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Área de Ciencias Jurídicas y del Derecho

DIPLOMADO EN SISTEMA
PENAL ACUSATORIO
JUICIO ORAL
Conocimiento del Caso y Competencia Jurídica

Programa de Actualización Profesional

Módulo 5 Clase 1 Conocimiento del Caso y Competencia

Unicolombia Imagen de archivo Fig. 1
Presentación del Caso: Se entiende
por presentación del caso al presunto
delito de la conducta del injusto penal,
la existencia del delito inicia con la
denuncia, querella, petición especial o
por oficio, el Código de Procedimiento
Penal Ley 906 de 2004, en el art. 371,
establece la declaración inicial, al
presentar el caso la Fiscalía debe
presentar ante el Juez su teoría,
basada en la reconstrucción de los
hechos, testigos, información
recopilada en los formatos, EF y EMP í
fuera posible, posteriormente organizar
los datos obtenidos para solicitar la
práctica de pruebas.

Concretamente el conocimiento del caso antecede la

presentación del mismo y la declaración inicial establecida en el artículo 371 de la
Ley 906 de 2004, los medios comunes para dar a conocer un posible delito son la
querella, la denuncia, la petición especial o por oficio, específicamente la SIJIN
(Seccional de Investigación Criminal), puede recibir denuncias de la ciudadanía
directamente y su competencia para conocer el caso es municipal y departamental.

En la DIJIN (Dirección de Investigación Criminal e Interpol), la ciudadanía también

puede denunciar directamente, la competencia para conocer un caso es de
cobertura nacional; aunque lo más común para conocer el caso de un posible hecho
delictivo es el trámite “carga orden de trabajo”, la cual proviene de un Fiscal
delegado con el respectivo número de noticia criminal, para dar inicio al cuadro
metodológico de la investigación, con la poca o mucha información que ha obtenido
el Fiscal a través de la Policía Judicial, Policía del cuadrante quienes asumen las
funciones de primer respondiente.

IMPORTANTE: Diferenciar entre conocer el caso y presentar el caso es

fundamental, si bien es cierto, el Código Penal da inicio al Juicio Oral con la
Presentación del Caso y la Declaración Inicial establecida en el artículo 371 de la
Ley 906 de 2004, es innegable la existencia de un trabajo inicial el cual realiza la
policía judicial como es el caso de ser la primera autoridad en la escena de un
posible delito.
 CONOCIMIENTO DEL CASO LABORES PRIMER RESPONDIENTE

FORMATO DE POLICÍA JUDICIAL FP-4

1 LUGAR DE LOS HECHOS Nomenclatura y ubicación de los hechos

Características Descripción complementaria lugar de los hechos

Hora probable de ocurrencia de los hechos Acción de protección al lugar de

los hechos, para evitar
contaminación, realizada por la
2 PROTECCIÓN LUGAR DE LOS HECHOS primera autoridad que acude

3 PROTECCIÓN LUGAR DE LOS HECHOS Alteraciones SI – NO POR QUÉ

4 INFORMACIÓN OBTENIDA DE LOS HECHOS Descripción Corta

5 VÍCTIMAS Heridas Muertas Cuántas Tipo de Lesión

6 VEHÍCULOS IMPLICADOS Marca Clase Color Placa

7 PERSONAS CAPTURADAS Identificación Plena Dir. Teléfono

8 ARMAS INCAUTADAS A CAPTURADOS Descripción

9 TESTIGOS DE LOS HECHOS Identificación Dir. Teléfono

UNICOLOMBIA Gráfica 1 Conocimiento del Caso – Labores Primer Respondiente Diseño del Docente
NOTA PEDAGÓGICA: La gráfica anterior tiene los 9 puntos básicos, no obstante,
el funcionario policial con facultad de Policía Judicial, sabe que el FPJ de primer
respondiente incluye 3 puntos más, los cuales se omiten porque son aquellos
espacios requeridos para la información institucional así:

PRIMER RESPONDIENTE: Nombres y apellidos, entidad, identificación,

Dirección y Teléfono. (Fue relevado SI – NO Fecha, hora y Firma).

SERVIDOR QUE REALIZA EL RELEVO: Nombres y apellidos, entidad,

identificación, Dirección y Teléfono. (Firma).

CONSTANCIA DE RECIBIDO DEL LUGAR DE LOS HECHOS: Nombres y

apellidos, entidad, identificación, Dirección y Teléfono. (Fecha, Hora de Recibo y
Firma).

Considera la
Fiscalía General de la Nación que el Primer Respondiente, es la persona que
representa a la primera autoridad en llegar a la escena de un delito y conocer el
caso, con el fin de establecer y llevar a cabo las actividades para la protección, la
preservación y entrega del Lugar de los Hechos y/o Cadáver, asegurando los
elementos materia de prueba y evidencia física, en forma íntegra y garantizando el
buen manejo de la información para la investigación criminal.

La Primera Autoridad
Interviniente o Primer Respondiente es: La que llega al Lugar de los Hechos y/o
Cadáver una vez estos han sido informados, como por ejemplo las patrullas de la
Policía Nacional, Ejercito, Alcalde, Inspectores, entre otros; también pueden ser los
servidores públicos, trabajadores oficiales o particulares perteneciente a
organismos de socorro como Defensa Civil, Bomberos, personal de las entidades
de salud, que tienen el primer contacto con el Lugar de los Hechos y/o Cadáver; los
cuales deben responder por su protección, preservación y entrega a la Policía
Judicial correspondiente.

IMPORTANTE:
tanto el Fiscal delegado como el Juez
pueden desestimar las labores realizadas en las etapas de indagación e
investigación, teniendo como consecuencia que el capturado legalmente
responsable del delito, recupere su libertad inmediata por “procedimiento
irregular”, por esta razón, se hace énfasis en que: el Conocimiento del caso es
ostensiblemente diferente a la presentación del caso. Sí todo el procedimiento para
conocer, investigar, indagar y presentar el caso de un posible delito se encuentra
normado en el Código de Procedimiento Penal, es para acatarlo tal y como está.
 OBLIGACIONES DEL PRIMER RESPONDIENTE

En hecho debe haber sido verificado

VERIFICACIÓN DE LOS HECHOS por la primera autoridad interviniente

PRESERVAR EL LUGAR El primer respondiente preserva lugar de los hechos

y/o cadáver y las EF y EMP con cadena de custodia

CADENA DE CUSTODIA Preservar, almacenar y embalar con rótulo

de cadena de custodia todas las EF y EMP

PERMANENCIA DEL El primer respondiente permanece en el lugar de

FUNCIONARIO EN EL LUGAR los hechos, hasta que llegue la Policía Judicial

Tareas realizadas por el primer respondiente

REGISTRO DE LA DILIGENCIA
deben estar por escrito en el FPJ - 04

REGISTRO DE DATOS Datos personales de los intervinientes constan por escrito

UNICOLOMBIA Gráfica 2 Obligaciones del Primer Respondiente Preparatoria Diseño del Docente

La actuación procesal ejercida por el primer

respondiente con antelación a los artículos 366, de la Ley 906 de 2004 acerca de la
instalación del Juicio Oral, siguientes y en especial el 371, de la presentación del
caso – declaración inicial, existe un precedente jurídico en cuanto a la normatividad
vigente que antecede las acciones tradicionales a la presentación del caso, son
aquellas realizadas por el primer respondiente y cuyo fundamento jurídico
encontramos en la Constitución, el Código de Procedimiento Penal, las
Resoluciones y Manuales del Registro de Cadena de Custodia y Las actividades
propias del funcionario policial con facultad de Policía Judicial en su actividad de
primer respondiente.

La Carta Política de 1991 en sus

artículos 29, 250 y 251, los cuales enunciamos como marco de referencia a las
labores de primer respondiente que preceden a la presentación del caso ante el
Juez para la declaración inicial en el Juicio Oral.

El debido proceso se aplicará a toda clase de actuaciones

judiciales y administrativas.

Nadie podrá ser juzgado sino conforme a leyes preexistentes al acto que se le
imputa, ante juez o tribunal competente y con observancia de la plenitud de las
formas propias de cada juicio.

En materia penal, la ley permisiva o favorable, aun cuando sea posterior, se aplicará
de preferencia a la restrictiva o desfavorable.

Toda persona se presume inocente mientras no se la haya declarado judicialmente

culpable. Quien sea sindicado tiene derecho a la defensa y a la asistencia de un
abogado escogido por él, o de oficio, durante la investigación y el juzgamiento; a un
debido proceso público sin dilaciones injustificadas; a presentar pruebas y a
controvertir las que se alleguen en su contra; a impugnar la sentencia condenatoria,
y a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho.

Es nula, de pleno derecho, la prueba obtenida con violación del debido proceso.

La Fiscalía General de la Nación está obligada a

adelantar el ejercicio de la acción penal y realizar la investigación de los hechos que
revistan las características de un delito que lleguen a su conocimiento por medio de
denuncia, petición especial, querella o de oficio, siempre y cuando medien
suficientes motivos y circunstancias fácticas que indiquen la posible existencia del
mismo. No podrá, en consecuencia, suspender, interrumpir, ni renunciar a la
persecución penal, salvo en los casos que establezca la ley para la aplicación del
principio de oportunidad regulado dentro del marco de la política criminal del Estado,
el cual estará sometido al control de legalidad por parte del juez que ejerza las
funciones de control de garantías. Se exceptúan los delitos cometidos por Miembros
de la Fuerza Pública en servicio activo y en relación con el mismo servicio.

En ejercicio de sus funciones la Fiscalía General de la Nación, deberá:

Solicitar al juez que ejerza las funciones de control de garantías las medidas
necesarias que aseguren la comparecencia de los imputados al proceso penal, la
conservación de la prueba y la protección de la comunidad, en especial, de las
víctimas.

El juez que ejerza las funciones de control de garantías, no podrá ser, en ningún
caso, el juez de conocimiento, en aquellos asuntos en que haya ejercido esta
función. La ley podrá facultar a la Fiscalía General de la Nación para realizar
excepcionalmente capturas; igualmente, la ley fijará los límites y eventos en que
proceda la captura. En estos casos el juez que cumpla la función de control de
garantías lo realizará a más tardar dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes.

Adelantar registros, allanamientos, incautaciones e interceptaciones de

comunicaciones. En estos eventos el juez que ejerza las funciones de control de
garantías efectuará el control posterior respectivo, a más tardar dentro de las treinta
y seis (36) horas siguientes.

Asegurar los elementos materiales probatorios, garantizando la cadena de

custodia mientras se ejerce su contradicción. En caso de requerirse medidas
adicionales que impliquen afectación de derechos fundamentales, deberá obtenerse
la respectiva autorización por parte del juez que ejerza las funciones de control de
garantías para poder proceder a ello.

Presentar escrito de acusación ante el juez de conocimiento, con el fin de dar

inicio a un juicio público, oral, con inmediación de las pruebas, contradictorio,
concentrado y con todas las garantías.

Solicitar ante el juez de conocimiento la preclusión de las investigaciones cuando

según lo dispuesto en la ley no hubiere mérito para acusar.

Solicitar ante el juez de conocimiento las medidas judiciales necesarias para la

asistencia a las víctimas, lo mismo que disponer el restablecimiento del derecho y
la reparación integral a los afectados con el delito.

Velar por la protección de las víctimas, los jurados, los testigos y demás
intervinientes en el proceso penal, la ley fijará los términos en que podrán intervenir
las víctimas en el proceso penal y los mecanismos de justicia restaurativa.

Dirigir y coordinar las funciones de Policía Judicial que en forma permanente

cumple la Policía Nacional y los demás organismos que señale la ley.

Cumplir las demás funciones que establezca la ley. El Fiscal General y sus
delegados tienen competencia en todo el territorio nacional.

En el evento de presentarse escrito de acusación, el Fiscal General o sus delegados

deberán suministrar, por conducto del juez de conocimiento, todos los elementos
probatorios e informaciones de que tenga noticia, incluidos los que le sean
favorables al procesado.

Parágrafo: La Procuraduría General de la Nación continuará cumpliendo en el

nuevo sistema de indagación, investigación y juzgamiento penal, las funciones
contempladas en el artículo 277 de la Constitución Nacional.

Parágrafo: Atendiendo la naturaleza del bien jurídico o la menor lesividad de la

conducta punible, el legislador podrá asignarle el ejercicio de la acción penal a la
víctima o a otras autoridades distintas a la Fiscalía General de la Nación. En todo
caso, la Fiscalía General de la Nación podrá actuar en forma preferente.

Son funciones especiales del Fiscal General de la Nación:

Investigar y acusar, si hubiere lugar, directamente o por conducto del Vice fiscal
General de la Nación o de sus delegados de la unidad de fiscalías ante la Corte
Suprema de Justicia, a los altos servidores que gocen de fuero constitucional, con
las excepciones previstas en la Constitución.

Nombrar y remover, de conformidad con la ley, a los servidores bajo su

dependencia.

Asumir directamente las investigaciones y procesos, cualquiera que sea el

estado en que se encuentren, lo mismo que asignar y desplazar libremente a sus
servidores en las investigaciones y procesos. Igualmente, en virtud de los principios
de unidad de gestión y de jerarquía, determinar el criterio y la posición que la Fiscalía
deba asumir, sin perjuicio de la autonomía de los fiscales delegados en los términos
y condiciones fijados por la ley.

Participar en el diseño de la política del Estado en materia criminal y presentar

proyectos de ley al respecto.

Otorgar atribuciones transitorias a entes públicos que puedan cumplir funciones

de Policía Judicial, bajo la responsabilidad y dependencia funcional de la Fiscalía
General de la Nación.

Suministrar al Gobierno información sobre las investigaciones que se estén

adelantando, cuando sea necesaria para la preservación del orden público.

En el artículo 66,
acerca de la Titularidad y obligatoriedad. El Estado, por intermedio de la Fiscalía
General de la Nación, está obligado a ejercer la acción penal y a realizar la
investigación de los hechos que revistan las características de un delito, de oficio o
que lleguen a su conocimiento por medio de denuncia, petición especial, querella o
cualquier otro medio, salvo las excepciones contempladas en la Constitución
Política y en este código.

No podrá, en consecuencia, suspender, interrumpir ni renunciar a la persecución

penal, salvo en los casos que establezca la ley para aplicar el principio de
oportunidad regulado dentro del marco de la política criminal del Estado, el cual
estará sometido al control de legalidad por parte del juez de control de garantías.

NOTA ACLARATORIA: El fundamento jurídico penal de la actuación procesal se

extiende desde el artículo 66 del libro II, del Capítulo I al VI, incluye el Título II y
Capítulo Único y la Resolución N°0-6394 de 2004, por medio de la cual se adopta
el manual de procedimientos del Sistema de Cadena de Custodia para el Sistema
Penal Acusatorio.

Si se encuentran testigos, o personas

posiblemente relacionadas con la comisión de la conducta punible o familiares de la
víctima se debe evitar que se retiren del Lugar de los Hechos y/o Cadáver, se
procede a separarlos y aislarlos, impidiendo la comunicación entre ellos.
Adicionalmente, se toman los datos generales de identificación (nombre, cédula de
ciudadanía, parentesco con la víctima, lugar de residencia).

Bibliografía:
Nisimblat, N., (2016); Derecho Probatorio. Técnicas de Juicio Oral. Tercera Edición.
Editorial Doctrina y Ley Ediciones LTDA. Bogotá, Colombia.
Bodes, J., (2014); El Juicio Oral Doctrina y Experiencia. Madrid, España. Editorial
Flores Editor.
Campos, M., (2013); Juicios Orales Familiares. Práctica Forense. Bogotá,
Colombia. Editorial Flores Editor y Distribuidor.
Ley N°599. Congreso de la República de Colombia, Bogotá, Colombia, 24 de julio
del 2000.
Códigos de Procedimiento Penal: Ley N°906 Congreso de la República, Bogotá,
Colombia, agosto 31 de 2004.
Ley N°600. Congreso de la República, Bogotá, Colombia, julio 24 de 2000.
Ley 906. Diario Oficial 45658, (2004); Código de Procedimiento Penal. Bogotá,
Colombia: Imprenta Nacional.

Enlaces de Interés para esta Clase:

https://www.policia.gov.co/sites/default/files/Casos.html
http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=14787
http://www.corteconstitucional.gov.co/inicio/Constitucion%20politica%20de%20Colombia%
20-%202015.pdf
http://wsp.presidencia.gov.co/Normativa/actos-
legislativos/Documents/2011/ActoLegislativo-06-24nov2011.pdf
http://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2007/C-209-07.htm
http://www.corteconstitucional.gov.co/RELATORIA/2010/C-144-10.htm
http://www.cortesuprema.gov.co/corte/index.php/2017/03/22/captura-en-flagrancia-debe-
ser-probada-en-el-juicio-oral/
https://www.procuraduria.gov.co/relatoria/media/file/flas_juridico/7_CSJ-SP-
Proceso%2035720.pdf
http://www.cortesuprema.gov.co/corte/wp-
content/uploads/relatorias/pe/b2mar2017/Bolet%C3%ADn%20Jurisprudencial%202017-
03-28.pdf
http://www.corteconstitucional.gov.co/RELATORIA/2010/C-144-10.htm
http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=15634
http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=6389
http://icbf.gov.co/cargues/avance/docs/resolucion_fiscalia_2869_2003.htm
https://es.scribd.com/document/321880130/NUEVO-MANUAL-DE-PROCEDIMIENTOS-
PARA-CADENA-DE-CUSTODIA-FISCALIA-GENERAL-DE-LA-NACION-COLOMBIA
http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=15634