Curso: FISCALIZACIÓN AMBIENTAL EN LA MINERÍA E INDUSTRIA

TALLER
Realizar listas de verificación para Fiscalización del Sub Sector Minería.

Nombres y Apellidos:
Actividad: Fecha:

EN QUE CONSISTE EL TALLER:

Elaborar una lista de verificación (check-list) de acuerdo a la Guía de Fiscalización Ambiental del
MINEM.

ETAPA DE PRE-FISCALIZACIÓN

1. Proporcionar una lista de todos los permisos existentes que sean aplicables a la unidad.
Indicar el estado actual de cada permiso.

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2. ¿Ha habido alguna denuncia u observación durante o después de la obtención de algunos

permisos?. Si fuera el caso, describir el motivo de la denuncia

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3. ¿El titular ha solicitado al MINEM quedar exceptuado de realizar labores de rehabilitación de

aquellos accesos u otras facilidades que sean de interés para él ó para terceros?. (art.D.S 038-98-
EM)

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 ETAPA DE PRE-FISCALIZACIÓN
Permisos
Concepto Cumple No Cumple No Recomendaciones
cumple parcialmente aplica
¿Cuenta la unidad con el permiso a la clasificación que
desarrolla?
¿La unidad requiere de algún otro permiso adicional
que aún no haya sido obtenido?.
*Explicar detalladamente el motivo del cumplimiento
parcial.
Presenta Declaración Anual consolidada
Presentó reporte de monitoreo de acuerdo con la
TDR?
¿Se ha realizado modificaciones con EIA por el
MINEM?.
Existe denuncias sobre las actividades que se
desarrolla en la unidad?. Si fuera el caso, describir el
motivo de las denuncias.
Revisión de Informes de Fiscalización anteriores.

Exploración
Concepto Cumple No Cumple No Tips
cumple parcialmente aplica
¿Sigue el Titular el procedimiento y las actividades de
acuerdo con lo descrito en la Declaración Jurada
(categoría 2) o en la Evaluación Ambiental (categoría
C).?
¿Cumple el titular con las medidas de control
ambiental y mitigación propuesta?.
¿Ha iniciado el Titular las labores de rehabilitación de
aquellas áreas perturbadas inmediatamente después
de haber concluido su utilización?
 ETAPA DE FISCALIZACIÓN
Permisos
Concepto Cumple No Cumple No Tips
cumple parcialmente aplica
¿cumple con los puntos de control establecidos EIA
Cumple con los parámetros exigidos?
¿Cumple con la frecuencia de muestra establecida?.
Si el titular concluyó con el PAMA, los resultados de
monitoreo están debajo de los LMP?
El avance de los ITS están acorde con lo reportado?
¿Cumplió con los compromisos pendientes asumidos
en el programa de estabilidad de depósitos de relaves

Plan de Acción:

I. INTRODUCCIÓN
Propósito de la Fiscalización, alcance de la fiscalización, objetivos de la fiscalización
II. INFORMACIÓN SOBRE LOS ANTECEDENTES DE LA UNIDAD
Base de datos del MINEM, datos generales, historia de la unidad de Operación, Esquema o arreglo de las instalaciones de la Unidad
(incluir mapas), actividades de la Unidad, sistema de control, requisitos de permisos.
III. ORGANIZACIÓN PARA LA FISCALIZACIÓN
Contacto del auditor, contacto en la unidad de operación, líneas de comunicación, responsabilidades de los participantes en la
fiscalización.
IV. PROCEDIMIENTO DE FISCALIZACIÓN
Reunión inicial, revisión de documentación existente, inspecciones del lugar, entrevista a personal, plan de muestreo, establecer
prioridades, preparar acta de fiscalización, reunión de cierre.
V. REPORTE
Preparar 2 copias del informe de fiscalización para comentarios y aprobación del “MINEM”, proporcionar una copia digital del
reporte de fiscalización en MSWord, reporte de fiscalización, identificar los problemas ambientales y de seguridad, anexos de
resultado, notas y base de datos.