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LA LEY DE CONTRATACIONES DEL ESTADO APLICADO A LA EJECUCION DE OBRAS PÚBLICAS

SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACION MULTI ANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIÓN

OBJETO. Orientar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión para la efectiva prestación de servicios públicos y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país.

ÁMBITO DE APLICACIÓN. Todas las entidades y empresas del sector público no financiero que ejecuten proyectos de inversión y/o inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, con recursos públicos.

1. Sectores del Gobierno Nacional

2. Gobiernos Regionales

3. Gobiernos Locales:

Que al 24.02.2017 se encontraban sujetos al SNIP.

Que programen solicitar operación de endeudamiento externo,

aval o garantía del Estado para financiamiento de PIP. Deberán incorporarse primero al Sistema.

Que sean incorporados gradualmente por RD de la DGIP

Programación

Formulación y Evaluación

Ejecución

Funcionamiento

y Evaluación E j e c u c i ó n Funcionamiento Diagnostico Fichas Brechas de
y Evaluación E j e c u c i ó n Funcionamiento Diagnostico Fichas Brechas de
y Evaluación E j e c u c i ó n Funcionamiento Diagnostico Fichas Brechas de
y Evaluación E j e c u c i ó n Funcionamiento Diagnostico Fichas Brechas de
Diagnostico
Diagnostico
Fichas
Fichas
Brechas de Infraestructura y servicios Prioridad Perfiles
Brechas de
Infraestructura y servicios
Prioridad
Perfiles

Viable

Aprobado

Expediente Ejecución Operación y Técnico de obra Mantenimiento
Expediente
Ejecución
Operación y
Técnico
de obra
Mantenimiento

RANGOS DE MONTOS DE INVERSIÓN.

El artículo 12.1 de la Directiva para la Formulación y Evaluación del Invierte.pe, señala los niveles para declarar la viabilidad de los proyectos de inversión según complejidad:

Rangosdemontosdeinversióna precios de mercado en UIT

Hasta 750

Mayor a 750 y menor a 15,000 *

de mercado en UIT Hasta 750 Mayor a 750 y menor a 15,000 * Mayoro igual

Mayoro igual a 15,000 * ymenor a

407,000

Mayor o igual a 407,000

Tipo de documento técnico

Ficha Técnica Simplificada (proyectos de inversión simplificados)

Ficha técnica estándar (proyectos de inversión estándar)

Perfil (proyectos de inversión no estandarizados a la fecha de su formulación o proyectos de inversión de alta complejidad)

Perfil(proyectosdeinversióndealtacomplejidad)

Perfil(proyectosdeinversióndealtacomplejidad)

Perfil reforzado (proyectos de inversión de alta complejidad)

Casos de discusión.

Agruparse, analizar y discutir los siguientes casos. Para cada uno de ellos, determinar si se trata de gasto corriente o de capital, y si se trata de gasto de capital, ¿de qué tipo inversión Invierte.pe se trata?

Caso 1: INDECI ha diagnosticado y advertido que el local principal del ministerio ABC no resistiría sismos de intensidades superiores a los 8 grados. Para ello, dicho ministerio consulta a expertos quienes recomiendan la instalación de disipadores sísmicos.

Caso 2: Se quiere cambiar todas las lunas y puertas rotas de los diez centros educativos estatales de la localidad XYZ.

Caso 3: Se quiere arreglar los cinco inodoros del baño de un colegio nacional inicial y de paso instalar dos más.

Caso 4: Se quiere construir un cerco perimétrico en un colegio nacional. Caso 5: Se quiere comprar un terreno y sanearlo física y legalmente así como levantar un cerco perimétrico que garantice no sea invadido.

Caso 6: Se requiere reubicar (reinstalar) los contenedores (movibles y subterráneos) así como los tachos de basura. Esto después de un estudio que identifica mejor los puntos críticos de acumulación de residuos sólidos.

La clave: ¡buenos requerimientos!

Requerimiento (RLCE): Solicitud del bien, servicio u obra formulada por el área usuaria de la Entidad que comprende las Especificaciones Técnicas, los Términos de Referencia o el Expediente Técnico, respectivamente.

Artículo 16 de la LCE. Requerimiento

16.1. El área usuaria requiere los bienes, servicios u obras a contratar, siendo responsable de formular las especificaciones técnicas, términos de referencia o expediente técnico, respectivamente, además de justificar la finalidad pública de la contratación (…)

16.2 Las especificaciones técnicas, términos de referencia o expediente técnico deben formularse de forma objetiva y precisa por el área usuaria; alternativamente pueden ser formulados por el órgano a cargo de las contrataciones y aprobados por el área usuaria (…)

Bajo este contexto, ¿qué es un Expediente Técnico?

Definición de acuerdo al RLCE

El expediente técnico de obra es el conjunto de documentos que comprende: memoria descriptiva, especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de determinación del presupuesto de obra, análisis de precios, calendario de avance de obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si el caso lo requiere, estudio de suelos, estudio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.

Definición de acuerdo al

RNE

Conjunto de documentos que determinan en forma explícita las características, requisitos y especificaciones necesarias para la ejecución de la edificación. Está constituido por: planos por especialidades, especificaciones técnicas, metrados y presupuestos, análisis de precios unitarios, cronograma de ejecución y memoria descriptiva y si fuese el caso, fórmulas de reajuste de precios, estudios técnicos específicos (de suelos, de impacto vial, de impacto ambiental, geológicos, etc. y la relación de ensayos y/o pruebas que se requieren.

Definición de acuerdo RC Nº 195-88-CG

(…) comprenderá básicamente lo siguiente: memoria descriptiva, especificaciones técnicas, planos, metrados, presupuesto base con su análisis de costos y cronograma de adquisición de materiales y de ejecución de obra. En los casos que existan normas específicas referidas a la obra, se recabará el pronunciamiento del sector y/o Entidad que corresponda.

Contenido “mínimo” de un Expediente Técnico.

Memoria Descriptiva

Especificaciones técnicas

Planos de ejecución de obra

Metrados

Presupuesto de obra

Presupuesto analítico de obra (típico de la administración directa)

Fecha de determinación del presupuesto de obra

Análisis de precios

Calendario de avance de obra valorizado

Fórmulas polinómicas

Estudios básicos y específicos

Memoria de cálculos

Relación de equipo mínimo (sólo en obras por contrata)

Cronograma de requerimiento de materiales, equipos y mano de obra

(Sólo en obras por administración directa)

• Análisis de Riesgos (nuevo, Artículo 32 LCE)

Documentos legales y otros complementarios

GESTIÓN DE RIESGOS D.L. N0. 1341

Artículo 32. Contrato.

32.2 En los contratos de obra deben identificarse y asignarse los riesgos previsibles de ocurrir durante una ejecución, según el análisis realizado en la planificación. Dicho análisis forma parte del expediente técnico y se realizará conforme a las directivas q se emitan para tal efecto, según los criterios establecidos en el reglamento.

8.2 para la contratación de obras, la planificación debe incluir la identificación y asignación de riesgos previsibles de ocurrir durante la ejecución, así como las acciones y planes de inversión para reducirlos o mitigarlos, conforme a os formatos que apruebe el OSCE, el análisis de riesgo implica clasificarlos por niveles en función a:

Su probabilidad de ocurrencia.

Su impacto en la ejecución de la obra.

DIRECTIVA N° 012-2017-OSCE/CD

Gestión de riesgo en la planificación de la ejecución de obras

I.

Finalidad

Precisar y uniformizar los criterios que deben ser tomados en cuanta por las entidades para la implementación de la gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de obras; con lo que se, incrementara la eficiencia de las obras públicas.

II.

Objeto

Establecer disposiciones complementarias para la aplicación de las normas referidas a la identificación y asignación de riesgos previsibles de ocurrir durante la panificación de ejecución de contrato de obras públicas.

III.

Disposición Específicas

7.1 El enfoque integral de gestión de riesgo debe contemplar, por lo menos, los siguientes
7.1 El enfoque integral de gestión de riesgo debe contemplar, por lo menos, los
siguientes procesos:
Identificar
Analizar
Planificar la
respuesta a riesgo
Asignar
riesgos
riesgos
riesgos

IV.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS

De acuerdo con la Décimo Séptima Disposición Complementaria Transitoria del Reglamento, incorporada mediante Decreto Supremo N° 147-2017-EF, lo establecido en el numeral 8.2 del artículo 8 del Reglamento se aplica para la Contratación de obras, cuyos expedientes técnicos se convoquen a partir de la entrada en vigencia de las modificaciones incorporadas por el Decreto Supremo N° 056-2017-EF. Asimismo, dicha disposición es aplicable para las obras cuya ejecución se realice en virtud de tales expedientes técnicos. Lo establecido en el numeral 116.3 del artículo 116 del Reglamento se aplica a los contratos de obra cuyos expedientes técnicos se convoquen a partir de la entren vigencia de las modificaciones incorporadas por el Decreto Supremo N'

0S6-2017-В.

Lo previsto en los párrafos precedentes también resulta aplicable a los expedientes técnicos de obra que son elaborados y aprobados por las Entidades a partir de la entrada en vigencia de las modificaciones incorporadas por el Decreto Supremo N' 056-2017 EF, así como a los contratos de obra que se deriven de aquellos.

Análisis de riesgos.

Algunos riesgos:

De errores o deficiencias en el diseño.

De construcción originados por aspectos técnicos, ambientales o regulatorios.

De expropiación de terrenos, de encarecimiento o la no disponibilidad del predio donde construir la infraestructura.

Riesgo geológico / geotécnico.

De interferencias / servicios afectados por una deficiente identificación y cuantificación de las mismas.

Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la normativa

ambiental y de las medidas correctoras definidas en la aprobación de los estudios ambientales.

Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos

significativos que generen la interrupción del normal desarrollo de las obras.

Riesgo de obtención de permisos y licencias derivado de la no obtención de alguno

de los permisos y licencias que deben ser expedidas por las instituciones u organismos públicos distintos a la Entidad contratante y que es necesario obtener por parte de ésta antes del inicio de las obras de construcción.

Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas causas no resultarían imputables a ninguna de las partes.

Riesgos regulatorios o normativos de implementar las modificaciones normativas.

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos Número NÚMERO Y
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES
2
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
3
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1
CÓDIGO DE RIESGO
3.2
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3
CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
4.2
IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja
0.10
Muy bajo
0.05
Baja
0.30
Bajo
0.10
Moderada
0.50
Moderado
0.20
Alta
0.70
Alto
0.40
Muy alta
0.90
Muy alto
0.80
4.3
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x
0.000
del Riesgo
Impacto
5
RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1
ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo
Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2
DISPARADOR DE RIESGO
5.3
ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
 

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo

 

Información a consignar

1

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y

la

fecha en que se emite dicho documento.

2

Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.

 

Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)

3.1

para identificar cada riesgo.

 
 

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

3.2

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del

proyecto,

técnicas

de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas),

análisis FODA, lista de chequeo, etc.

 

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. E s

3.3

posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.

 

Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda

4.1

que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

 

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda

4.2

que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

 

La puntuación del riesgo s e obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

4.3

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, s e determina de manera automática la

prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los

 

criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

 

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar e l riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo

a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no

necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar e l riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse

5.1

en cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de

las condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar e l riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas

a

adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir e l riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

 

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a

5.2

poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

 

Detallar las acciones que s e realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,

5.3

conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1

3. PRIORIDAD DEL RIESGO

Moderada AltaBaja

Moderada AltaBaja
Moderada AltaBaja
Moderada AltaBaja

EJECUCIÓN DE LA OBRA

2. IMPACTO EN LA

0.70

0.50

0.90

0.10

0.30

Bajo

Bajo

0.10

Moderado

0.140

0.180

0.20

0.280

0.200

0.120

0.360

0.40

Alto

Moderado 0.140 0.180 0.20 0.280 0.200 0.120 0.360 0.40 Alto Moderada Muy Alta Baja Alta Baja

Moderada

Muy Alta

Baja

Alta

Baja

1. PROBABILIDAD DE

OCURRENCIA

0.005

0.015

0.025

0.035

0.045

0.010

0.070

0.090

0.030

0.050

0.060

0.100

0.080Muy

0.080Muy

0.080Muy
0.080Muy
0.080Muy
0.080Muy
0.080Muy
0.080Muy
0.080Muy
0.080Muy
0.080Muy

Muy AltoMuy

0.800.05

0.240

0.400

0.720

0.560

0.030 0.050 0.060 0.100 0.080Muy Muy AltoMuy 0.800.05 0.240 0.400 0.720 0.560
0.030 0.050 0.060 0.100 0.080Muy Muy AltoMuy 0.800.05 0.240 0.400 0.720 0.560

Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Anexo N° 02

Anexo N° 03 Formato para asignar los riesgos Número Nombre del Proyecto 2. DATOS GENERALES
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Número
Nombre del Proyecto
2.
DATOS GENERALES
1.
NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha
Ubicación Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
3.INFORMACIÓNDEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
4.3 RIESGOASIGNADOA
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1
3.3 DEL
PRIORIDAD
Mitigar
Evitar
Aceptar
Transferir
3.2 DESCRIPCIÓNDEL RIESGO
Entidad
Contratista
DE CÓDIGO RIESGO
RIESGO
riesgo el
riesgo el
riesgo el
el riesgo
 

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo

 

Información a consignar

1

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y

la fecha en que se emite dicho documento.

2

Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.

3.1

Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)

para identificar cada riesgo.

 
 

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

3.2

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del

proyecto,

técnicas

de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas),

análisis FODA, lista de chequeo, etc.

3.3

Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que s e ha calificado al riesgo, de

acuerdo al análisis realizado.

4.1

Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la

celda correspondiente.

 

4.2

Detallar las acciones que s e realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,

conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1

4.3

Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

seleccionada en el numeral 4.1 4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del
seleccionada en el numeral 4.1 4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del

OBRAS PÚBLICAS

OBRA

Construcción, reconstrucción, remodelación, mejoramiento, demolición, renovación, ampliación y habilitación de bienes inmuebles, tales como edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entre otras, que requieren dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales y equipos.

OBRA PRINCIPAL

Obra materia del proceso de selección que convoca la Entidad.

.PRESTACION ADICIONAL

Aquella no considerada en el expediente técnico, ni en el contrato original, cuya realización resulta indispensable v necesaria para dar cumplimiento a la meta prevista de la obra principal y que da lugar a un presupuesto adicional.

PRESTACION NUEVA DE OBRA

La no considerada en el expediente técnico, ni en el Contrato original, cuya realización no es indispensable y/o necesaria para dar cumplimiento à la meta obra principal. Estas prestaciones se ejecutan mediante un nuevo contrato, para lo cual debe aplicarse los procedimientos establecidos en la Ley y su Reglamento.

SITEMA DE CONTRATACIÓN (art. 14°) 1. A SUMA ALZADA

Magnitudes y calidades definidas: Monto fijo

No para obras viales y de saneamiento

Aplicable cuando las cantidades (metrados), magnitudes y calidades de la prestación estén definidas en las especificaciones técnicas (en caso de bienes), en los términos de referencias (en caso de servicios) o, en el caso de obras, en los planos, especificaciones técnicas, memoria descriptiva y presupuesto de obra, respectivas.

El postor formula su oferta por un monto fijo integral y por un determinado plazo de ejecución, para cumplir con el requerimiento.

Tratándose de obras, el contratista se obliga a ejecutar según orden de prelación:

1º “mandan” los planos

2º “mandan” las especificaciones técnicas,

3º “mandan” las memorias descriptivas

4º “mandan” los presupuestos

Este sistema se ajusta a más a edificaciones. De hecho, el RLCE señala taxativamente que no puede emplearse en obras de saneamiento y viales.

2. A PRECIOS UNITARIOS Magnitudes no definidas: Se paga lo realmente ejecutado.  Aplicable en

2. A PRECIOS UNITARIOS

2. A PRECIOS UNITARIOS Magnitudes no definidas: Se paga lo realmente ejecutado.  Aplicable en las

Magnitudes no definidas: Se paga lo realmente ejecutado.

Aplicable en las contrataciones de bienes, servicios en general, consultorías y obras, cuando no pueda conocerse con exactitud o precisión las cantidades y magnitudes requeridas.

En el caso de bienes, servicios en general y consultorías, el postor formula su oferta proponiendo precios unitarios en función de las cantidades referenciales contenidas en los documentos del procedimiento de selección y que se valorizan en relación a su ejecución real, durante un determinado plazo de ejecución.

En el caso de obras, el postor formula su oferta proponiendo precios unitarios considerando las partidas contenidas en los documentos del procedimiento, las condiciones previstas en los planos y especificaciones técnicas, y las cantidades referenciales, que se valorizan en relación a su ejecución real y por un determinado plazo de ejecución.

La recomendación es aplicarla donde hay mucho riesgo por lo desconocido:

obras tipo redes (saneamiento, viales, canales, etc.) o grandes movimientos de tierras (presas, túnel etc.)

etc.) o grandes movimientos de tierras (presas, túnel etc.) 3. ESQUEMA MIXTO Parte de suma lazada,

3. ESQUEMA MIXTO

Parte de suma lazada, parte a precio unitario.

MODALIDADES DE EJECUCIÓN (ART. 159) 1. Llave en Mano

Incluye construcción, suministro de equipamiento montaje (puesta en servicio) + operación asistida de la obra (mantenimiento + reparación capacitación + otros: ver ANEXO DEFINICIONES)

En el contrato llave en mano el postor oferta en conjunto la construcción, equipamiento

y montaje hasta la puesta en servicio de determinada obra, pudiendo incluir el

expediente técnico, y en el caso de bienes, además de lo señalado, el postor también oferta instalación y puesta en funcionamiento. En el concurso oferta el postor no oferta

equipamiento ni montaje. El artículo 41, sin embargo, subraya que esta modalidad sólo podrá aplicarse en la ejecución de obras que se convoquen bajo el sistema a suma alzada y siempre que el valor referencial corresponda a una licitación pública. Luego añade que para la ejecución de la obra es un requisito previo la presentación y aprobación del expediente técnico por el íntegro de ella.

2. Concurso Oferta (Disposiciones Complementarias Finales 14ava)

Incluye elaboración del Expediente técnico y ejecución de obra (Suma Alzada):

- Solo cuando V.R. >S/. 10'000,000.00

- Solo Entidades del Poder Ejecutivo

- Solo con Resolución del Titular de la Entidad

-Solo para edificaciones

- NO adicionales error/deficiencia del Expediente Técnico

En el concurso oferta por lo general la elaboración del estudio definitivo es parte de las actividades que debe desarrollar el contratista seleccionado quien, a menudo, no es especialista en estas tareas, por cuanto su experiencia está concentrada en la ejecución misma de las obras.