PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS PUCP-PMBOK

11.1.3.1

HOJA 1

Instrucciones Generales: El Plan de Gestión de Riesgos es un documento emitido por el Equipo

de Gerencia del Proyecto. El detalle de cómo redactar este documento está contenido en el
acápite 11.1 del PMBOK® Guide. Este es un formato que usa el Instituto para la Calidad de la
Pontificia Universidad Católica del Perú para evaluar la planificación de los riesgos de un
proyecto propuesto por un grupo de alumnos. Este documento (plantilla) no es limitante de la
información que el grupo maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o
modificaciones que considere necesarias en este documento.

Componente Descripción

Grupo GRUPO Nº 03

Título Del CONSTRUCCIÓN DEL CANAL DE CONDUCCION EN LA CENTRAL

Proyecto HIDROELÉCTRICA CANCHAYLLO

Gerente Del
Proyecto
 Nombre: Cesar Herbert Flores Rivera. Gerente de Proyecto CHP
Construcciones S.A.C.
 Reporta a:José García Hertz; Gerente de Empresa de Generación
Eléctrica Canchayllo(EGECSAC)
 Supervisa a: Equipo de proyecto de CHP Construcciones S.A.C.
 Nivel de Autoridad: Se le autoriza contratar al personal y toma de
decisiones para adquisiciones (materiales, equipos y suministros),
para salvaguardar el cumplimiento de los entregables.

Métodos:

 Método de Análisis Cualitativo: consiste en evaluar el impacto y

la posibilidad de que el evento del riesgo impacte los objetivos
del proyecto. Las etiquetas de impacto y probabilidad se definen
Metodología en la herramienta para analizar y priorizar los riesgos, según las
necesidades y el conocimiento adquirido de la empresa.
 Método de Priorización: consiste en priorizar los riesgos
identificados para enfocar los recursos y esfuerzos de este plan
en el riesgo y/u oportunidades de mayor probabilidad y mayor
impacto en los objetivos del proyectos.
 Herramientas y técnicas:

 Técnicas analíticas
 Juicio de expertos
 Reuniones
 Técnicas de recopilación y representación de datos
 Técnicas de análisis cuantitativo de riesgo y modelado
Metodología  Estrategias para riesgos negativos o amenazas.
 Estrategias para riesgos positivos u oportunidades.
 Estrategia de respuestas de contingencias

Fuentes de Información:

 Entidades privadas (Oracle, Google, CNN, etc)

 Organismos nacionales (Senami, Ministerio del Ambiente,
Ministerio de Economía y Finanzas,etc.)

<Responsables de la gestión de los riesgos durante todo el proyecto y se

registraran en un formato de identificación de Riesgos (Ver Anexo 11)>

Roles Responsabilidades
Roles y
 Encargado de
Responsabilidades Gerente del Proyecto monitorear las
CHP Construcciones actividades realizadas
S.A.C (GP) por el IR, JOT y JS.
 Realizar las reuniones
semanales con el IR
para evaluar el
impacto sobre los
riesgos que afecten la
viabilidad del
producto.
 Realizar reuniones
semanales con el
Equipo de Proyecto
para verificar el
avance de la obra
según el cronograma.
Ing. Residente (IR)  Valida y Aprueba informes de los
cambios aprobados y del impacto
que tienen estos sobre los riesgos
que puedan afectar al producto.
 Elabora, valida y aprueba los
formatos de riesgo que se deben
seguir en la construcción del Canal
de conducción.

Jefe de Oficina  Coordina informes de los cambios

Técnica (JOT) aprobados y del impacto que
tienen estos sobre los riesgos que
afecten la viabilidad del producto.
 Coordina los formatos de riesgos
que se deben seguir en la
construcción del Canal de
conducción

Jefe de SSOMA (JS  Dirige, planifica, organiza y

controla los procesos,
procedimientos y actividades
siguiendo los estándares de la
gestión de riesgos.
 Elabora los informes de los
cambios aprobados y del impacto
que tienen estos sobre los riesgos
que afecten a la viabilidad del
producto.
 Elabora los formatos de riesgo que
se deben seguir en la construcción
del Canal de conducción.
 <Recursos costos necesarios para la gestión de los riesgos> El costo estimado
necesario para la gestión de los riesgos es deS/.544,500.00nuevos soles.

N° RIESGO PROBABILID IMPACTO: COSTO DEL PROBABILID RESERVA DE

IDENTIFICADO AD BAJO (1); IMPACTO AD X CONTINGEN
MODERADO (S/.) IMPACTO CIA (S/.)
(3); ALTO
(5)
1 Paralización por 30% 5 70,000 1.50 21,000.0
temas sociales.
Presupuesto (Conflictos Sociales) 0
2 Paralización por 30% 3 55,000 0.90 16,500.0
imprudencia del
factor climático 0
3 Paralización por 15 % 1 80,000 0.15 12,000.0
parte del sindicato
0
4 Problemas con 40% 3 130,000 1.20 52,000.0
suministro de
materiales 0
(Transportes)
5 Materiales que no 20% 3 100,000 0.60 20,000.0
cumplan con los
requisitos mínimos 0
requerido
6 Disponibilidad 20% 3 150,000 0. 60 30,000.0
restringida de
equipos y/o 0
maquinarias en caso
de
7 Paralizaciones o 50% 5 124,000 2. 50 62
multas por
alteración del medio ,000.00
ambiente (Ruido
8 Paralizaciones o 30% 3 110,000 0. 90 33,000.0
multas por trabajos
en altura, espacios 0
confinado
9 Variaciones en los 70% 3 99,000 2. 10 69,300.0
precios de
materiales. 0
10 Variación de la tabla 60% 1 94,000 0. 60 56,400.0
salarial de
construcción civil. 0
11 Variación de 15% 1 87,000 0. 15 13,050.0
legislación.
0
12 Rotación del 15% 3 75 ,000 0. 45 11,250.0
personal
0
13 Paralizaciones por 80% 5 110,000 4.00 68,000.0
accidentes mortales
0
14 Paga de penalidad 30% 5 80,000 1.50 24,000.0
por retraso
0
15 Variación del 30% 5 120,000 1.50 38,000.0
Alcance por parte
del cliente 0
 < Define cuándo y con qué frecuencia se realizará el proceso de gestión de
riesgos durante el ciclo de vida del proyecto>
Periodicidad <Se identifican los plazos y la cadena de mando para el escalamiento de polémicas que no puedan resolverse a
un nivel inferior. Ver matriz de comunicaciones en la siguiente página >
La revisión de la gestión de riesgo y el seguimiento se realizara de
forma
Nota: semanal
Formato para determinar
de identificación los cambios y las actualizaciones de los
de riesgos:

Formatos de riesgos
N°
que se presentes. Contenido Explicación
registro de 1 Actualizaciones Fecha de la última actualización
Categorías de 2 <Puede ser bosquejado en laNumeraciones
estructura de desglose
Numeración decorrespondiente
riesgos. Verde los
riesgos riesgos identificados
Riesgo ejemplo en la siguiente página> Ver cuadro de Estructura de
3 Riesgos Nombre de cada riesgo
desglose de Riesgos. identificado
4 Consecuencias Costo, Tiempo, Alcance, Calidad y
Seguridad
Definiciones de <Definición
5 de escalas de impacto para los objetivos del
Probabilidades proyecto.
Escala porcentualVer
(1% al 100%)
6 Categorización Externos, Internos y Técnicos.
Probabilidad e definición ejemplo en la siguiente página>
7 Impacto Escala del 1 al 5
Impacto 8 Puntaje Probabilidad x Impacto del 0.01 a
La probabilidad de ocurrencia se definió como: 5.00
9 estrategia Evitar, Trasferir, Mitigar y
 Bajo Aceptación (Activa y Pasiva)
10 Moderado Acción Qué se realizará para implementar la
estrategia a utilizar
 Alto
11 Responsabilidades Persona responsable de informar el
Ver Cuadro de Definición de escalas de Impactos estado de riesgo asignado
del Proyecto.
12 Costo Costo estimado,
S/.544,500.00NuevosSoles
Matriz de <Ver matriz de ejemplo en la página sub siguiente>

Probabilidad e
impacto  Ver Cuadro de matriz de Probabilidades e impactos

< Si los procesos serán auditados y como se documentará las lecciones

aprendidas >
Seguimiento
Durante el proceso de seguimiento y control, se hará uso de la misma
metodología definida para la gestión del proyecto, el cual será monitoreado
por el Gerente del Proyecto y por las personas responsables para la
verificación de riesgos, con la frecuencia semana y se dé acuerdo al día
establecido de las reuniones para el proyecto.
 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS PUCP-PMBOK

11.1.3.1

DEFINICIÓN DE ESCALAS DE IMPACTO HOJA 1

OBJETIVO BAJO MODERADO ALTO

DEL
PROYECTO 1 3 5

Aumento del
presupuesto < 1%
Costo: El Aumento del Aumento del presupuesto <5%
presupuesto presupuesto < 3%
no exceda el
presupuesto
asignado

Tiempo: El Retraso de la Retraso de la

plazo para la implantación < 5 días implantación < 10
implantación días Retraso de la implantación entre
del proyecto 11 a 30 días
no debe
pasar del 27
de Febrero
del 2016

Calidad: Degradación < 1% Degradación < 3% Degradación <5%

degradación
de la calidad

Seguridad: Leves Mayores Incapacitados

Lesiones

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS PUCP-PMBOK

11.1.3.1

HOJA 1
 Instrucciones Generales:

El Plan de Gestión de Riesgos es un documento emitido por el Equipo de Gerencia del Proyecto.
El detalle de cómo redactar este documento está contenido en el acápite 11.1 del PMBOK®
Guide. Este es un ejemplo que usa el Instituto para la Calidad de la Pontificia Universidad
Católica del Perú para evaluar la planificación de los riesgos de un proyecto propuesto por un
grupo de alumnos. Este documento (plantilla) no es limitante de la información que el grupo
maneje, el grupo de alumnos puede realizar las mejoras o modificaciones que considere
necesarias en este documento

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

1 3 5

10% 0.1 0.3 0.5

20% 0.2 0.6 1

30% 0.3 0.9 1.5

40% 0.4 1.2 2

50% 0.5 1.5 2.5

60% 0.6 1.8 3

70% 0.7 2. 1 1.3

80% 0.8 2.4 4

90% 0.9 2.7 4.5

100% 1 3 5

LEYENDA

BAJO <=1

MODERADO >1 a 3

ALTO >3