TALLER N° 4 – MÓDULO 9

IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas

situaciones referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa
redacción de no conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 a 5)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del

conocimiento ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser
de incumplimiento, redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal
fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las normas ISO

9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del
formato suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 45 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN

De forma individual se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita

voluntariamente la participación de asistentes en lectura de un caso y motiva a
que otros miembros del grupo aporten o complementen lo expresado,
unificando criterios y haciendo una consolidación final.

D-SGI-HSEQ Área de Formación

V.5 Julio 2015 1
 TALLER N° 4 – MÓDULO 9

TALLER DE IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Leer con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas

organizaciones, y en primera instancia clasificamos según la categoría del
hallazgo encontrado, luego redactarlo de acuerdo a los parámetros establecidos
en el curso.

Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR REDACCIÓN NO CONFORMIDAD
C OBS NC
1. La organización de producción de llantas, se
ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de
PML (Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para
emergencias a nivel local), sin embargo
estos compromisos (PML y APELL) no han
sido incluidos en la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de Gestión Integrado.

2. Se encuentran documentados en la
organización avícola el programa de gestión
del compostaje de pollinaza, el programa de
gestión de prevención del trauma
acumulativo por movimientos repetitivos,
disponiendo dentro de la planificación de la
Calidad del objetivo de implementar
capacitaciones que permitan mejorar las
competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo
establecido para el cumplimiento del objetivo
se ha vencido y no se han establecido las
acciones necesarias para solucionar el
incumplimiento.

3. En la bodega de almacenamiento de
productos químicos, el operador del
montacargas, excedió la velocidad de
movilización permitida al interior de la misma
y colisionó contra una de las estibas ocupada
con envases que contienen producto,
causando rotura de varios envases y
exposición del mismo. Además se contaminó
un producto terminado listo para entregar al
cliente, en presentación de polvo y pallets,
afectando la conformidad con los requisitos
del mismo e incumpliendo al cliente con la
entrega.

D-SGI-HSEQ Área de Formación

V.5 Julio 2015 2
 TALLER N° 4 – MÓDULO 9

4. El análisis de la tendencia de cumplimiento

de los objetivos del SGI, evidencia que al
final del período, se habrán cumplido las
metas propuestas en calidad, S&SO y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán. El
auditor solicita el indicador de satisfacción
del cliente y observa un logro de 250
porciento, el auditor solicita explicación del
resultado, el auditado manifiesta que esa
situación se viene presentando los últimos 5
meses pero que no han realizado ningún
análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30
por ciento, el auditado manifiesta que es
normal que ocurra, ya que es imposible
garantizar que todos los productos sean
inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.

5. En auditoría al proceso de revisión por la

dirección, se pudo evidenciar que se
cumplen con analizar todas las entradas
dispuestas por las normas y los resultados
también son cumplidos, pero las
conclusiones y acciones de la alta dirección
para la mejora del SGI no son pertinentes y
suficientes para lograr la eficacia y el
mejoramiento continuo del sistema.

HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR REDACCIÓN NO CONFORMIDAD
C OBS NC
6. En la organización de producción de bebidas
gaseosas, los vertimientos de aguas
residuales los están depositando en una
laguna donde la comunidad pesca para
consumo y comercialización de las especies,
la autoridad ambiental ha recibido la queja de
los pobladores vecinos y les ha enviado una
comunicación a la empresa fabricante
citándolos, a la cual no han respondido.

7. En una empresa de productos cárnicos, se

utilizó en la producción un lote de carne
contaminada con brucelosis, la cual no fue
detectada en el inspección en recepción de
materia prima, debido al análisis errado de
los resultados de las muestras por parte del

D-SGI-HSEQ Área de Formación

V.5 Julio 2015 3
 TALLER N° 4 – MÓDULO 9

analista de laboratorio microbiológico,

tampoco se pudo identificar el proveedor del
lote, pues no se cumplió con la identificación
del mismo. Varios clientes realizaron
devoluciones del producto por no cumplir con
sus criterios de inspección y aceptación.

8. Durante un recorrido del equipo de

inspectores de la organización, se determinó
que no se encuentra visible en ningún lugar
de las instalaciones un plano de evacuación
por emergencias ni las correspondientes
señales de prevención que orienten al
personal en movilización, así mismo, no se
evidenciaron registros de entrenamiento a los
brigadistas en atención de emergencias
ocupacionales y ambientales en control de
incendios y contención de derrames.

9. Durante el traslado hacia el lugar de trabajo

de los operarios en bus contratado por la
empresa de minería, debido a fuertes lluvias
en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó
a un barranco causando lesiones corporales
y hemorragias a veinte de sus ocupantes, la
empresa reaccionó rápidamente con sus
brigadistas de emergencia, pero la atención
recibida no fue la más apropiada, pues por
errada movilización de algunos lesionados,
las fracturas fueron agravadas, a dos de los
afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente
de agua de la reserva natural ubicada al
borde la vía, una parte de los brigadistas que
reaccionaron ante el derrame, no tenían
disponibles los elementos necesarios para
contenerlo, ni la capacitación adecuada para
tal fin.

10. En una empresa de mensajería, en

sucesivas ocasiones se ha humedecido el
contenido de la correspondencia de los
clientes, después de que los mensajeros han
sido sorprendidos por lluvias en su recorrido,
pues los maletines/morrales que utilizan para
su transporte no son impermeables, esto ha
causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un

D-SGI-HSEQ Área de Formación

V.5 Julio 2015 4
 TALLER N° 4 – MÓDULO 9

inadecuado servicio y deterioro de la

correspondencia. Debido a estas lluvias, se
ha incrementado el ausentismo debido a
incapacidades de los mensajeros por
presentar fuertes resfriados, la empresa no
ha implementado ningún tipo de programa
para mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores.

D-SGI-HSEQ Área de Formación

V.5 Julio 2015 5