Formato de Riesgos Camino Vecinal Yauya

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número I -2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/25/2018
MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL TRAMO

YAUYA-YANACOCHA (L=4+400 KM), DISTRITO DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES YAUYA, PROVINCIA CARLOS FERMIN FITZCARRALD -
2 DEL PROYECTO ANCASH
DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE CARLOS

Ubicación Geográfica
FERMIN FITZCARRALD - ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deslizamientos de masas de tierra y mal estado de la plataforma de
rodadura
Causa N° 1 Intensas lluvias en epocas de avenidas.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Tramos de carretera ubicados en laderas inestables
Causa N° 2
propensas a deslizamientos.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Realizar en informe de compatibilidad
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO De acuerdo al informe de compatibilidad realizado, plantear de ser
necesario las modificaciones y/o mejoras al proyecto y derivarlas al
proyectista para que emita su opinión.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: 31671144 Cargo:
1 de 19
Anexo N° 01
Dependencia:
2 de 19
Anexo N° 01
Número II - 2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/25/2018

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos
durante el periodo de ejecución de obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Modificaciones realizadas al expediente técnico
Causa N° 1 inicial de acuerdo al informe de compatibilidad.
Bajo rendimiento y/o deficiencia en el proceso

Causa N° 2
constructivo.
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Curva S de control de avance.

RESPUESTA AL RIESGO Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso realizar
la intervención económica con la finalidad de culminar la ejecución de
la obra. Gestionar presupuestos para adicionales de obra y verificar su
cumplimiento por parte de la entidad dentro del marco legal del RLCE.

3 de 19
Anexo N° 01
Dependencia:
4 de 19
Anexo N° 01
Número III - 2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/25/2018

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo en la manipulacion de explosivos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) inexperiencia de los encargados y no tomar medidas

Causa N° 1 de seguridad
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Analisis de las ocurrencias de precipitacion

RESPUESTA AL RIESGO Respuesta al riesgo mediante la construccion de drenaje de aguas
pluviales en la parte alta y sembrado de grass y plantas en jardines
(considerados en el presupuesto)


Dependencia:
5 de 19
Anexo N° 01
Número IV - 2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/25/2018

Nombre del Proyecto YAUYA, PROVINCIA CARLOS FERMIN FITZCARRALD -
DATOS GENERALES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferencias y servicios afectados, que se traduzca en la
posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Dificultades en la ampliación de los servicios básicos

Causa N° 1 prestados
Causa N° 2 Afectación de los servicios básicos existentes.

Moderada 0.50 Moderado 0.20 z
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Verificación de la factibilidad de ampliación de servicios básicos.

RESPUESTA AL RIESGO Evaluación de los servicios adicionales requeridos para dar las
soluciones técnicas respectivas y notificar a la empresa prestadora de
servicios, de ser necesario solicitar la opinión del proyectista.
6 de 19
Anexo N° 01

Dependencia:
7 de 19
Anexo N° 01
Número V - 2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/25/2018

DATOS GENERALES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la
normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en el
estudio de impacto ambiental.

Causa N° 1 Procesos constructivos deficientes.
Incumplimiento de las medidas planteadas en el

Causa N° 2
E.I.A.
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Evaluación de la calidad ambiental.

RESPUESTA AL RIESGO Adecuar los procesos y métodos constructivos de manera que la
afectacion ambiental sea mínima y siempre dentro de los párametros
ambientales reglamentarios.
8 de 19
Anexo N° 01

Dependencia:
9 de 19
Anexo N° 01
Número VI - 2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/25/2018

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas
causas no resultarían imputables a ninguna de las partes.

Causa N° 1 Sismos.

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Identificación de zonas seguras

RESPUESTA AL RIESGO Gestionar que la empresa aseguradora cubra los riesgos existentes,
de acuerdo al seguro contratado. Capacitaciones, simulacros,
señalización.

10 de 19
Anexo N° 01
Dependencia:
11 de 19
Anexo N° 01
Número VII - 2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/25/2018

DATOS GENERALES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños de terceros.

Causa N° 1 Insuficiente EPP.
Causa N° 2 Procesos constructivos deficientes.

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Verificación de los EPP, seguimiento y control de los procesos
constructivos.
RESPUESTA AL RIESGO Gestionar que la empresa aseguradora cubra los riesgos existentes,
de acuerdo al seguro contratado. Capacitaciones, simulacros,
señalización.

12 de 19
Anexo N° 01
Dependencia:
13 de 19
Anexo N° 01
Número VIII - 2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/25/2018

DATOS GENERALES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de obtencion de permisos y licencias expedidas por las
instituciones u organismos publicos y particulares

Causa N° 1 Retraso en los tramites pertinentes
Causa N° 2 Desconocimiento de dichos tramites
Causa N° 3 interferencias con terrenos no saneados

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Verificación de los documentos, seguimiento y control de los tramites.

RESPUESTA AL RIESGO Adecuar los procesos de tramite que la entidad cubra los riesgos
existentes, de acuerdo a la normativa. Capacitaciones, simulacros,
verificacion.
14 de 19
Anexo N° 01

Dependencia:
15 de 19
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
17 de 19
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL TRAMO YAUYA-YANACOCHA
Número 1 Nombre del Proyecto (L=4+400 KM), DISTRITO DE YAUYA, PROVINCIA CARLOS FERMIN
2. DATOS GENERALES FITZCARRALD - ANCASH
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE CARLOS FERMIN FITZCARRALD -
Fecha 3/25/2018 Ubicación Geográfica
ANCASH
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Riesgo de errores o deficiencias en la ejecucion de la De acuerdo al informe de compatibilidad realizado, plantear

R001 infraestructura proyectada, topografía y/o estudio de Baja Prioridad X de ser necesario las modificaciones y/o mejoras al proyecto y X
suelos. derivarlas al proyectista para que emita su opinión.
Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso

realizar la intervención económica con la finalidad de
Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o Prioridad
R002 X culminar la ejecución de la obra. Gestionar presupuestos X
sobreplazos durante el periodo de ejecución de obra. Moderada
para adicionales de obra y verificar su cumplimiento por parte
de la entidad dentro del marco legal del RLCE.
Respuesta al riesgo mediante la construccion de drenaje de

R003 Riesgo de aumento de nivel freatico (invierno). Baja Prioridad X aguas pluviales en la parte alta y sembrado de grass y X
plantas en jardines (considerados en el presupuesto)
Evaluación de los servicios adicionales requeridos para dar

Riesgo de interferencias y servicios afectados, que se
Prioridad las soluciones técnicas respectivas y notificar a la empresa
R004 traduzca en la posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos X X
Moderada prestadora de servicios, de ser necesario solicitar la opinión
de construcción.
del proyectista.
Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de Adecuar los procesos y métodos constructivos de manera
R005 incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas Baja Prioridad X que la afectacion ambiental sea mínima y siempre dentro de X
correctoras definidas en el estudio de impacto ambiental. los párametros ambientales reglamentarios.
Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso Gestionar que la empresa aseguradora cubra los riesgos
R006 fortuito, cuyas causas no resultarían imputables a ninguna Baja Prioridad X existentes, de acuerdo al seguro contratado. Capacitaciones, X
de las partes. simulacros, señalización.
Gestionar que la empresa aseguradora cubra los riesgos

Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños Prioridad
R007 X existentes, de acuerdo al seguro contratado. Capacitaciones, X
de terceros. Moderada
simulacros, señalización.
Adecuar los procesos de tramite que la entidad cubra los
Riesgos de obtencion de permisos y licencias expedidas
R008 Prioridad baja X riesgos existentes, de acuerdo a la normativa. X
por las instituciones u organismos publicos
Capacitaciones, simulacros, verificacion.
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
Dependencia:
18 de 19
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL TRAMO

DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE CARLOS

Causa N° 1 Intensas lluvias en epocas de avenidas.

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

DNI: 31671144 Cargo:

MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL TRAMO

DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE CARLOS

Bajo rendimiento y/o deficiencia en el proceso

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL TRAMO

DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE CARLOS

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo en la manipulacion de explosivos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) inexperiencia de los encargados y no tomar medidas

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

DNI: 31671144 Cargo:

MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL TRAMO

DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE CARLOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Dificultades en la ampliación de los servicios básicos

Causa N° 2 Afectación de los servicios básicos existentes.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 z

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

DNI: 31671144 Cargo:

MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL TRAMO