,
notifique a mercadotecnia o ventas que se avise de los cambios a
clientes, si se considera pertinente o se aplique el Control de
Cambios.
d) Hoja Técnica o Instrucciones de Uso del Producto
Servicio Técnico Emite la Hoja Técnica, la cual puede incluir las características típicas
del material ( valores aproximados o solo el valor medio ), uso, y
condiciones de almacenamiento cuando éste sea afectado por
condiciones ambientales. En esta información no se incluye la
caducidad del producto o material. Incluye la leyenda ( ver anexo
8.33 ) en la Hoja técnica.
e) Hoja de Seguridad
Las responsabilidades para elaborar las Hojas de seguridad , de

Materias primas, Preproductos y Productos Terminados y maquilas,
requeridas por la legislación vigente, están descritos en el anexo 8.8.
7.7 VALIDACION DE LA RECETA DE PLANIFICACION.
Servicio Técnico/ I+D Valida los resultado del desarrollo y de los procesos siguiendo los
lineamientos del Precontrol ( Anexo 8.9 ).
Producción Es responsable del proceso una vez terminado el precontrol
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Servicio Técnico/ I+D Revisan las especificaciones de las materias primas al efectuar
cambios o modificaciones en las especificaciones del producto
terminado.
Da aviso a las áreas involucradas cuando efectúa cambios o

modificaciones en especificaciones, nombre del producto,
presentación, métodos de análisis, en Materias Primas, Preproductos o
Productos Terminados, por medio de la Notificación de Materiales.
Servicio Técnico/I+D/Ventas Siguen los lineamientos de la Administración de Control de Cambios ,

para los
Producción / compras productos incluyendo los GMP, o para cuando se requiere notificar
al cliente de cambios o modificaciones. ( Anexo 8.25 ).
En cambios de formulación, método, equipo de fabricación o empaque

del producto, establecen las características del proceso y validan
nuevamente los datos sobre los productos para asegurar la calidad,
seguridad y el cumplimiento legal de los mismos. Los cambios deben
ser registrados.
Planeación / Producción Cuando reciben modificaciones en listas de materiales, Hojas de PI o

especificaciones ( ambas áreas firman en las notificaciones
correspondientes ) definen el status de los productos en stock ( si hay
existencias ) y/o cancelan las ordenes de fabricación del producto en
proceso de emisión o ya emitidas.
7.8 CONTRATIPOS DE PRODUCTOS EXISTENTES O CAMBIOS

EN LA PRESENTACION DE PRODUCTOS
Servicio Técnico Si el mercado demanda un contratipo de un producto ya existente en

la compañía y/o un cambio de presentación puede efectuar dicha
modificación a través de los Anexos 8.4, 8.5, 8.6 y 8.7 (si aplica).
Considerando dentro de la homologación de los contratipos , las
especificaciones del producto vs las del producto ( contratipo ) o
material , tipo de envase y la presentación de venta al cliente.
7.9 VALIDACION DE CAMBIOS EFECTUADOS POR EL

PROVEEDOR.
Servicio Técnico/ I+D Efectúa nuevamente la validación del producto o insumos cuando
recibe la notificación de que el proveedor de inventariables y/ o el
maquilador , efectuó cambios en material, proceso o cambios de
localidad productiva ( esto aplica también a filiales ) , de acuerdo a los
lineamientos de la evaluación y Aprobación de Proveedores. La
validación puede incluir pruebas funcionales a nivel laboratorio o con
el cliente.
7.10 PRUEBAS DE PLANTA
Servicio Técnico/ I+D Si la modificación de un producto, origina un desarrollo y los impactos

a SHE no son diferentes al análisis de viabilidad original, sigue lo
indicado en el anexo 8.27, solicita la autorización a Producción y
efectúa los cambios mediante el anexo 8.13. y se elaboran los
documentos necesarios indicados en el inciso 7.6
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7.11 REVISION DE PRODUCTO NO CONFORME.
Servicio Técnico/ I+D Efectúa la Revisión de producto no conforme acorde a los lineamientos
del Instructivo correspondiente (JAW-005-001).
Servicio Técnico Efectúan la revisión de producto no conforme de materiales/productos

compartidos.
7.12 PRUEBAS DE APLICACIÓN/ FUNCIONALES
Servicio Técnico/ I+D Efectúa pruebas de aplicación y de estabilidad antes de incorporar

materiales fuera de especificaciones , lento movimiento o materiales
inactivos a un proceso de fabricación. Registra los resultados obtenidos
en las pruebas en su bitácora.
7.13 REPROCESOS, MATERIAL DE LENTO MOVIMIENTO
Servicio Técnico/ I+D Indica con una Hoja de PI Modifica el reproceso ( Anexo 8.13 ) de un
producto fuera de especificación y el uso de material de lento
movimiento y las condiciones de proceso ( en este caso, producción
no aceptara otro tipo de instrucciones ). En este caso, el status de la
hoja de PI, no cambia. Sigue los lineamientos descritos en el anexo
8.27
En modificaciones en planta, por cambios de proceso, de materia prima

e insumo de SMOG´s sigue los lineamientos descritos en el anexo 8.27.
En caso de requerir un número mayor de lotes efectúa el cambio en la
documentación y en SAP.
Producción Elabora la estadística de los materiales fuera de especificación.
I+D En base a las estadísticas, selecciona los materiales, efectúa los

estudios y/o pruebas necesarias y elabora los métodos de arreglo, o
solicita su envío a destrucción. Envía el reporte a la Dirección Técnica.
Producción Envía la estadística al Dirección a ya que forma parte de la Revisión

Gerencial.
7.14 MANEJO DE MATERIALES Y MUESTRAS EN LABORATORIO
Servicio Técnico/ I+D Efectúan el manejo de muestras siguiendo las indicaciones del anexo
8.14. Utiliza el EPP acorde al riesgo.
7.15 REGISTROS.
Se efectúa acorde al Procedimiento de Registros del Sistema SHEQ.
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8.1 Requisitos Iniciales de Nuevo Producto o Modificación.

8.2 Análisis de la Viabilidad Técnica
8.3 Registro de Proyectos
8.4 Aviso de movimiento al archivo maestro de Materiales
8.4a Guía de llenado del formato del Aviso de Movimiento
al Archivo Maestro de Materiales
8.5 Lista de Materiales y Receta de Planificación
8.7 Notificación sobre material.
8.7a Guía de llenado de la Notificación sobre Material
8.8 Hoja de seguridad (ejemplo típico).
8.9 Precontrol
8.10 Confidencialidad
8.11 Guía de Selección de equipo de protección personal
8.12 Limpieza de tuberías para envío de material a granel
8.13 Hoja de PI Modifica
8.14 Manejo: Lista de materiales en el Laboratorio ( Ejemplo
Típico )
8.15 Etiquetado de muestras
8.16 Transferencia de Tecnología
8.21 Diagrama de Flujo del JAW-002-001
8.23 Historial de Cambios de la Formula o la Receta
8.25 Administración del Control de Cambios
8.26 Claves de Recursos
8.27 Diagrama de Flujo Hoja de PI Modificación
8.28 Guia de Instrucciones de Proceso Modificada
8.29 Reactor Piloto A
8.30 Contenido de la Hoja de PI
8.31 Definiciones del JAW-002-001
8.32 Packaging Advice form
8.33 Disclaimer

DOCTO
3)Ejemplo del anexo de viabilidad Técnica del Procedimiento de Desarrollo y

Modificación de Proceso analisis de viabilidad tecnica.xls
4) Política Gestión de Proyectos GAF-009-007
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GESTION DE PROYECTOS
CLAVE: GAF-009-007
DEPARTAMENTO FECHA DE No. DE FRECUENCIA DE AREA DE APLICACION CLASIFICACION

EMISION REVISION REVISION
Administracion y 01/09/2005 2 Cada 3 años Compañía XYZ Doc. Controlado

Finanzas 01/09/2005 a
01/09/2008
1. OBJETIVO
Establecer las bases para la gestión de proyectos, así como los

mecanismos de control financiero a seguirse en las diferentes etapas
de ejecución de todos los proyectos.
2. ALCANCE
Aplica a todos los proyectos que se ejecuten en los sitios de la

Compañía
3. CONTENIDO
3.1 DEFINICIONES
CeCo.: Centro de Costos
DTI: Diagrama de Tuberías e Instrumentación.
Lay Out: Plano de arreglo de equipo de alguna área.
3.2- Desarrollo.
a) Concepto Básico
Se deben establecer claramente las necesidades del usuario,

para lograr un planteamiento objetivo
del alcance del proyecto, para ello el usuario deberá proporcionar
la información que permita conocer diferentes aspectos del
proceso tales como:
 Condiciones Actuales del Proceso.

 Incrementos de producción esperados.
 Necesidades de calidad.
 Información Técnica y volúmenes de los productos que
se manejan en el proceso.
 Métodos de trabajo, y condiciones de operación .
 Especificaciones de clientes.
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b) Requerimiento de usuario
En estos requerimientos el usuario debe poner énfasis en la justificación

del proyecto, ya que de ello dependerá la aprobación del
mismo.
El requerimiento de usuario es de vital importancia ya que de ello

depende el obtener los resultados correctos del proyecto,
ya se toma como base para el desarrollo de la Ingeniería
básica.
A continuación se enlistan los puntos básicos que deberán ser

mencionados en este documento:.
 Objetivo
 Alcance
 Estado Actual
 Modificaciones a realizar
 Layout del área
 DTI
 Especificaciones de los equipos
El documento de requerimientos del cliente se realizará siempre en

conjunto con el responsable del área y del proyecto, para
evitar interpretaciones incorrectas, ambiguas o mal expresadas.
Ver Anexo 1 Especificación de Requerimiento de Usuario
c) Ingeniería Básica.
En esta etapa se desarrollan los conceptos básicos del proyecto y se

verifica si por la naturaleza misma de los requerimientos
del usuario se requiere la evaluación de alguna de las siguientes
especialidades de ingeniería y / o de SHEQ:
 Ingeniería de Proceso.
 Ingeniería Civil.
 Ingeniería Eléctrica.
 Ingeniería de Control.
 Ingeniería Mecánica.
 Ingeniería Ambiental.
 Ingeniería de la Seguridad.
 Normatividad de cada una de ellas.
 Requerimientos Legales.
d) Análisis de Seguridad A-1
El análisis de seguridad A-1 consiste en la identificación de riesgos

potenciales debidos a la modificación a las instalaciones, así como
la posible afectación al personal por el manejo de nuevos
materiales o modificación en las condiciones de proceso, esta
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incluido en la Especificación del Requerimiento de Usuario (

anexo 1 ).
El Grupo multidisciplinario efectúa el Análisis de Riesgo al proceso

involucrado, utilizando como base el anexo .2 .
El Jefe de SHE coordina esta actividad con la finalidad de asegurar la

asistencia de las personas requeridas para la correcta realización
de este análisis; determina si se requiere de un Análisis de
Riesgo interno o externo y bajo que metodología.
En base a este análisis se determina si se incorpora como aspecto SHE al

Sistema .
e) Reunión de Grupo Multidisciplinario.
El objetivo de realizar una reunión con los responsables de los

departamentos involucrados, es evitar no tomar en
consideración algún factor crítico, correspondiente al proceso o
seguridad, lo cual genere problemas durante la realización
del proyecto o el resultado final. El grupo
multidisciplinario deberá de estar compuesto al menos por las siguientes áreas:
 Proyectos
 SHE
 Producción
 Mantenimiento
 Áreas adicionales involucradas.
f) Elaboración de propuesta.
En esta etapa se realiza la propuesta formal del proyecto, la cual incluye

los siguientes documentos, según se requiera :
 Ingeniería Básica
 Estimación de Costos del Proyecto
 Viabilidad económica del Proyecto
 Justificación No económica, de requerirse (en caso de
requerimiento gubernamental, ambiental o seguridad).
 Programa tentativo de actividades.
Esta información deberá de ir acompañada por el formato de apertura de

proyecto ( Anexo 3 )
g) Evaluación del Grupo Directivo.
Evaluara la realización del proyecto en base a la planeación

estratégica de la empresa. En caso de aprobación, se firmará la
hoja de apertura del proyecto correspondiente. En
caso de rechazarse se emitirá un informe por parte de Proyectos con
el motivo por el cual el proyecto queda cancelado o si se
requiere de su replanteamiento para cumplir con la estrategia del negocio.
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La definición de las siguientes conceptos se encuentra ampliamente

definido en el guideline de la Compañía
El proyecto se abrirá como proyecto de infraestructura (base budget) o

mantenimiento (Maintenance budget), en función de los montos
del proyecto, definidos en el Guideline del Corporativo.
 Proyecto Base Budget
- Aumento de capacidad o nuevas instalaciones

- Modificación a las instalaciones actuales
 Proyecto Maintenance Budget.
- Mantenimiento mayor a las instalaciones.

- Reemplazo de equipo.
 Proyecto Especial ( Special Budget )
i) Aprobación del Proyecto
La aprobación final depende del Corporativo .
j) Informe de apertura a Finanzas México
El Responsable de proyectos entrega a Finanzas la aprobación por el

Corporativo de solicitando la asignación de presupuesto
localmente.
k) Registro por Finanzas México
Finanzas generará un número de proyecto para control en México.
L) Ingeniería de Detalle
El departamento de proyecto elabora la ingeniería de detalle requerida

para el proyecto.
- Análisis de seguridad A-2

- Planos
- Especificaciones de equipo
- Especificaciones de materiales
- Catálogos de conceptos.
La información a generar dependerá del tamaño o complejidad del

proyecto.
M) Permisos y Requerimientos legales.
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Para él tramite de permisos gubernamentales se efectúa una reunión

entre el responsable del proyecto y SHEQ, como resultado se
gestionan los permisos y licencias correspondientes.
- Licencias de construcción
- Impacto Ambiental
- Permisos de operación
- Revisiones por unidades verificadoras u dependencias oficiales.
N) Compras técnicas
El responsable del proyecto emite las especificaciones de materiales o

equipos a adquirir. Estas serán enviadas al área de compras para fijar el
contacto con los proveedores correspondientes. En caso de ser necesario
se entrevistaran los proveedores con compras y el
responsable del proyecto.
Una vez seleccionado el proveedor se emitirá la orden de compra con

base en el procedimiento JLO-002-002 Orden de Adquisición
-En caso de obras o compra de equipos mayores, es responsabilidad del

área de compras técnicas, en conjunto con el responsable del
proyecto la emisión de los siguientes documentos, de así requerirse.
- Bases de licitación
- Contrato
- Fianzas
o) Desarrollo del proyecto.
El responsable del proyecto dará seguimientos del avance de los trabajos

eléctrico, mecánicos y civiles. Verificará la correcta ejecución de
todos los trabajos, recibirá los trabajos terminados y autorizará los
pagos correspondientes.
Los pagos correspondientes a proveedores se llevaran acabo con base a

las políticas de Compras y Pagos en Vigor (GAF-009-001).
El responsable del proyecto lleva un control mensual de gastos

comprometidos, Control de Gastos de proyecto, para evitar sobrepasar
del monto autorizado al proyecto, ya que Finanzas bloqueará el
inmovilizado de proyectos excedidos.
p) Protocolo de entrega.
Para la entrega del proyecto, se llena el Protocolo de Entrega ( anexo 3 ,

Transferencia de Responsabilidad ) , el cual tiene como finalidad
transferir la responsabilidad operativa al área de producción.
Este documento deberá de contener los test de prueba y deberá ser
firmado por las siguientes áreas:
- Producción ó Usuario
- Proyectos
- Mantenimiento
Página 150 de 298

- SHE
- Departamentos involucrados, en caso de requerirse (P&T,
Calidad, l, etc.).
El cierre del proyecto , solo se efectúa cuando el responsable del

proyecto entrega la siguiente información Técnica,
en forma impresa y electrónica:
 Boletines Técnicos.
 Manuales de Operación.
 Diagramas.
 Planos.
 Respaldos de Software.

DOCTO
5. ANEXOS
Anexo 1 Especificación de Requerimiento de Usuario
Anexo 2 Análisis de Riesgo
Anexo 3 Protocolo de Entrega
5) Anexo Especificación de Requerimiento de Usuario ( Política Gestión de

ProyectosEspecificaciones de Requerimientos de Usuario.doc
6) Reglamento de contratistas JSC-002-010
REGLAMENTO DE CONTRATISTAS
CLAVE: JSC-002-010
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SHE 22/09/2005 2 Cada 3 años Doc. Controlado

22/09/2005 a
22/09/2008
1. OBJETIVO
Este reglamento tiene como objetivo que todo el personal contratista

conozca y cumpla con los procedimientos establecidos por nuestra
empresa en materia de Seguridad, Higiene y Control Ambiental,
durante la realización de cualquier tipo de trabajo (peligrosos y no
peligrosos), ya sea con sus trabajadores o con subcontratados, todos
ellos bajo su responsabilidad dentro de la empresa, así como
establecer el control y las reglas básicas para el ingreso y permanencia
en nuestras instalaciones, a fin de evitar incidentes o accidentes y
controlar la contaminación generada por sus actividades.
2. ALCANCE
Lo establecido en el presente reglamento es de observancia obligatoria

y es aplicable a todas las compañías contratistas (continuos o
discontinuos), personal ajeno y en general cualquier visitante que
tenga necesidad de laborar en las instalaciones de nuestra empresa.
3. INTRODUCCION
No aplica
4. DEFINICIONES
Contratista. Toda persona moral constituida de acuerdo con la Ley

General de Sociedades Mercantiles que mediante un contrato u orden
de compra emitido por la empresa, se obligue a cumplir bajo su
completa responsabilidad alguna actividad en el interior de la planta,
ya sea en forma directa o a través del personal contratado para dicho
fin.
Personal ajeno . Se refiere al personal que no pertenece a nuestra

empresa pero que por asuntos de trabajo se ve en la necesidad de
realizar alguna actividad dentro de nuestras instalaciones. En este
término, quedan incluidos también los proveedores.
Visitantes. Quedan incluidas todas las personas no consideradas en

las dos definiciones anteriores.
Clasificación de actividades – Esta será realizada por el contratante.

En base a una evaluación de riesgos relativos a actividades a realizar,
clasificando los servicios en 2 categorías (clase I y clase II) y en función
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de la categoría establecida se define el tipo de información que el

contratante debe transmitir al prestador del servicio antes del inicio de
sus actividades.
Actividades clase I.- Son aquellas actividades realizadas en áreas

administrativas que no representan un riesgo para el ejecutante. Ej.
Serv. de captura.
Actividades clase II.- Son aquellas actividades que se realizan en

áreas productivas, logísticas (almacenes) o de mantenimiento y que en
algún momento podrían llegar a representar un riesgo tanto para el
trabajador como para las instalaciones. Ej. Serv. de Mantenimiento.
Contratistas de Obra. Serán aquellas compañías contratistas que

realicen trabajos de reparación, mantenimiento, montaje, construcción
o similares, y por lo tanto catalogados como peligrosos o
potencialmente peligrosos, también pueden realizar trabajos
considerados no peligrosos.
Contratistas de Servicios. Serán aquellos que realicen trabajos

catalogados como no peligrosos o potencialmente no peligrosos, tales
como Servicios de Vigilancia, Servicios de Comedor, Servicios de
Limpieza de pisos, Transportistas, Reparación de montacargas,
Jardinería y lavado de autos (Nota: Para la contratación de los servicios
de lavado de autos no se elaborara un contrato, tampoco estará
incluido en la homologación de prestadores de servicio.
Contratista continuo. Son aquellos contratistas tanto de obra como

de servicios que realizan trabajos con una periodicidad constante.
Contratista discontinuo. Serán aquellos contratistas tanto de obra

como de servicios que sólo realicen trabajos esporádicamente, es
decir, que no tienen una frecuencia establecida.
Contratante. Es aquel departamento de la empresa que mediante un

contrato, orden de trabajo, orden de compra u otro documento similar,
conviene con un Contratista o prestador de servicio la realización de un
trabajo dentro de las instalaciones de nuestra empresa.
Homologación. Proceso de selección a través del cual el contratante

establece los requisitos a ser atendidos por la Compañía contratista y/o
prestador de servicios.
Responsable del Área. Gerente o Jefe del Área que esta a cargo de
una parte de las instalaciones de la empresa y fija los requerimientos y
condiciones necesarias para la realización de trabajos dentro de las
instalaciones bajo su responsabilidad.
Supervisor de Seguridad de Cía. Contratista de obra. Es aquella

persona designada por parte de la Compañía Contratista que debe
fungir de enlace y recibir las instrucciones y observaciones en materia
de seguridad, higiene y control ambiental por parte del contratante y
del departamento de SHEQ. Esta persona deberá ser calificada por el
departamento de SHEQ.
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5. REFERENCIAS
JSC-002-006 Orden de Trabajos Peligrosos .
JAC-009-001 Control de acceso y salidas de planta Ecatepec
6.1 Responsabilidades compañías y personal contratista en

general
a) Acatar, Respetar, cumplir y observar los métodos y procedimientos

establecidos en este procedimiento y los demás establecidos por
nuestra empresa en materia de Seguridad, Higiene y Control
Ambiental.
b) Cumplir con sus responsabilidades (patronales o de empleado) de

acuerdo a lo estipulado por la Secretaría del Trabajo y Previsión Social a
través de la Ley Federal del Trabajo y del Reglamento Federal de
Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo.
c) Todos los responsables de las compañías contratistas de obra

deberán de proporcionar los números telefónicos en donde se les
pueda localizar (oficinas, celulares). Y deberán estar disponibles en
cualquier momento en que sean requeridos.
d) Deberán aprobar los exámenes médicos que el sistema SHEQ

determine como necesarios.
e) La persona responsable de la compañía contratista de obra debe

llenar y contar con el formato "Hoja de datos de emergencia para
compañías contratistas y prestadoras de servicio" (Anexo 8.10), por
cada uno de sus trabajadores, mantenerlos actualizados y entregar
copia al departamento de SHEQ.
f) El contratista tanto de obra como de servicios será enteramente

responsable por la prevención de accidentes y enfermedades de
trabajo de sus empleados o bien de los empleados de las empresas
subcontratadas dentro de los límites legales.
g) Todo el personal contratista, ajenos y visitantes, están obligados a

no maltratar equipos o instalaciones, dañar o alterar los avisos de
seguridad, ni la propaganda alusiva que se haya fijado en la empresa,
dado que toda persona que sea sorprendida realizando éste tipo de
acciones se hará acreedora a las sanciones correspondientes. Ver
punto 7.10 Sanciones.
h) Los visitantes y personas ajenas a nuestra empresa que se les

permita el acceso a nuestras instalaciones quedan obligados a aceptar
que los riesgos o accidentes que puedan sufrir mientras permanecen
en el interior de las instalaciones, son de su exclusiva responsabilidad.
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i) Se deben acatar, respetar y seguir las indicaciones de los letreros y

señales de advertencia correspondientes a la operación de seguridad
del área a la que la persona interesada tenga necesidad de entrar.
j) Es obligación de todo el personal contratista observar un

comportamiento apropiado durante su estancia en las instalaciones
administrativas.
k) En caso de que se lleve a cabo una práctica de evacuación o se

presente un emergencia real, deberán atender las indicaciones de las
personas o los encargados de realizar dicha práctica o de controlar la
emergencia.
l) Las compañías contratistas deben entregar puntualmente al

departamento de SHE/proyectos el día 20 de cada mes su lista de
personal mediante el formato "Relación Mensual de Contratistas"
(Anexo 8.2), y su comprobante de vigencia y pago del Seguro Social de
sus trabajadores (original y copia del alta ante el IMSS para nuevos
trabajadores, y original y copia de su Cédula de Determinación de
Cuotas del IMSS para los demás trabajadores). De no entregar lo
anterior, la compañía prestadora del servicio se hará acreedora a una
amonestación (Nota: el departamento de SHEQ realizará monitoreos).
m) Para el caso del servicio de vigilancia, se deberá entregar por

escrito cada tres meses el índice de rotación y la antigüedad del
personal.
n) Ninguna compañía contratista o prestadora de servicios podrá

realizar pagos en efectivo a su personal en la periferia de empresa.
o) Contar con los artículos básicos (Botiquín), indicados por el

Departamento de Seguridad para primeros auxilios y curaciones
menores (Ver anexo 8.8), paramédico realizará revisión cada tres
meses.
p) Es de carácter obligatorio reportar cualquier accidente o incidente al

departamento de SHEQ, al responsable de la reparación, responsable
del área donde se haya suscitado éste y a SHEQ, así como en caso de
emergencia dar aviso de inmediato a la ext. 1911.
7. DESARROLLO
7.1 Entradas y Salidas de personal, materiales y equipo
a) Sólo podrán ingresar a las instalaciones de la empresa las

compañías contratistas que acrediten al departamento de SHEQ que
cuentan con un contrato emitido por la empresa, en el que se conviene
con un contratista o prestador de servicio la realización de un trabajo
dentro de nuestras instalaciones. Proyectos y/o mantenimiento son
responsables de tener actualizados los contratos de mantenimiento u
obra, y Recursos Humanos de los contratos de los servicios de limpieza
y comedor, ambos deben proporcionar copia a SHEQ.
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b) Ningún trabajador contratista en general podrá ingresar a laborar a

la planta mientras no haya tomado la Plática de Seguridad y aprobado
el examen correspondiente a dicha plática; aunado a lo anterior todo el
personal contratista debe estar afiliado al Instituto Mexicano del Seguro
Social. Todos los trabajadores deberán saber leer y escribir.
c) El horario normal de trabajo para las compañías contratistas de obra

será de lunes a viernes de las 7:50 hasta las 08:00 AM como máximo
para la entrada y a las 18:00 hrs. para la salida, teniendo como
máximo las 18:15 hrs.
d) El horario de trabajo del personal contratista de servicios será el

indicado por el contrato correspondiente de acuerdo a las necesidades
de nuestra empresa, estos deberán presentar la credencial que los
acredite como trabajadores de la compañía para la que laboran y
entregarla en caseta # 1y siempre deberán recogerla al retirarse de la
planta.
e) Los contratistas de obra deben llenar y entregar al departamento de

SHEQ el "Formato para credencial de contratista" (Anexo 8.7) uno por
cada trabajador y posteriormente uno para cada nuevo elemento, éste
debe estar llenado a máquina y contar con las firmas del trabajador y
del responsable de la Cía. Contratista, para su firma y sello por
Seguridad. Todo trabajador que labore más de dos mes deberá tramitar
su credencial ó lo que determine el departamento de SHEQ.
f) Todo trabajador que cuente con su credencial debidamente

autorizada podrá ingresar en los horarios establecidos mostrando su
credencial en caseta de vigilancia # 1.
g) La entrada y la salida del personal contratista se realizará a través

de la Caseta de Vigilancia # 1.
h) Las personas a las que se les permita el acceso a nuestras

instalaciones, deberán mostrar el contenido de portafolios, maletas y
demás pertenencias, cuando así sea requerido por el personal de
vigilancia, al abandonar o entrar a nuestras instalaciones.
i) El supervisor de seguridad de la compañía contratista será el último

en entrar, además deberá verificar la entrada de su personal, debiendo
llenar el "Formato de registro para personal contratista" (anexo 8.4)
que se encuentra en Vigilancia caseta 1, registrando a todos los
trabajadores que ingresan con credencial y con pase a planta si
existieran, y al término del turno, registrar la salida de todo el personal
de su compañía.
j) El horario de comida será de 1 a 2 PM. El personal podrá salir diez

minutos antes de la 13:00 pero tendrá hasta las 14:00 para ingresar. El
supervisor de seguridad de la compañía debe verificar que todo su
personal salga a comer, si alguna persona se queda dentro de la
empresa, debe contar con el formato "pase a la planta fuera de
horarios normales" debidamente autorizado.
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k) Para los días Sábados, Domingos y días festivos será necesario que
se llene el formato "Pase a la planta fuera de horarios normales"
(Anexo 8.3), el cual debe ser entregado mínimo con un día de
anticipación, (solo se podrá ingresar a la empresa siempre y cuando se
encuentren los responsables del personal contratista y de la
reparación), así como el horario que seguirá este personal. Este pase
deberá ser autorizado por el departamento de SHEQ, con las copias
correspondientes y entregarse a vigilancia. Sólo quedan excluidos de
esta medida el personal del comedor y vigilancia.
l) En el caso de ampliaciones a los horarios normales también será

necesario llenar el formato "Pase a la planta fuera de horarios
normales" el cual deberá ser solicitado por el responsable de la
reparación (Nota: Este deberá hacerse cargo del personal que labore
en su área en todo momento) y autorizado por el departamento de
SHEQ.
m) SHEQ recibirá los pases para firma únicamente los viernes hasta las
15:30 hrs. para los ingresos en fines de semana y un día antes en el
caso de días festivos.
n) Para el ingreso de materiales y equipo propiedad de la Cía.

Contratista, estas deberán registrarse en el formato "Hoja de Equipos,
Artículos o Herramientas" que deberá solicitarse en Vigilancia. Sólo
pueden ingresar éstos entre 08:00 y 16:30 hrs de lunes a viernes en
días hábiles. El mismo formato les será requerido para el retiro de sus
herramientas; en caso del retiro parcial de los objetos, deberá de
llenarse otro formato y se cancelará la hoja anterior, en caso de
extravío de la hoja, deberá de llenar el formato de aviso de salida
múltiple para el retiro y/o presentando su factura de compra de los
artículos. Ver JAC-009-001 ("Control de acceso y salidas de planta
Ecatepec").
o) Para el acceso de Revolvedoras, Ollas de Concreto y Grúas a la

planta, se deberá de notificar a Seguridad con un día de anticipación
como mínimo, mencionando el día de acceso y lugar de trabajo, el
responsable de la compañía solicitante para que acuda por la unidad a
Caseta de Vigilancia # 1.
p) El personal deberá accesar y retirase de su caseta correspondiente a

través de la calle norte de la planta a fin de evitar el cruce por las
áreas de riesgo de la planta, por no contar en ese momento con su
equipo básico de protección personal.
q) Bajo ninguna circunstancia podrá ausentarse de la planta el

Supervisor de Seguridad de cada compañía, salvo el caso en que exista
un supervisor de seguridad suplente y que el departamento de
seguridad lo autorice y éste solo realizara trabajo de supervisón y no
de trabajos manuales.
r) Las compañías contratistas están obligadas a dar aviso por escrito

inmediatamente al departamento de SHEQ cuando efectúen cualquier
baja o alta de sus trabajadores (incluyendo subcontratados) para
cancelar o tramitar el pase a nuestras instalaciones.
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s) Para llevar a cabo el alta en nuestra empresa de nuevos

trabajadores, las compañías contratistas deben cumplir con lo
establecido en el inciso "a" de este punto.
t) La baja de un trabajador ante el Seguro Social es motivo de baja

inmediata en la Cía. Contratista y por lo tanto ésta persona no podrá
ingresar a la empresa.
7.2 Capacitación
a) Todos los trabajadores deberán conocer el Plan de Respuesta a

Emergencias (PRE), ésta información deberá darse a conocer al ingreso
de cualquier persona a la empresa, así mismo quienes ya cuenten con
esta información y estén registrados dentro de las platicas de
seguridad, deberán reforzarlas cada año, esto con el fin de actualizarse
constantemente en el PRE. Estas pláticas se imparten semanalmente
dentro de la empresa (Pláticas de seguridad), en las cuales se les
imparten los siguientes temas: Política SHEQ, Equipo de seguridad y
ropa de trabajo, Horarios de trabajo y accesos, Rombo de seguridad
( Sistema de identificación de materiales peligrosos), Riesgos
específicos, Clasificación CRETIB, Extintores principios teóricos,
Clasificación del fuego, Inducción al Plan de respuesta a Emergencias
b) Todo el personal contratista que sea considerado como continuo,

deberá recibir capacitación sobre ISO 14000, así como también deberá
ser concientizado para el cuidado del medio ambiente.
c) Todos los trabajadores deben contar, con la capacitación necesaria

para la realización de sus actividades en la empresa, para lo cual
deberán aprobar los cursos impartidos por su supervisor, sólo personal
capacitado puede realizar los diferentes tipos de trabajos peligrosos
(trabajos clase ll) y dicho personal debe estar enlistado dentro de una
matriz de capacitación que se entregará a Seguridad junto con los
exámenes aplicados, los cuales serán avalados por SHEQ.
(Procedimiento: "Orden de trabajos" JSC-002-006).
d) Cualquier personal contratista tiene la obligación de asistir a las

pláticas y cursos que se impartan, ya sea por parte del departamento
de SHEQ cuando este lo requiera o por parte de su propia compañía.
e) Todos los trabajadores de las compañías contratistas en general

deberán estar capacitados sobre el folleto de la Disposición de la
Basura y Disposición de Residuos Peligrosos Anexo 8.5 y 8.6
f) Para el caso del servicio de jardinería, estos deberán estar

capacitados en el manejo de materiales peligrosos (herbicidas,
combustibles, etc.).
7.3 Equipo de Protección Personal y Equipo de Trabajo.
a) Será responsabilidad del prestador del servicio el proporcionar

gratuitamente el Equipo de Protección Personal (EPP) básico y el
necesario y adecuado a los tipos de trabajos a realizar (este deberá
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estar en perfecto estado y en condiciones de operación) a fin de que se

les permita laborar dentro de las instalaciones de la empresa.
De tal manera que el EPP queda de la siguiente manera :

El EPP básico para todo el personal contratista, quedará integrado por
los siguientes elementos:
- Lentes de seguridad (protección lateral e inastillable).

- Casco de seguridad (De plástico y en color amarillo).
- Zapatos de seguridad con casquillo.
-Uniforme de trabajo (fabricado 100 % de algodón, integrado por
camisola de manga larga y pantalón de mezclilla, ambos de color azul
marino. La camisola deberá tener el nombre de la compañía contratista
en el frente y espalda, siendo el tamaño de las letras de 15 cm de alto
como mínimo y en color blanco).
b) Para el caso de los trabajos a desarrollar dentro del área de planta,

todo personal contratista, debe portar en todo momento su EPP básico
y el específico de acuerdo al tipo de actividad que realicen y cuando así
lo requieran; los trabajadores deben utilizar y mantener en buenas
condiciones el equipo que le sea suministrado; todos los artículos,
accesorios y equipo de Seguridad serán los que indique el
Departamento de SHEQ, que será seleccionado con base en la mayor
eficiencia o protección al trabajador.
c) El uso del EPP básico, será obligatorio para ingresar a cualquiera de

las áreas productivas de la planta sin importar el tipo de actividad que
en ellas realicen, así como también para la ejecución de cualquier tipo
de trabajo peligroso o no peligroso aún fuera de las áreas productivas.
d) Para ingresar a un laboratorio en el área de mesas y campanas de

extracción se requiere de lentes, zapatos de seguridad y camisa de
manga larga, esta área está delimitada por una línea amarilla en el
suelo.
e) En el área de oficinas el uso del EPP dependerá de la actividad a

desarrollar.
f) Contar con un programa de revisión y mantenimiento que involucre

todo su EPP, así como también sus herramientas, equipos de trabajo y
cantidades, debe dejar documentado la evidencia de las revisiones y
del mantenimiento efectuado, además de contar con los manuales e
instructivos de operación de los equipos y herramientas que utilicen,
será obligatoria la entrega de evidencia correspondiente al
Departamento de SHEQ cada vez que ésta le sea solicitada.
g) El uso de bicicletas dentro de la planta quedará restringido a una

bicicleta por Compañía, misma que solo podrá ser usada por el
responsable y/o supervisor de la compañía, ésta debe estar en buenas
condiciones, contar con canastilla, sistema sonoro para hacerse notar y
el usuario portar barbiquejo.
h) Los trabajadores del servicio de jardinería deberán utilizar guantes

,tapones auditivos y careta facial cuando utilicen herramientas o
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maquinaria que involucre partes en movimiento podadoras,

descabezadores y sierras), así como también filtros para polvos cuando
se manejen sopladoras de potencia.
7.4 Realización de Trabajos Peligrosos y No Peligrosos.
a) Toda compañía contratista de obra residente que desee trabajar en

la empresa, deberá ser Homologada por el departamento de proyectos,
servicios y por el departamento de SHEQ. Esta homologación será
responsabilidad de la compañía contratada el mantenerla vigente. Las
compañías contratistas que trabajarán temporalmente deberán ser
aprobadas por el departamento solicitante y por SHEQ.
b) Los responsables o gerentes de área que tienen a su cargo el

desarrollo de obras que realiza el personal contratista, previo al acceso
de éstos a las instalaciones, deben instruirlos acerca de las
disposiciones de seguridad que están obligados a acatar, incluyendo
equipo de protección personal y trámite de permisos de trabajos
peligrosos, según el área en que se ejecuten éstos.
c) El responsable del personal de la compañía contratista tiene la

obligación de solicitar toda la información que para el caso sea
necesaria, proveerse del equipo de protección personal apropiados y
recabar autorización escrita del responsable del área y/o departamento
antes de iniciar cualquier actividad.
d) Ninguna compañía contratista podrá trabajar hasta que cuente con

un supervisor de seguridad, con experiencia en el área de seguridad e
Higiene, deberá existir al menos un supervisor de seguridad por cada
20 trabajadores. También deberán contar con un supervisor de
seguridad suplente, (Nota: Los supervisores de seguridad deberán de
ser evaluados por el departamento de SHEQ, deberán aprobar los
exámenes aplicados, con una calificación mínima de 8 y los exámenes
que él aplique a su personal, deberán ser avalados por SHEQ).
e) Sólo personal capacitado puede realizar los diferentes tipos de

trabajos peligrosos o no peligrosos dentro de la empresa
(Procedimiento: "Orden de trabajos" JSC-002-006), elaborando
previamente la orden de reparación en la cual se especifiquen las
actividades a realizar (trabajos en caliente, espacios confinados,
intervención de líneas o equipos, trabajos en altura o trabajos no
peligrosos) esta orden será autorizada por el responsable del área o
departamento y las medidas de seguridad serán validadas por los
supervisores de seguridad de las compañías contratistas, éstos podrán
ser monitoreados por el supervisor de seguridad de la compañía, en
cualquier momento mediante la verificación de las condiciones de
seguridad determinadas por el contratante y/o responsable del área.
f) Para el caso de cualquier actividad en el área de contratistas

(planchas) también será necesario elaborar una orden de reparación.
g) Si en la realización del trabajo se generan residuos considerados

como peligrosos (Ver Anexo 8.6), estos serán entregados al
responsable del área o de la reparación para que a éste a su vez los
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entregue a Control Ambiental y se les dé una disposición adecuada; el

costo de la disposición de los residuos será cubierto por el responsable
del área donde se realizó el trabajo.
h) No se almacenaran o manejaran materiales peligrosos (detergentes,

solventes, pinturas, combustibles, oxidantes, ácidos y álcalis) en
recipientes que hayan contenido bebidas (refresco, jugos, agua, etc.)
i) Todas las compañías contratistas deberán entregar al final de sus

actividades el sitio de trabajo al responsable del área y este tendrá la
obligación de verificar que estas áreas se encuentren en buenas
condiciones y en forma segura.
j) Las compañías que dan mantenimiento a montacargas o karchers

tienen prohibido utilizar agua o electricidad.
k) En las reparaciones de los montacargas el personal deberá utilizar

guantes cuando realicen trabajos mecánicos, así como colocar charolas
para la captación de aceites o solventes producto de sus reparaciones,
para el caso del lavado de autos, se deberá utilizar un contenedor o
recipiente para el agua (tambor), esto con el fin de minimizar el
consumo de ésta al realizar sus labores.
l) El personal de jardinería deberá contar con recipientes específicos

para el manejo de gasolina (materiales inflamables) y esta no deberá
ser colocada o trasvasada en jardines o áreas verdes.
m) Las compañías que efectúen trabajos de limpieza en edificios

deberán de colocar los letreros que adviertan de la realización del
trabajo (Ej. "Precaución piso mojado")
n) La compra de materiales para la realización de sus trabajos la harán

como máximo 2 personas por compañía contratista, las cuales tendrán
credencial color verde que les permitirá salir y entrar a diferentes
horarios. El personal de compras no deberá ser el Supervisor de
Seguridad de la compañía contratista.
o) Las compañías contratistas deberán entregar un listado de los

materiales peligrosos que almacenen. Y no se deberá exceder el tope
máximo de materiales peligrosos almacenados (Nota: Este tope será
fijado por el departamento de SHEQ y proyectos). .Además se deberá
contar con las instalaciones apropiadas para su almacenamiento
(cumplir con las medidas de seguridad), Ej. Colocar los materiales en
diques y no estibar materiales. (ver anexo 8.1).
p) Debe evitarse presenciar la ejecución de trabajos o maniobras en las

que no se tenga participación, con objeto de no entorpecer las
operaciones y para no propiciar la ocurrencia de accidentes.
q) Todo el personal que realice trabajo mecánico en áreas consideradas

a prueba de explosión, y en sitios donde debido a las condiciones del
área de trabajo y sus alrededores y/o por las sustancias manejadas
generen una condición de peligro, SHEQ determinará la necesidad de
utilizar herramienta antichispa (aleación berilio-cobre).
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r) El contratista debe suspender sus actividades cuando por razones de

seguridad el personal encargado del área o SHEQ así lo soliciten.
s) La observación de los trabajos dentro de las instalaciones de la

compañía, no excenta de obligaciones al prestador del servicio o
contratista del cumplimiento de otras disposiciones, incluidas en
códigos de obras o reglamentos sanitarios del estado o municipio, o
bien, especificaciones instituidas en estas normas.
7.5 Orden y limpieza
Como parte de las medidas generales relativas al Orden y Limpieza

dentro de planta, las compañías contratistas de obra tendrán la
obligación de:
a) Retirar de la planta en un máximo de tres días todos los desechos

(basura, escombro, material de construcción, etc.) que se generen
como resultado de la realización de algún trabajo dentro de las
instalaciones de la empresa.
b) Para cumplir con la Campaña de Reciclaje (Ver Anexo 8.5) se deben

separar los materiales reciclables en los contenedores
correspondientes (contenedores de Manzana V).
c) Es responsabilidad de cada compañía contratista mantener en

condiciones de seguridad, higiene y limpieza las áreas de trabajo
asignadas (planchas), así como casetas y baños, para lo cual las
compañías contratistas deberán contar con una persona encargada de
realizar diariamente la limpieza de baños y toda la zona de
contratistas. Se realizarán revisiones periódicas por parte de
Seguridad.
d) Limpiar su lugar de trabajo en forma diaria y al término de la jornada

de trabajo.
e) Cuando se realice la limpieza de los cristales, se deberá tener

cuidado de no contaminar los Jardines o jardineras con las aguas de
lavado de los cristales (se recomienda no utilizar detergente, solventes
o combustibles para realizar esta operación).
7.6 Seguridad ( Personal de la Compañía)
a) Actualizar y hacer cumplir el presente reglamento.
b) Cuando se encuentren condiciones inseguras en el desarrollo de las

actividades de las compañías contratistas, el departamento de
seguridad tendrá la facultad de monitorear y suspender los trabajos o
actividades que se realicen dentro de las instalaciones de la planta,
para lo cual se notificará en el momento al responsable del área y/o de
servicios.
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c) Controlar el acceso y salida de personal, materiales, equipos y

vehículos a las instalaciones de Ecatepec (JAC-009-001 "Control de
acceso y salidas de planta Ecatepec")
d) Documentar todo lo relacionado con el presente reglamento.
7.7 Actos prohibidos
Como parte de las medidas generales de seguridad dentro de la planta

quedarán estrictamente prohibidos los siguientes actos:
a) Fumar o encender fósforos dentro de planta,

independientemente de que existan o no letreros indicando la
prohibición. Solamente se permitirá fumar en los lugares autorizados
para dicho fin.
b) Correr o gritar ya que puede provocar alarma y confusión dentro
del personal.
c) Introducir a la empresa: cerillos, cigarros, encendedores, armas,
explosivos, estupefacientes, bebidas alcohólicas.
d) Introducir a la planta cámaras fotográficas o de video, así como
el uso de celulares, localizadores y radios de comunicación.
e) Ingresar a la planta bajo el efecto de bebidas alcohólicas o
estupefacientes.
f) Intervenir en maniobras, abrir o cerrar válvulas, operar
instrumentos, accionar interruptores, operar máquinas y en general
efectuar cualquier operación de equipos o instalaciones de la
Compañía.
g) Bloquear los equipos contra incendio y dispositivos de
emergencia.
h) Ingerir alimentos y bebidas dentro de la planta.
i) Queda prohibido a todos los contratistas, visitantes y personas
ajenas, deambular por calles, andadores, pasillos, oficinas,
instalaciones y áreas en general diferentes a las de los sitios donde
ejecutan sus trabajos y/o que no sean motivo especifico de su visita.
j) Realizar bromas, "maldades", juegos y acciones que alteren el
orden en las áreas de trabajo ya que pueden ocasionar
accidentes.
k) Utilizar aire o gases a presión para limpiar la ropa o dirigir la
salida hacia las personas.
l) Almacenar materiales peligrosos en botellas de refresco o
envases de alimentos sin identificar.
m) Depositar cascajo, chatarra, residuos peligrosos o equipos
inservibles en los contenedores de basura de planta.
n) Usar anillos, cadenas, relojes, brazaletes o cualquier tipo de
joyería y accesorios cuando realice cualquier tipo de trabajo
manual ya sea en el interior de la planta, almacenes o áreas
perimetrales (jardines, oficinas, estacionamiento y zona de
contratistas).
o) Usar cabello largo. ( para el caso del personal femenino, el pelo
deberá permanecer recogido dentro del casco de manera que este
asiente bien sobre la cabeza).
p) Usar lentes de seguridad obscuros. Solo se permiten bajo
autorización previa de SHEQ.
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q) No se podrá utilizar gorras deportivas bajo el casco, solo se

permitirá el uso de gorras para soldador.
r) Usar corbata, ropa suelta u objetos colgantes ya que pueden
provocar un accidente.
s) Usar playeras o camisas de manga corta dentro de las áreas
productivas de la planta o durante la ejecución de cualquier tipo
de trabajo sin importar su ubicación.
t) Utilizar equipo de seguridad en malas condiciones.
u) Utilizar herramientas para un uso diferente del que fueron
diseñadas o bien modificadas.
v) Cometer actos obscenos.
w) Queda prohibido el tránsito de vehículos y personas no
autorizadas por los sitios en donde se realicen reparaciones o por las
áreas de obras en construcción, acatando los avisos preventivos que se
encuentren colocados al respecto.
x) Las personas que transiten a pie en las instalaciones, están
obligadas a acatar las disposiciones y señalamientos peatonales. No
deben transitar por áreas restringidas, entre los equipos, bajo la
soportería y líneas aéreas, por calles cerradas debido a trabajos de
mantenimiento o por simulacros, junto a fosas o trampas abiertas, por
áreas delimitadas temporalmente durante fugas de productos o
maniobras especiales, por pisos resbalosos debido a encharcamientos
de agua o aceite, debiendo también evitar brincar sobre tuberías o
diques de contención, saltar sobre zanjas, trincheras o fosas.
y) Queda estrictamente prohibido el acceso y transito por las áreas
de operación cuando ocurran emergencias o se encuentren en la etapa
de prueba y arranque.
z) Queda estrictamente prohibido el acceso a las áreas de
operación, almacenamiento, descarga y carga de productos a las
personas que vistan cualquier prenda hecha de nylon o de otro fibra
sintética que genera electricidad estática. Sólo se permitirá el acceso a
las áreas mencionadas de personas que vistan prendas de algodón.
aa) Queda estrictamente prohibido pasar por debajo de los
autotanques o carros de ferrocarril, así como subir o bajar por ellos
sino son integrantes de la tripulación de los mismos.
bb) Queda prohibido efectuar maniobras reteniéndose o apoyándose
de tuberías, soportes, válvulas o equipos.
cc) Queda estrictamente prohibida la entrada a laborar a menores de
edad.
7.8 Acceso de personas a las áreas restringidas de las

instalaciones.
Se consideran como áreas restringidas aquellas áreas del centro de

trabajo que representan un alto riesgo para el personal que no está
debidamente informado, así como aquellas que debe limitarse el
acceso de personas ajenas a la operación; para el acceso a dichas
áreas restringidas, toda persona deberá cumplir con las medidas de
seguridad que resulten aplicables y adicionalmente con las que se
indican a continuación:
a) El acceso de personas a cualquiera de las áreas restringidas
estará sujeta a la autorización por parte del responsable del área y por
el departamento de seguridad.
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b) Para poder tener acceso a las áreas restringidas, es necesario

contar con el equipo de protección personal apropiado y con el
conocimiento pleno para su uso.
c) Queda estrictamente prohibida la entrada a menores de edad a
las áreas restringidas.
d) Para efectuar trabajos de cualquier índole dentro de las áreas
restringidas, obligatoriamente, se deberá contar con la
autorización escrita en las órdenes de reparación por parte de SHEQ y
del responsable del área y/o departamento donde se realizará el
trabajo.
e) La persona que solicita el acceso está obligada a solicitar
información al personal responsable del área toda la información
verbal o escrita que sea necesaria para evitar riesgos.
7.9 Otros
a) Las clavijas que se utilicen deben cumplir con las siguientes

especificaciones:
COLOR AMPERAJE VOLTAJE NO. DE POLOS MARCA
azul 63 amp 220 volts 3 polos más tierra IDE
amarilla 30 amp 110 volts 2 polos más tierra IDE
roja 63 amp 440 volts 3 polos más tierra IDE
7.10 Sanciones
a) En caso de no acatar el presente reglamento o incurrir en alguna

falta y el contratista lo admita bajo circunstancias especificas, será
enteramente responsable de los daños o consecuencias derivadas de
esta omisión y deberá cumplir con la legislación aplicable.
b) Todo trabajador contratista o prestador de servicio que sea

sorprendido cometiendo actos inseguros con conocimiento de causa,
los cuales puedan poner en riesgo la integridad de su persona, la del
personal de la empresa o de las instalaciones, tendrá que ser removido
por su compañía contratista.
c) Para el caso en que la compañía contratista o cualquier trabajador

que labore en ella se haga acreedor a una sanción, SHEQ informará de
la sanción por violación al presente reglamento o al procedimiento para
"Orden de trabajos" (JSC-002-006), al responsable de la reparación y al
responsable del área donde se detectó la desviación.
d) La compañía contratista que sea acreedora a dos sanciones, deberá

ser removida de las instalaciones de la Empresa, rompiéndose todo
compromiso entre las dos compañías, quedando solo por liquidar los
pendientes de los trabajos vigentes.
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e) La persona que sea sorprendida dentro de las instalaciones sin el

EPP básico (lentes, casco y zapatos de seguridad) será sancionado por
SHEQ de acuerdo a lo que juzgue pertinente..
f) Las Amonestaciones o sanciones impuestas no eximen a las

compañías contratistas de las obligaciones civiles y penales contraídas
referentes a plazos y multas.
Las anteriores disposiciones, así como las que no estén contempladas

en este procedimiento pero que el personal encargado del área y/o
departamento y SHEQ juzguen necesarias para preservar la integridad
física tanto del personal como de las instalaciones, deberán ser
cumplidas por el contratista.
8.1 Procedimiento de Orden de Trabajo JSC-002-006
8.2 Relación Mensual de Contratistas.
8.3 Formato para Pase de entrada a la Planta
8.4 Formato para el Registro Para Personal Contratista
8.5 Folleto para la Disposición de Basura
8.6 Folleto para Disposición de Residuos Peligrosos Contratistas
8.7 Formato para credencial de contratistas.
8.8 Listado de material para Botiquín de Emergencia
8.9 Hoja de Datos de Emergencia para Prestadores de Servicios.
8.10 Inducción al Plan de Respuesta a Emergencias
8.11 Que hacer en caso de Incendio?
8.12 Que hacer en caso de Sismo?
8.13 JAC-009-001 Control de Acceso y Salidas de Planta Ecatepec

DOCTO
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7)Procedimiento de Orden de Trabajo JSC-002-006
ORDEN DE TRABAJOS
CLAVE: JSC-002-006

SHE 24/10/2005 5 Cada 3 años Doc. Controlado

24/10/2005 a
24/10/2008
1. OBJETIVO
Determinar las condiciones de Seguridad e Higiene necesarias que

deberán de tomarse antes, durante la realización y al término de
cualquier trabajo considerado peligroso o no peligroso.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todas las áreas de la Compañía, incluyendo

laboratorios, oficinas, patios, granja de tanques, almacenes,
estacionamientos y zona de contratistas.
3. INTRODUCCION
Nuestra Compañía está dedicada a la elaboración de detergentes Sin

embargo los insumos para su fabricación son productos que
presentan características físicas o químicas que los convierten en
materiales peligrosos y por ello su manejo bajo ciertas normas de
seguridad es indispensable.
Dentro de la planta se catalogan cuatro diferentes tipos de trabajos

peligrosos: Trabajos de Altura, Entrada en Espacios Confinados,
Apertura de Líneas y Trabajos en Caliente y un tipo de trabajo No
peligroso, todas estas actividades requieren de normas generales y
particulares de seguridad para que se realicen en forma segura y con
ello evitar accidentes, daños a las personas, al medio ambiente y a las
instalaciones.
Por este motivo, la finalidad de este procedimiento es señalar las

medidas de seguridad mínimas requeridas para la realización de
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cualquier tipo de trabajos considerados tanto peligrosos como no

peligrosos, y su aplicación y la de sus anexos, es de carácter
obligatorio para todas las que laboren dentro de la Compañía.
4. DEFINICIONES
Trabajo Peligroso :
Es toda actividad laboral derivada de los procesos de trabajo que

genere condiciones inseguras o riesgo de sobre exposición a agentes
químicas capaces de provocar daños a la salud de los trabajadores , al
medio ambiente y/o al centro de trabajo.
Trabajo no peligroso :
|Es toda actividad que por su naturaleza no genera condiciones

inseguras o riesgo de sobre exposición a agentes químicos capaces de
provocar daños a la salud de los trabajadores, al medio ambiente o al
centro de trabajo.
Trabajos de Altura:
Son todos aquellos en los que se realizan a una altura mayor de 2 m

sobre una superficie plana o el techo de los edificios. Por ejemplo:
trabajos en andamios, puentes, estructuras, etc.
En adición a la definición general para Trabajos de Altura, también se

incluirán dentro de la misma aquellos trabajos que se realicen en
cualquier sitio elevado (sin importar su altura), que carezca de medios
para evitar la caída del personal desde:
a) Lados o bordes desprotegidos en los techos.

b) Rampas y pasillos elevados desprotegidos.
c) Techos resbalosos en edificios o tanques.
d) Pisos con orificios o agujeros desprotegidos y tamaño suficiente
para más de una persona.
e) Trabajos en elevadores, canastas o plataformas.
f) Excavaciones.
g) Trabajos en escaleras.
Espacios Confinados:
Se define como un espacio lo suficientemente amplio y configurado de

tal manera que una persona pueda desempeñar una tarea en el
interior, que tiene medios de acceso y de salida limitados, que no está
diseñado para su ocupación continua y en el cual se realizan trabajos
específicos ocasionalmente.
Un Espacio Confinado tiene una o más de las siguientes características:

* Contiene o tiene un potencial de una atmósfera peligrosa.
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* Contiene un material que tiene un potencial para asfixiar a la

persona que entra.
* Tiene una configuración interior tal que la persona que entra podría
quedar atrapada o podría ser asfixiada, por las paredes que
convergen en su interior o por un suelo inclinado.
Apertura de Líneas:
Involucra todos los trabajos de reparación y modificación de tuberías o

de equipos, que contengan o hayan contenido algún material peligroso
y/o sujetas a presión o temperaturas elevadas o bajas.
Trabajo en Caliente:
Todo trabajo que requiera del uso de flamas abiertas o soldadura, o

que genere chispas o calor excesivo y por ende generen fuentes de
ignición. Por ejemplo: equipos de oxicorte, taladros, sopletes,
esmeriles, pulidores, etc.
Atmósfera Peligrosa:
Es aquella en donde existe riego de muerte, incapacidad, heridas,

lesiones, enfermedad o impedimento para la evacuación del trabajador
por si mismo y por ende sin la ayuda de algún compañero, por una o
mas de las siguientes causas:
a) Concentración de gases o vapores inflamables por arriba del 10 %

del límite inferior de inflamabilidad del compuesto (atmósfera
explosiva).
b) Presencia de polvos combustibles en el aire del área cercana o por

arriba de su límite inferior de explosividad (concentración que puede
ser aproximada como una condición en la cual el polvo obscurezca la
visión a una distancia aproximada de 1.5 m o menos).
c) Concentración de oxígeno en el aire por abajo del 19.5 % o por

arriba del 23.5 % (atmósfera no respirable o explosiva).
d) Concentración de cualquier sustancia para la cual se tenga

reportada la Dosis Máxima Permisible o el Límite Permisible de
Exposición y que pueda resultar en una exposición del trabajador igual
o por arriba de los valores publicados.
Inertización:
Desplazamiento de los gases o vapores de un espacio dado

(principalmente oxígeno), mediante el suministro de un gas inerte
(principalmente nitrógeno), de modo tal que la mezcla final resulta una
atmósfera inerte y deficiente de oxígeno.
Aislamiento:
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Proceso mediante el cual cierto espacio es retirado por completo del

servicio y protegido contra cualquier tipo de encendido o liberación de
energía o materiales en el interior.
Material resistente al fuego:
Son los materiales no combustibles que sujetos a la acción del fuego,

no lo transmiten ni generan humos o vapores tóxicos , ni fallan
estructuralmente por un periodo de al menos dos horas.
Material combustible:
Son aquellas en estado sólido o líquido con un punto de inflamación

mayor a 55 °C.
Sustancias químicas peligrosas:
Son aquellas que por sus propiedades físicas y químicas al ser

manejadas, transportadas, almacenadas o procesadas, presentan la
posibilidad de inflamabilidad, explosividad, toxicidad, reactividad,
radiactividad, corrosividad o acción biológica dañina, y pueden afectar
la salud de las personas expuestas o causar daños a instalaciones y
equipos.
Material inflamable:
Son aquellas en estado sólido, líquido o gaseoso, con un punto de

inflamación menor o igual a 55 °C, que prenden fácilmente y se
queman en forma rápida y generalmente de forma violenta.
Sustancias corrosivas:
Son aquellas en estado sólido, líquido o gaseoso, que causan

destrucción o alteración irreversible en materiales o tejido vivo por
acción química en el sitio de contacto, estas substancias pueden ser
ácidos o bases y presentan un ph menor a 3 o mayor a 11.
Sustancias explosivas:
Son aquellas en estado sólido, líquido o gaseoso, que por un

incremento de temperatura o presión sobre algún punto de su masa,
reaccionan repentinamente, generando altas temperaturas y presiones
sobre el medio ambiente.
Sustancias tóxicas:
Son aquellas en estado sólido, líquido o gaseoso, que pueden causar

trastornos estructurales o funcionales que provoquen daños a la salud
o la muerte si son absorbidas aún en cantidades relativamente
pequeñas por el trabajador.
Sustancias irritantes:
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Son aquellas en estado sólido, líquido o gaseoso, que causan un efecto

inflamatorio reversible en el tejido vivo por acción química en el sitio
de contacto.
Área Clase I:
Se definen como Áreas Clase I, aquellos lugares en los cuales existe el

riesgo de explosión debido a la presencia de gases, vapores o nieblas
en cantidad suficiente para producir atmósferas explosivas e
inflamables. Dichas áreas son divididas a su vez en las siguientes
zonas:
· Zona 0, Es aquella en la cual se tengan atmósferas explosivas

continuamente, durante largos periodos de tiempo, o en cortos
periodos en forma regular.
· Zona 1, Es aquella en la cual se prevé que se tengan atmósferas

explosivas en forma periódica u ocasional durante el normal
funcionamiento del área.
· Zona 2, Es aquella en la cual no se prevé que se tengan

atmósferas explosivas durante el funcionamiento normal del área o en
caso de haberlas, solo sea de forma esporádica y por cortos
periodos de tiempo.
Área Clase II:
Se definen como Áreas Clase II, aquellos lugares en los cuales exista el
riesgo de explosión debido a la presencia de polvos combustibles,
excluyendo a los polvos explosivos propiamente. Dichas áreas son
divididas a su vez en las siguientes zonas:
· Zona Z, Es aquella en la cual hay o pueden haber polvos

combustibles en el aire, durante las operaciones normales de
funcionamiento , puesta en marcha o limpieza, en cantidad suficiente
para producir atmósferas explosivas.
. Zona Y, Es aquella no clasificada como Zona Z, pero en la cual

pueden haber acumulaciones de polvos combustibles en capas, a partir
de las cuales se puedan generar atmósferas explosivas.
Aviso de libramiento de líneas de la red de contra incendio /detectores

de humo / sistemas de diluvio: Cualquier mantenimiento de los
equipos de la red vs. incendio, detectores de humo/ sistemas de diluvio
anexo 8.14
5. REFERENCIAS
JSC-002-010 Reglamento de Contratistas
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A ) Gerente del Área y/o Responsables de áreas

El Gerente a cargo del área en la cual se lleven a cabo trabajos de
reparación o mantenimiento, el responsable de Proyectos y/o en su
caso el gerente de servicios, son los responsables de:
Nota: Si en los trabajos a realizar no se encuentran involucrados los

responsables de proyectos y/o de servicios, la responsabilidad será
únicamente para el responsable del área.
1) Revisar el trabajo propuesto y establecer en el lugar en donde se

llevará a cabo el trabajo las Medidas de seguridad, autorizar su
realización mediante su firma en la Orden de Reparación Cuando haya
verificado el cumplimiento de las medidas de seguridad.
2) Todo tipo de Trabajo Peligrosos o no Peligroso (como a los que se

hace referencia en este procedimiento), deberá contar con una
Orden de Reparación llenada y firmada por el Jefe de Proyectos,
Gerente y/o responsable de Área, Gerente de servicios, Supervisor de
mantenimiento y/o Supervisor de Planta, lo cual dependerá del lugar y
el trabajo a realizar.
3) En aquellos departamentos en los cuales no exista como tal en el

organigrama el puesto de Gerente del Área o alguno similar que asuma
sus funciones y responsabilidades, las mismas quedarán a cargo de la
autoridad inmediata superior en el área de acuerdo al mismo
organigrama de la compañía. Y esta persona solo podrá autorizar las
ordenes de reparación si esta calificado para la autorización de
ordenes de trabajo.
4) En caso que el responsable de Proyectos o el Gerente de servicios

se encuentren ausentes y por ende no puedan asumir su
responsabilidad, se aplicará la misma disposición que en el caso
anterior.
5) Con base en el inciso anterior, solo el personal autorizado podrá

emitir Órdenes de Reparación que involucren la realización de trabajos
tanto peligrosos como no peligrosos, no pudiendo ser autorizado
ninguno de ellos por las mismas personas a cargo de la reparación
(contratistas).
6) Conocer los riesgos asociados a la reparación de acuerdo al tipo de

trabajo y tipo de materiales presentes en lugar, y en base a lo anterior
establecer las medidas de seguridad y el equipo de protección personal
requeridos para garantizar la integridad del personal e instalaciones
durante la realización del trabajo.
Nota: En caso de surgir alguna duda en el establecimiento de las

medidas de seguridad o en el uso del EPP en general, no dudar en
solicitar la asesoría del Departamento de SHEQ.
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7) Notificar a todos los empleados del área o departamento acerca de

la reparación y evitarse todo tipo de cambios que puedan afectar las
condiciones de seguridad durante la reparación.
8) Suspender todos los procesos que se consideren inseguros durante

la reparación y determinar cual es la prioridad de la ejecución de los
trabajos de reparación sobre las actividades normales de producción de
su departamento.
9) Identificar y retirar todos los materiales químicos peligrosos o que

puedan entorpecer los trabajos y reparaciones de las cercanías del
área para garantizar la seguridad (ver definición Sustancias Químicas
Peligrosas).
10) Entregar el área y los equipos y líneas a reparar limpios y listos

para los trabajos de modificación o reparación.
11) Vaciar, drenar y quitar presión a líneas, equipos o espacios

confinados por intervenir o por ingresar.
12) Limpiar, vaporizar o barrer con agua o nitrógeno las líneas,

equipos o espacios confinados por intervenir o por ingresar
respectivamente.
Gerente del Área y/o Responsables

de áreas . 13) Verificar que hidrantes, regaderas, extintores, lavaojos y demás
equipos de emergencia propios del lugar de trabajo, se encuentren
disponibles y libres de cualquier obstrucción. Si el área no cuenta con
estos dispositivos tomar precauciones adicionales.
14) Verificar en el lugar y forma adecuados la colocación de bridas,

candados, etiquetas y demás señalamientos o dispositivos que impidan
la operación accidental de los equipos y líneas que requieran ser
intervenidos.
15) Se deberán tomar las lecturas iniciales de las concentraciones de

oxígeno, vapores inflamables, CO, temperatura y otras necesarias en
el área de trabajo cuando el mismo así lo requiera (ver anexos 8.6, 8.8
y 8.9). Nota: Estas lecturas deberán tomarse periódicamente durante
la realización del servicio según lo establecido en la orden de
reparación por el responsable del área (ver anexos 8.1). Estas
mediciones solo podrán ser realizadas por personal calificado de la
planta y en ningún momento bajo ninguna circunstancia podrán ser
tomadas por el personal contratista.
16) Para el caso de los siguientes trabajos:

Conexiones y desconexiones de Carrotanques e isocontenedores y
cargas y/o descargas de pipas:
-Conexión y desconexión de Carrotanque de Oxido de Etileno
-Conexión y desconexión de Isocontenedor de Acido
Clorosulfónico
-Conexión y desconexión de Pipa de Alcohol Isopropílico
Trabajos en espacios confinados: Ingreso a reactores, tanques de
almacenamiento, mezcladores, fosas, drenajes, Calderas, , etc.
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Trabajos de intervención de líneas: Apertura o intervención de líneas

donde fluyen materiales peligrosos (corrosivos, reactivos, explosivos,
tóxicos, inflamables) con alta temperatura y/o sujetos a presión.
Trabajos en caliente en las siguientes áreas:
Area Clase Zona
Producción I Clase I Zona 1
Almacén de inflamables Clase I Zona 1
Producción 2 lase II Zona Z
Calderas Clase I Zona 2
Almacen I Clase I Zona 1
serán obligatorias las autorizaciones del Gerente y/o responsable del
área y de Seguridad. Todos estos trabajos deberán de realizase dentro
de los horarios normales de trabajo (de Lunes a viernes de 08:00 a
17:00 hrs. ). En caso que sea necesario realizar alguno de estos
trabajos fuera de el horario normal de trabajo, será obligatorio se
presenten en el lugar de trabajo el Gerente y/o responsable del área y
Seguridad para la autorización del trabajo.
17) Para los Trabajos No Peligrosos el Gerente y/o responsable de área,

en la cual se lleven a cabo los trabajos, debe revisar el trabajo
propuesto, establecer en el sitio las Medidas de seguridad y podrá
autorizar su realización mediante su firma en la Orden de Reparación.
18) Todo el personal que realice trabajo mecánico en áreas

consideradas a prueba de explosión y en sitios donde debido a las
condiciones del área de trabajo y sus alrededores y/o por las sustancias
manejadas generen una condicion de peligro, SHEQ determinará la
necesidad de utilizar herramienta antichispa: (aleación berilio-cobre).
19) Suspender los trabajos de reparación si llegara a ocurrir algún

evento imprevisto que pudiera afectar las condiciones de seguridad en
el área de trabajo.
20) Una vez terminada la reparación asegurarse de que la misma se

realizó en forma adecuada y que el área o equipo reparado sea
regresado en condiciones óptimas de seguridad para ser operado
nuevamente (recibir el área donde se realizo el trabajo).
21) Realizar las pruebas necesarias a los equipos y líneas reparadas a

fin de verificar su óptimo funcionamiento (pruebas hidrostáticas, de
encendido, etc.).
22) Verificar el retiro de bridas, candados y etiquetas de los equipos o

líneas intervenidas.
23) En caso de instalación, modificación, mantenimiento de

instalaciones de servicios (gas, luz, agua, vapor) deberá ser autorizado
por el Gerente de servicios y el designará al contratista
correspondiente.
24) Queda estrictamente prohibido realizar instalaciones, arreglos,

modificaciones, "disparos", conexiones, tapones, etc. en los que
queden juntos acero inoxidable y acero al carbón.
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25) Para el caso de instalaciones de equipos de refrigeración o aire

acondicionado, se deberá acudir al departamento de SHEQ para
evaluar las características del equipo a instalar (refrigerantes).
26) Para el caso en que el Gerente del área deba ausentarse de la

planta, este deberá asignar y entregar por escrito el área en
condiciones seguras a un responsable, el cual deberá estar calificado
para desempeñar esta labor.
27) Cabe mencionar que para el desarrollo de trabajos en el área de

contratistas y talleres también será necesario el elaborar una orden de
reparación en la cual se establecerán las condiciones de seguridad
necesarias.
28) Será obligatorio que el responsable de la reparación verifique y

cumpla los lineamientos establecidos en el reglamento de contratistas
(JSC-002-010).
B) El Responsable de Seguridad es el encargado de:
1) Brindar la asistencia técnica y el entrenamiento necesarios a los

responsables de las áreas y/o proyectos en materia de seguridad.
2) Monitorear las Órdenes de Reparación para verificar su correcto

llenado.
3) Verificar y monitorear el establecimiento y cumplimiento de las

medidas de seguridad en los trabajos peligrosos y no peligrosos,
realizados tanto por personal contratista como el personal de
mantenimiento de planta.
4) Tomar lecturas aleatorias de las concentraciones de oxígeno,

vapores inflamables, CO, temperatura y otras necesarias en algunos
trabajos. Nota: Estas lecturas solo se utilizaran como medida de
seguridad ya que el responsable de cada trabajo, se encargara de
realizar las mediciones para la realización de los trabajos. Las lecturas
solo podrán ser tomadas por personal de la planta y no por contratistas
o subcontratados (ver anexos 8.6, 8.8 y 8.9).
5) Auditar en forma continua a todo el personal a cargo de los

trabajos y las reparaciones en cuanto al uso del equipo de protección
personal básico (ver Reglamento de Contratistas JSC – 002 – 010) y
específico (ver anexos 8.6, 8.7, 8.8, 8.9) y en el cumplimiento de las
medidas de seguridad indicadas en este procedimiento.
6) Resguardar las Órdenes de Reparación al término de cada trabajo y

mantenerlas por un periodo de cinco años para cuestiones de
auditorias.
7) Suspender las reparaciones e informar al responsable de la

reparación sobre el incumplimiento y/o anomalía encontradas en el
lugar de la reparación, así como la falta del uso del equipo de
protección personal. Nota: En caso de que el prestador del servicio
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incurra en alguna situación de las antes mencionadas, este será

sancionado. Para esto se efectuara una reunión en la cual participaran
los responsables del área donde se efectuaba el trabajo, así como los
representantes del Dpto. de Proyectos y/o servicios (en caso de estar
involucrados en el trabajo) y el Dpto. de SHEQ. En esta reunión se
acordara la sanción que será impuesta y seguridad acepte ésta.
Cabe mencionar que cualquier responsable del área puede parar las
reparaciones si las condiciones de seguridad no son las mínimas
requeridas o existe alguna violación de los procedimientos de
seguridad, si este fuese el caso también será necesario que se
notifique al Dpto. de SHEQ. Una vez suspendida la reparación, el
personal a cargo notificará las acciones correctivas que tomarán para
garantizar la seguridad de los trabajos.
C) Gerente de servicios e Instrumentación
En aquellas reparaciones que involucren trabajos eléctricos o

reparaciones en las líneas de gas el gerente de servicios será el
responsable de:
1) Asumir las funciones del Responsable de Seguridad, relativas a la

revisión, supervisión y visto bueno de las medidas y el equipo
específico de seguridad específico para esta clase de trabajos.
D) Los Empleados o el Personal Contratista a cargo de la

reparación son responsables de:
1) Utilizar el equipo básico de protección personal (ver Reglamento de

Contratistas JSC-002-010) , Así como el EPP especifico para cada tipo
de trabajo (ver anexos 8.6, 8.7, 8.8, 8.9).
2) Utilizar y mantener en buenas condiciones el equipo específico de

protección personal adicional que sea requerido para cada tipo de
trabajo.
3) Probar y revisar su equipo de protección personal antes de realizar

cualquier tipo de trabajo peligroso.
4) Recabar las firmas de autorización del Responsables de cada área

en la Orden de Reparación ya que sin las mismas no será posible el
inicio del trabajo.
Empleados y Contratistas 5) Conocer los riesgos asociados a la actividad que realice y seguir
todas las precauciones señaladas en la Orden de Reparación (ver
anexos 8.1, 8.12)
6) Acordonar el área en un radio mínimo de 10 m a la redonda

incluyendo los posibles accesos al lugar tales como puertas y
escaleras, a fin de evitar el tránsito de las personas durante la
reparación. En el caso de los trabajos de altura o en niveles superiores
acordonar también los niveles inferiores o aislar con lonas o barreras el
lugar de trabajo (ver anexo 8.7).
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7) Identificar positivamente las líneas y los equipos por reparar y

preparar el lugar de trabajo de acuerdo a la actividad que se vaya a
realizar.
8) Colocar bajo la supervisión del Gerente del Área o Proyectos y del

responsable de Seguridad de la compañía contratista, las bridas,
candados, etiquetas y demás señalamientos que impidan la operación
accidental de los equipos o líneas por intervenir durante la realización
de los trabajos.
9) Revisar y firmar las Órdenes de Reparación, estableciendo con ello

que entiende y acepta las medidas de seguridad indicadas (ver anexo
8.1).
10) Revisar y llevar al área de trabajo el equipo de emergencia

requerido para cada trabajo, tales como extintores y botiquines.
11) Mantener el área de trabajo limpia y ordenada durante el tiempo

que dure la reparación.
12) Revisar y asegurar que las flamas o chispas generadas durante la

ejecución de trabajos en caliente no generen ningún peligro. Esto
incluye revisar los pisos y las áreas por encima y debajo del lugar de
trabajo.
13) Verificar en un radio mínimo de 10 m a la redonda del área de

trabajo que todos los materiales peligrosos hayan sido retirados y en
caso necesario proteger con lonas ignífugas y barreras aquellos
materiales que no se puedan retirar, bajo la supervisión del
Responsable del Área.
14) Suspender su trabajo cuando detecte algún cambio en las

condiciones de seguridad del lugar que ponga en riesgo su seguridad o
la de los demás.
15) En caso de incendio, tratar de extinguir el fuego y dar aviso de

inmediato al Supervisor de Seguridad y a la brigada contra incendios,
llamando al Número de emergencias 911..
Empleados y Contratistas 16) Reportar de inmediato cualquier emergencia a Vigilancia

mediante el número de emergencias 911 (Ver Procedimiento JSC-005-
001. Accidentes e Incidentes en Planta).
17) Una vez terminada la reparación, limpiar y dejar ordenados los

equipos reparados y el lugar de trabajo en sus condiciones originales.
18) Al término de la reparación, devolver todo el equipo a su lugar

indicado y reportar todos los daños o mal funcionamiento de los
equipos utilizados y que requieran de reparación.
19) Remover bajo la supervisión del Gerente del Área y de Seguridad

de la compañía contratista los candados y bridas de los equipos y
líneas intervenidas.
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20) Realizar bajo la supervisión del Gerente del Área y en conjunto

con el personal de planta, las pruebas de funcionamiento del equipo o
instalación reparados.
21) Al termino del día laboral se deberá entregar a el responsable de

la reparación el área donde se realizaron sus actividades, esto con el
fin de que el área se entregue en optimas condiciones.
22) Las ordenes de reparación que fueron utilizadas durante la

jornada laboral deberán ser dispuestas de la siguiente manera:
 Para el caso de reparaciones realizadas por personal contratista

en Gral. Estas deberán ser entregadas y archivadas al Dpto. de SHEQ.
 Para el caso de reparaciones realizadas por el personal de planta,

las ordenes deberán ser archivadas en Manto. por el mismo personal
que se encargo de la reparación.
23) Remover y disponer en forma adecuada de los residuos

generados durante el trabajo, de acuerdo al Folleto de Disposición de
Residuos Peligrosos Contratistas (ver anexo 8.11).
7. DESARROLLO
1) Esta sección es obligatoria para cualquier trabajo peligroso o no

peligroso que se realice dentro de las instalaciones de la Empresa.
2) Todos los trabajos peligrosos y no peligrosos estarán limitados al

lugar específico donde se va a realizar el trabajo. Indicado en las
Órdenes de Reparación.
3) Los trabajos peligrosos serán efectuados únicamente por personal

capacitado en esta clase de trabajos. Nota: La compañía contratista
deberá constatar la capacitación de su personal mediante la
presentación de una matriz de capacitación previamente avalada por
SHEQ.
4) La matriz de capacitación deberá ser entregada a el departamento

de SHEQ (original). Y deberá ser actualizada constantemente,
mediante la presentación de los exámenes correspondientes para cada
actividad.
5) El personal a cargo de la reparación deberá contar con la Orden de

Reparación en el lugar de trabajo, de lo contrario las actividades serán
suspendidas en forma inmediata.
6) La duración de la validez de las Órdenes de Reparación para

trabajos peligrosos no será mayor a 8 horas por día. En caso que la
reparación requiera mas de un día, el Gerente del Área habrá de
elaborar una Orden de Reparación para trabajos de Mantenimiento
(general) para cada día e indicar en ésta el tipo de trabajo que se
requiera en la reparación (Trabajos de altura, Intervención de Líneas,
Trabajos en Caliente y Espacios Confinados) ver anexo 8.1.
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7) En caso que se presente alguna de las situaciones listadas a

continuación, el Responsable del Área deberá llenar una nueva Orden
de Reparación:
a) La compañía que recibe el permiso es cambiada.
b) El trabajo es suspendido por alguna violación de las normas de

seguridad y es requerido por el Departamento de Seguridad.
c) La duración del permiso ha terminado (8 horas, a excepción de

trabajos no peligrosos).
d) Ocurre algún paro por emergencias o problemas operacionales en la

planta.
8) Las medidas de seguridad indicadas en las Órdenes de Reparación

para cada tipo de trabajo peligroso o no peligroso son de carácter
obligatorio y se deberán cumplir bajo cualquier circunstancia.
9) Cuando exista una responsabilidad compartida entre dos

departamentos sobre algún área de trabajo o equipos a reparar, los
responsables de tales departamentos compartirán la responsabilidad
de fijar y verificar las condiciones de seguridad, así como de extender
una sola Orden de Reparación firmada por los Gerentes de los
departamentos involucrados y/o los responsables de cada área. Estos
deberán de mantenerse en contacto a fin de que todos los involucrados
se mantengan informados del inicio, avance y terminación de los
trabajos.
10) Si el trabajo es realizado por Contratistas el ejecutantes (s) de la

Compañía Contratista deberá (n) firmar en el espacio correspondiente
en la Orden de Reparación, quedando por entendido con ello y que
reconocen y comprenden claramente los riesgos del trabajo y las
medidas de seguridad indicadas.
8.1 Orden de Reparación para Trabajos de Mantenimiento (general)

8.2 Medidas de Seguridad para Trabajos en Caliente
8.3 Medidas de Seguridad para Trabajos de Altura
8.4 Medidas de Seguridad para la Apertura de Líneas o Equipos
8.5 Medidas de Seguridad para el Ingreso a Espacios Confinados
8.6 Diagrama de Flujo para Trabajos Peligrosos y No
Peligrosos
8.7 Folleto para Disposición de Residuos Peligrosos
Contratistas
8.8 Material de Apoyo de Capacitación del Departamento SHEQ
8.9 OT para conexión y desconexión de carro tanque de OE
8.10 Aviso de libramiento de líneas de la red de contra
incendio /detectores de humo / sistemas de diluvio

DOCTO
Página 179 de 298

8)) Anexo Orden de reparación para Trabajos de mantenimiento en General

( Procedimiento de Orden de Trabajo JSC-002-006)Orden de Reparación para Trabajos de
Mantenimiento (General).doc
7.2 Procesos relacionados con el Cliente
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el Cliente.
Planeación para la identificación de peligros y Requisitos Legales y Otros

Este análisis se describe en la sección 5. 2
Esta sección se analizó previamente en 7.1
b1) Medio Ambiente.
Aspectos Ambientales y requerimientos Legales y otros.

Esta sección se analizo previamente en 5.2
Este análisis se describe en la sección 7.1
c1) Calidad.
Determinación de los requisitos relacionados con el cliente.
Determina:
1) Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los relacionados para las
actividades entrega y posteriores a la misma.
2) Requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso
especificado o previsto, cuando sea conocido.
3) Requisitos Legales y reglamentarios relacionados con el producto
4) Cualquier requisito adicional determinado por la Compañía.

y Calidad
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1)Manual de la Compañía sección 7.2.1
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 12 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 7 PROCESO 7
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto

a) Los requisitos especificados Áreas Involucradas Revisión de Contrato
por el Cliente incluyendo los Pedido JVE-002-001
requisitos para las actividades
de entrega y las posteriores de
la misma .
b) Los requisitos no establecidos Servicio Técnico I & D Desarrollo y/o Modificación

por el Cliente pero necesarios para Ventas de Productos
el uso especificado o para el uso JAW-002-001
previsto cuando sea conocido.
c) Los requisitos legales y Servicio Técnico , Ventas Asistencia Técnica

reglamentarios relacionados SHEQ JAW-002-002
con el producto y
d) Cualquier requisito adicional Áreas Involucradas/ Identificación

determinado por la Organización SHEQ Actualización y Evaluación de
Requerimientos
Legales y otros
JSC-002-001
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La Organización ha establecido e
implementado un procedimiento
para :
Identificación de Aspectos Responsable Área y/o Grupo Aspecto

Ambientales
ambientales y peligros y de Implementación. significativos
evaluación de sus peligros y
evaluación
actividades , productos y de riesgos críticos
servicios dentro del alcance JSC-002-002
definido del Sistema
l para aquellos que
pueda controlar y aquellos Base de Datos
Sistema SHE
que pueda influenciar servidor AA
tomando en cuenta los
desarrollos nuevos o Desarrollo y/o Modificación de
planeados, actividades Productos JAW-002-001
nuevas o modificadas,
productos y servicios, y
ha determinado aquellos
aspectos y peligros que tienen o
pueden tener un impacto
SHE.
La Organización ha
documentado esta información
y la mantiene actualizada.
Requerimientos Legales y
Otros
La Organización ha
establecido implementado
y mantenido un procedimiento
para :
Identificar y tener acceso a SHEQ / Áreas Involucradas

Identificación, Actualización
los requerimientos legales y Evaluación de
aplicables y otros a la cual de requerimientos
legales
la Organización se suscriba y otros JSC-002-
001
relacionado a sus aspectos
SHE
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La Cia asegura que los

requerimientos legales
aplicables y otros a la cual
la Organización se ha suscrito
son tomados en cuenta en
establecer implementar y
mantener el Sistema .
1) Procedimiento de Aspectos Ambientales significativos, peligros y evaluación de

riesgos críticos JSC-002-002
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2) Mapa de Proceso del Procedimiento de aspectos ambientales significativos, peligros y

evaluación de riesgos críticosF:\Tesis III\Mapa del Proceso (AAS y riesgos).xls
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto.
Estructura y responsabilidad.
Esta sección se discutió previamente en 5.1
b1) Medio Ambiente.
Aspectos Ambientales y Control Operacional..

Esta sección se analizo previamente en 5.2 y 7.1 respectivamente.
c1) Calidad
Revisión de los requisitos relacionados con el producto.

Describe la revisión de los requisitos relacionados con el producto, esta se efectúa
antes del compromiso de proporcionar el producto y se debe de asegurar:
1) Definidos los requisitos del producto.
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2) Resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido.
3) Se tiene la capacidad de cumplir con los requisitos definidos.
4) Conservación de registros de los resultados de la revisión y las acciones
originadas por los mismos.
5) Si no se cuenta con una declaración documentada de los requisitos, la
compañía debe de confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación.
6) Si hay cambios en los requisitos del producto, la documentación deberá de ser
modificada y la comunicación notificada a los involucrados.

y Calidad
1) Manual de la Compañía sección 7.2.2
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 12 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 7 PROCESO 7
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto
La Compañía revisa los requisitos relacionados con el producto. Esta revisión debe efectuarse
antes de que a se comprometa proporcionar un producto al cliente (por ejemplo envió de
ofertas, aceptación de contratos o pedidos, aceptación de cambios en los contratos o pedidos) y
se asegura :
Qué? Quién ? Referencias.
a) Están definidos los requisitos del producto; Áreas Involucradas Revisión de Contrato Pedido
JVE-002-001
b) Están resueltas las diferencias

existentes entre los requisitos del Áreas Involucradas Recepción,
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contrato o pedido y los expresados Almacenamiento,

previamente; y Surtido, Empaque y
Embarque de
c) La Compañía tiene la capacidad para Materiales.
cumplir con los requisitos definidos. JAL-002-001
Se mantienen registros de los Áreas Involucradas Registros del Sistema

resultados de la revisión y las JAC-002-008
acciones originadas por la misma.
Cuando el Cliente no proporcione Áreas Involucradas

una declaración documentada de
los requisitos , la Organización
confirma los requisitos del cliente
antes de la aceptación.
Cuando se cambien los requisitos Áreas Involucradas Revisión de Contrato Pedido

del producto, la Compañia se asegura de JVE-002-001
que la documentación pertinente
sea modificada y de que el personal
correspondiente sea consciente
de los requisitos modificados.
2) Procedimiento de Recepción, Almacenamiento, Surtido, Empacado y Embarque de

Materiales JAL-002-001
RECEPCION, ALMACENAMIENTO,
SURTIDO, CLAVE: JAL-002-001
EMPACADO Y EMBARQUE DE
MATERIALES

Almacén 16/05/2006 13 Cada 3 años Doc. Controlado

16/05/2006 a
16/05/2009
1. OBJETIVO
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Establecer los lineamientos para controlar la recepción, manejo,

almacenamiento, surtido, empacado, embarque de materiales y
distribución de Productos.
2. ALCANCE
Aplica a los departamentos que efectúan las actividades descritas en el

objetivo.
3. INTRODUCCION
Este procedimiento describe las actividades que se efectúan durante la

recepción, manejo, almacenamiento, surtido y al empacado requerido,
así como el embarque y distribución de los materiales.
Recepción de materiales, en los almacenes y Granja de

Tanques.
Los materiales adquiridos( de las Materias Primas, envases y

empaques, compra-venta ) y maquilas, los recibe con una orden de
compra; los Preproductos y Productos Terminados, de fabricación
propia, con la Hoja de PI; los materiales propiedad del cliente, los
recibe con la Remisión del cliente o la remisión del proveedor del
material a nombre del cliente.
Manejo de Materiales
El manejo de los materiales en los almacenes, Granja de Tanques y

producción se hace de acuerdo al Instructivo de Manejo de Materiales y
Envases ( JAL-005-001 ) y para los materiales envasados acorde al de
Estiba y Desestiba de materiales ( JAL-005-004 ).
Almacenamiento
El sistema de almacenamiento se define como caótico, el cual

aprovecha el lugar disponible, y solo se considera el tipo de material y
de envase, número de bultos y cantidad por lote.
Los materiales envasados se almacenan en las zonas llamadas

localizaciones u islas, por medio de las cuales se identifica la ubicación
del material para su control a través del sistema SAP.
Se cuenta con una zona delimitada para el almacenamiento de

materias primas como solventes ó corrosivos.
Surtido
Los pedidos del cliente, se surten con la Orden de transporte y/o la

Nota de entrega ( sistema FEFO ) , excepto cuando el cliente requiera
un solo lote o de un lote en especial, en cuyo caso el almacén surte el
lote que complete la cantidad solicitada por el cliente o el lote que
solicita el servicio al cliente durante la captura del pedido.
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Los pedidos sin cargo se envían con una Nota de Entrega la cual indica
Entrega Gratuita
El sistema informático solo permite la emisión de documentos para el

surtido de los materiales que están liberados por Control de Calidad
( Seguro Informático ).
Debido a la forma de funcionamiento de la Granja de Tanques, los

materiales que se reciben, almacenan y surten de esta área tienen
Vo.Bo.
Empacado o acondicionamiento de los productos
Se hace de forma que se asegure la calidad del producto hasta su

entrega al cliente, o de acuerdo a los requerimientos del cliente.
Distribución de Productos
Se hace a través de proveedores del servicio de distribución ( JAL-005-
010 ), los cuales están concesionados para la transportación y
entrega de nuestros embarques al cliente.
La transportación y distribución se efectúa de acuerdo al JAL-005-011.
4. DEFINICIONES
Ver definiciones en el anexo 8.50
5. REFERENCIAS
Proceso 7 Realización del Producto Manual de la

Compañía
Los Encargados de los Departamentos mencionados , son los

responsables de que este procedimiento se lleve a cabo, y su personal
es el responsable de su ejecución.
El uso del equipo de protección personal adecuado o el indicado en

las ayudas visuales, así como los
lineamientos de higiene, orden y limpieza, es responsabilidad del
personal que maneja los materiales, de cada una de las personas que
accesan o trabajan en las áreas de almacén, granja de tanques y
tráfico, incluyendo ( proveedores, transportistas, visitantes ), así como
de los responsables del área.
La consecuencia de hacer caso omiso, va desde la posibilidad de tener
un accidente, avisos de personal y hasta rescisión de contrato, para
personal de la Compañía.
Se solicite, se retire o no se le permita el acceso a nuestras
instalaciones y se notifique a su empresa ( a proveedor, transportista o
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visitante ), hasta la terminación de negociaciones comerciales

( proveedores , transportista ) .
El personal de los almacenes empaca y acondiciona los productos para

venta, de acuerdo a los requerimientos específicos del cliente descritos
en la nota de entrega correspondiente previo a su embarqueEl
supervisor ó la persona que se designe, revisa que los materiales
surtidos por el personal de su almacén, de acuerdo a la Orden de
Transporte y la Nota de Entrega.
El personal de Almacén y Granja de Tanques debe eliminar las marcas

de identificación existentes en los envases recuperados (de reuso) en
los cuales efectúen reenvases y de identificar con el rombo de
seguridad los materiales que trasvasa para surtido a producción.
La producción es responsable de los materiales almacenados en la

Granja de Tanques, de su autosurtido y de los productos y
preproductos que ellos mismos fabrican.
El personal de Granja de Tanques y los supervisores de producción son

responsables de la revisión de la limpieza de las pipas y de los envases
que utiliza para reenvasar materiales, de fundir los materiales antes
de surtirlos, cuando sea necesario, de mantener las condiciones del
almacenamiento de los materiales de su área ( Ver anexo 8.10 ) .
El personal del almacén y tráfico debe avisar a SHEQ de cualquier

circunstancia inusual que pudiera ocurrir durante el transporte,
almacenaje, manejo o distribución de materiales regulados por el
gobierno ( ver anexo 8.32).
Tráfico Internacional ( importaciones / exportaciones ) indica al

almacén y tráfico las condiciones especiales de identificación, manejo,
almacenaje, empacado, etc. de los productos que se importan o se
exportan.
Trafico es responsable del pesado de vehículos y pipas en la báscula

camionera ( puerta 1 ) de 6 hrs a 18 hrs y Vigilancia de 18 hrs a 6,
para carga y descarga de materiales y productos.
Trafico es responsable que los Transportistas cumplan con los

requisitos estatales y federales para la transportación y manejo de los
materiales ( tarjeta de circulación, Permisos para transporte de
materiales peligrosos, Póliza contra daños a terceros, etc. ) y de
efectuar las aclaraciones pertinentes con estos si durante la carga,
transportación y maniobras de descarga de los materiales que se le
entreguen a consignación se dañan o deterioran.
Trafico indica al personal flotante destinado a la carga de camiones

que siga las indicaciones de seguridad que rigen dentro de nuestra
empresa y de la contratación de los transportes adecuados para
embarcar los productos a granel ( por ejemplo pipas térmicas, cuando
se requiera, de efectuar la carga de los materiales de forma segura ; y
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de coordinar con la línea Transportista, que las pipas lleguen limpias.

Que las unidades tengan las banderas y rombos adecuados, que el
personal tenga Licencia adecuada, etc. ). Tramita los pagos a
transportistas acorde al anexo 8.51
Cadena de Suministro y Mantenimiento definen con el arrendador de

los carros tanques que transportan Oxido de Etileno, el Plan de
Mantenimiento Preventivo a efectuarse, y de que la evidencia de que
se ha efectuado el mismo y este disponible en la Compañía.
Mantenimiento revisa que el Mantenimiento se haya efectuado.
7. DESARROLLO
Todo el material recibido ó transvasado en la compañía y los productos

que se envíen al cliente debe llevar la identificación de riesgo
correspondiente ( anexo 8.29 ), excepto los materiales importados no
peligrosos.
7.1 RECEPCION DE MATERIALES ADQUIRIDOS O

SUMINISTRADOS POR EL CLIENTE
a) Entrada del proveedor de materiales o producto propiedad

del cliente.
Vigilancia El proveedor solicita entrar a revisión de los documentos que amparan

el embarque que viene a entregar, le pide llene la sección
correspondiente del anexo 8.1 ( para carga seca ) u 8.2 ( pipas ).
Solicita, vía radio, la autorización de entrada del proveedor para la

revisión de documentos a almacenes indicando el nombre del
proveedor y el tipo de material que viene a entregar.
Efectúa las actividades descritas en la sección de vigilancia, y registra
en el anexo 8.1 o 8.2
Trafico / Almacén Autoriza el acceso del transportista ( sin su vehículo ) a planta, cuando
lo va a atender, de lo contrario le indica que espere turno ( Queda
estrictamente prohibido autorizar la entrada y que el transportista
deambule por la empresa ).
Vigilancia Si detecta anormalidades en la revisión al proveedor ( transportista que

llega a descargar materiales , sin equipo de seguridad, ropa no
autorizada como tenis, pants, joyería etc., machetero o acompañantes
menores de edad, etc. ), avisa al almacén o supervisor
correspondiente.para que notifique a compras.
Si todo OK indica al proveedor se reporte a la oficina del almacén o
granja de tanques, para la revisión de documentos.
b) Revisión de documentos del proveedor
Almacén / Granja de Tanques Revisa la remisión y/o factura contra la orden de compra ( en SAP ), o
los documentos del cliente. El nombre del proveedor,material y
cantidad solicitada debe coincidir con la OC. Solicita el certificado de
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análisis del material (si aplica), la hoja de seguridad ( solo proveedores

nacionales ).
Notifica a Planeación y Compras, si la cantidad indicada en los

documentos del proveedor, esta por arriba de la indicada en la Orden
de compra y excede el nivel de tolerancia permitido ( +/- 10 % ).
Almacén Revisa que el embarque ampare como máximo dos lotes de proveedor
y en productos de importación además solicita copias del pedimento y
de la factura. En caso de recibir más de dos lotes, notifica a compras,
control de calidad y SHEQ.
Responsable de almacén / Granja Antes de recibir materiales inflamables, revisa que tenga capacidad de
De Tanques almacenaje en el área destinado a este fin.
Responsable de almacén Revisa el punto de inflamabilidad (flash point) al recibir un nuevo

material inflamable. Si dentro de la clasificación de la compañia se
considera inflamable ( Ver definiciones ) se cerciorará de que venga en
envase de metal.
Granja de tanques / almacén Si faltan documentos o hay desviación de algún requisito, avisa vía
telefónica a Compras , para que le indiquen si se acepta o se devuelve
el material y a SHEQ y control de calidad para que se efectúen las
acciones pertinentes.
Almacén Si todo está en orden, autoriza la entrada del vehículo a descargar, en

el anexo correspondiente y le indica que pase a la báscula camionera
( solo materiales con carga compartida ajena a la empresa ). Indica al
transportista la rampa en la cual descargara el material envasado.
En caso contrario, solicita al transportista salga de la compañía.
Granja de tanques Si todo está en orden , avisa al supervisor de producción para que
autorice la entrada de la unidad. En caso contrario, solicita al
transportista salga de la compañía.
Supervisor de Producción Autoriza la entrada del vehiculo, le indica pase a la bascula camionera
y notifica al transportista que una vez que entre debe permanecer en
su vehículo ** y la ubicación ( # tanque ) donde estacionarse para
descargar el material a granel ( en GT o en Producción).
( ** el incumplimiento a esta disposición puede ocasionar que se

solicite al transportista salga de nuestras instalaciones ).
c) Entrada del transporte a descargar materiales
Vigilancia Permite el acceso del transporte de acuerdo a lo descrito en la Politica

JAC-009-001.
Vigilancia Notifica al almacén o supervisor correspondiente, si hay alguna

anormalidad, para que indique si permite la entrada ( avalado por su
firma en el registro correspondiente ). Indica al transportista pase a la
bascula si autorizan la entrada del vehículo.
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Trafico / Vigilancia Pesa el transporte ( operador de la unidad no debe estar en la unidad

durante el pesado del vehículo ), genera el boleto de pesada ( Anexo
8.3 ). Transporte y transportista, pasan a planta.
Vigilancia Anota la hora de entrada a descargar en el anexo 8.1 o 8.2
d) Descarga de materiales envasados ( Materia Prima, Compra-

Venta, material propiedad del cliente, compra-ventas de filiales y
Maquilas ).
Almacén Entrega copia de la factura, pedimento o talón de embarque del

proveedor al personal encargado de la recepción de materiales.
Indica al operador del vehiculo que debe estar presente al abrir el

camión / contenedor, y durante la recepción de materiales.
Receptor de Materiales En la recepción de materiales envasados, revisa la forma en que viene

el material en el transporte, si viene a doble estiba y le permitieron la
entrada, sigue las indicaciones del anexo 8.21.
Anota la hora de inicio de descarga, en la sección almacén del anexo

8.1.
En la recepción, manejo y almacenamiento del agua oxigenada sigue

los lineamientos indicados en el procedimiento JAL-005-001 Manejo de
Materiales y Envases.
Para el caso de material de importación
Almacén Verifica el estado de los envases al descargar los transportes o cajas en

la rampa del almacén.
En caso de detectar alguna anomalía (envases dañados y / o con

fugas), deberá de documentar el percance con fotografías y notificar lo
más pronto posible a las áreas de Importación y Compras.
Esta información será archivada en una carpeta informática en la red, a

nivel material y lote.
Documenta la cantidad rechazada en el informe de recepción, para que

el material no le sea pagada al proveedor hasta definir
responsabilidades sobre los daños.
Almacén Solicita a Control de calidad el bloqueo informático del material

dañado.
Etiqueta el producto como " ENVASE DAÑADO" .
Importaciones Solicita al Agente Aduanal correspondiente, los documentos

(Fotografías) que evidencien que el producto no fue dañado en el
trayecto de la frontera hacia la Compañía , ya que de lo contrario, está
le cobrará el valor respectivo por las mercancías dañadas.
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En cuyo caso solicitará oportunamente al almacén, que transfiera o

solicite el cambio de ubicación física e informática del producto, hasta
que el Agente aduanal pase a recoger su mercancía.
Almacén Antes de realizar la entrega al Agente Aduanal, deberá verificar con

Importaciones, que se cuente con la nota de crédito del Agente
aduanal.
Los documentos deberán de ser enviados al departamento de compras,

para la elaboración de la respectiva queja.
Compras Solicitará al proveedor la nota de crédito respectiva, siempre y cuando

la condiciones de entrega pactadas con antelación fueran CIF (seguro y
flete pagado en origen).
Cuando el proveedor sea una filial de Compañía y no sea aceptado el

cargo el proceso a seguir será el siguiente :
-Notificar al almacen, control de calidad, ventas y AWT, para
a).-Tomar muestra a nivel envase dañado

b).-Definir la integridad físico química del producto.
c).-Analizar la posibilidad de re envasar o re acondicionar el envase.
d).-Checar la posibilidad de vender.
e).-Si ninguna de estas acciones aplica, entonces mandar a destrucción
Almacén Deberá monitorear constantemente el stock en la ubicación
informática de devoluciones a proveedor , reportando a las áreas
involucradas con acciones pendientes.
Servicio al cliente Verifica el stock en SAP de los materiales pendientes de devolución, en

caso de no contar con stock disponible y tener en back order alguna
entrega.
Solicitando al cliente autorización por escrito de la aceptación del

material en las condiciones que se encuentra.
En materiales nacionales
Indica al transportista que al estar descargando, separe el material por

número de lote. Verifica que los lotes del material sean como máximo
dos números de lote y que la cantidad corresponda a la indicada en la
remisión o factura del proveedor.
Revisa que los envases y empaques, estén en buen estado, que estén
identificados con el nombre del material, el número de lote, el peso
bruto, tara, neto, y que tenga etiquetas o marcas de riesgo, si aplica.
Si encuentra anormalidades, anota el motivo en el anexo 8.1 y avisa a
su supervisor para que de las indicaciones pertinentes.
En los materiales que provienen de Casa matriz o filiales del Grupo ,

inspecciona visualmente la integridad de los sellos y/o empaques.
Si detecta más de dos lotes, diferencias en la cantidad física recibida y

la indicada en la factura, los envases/empaques están en mal estado,
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no tienen la identificación o los sellos están rotos, anota estas

anomalías en la copia de la factura y /o en el anexo 8.1 .
Receptor de Materiales Verifica que el peso del material envasado este dentro del ± 1 % ( el
peso del material envasado debe ser constante y dentro de dicha
tolerancia, no se admiten que el envase tenga diferente peso aún
dentro de la tolerancia )
Si encuentra material envasado de importación que no tiene el peso

indicado en el envase ( o materiales en mal estado que son
reenvasados ), los segrega y avisa a su supervisor.
Supervisor del almacén No incluye los envases incompletos en el inventario. Notifica a

compras, ventas, importaciones y planeación, acerca de la merma.
Supervisor o responsable de turno En caso de encontrar diferencia en el porcentaje especificado, en

materiales nacionales o maquilas, devuelven ya sea los envases
incompletos al proveedor o todo el embarque, previo aviso y
autorización de Compras o Planeación.
Da de alta, en SAP, solo envases completos, disponibles para su

envío al cliente ( en buen estado ).
Supervisor o responsable de En el caso de Materiales nacionales, cuyo envase o empaque este

dañado o que presente
turno del almacén defectos que impacten en la calidad del producto o de venta,
devuelve de inmediato y en el mismo transporte los envases dañados
previo aviso a compras, a control de calidad y planeación, vía
telefónica.
En materiales de importación indica al receptor separar los envases

dañados y/o que efectué el reenvase del material, si es posible como
evidencia para la reclamación correspondiente, si lo considera
necesario.
En caso de materiales de importación en mal estado notifica al agente

aduanal " in house" ( Anexo 8.53 ) correspondiente, o al
departa,mento. de importaciones ( en ausencia del agente aduana ) ,
para la verificación física.
Toma fotografías del embarque, anota en el talón del transportista la

cantidad de material dañado y le solicita al transportista y al agente
aduanal o a la persona de importaciones firmen en el talón de común
acuerdo.
Nota: en ausencia del agente aduanal o personal de importaciones,

pide al transportista que firme, en el talón de embarque ( Solo si el
material importado llega en mal estado, envases abollados, rotos,
sucios, sin sellos, etc ).
Receptor de Materiales Si efectúa el reenvase, anota los datos de la cantidad real del
reenvase, en el envase y en la copia de la factura. Avisa a su
supervisor.
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Supervisor o responsable de Turno Avisa al Coordinador de Importaciones y a compras, para que

efectúen la reclamación correspondiente. Notifica a control de
calidad, AWT y al área comercial.
Envía copia del talón de embarque, las fotografías del embarque

dañado a importaciones para la reclamación y/o aclaración con el
agente aduanal.
Coordinador de Importaciones Efectúa la reclamación correspondiente, si aplica.
Receptor de Materiales Registra las anomalías en la copia de la remisión, factura o talón de

embarque.
Supervisor o responsable de turno En caso de anomalías avisa a control de calidad para que emita el
aviso correspondiente (Anexo 8.36).
Receptor de Materiales Si el resultado de la revisión es correcto y terminada la descarga, firma

de revisado en la remisión o factura e indica al proveedor vaya a la
oficina del almacén para recabar sello y firma de recibido ( acuse de
recibo ). Anota la hora en la que finaliza la descarga, en el anexo 8.1
Identifica los envases o envases secundarios ( si aplica ), con código

y/o neto (si el envase no lo tiene de origen o si es diferente al indicado
en el envase). En materiales recibidos de filiales se marca el IDH y se
mantiene la etiqueta original.
.
Supervisor del almacén Sella la factura del proveedor y le indica pase a la báscula camionera.
Receptor de Materiales Muestrea el material de acuerdo al instructivo Toma de Muestras JAC-

005-003. Al terminar de tomar la muestra cierra de inmediato los
envases o bolsas o recipiente de donde tomó la muestra, y el frasco de
la muestra , a fin de asegurar su integridad.
Nota: Solventes, monomeros y materiales indicados por el Servicio

Técnico como sensibles microbiólogicamente o peligrosos, y materiales
de compra-venta provenientes de filiales, no se muestrean, por lo que
no se envía muestra a Control de Calidad.
Supervisor del Almacén o Confirma, imprime el Informe de Recepción ( Anexo 8. 4 ), y genera la

Orden de Transporte, en SAP.
Responsable de Turno Envía el Informe de Recepción ( 2 copias ), la remisión o factura, el
Certificado de Análisis (si procede) y la muestra ( si aplica ) , al
Laboratorio de Control de Calidad.
Recibe dictamen de Control de Calidad ( Procedimiento de Inspección
JAC-002-003 ), vía sistema.
Si rechazan el material, identifica los envases con etiqueta de
rechazado ( Anexo 8. 44 ), para su devolución al proveedor, con el
formato correspondiente.
e) Recepción de Envases y Empaques
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Personal del Almacén de MP Revisa visualmente, que estén en buen estado, que no presenten
defectos o deterioro, y que el número de piezas recibidas corresponda
a lo indicado en la copia de la remisión o factura del proveedor.
Una vez descargados los materiales, pide al transportista que pase
nuevamente a la báscula camionera.
Informa en SAP e imprime el Informe de Recepción (Anexo 8.4) y lo

envía a Control de Calidad, junto con el Certificado de Análisis ( si
procede ) y las muestras ( si aplica ).
Almacén De acuerdo a los resultados de su inspección, captura la liberación o

rechazo, en el sistema. En caso de rechazo, avisa a Compras y
Planeación, para que de curso a la devolución al proveedor.
f) Recepción de Materiales a Granel ( Materia Prima, Compra-

venta, Maquilas y material propiedad del cliente), en pipa.
Supervisor de Producción / Autoriza y descarga los materiales. indicados en el anexo 8.45, de

Lunes a viernes de 8 a 16 hrs.
Personal de Granja de tanques Indica al operador que permanezca en su unidad mientras este dentro
de la Planta ( el operador debe estar presente durante toda la descarga
del material) .
I Identifica las pipas con un letrero de " Llena "
Descarga los materiales inflamables, utilizando bombas a prueba de

explosión ( Queda estrictamente prohibido utilizar bombas portátiles,
ver procedimiento de Manejo de materiales y envases ).
Si descarga solventes deberá utilizar envases metálicos conectados a

tierra (ver procedimiento de manejo de materiales y envases ), y
bloquea la calle para evitar el paso de vehículos.
Personal de Granja de Tanques o Muestrea el material de acorde al Instructivo de Toma de muestras

JAC-005-003.
Responsable de Producción Al terminar de tomar la muestra, cierra inmediatamente , el domo, la
válvula de muestreo y el frasco donde tomo la muestra, a fin de
asegurar su integridad.
Nota: Los materiales a granel indicados como peligrosos como el

óxido de etileno ,no se muestrean, por lo que no se envía muestra a
Control de Calidad.
Supervisor de Producción / Indica a Control de Calidad para pipas que no traen certificado de
calidad y /o
Personal de Granja de tanques que se reciben fuera del horario normal, analicen acorde al Plan de
Inspección y que hagan la reclamación correspondiente ( a través de
compras ) al proveedor, por la falta de certificado.
Granja de Tanques Entrega a Control de Calidad el Certificado de Análisis y las muestras

para la inspección de descarga
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Si CC le indica que el material esta rechazado, entrega hoja de

rechazo, devuelve el material al proveedor e informa a los
departamentos de compras y planeación.
si CC le indica que tiene VoBo, descarga el material, a envases o a

tanque de almacenamiento,
Personal de Granja de Tanques / Efectúa la descarga de granel a envases, mediante una orden de
envasado, posteriormente esta se
Supervisor de producción debe liquidar informáticamente. Identifica los envases con el código,
lote y peso neto, descarga al peso constante indicado en el maestro
de materiales o al indicado por planeación.
Personal de Granja de Tanques / Informa el material que descargó a envases, entrega la documentación
y el material envasado al almacén correspondiente.
En la descarga de materiales a tanque de almacenamiento anota la

hora de inicio de descarga, y el nivel inicial del tanque. Al finalizar la
descarga, anota la hora final y el nivel final del tanque, y su nombre y
firma, en el anexo 8.2
Identifica con el letrero " Vacío "
Sella y/o firma de recibida la factura y autoriza la salida del proveedor

o maquilador. Indica al transportista pase nuevamente a la báscula
camionera.
Trafico /vigilancia Pesa la pipa vacía
g) Salida del Proveedor
Vigilancia Efectúa las actividades descritas en su consigna.
Compara el peso neto del boleto de pesada ( anexo 8.3 ) vs el

documento del proveedor con el acuse de recibo, si la diferencia esta
dentro de lo especificado en la Política vigente para el Control de
Entradas y Salidas , permite la salida del transportista. En caso de
discrepancia, aclara
las diferencias encontradas con el responsable de la descarga y/o el
transportista.
Anota su nombre, firma, y la hora en la que sale el transportista, en el

anexo 8.1 o 8.2.
Remueve el letrero " Vacío " de las pipas cuando salen por la puerta 1.
h) Materiales a granel que se reciben por Carro tanques
Producción Una vez estacionado el vehiculo, lo identifica con la leyenda " LLENO "
.
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Producción/Vigilancia/Tráfico El control de material que se recibe en Carro tanques se describe en el

Diagrama de Flujo anexo 8.38
Avisa a mantenimiento para que inspeccione los carro tanques de óxido

de etileno ( estos materiales no se muestrean, se liberan con el
certificado de análisis, debido al riesgo que representa su manejo ), de
acuerdo a los lineamientos.
Producción / Mantenimiento En la recepción de carro tanques de Oxido de Etileno, efectuan el

llenado del Anexo 8.47
Identifica los carro tanques e Iso-contenedores que se descargaron

con la leyenda " VACIO " .
Vigilancia Elimina la identificación de " VACIO " , a la salida de los carro tanques
o del ISO Contenedor, por las vías de ferrocarril.
i) Producto Suministrado por el Cliente.
Almacén Efectúa la recepción, inspección, almacenamiento, y manejo de los

productos suministrados por el cliente e en la misma forma que
nuestros materiales y productos
En la recepción, adicionalmente, elabora manualmente el Recibo de

Materiales, designa un lote acorde al consecutivo a la lista de lotes .
Efectúa la revisión del material envasado de acuerdo al inciso d),
envases o empaques al inciso e) y para material a granel al inciso f)
de este procedimiento.
Si durante la recepción o revisión se detectan anomalías, avisa a

Planeación y/o al Área Comercial, para que notifique al cliente y se
tomen las acciones correctivas pertinentes.
j ) Material sin IDH
Almacén / Granja de Tanques / Efectua las actividades descritas en el anexo 8.39, cuando el material
no tiene asignado un IDH.
Producción
7.2 RECEPCION DE MATERIALES DE FABRICACION PROPIA
Almacén Recibe la notificación de Producción , vía sistema.
a) Preproductos ( Intermedios ) y Producto Terminado

Envasado.
Supervisor del Almacén Indica al personal de producción el área en que se recibiran los
rendimientos de los materiales fabricados
Montacarguista de almacén Verifica, junto con el personal de producción, que las etiquetas sean
legibles, estén completas, que la información corresponda a la indica
en la orden de producción ( producto y la presentación ) , y que
indiquen la información de riesgo.
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Selecciona dos envases en al menos una entrega por turno y verifica

que el peso este dentro de la tolerancia ± 1 % del peso bruto indicado
en el envase.
Si se detecta alguna desviación se regresan los materiales a

producción para que efectúe las acciones correctivas pertinentes, y se
procede a pesar otro material diferente y posteriormente el que tuvo la
desviación. Si toda la información es correcta, se traslada (n) el (los)
rendimiento (s ).
Recibe de producción las Ordenes de Producción, una vez terminado el

traslado total de los materiales y firma de recibido en el formato de
Relación de Hojas de PI entregadas al almacén ( Anexo 8.49 ).
Almacén Acude al área donde solicitó la entrega del material y verifica que:
los envases se encuentren en buen estado la cantidad física
corresponda a la indicada en la Orden de Producción, los productos
envasado o re-envasados en tambores tengan los sellos colocados, si
aplica. sean envases completos disponibles para venta al cliente.
si todo OK , firma de recibido en la (s) Orden (es) de Producción, las

devuelve al Personal administrativo de Producción o al Supervisor de
Planta ( en el tercer turno ).
Si hay diferencias devuelve las ordenes sin firmar y efectúa las

aclaraciones pertinentes.
Recupera y destruye el reporte de Hojas de PI ( Anexo 8.49 ) que

firmó.
b) Recepción de Preproductos y Producto Terminado a Granel.
Producción Envía el producto al tanque de almacenamiento.
Nota : la producción es responsable de los preproductos y productos

terminados que esta en Granja de tanques.
c) Traspaso informático
Producción Realiza el informe de los materiales entregados en el sistema SAP por

las cantidades que hayan sido recibidas por el almacén
Almacén de PT Realiza como máximo dentro de las siguientes 24 horas de haberse

hecho el informe al sistema, el traspaso en el sistema de los materiales
7.3 ALMACENAMIENTO.
Almacén Durante el almacenamiento de materiales envasados, realiza

revisiones periódicas de la integridad física del empaque y de la
identificación de los materiales , a fin de detectar daños y/o deterioro
que pudieran ocurrir durante el manejo y almacenamiento de los
materiales, de acuerdo al Instructivo Revisiones Periódicas del
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almacén JAL-005-007. Para la caducidad de los materiales se sigue el

JAC-005-007.
Almacén Maneja, transporta y coloca los materiales en el almacén, siguiendo las

indicaciones del Instructivo de Manejo de Materiales y envases (JAL-
005-001) y/o del de Estiba y Desestiba de Materiales ( JAL-005-004 ).
Almacén Coloca los materiales en refrigeración si lo indica el envase del

Producto, la información técnica que acompañe el embarque o
indicaciones previas del AWT.
Almacén o Vigilancia En caso de que las condiciones ambientales, dentro del almacén
( anexo 8.26 ) estén fuera de lo especificado, avisa al responsable del
almacén para que tome las acciones necesarias.
Almacén Efectúa los cambios de localización y los traspasos de los materiales,

vía informática, si se requiere.
Almacén Identifica físicamente el material no conforme con etiquetas

( devolución, rechazo, siembras ). Segrega el material no conforme
que recibe de importación o que se deteriora durante el
almacenamiento o que recibe de clientes ( reclamaciones- producto
sospechoso o devoluciones), colocándolo en el área designada para
tal fin.
7.4 SURTIDO DE MATERIALES A PRODUCCION.
Almacén / Granja de tanques Todo el personal involucrado en el trasvase de material debe usar el
EPP correspondiente (anexo 8.31), el envase utilizado debe ser acorde
con las características del material y la identificación del producto
reenvasado debe ser similar al producto de origen ( incluye la
identificación de riesgo y solo cambia el peso neto ), utilizando una
etiqueta no importando el tamaño del envase.
En caso que no este identificado el riesgo del material y/o no se

mencione el EPP a usar, consulte con su supervisor las acciones a
efectuarse.
Granja de tanques Recibe las ordenes de proceso vía lotus notes y confirme la orden de
proceso, vía SAP.
Almacén Recibe de planeación, las ordenes de Proceso, vía e-mail ( lotus

notes ). Imprime la Orden de Transporte ( Anexo 8.5 ), surte de acuerdo
a:
a) Materiales Envasados
Surtidor Surte los materiales ( excepto los inflamables ) de acuerdo a las

cantidades solicitados, con su identificación de riesgo ( Anexo 8.29 )
indicados en la Orden de Transporte de acuerdo a los criterios descritos
en el Anexo 8.7.
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Entrega envases en buen estado, que no estén rotos o con fuga, o que
representen un riesgo en su manejo, y/o que puedan afectar el lote a
fabricar, y que estén identificado con el nombre y/o código y lote. En
caso de no estar disponible el lote indicado en la Orden, anota el
número de lote del que surte
Los materiales, en la misma orden de transporte , hace el cambio
informático y verifica que el lote este liberado.
Almacén de MP El personal que haya participado en el surtido de los materiales

( incluyendo al supervisor o jefe de almacén ) indican nombre y firma a
pie de página de la primera hoja de la orden de transporte amparando
que las cantidades y lotes mencionados fueron verificados y surtidos
correctamente.
Confirma la OT en SAP. Entrega el material a Producción y la (s) OT

original firmada y recaba firma de recibido del supervisor de
producción en el vale de Relación de OT entregadas a producción
( anexo 8.52 ).
Supervisor de Producción Revisa fisicamente los materiales, en caso de existir diferencias, las
reporta al jefe o supervisor de Almacén para realizar las aclaraciones
correspondientes.
De no existir diferencias o una vez aclaradas, el supervisor de

producción firma de recibido en la OT, saca fotocopia y devuelve al
almacén la original firmada.
Almacén Devuelve el vale ( anexo 8.52 ) para su destrucción
Almacén MP Surte los inflamables cuando producción le indica que lo requiere.

Producción debe notificar al almacén con mínimo 2 horas de
anticipación ( entre semana ) , en fines de semana avisa durante el 1er
turno para el surtido.
En el surtido de materiales monómeros, inflamables y peroxidos entrega el envase original (del proveedor)
sin realizar reenvase del material de acuerdo a la hoja de PI.
Almacén MP Recibe de producción, los restos de monomeros, inflamables y

peróxidos en su envase original y bien cerrado, identificado con la
cantidad real que contiene el envase .
Producción La cantidad máxima permitida de peróxido de hidrógeno en el área de

recepción de materia prima y las plantas es de 180 Kg (3 porrones de
60 kg);
b) Surtido de Materiales a granel en envases
Granja de Tanques Solicita el surtido de los envases, si es necesario funde el material ( Ver
anexo 8.10 ), revisa los envases y envasa el material ( sigue los
críterios descritos en el Anexo 8.7 ), identifica los envases con el
código, peso neto y número del tanque del que surtió el material.
Entrega al solicitante.
c) Contenedores / Material de empaque
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Almacén Surte los contenedores o empaques, en buen estado, si estos están

en mal estado, el responsable del área decide el destino final de los
envases o empaques deteriorados. Entrega los materiales en las áreas
de producción.
| 7.5 SURTIDO DE MATERIALES PARA MAQUILAS.
NOTA: Todo el personal involucrado en el trasvase de material deberá

usar el EPP correspondiente ( anexo 8.31 ) y el envase utilizado en el
surtido, será acorde con las características del material.
Almacén / Granja de Tanques Recibe la Orden de Compra indicando los insumos que se enviaran al
maquilador. Revisa la disponibilidad de Materiales y realiza los
traspasos al maquilador correspondiente, vía sistema.
Almacén Surte los materiales envasados indicados en la Orden de Compra ( con

la identificación correspondiente de riesgo Anexo 8.29 ).
Granja de tanques Surte los materiales a granel o re-envasados indicados en la Orden de

compra ( en el caso de re-envasar identifica el riesgo sobre los
envases).
7.6 PRODUCTO PARA VENTA.
Almacén / Granja de Tanques Imprime las Notas de Entrega ( Anexo 8.6 ) y las Ordenes de
Transporte( Anexo 8.5 ), de los pedidos solicitados por ventas, vía
sistema.
Almacén Verifica las notas que el personal del Departamento de Exportaciónes

le indica en las Notas de Entrega ya que, en algunos casos, cuando el
volumen a cargar en las cajas o contenedores no sature su capacidad,
se solicitará el uso de herramental ( Tygard) para fijar correctamente la
carga.
Debe confirmar el correcto aseguramiento de la carga seca de

exportación , cuando la unidad de transporte ( caja, contenedor, etc )
no vaya a su máxima capacidad.
Almacén Imprime los certificados de análisis ( si aplica ) o los solicita a Control

de Calidad.
Almacén / Granja de Tanques Entrega las Notas de Entrega y las Ordenes de Transporte que tienen
Notas de Calidad ( autorización de cambio de producto, productos bajo
" auditoria de producto previo a su embarque " o de productos
aceptados por el cliente con concesión ), a Control de Calidad o Lab.
de Planta.
Recibe aviso vía telefónica, radio y/o e-mail si el producto no puede

ser enviado al cliente.
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Almacén Notifica vía e-mail a Servicio a Clientes y Tráfico Nacional que tiene
Notas de Entrega generadas y que no han sido surtidas o están
surtidas en rampa pero no se han embarcado, para que determinen si
sigue vigente o si procede a su cancelación.
Trafico Efectúa la logística del transporte para el embarque y entrega oportuna

a clientes, utiliza el anexo 8.8, para la entrada a cargar producto
envasado y el 8.9 para carga de producto a granel ( pipas ).
Trafico Considera la entrega de los embarques en las direcciones autorizadas

de los clientes ( Dirección fiscal o dirección de consigna definida en
SAP ).
a) Envasado de Producto para venta, en Granja de Tanques.
Granja de tanques El personal que efectúe trasvase de material deberá usar el EPP
correspondiente (anexo 8.31) y el envase será acorde con las
características del material. El reenvase de productos deberá hacerse
al peso establecido en el maestro de materiales o a la orden de re-
envase.
Granja de tanques Solicita los envases con cargo a la división solicitante, recibe los
envases y los identifica con nombre, código, lote, caducidad ( si
aplica ), peso bruto,tara y peso neto ó etiqueta el tambor ya lleno
conforme
descarga el material a granel en tambores.
Estrictamente prohibido utilizar bombas portátiles en la descarga de

Materiales Inflamables.
Funde el material si es necesario ( Anexo 8.10 ) Envasa el producto a

peso constante y lo cierra inmediatamente.
b) Surtido de Producto Envasado para venta
Almacén Surte los materiales indicados en la Orden de Transporte o Nota de

Entrega ( envases completos ), revisa que la identificación ( marcado o
etiquetado ) nombre, código, lote, datos de riesgo, correspondan a lo
indicado en la Orden de transporte o nota de entrega.
Almacén Para el surtido de materia prima para venta a cliente, el surtidor solo
toma en cuenta que el material este marcado con código y lote del
producto, ya que el nombre que identifica la nota de entrega puede ser
diferente al marcado por el proveedor del material.
Almacén Si es necesario reetiqueta o marca los envases de acuerdo a los

requisitos específicos del cliente (Nota de Entrega).
Almacén Empaca y/o paletiza e identifica con las marcas o etiquetas indicadas
en la Nota de Entrega y/o Orden de Transporte y/o de acuerdo a los
requerimientos del cliente ( sistema informático ) , si los hay.
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Limpia los envases que presenten escurrimientos, manchas o mugre

adherida, en caso de ser necesario usa el equipo Karcher para su
limpieza, anota en la Orden de Transporte, el número de envases,
presentación y peso.
Supervisor del almacén / En caso de existir órdenes de transporte canceladas o no autorizadas

notifica a servicio al Cliente para que tomen las acciones pertinentes.
Recibe los Certificados de análisis ( si aplica ) y las Ordenes de

Transporte con el dictamen de Control de Calidad (Si aplica)
Almacén de PT Recibe aviso de Granja de tanques , para que recoja el producto

reenvasado, revisa que los requisitos especificos del cliente se hayan
efectuado ( si aplica ), y que los envases esten limpios y con sellos. Si
todo esta OK, firma de recibido en la Orden de transporte. Si hay
anomalias
no acepta el producto hasta que se efectúen las acciones correctivas
pertinentes.
c) Ubicación en rampa
Almacén Coloca los materiales envasados en la rampa, anota su localización

en rampa y su firma o iniciales en la orden de transporte. Revisa que
los productos que se encuentran en la rampa coincidan con lo indicado
en la orden de transporte (una orden de transporte no puede ser
surtida y revisada por la misma persona) y en caso de discrepancias
efectúa la acción pertinente. Registra en el Anexo 8.19.
d) Pedidos de Exportación
Almacén PT Efectúa el empaque, embalaje y acomodo de los materiales de

exportación de acuerdo a los lineamientos descritos en el anexo 8.28,
que apliquen en función del medio de Transporte y/o las instrucciones
del personal de Exportaciones.
Responsable de turno / Toma 2 fotografías del embarque ya listo para su envío, una la entrega
al departamento de
Supervisor del almacén Exportaciones y retiene una de las fotografía para aclaraciones
posteriores.
e) Surtido de Producto a granel para venta ( en Pipas ).
Granja de Tanques / Todo el personal involucrado en el manejo de materiales debe utilizar el

EPP correspondiente.
Supervisor de Producción Recibe, vía base de datos en lotus notes, el Programa de Surtido de
Pipas, de parte del servicio a cliente
Supervisor de Producción Autoriza la entrada de la pipa a cargar, en el anexo 8.9, indicando la

ubicación donde cargara y que debe permanecer en su vehiculo.
Nota : Solo autoriza la entrada del transportista cuando lo ya va a

cargar, queda estrictamente prohibido autorizar la entrada y que el
transportista deambule por la empresa.
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Indica al transportista pasar su vehículo a pesarse.
Vigilancia Permite la entrada del Transporte, ya autorizado para entrar a cargar

producto a granel.
Revisa el vehículo cuando entra, registra el resultado de la revisión en
el anexo 8.9 y si todo esta en orden indica al transportista pase a la
báscula camionera. Si se presenta alguna anormalidad da aviso para
que se le indiquen que procede ( pesado del vehiculo o salida del
vehiculo ).
Trafico / Vigilancia Efectúa el pesado de la pipa.
Supervisor de Producción Revisa la limpieza de la Pipa. Si la pipa tiene VoBo autoriza la carga en
el anexo 8.9, o su entrada a sanitización si va a cargar producto para
alguno de los clientes incluidos en el anexo 8.35 o si previamente
cargó detergentes o suavizantes de la Empresa, de los cuales no es
posible eliminar con la limpieza, el aroma.
Personal de Granja de Tanques / Si la pipa entra a sanitización anota la

hora de inicio. Efectúa la Sanitización acorde a lo indicado
Producción en el JAL-005-002 .
Efectúa la revisión de la pipa sanitizada, anota su nombre y firma en el

anexo 8.9, solicita firma de autorización del encargado de producción
para cargar la pipa y número del tanque del que se carga la pipa.
Anota la hora en la cual se ubica en el área de carga, en el anexo 8.9
Producción Funde el material si es necesario ( ver anexo 8.10 ) utiliza la lista de

medios filtrantes para saber que tipo de malla o bolsa filtro debe de
utilizar.
Granja de Tanques Homogeneiza el material en el tanque ( mínimo 1 hora de

recirculación) previo a la carga.
Granja de Tanques / Producción Indica al operador de la pipa que debe estar presente durante toda la
carga del material.
Verifica la bolsa filtro de la bomba , antes de iniciar la carga.

Registra la hora de inicio de la carga y efectúa la carga.
Después de la carga de la pipa revisa nuevamente la bolsa filtro.
Si la bolsa esta rota regresa el material al tanque, envía la pipa a
vaporizarse nuevamente y vuelve a iniciar la filtración del producto.
Registra la hora en la que finaliza la carga, una vez finalizada la carga.
Si el tiempo de carga es mayor a 4 horas o al tiempo establecido en

el anexo 8.43, el responsable de carga debe autorizar la demora, en el
anexo 8.9.
Toma muestra de acuerdo al instructivo de Toma de muestras JAC-005-

003. Cierra inmediatamente los frascos donde toma las muestras.
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Lleva las muestras a Control de Calidad o de Planta. Solicita el

Certificado de Análisis, si es necesario.
Recibe el Certificado de Análisis del Laboratorio.
Granja de tanques / Producción Coloca los sellos en las válvulas de descarga de la pipa y anota los
números de los sellos utilizados en la tarjeta de carga ( excepto en
venta del ácido clorhídrico ). Pide al transportista pase a la báscula
camionera.
Trafico / Seguridad Industrial Efectúa las actividades descritas en su consigna.
Granja de Tanques Compara el peso neto del boleto de pesada con el indicado en la Nota
de Entrega, si la diferencia esta dentro del ± 0.5%, confirma la Nota
de Entrega. En caso de discrepancia, aclara las diferencias encontradas
con tráfico.
Entrega la Nota de Entrega ( la cual tiene los # de sellos que lleva la

pipa ) la Orden de transporte, el boleto de pesada y el Certificado de
Análisis ( si aplica ) a Tráfico. Para clientes que lo solicitan entrega el
certificado de sanitización de la pipa ( anexo 8.35 ).
Tráfico Entrega los sellos azules ( que corresponden a los mismos números de
los sellos rojos que coloca granja de tanques o producción ) para que
los coloque el transportista en las salidas de la pipa y en el domo.
7.7 Entrega de documentación a Trafico, para embarques

nacionales o de exportación
Almacén / Granja de tanques Efectúan la confirmación del surtido, generando informáticamente la

factura.
Entrega a Tráfico, la Orden de Transporte, la Nota de Entrega,

Certificado de Análisis ( si se requiere en la Nota de Entrega ) y la
Orden de Compra del cliente (que le entrega ventas, si se requiere).
Entrega a Tráfico, si el pedido fue surtido con remisión la Remisión, el

certificado ( si fue emitido ) y la orden de compra del cliente ( si es un
requisito del cliente y este la envío ).
Planeación Para maquilas entrega la documentación ( Orden de Producción,

Orden de Transporte y de ser necesario la Orden de Compra que le
entrega Logística ), a Tráfico.
7.8 Facturación
Tráfico Imprime la Factura ( Anexo 8. 14 ) ( si aplica ).
Notifica a Servicio a Clientes, almacén de PTy Crédito y Cobranza, vía

e-mail, si la factura tiene máximo 48 horas sin movimiento, que la
factura y que la mercancia no han salido de la planta, y que la factura
esta archivada en Trafico hasta recibir instrucciones de Servicio al
cliente.
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Planea la distribución considerando ruta, cantidad o volumen del

embarque, horario y domicilio de recepción del cliente o destinatario y
capacidad del vehículo, caracteristicas del vehículo.
( Distribución de Materiales y Productos JAL-005-011 ).
Cumple con los requerimientos de entrega de mercancia del cliente.
7.9 Carga de Producto Envasado y Empacado
Tráfico / almacén Autoriza la entrada del transporte a cargar, en el anexo 8.8, indicando
la ubicación donde cargara. Indica al transportista pasar su vehículo a
pesarse.
Vigilancia Efectúa la revisión de entrada del vehiculo, anota el resultado en el

anexo 8.8.
Almacén Revisa la unidad, antes de cargar la mercancía, registra en el anexo

8.8, si el resultado es satisfactorio permite que la unidad cargue. Si la
unidad no esta en condiciones adecuadas o los documentos del
transportista no están acorde a lo requerido avisa a Trafico para el
cambio de unidad .
Anota la hora de inicio y de terminación de la carga en el anexo 8.8. Si
el tiempo es mayor a 4 horas el supervisor de turno autoriza la demora
anotando su nombre y firma.
Almacén Entrega al transportista la carga utilizando el Reporte de Carga

Almacén ( Anexo 8. 19 ), y copia de la factura, Certificado de
análisis( si aplica), orden de transporte y Nota de Entrega
Almacén Efectúa las aclaraciones con el transportista si al verificar y efectuar la

carga existe algún problema (diferencia en cantidad y/o envase
dañado )
Transportista Revisa que el material corresponda a los que aparecen en la Orden de

Transporte y/o Nota de Entrega y que estén en buen estado, antes de
que acomode la carga en el transporte, de acuerdo a la normativa
vigente para materiales de riesgo ( si aplica ).
Para la carga de insumos que se entregaran al maquilador, entrega

copia de la Orden de Producción Si Planeación así lo indica en la orden
de Producción anexa la Orden de compra .
Tráfico Emite la Lista de carga ( Anexo 8.15 ), si aplica. Entrega la Lista de

Carga, copia de la factura, (En ocasiones el original de la factura
cuando el cliente así lo requiere), Certificado de Análisis ( si aplica ),
Orden de Compra ( si aplica ) y/o la Hoja de Emergencia en
Transportación ( Anexo 8.17 ) ó guía naranja, para la salida del
material.
Trafico Indica al transportista que en caso de tener algún problema en la
entrega del embarque, le avise telefónicamente, para recibir las
indicaciones pertinentes. Entrega cuestionario de evaluación del
proceso de distribución ( Anexo 8. 23 ), cuando es requerido. Para
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embarques a Bodega o a consiganción con el cliente entrega la Nota de

Entrega en lugar de la factura.
Retiene copia de los certificados de análisis de los materiales que se

embarcan.
Tráfico / almacén En caso que no coincida el peso del boleto con el indicado en la Lista
de carga (solo material a granel ), checa las operaciones aritméticas de
la Lista de carga o número de envases cargados en el transporte y
peso unitario de algunos envases.
Tráfico Internacional Efectúa las aclaraciones con el transportista, en la carga para

exportación
Vigilancia Efectúa las actividades descritas en su consigna.
Compara el peso neto del boleto de pesada ( anexo 8.3 ) vs el

documento del transportista ( factura, nota de entrega ), si la
diferencia esta dentro de lo especificado en la Política vigente para el
Control de Entradas y Salidas c, permite la salida del transportista. En
caso de discrepancia, aclara las diferencias encontradas con el
responsable de la carga ( Granja o almacén ) y/o el transportista.
7.10 Clientes o Maquiladores que recogen Materiales en la

compañía.
Vigilancia / Tráfico Permite la entrada del cliente o maquilador, previo llenado del formato
de entrada y revisión.
a) Cliente recoge producto en la compañía
Tráfico Entrega al cliente, para que cargue, copia de la factura para su salida ,
Lista de carga y Certificado de Análisis ( si aplica ). Solicita
identificación oficial de la persona que recoge el material recabando
nombre y firma de recibido en dos copias de la factura. Si es COD
cobra Cheque.
b) Maquilador recoge material en la compañía.
Tráfico Entrega orden de producción y orden de transporte del traspaso de los

materiales al transportista,el cual solicita el material al almacén
entregando copia donde recaba nombre y firma de recibido de material
(en la orden de producción u orden de transporte) regresa a trafico por
su salida, que se le hace por medio del reporte de transporte (Anexo
8.16)
Tráfico Solicita una identificación oficial de la persona que recoge producto o

material ( cliente o maquilador ) y anexa copia a la documentación de
entrega.
Vigilancia Compara el peso neto del boleto de pesada ( anexo 8.3 ) vs el

documento del cliente o maquilador, si la diferencia esta dentro de lo
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especificado en la Política vigente para el Control de Entradas y

Salidas c, permite la salida del cliente o maquilador. En caso de
discrepancia, aclara las diferencias encontradas con el responsable de
la carga y/o cliente o maquilador.
7. 12 Documentación de Embarques entregados
Tráfico Recibe las copias de la factura selladas y/o firmadas por el cliente y en
el caso de pedidos COD el pago ( cheque ) del embarque, las Notas de
Entrega del cliente, proveedor o consignatario o la Remisión con acuse
de recibo o el talón de embarque correspondiente. La entrega de los
acuses de recibo de clientes del área metropolitana, es proporcionada
en 24 horas, la de embarques foráneos en máximo
Trafico Envía al área administrativa el original de la factura ( excepto si es COD

o si el cliente la solicitó ), la copia con acuse de recibo del cliente y la
copia de la factura. Entrada de almacén del Cliente, Talón de embarque
( solo embarques foráneos ), Ticket de bascula ( solo en graneles ).
Solicita acuse de recibo en la Relación de Facturas ( Anexo 8.18 ) a
Cobranzas.
Para los pedidos sin cargo únicamente envía la Nota de Entrega con
sello de recibido o entrega copia de la Remisión Manual a Servicios
Generales Administrativos (archivo) por razones fiscales, así como una
copia de la factura para efectos fiscales.
Trafico Recibe la Orden de Producción con acuse de recibo del maquilador.
7.13 Documentación de Soporte
Tráfico Retiene copia de la documentación del embarque: Copia de la Factura

con acuse de recibo, Nota de Entrega, Orden de Transporte, talón de
embarque de material a granel (Cuando ventas solicita se embarque el
material por determinada línea de transporte), si el cliente lo
proporciona, la Nota de Entrega de los pedidos sin cargo o a
consignación o de bodegas, y la Lista de Carga.
Recibe mensualmente , notificación de Crédito y Cobranzas de las

facturas emitidas y que no cuentan con un comprobante de embarque
al cliente.
7.14 Devoluciones del cliente
Tráfico / Almacén / Granja de T. Efectúa el Manejo de Devoluciones de acuerdo al instructivo JAC-005-

006.
7.15 Recepción de Materiales Rechazados del cliente y

Cancelaciones
Tráfico / Almacén / Granja de T. Efectúa la recepción de acuerdo al instructivo JAL-005-003.
7.16 Material rechazado a Proveedores, Maquiladores
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Almacén Coloca los materiales envasados en la zona de devoluciones. Regresa

los materiales a proveedores y maquiladores, indicados por compras
y/o control de calidad. Elimina la descripción del nombre de Cognis de
los materiales, antes de ser entregados al proveedor o maquiladores
( si aplica ).
7.17 Reporte de Indicadores Clave KPI's
Trafico Recibe mensualmente el Reporte de Indicadores Clave KPI's, de parte

del proveedor de servicio de Transportación ( Anexo 8.41 ).
7.18 Venta de envases
Almacén de MP y Envases Efectúa la venta de envases sucios ( provienen de proveedores de

materia prima , envases e que ya no son reutilizables ) y lavados
( tambores reciclados que ya no son reutilizables ) solo mediante
facturas. La venta a través de cualquier otra forma ( por ejemplo,
utilizando el formato Recolección de Envases para venta ) se
efectuará con autorización de la Dirección General y con notificación a
SHEQ.
7.19 Registros del Almacén
Siguen los lineamientos del procedimiento Registros del Sistema

SHEQ.
8.1. Entrada a Descargar ( Carga Seca )

8.2 Descarga de Pipas ( entrada a )
8.2b. Criterios de Peligrosidad
8.3. Boleto de Pesada
8.4. Informe de Recepción
8.5 Orden de Transporte
8.6 Nota de Entrega
8.7 Criterios para el Pesaje de Materiales
8.8 Entrada a cargar ( carga seca )
8.9 Entrada a Cargar ( Pipas )
8.10 Condiciones de Almacenamiento de los Materiales en Granja de
Tanques
8.11 Pase de entrada a cargar
8.12 Remisión
8.14 Factura
8.15 Lista de carga
8.16 Reporte de Transporte
8.17 Hoja de Emergencia en Transportación
8.18 Relación de Facturas
8.19 Reporte de Carga Almacén
8.21 Descarga de materiales a doble estiba
8.23 Cuestionario de Evaluación del Proceso de Distribución
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8.26 Sistema de control de temperatura en el cuarto de Refrigerado

de
almacén de MP
8.28 Manejo de carga para exportación
8.29 Etiqueta de Identificación de riesgo
8.30 Hoja de Control de materia prima
8.31 Guía para la selección de equipo de protección (Ejemplo Típico)
8.32 Lista de materiales regulados por el gobierno
8.34 Limpieza de pipas para Loreal
8.35 Clientes que requieren certificado de sanitización
8.36 Aviso de Rechazo de Material a proveedor
8.38 Diagrama de Flujo Control de Carro tanques
8.39 IDH
8.40 Reporte Varios
8.41 Reporte de Indicadores Clave KPI´s
8.42 Reporte de Demoras
8.43 Lista de Productos con estadías mayores a 4 horas
8.44 Etiquetas
8.46 Diagrama de flujo del JAL-002-001
8.47 Check list Oxido de Etileno
8.48 Vale Provisional
8.49 Relación de PI´s entregadas a almacén
8.50 Definiciones del JAL-002-001
8.51 Orden de compra para pago a transportistas
8.52 Relación de OT entregadas a Producción
8.53 Agentes Aduanales

DOCUMENTO
7.2.3 Comunicación con el Cliente.
Consulta y Comunicación.
Esta sección se analizó previamente en 5.5.3
b1) Medio Ambiente.
Comunicación.
Se analizo con antelación en la sección 5.5.3
Página 211 de 298

c1) Calidad.
Comunicación con el cliente.

Describe la determinación e implementación de disposiciones efectivas para
comunicarse con los clientes que incluya:
1) Información del producto.
2) Consultas, contratos o atención de pedidos. Incluyendo las modificaciones
3) Retroalimentación del Cliente incluyendo sus quejas.

y Calidad
La propuesta de Integración se ejemplifica en el siguiente documento:
1) Manual de la Compañía sección 7.2.3
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 12 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 7 PROCESO 7
7.2.3 Comunicación con el cliente
La Compañía ha determinado e implementado disposiciones eficaces para la comunicación con

los clientes, relativas a :
Información del Producto Servicio Técnico / Ventas Desarrollo y/o

Modificación
de Productos
JAW-002-001
Página 212 de 298

Procedimiento de
Asistencia Técnica
JAW-002-002
Información al cliente sobre Ventas / Marketing
pedidos , contratos , modificaciones Servicio al cliente / Revisión de
Contrato Pedido
a pedidos Cadena de suministro JVE-002-001
Retroalimentación del Cliente Servicio al Cliente / Manejo de

Reclamaciones
( Incluye reclamaciones del cliente ) Ventas /Áreas Involucradas JVE-002-004
7.3 Diseño y Desarrollo.
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo.

7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo.
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo.
7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo.
7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo.
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo.
7.3.7 Control de cambios del diseño y desarrollo.
7.4 Adquisiciones
7.4.1 Proceso de compras

7.4.2 Información de las adquisiciones
7.4.3 Verificación del producto adquirido
.
7.5 Producción y Provisión de Servicios.
7.5.1 Control de Producción y Servicio.
7.5.2 Validación de los proceso de la producción y prestación del Servicio.
7.5.3 Identificación y Trazabilidad.
7.5.4 Producto y Propiedad del Cliente.
7.5.5 Preservación del producto.
Página 213 de 298

b1) Medio Ambiente.
c1) Calidad.
Diseño y Desarrollo.
Planificación del diseño y desarrollo.

Habla de la planificación y control del diseño y desarrollo del producto. Se deben
de considerar:
1) Etapas del diseño y desarrollo.
2) Revisión, verificación y validación apropiadas para cada etapa del diseño y
desarrollo.
3) Responsabilidades y autoridades.
4) Interfases entre los diferentes grupos involucrados de modo que la
comunicación sea eficaz y clara asignación de responsabilidades.
Los resultados deben de actualizarse cuando sea apropiado según el avance del
diseño y desarrollo.
Elementos de entrada para el diseño y desarrollo.

Se deben de determinar los elementos de entrada relacionados con los requisitos
del producto así como la mantención de los registros correspondientes.
Los elementos de entrada deben de considerar:

1) Requisitos legales y reglamentarios.
2) Requisitos funcionales y desempeño.
3) Información provenientes de diseños previos similares cuando sea aplicable y
cualquier otro requisito esencial para el diseño y desarrollo.
Estos elementos deben de revisarse para verificar su adecuación, deben estar

completos , sin ambigüedades ni contradicciones.
Resultados del diseño y desarrollo.

Deben de proporcionarse de tal manera que permitan la verificación respecto a los
elementos de entrada para el diseño y desarrollo y se deben de aprobar antes de su
liberación.
Página 214 de 298

Estos deben de :
1) Cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo.
2) Proporcionar información apropiada para la compra , la producción y la
prestación del servicio.
3) Contener o hacer referencia a los criterios de aceptación del producto ; y
4) Especificar las características del producto esenciales para el uso seguro y
Correcto.
Revisión del diseño y desarrollo.

En etapas adecuadas, se deben de realizar revisiones sistemáticas del diseño y
desarrollo de acuerdo con lo planificado.
1) Evaluar la capacidad de los resultados para cumplir los requisitos
2) Identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias.
Verificación del diseño y desarrollo.

Se debe de realizar de acuerdo con lo planificado para asegurarse que los
resultados del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de
entrada del diseño y desarrollo, Deben de mantenerse los registros de los
resultados de la verificación de cualquier acción que sea necesaria.
Validación del diseño y desarrollo.

Se debe de realizar de acuerdo a lo planificado para asegurarse de que el producto
resultante satisface los requisitos para su aplicación especificada o uso previsto
cuando este sea conocido, esta validación debe de efectuarse antes de la entrega o
implementación del producto, Deben de mantenerse registros de los resultados de la
validación .
Control de cambios del diseño y desarrollo.

Se deben de identificar y mantenerse registros. Los cambios deben de revisarse,
verificarse y validarse y aprobarse antes de su implementación. La revisión de los
cambios debe incluir la evaluación del efecto de los cambios en las partes
constitutivas y en el producto ya entregado.
Se deben de mantener los registros de los resultados de la revisión de los cambios.
Adquisiciones.
Proceso de compras.
Habla que se debe de asegurar que el producto adquirido cumpla los requisitos de
compra especificados, el tipo y alcance del control aplicado al proveedor y
producto adquirido dependerá del impacto que tenga en la realización del producto
o sobre el producto final.
Se deben de evaluar y seleccionar a los proveedores en función de su capacidad

para suministrar productos de acuerdo con los requisitos, se deben de establecer
criterios para la selección, evaluación y re-evaluación . Deben de mantenerse los
Página 215 de 298

registros de los resultados de las evaluaciones .
Información de las adquisiciones.

Debe de describir el producto a comprar, incluyendo cuando sea apropiado:
a) Requisitos para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y
equipos.
b) Requisitos para la calificación del personal.
c) Requisitos del Sistema de Gestión de Calidad.
Se debe de asegurar la adecuación de los requisitos de compra especificados antes

de comunicárselo al proveedor.
Verificación del producto adquirido.

Se debe de implementar la inspección u otras actividades necesarias para
asegurarte de que el producto comprado cumpla los requisitos de compra
especificados.
Cuando la Organización o su cliente quieran, llevar a cabo la verificación en las

instalaciones del proveedor, esta información se debe de establecer en la
información de compra las disposiciones para la verificación pretendida y el
método para la liberación del producto.
Producción y Provisión de Servicios.
Control de Producción y Servicio.
Se debe de planificar y llevar a cabo la producción y prestación del servicio bajo

condiciones controladas, Esta condiciones deben de incluir cuando sea aplicable
1) Disponibilidad de la información que describa las características del producto.
2) Disponibilidad de instrucciones de trabajo cuando sea necesario.
3) El uso del equipo apropiado.
4) Disponibilidad y uso dispositivos de seguimiento y medición.
5) Implementación del seguimiento y la medición.
6) Implementación de las actividades de liberación , entrega y posteriores a la
entrega.
Validación de los proceso de la producción y prestación del Servicio.

Se deben de validar aquellos procesos de producción y prestación del servicio
cuando no sea posible verificarse mediante actividades de seguimiento o medición
posterior , esto incluye en cualquier proceso en que las deficiencias se hagan
aparentes únicamente después de que el producto este siendo utilizado o que se
haya prestado el servicio.
La validación debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los

resultados planificados.
Página 216 de 298

Se deben de establecer las disposiciones para estos procesos incluyendo cuando sea
aplicable;
1) Criterios definidos para la revisión y aprobación de los procesos.
2) Aprobación de equipos y calificación del personal.
3) Uso de métodos y procedimientos específicos.
4) Requisitos de los registros.
5) Revalidación.
Identificación y Trazabilidad.
Cuando sea apropiado, se debe de identificar el producto por medios adecuados a
través de toda la realización del producto.
Se debe de identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de
seguimiento y medición. Cuando la trazabilidad sea un requisito, se debe de
controlar y registrar la identificación del producto.
Producto y Propiedad del Cliente.

Se debe de cuidar los bienes que son propiedad del cliente, mientras estén bajo el
control de la Organización o estén siendo utilizados por la misma. Se debe de
identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del
cliente suministrados para su utilización o incorporación dentro del producto.
Cualquiera anomalía que se presente en el producto o propiedad del cliente debe
ser registrado o comunicado al cliente.
Preservación del producto.

Se debe de preservar la conformidad del producto durante el proceso interno y la
entrega al destino previsto, Esta preservación debe incluir la identificación,
manipulación , embalaje, almacenamiento y protección . La preservación debe
aplicarse también a las partes constitutivas de un producto.

y Calidad
1) Manual de Compañía secciones 7.3, 7.4 y 7.5
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 12 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
Página 217 de 298

SECCION 7 PROCESO 7
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo .
Qué? Quién ?
Referencias.
La organización planifica y Ventas/ Desarrollo

y/o
controla el diseño y desarrollo I & D Producción Modificación de
Productos
del producto CC /Compras/ JAW-002-001
Durante la planificación del diseño Áreas Involucradas

y desarrollo la organización ha
determinado :
a ) Las etapas del diseño y desarrollo;
b) La revisión ,verificación y validación,

apropiadas para cada etapa de diseño
y desarrollo; y
c) Las responsabilidades y autoridades

para el diseño y desarrollo.
La Compañía ía ha gestionado las interfases

entre los diferentes grupos involucrados
en el diseño y desarrollo para asegurarse
de una comunicación eficaz y una clara
asignación de responsabilidades .
Los resultados de la planificación

deben actualizarse según sea
apropiado ,a medida que progresa
en el diseño y desarrollo.
7..3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo
Página 218 de 298

Se han determinado los elementos Ventas / Desarrollo y/o

de entrada relacionados con los eI&D Modificación de
requisitos del producto y se han productos JAW-002-001
mantenido registros. Estos elementos
de entrada incluyen:
Registros del Sistema
JAC-002-008
a) Requisitos funcionales y
de desempeño
b) Requisitos legales y
reglamentarios aplicables
c) La información proveniente
de diseño cuando sea
aplicable; y
d) Cualquier otro requisito

esencial para el diseño
y desarrollo
Estos elementos se revisan

para verificar su adecuación.
Los requisitos deben estar completos,

sin ambigüedades y no deben de ser
contradictorios.
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo
Los resultados del Diseño y desarrollo se han proporcionado de tal manera que permitan la
verificación respecto a los elementos de entrada para el diseño y desarrollo, y deben aprobarse
antes de su liberación.
Qué? Quién ?
Referencias.
Los resultados de diseño y desarrollo

deben :
a) Cumplir los requisitos de los I&D Desarrollo y/o
Página 219 de 298

elementos de entrada para el Producción Modificación de Productos

diseño y desarrollo; CC/Compras/ JAW-002-001
Áreas Involucradas
b) Proporcionar información
apropiada para la Compra,
la producción y la prestación
del Servicio.
c) Contener o hacer referencia

a los criterios de aceptación del
producto ; y
d) Especificar las características

el producto que son esenciales
para el uso seguro y correcto
7.3.4 Revision del Diseño y Desarrollo
Qué? Quién ? R eferencias.
En las etapas adecuadas se Ventas / Desarrollo y/o

realizan revisiones sistemáticas I&D Modificación de Productos
del diseño y desarrollo de . JAW-002-001
acuerdo con lo planificado
a) Evaluar la capacidad de los

resultados de diseño
y desarrollo para cumplir los
requisitos ; e
b) Identificar cualquier problema

y proponer acciones
necesarias.
Los participantes de las revisiones

incluyen representantes de las
funciones relacionadas con la (s)
etapa (s) de de diseño y desarrollo
que se esta (n) revisando.
Se mantienen registros de los -

resultados de las revisiones y Registros del Sistema
de cualquier acción necesaria, JAC-002-008
Página 220 de 298

7.3.5 Verificación del Diseño y Desarrollo
Qué? Quién ?
Referencias.
Efectuar la verificación acorde I&D Desarrollo y/o

a lo planificado , para asegurar Modificación de Productos
que los resultados del diseño y JAW-002-001
desarrollo cumple los
requerimientos de entrada del
diseño y desarrollo .
Registros del resultado de las I&D Registros del Sistema

verificación y de cualquier JAC-002-008
acción necesaria.
7.3.6 Validación del Diseño o Desarrollo
Qué? Quién ?
Referencias.
Validación del diseño y desarrollo I&D Desarrollo y/o

de acuerdo con el plan para Producción Modificación de
Productos
asegurarse de que el producto JAW-002-001
resultante es capaz de satisfacer
los requisitos para su aplicación Control de Proceso
especificada o uso previsto, JPO-002-001
cuando sea conocido .Siempre
que sea factible , la validación
se contempla antes de la entrega
o implementación del producto.
Se mantienen registros de los Registros del Sistema

resultados de la validación y JAC-002-008
de cualquier acción que sea
necesario.
7.3.7 Control de Cambios del Diseño y Desarrollo
Qué? Quién ?
Referencias.
Página 221 de 298

Identificación de los cambios I&D Desarrollo y/o

y mantenimiento de los Modificación de Productos
registros. Los cambios deben JAW-002-001
revisarse, verificarse y validarse
(si es apropiado), y aprobado
antes de su implementación.
La revisión de los cambios en

el diseño evalúan los efectos
sobre los componentes que lo
constituyen y el producto ya
liberado.
Se mantienen los registros de I&D Registros del Sistema

los resultados de las revisiones JAC-002-008
de los cambios y de cualquier
acción necesaria.
7.4 Adquisiciones
7..4.1 Proceso de compras
Qué? Quién ?
Referencias.
Se asegura que el producto I&D Desarrollo y/o

Modificación
adquirido cumple los requisitos de Productos
de compra especificados . JAW-002-001
El tipo y alcance del control
aplicado al proveedor y al
producto adquirido depende Control de Calidad
del impacto del producto Inspección
JAC-002-003
adquirido en la posterior Compras / Evaluación y
realización del producto o Aprobación de Proveedores
sobre el producto final. Áreas Involucradas JAC-002-001
Se evalúan y seleccionan
los proveedores en función
de la capacidad para
suministrar productos de
acuerdo con los requisitos
de la Organización , Se
establecen los criterios para
la selección ,la evaluación
y la re-evaluación .
Página 222 de 298

Se mantienen los registros Compras Registros del

Sistema
de los resultados de las JAC-002-008
evaluaciones y de cualquier
acción necesaria que se
derive de la misma
7.4.2 Información de las adquisiciones
Qué? Quién ?
Referencias.
Describir en la información Compras Orden de Adquisición

de las Compras el producto JLO-002-002
a comprar ,incluyendo cuando
sea apropiado :
a) Requisitos para la Compras /CC Evaluación y

Aprobación aprobación del Áreas Relacionadas de
Proveedores
productos, procedimientos, JAC-002-001
procesos y equipos.
b) Requisitos para la
Calificación del personal; y
c) Requisitos del Sistema Desarrollo y/o Modificación

de Gestión de Calidad de Productos
JAW-002-001
La Organización se asegura
de la adecuación de los
requisitos de compra
especificados antes de
comunicárselos al proveedor .
7.4.3 Verificación del producto adquirido
Qué? Quién ?
Referencias.
Establecer e implementar Almacén Recepción,

Almacenamiento,
Página 223 de 298

inspección u otras Surtido, Empacado y

actividades necesarias Embarque de Materiales.
para asegurarse de que JAL-002-001
el producto comprado
cumple los requisitos
de compra especificados
Inspección JAC-002-003
Cuando la Organización Compras Orden de adquisición

o el cliente quieren llevar CC/SHEQ JLO-002-002
a cabo la verificación en
las instalaciones del
proveedor, se establece
en la información de la
compra las disposiciones
para la verificación
pretendida y el método
para la liberación del
producto.
7.5 Producción y Provisión de Servicios
7.5.1. Control de Producción y Servicio
Qué? Quién ?
Referencias.
La Compañía planifica y lleva Producción Programa de Producción

a cabo la producción y JLO-005-001
prestación del Servicio
bajo condiciones contro- Orden de Proceso
ladas. Las condiciones JLO-002-001
controladas incluyen
cuando sea aplicable :
a ) Disponibilidad de I&D Especificaciones / Hoja

Información de las técnica / MSDS
producto
características del
producto
b) Disponibilidad de Producción Control de Proceso

instrucciones de Trabajo JPO-002-001
cuando sea necesario : Hoja de PI
Página 224 de 298

c) Uso de Equipo Producción /Mantenimiento Calibración a Equipos

de apropiado Control de Calidad Medición y
Mantenimiento Planta
JPO-002-002
d) Disponibilidad y
uso de dispositivos
de seguimiento y
medición
e) La implementación Producción / Almacén Manejo de Materiales

del monitoreo y de JAL-005-001
la medición; y
f) La implementación Almacén Recepción,

Almacenamiento,
de actividades de Surtido, Empaque y
liberación ,entregas y Embarque de
posteriores a la Materiales.
entrega JAL-002-001
Control de Calidad Inspección JAC-002-

003
Trafico/Almacén Productos Rechazos

por el
Cliente y
Cancelaciones
JAL-005-003
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y prestación del Servicio
No se considera ningún proceso especial dentro de la Compañía
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
Qué? Quién ?
Referencias.
Identificación del Almacén Recepción,

producto por Almacenamiento,
medios adecuados Surtido, Empaque y
a través de toda la Embarque
realización del JAL-002-001
producto cuando
sea apropiado
Página 225 de 298

Identificación del estado del Control de Calidad Inspección

JAC-002-003
producto con respecto a los Producción Control de Proceso
requisitos de seguimiento y JPO-002-001
medición I&D Revisión de Producto
Control de Calidad No Conforme
Producción JAW-005-001
Cuando la trazabilidad es un Áreas Involucradas

Rastreabilidad
requisito, la Compañía controla JAC-002-006
y registra la identificación única
del producto.
7.5.4 Producto propiedad del Cliente
Qué? Quién ?
Referencias.
Identificación, verificación, Ventas / Marketing Revisión de

Contrato
protección y resguardo de Pedido JVE-002-001
los productos propiedad I&D Desarrollo y/o
del cliente para su modificación de
Producto
incorporación en el producto JAW-002-003
Cualquier bien que sea
propiedad del cliente que
se pierda ,deteriore o que
de algún modo se considere
inadecuado para su uso
debe ser registrado y
comunicado al Cliente .
nota : La propiedad del Cliente Almacenes Recepción,

puede incluir la propiedad Almacenamiento
intelectual , Surtido, Empaque y
Embarque de
Materiales.
JAL-002-001
Planeación Orden de Proceso
Página 226 de 298

JLO-002-001
Producción Control de Proceso

JPO-002-001
Control de Calidad Inspección

JAC-002-003
Control de Calidad / Servicio Revisión de Producto

Técnico /Área Comercial No Conforme
JAW-005-001
Áreas Involucradas Rastreabilidad

JAC-002-006
Áreas Involucradas Registros del Sistema

JAC-002-008
7.5.5 Preservación del Producto
Qué? Quién ?
Referencias.
Preservación de la Conformidad del Almacén Recepción,

Producto durante el proceso interno y Produccion Almacenamiento,
la entrega al destino previsto . Esta Surtido, Empaque y
preservación incluye la identificación, Materiales.
manipulación embalaje,almacenaiento JAL-002-001
y protección. La preservación debe
aplicar a las partes constitutivas de
un producto.
nota : Incluye Materias Primas

y productos en proceso.
Producción Control de Proceso

JPO-002-001
Producción Manejo de Materiales y

Almacén Envases
JAL-005-001
Página 227 de 298

Revisiones
Periódicas
Almacén del Almacén
JAL-005-007
Producción Vaporización de Pipas

Trafico JAL-005-002
Almacén Estiba y Desestiba de

Materiales
JAL-005-004
2 ) Procedimiento de Control de Proceso JPO-002-001
CONTROL DE PROCESO
CLAVE: JPO-002-001

Producción 01/12/2005 15 Cada 3 años Doc. Controlado

01/12/2005 a 01/12/2008
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para el control del proceso de fabricación.
2. ALCANCE
Aplica a todas las áreas de producción.
3. INTRODUCCION
La compañía fabrica productos químicos en un estado de orden,

limpieza y mantenimiento apropiado a los productos manufacturados.
Los equipos de proceso, así como los tanques de almacenamiento

cuentan con los dispositivos de seguridad correspondientes, así mismo
en las hojas de PI se menciona el EPP (equipo de protección personal
anexo 8.14) a usar en cada actividad del proceso. Cada persona que
labora en la empresa es responsable de cuidar su salud e integridad
física y en caso de requerirse participa en el análisis de seguridad en el
Página 228 de 298

trabajo (JPO-004-001); De cuidar y mantener su EPP en buenas

condiciones y de utilizarlo cuando sea necesario.
Se manejan gran cantidad de materiales, algunos de ellos presentan

ciertos riesgos a la salud, inflamabilidad o de reactividad. Por esta
razón el personal de la compañía ha sido capacitado para identificar y
protegerse de estos riesgos, siguiendo los lineamientos del Instructivo
de Manejo de
Materiales y envases ( JAL-005-001 )
El sistema de identificación de riesgo de los materiales se basa en el

"diamante o cuadrado de riesgos". Esta identificación puede estar
presente en las etiquetas de los materiales o en las hojas de seguridad
así como el EPP requerido para manejar el material correspondiente en
ayudas visuales. Si no tiene esta información consulte a su supervisor
o al personal de Seguridad Industrial, quienes le pueden informar sobre
la forma de manejar los materiales.
Algunas instrucciones, resultado de inspecciones de personal

especializado, tales como
1) No esta permitido sopletear con aire las pipas / tuberias con

materiales organicos ( vgr acidos grasos ) por razones de seguridad
( es posible, la explosión de neblina ).
2) Las soluciones acuosas no flamables pueden sufrir oxidación si las

tuberias o pipas son sopleteadas con aire normal a través de un
material inapropiado de construcción por razones de calidad
( reclamaciones de clientes en sulfatados ).
Cuando el material requiere de condiciones y equipo especial para su

manejo, se cuenta con el EPP indicado en las áreas donde es necesario.
Tenemos un procedimiento para trabajos peligrosos ( cuando se

realiza una actividad fuera de lo común y que necesite especial
atención y cuidado por parte de los trabajadores, responsable del área
y supervisión de Seguridad Industrial)
En la limpieza de los equipos de Planta se usan equipos de presión
Karchers ( JPO-004-002 ), para ahorro de agua.
4. DEFINICIONES
CC .- abreviatura de Control de Calidad
PTAR.- abreviatura de Planta de Tratamiento de Agua Residual
RPM .- abreviatura de Reactor Piloto Multiusos.
OPAI.- abreviatura de Observación Planeada de Acto/condición

Insegura
5. REFERENCIAS
Página 229 de 298

Proceso 7 Realización del Producto Manual de la Compañia
Los responsables de los departamentos mencionados son los

encargados de verificar que este procedimiento se lleve a cabo y su
personal es el encargado de la ejecución de este procedimiento.
I+D/Producción/CC
Efectúan la transferencia de tecnología ( JAW-002-001 ) antes de la
fabricación del primer lote.
En caso de cambios de especificaciones al proceso, capacitan en
dichos cambios a su personal.
Producción / Control de Calidad / I+D

El manejo y disposición de muestras de los procesos de producción se
sigue mediante el anexo 8.9.
Producción
Con el fín de racionalizar la generación de residuos envia las muestras
para ajuste al I+D en las presentaciones descritas en el anexo 8.10 y
de muestra a Control de Calidad en el anexo 8.23
Gerentes de Producción / Gerente de Mantenimiento

Notifican a SHEQ cuando instale equipos a presión nuevos o dé de baja
equipos para que se efectúen los trámites gubernamentales aplicables.
También son responsables del mantenimiento preventivo /correctivo
del equipo de emergencia ( lavaojos, regaderas, etc. ).
Identifican físicamente las tuberías de proceso acorde a los

lineamientos establecidos ( anexo 8.20 ) y de servicios auxiliares
( Anexo 8.26 )
Producción
Autorizan por escrito el insumo de materiales fuera de especificación y
lento movimiento (previo acuerdo con i+D correspondiente), así como
el insumo de los restos de lotes producidos.
Producción
Efectúa el manejo y control de los restos de producción.
Producción / Mantenimiento y Servicios

Dan seguimiento semanal a las detección y/o reparación de fugas de la
planta, de acuerdo a los lineamientos descritos en el anexo 8.39.
Producción / Servicios
Efectúan las acciones descritas en el OPAI periódicamente (Anexo 8.15)
así como difundir los lineamientos de "Casi Accidente" ( Anexo 8.16 )
de sus áreas de responsabilidad.
Página 230 de 298

Producción En caso de requerir asistencia debido a productos de planta que

presenten problemas utiliza el anexo 8.12 para solicitar dicha
asistencia.
Producción
Si el Producto presenta desviaciones y se requiere su envío en días no
hábiles libera el Material siguiendo los lineamientos descritos por el
I+D (anexo 8.13)
Devuelve los restos de materia prima, monómeros, inflamables y

peróxidos en envase original y bien cerrado al almacén de materias
primas, anotando en el envase la cantidad que contiene.
Debe notificar cualquier anomalía o circunstancia inusual

(desaparición, merma inusual o derrame) con el manejo de materiales
regulados ( precursores químicos o productos químicos esenciales )
por el gobierno (anexo 8.19).
Gerente/ Jefe Producción

Efectúan las acciones correspondientes, en base a las observaciones
al proceso de fabricación dadas por el personal operario (anexo 8.35).
Llevan un registro de las actividades reguladas en su área por la Ley
Federal para el control de precursores químicos y productos químicos
esenciales, de acuerdo al anexo 8.26
Responsable de Material fuera de especificación

Controla informática y físicamente la bodega de siembras ( Anexo
8.34), a través de la Hoja de Control de Reproceso ( Anexo 8.36 ).
Producción
Efectúa la identificación física del material no conforme con la leyenda
"Siembras" o " Producto Fuera de especificación " y con la
identificación correspondiente de riesgo.
Los responsables para la recuperación de aguas residuales controladas

y su entrega a control ambiental están descritas en el anexo 8. 38
Personal de Producción
Todo el personal de Producción deberá observar las medidas de
higiene ( para evitar riesgo de contaminación de los productos ), de
seguridad ( instrucciones de uso de EPP, acorde a las actividades que
efectué ) y de mantener el orden y limpieza en su área de trabajo.
7. DESARROLLO
7.1 Orden de Proceso
Producción Recibe en el sistema las Ordenes de Proceso generadas por

planeación pone la Orden en estado de enviada.
Producción No puede cambiar de equipo de fabricación, tamaño de lote o insumos

a menos que se haya aprobado el cambio con las áreas involucradas,
siguiendo el Control de Cambios. Recibe información referente al
Página 231 de 298

manejo, almacenamiento y peligrosidad de los materiales que se

compran por primera vez ( Formato de autorización de compra de
materiales peligrosos ).
Imprime la Hoja de PI (Anexo 8.2 ), la lista de materiales , la hoja de

análisis de control de calidad (anexo 8.3), la hoja de Mejora en las
Instrucciones de la Hoja de PI ( anexo 8.35 )
Imprime las etiquetas ( debe tener los datos indicados en la Hoja de PI,
), si el producto se envasará en tambor, contenedor o sacos. Si el
producto se envasa en tambor o contenedor y esta en la lista del anexo
8.37 , las etiquetas deberán estar numeradas.
Elabora los formatos del anexo 8. 33 , hace la reserva en SAP y

almacén surte los materiales.
Comunica vía mail a los almacenes que ordenes de proceso surtir. Se

autosurte los envases (si aplica)
7.2 Recepción de Materiales
Operador de Producción Recibe las materias primas, del almacén, las cuales deben traer
identificación de riesgo ( Anexo 8.17 ) con la Orden de Transporte. Si
recibe contenedores verifica que correspondan con los datos indicados
en la Hoja de control de materia prima.
Anota el número de lote del material envasado o el número de tanque

si es a granel, que recibe, si la hoja de control de materia prima
( Anexo 8.1 ) no lo indica.
Cuando por algún motivo se tiene que separar materia prima, identifica
los recipientes donde hace la separación con los mismos datos del lote
del que fueron separados ( Esta identificación incluye la información de
riesgo del material ).
La báscula utilizada en la verificación y/o separación de las cantidades

debe ser acorde con los datos requeridos en la Orden de Proceso y
acorde a los Criterios para el pesaje de materiales (Anexo 8.4), si
aplica.
Nota: Para el manejo y almacenamiento del agua oxigenada sigue los

lineamientos del check list y Manejo seguro correspondientes ( Anexos
8.28 y 8.30 )
Verifica la apariencia de la Materia Prima conforme a lo indicado en la

Hoja de Control de Materia Prima ( Anexo 8.1 ) ; registrando una S ó N
en la columna correspondiente.
Esta revisión no aplica a materia prima que se autosurte por tubería,
ya que esta se autoriza previamente a su descarga.
En el llenado de todos los registros de fabricación se prohíbe utilizar

corrector, o lápiz .
En caso de instrucciones no aplicables se invalidan los campos con una
línea.
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Todos los materiales que le surte el almacén ( incluyendo los insumos

adicionales ) y la Granja de tanques, tienen el Vo.Bo de Control de
Calidad.
En el caso de material suministrado por línea, una diferencia en peso

del ± 5 % se considera aceptable.
Producción Si hay desviación en el aspecto de la materia prima, solicita

autorización al responsable del área o al AWT correspondiente.
Registra la desviación en la Hoja de Control de Materia Prima ( puede

solicitar insumo adicional, cambio de material por un contratipo,
modificar el tamaño del Lote o cancelar la Orden de Proceso), si no
autoriza regresa el Material al Almacén, quien avisará al área de
planeación.
Si esta Materia Prima es suministrada por el Cliente se da aviso al AWT
para que el Cliente defina por escrito si se utiliza o no.
Operador de Producción Utiliza solo el vapor necesario cuando funde materiales
7.3 Preparación para la Fabricación
Operador de Producción Iniciar la planta de absorción de ácido clorhidrico ( JPO-004-006 ) 10

minutos antes del inicio del proceso.
Efectúa ( si aplica ) la limpieza del equipo, acorde a lo indicado en las

Tablas de Limpieza (anexo 8.11). Revisa visualmente la limpieza y la
disponibilidad de servicios auxiliares ( si se requiere ).
Las aguas resultantes de los lavados las recolecta en tambores

identificados con producto, lote y cantidad. Las aguas resultantes de
las reacciones de polimerización las almacena hasta su correcta
disposición (SHEQ). Las aguas resultantes de productos de reactores se
podrán desechar en el
drenaje destinado para ello hasta que SHEQ determine su correcta
disposición.
C oloca la Gráfica de Temperatura (cuando se requiera ) en el registrador

identificada con los siguientes datos: Producto, número de Lote y
Fecha.
7.4 Fabricación del producto
Operador de Producción Elabora el producto, siguiendo las instrucciones de la Hoja de PI

( Anexo 8.2 ), registra los datos que se solicitan en la misma,
incluyendo los ajustes efectuados ( si los hay ).
7.5 Actividades complementarias
Operador de Producción / Los envases de las materias primas o preproductos vacíos, se colocan
en la zona indicada ( Procedimiento MANEJO, ALMACENAMIENTO Y
DISPOSICIÓN DE RESIDUOS JSC002-003 ).Entrega las purgas al
almacén.
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7.6 Anormalidades en el proceso
Operador de Producción Si existen desviaciones o fallas,durante el proceso, las anota en la Hoja

de PI y toma las medidas necesarias para regresar a las condiciones
requeridas. De no ser posible, avisa al responsable del área para que
deje evidencia de la autorización de las desviaciones existentes en la
Hoja de PI, analice y corrija las anomalías a futuro, si la falla es
repetitiva.
En caso de ser necesario llena la hoja Mejora en las Instrucciones de

Trabajo de la Hojas de Pi ( anexo 8.35 )
7.7 Inspección durante el proceso
Si la Hoja de PI indica que se efectúen análisis o pruebas durante el

proceso, muestrea el producto en un envase limpio, seco y libre de
partículas, de acuerdo al siguiente criterio:
Líneas de proceso, reactores de Proceso y/o RPM.- drena entre 0.5 a 5

Kg de material antes de la toma de la muestra ( en reactores puede
tomar muestra por arriba ).
Tanques de Proceso atmosféricos.- toma la muestra por la parte

superior del tanque, y por la línea de descarga ( si aplica ) drenando de
5 a 20 Kg de producto antes de la toma de la muestra.
La toma de muestras se efectúa siguiendo los lineamientos del

documento JAC-005-003. Al finalizar el muestreo cierra los envases, o
puntos de muestreo, así como los envases donde tomo la muestra para
evitar que se contamine. Identifica la muestra con el nombre, lote y
rombo de seguridad.
Producción Lleva la muestra junto con la Hoja de Análisis de Proceso ( Anexo 8.8 )
y la Hoja de Análisis de Control de Calidad ( Anexo 8.3 ) al laboratorio
de planta , para que se efectúen los análisis de proceso
Operador de Producción / Efectúa los ajustes indicados en la Hoja de PI, de acuerdo a los
resultados
7.8 Termina la fabricación del producto.
a) Planta
Operador de Producción Al finalizar el proceso, toma la muestra final, la envia a Control de

Calidad, de acuerdo a lo indicado en el anexo 8.23
Envía la Hoja de Análisis de Control de Calidad ( Anexo 8.3 ) y la

muestra del producto terminado identificada con nombre, lote, fecha
e identificación de riesgo y la leyenda "final", al laboratorio de control
de calidad correspondiente, para la inspección final, si aplica.
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Control de Calidad Recibe la muestra, efectúa los análisis indicados en la Hoja de Análisis
y registra los resultados en la misma ( Anexo 8.3 ). Indica a
Producción el resultado de la inspección.
Operador de Producción Regresa al almacén de Materia Prima, los materiales no utilizados, los
restos de monomeros, inflamables y peróxidos en su envase original y
bien cerrado, identificado con la cantidad que contiene el envase.
7.9 Descarga e Identificación de Producto
Operador de Producción Para la descarga del producto, utiliza el medio filtrante ( el tipo de
malla o bolsa ) adecuado, de acuerdo a la lista de medios filtrantes o
tabla de limpieza.
Cuando Control de Calidad da el VoBo, y en función de las indicaciones

de la Hoja de PI, efectúa la descarga en :
a) Descarga a Tanque de almacenamiento.
Operador de Producción Solicita al responsable de turno el número de tanque de

almacenamiento al que enviará el producto, alinea válvulas y bombea
el producto terminado. El tanque debe indicar el material que esta
dentro del tanque y la identificación de seguridad.
b) Descarga a Pipas / Contenedores
Operador de Producción El Responsable de turno le indica si el producto terminado se

descargara a pipa ó contenedor ( anexo 8.21). Los contenedores deben
estar identificados con el IDH y nombre del producto, lote e
identificación de seguridad.
c) Descarga a envases
No permite descargar equipos contiguos o del mismo lado que tengan

la misma presentación ( barrica)
Solo descarga productos con igual presentación cuando estén en lados
diferentes de la planta.
Verifica con un peso apropiado ( Ver Anexo 8.7 ) la báscula a utilizar.
Operador de Producción Checa que los envases a utilizarse estén limpios. Incluyendo el lado
interior de la tapa en Tambor abierto, vacíos y libres de marcas.Nota :
Tener especial cuidado en envases recuperados, si aplica.
Si los envases están sucios, los limpia de forma tal que no presenten
riesgos de contaminación al producto.
Para los productos indicados en el anexo 8.37, antes de iniciar la

descarga, debe notificar al laboratorio de microbiólogía y/o Lab de
Control de Calidad de planta, para que tome las muestras para análisis
microbiologicos ( del 1er tambor, del tambor medio, y del tambor
final ).
Las etiquetas para identificar estos productos deben estar numeradas y
se deben colocar en forma consecutiva y acorde al orden de llenado
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( así el primer envase estará identificado con la etiqueta no. 1, el

segundo envase con la etiqueta no. 2, ... , hasta terminar el
envasado ).
Al terminar el muestreo cierra inmediatamente los recipientes
muestreados y los frascos de las muestras. Si realiza este muestreo en
horas y días no hábiles, debe colocar las muestras en refrigeración
hasta su tratamiento.
Operador de Producción Al descargar el producto a envases al terminar el llenado de cada

uno de los envases, al peso requerido ( envase lleno ), lo cierra y
coloca inmediatamente la etiqueta .
Operador de Producción / Identifica los productos envasados acorde a

- Preproductos .- con código, número de lote, peso neto e
Identificación de riesgo (anexo 8.17).
- Producto Terminado.- con nombre, código, peso neto, número de

lote, identificación de riesgo ya sea marcando y/o etiquetando.
- En caso de no contar con las etiquetas lo identifica con el No. de lote

y antes de entregarlo al almacén lo etiqueta.
- Toma en consideración las indicaciones de la hoja de PI para

requerimientos específicos del cliente ( los datos de la identificación y
las etiquetas pueden variar).
7.10 Entrega del producto fabricado.
Producción Coloca el producto terminado ( envases completos y resto ( si aplica ) ),

en la zona designada .
Llenan el Control de Productos ( Anexo 8.27 ), envía el producto y

solicita firma de aceptación del producto recibido por parte de
Innovador.
7.11 Cierre de la Orden de Producción
Producción Efectúa la Notificación y liquidación de la Orden de Producción ( Anexo

8.32 ) en SAP.
Registra la fecha de fin de fabricación para el cálculo automático de la
fecha de caducidad del producto ( Anexo 8. 22 ).
Efectúa la entrega informática y física del Producto al Almacén, en las

áreas destinadas para este fin.
7.12 Validación del proceso.
Producción Es responsable de la receta de planificación después que I+D ha

validado el proceso mediante la Técnica de Precontrol ( acorde al
procedimiento JAW-002-001 Desarrollo y/o Modificación de Productos).
Producción/ I+D Establecen, de forma conjunta , el tiempo estándar de fabricación del

producto, en base al historial del precontrol.
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7.13 Producto No Conforme
Gerente de Producción / Recibe notificación de Control de Calidad, en caso de que un material

presente desviación se envíe a Reproceso o Inservibles.
Con esta información, retroalimenta al auxiliar de producción para

asignar la causa de la No Conformidad , en caso de que producción no
sea responsable este deberá acordar previamente tal situación
Sigue los lineamientos del documento " Acciones correctivas y

preventivas " (JAC-002-005).
Operador de Producción Muestrea el producto sospechoso a granel homogeneizando el

producto en el tanque o pipa por medio de agitación, recirculación o
burbujeo, previa limpieza y desinfección de los envases.
Gerente de Producción / Efectúa insumos de materiales de lento movimiento, reprocesos del

producto , mediante una nueva orden de proceso siguiendo las
indicaciones dadas en el método de arreglo , Hoja de Pi
complementaria anexo 8,6 y las directrices del anexo 8.31. Registra las
actividades efectuadas (anexo 8.2 y/o 8.6).
Producción Limpia perfectamente el exterior de los envases de materiales fuera de

especificación o lento movimiento, a fin de evitar cualquier problema
de contaminación al producto, previo a su reproceso.
7.14 Equipo de Medición no conforme con los requerimientos
Producción Si recibe notificación de Instrumentación acerca de la descalibración

significativa o fuera de tolerancia en alguno de los equipos sujetos al
programa de calibración, evalúa, según su conocimiento y/o
experiencia el posible efecto que pudo haber tenido la descalibración
en el proceso y en caso necesario toma las acciones que considere
pertinentes.
7.15 Identificación de Tuberías y equipo de Fabricación
Responsable de Producción Identifica las líneas de fluidos peligrosos y no peligrosos, así como los
tanques y equipos de su área, acorde a la normatividad vigente
( Anexo 8.20 )
7.16 Control de Cambios
Producción Recibe aviso de planeación sobre los cambios que efectúan los
proveedores en materiales, procesos o localidades productivas, con lo
cual , de forma conjunta con I+D y control de calidad, efectúa
nuevamente la validación del producto o materia prima.
Gerente de Producción Recibe aviso de cambios o modificaciones de I+D a través de la

Notificación de lista de materiales y/o notificación de receta de
planificación, previo a autorizar el cambio indica el status de los
productos en la notificación correspondiente :
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a) por fabricar ( Hojas de PI en su área debe cancelarlas )

b) que se encuentren en proceso de fabricación - debe definir las
acciones a tomar .
Los lineamientos para modificaciones puntuales de productos que no

afectan aspectos SHE, determinados previamente asi como
reprocesos, y uso de materiales de lento movimiento se encuentran
descritos en el documento JAW-002-001
7.17 Recolección de Aguas
Producción Colecta el agua de equipos donde se producen polimeros y/o silicones (

área de reactores y reactor piloto ). Identifica los recipientes de la
recolección con la leyenda Agua de lavado del producto "
Nombre del producto ", número de lote y peso. En el caso de polietilen
glicol con PM menor o igual a 1500 puede enviarlo directamente a la
planta de tratamiento de aguas.
7.18 Recolección de purgas y restos de materiales
Producción Colecta las purgas de líneas y restos de materiales, acorde al

instructivo correspondiente ( Anexo 8. 24 )
7.19 Programa de uso de restos y reciclables
Producción Da seguimiento semanalmente el programa de uso de restos y

reciclables ( Anexo 8.25 ).
7.20 Tablas de Limpieza
Responsables de Producción Actualizan las tablas de limpieza de los equipos, al menos cada 4
meses.
7.21 Orden de Producción
Responsables de Producción Como premisa todo proceso ( de envasado o reenvasado de

materiales , productos o subproductos ) debe contar con una orden de
producción . (Esta premisa no aplica a productos de siembras que
cuentan solo con presentación a granel)
7.22 Actividades Varias
Producción Queda estrictamente prohibido el uso de envases nuevos para un uso

diferente al mencionado en la orden de producción
Se cerciora de la correcta identificación del envase despues del

envasado o re-envasado y de la entrega a Almacén
El control, archivo y disposición de los registros se lleva a cabo de

acuerdo al procedimiento de Registros del Sistema SHEQ.
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8.1 Hoja de Control de Materia Prima

8.2 Hoja de PI
8.3 Hoja de Análisis de Control de Calidad
8.4 Criterio para el pesaje de materiales
8.6 Hoja de PI Modificación
8.7 Verificación de básculas
8.8 Análisis de Proceso
8.9 Manejo y disposición de muestras de los procesos de producción
8.10 Presentaciones de muestras entregados para ajuste
8.11 Tablas de limpieza
8.12 Tratamiento de productos de planta con desviación
8.13 Criterios de aprobación de producto no conforme
8.14 Guía para la selección del EPP
8.15 OPAI
8.16 Casi Accidente
8.17 Etiqueta de Identificación de riesgo (Ejemplo Típico )
8.18 Lista de medios filtrantes
8.19 Lista de residuos dados de alta ante SEMARNAT
8.20 Identificación de tuberías
8.21 Carga de pipa / contenedor
8.22 Caducidad del producto
8.23 Tamaño de muestras
8.26 Materiales regulados por el gobierno
8.27 Control para productos Innovador
8.28 Check list agua oxigenada
8.29 Criterios de aceptación para materiales enviados en pipa.
8.30 Manejo Seguro del Agua Oxigenada
8.31 Programa de limpieza
8.32 Notificación y Liquidación de las Ordenes de Producción
8.33 Reactor Piloto
8.34 Control de Producto Fuera de Especificación
8.35 Mejora en la instrucciones de Trabajo de la Hoja PI
8.36 Hoja de Control de Siembras
8.37 Productos envasados con análisis microbiológicos
8.38 Responsabilidades en aguas residuales controladas
8.39 Reporte de Detección de Fugas

DOCUMENTO
3 )Procedimiento de Evaluación y Aprobación de Proveedores JAC-001-001
Página 239 de 298

4) Anexo del Procedimiento de Evaluación y Aprobación de Proveedores JAC-

002-001 Mapa de ProcesoMapa de Proceso Evaluacion y Aprobación de
Proveedores JAC002001.xls
5) Procedimiento de Manejo de Materiales JAL-005-001
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MANEJO DE MATERIALES Y
ENVASES CLAVE: JAL-005-001

Almacén 19/04/2006 11 Cada 3 años Doc. Controlado

19/04/2006 a
19/04/2009
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para el manejo y transporte de materiales

y envases .
2. ALCANCE
Aplica a las áreas que manejan y transportan materiales dentro de la

Compañía.
3. INTRODUCCIÓN
Este instructivo tiene como objetivo servir de guía para el manejo y

transporte de materiales y envases, y prevenir daños, deterioro,
contaminación o pérdida de los materiales, conservándolos en buen
estado de tal manera que se asegure la calidad del producto.
El personal descrito en este instructivo participa en actividades de

capacitación y adiestramiento de acuerdo a su actividad, en el manejo
y/o transportación de los materiales, mediante cursos externos o
mediante capacitación por vídeos y con materiales de Apoyo ( Anexo
8.2 ).
Almacén
Se cuenta con áreas delimitadas para la estiba y desestiba de

materiales por medio de cercas o franjas pintadas en el piso y con
pasillos con la amplitud suficiente para las maniobras de estiba y
desestiba ( la estiba y desestiba se describe en el instructivo
correspondiente JAL-005-004 ).
Dentro del almacén se dispone de áreas señaladas de acuerdo al tipo

de material que se esta almacenando por ejemplo inflamables,
corrosivos; etc. , así como con señalización acerca del uso del equipo
de protección personal, rutas de evacuación, velocidad máxima
permitida a los montacargas, y de ayudas visuales en el manejo de los
materiales.
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La altura de estabilidad de las estibas que se efectúa en los estantes o

racks es de varios niveles o de 6.5 m máxima, indicada en la
señalización de los almacenes ( Ver el instructivo JAL-005-004 de
estiba y desestiba ).
En la parte superior del almacén se tienen lámparas para el

alumbrado, y este cuenta con la ventilación adecuada y con
extintores para casos de emergencia.
Transporte de Materiales y Envases dentro de la Compañía.
El transporte de materiales se realiza mediante tarimas y racks

( tarimas de protección ), utilizando montacargas eléctricos y/o de gas
y/o rodacargas.
El personal que maneja los montacargas, tiene la capacitación para el

manejo de estos equipos y de los materiales que transporta, ya sea en
cursos externos o mediante capacitación con vídeos o material de
apoyo ( Anexo 8.2 ), de tal manera que se prevengan accidentes al
personal que los maneja y/o daños al material que transporta. Si aplica
durante la carga de agua a baterías coloca charola en la parte inferior
para controlar posibles derrames.
Transportación y Entrega de Productos a Clientes.
Se efectúa mediante el Servicio Contratado de Transportistas, en el

caso de productos químicos de riesgo. Estas compañías están
autorizadas por la SCT para el manejo y Transportación de estos
productos, ya que su personal cuenta con la licencia correspondiente.
Con lo anterior se asegura que el Padrón de Compañías Transportistas

contratados por la compañía tienen la experiencia suficiente para el
manejo adecuado de los materiales, durante su envío al cliente.
4. DEFINICIONES
Ver anexo 8.6
5. REFERENCIAS
Los Jefes de los departamentos mencionados son los responsables de

que se lleve a cabo este Instructivo, y su personal es el responsable de
la ejecución de las actividades.
Es responsabilidad de Trafico que las compañías transportistas que

prestan el servicio de entrega de productos al cliente, y a partir de que
se le entrega y firma de conformidad el embarque, el adecuado
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manejo, acomodo de la carga y las maniobras de descarga, para evitar

daños, deterioro o pérdida de los materiales consignados.
7. DESARROLLO
7.1 Manejo de Materiales
Producción Efectúa el manejo y la transportación de los materiales dentro de sus

áreas, de acuerdo a las indicaciones de seguridad de la Hoja de PI o
de las etiquetas de riesgo proporcionándole un medio de información
rápido sobre las propiedades, cuidados de manejo del producto
químico y del uso de EPP a utilizarse.
Durante el envasado de los Productos Terminados toma las

precauciones necesarias de acuerdo al tipo de material indicado en la
Hoja de PI y en el anexo 8.1 (Solo aplica para productos inflamables, en
la Hoja de PI se indica si el producto lleva etiquetas de corrosivo,
inflamable, etc)
Producción Considera lo siguiente:
1) las pipas /tuberías con orgánicos ( vgr ácidos grasos ) no esta

permitido ser sopleteado con aire por razones de seguridad ( a
explosión de neblina ( vapores ) es posible )
2) Las soluciones acuosas no flamables pueden sufrir oxidación si las

tuberías o pipas son sopleteadas con aire normal ( reclamaciones de
clientes en sulfatados ).
3) Para el manejo de productos químicos como corrosivos, tóxicos no

utilice cubetas, deberá usar porrones.
Almacén / Producción Para el manejo y surtido y almacenamiento del agua oxigenada siguen
los lineamientos del check list correspondiente ( Anexo 8.5 ).
Producción / Almacén Efectúa el manejo y estiba manual de materiales empacados en bolsas

y/o sacos, considere las siguientes recomendaciones :
Sujete con firmeza la bolsa y/o saco, manteniéndola lo más cerca
posible del cuerpo.
Utilice sus piernas para levantar el peso, manteniendo su espalda lo
más recta y erguida posible.
Efectúe el levantamiento con suavidad y en forma controlada, tratando
de no girar el cuerpo al levantar o descargar el saco.
Almacén / Producción Toma en consideración para el manejo y

transportación de los materiales, las siguientes recomendaciones:
Las indicaciones de las etiquetas de riesgo que indican los envases y/o
los rombos de clasificación de riesgos y/o documentos de SAP o en
caso de duda pregunta al responsable de turno.
Queda estrictamente prohibido utilizar epiclorhidrina o acrilamida en

polvo por ser considerados materiales de alto riesgo a la salud.
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Evite el contacto de los productos con la piel, ojos y ropa. Inhalarlos o

ingerirlos
Evite respirar la niebla, vapores o polvos de los materiales que este
manejando.
Después del manejo de productos químicos lávese con abundante agua
y jabón
En caso de contaminación de su ropa, remueva su ropa y/o zapatos y
lávelos antes de volverlos a usar.
Use el equipo de seguridad tomando como referencia las etiquetas que
colocan los proveedores de las Materias Primas, el rombo de seguridad
y/o documentos de SAP.
Mantenga los contenedores y recipientes cerrados y en buen estado,
mientras no estén en uso.
Abra los contenedores de los materiales líquidos lentamente para que
pueda eliminarse cualquier exceso de presión del recipiente.
No fume o evite ingerir alimentos dentro de las áreas productivas.
Evite tener fuentes de ignición ( llamas, fuego o chispas ) cerca de los
recipientes.
En el área de almacenamiento de solventes los recipientes deben estar
bien cerrados.
Tenga su área limpia y ordenada para minimizar la generación o
acumulación de polvos.
Evite en lo posible cambiar las materias primas de su envase original.
Utiliza tarimas en buen estado para el transporte y almacenamiento de
los materiales. En caso de oxidantes utiliza tarimas de plástico.
Nota: En el caso de encontrarse un envase en mal estado que impida

su maniobra notificar al responsable del área para que tome la acción
correspondiente
Almacén / Producción / Transvasa los Materiales Inflamables de acuerdo a los lineamientos

descritos en el anexo 8.1
Granja de Tanques
Almacén de Materias Primas Entrega los materiales oxidantes, en envases completos, por razones
de seguridad, excepto en el caso del Persulfato de amonio del cual
entrega la cantidad exacta, en envase retornable ( el usuario debe
entregar los envases vacíos, al almacén ) y con la identificación de
riesgo
Producción Retorna los restos de materiales inflamables u oxidantes en envase

original, identificando la cantidad que contiene el envase, al almacén.
7.2 Manejo de Envases, Empaques y Embalajes vacíos
Almacén / Producción Maneja los materiales en base a las recomendaciones hechas por los
proveedores y/o fabricantes de los envases y empaques, con respecto
al estibado y manejo de estos, para evitar dañarlos (Anexo 8.1).
Durante el manejo de envases metálicos o de plástico evitar aventar,
golpear, rayar o abollar o perforar los envases.
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En sacos de papel, cartón , plástico, polietileno o polipropileno evitar

mojarlos, perforarlos, y almacena estos empaques dentro del almacén,
protegidos de la intemperie.
En los contenedores ( totes ) evita perforarlos, revisa visualmente que

el enrejado y las tarimas estén en buenas condiciones ( cuando
aplique ) , revisa las válvulas y durante el manejo evite dañarlas, si
detecta alguna anomalía consulte con su supervisor o encargado de
turno.
Envases Sucios Vacíos
Producción Acomoda los envases sucios vacíos que se hayan generado después de
la carga de productos a sus procesos, en las zonas de transferencia
(CRETIB) y recipientes identificados para estos fines, tomando en
considerando los envases ( tambores, contenedores, sacos, etc ) que
pudieran tener residuos peligrosos ( por ejemplo, la bolsa donde
recibió persulfato de amonio, se dispone como un residuo peligroso ).
Para la disposición, se siguen los lineamientos del procedimiento JSC-
002-003 de Manejo, almacenamiento y disposición de residuos.
Almacén de Envases Retira de las áreas los envases sucios vacíos, a través del maquilador,
seleccionando aquellos que se podrán mandar a recuperar, los que se
devolverán a proveedores y aquellos que no sean recuperables para la
empresa, de acuerdo a su clasificación en base a la clave
(CRETIB ).Utiliza el equipo de seguridad de acuerdo a la etiqueta de
riesgo que maneja los envases.
Almacén Envases Recibe los envases sucios generados en Planta y almacena de acuerdo
a disponibilidad.
7.3 Transporte de Materiales y Envases
Almacén Entrega los envases nuevos o limpios vacíos, mediante un remolque

anexo a un vehículo o con el transporte del proveedor ( Jeep,
montacargas, camioneta, etc. ).Durante la descarga de estos evita
aventarlos o maltratarlos.
Almacén / Producción Si durante la transportación de materiales envasados llegase a haber

fugas sigue la técnica para parchar y estabilizar los contenedores que
tengan fugas ( Anexos 8.1 ) usando el equipo de protección personal
correspondiente, mientras se reenvasa el material o avisa al
responsable de turno.
En el caso de derrames sigue los pasos descritos en el Anexos 8.1 o

las acciones de respuesta a emergencias de las Hojas de Emergencia
en Transportación o de las Hojas de Seguridad del material
correspondientes al material derramado.
7.4 Almacenamiento
Almacén Efectúa el almacenamiento de las materias primas , de acuerdo a la

Tabla de incompatibilidades (Anexo 8.3).
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Para el almacenamiento del agua oxigenada sigue los lineamientos del

check list correspondiente y efectúa revisiones periódicas al área de
peróxidos ( Anexo 8.5).
Almacén Conserva los almacenes limpios, ordenados, libres de fuentes de calor

o ignición.
Mantiene los envases cerrados cuando no están en uso e identificados
adecuadamente.
Utiliza tarimas y racks en buen estado.
Almacén /Producción Coloca los materiales en el área asignada para ello. Almacena en las
calles solo materiales no peligrosos a 2 estibas como máximo en
almacén, en producción máximo 3.
Granja de Tanques Almacena los materiales a granel las áreas de Granja de Tanques y
producción asignadas.
Almacén /Producción Coloca los materiales oxidantes a almacenarse en tarimas de plástico,

esto es porque cuando se almacenan en tarimas de madera y existe
una fuga del envase reaccionaría violentamente y podría ocasionar un
incendio.
Almacén de Residuos e Inertes Estiba los residuos a una altura máxima de 2 niveles.
Almacén Almacena los materiales o productos en el último rack ( parte alta )

utilizando medios de sujeción para evitar caídas en caso de sismo o
durante el manejo ( estiba o desestiba ).
Durante el almacenamiento clasifica y distribuye los materiales en

racks, colocando los ligeros en la parte alta y los pesados en la parte
baja del rack.
7.5 Medidas de Seguridad y Equipo de Protección Personal
Almacén Para el almacenamiento de inflamables, el almacén cuenta con

separaciones con paredes contra incendio a distancias de seguridad
apropiada, en estas instalaciones se tiene un sistema de detección de
fuego, así como trincheras de contención de derrames. La instalación
eléctrica y el equipo móvil debe ser adecuado para zona 2
( asumiendo que no se muestrea ni se llena o vacía en esta área de
almacenamiento ).
La compañía se encuentran protegida con una red contra incendio, la

cual esta descrita en el Lay Out correspondiente.
La cantidad de almacenamiento de inflamables el máximo permitido

es de 200 ton a máximo 3 niveles, en el área de inflamables del
almacén de Materia Prima
En caso de requerir almacenar mayor cantidad a la permitida deberá
notificar a SHEQ, para tomar las acciones pertinentes.
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Producción / Almacén Para minimizar el riesgo en áreas productivas se surten los inflamables
sobre solicitud y solo a requerimiento de producción ( ver
procedimientos JAL-002-001 y JPO-002-001 ).
Almacén / Producción Durante el manejo, almacenamiento y transportación de los materiales

y envases, usa el equipo de protección personal apropiado, de acuerdo
a lo indicado en el rombo de seguridad, etiquetas colocadas en los
envases o las Hojas de seguridad del material.
7.6 Manejo de Gases comprimidos en cilindros
Usuarios de Cilindros Para el transporte interno de cilindros de gas debe usar carros donde
se puedan sujetar los cilindros para evitar un incidente en esta
maniobra.
Usuarios de Cilindros Sigue los lineamientos del folleto de Manejo seguro de gases
comprimidos ( Anexo 8.2 ).
Inspecciona con jabonadura las valvulas de los cilindros de gas antes

de enviarse a llenar.
7.7 Identificación Europea
Almacén Toma las precauciones de manejo acorde a la identificación europea del

envase
Nota: si requiere información consulta el manual sobre el

almacenamiento de sustancias peligrosas ( Anexo 8.2 ).
7.8 Prevención de Impactos Ambientales al Suelo natural, Red

de Alcantarillado y Descontaminación del Suelo natural
Responsable de Áreas Siguen los lineamientos descritos en el anexo 8.1

Productivas /,Almacén
7.9 Actividades Varias
Almacenes / Producción Efectúan la carga e inspección de las baterías eléctricas de los

montacargas en áreas e instalaciones a prueba de explosión.
Página 247 de 298

Almacenan las tarimas vacías fuera del área productiva o de

almacenamiento.
8. DOCUMENTACIÓN (ANEXOS)
8.1 Guía para el Manejo de Materiales
8.2 Material de Apoyo de Capacitación
8.3 Tabla de Incompatibilidades
8.4 Cámara de Refrigeración
8.5 Almacenamiento y Manejo Seguro del Agua Oxigenada
8.6 Definiciones del JAL-005-001
9. REVISIONES, CAMBIOS Y DISTRIBUCIÓN DEL

DOCUMENTO
7.6 Control de lo dispositivos de monitoreo y medición

Esta sección se analizará en 8.1
Página 248 de 298

b1) Medio Ambiente.
Monitoreo y medición.
Esta sección se analizará en 8.1
c1) Calidad.
Control de los dispositivos de monitoreo y medición.

Se debe de determinar el seguimiento y la medición a realizar de los dispositivos de
medición y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de la
conformidad del producto con los requisitos determinados.
Se deben de establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento y medición

pueden realizarse y se realizan de acuerdo con los requisitos de seguimiento y
medición.
Cuando sea necesario se debe de asegurar de la validez de los resultados , el

equipo de medición debe:
1) Calibrarse o verificarse a intervalos especificados o antes de su utilización ,

comparado con patrones de medición trazables a patrones de medición
nacionales o internacionales , si no existen se debe de registrar la base utilizada
para la calibración o verificación.
2) Ajustar o reajustarse cuando sea necesario.
3) Identificar el estado de calibración.
4) Protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medición.
5) Protegerse contra los daños y el deterioro durante la manipulación ,
mantenimiento y almacenamiento.
Se debe de evaluar y registrar la validez de los resultados de las mediciones anteriores

cuando se detecte equipo no conforme y se deben de tomar las acciones sobre el equipo y
el producto afectado. Deben de mantenerse los registros de los resultados de la calibración
y la verificación.
En cuanto a los programas informáticos se debe de confirmar la capacidad para satisfacer

su aplicación prevista cuando estos se utilicen en las actividades de seguimiento y
medición de los requisitos especificados. Esto se debe de hacer antes de su utilización y
confirmarse cuando sea necesario.
b )Propuesta de Integración del Sistema de Seguridad, Higiene medio ambiente y Calidad
Página 249 de 298

1) Manual de la Compañía sección 7.6
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 12 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 7 PROCESO 7
7.6 Control de los dispositivos de monitoreo y medición
Qué? Quién ?
Referencias.
Determinación del monitoreo Control de Calidad Control de

Equipo de
y medición a realizar y los Medición y Prueba
dispositivos de medición y JAC-002-009
monitoreo para proporcionar
la evidencia de la Conformidad
del producto con los requisitos
determinados.
Establecimiento de procesos Servicios Calibración a

Equipos de
para asegurar que el monitoreo Medición y Mantenimiento
y medición pueden realizarse y Preventivo a Instalaciones
se realiza de una manera de Planta
JPO-002-002
coherente con los requisitos
de monitoreo y medición.
Cuando sea necesario

asegurarse de la validez de
los resultados; El equipo de
medición debe ;
Página 250 de 298

a) Calibrarse o verificarse a
intervalos especificados o
antes de su utilización,
comparado con patrones de
medición trazables a patrones
de medición nacionales o
internacionales ; cuando no
existan tales patrones
debe registrarse la base
utilizada para la calibración
o la verificación;
b) Ajustarse o reajustarse
cuando según sea necesario;
c) Identificarse para poder

determinar el estado de
calibración;
d) Protegerse contra ajustes

que pudiesen invalidar el
resultado de la medición;
e) Protegerse contra los

daños y el deterioro durante
la manipulación , el mantenimiento
y el Almacenamiento
Evaluar y registrar la validez

de los resultados de las
mediciones anteriores cuando
se detecte que el equipo no
esta conforme con los requisitos.
Toma de acciones apropiadas
sobre el equipo y sobre
cualquier producto afectado.
Se mantienen los registros de

los resultados de Calibración
y la verificación.
La confirmación de la capacidad de
los programas informáticos para
satisfacer su aplicación prevista
cuando éstos se utilicen en las
actividades de monitoreo y medición
de los requisitos especificados.
Esto se lleva cabo antes de iniciar
la utilización y confirmarse de
nuevo cuando sea necesario.
Página 251 de 298

2) Procedimiento de Calibración a Equipos de Medición y Mantenimiento

Preventivo a Instalaciones de Planta JPO-002-002
CALIBRACION A EQUIPOS DE MEDICION Y

MANTENIMIENTO PREVENTIVO A CLAVE: JPO-002-002
INSTALACIONES DE PLANTA

Producción 30/09/2005 8 Cada 3 años Doc. Controlado

30/09/2005 a 30/09/2008
1. OBJETIVO
Establecer y documentar los lineamientos para efectuar la calibración

a equipos de medición y el mantenimiento preventivo a instalaciones
y equipos de planta.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a los instrumentos de medición,

equipos e instalaciones que afecten a la calidad del producto, ó que se
utilicen en el monitoreo y/o Control de variables relacionadas con los
Aspectos SHE Significativos. Incluyendo tanto hardware como software
cuando sea aplicable.
3. INTRODUCCION
La correcta indicación y registro de los valores de los parámetros de

calidad que se utilizan para controlar los procesos productivos y los que
se utilizan para monitorear el desempeño ambiental de la compañía en
relación con sus Aspectos SHE Significativos, garantiza en gran medida
que la calidad de los productos es homogénea satisfaciendo los
requisitos de calidad de los clientes y contribuye de forma importante
a que el impacto SHEl asociado a os sea controlado de acuerdo con los
requisitos establecidos en el Sistema
Página 252 de 298

Un adecuado mantenimiento (preventivo, predictivo ó correctivo en

caso necesario) a los equipos e instalaciones de Planta contribuye
significativamente a asegurar la continuidad de las operaciones
productivas y a la realización de las mismas en condiciones adecuadas
de seguridad, calidad, higiene y preservando el medio ambiente y
previniendo en lo posible la contaminación.
4. DEFINICIONES
Control
Es una serie de técnicas y actividades operacionales aplicadas, como
son manejo de registros y establecimiento de documentos para
garantizar el óptimo funcionamiento de un sistema.
Ajuste
Operación realizada para llevar un equipo de medición a un estado de
funcionamiento adecuado para su uso, minimizando el error
sistemático.
Calibración
Conjunto de operaciones realizadas, bajo condiciones específicas, para
establecer una relación de comparación entre los valores obtenidos de
un instrumento y los valores de referencia asociados a un estándar o
patrón. El propósito general de la calibración es corregir o prevenir
posibles
desviaciones sistemáticas que presenten los instrumentos para
garantizar la calidad de la medición.
Verificación
Conjunto de operaciones realizadas periódicamente para determinar si
un equipo de medición funciona adecuadamente para la aplicación,
especifica para la que se está utilizando.
Equipo de Medición.
Aparato o instrumento usado para realizar mediciones, es decir,
asignar valores a características o parámetros específicos.
Equipo de Medición Periférico.

Equipo de medición instalado en la línea de producción ( o en el área
productiva en general ), que no es determinante para la toma de
decisiones relativas al proceso, ya sea porque la magnitud que mide no
esta relacionada con la calidad del producto o bien porque se cuente
en la misma línea de proceso con otro instrumento de iguales o
mejores características para el monitoreo o control del mismo
parámetro.
Mantenimiento Preventivo.
Conjunto de operaciones planificadas que se realizan a un equipo para
conservarlo en buen estado, evitar daños ó problemas de operación y
para prolongar la vida útil del mismo.
Mantenimiento predictivo.
Página 253 de 298

Conjunto de técnicas de inspección o análisis que se realizan a los

equipos durante su operación normal, con el objetivo de determinar su
estado actual de funcionamiento, anticipándose a fallas futuras. Este
tipo de mantenimiento puede ser utilizado para determinar de manera
más real la frecuencia necesaria de
alguna actividad de Mantenimiento Preventivo.
Mantenimiento correctivo.
Serie de operaciones realizadas a los equipos que han sufrido una falla
o daño que afecte su funcionamiento, con el fin de restaurar su estado
operativo normal.
Incertidumbre (de medición).

Parámetro asociado con el resultado de una medición, que caracteriza
la dispersión de los valores que podrían ser razonablemente atribuidos
al mensurando (magnitud que se esta midiendo).
Resolución.
Diferencia mas pequeña entre las indicaciones de un dispositivo de
medición que puede ser distinguida significativamente. La resolución
de un instrumento debe ser, preferentemente, al menos de 1/10 del
intervalo de variación de la característica que se desea medir.
TAG
Anglicanismo que significa etiqueta de identificación.
Responsable Asignado
Es la persona a quien se asigna la responsabilidad de dar seguimiento
a las actividades de control descritas en el presente procedimiento.
Normalmente suele ser el Jefe de Mantenimiento o personal de este
departamento, sin embargo en algunos casos puede ser el Jefe de
Departamento o algún miembro de su personal.
OPAI
Observación Planeada de Acto/Condición Insegura.
5. REFERENCIAS
Tabla de Identificación de Procesos
Guía de Software de MP de Técnica Aplicada Internacional S. A.

( TAISA )
Método para Estimar Incertidumbre en mediciones
Director de Operaciones Asegurar la asignación y disponibilidad de recursos presupuestales

necesarios para el desarrollo de las actividades descritas en el
presente procedimiento.
Página 254 de 298

Departamento de Mantenimiento. Tiene como función principal brindar internamente, ó bien coordinar la
realización externa, de los servicios de calibración, verificación,
mantenimiento preventivo y/o correctivo así como actividades afines
para:
a) Los equipos de medición y prueba, usados para el monitoreo o

verificación del cumplimiento de los requerimientos establecidos para
los procesos productivos, los relacionados con loa aspecto ambientales
de la a Compañía, así como los utilizados para alertar sobre
condiciones de posibles riesgos para la seguridad del personal y/o
instalaciones.
b) Las instalaciones productivas, así como las utilizadas para otros

propósitos de la Compañía, incluyendo aquellas utilizadas para
prevención o control de Impactos SHE.
Implementar programas de capacitación/actualización adecuados con

el fin de que las actividades metrológicas o de mantenimiento sean
realizadas por personal con la suficiente experiencia y formación
teórico/práctica.
Analizar la información obtenida del desarrollo del presente

procedimiento para tomar acciones que permitan mejorar la eficiencia
en la realización de las distintas actividades incluidas en el mismo.
Mantener actualizado un listado de equipos que pueden ser calibrados

internamente (Anexo 8.8 ) y mantener disponibles los Registros e
información relativa a los Equipos de Medición para consulta por parte
de Clientes, cuando esto sea un requisito contractual específico.
Coordinar ó establecer junto con el Jefe ó responsable de cada Area,

prioridades de atención a las actividades de acuerdo a la disponibilidad
de recursos materiales y humanos con el fin de dar, en lo posible,
cumplimiento a los lineamientos establecidos.
Jefe de Departamento Determinar los equipos de medición, equipos y/o instalaciones

productivas o de otro tipo de su Área que pueden afectar la calidad
durante el proceso productivo y aquellos que estén relacionados con
Aspectos Ambientales Significativos, e indicar si existen en el área
equipos de medición Periféricos, para la incorporación de los mismos a
programas de Mantenimiento Preventivo apropiados a la naturaleza y/o
utilización del equipo.
Evitar la utilización, sin control, de los equipos de medición que no se

encuentren incorporados al Programa de Calibración, o de aquellos que
no cuenten con identificación de su estado de calibración.
Tomar las acciones necesarias, respecto a mediciones previas, al

encontrarse un equipo descalibrado que pueda comprometer
significativamente la conformidad del producto con los requerimientos
establecidos.
Autorizar y/o liberar oportunamente, las solicitudes de pedido u

Ordenes de Compra relacionadas con las actividades (servicios,
Página 255 de 298

refacciones, etc.) para sus equipos, instalaciones ó instrumentos de

medición.
NOTA: Esta autorización esta condicionada por el perfil del usuario

(SAP) y por la disponibilidad de recursos en el Centro de Costos
correspondiente.
Proyectos Entregar al Departamento de Mantenimiento la Información Técnica

relativa al equipo/instalación objeto del Proyecto realizado. (Manuales,
planos, DTI´s, diagramas, etc.), conforme a lo indicado en el
procedimiento de Gestión de Proyectos (GAF-009-007).
Resp. Asignado/Usuario/Compras Verificar que los equipos de medición relacionados con el proceso
productivo o con parámetros ambientales sean adecuados en cuanto a
sus características metrológicas, en casos de adquisición de
equipo nuevo o sustitución de alguno existente.
Personal de la Empresa Reportar al personal del área cualquier observación, comentario o

sugerencia para la mejora en cuanto a la conservación y óptimo
aprovechamiento de las instalaciones, equipos, servicios y recursos de
la compañía o para la corrección y/o prevención de condiciones que
pudieran afectar el desarrollo normal de las actividades de la empresa.
7. DESARROLLO
Para dar cumplimiento a los programas de Mantenimiento Preventivo

y/o Calibración evitando retrasos innecesarios en producción se
requiere una eficiente comunicación entre los departamentos
involucrados, para la realización de actividades que requieren PARO DE
EQUIPO. Se procederá como sigue:
· Solicitar, vía e-mail al responsable del área, la liberación del equipo en

condiciones seguras (vacío, limpio y frío cuando sea necesario) una
semana antes de la fecha programada para la actividad.
El responsable del área puede aceptar esta fecha o bien si el plan de

producción no lo permite, indicar (via e-mail) al departamento de
mantenimiento la fecha más próxima en la que podrá liberar el equipo.
7.1 PLANEACION DEL MANTENIMIENTO.
Las actividades incluidas en los Planes de Mantenimiento Preventivo

implican el consumo de recursos (mano de obra, materiales,
refacciones, etc.). Una planeación adecuada, incluirá una estimación de
los recursos necesarios para su ejecución.
Se considera conveniente, como mínimo, tener identificadas por medio

de un listado las refacciones críticas para la operación de las
instalaciones productivas y en la medida de los recursos disponibles
contar con existencia de las mismas.
7.1.1 Alta y Baja de Equipos/Instalaciones.
Página 256 de 298

Jefe de Área Solicita por escrito la incorporación al sistema, la modificación de los

criterios de control, o bien la baja del sistema, para los equipos y/o
instalaciones de su área, que haya determinado se deban incluir en
algún tipo de programa de control.
Responsable Asignado A solicitud por escrito del responsable de área realiza los movimientos
o cambios solicitados respecto a los equipos productivos, equipos de
Medición o instalaciones, actualizando el listado correspondiente con
información apropiada, que básicamente debe incluir descripción sobre
sus características, identificación, ubicación así como cualquier otra
información que se considere conveniente.
Identifica físicamente los equipos de medición usando la nomenclatura

de la Instrument Society of America (Anexo 8.1) y de acuerdo al DTI
(Diagrama de Tuberia e Instrumentación) correspondiente.
Revisa el estado inicial del equipo de medición, a través de la

calibración o algún otro tipo de verificación aplicable para comprobar
que se encuentra en buenas condiciones antes de incorporarlo ( o
reincorporarlo) al uso o aplicación de rutina, documenta el resultado de
esta comprobación.
Verifica la existencia de Instrucciones de trabajo (Manual del Fabricante

y/o Instructivo interno) para los equipos y/o Instrumentos que lo
requieran. El Instructivo de Operación/Calibración, será necesario si la
información del Manual de Operación del fabricante no es adecuada
(idioma, complejidad, etc.) para el operador o usuario.
Responsable Asignado Elabora y/o modifica en sistema (software MP) el Plan de

Mantenimiento (anexo 8.4) de los equipos o instalaciones dadas de
alta, incluyendo las actividades a realizar (CALIBRACIÓN, VERIFICACIÓN
Y/O MANTENIMIENTO PREVENTIVO / PREDICTIVO) y la frecuencia de
cada una de las mismas. Indicando además si la actividad requiere
paro del equipo y la duración estimada del mismo.
NOTA: En los casos que sea necesario el Respaldo de Información

relacionada con la operación o funcionamiento de equipos (ejemplo:
PLC´s) se debe considerar una actividad de Mantenimiento preventivo.
Indica en el sistema (software MP) las fechas o lecturas de inicio a

partir de las cuales se implementa el Plan de Mantenimiento o alguna
nueva actividad dentro del mismo.
Proyectos/Responsable Asignado Entrega el equipo/instalación nueva al responsable del área o

solicitante, solicitando su firma de aceptación utilizando,
opcionalmente, el Formato JEI-003-005 (anexo 8.3), o bien el formato
de "Transferencia de Responsabilidad" JPR-003-007 (anexo del GAF-
009-007) si el equipo o instalación cumple con sus requerimientos.
7.1.2 Calibración de Equipo de Medición.
Las calibraciones o verificaciones (internas o externas) se realizarán en

base a normas aplicables, manuales de operación, o bien
Página 257 de 298

recomendaciones del fabricante del equipo. Cuando no se disponga de

información al respecto, el Departamento de Mantenimiento
establecerá, en base a su experiencia y la funcionalidad del equipo
algún método para ese fin, debiendo, en el caso de que la actividad
sea una calibración notificar a las áreas interesadas del procedimiento
a utilizar.
Los Patrones de calibración, estándares o materiales de referencia

estarán sujetos a un programa de sustitución, recalibración o
recertificación según sus características y deben ser almacenados,
mantenidos y utilizados de acuerdo a indicaciones o recomendaciones
de los fabricantes.
Responsable Asignado Utiliza los servicios de Proveedores (Laboratorios de Calibración)

acreditados en la magnitud correspondiente, teniendo especial cuidado
de que el acreditamiento del Proveedor este vigente al momento de
realizar el servicio. Lo anterior es para los casos en que no se cuente
con los recursos necesarios para la calibración interna.
NOTA: Excepcionalmente se podrán utilizar servicios de Proveedores sin acreditamiento vigente, previo
acuerdo con SHEQ (Por ejemplo si no existe a nivel nacional un
Proveedor con acreditación vigente o si los laboratorios acreditados
no están en la posibilidad de cumplir con las fechas de servicio
requeridas).
Responsable Asignado/Jefe de Área Establecen y/o modifican los criterios de aceptación que deben cumplir
los equipos de medición, para permanecer en servicio. Estos criterios
se indicaran en el instructivo de calibración/verificación o bien en el
formato de registro correspondiente.
NOTA 1: Si no se cuenta con un criterio específico, en el caso de los

instrumentos en general, se considerará una tolerancia de ±1% de
la capacidad máxima (full scale) del instrumento en particular.
NOTA 2: Para el caso de software integrado o asociado a un equipo de

medición, el procedimiento de calibración evalúa simultáneamente
hardware y software, por lo que no se considera necesaria ninguna
comprobación adicional.
Analizan individualmente los casos de software no asociado a equipo

de medición para determinar la forma de validar o comprobar su
adecuado funcionamiento. La validación, de manera general, consistirá
en simular un conjunto de condiciones operativas (entradas),
evaluando la respuesta del sistema (salidas) contra el desempeño
esperado (características de diseño funcional). La cantidad de
condiciones a simular depende específicamente del uso o aplicación
del software. A mayor impacto potencial mayor detalle necesario en la
comprobación.
7.1.3 Mantenimiento Preventivo.
Responsable Asignado Incluye en los planes de Mantenimiento, donde sea factible, actividades
de Mantenimiento Predictivo. Los límites, criterios y acciones a tomar
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en estos casos se establecerán gradualmente, en la medida en que la

información recopilada permita establecerlos.
Las actividades de los planes de Mantenimiento Preventivo pueden

tener diferentes prioridades y el cumplimiento del programa de
Mantenimiento depende de varios factores (disponibilidad de
refacciones, personal, planes de producción, mantenimientos
correctivos urgentes, etc.), debido a lo anterior se establecen las
siguientes tolerancias para la ejecución (porcentajes del periodo para la
actividad):
- prioridad alta ± 25% - prioridad intermedia ± 35% -

prioridad baja ± 50%
7.2 EJECUCIÓN DE PLANES DE MANTENIMIENTO
A partir de las fechas definidas para el inicio del Plan de

Mantenimiento, o de la última fecha actualizada de cada actividad, el
Software genera las siguientes fechas programadas de cada actividad.
Pudiendo generarse una Orden de Trabajo (Anexo 8.5), para
documentar la realización de la actividad.
Responsable Asignado Consulta y/o emite las Ordenes de Trabajo de las actividades
programadas para un determinado periodo, utilizando el software MP.
La emisión será mensual o según lo considere conveniente para un
adecuado seguimiento.
Distribuye las órdenes de trabajo impresas (si es necesario) al personal

que realizara la actividad, dependiendo de la actividad de que se trate
se tienen los siguientes lineamientos:
7.2.1 Calibración
Responsable Asignado Realiza la calibración de los equipos de medición de acuerdo al

Instructivos de Operación o al Manual correspondiente; utilizando
estándares o materiales de referencia, con trazabilidad y vigencia
apropiada, adecuados al intervalo de operación. Registra los valores
obtenidos en los formatos correspondientes.
NOTA: Al efectuar la calibración se debe tomar en cuenta la

información aplicable que se encuentre contenida en el informe de
Calibración del estándar utilizado.
Responsable Asignado Elabora la Solicitud de Pedido, si la calibración es externa. Al generarse

la Orden de Compra correspondiente coordina con el proveedor la
realización del servicio.
Elabora o solicita al proveedor del Servicio el Reporte de Calibración el

cual debe contener :
- Datos de Identificación del Instrumento: marca, modelo, No. de Serie,

etc.
- Condiciones en las cuales encontró o recibió el instrumento (lecturas o
valores iniciales).
Página 259 de 298

- Actividades realizadas al equipo (si aplica).

- Comprobación del correcto funcionamiento del equipo (lecturas o
valores finales).Incluyendo una estimación de la incertidumbre de
medición.
- Criterio de aceptación considerado y/o Norma o Procedimiento
utilizado.
- Datos de los estándares o materiales de referencia utilizados.
- Condiciones ambientales bajo las cuales se realizó la calibración.
- Nombre de la persona que calibra.
NOTA : Para equipos de Áreas con requerimientos especiales, los jefes

de área realizan los estudios estadísticos aplicables que consideren
convenientes.
Responsable asignado Revisa los informes de calibración (estado inicial del equipo, contenido
del reporte, valores reportados, datos de estándares utilizados, etc.) y
aclara con el proveedor cualquier duda o error. Posteriormente analiza
el Reporte de Calibración con el fin de tomar acciones correctivas si
fuera necesario. Procediendo como se indica en el inciso 7.2.4.
Verifica que se identifique por medio de etiquetas, el Estado de

Calibración de los equipos de medición. (Anexo 8.2 A y 8.2 B).
NOTA : Los equipos o instrumentos descalibrados deben ser retirados

para evitar su uso y/o identificarse como FUERA DE USO, en los casos
en que no sea posible retirarlos de su ubicación,
En caso necesario notifica al usuario (o jefe de área) en caso de

encontrar alguna desviación fuera de tolerancia, para que tome las
acciones adecuadas.
Usuario / Jefe de Área Evalúa la desviación así como su impacto potencial para determinar el
alcance de las acciones a tomar, que tendrán como objetivo segregar el
producto sospechoso (existente en inventario y/o con el cliente) para su
reinspección, e informar al cliente para prevenir problemas que
pudieran derivarse del uso del producto.
7.2.2 Verificación:
Responsable asignado/ Usuario Realiza la verificación de los equipos que lo requieran de acuerdo al
programa e instrucciones correspondientes, registrando los resultados
en forma adecuada en hojas de P.I. o formatos de registro, según
aplique.
En caso de que los resultados de la verificación no sean satisfactorios,

realiza o solicita la realización de la calibración y/o ajuste del equipo,
procediendo como se indica en el inciso anterior (7.2.1).
7.2.3 Mantenimiento Preventivo:
Responsable asignado Entrega las Ordenes de Trabajo al personal encargado de ejecutar el

Mantenimiento Preventivo.
Página 260 de 298

NOTA: Para las actividades que serán realizadas por personal o

compañías externas, elabora la solicitud de pedido. Una vez generada
la Orden de Compra correspondiente coordina con el proveedor la
realización del servicio. La OT puede ser utilizada para dar seguimiento
a la realización del servicio.
Personal de ejecución Realiza las actividades del mantenimiento preventivo y registra datos y
observaciones en la OT. (ó en la orden de servicio propia en el caso de
servicios externos).
NOTA: Con el fin de mantener la información en el software MP

indicando el estado actual de los equipos, las ordenes de trabajo (OT
´s) se colocaran al termino del turno de trabajo en los sitios destinados
para tal fin, tomándolas nuevamente al siguiente día para continuar
con las actividades faltantes. Esta medida aplica también para los
mantenimientos correctivos.
Responsable Asignado Actualiza en el sistema la información de las actividades realizadas y

archiva las Ordenes de Trabajo.
Mantenimiento-Servicios Mantiene Identificados líneas, tanques y equipos de su área y de las

calles dentro de la Compañía acorde a la normatividad vigente.
7.2.4 Mantenimiento Correctivo
Usuario / Jefes de área En caso de detectar problemas o fallas de equipos productivos,

instrumentos de medición ó instalaciones, o bien si requiere alguna
modificación de los mismos, solicita el trabajo por medio de una Orden
de Reparación (Anexo 8.9), según el tipo de trabajo de que se trate, o
bien reporta la falla directamente en el Software MP utilizando el
acceso directo a la opción "Reportar Falla"
EN ESTE CASO EN LA SECCION DE OBSERVACIONES PODRÁN INDICAR

EL TIPO DE TRABAJO DEL QUE SE TRATE PARA LA OBSERVACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE SEGURIDAD APROPIADAS.
Responsable Asignado Si como resultado de alguna actividad de mantenimiento preventivo, o

por reporte del usuario surge la necesidad de algún Mantenimiento
Correctivo, registra la falla en el software y genera si es conveniente
una orden impresa de mantenimiento correctivo.
Si se requiere solicita refacciones u otros materiales o bien el servicio

de reparación. Cuando llegan los materiales requisitados activa para su
seguimiento la orden de mantenimiento correctivo.
Resp. Asignado/Personal de ejecución. En casos de trabajos especiales (que no se hayan realizado

anteriormente o que normalmente sean realizados por compañías
externas) determinan el alcance de la información/capacitación
requerida para la realización de la actividad en condiciones seguras
para el personal y las instalaciones. Únicamente cuando la información
necesaria ha sido obtenida y difundida y/o se ha impartido la
capacitación se podrá proceder a la realización de la actividad.
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Personal de ejecución Ejecuta el mantenimiento correctivo, teniendo siempre en cuenta las

medidas de seguridad apropiadas al tipo de trabajo a realizar. Al
concluir entrega la instalación o equipo al personal del área solicitante
previas pruebas de funcionamiento acordadas con al usuario, solicita
firma de conformidad y regresa la OT ejecutada y firmada.
7.3 EVALUACIÓN DE PLAN DE MANTENIMIENTO.
Responsable Asignado Analiza la información generada durante la ejecución de los diferentes

planes de mantenimiento de las instalaciones y/o equipos, con
el fin de realizar las modificaciones necesarias para mejorar la eficacia
y/o eficiencia del sistema de control. La frecuencia de esta revisión
dependerá de la cantidad y naturaleza de la información generada.
Puede utilizar los críterios ( Anexo 8.10 ) para la evaluación de la

eficacia de los Planes de Mantenimiento, basados en el indicador de la
relación Mantenimiento Preventivo-Mantenimiento correctivo.
Un Diagrama de Pareto de Fallas es una herramienta que puede ser de

utilidad para evaluar los planes de mantenimiento.
7.4 REGISTROS DE CALIBRACIÓN Y MANTENIMIENTO
El Sistema utilizado para la identificación, realización, revisión, archivo

y control de los Registros de Calibración y Mantenimiento, se llevarán a
cabo de acuerdo al Procedimiento de Registros del Sistema SHEQ.
8.1Identification Letters
Typical Letter Combinations
Instrument Line Symbols
General Instrument or Function Symbols
8.2.a ,b Etiqueta de Estado de Inspección (Ejemplo típico)
8.3 Entrega/recepción de Equipo/Instalación.
8.4 Plan de Mantenimiento Preventivo.
8.5 Orden de Trabajo.
8.7 Alta y/o Baja de equipo de Medición (opcional)
8.8 Alcance del Departamento de Mantenimiento
8.9 Orden de Reparación
8.10 Criterios de Evaluación del Plan de Mantenimiento

DOCTO
8 Medición, Análisis de Datos y Mejora.
Página 262 de 298


Medición, Análisis de datos y Mejora tomando como base ISO 9000:2000 y la
propuesta de los documentos de Integración.
8.1 Generalidades

Se debe de establecer y mantener procedimientos para vigilar y medir
regularmente el desempeño del Sistema, el cuál debe proporcionar:
1) Medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas.
2) Vigilancia del grado de cumplimiento de los Objetivos.
3) Medidas proactivas de desempeño para vigilar el cumplimiento con el
Programa de administración ,criterios aplicables de operación ,requisitos de
Legislación y reglamentos aplicables.
4) Medidas reactivas de desempeño para vigilar accidentes , enfermedades ,
Incidentes y otras evidencias históricas de desempeño deficiente del Sistema,
5) Registro de datos y resultados de vigilancia y medición suficientes para

Facilitar el análisis de acciones correctivas y preventivas
Si es requerido equipo para la medición y vigilancia del desempeño este debe de

contar con procedimientos de Calibración y Mantenimiento debiéndose conservar
su respectivos registros.
b1) Medio Ambiente
Monitoreo y Medición
Menciona el establecimiento, implementación y mantenimiento de un (os)
procedimiento (s) para hacer el seguimiento y medir de forma regular las
características que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente
Estos deben de incluir la documentación de la información para hacer el
seguimiento del desempeño de los controles operacionales aplicables y de la
conformidad con los objetivos y metas ambientales de la Organización.
Se debe de asegurar que los equipos de seguimiento y medición que se utilicen se

mantengan calibrados o verificados conservándose los registros asociados.
Página 263 de 298

c1) Calidad
Generalidades
Describe la planificación e implementación de los procesos de seguimiento,
medición , análisis y mejora necesarios para:
1) Demostrar la conformidad del producto;

2) Asegurar la conformidad del Sistema
3) Mejorar continuamente la eficacia del Sistema
Esto debe de comprender la determinación de métodos aplicables, incluyendo las
Técnicas estadísticas y el alcance de su utilización.

y Calidad
1)Manual de la Compañía Sección 8.1
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 8 PROCESO 8
MEDICIÓN, ANÁLISIS DE DATOS Y
MEJORA
8.1 Generalidades
Planeación e implementación del proceso de Monitoreo, Medición, Análisis y Mejora para :
Página 264 de 298

Qué? Quién ? Referencias
Demostrar la conformidad Producción Indicador FPQ

del producto
Desarrollo y/ o
Modificación
de Productos
JAW-002-001
Demostrar la conformidad Grupo de Indicadores del

Sistema mejora continua del
Implementación
Sistema Monitoreo y Medición de
la Satisfacción al Cliente
JVE-005-004
Esto comprende la
determinación de los
métodos aplicables,
incluyendo técnicas
estadísticas , y el
alcance y su utilización.
Seguimiento y medición de Grupo de Matriz de Correlaciones

Características fundamentales Implementación de AAS y Riesgos
Críticos
de Operaciones que tengan
AAS , controles operacionales
y conformidad con Objetivos y
Metas Ambientales
Calibración o Verificación de equipos Mantenimiento Calibración a Equipos

d de medición utilizados y Grupo de de medición y
conservación de registros Implementación Mantenimiento
Preventivos a
instalaciones de
de Planta

JAC-002-008
Medición y vigilancia del Grupo de

Desempeño del Sistema de Implementación
SST:
Página 265 de 298

Medidas cuantitativas y Indicadores

Cualitativas del Sistema
Vigilancia del grado de

Cumplimiento de Objetivos
Medidas Preactivas de vigilancia Objetivos

del desempeño de : metas y Programas
Programa de Administración SHE
Criterios de Operación JSC-002-007
Requisitos de legislación
y reglamentos aplicables Matriz de
correlaciones
AAS y riesgos críticos
Identificación
Actualización y
Evaluación de
Requerimientos
Legales y otros
JSC-002-001
Medidas reactivas de
Vigilancia de desempeño: Accidentes e Incidentes
Accidentes JSC-005-001
Enfermedades
Incidentes y otras evidencias
Históricas de deficiencia.
Acciones Correctivas
Y Preventivas
JAC-002-005
Análisis de acciones correctivas Registros del Sistema

y preventivas a partir del registro JAC-002-008
de datos
Calibración y Mantenimiento de equipos Mantenimiento / Calibración a Equipos

de medición utilizados y Grupo de de medición y
conservación de registros Implementación Mantenimiento
Preventivos a
instalaciones de
de Planta

JAC-002-008
Página 266 de 298

8.2 Monitoreo y medición
8.2.1 Satisfacción del Cliente.
No existe correlación en el Sistema de Seguridad.
b1) Medio Ambiente
No existe correlación en el Sistema Ambiental.
c1) Calidad
Describe que la Organización debe de realizar el seguimiento de la información

relativa a la percepción del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos,
los métodos se deben de determinar para obtener y utilizar dicha información

y Calidad
Aunque no existe correlación en Seguridad y Ambiental se describe a continuación

con el fin de dar continuidad al Manual la sección correspondiente
a este.
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 8 PROCESO 8
MEJORA
Página 267 de 298

8.2. Monitoreo y medición.
8.2.1 Satisfacción del Cliente
Seguimiento de la información Áreas Involucradas Monitoreo y Medición

relativa a la percepción del de la Satisfacción
Cliente con respecto a del Cliente
cumplimiento de sus requisitos JVE-005-004
para obtener y utilizar dicha
información
8.2.2 Auditorias Internas
Menciona el establecimiento y mantenimiento de un Programa y procedimiento

para llevar a acabo auditorias periódicas al Sistema:
1) Determinar si el Sistema.
Esta conforme a lo planeado incluyendo lo requisitos de la especificación.
Ha sido implementado y mantenido.
Es efectivo y cumple con la Política y objetivos de la Empresa.
2) Revisar los resultados de auditorias previas.

3) Proporcionar a la Dirección información de los resultados de las auditorias.
El Programa debe basarse en los resultados de la evaluación de riesgos de las
Página 268 de 298

actividades y resultados de auditorias previas. El procedimiento de auditoria

debe de cubrir alcance, ,frecuencia, metodología y competencia,
responsabilidades y requisitos para conducir e informar de los resultados de la
auditoria.
Siempre que sea posible estas deben de ser conducidas por personal
independiente de aquellos que tiene responsabilidad directa de la actividad
que esta siendo examinada.
b1) Medio Ambiente
Describe que la Organización debe realizar Auditorias al Sistema a intervalos

planificados para:
1) Determinar si el Sistema:
Es conforme de acuerdo a lo planificado incluido los requisitos de la
Norma.
Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
2) Proporciona información a la Dirección sobre los resultados de las

Auditorias.
El programa de auditoria debe de ser planificado, establecido, implementado

y mantenido, tomando en cuenta la importancia ambiental de la operaciones
implicadas y resultados de auditorias previas.
El procedimiento de auditoria debe de cubrir criterios, alcance, frecuencia,

y metodología., responsabilidades y requisitos para conducir e informar de los
resultados de la auditoria y mantener los registros asociados.
La selección de auditores y su realización debe asegurar la objetividad e

imparcialidad del proceso.
c1) Calidad
Habla que la Organización debe realizar Auditorias al Sistema a intervalos

planificados para:
1) Determinar si el Sistema:
Es conforme de acuerdo a lo planificado incluido los requisitos de la
Norma y los determinados por la Organización.
Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
El programa de auditoria debe de ser planificado, establecido, implementado

y mantenido, tomando en cuenta la importancia de los procesos y las áreas a
auditar así como los resultados de auditorias previas.
Página 269 de 298

El procedimiento de auditoria debe de cubrir criterios , alcance, frecuencia,

y metodología., responsabilidades y requisitos para conducir e informar de los
resultados de la auditoria y mantener los registros asociados.
La selección de auditores y su realización debe asegurar la objetividad e

imparcialidad del proceso. Los auditores no deben de auditar su propio trabajo.
La Dirección responsable del área auditada debe asegurarse que se toman

acciones sin demora injustificada para eliminar las No Conformidades
detectadas y sus causas . Las actividades de seguimiento deben de incluir la
verificación de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la
verificación.
b )Propuesta de Integración del Sistema de Seguridad, Higiene medio ambiente y

Calidad
La propuesta de Integración se ejemplifica en los siguientes documentos :
1)Manual de la Compañía Sección 8.2.2

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 8 PROCESO 8
MEJORA
8 .2. 2 Auditorías Internas
Auditorias de Calidad
Se llevan a cabo Auditorias SHEQ / Grupo Auditor Auditorías

Internas planificadas para Responsable del área auditada JAC-002-002
determinar si el Sistema:
Página 270 de 298

a) Es conforme con las

disposiciones planificadas,
con los requisitos de la norma
y /o especificación con los
requisitos del Sistema
establecidos por la
Organización ; y
b) Se ha implementado y se
mantiene de una manera eficaz.
Implementación de un Programa
de Auditorias tomando en
consideración el estado y la
importancia de los procesos y las
Áreas a auditar , resultados de la
evaluación de los riesgos y la
importancia ambiental de la
operación de las actividades
de la Compañía así como los
resultados de las Auditorias
previas .
Se han definido los criterios de

auditoria, el alcance de la misma,
su frecuencia y metodología.
La selección de auditores y la
realización de auditorias han
asegurado la objetividad e impar-
calidad del proceso de auditoria.
Los auditores no deben auditar

su propio trabajo.
Se han definido en un Áreas Involucradas Registros del Sistema

procedimiento documentado JAC-002-008
las responsabilidades y los
requisitos para la planificación
y la realización de auditorias,
para informar de los resultados
y para mantener los registros.
La Dirección responsable del

Área que este siendo auditada
debe asegurarse de que se
toman acciones sin demora
injustificada para eliminar las
no conformidades detectadas
y sus causas, Las actividades
de seguimiento deben de incluir
la verificación de las acciones
Página 271 de 298

tomadas y el informe de los

resultados de la verificación.
2 ) Procedimiento de Auditorias JAC-002-002
Página 272 de 298

3 )Mapa de Proceso del Procedimiento de Auditorias JAC-002-002

F:\Tesis Actual\Mapa de Proceso Auditoria.xls
8.2.3 y 8.2.4 Monitoreo y Medición de procesos y del Producto.
Medición, Vigilancia y desempeño.

Esta sección ya fue analizada en la sección 8.1
b1) Medio Ambiente
Monitoreo y Medición.
Esta sección ya fue analizada en la sección 8.1
Evaluación del Cumplimiento.

Describe que la Organización debe de establecer e implementar y mantener un (os)
procedimiento (s) para evaluar periódicamente el cumplimiento de requerimientos
legales y otros a los que se suscribe y mantener los registros aplicables.
c1) Calidad
Monitoreo y Medición de los procesos.

Se debe de aplicar métodos apropiados para el seguimiento y cuando sea aplicables
, para la medición de los procesos del Sistema, estos deben de
demostrar la capacidad para alcanzar los resultados planificados, cuando estos
Página 273 de 298

no sean alcanzados, deben de llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas

para asegurar la conformidad del producto.
Monitoreo y medición del producto.

Se debe de medir y hacer seguimiento de las características del producto para
verificar que se cumplan los requisitos del mismo. Esta debe realizarse en etapas
apropiadas del proceso de realización del producto de acuerdo a las
disposiciones planificadas.
Se debe de mantener evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación

(Indicar la persona (s) que autorizan la liberación del producto).
La liberación del producto y la prestación del servicio no deben de llevarse a cabo

hasta que se haya completado satisfactoriamente las disposiciones. planificadas a
menos que sean aprobadas por una autoridad pertinente y cuando corresponde por
el cliente.
b Propuesta de Integración del Sistema de Seguridad, Higiene medio ambiente

y Calidad
1) ) A continuación se muestra el documento de Integración sección

8.2.3 y 8.2.4 del Manual de la Empresa.
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
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8. 2. 3 Monitoreo y medición de procesos
Se aplican métodos Grupo de Implementación Tabla de

Identificación
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apropiados para el de Procesos

seguimiento y cuando
sea aplicable la medición
procesos del Sistema
Estos métodos demuestran
la capacidad de los
Procesos para
alcanzar los resultados
planificados .Cuando no
se alcancen los resultados Líder del Indicador Monitoreo y Medición
planificados. de la Satisfacción del

Se llevan a cabo Cliente
correcciones y JVE-005-004
acciones correctivas ,
según sea conveniente
para asegurarse de la
conformidad del producto. Objetivos de Calidad
Indicadores de
Efectividad
del Sistema
Evaluación del Cumplimiento
De acuerdo al compromiso SHEQ Identificación, Actualización y

de cumplimiento, Se ha Evaluación de Requerimientos
establecido un procedimiento Legales y Otros JSC-002-001
para evaluar periódicamente
el cumplimiento con los
requerimientos legales
aplicables y otros a los
que suscribe la Organización.
Se guardan registros SHEQ Registros del Sistema

de estas evaluaciones JAC-002-008
periódicas.
8.2. 4 Monitoreo y medición del producto
Página 275 de 298

Se monitorea y mide Producción Control de Proceso

las características del JPO-002-001
producto para verificar
que se cumplan los Inspección
requisitos del mismo. JAC-002-003
Esto se realiza en Control de Calidad
etapas apropiadas del
proceso de realización
del producto de acuerdo
con las disposiciones
planificadas
Se mantienen evidencia Control de Calidad Registros del Sistema

de la conformidad con JAC-002-008
los criterios de aceptación .
Los registros indica (n) las
personas que autorizan
la liberación del producto.
La liberación del producto

y la prestación del Servicio
no deben de llevarse a cabo
hasta que se hayan
completado
satisfactoriamente las
disposiciones planificadas, a
menos de que sean aprobados
de otra manera por una
autoridad pertinente y cuando
corresponda por el Cliente.
8.3 Control de Producto No Conforme
Página 276 de 298

Accidentes e Incidentes no conformidad y acción correctiva y preventiva.
Debido a la naturaleza de la sección esta serán analizada en la sección 8.5
Preparación y respuesta a Emergencias .
Menciona que la Organización debe de establecer y mantener planes y

Procedimientos documentados para identificar el potencial y dar respuesta
a situaciones de emergencia, con el objeto de prevenir y mitigar los probables
riesgos de trabajo asociados a estas situaciones.
Estos procedimientos deben de ser revisados en particular después de que

ocurran incidentes o situaciones de emergencia.
Cuando sea posible estos procedimientos deben de ser probados periódicamente.
b1) Medio Ambiente
Preparación y respuesta a Emergencias .
Menciona que la Organización debe de establecer y mantener planes y

Procedimientos documentados para identificar el potencial y dar respuesta
a situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que
puedan tener impacto en el medio ambiente y como responder a ellos.
Con el objeto de prevenir y mitigar los probables impactos ambientales
asociados con estas situaciones.
Estos procedimientos deben de ser revisados periódicamente en particular

después de que ocurran incidentes o situaciones de emergencia.
Cuando sea posible estos procedimientos deben de ser probados periódicamente.
c1) Calidad
Control de Producto No conforme
Menciona que la Organización debe asegurarse que el producto que no sea

conforme con los requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega
no intencional , los controles , las responsabilidades y autoridades
relacionadas con este tratamiento deben de estar documentadas.
El tratamiento consiste en una o más de las siguientes maneras:
Página 277 de 298

1) Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada.

2) Autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión por autoridad
competente y cuando sea aplicable por el cliente.
3) Tomando acciones para impedir su uso o aplicación originalmente previsto.
Se deben de mantener registros de la naturaleza de las no conformidades y de

cualquier acción tomada posteriormente incluyendo las concesiones obtenidas.
Cuando se corrige un producto no conforme debe someterse a una nueva

verificación para demostrar su conformidad con los requisitos.
Si se detecta un producto no conforme después de la entrega o cuando ha

comenzado su uso, la Organización debe tomar las acciones apropiadas
respectos a los efectos o efectos potenciales de la no conformidad.

y Calidad
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 8 PROCESO 8
MEJORA
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8.3 Control de Producto No Conforme
Asegurar que el producto Control de Calidad Inspección

no conforme se identifica Producción JAC-002-003
y controla para prevenir su
uso o entrega no intencional. Control de Proceso
Los controles, las AWT /P&T JPO-002-001
responsabilidades y autoridades
relacionadas con el tratamiento
del producto no conforme están
definidos dentro de un
procedimiento documentado.
Se tratan de la siguiente manera;
a) Tomando acciones para Revisión de Producto

eliminar la No Conformidad No Conforme JAW-
detectada:
005-001
b) Autorizando su uso, liberación

ó aceptación bajo concesión por
una autoridad pertinente y cuando
sea aplicable por el Cliente
c) Tomando acciones para impedir

su uso o aplicación originalmente
previsto.
Áreas Involucradas Registros Se
mantiene registros del Sistema
de la No Conformidad y de JAC-002-008
Página 279 de 298

cualquier acción tomada posteriormente

incluyendo las concesiones que se
hayan obtenido .
Cuando se corrige un producto no

conforme ,se somete a una nueva
verificación para demostrar su
conformidad con los requisitos.
Áreas Involucradas Manejo de

Cuando se detecta un producto no Reclamaciones
conforme después de la entrega o JVE-002-004
cuando ha comenzado su uso, se
toman las acciones apropiadas
respecto a los efectos, o efectos
potenciales , de la no conformidad.
Preparación y Respuesta a Emergencias
Se ha establecido , implementado Áreas Involucradas Plan de Emergencia

y mantenido planes y procedimientos
documentados para identificar
el potencial y dar respuesta
a situaciones de emergencia y
accidentes con el objeto de mitigar
los probables riesgos de trabajo
y los que puedan tener impactos
en el medio ambiente .
Accidentes e
Incidentes en
Planta
JSC-005-001
Manejo de Crisis
Se revisan periódicamente y
y particularmente después
del la ocurrencia de accidentes
o situaciones de emergencia.
Se verifican periódicamente tales

procedimientos de prueba cuando
sea aplicable .
Página 280 de 298

2) Índice del Plan de Emergencia
Página 281 de 298

8.4 Análisis de datos
Medición y Vigilancia del desempeño.

Este tema se encuentra analizado en la sección 8.1
b1) Medio Ambiente
Monitoreo y Medición .
Este tema se encuentra analizado en la sección 8.1
Página 282 de 298

c1) Calidad
Análisis de datos
Menciona que la Organización debe de determinar, recopilar y analizar datos

apropiados para demostrar la idoneidad y eficacia del Sistema y para evaluar
donde se realiza la mejora continua de la eficacia del Sistema, esto debe de incluir
los datos generados del resultado del seguimiento y medición de cualquier fuente
pertinente.
Este análisis debe de proporcionar información :

1) Satisfacción del cliente.
2) Conformidad con los requisitos del producto.
3) Características y tendencias de los procesos y los productos , incluyendo
oportunidades de llevar a cabo acciones preventivas.
4) Proveedores.

y Calidad
La propuesta de Integración se ejemplifica en el siguiente documento:
1 )Manual de la Compañía Sección 8.4
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 8 PROCESO 8
MEJORA
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8.4 Análisis de Datos
Qué? Quién?
Referencias
Se determinan, recopilan y analizan Lideres de Documento

los datos apropiados para demostrar Indicadores Específico
Efectividad del Sistema
la ideonidad y la eficacia del Sistema
y para evaluar donde pueda realizarse
la mejora continua de la eficacia del
del Sistema. Esta incluye los datos
generados del resultado del seguimiento

y medición y de cualquiera otra fuentes
pertinentes.
El análisis de datos proporciona

información sobre:
a) Satisfacción del Cliente Lideres del Indicador Monitoreo y Medición

de la
Satisfacción del
Cliente
JVE-005-004
b) La conformidad con los requisitos Lideres de Indicadores Documento

Específico
del producto
c) Las características y tendencias Lideres de Indicadores

de los procesos y de los productos,
incluyendo las oportunidades para
llevar a cabo acciones preventivas
d) Proveedores Comprador Evaluación y

Aprobación del
Proveedor
JAC-002-001
Página 284 de 298

8.5 Mejora Continua
8.5.1 Mejora Continua
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, objetivos y Revisión por la Dirección.
Estos temas ya fueron en analizados en las secciones 5.3, 5.4, y 5.6

respectivamente.
b1) Medio Ambiente
Política Ambiental , Objetivos , metas y Programas y Revisión Gerencial

Estos temas ya fueron en analizados en las secciones 5.3, 5.4, y 5.6
respectivamente.
c1) Calidad
Mejora Continua
Describe que la Organización debe de mejorar continuamente la eficacia del

Sistema mediante el uso de la Política, objetivos, resultados de auditorias , análisis
de datos , acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.

y Calidad
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Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
SECCION 8 PROCESO 8
MEJORA
8.5 Mejora Continua
8.5.1 Mejora Continua
Mejorar la efectividad del sistema Áreas Involucradas Indicadores de Efectividad del

a través del uso de la Política, los Sistema
objetivos del Sistema , los resultados
de auditoria, análisis de datos,
acciones correctivas y preventivas
y las revisiones gerenciales Acciones Correctivas
y Preventivas JAC-002-
005
Revisión Gerencial
JAC-002-011
8.5 2 Acciones Correctivas y 8.5.3 Acciones Preventivas.
Página 286 de 298

Accidentes, incidentes, no conformidades y acción correctiva y preventiva.
Describe el establecimiento y mantenimiento de procedimientos para definir

responsabilidad y autoridad:
1) Manejo e investigación de :
Accidentes.
Incidentes y no conformidades.
2) Tomar acciones de mitigación proveniente de accidentes, incidentes o
No conformidades .
3) Iniciación y conclusión de acciones correctivas y preventivas; y
4) Confirmación de efectividad de acciones correctivas y preventivas.
Antes de implementar cualquier procedimiento, las acciones correctivas y

preventivas propuestas se deberán de revisar mediante el proceso de evaluación
de riesgo.
Estas acciones deben de ser apropiadas a la magnitud de los problemas y en

proporción con el riesgo de SST encontrado.
Se debe de registrar cualquier cambio en procedimientos documentados como

resultado de acción correctiva y preventiva.
b1) Medio Ambiente.

No Conformidad, acción correctiva y preventiva
Habla del establecimiento, implementación de un (os) procedimiento (s) para el

manejo de las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y
preventivas para :
1) Identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones

para mitigar los impactos ambientales.
2) Investigación de las no conformidades ,determinando sus causas y tomando las
acciones con el fin de que no vuelvan a ocurrir.
3) Evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y
la implementación para prevenir la recurrencia.
4) Registro de los resultados de las acciones preventivas y correctivas.
5) Revisión de la eficacia de las acciones.
Las acciones tomadas deberán ser apropiadas a la magnitud de los problemas e

Impactos ambientales encontrados.
Se debe de asegurar que los cambios necesarios sean incorporados a la

Documentación del Sistema.
Página 287 de 298

c1) Calidad
Acción Correctiva y Preventiva.
Menciona que se deben de tomar acciones para la eliminar no conformidades

reales y potenciales con el objeto de prevenir su ocurrencia, estas acciones deben
de ser apropiadas a los efectos encontrados.
Debe haber un procedimiento que mencione:

1) Revise la No conformidades reales y potenciales incluyendo las quejas de los
clientes.
2) Determinar causas de las No Conformidades reales y potenciales .
3) Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse que las no
conformidades reales o potenciales no vuelvan a ocurrir.
4) Determinar e implementar las acciones necesarias .
5) Registrar los resultados de las acciones.
6) Revisar las acciones correctivas y preventivas tomadas.

y Calidad
Clave : JAC-001-001

Cada 1 años
07/09/2006 1 07/09/2006 a 07/09/2007 Doc. Controlado
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SECCION 8 PROCESO 8
MEJORA
8. 5. 2 Acciones Correctivas y 8. 5. 3 Acciones Preventivas
Se toman acciones para eliminar Áreas Involucradas Acciones Correctivas

la causa de la No Conformidad y Preventivas
real o potencial cuyo origen JAC-002-005
sean accidentes, incidentes,
reclamos de cliente o cualquier Accidentes e
otra No Conformidad del Incidentes en Planta
Sistema SHEQ JSC-005-001
Manejo de reclamaciones
JVE-002-004
Título No Conformidades
SHEQ Servidor AA
Se ha establecido un
procedimiento documentado
para definir los requisitos :
a) Responsabilidad y autoridad
b) Revisión de las No
conformidades reales
y potenciales
c) Determinar las causas

de las No Conformidades
reales o potenciales
d) Tomar acciones de mitigación

de cualquier consecuencia de No
Conformidad Real
e) Evaluar las necesidad

de adoptar acciones para
Página 289 de 298

asegurar de que las no

conformidades no vuelvan
a ocurrir;
f) En el caso del Sistema de

Seguridad las acciones
Correctivas y preventivas
propuestas son revisadas
mediante el proceso de
evaluación de riesgos.
g) Determinar e implementar
las acciones necesarias
h) Las acciones tomadas

son apropiadas a los efectos
SHEQ encontrados
I) Registrar los resultados de Áreas Involucradas Registros del Sistema

las acciones tomadas ; y JAC-002-008
J) Revisar la eficacia de las

acciones correctivas o
preventivas tomadas.
Cualquier cambio de ser

necesario se incorpora a
la documentación del
Sistema
2) Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas
Página 290 de 298

3) Mapa de Proceso del Procedimiento de Acciones Correctivas y

PreventivasF:\Tesis Actual\Mapa de proceso de acciones correctivas y
preventivas.xls
Página 291 de 298

RESUMEN DEL DESARROLLO DE LA PROPUESTA.
En este capítulo se describo el Programa de Actividades el cual consta

de :
a) Formación y estructura del Equipo de Implementación, el cuál

esta representado por un equipo multidisciplinario con poder de decisión
y conocimiento del área que representa y que cubre las diferentes
áreas de la Empresa y el tipo de capacitación requerida para el mismo que
cubre tanto los aspectos técnicos como humanos, el cuál será responsable
de la Integración del Sistema ( Documentación, Capacitación e
Implementación) así como las cualidades requeridas para el Líder del equipo el
cuál será el representante del Sistema.
b) Ampliación del conocimiento de personal encargado de Identificar los

los requerimientos legales en materia de Seguridad, Higiene Medio
Ambiente y Calidad basado desde un marco normativo considerando
la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, (Decretos
Acuerdos) Leyes, Reglamentos y Normas.
c) ) Elaboración de la Tabla comparativa entre los Sistemas de Seguridad

e Higiene Medio Ambiente y Calidad que servirá como base para el desarrollo
del Sistema Integrado de Gestión usando las Normas ISO 9001:2000 , ISO
14001:2004 y la especificación OSHAS 18001:1999
d) Propuesta de Integración de la Documentación del Sistema en base a

ISO 9001:2000 la cual incluye el análisis del Sistema SHEQ de cada uno de
los procesos de referencia (4 Gestión del Sistema 5 Responsabilidad Gerencial
6 Gestión de Recursos 7 Realización del producto) usando la Tabla
Comparativa desarrollada en el inciso C así como la propuesta de los
Documentos de Integración.
e) Capacitación a todo el Personal de la Empresa
f) Implementación del Sistema Integrado
g) Auditorias Internas
h) Revisión Gerencial
Página 292 de 298

7 . Conclusiones
(Análisis de resultados, resultados esperados, recomendaciones)
A través de la investigación realizada de los Casos y Experiencias de Integración

de Sistema y al Desarrollo de la propuesta de Integración se tiene las siguientes
conclusiones :
Un sistema de gestión se basa en:

• Una política adecuada para la empresa.
• La identificación de los riesgos y requisitos legales de seguridad y salud laboral,
ambientales, de seguridad y de calidad de productos.
• Objetivos, metas y programas que garanticen mejoras continuas.
• La supervisión de las actividades del sistema.
• La revisión, evaluación y mejora continúa del sistema.
El sistema de gestión integrado permite controlar los riesgos de Seguridad y salud

laboral, ambientales y de calidad de los productos.
Cada una de las normas de los diversos sistemas de gestión posee requisitos
propios y principios de gestión comunes. Al combinar varias normas en un sistema
de gestión, se puede eliminar la duplicación de trabajo. Un sistema integral de
gestión permite simplificar la documentación, ya que no se tendrá que preparar un
conjunto completo de documentos para cada norma específica.
Tales frutos redundan en un clima laboral más positivo, optimización de recursos a

través del uso racional, disminución de la probabilidad de ocurrencia de incidentes,
disminución de la gravedad de las consecuencias de incidentes y disminución de los
costos por pérdidas materiales o interrupción de la producción.
Adicionalmente, el ambiente que es posible alcanzar se puede demostrar a los

clientes que se trabaja activamente para garantizar que las operaciones son
seguras no sólo para los empleados, sino también para los productos y el medio
ambiente.
La implementación de normativas da la respuesta inteligente de cómo realizar

trabajos dentro de un marco de prevención de incidentes, tanto de tipo laboral,
ambiental o de efecto en la calidad.
Con la implementación de la Norma ISO 9001:200 ISO 14001:2004 y OSHAS

18001:1999 se puede contestar a varias interrogantes, presentadas a continuación:
Página 293 de 298

¿Cuál es la importancia del bienestar de las personas que trabajan

en una empresa?
¿Cuál es el interés de una empresa en implementar un sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional?
¿Qué relación tiene un sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional con uno de gestión ambiental y/o uno de calidad?
¿Cuáles son las ventajas de implementar un sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional dentro de una empresa?
Para implementar los requisitos de las normativas respectivas, se debe cambiar

hábitos viciosos, describir en forma escrita lo que se hace, determinar medidas
preventivas y acciones correctivas inteligentes y eficaces, determinar una
metodología de evaluación de peligros, categorizar actividades y equipos de
acuerdo a su criticidad, detectar debilidades que, por consecuencia, sirvan de
oportunidades de mejora, entre otras cosas.
En resumen, orden y conocimiento en forma precisa y profunda
Al crear los documentos necesarios que exigen las normas, la mayor parte de sus
requisitos son comunes entre sí, con sutiles pero definitivas diferencias, entendiendo
que dichas diferencias son producto del objetivo que persiguen. Mientras mas se
desarrolla la documentación de Integración se hace cada vez más fuerte la
cohesión entre los riesgos ambientales, los de seguridad laboral y los requisitos de
calidad.
Cualquiera que sea el peligro del que se este hablando, resulta imposible aislarlo
y analizarlo como un hecho de índole ambiental puro u otro, puesto que esto
necesariamente incidirá en el bienestar de seres humanos y que, por demás, la
mirada de un suceso desde esos tres puntos de vista permitirá llegar a
conclusiones contundentes.
Los beneficios de un Sistema Integrado se comienzan percibir al poco andar,

porque lleva al conocimiento interno de una forma lógica y estructurada,
determinando la visión de seguridad para los empleados y visitantes a la empresa,
necesaria como base para el trabajo restante, una visón de respeto por el medio
que nos rodea y de preocupación estructurada y aplicada para alcanzar los
requisitos de los clientes.
La integración de las normativas fue perfectamente lógica, pues en el transcurso

del desarrollo de los requisitos de las normas, , no es posible excluir o separar los
requisitos que exige la normativa de seguridad y salud ocupacional de los
requisitos de la norma ambiental e incluso de aquellos exigidos por la norma de
calidad. Más aún, se percibía la carencia de un requisito ambiental cuando
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estábamos trabajando un requisito de seguridad puro.
Con lo enunciado anteriormente se concluye que la formulación “ Si el tener

Integrado un Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene, Medio Ambiente y
Calidad “ dio una respuesta satisfactoria a las siguientes interrogantes descritas en
el Planteamiento del Problema.
¿Es posible la Integración ?

¿Mejora el desempeño de la Organización?
¿Reduce la Complejidad de la Organización?
¿Crea sinergias en las tres áreas que conforma el Sistema Integrado?
¿Es menos costosa para la Organización?
7. Abreviaturas y definiciones
Ver anexo
8. Fuentes de consulta …………………………………………………

(AUTOMATICO)
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Página 296 de 298

2.3 Tesis a través de la elaboración de un estudio de caso.
El tiempo destinado para la realización de la Tesis es de seis meses.
Esta opción se caracteriza por realizar un análisis detallado de diversos factores

que se interrelacionan en el desarrollo de una institución de bien o servicio, los
cuales originan obstáculos en el desempeño de la misma.
Requisitos de contenidos básicos para la presentación del estudio de caso
1. Describir el contexto situacional del caso: detección de principales factores que

obstaculizan el desarrollo de la organización para describir la sintomatología del
problema detectado.
2. Definir la red de problemas, describiendo la relación secuencia- causa- efecto,

de los diferentes factores involucrados.
3. Describir la tesis: definir que se pretende analizar con base en teorías, enfoques
y perspectivas disciplinares actuales, que permitan establecer niveles de análisis e
indicadores para su descripción, estableciendo las dimensiones del estudio de caso.
(Marco Teórico)
4. Selección de la alternativa de solución: explicación de los elementos que

justifiquen el qué?, cuándo? y cómo? De la alternativa elegida acorde a los
factores descritos
5. Seguimiento durante 3 meses de la alternativa seleccionada. Descripción de las
interrelaciones
de los involucrados en la toma de decisión.
6. Conclusiones.
2.3.1. Ejemplo de índice para la presentación final de la elaboración de un estudio

de caso
1. Introducción ( dos o tres paginas )

2. Contexto situacional (Características de la Industria)
2.1 Planteamiento del problema (formulación)
2.2 Problema de investigación (objetivos, delimitación)
3. Marco teórico
4. Desarrollo de la tesis propuesta
4.1 Supuesto de investigación
4.2 Análisis de interacciones de variables o factores
5. Conclusiones
6. Fuentes de consulta (AUTOMATICO)
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Tesis Sistemas Gesti N Integrados

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Sistemas integrados de gestión Esther Hdez.

PROPUESTA METODOLOGICA DE INTEGRACION DE SISTEMAS DE

María Esther Hernández Ávila

Doctor Primitivo Reyes

3.1 Características de la Industria

3.2 Planteamiento del problema……………………………………..

3.3 Objetivos ………………………………………………………….

3.4 Justificación y Delimitación del problema………………………

d) Capacitación en Requerimientos Legales

8. Fuentes de consulta …………………………………………………

Propuesta Metodológica de Integración de Sistemas de Gestión de Seguridad e

En esta sección se describe por separado la importancia de los Sistemas de

Actualmente la adopción de un Sistema de Gestión de la Calidad cobra mayor

El propósito actual de una Organización es :

Identificar y satisfacer las necesidades y expectativas de sus clientes y otras partes

Obtener, mantener y mejorar el desempeño global de una organización y

La aplicación de los principios de la Gestión de Calidad no solo proporciona

Estas consideraciones con respecto al desempeño global pueden tener impacto

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Finalmente la tendencia de las Empresas a desarrollar Sistemas de Gestión en el

Con el fin de ser más competitivas y socialmente responsables, muestran la

Eliminación de redundancias en la documentación y registros un proceso /

Reducción en Entrenamiento de Auditores.

Reducción en la asignación de recursos para la resolución de problemas comunes.

Reducción en la asignación de recursos para mantener los sistemas separados.

Reducción en la asignación de recursos para auditorias internas separadas.

Reducción en los gastos generados por la Certificación de los Sistemas.

Cumplimiento con los requisitos del Cliente en materia de Calidad, Medio

Mejoras en la Satisfacción del Cliente por respuestas a tiempo.

Resultados en el establecimiento de Objetivos y Metas de Calidad, Medio Ambiente,

Mejoras en la comunicación interna y en el trabajo en equipo entre el personal de

Ayuda a los empleados a lo largo de toda la organización, no solo aquellos

3.1 Características de la Industria

En esta sección se describe una reseña general tanto de la Industria Química en

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Ya en la cultura prehispánica en México, se tenían conocimientos sobre la

Tras la llegada de los españoles, la principal actividad era la extracción de la plata

A partir de la Independencia se siguió desarrollando la minería y se apoyó la

Durante el Porfiriato la industria creció más rápidamente y se renovaron varias

El impulso de la Industria Química moderna en México tuvo lugar en 1938, a partir

Desde 1924 la Compañía Petrolera El Águila inició la producción de Ácido

En 1941 se creo el Instituto de Química, que vino a romper el vacío existente en

Durante los años cuarenta, el desarrollo de la Industria Química se centró en la

b) Aspectos Generales de la Industria Química:

Estas operaciones concluyen con la fabricación de productos que generalmente

La industria química juega un papel fundamental en las economías modernas.

Figura no. X Conformación de la Industria Química

Esta industria es pieza fundamental para el desarrollo de numerosas cadenas

c) Detergentes (Reseña General)

El jabón siempre se ha fabricado a partir de grasas. En 600 a.C., los fenicios

La fabricación de jabón fue un negocio floreciente en la Venecia del siglo XI, y en

En tiempos de Von Liebig apareció el primer limpiador comercial. La adición al

Para entonces, los químicos ya habían comenzado a descifrar el misterio de cómo

En 1890, A. Krafft, un químico alemán dedicado a la investigación, observó que

Después de la primera guerra mundial, el bloqueo aliado privó a Alemania del

tardaron en manifestarse. En 1930, gran parte del mundo industrializado

d) Características de la Empresa (Reseña General)

La Empresa XYZ es una de los mayores fabricantes del mundo de productos

La filial en México se encuentra en el Estado de México la cual opera desde los

DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE FABRICACION DE LA EMPRESA

Insumo Directo Emisiones al aire