LISTA DE CHEQUEO

CICLO DE AUDITORIA: ISO 9001- SGC-17, ISO 14001- SGA-15, SISTEMA: SGC X SGA X SGSST X
OSHAS 18001 - SGSST-8
FECHA 20/12/2016
DILIGENCIAMIENTO:
DURACIÓN DE LA 3.5 horas
AUDITORÍA HORAS:
ALCANCE (PROCESOS A Fabricación, comercialización y asesoría técnica de películas de polietileno de baja y media densidad para aplicaciones agrícolas,
AUDITAR): industriales y comerciales. Transporte y reciclaje de película agrícola usada, para procesos internos.
Parque Industrial Juanchito, contiguo a la terraza No. 8 Manizales Caldas Colombia.

CRITERIOS DE AUDITORIA ISO 9001:2015/ 4.1, 4.2, 4.4.1, 4.4.2, 6.1.1, 6.1.2, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1.1 a y b), 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3, 9.1.3, 10.1, 10.2.1, 10.2.2, 10.3.
(Documento/ Norma / ISO 14001/2015: 4.1, 4.2, 4.4, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.4, 6.2.1, 6.2.2, 7.1, 8.1, 8.2, 10.1, 10.2, 10.3.
Numeral a auditar): OHSAS 18001:2007/4.4.6, 4.4.7.
DR. 1072 de 2015

OBJETIVOS: Verificar el adecuado control de procesos, productos y servicios suministrados externamente.

Verificar el control operacional de seguridad y ambiental en las compras.
Verificar el enfoque de ciclo de vida e la determinación de los requisitos de las compras y contrataciones.

NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
4.4.1f 6.1.1 y Determinar R y O relacionados
5.1.2b con: el proceso y aspectos
9001/2015 ambientales.
6.1.1
14001:2015 Ustedes ha determinado los
R y O en su proceso.

6.1.2 / 9001  Planificar acciones para Identificar algún riesgo en los proceso y evidenciar que este en la matriz
6.1.4 / 14001 abordar riesgos y
oportunidades.
 Integrar e implementar
acciones en sus
procesosSGC.4.4.
 Evaluación de la eficacia.

Dentro de su proceso tiene

identificado los riesgos y
oportunidades,

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
Si la respuesta es SI: como
los han integrado a su
proceso y evaluado la
eficacia.

9.1.3 e Evaluar la eficacia de las Depende si han determinado sus riesgos y oportunidades
acciones. Abordas R y O
5.1.1 / 9001- A .rendición de cuentas Tiene indicadores
14001: 2015 (comités). Como los analizan
Y cuales son los planes de acción para mejorar los resultados
C. conocen los requisitos
aplicables al proceso.
(caracterización de procesos)

D. 9001 promover pensamiento

basado en riesgo y enfoque a
procesos. (Riesgos del proceso
líder).

Asegurarse de que el proceso

logre los resultados previstos.
(Resultado de indicadores).

Comprometiendo, dirigiendo y
apoyando a las personas
resultado de la eficacia SGI.

5.2.2 b-c Entienden y aplican. Estar Como contribuyen ustedes al cumplimiento de la política
9001:2015 disponible PI (política)

5.2 14001:2015 Ustedes conocen, entienden y

4.2 aplican la política
Está disponible para su
OHSAS:18001 consulta, donde?

DT1072
cap.6:2015
Art 5

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
6.2.2 Planes de acción está
Al planificar desarrollado en sus procesos.
objetivos de relacionados con los objetivos
calidad de calidad - ambiental
9001 / 14001  Determinar que se va hacer.
 Determinar que recursos se
requieren.
4.3.3  Determinar quién será el
OHSAS.18001:2 responsable.
001  Determinar cuándo
finalizara.
 Determinar cómo se evalúa
DT 1072 cap6/ resultados.
2015
Art 18  Que programas de S y SO
maneja en su proceso.
(OHSAS).

Ustedes conocen los

objetivos de calidad,
ambiental y SYSO que aplican
a su proceso

Como contribuyen para el

cumplimiento de ellos

 Plan de trabajo lo que

aplique al proceso.

6.1.2 Determinar aspectos Preguntar por la matriz de riesgos de ambientas y SYSO

Aspectos ambientales de sus actividades,
ambientales productos, servicios que puede
controlar.
4.3.1 Tener en cuenta:
OHSAS/18001:2 A. Cambios
007 B. Condiciones anormales,
situaciones de emergencia
DT:1072- previsibles.
cap6:2015
Art23 Determinar aspectos de
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
impacto ambiental
significativo mediante
criterios establecidos

Comunicar sus aspectos

ambientales significativos.

Mantener información
documentada :
 Aspectos ambientales e
impacto ambiental
asociados.
 Criterios usados para
determinar aspectos
ambientales significativos.

Verificar en sitio que se han

implementado los controles
relacionados con AA/ IA, P/R

Cambios actualización matriz

Actividad rutinaria y no
rutinaria P/R (matriz de
peligros y riesgos).

Comunicación Revisar la matriz de

comunicación int –ext
7.4:9001/14001
2015 Trabajadores- contratistas –
proveedores y demás partes
DT1072-cap6 interesadas
2015 -Art 14

4.3.1 OHSAS
18001:2007

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
7.1.1 a y b) ISO La organización a determinado y
9001 proporcionado los recursos
necesarios para establecer e
7.1 ISO 14001 implementar la mejora continua.

DECRETO 1072 Capacidad y limitaciones de

Cap 6 art 8 -4 recursos existentes

Que necesita obtener de los

proveedores
8.4.1 ISO 9001 Determinación de los controles
a aplicar a los procesos,
Decreto 1072 de productos y servicios
2015 Cap. 6 art. suministrados externamente:
27
 Los productos y servicios
de proveedores externos
están destinados a
incorporarse dentro de los
propios productos

Que controles se le tiene a la

materia prima

 Los productos son

proporcionados
directamente al cliente
Que control se tiene en
cuanto los productos que son
entregados por ustedes pero
no producidos

 Un proceso o parte del

proceso, es proporcionado
por un proveedor externo

Como se hace se hace

seguimiento a los productos
que maquilan

Método de:
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
1. Evaluación a proveedores
2. Selección de proveedores
3. Seguimiento del
desempeño proveedores
4. Reevaluación de
proveedores
Información documentada
8.4.2 ISO 14001 El aseguramiento de que los
procesos, productos y servidos
suministrados externamente no
afectan de manera adversa a la
capacidad de la organización.

1. Como aseguran que los

procesos suministrados
externamente permanecen
dentro del control de la
organización

2. Como define los controles a

aplicar a los proveedores y
a los resultados obtenidos.
Ejemplo de ello

3. Consideración del impacto

potencial de los procesos,
productos y servicios
suministrados externamente
en la capacidad de la
organización para cumplir
los requisitos de los clientes

Como miden la eficiencia

del control aplicado

8.4.3 ISO 9001 Adecuación de los requisitos

antes de su comunicación al
proveedor externo

La organización debe comunicar

a los proveedores externamente
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
los requisitos para:

1. Los procesos , productos y

servicios a proporcionar

Como envían los

requerimientos de un
producto a los proveedores

2. Método para la aprobación

de productos y servicios –
procesos y equipos –
liberación de productos y
servicios

Que hacen para la aprobación

de productos y servicios –
procesos y equipos –
liberación de productos y
servicios

3. La competencia incluyendo
cualquier calificación
requerida de las personas
4. Las interacciones del
proveedor externo con la
organización
5. El control y seguimiento del
desempeño del proveedor
externo aplicar por parte de
la organización
6. Las actividades de
verificación o validación que
la organización pretende
llevar a cabo en las
instalaciones de
proveedores externo.
DT:1072.cap6: El empleador debe considerar
2015 ART28 como mínimo los siguientes
aspectos:
1. Incluís SST en la
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
evaluación y selección de
proveedores y contratistas
2. Procurar canales de
comunicación para SG-SST
3. Verificar antes del inicio el
trabajo y periódicamente ,
el cumplimiento de la
obligación de afiliación al
ARL
4. Información a los
proveedores y contratistas
al igual que a los
trabajadores de este último,
previo al inicio del contrato
5. Instruir sobre la matriz de
riesgos
6. Verificar periódicamente y
durante el desarrollo de las
actividades objeto del
contrato en la empresa el
cumplimiento de la
normatividad de SST.

8.2:14001/2015  Brigadistas
 Planes de emergencia
4.4.7 OHSAS  Pruebas periódicas.
18001/2007  Proporcionar inf pertinente
a las partes interesadas.
DT:1072.cap6:
 Mantener inf documentada
2015
para tener confianza de que
ART25
los procesos se llevan de
manera planificada.
 Identificar recursos
disponibles: prevención,
preparación, respuesta.
 Redes de ayuda mutua.
 Identificar amenazas que
afectan a la empresa.
 Analizar vulnerabilidad.
 Informar, capacitar,
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
entrenar.
 Simulacros.
 Inspeccionar equipos,
alerta, señalización,
alarmas.
 Modificar procedimientos.

.
 Reaccionar ante la NC.
10.2 NC y AC  Tomar acciones para
10.2.1- controlar y corregir.
9001/2015
10.2b Hacer frente a consecuencias.
14001:2015
Evaluar la necesidad de
4.5.3.2 acciones para eliminar las
OHSAS:18001 causas NC mediante:
DT1072-  Revisión y análisis NC.
cap6.2015  Determinar causas.
ART 33
Determinar si existen NC
similares, o que puedan ocurrir.

Implementar acciones
necesarias.

Eficacia de AC.

Actualizar riesgos y
oportunidades. (9001).

Hacer cambios SGC.(9001)

AC apropiadas a los efectos NC

Mejora continua Mejorar continuamente la

10.3 conveniencia, adecuación,
9001/14001 eficacia SGC – SGA.
2015
C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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NORMA/ RESULTADOS
REQUISITO
NUMERAL EVIDENCIA OBJETIVA C NC OM F
Considerar resultados del
18001:OHSAS análisis y evaluación.
4.6 i
Revisión por la dirección.
DT 1072cap6
2015 (Cumplimento de objetivos,
Art 34 resultados de auditorías,
recomendaciones de los
trabajadores, cambios de
legislaciones.)

C: Conformidad NC: No Conformidad, OM: Oportunidad de mejora F: Fortaleza

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