UNIDAD 4.

INFORME DE AUDITORÍA

ALVARO ALEXANDER CANO VARGAS

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría Con base en los

resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional
seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría
teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

b. Alcance de la auditoría.

c. Identificación del cliente de auditoría.

d. Identificación del equipo auditor.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

f. Criterios de auditoría.

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

h. Conclusiones de la auditoría.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la

auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,

teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 8.2.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008.
“Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las
responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías,
establecer los registros e informar de los resultados”.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Verificar mediante auditoria interna que se esta cumpiendo con el

SGC al suministrar materiales e insumos
OBJETIVOS

Implemnetacion del sistema de gestion de calidad en la empresa

MUNDO CULTURAL
CLIENTE
AUDITADO

LUGAR Y FECHA NEIVA, HUILA 06-06-2017

Politica de gestion financiera,Politica y servicio al cliente, Manual

de procedimientos,Politica corporativa.
CRITERIOS

Evidencias:

Implementacion SGC y documentacion de todos los procesos

implementados.

Hallazgos:
HALLAZGOS
 se esta implenetando el SGC
 Poca documentacion
 Falta el estudio de trabajadores
 Poca documentacion
 Politicas escazas.

CONCLUSIONES Se debe mejorar las expectativas de impllementacion del SGC y

relizar capacitaciones a todos los trabajadores para la
implementacion de esta norma.
DECLARACIONES Se esta haciendo de manera moderada en las areas designadas
por eso el proceso es bueno.

SOLUCION

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA

PROCESOS ALCANCES CRITERI FRECUEN METODOLOG AUDITOR

OS CIA IAS ES

EMBALAJE Implementa Politicas Tres meses Auditores y Tres

cion del sgc de evidencias auditores
calidad internos

CARGUE Y Implementa Politicas Un mes Fotos y Dos

DESCARGUE cion del sgc de encuestas auditores
logistica internos

TRASPORTE Implementa Politicas Un mes Evidencias Un auditor

DE INSUMOS cion del sgc de filmicas y interno y
trasporte documentales otro
externo

DISTRIBUIDO Implementa Politica Dos meses Auditorias y Tres

RES cion del sgc del evidencias auditores
servicio internos
al cliente

Los Procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno las cuales podrán definir las condiciones para
posteriores correcciones.

Conclusiones
 Lo más importantes es la capacidad de observación de las personas
encargadas de estos procesos lo que demuestra la gran utilidad que es
para una empresa poder ser auditada.

 Para que siga la confianza por parte de las empresas hacia las auditorias
es importantes que los auditores se encuentre con una buena formación
académica para que así se siga perfeccionando los sistemas de calidad y
que se mantenga la confianza hacia estas prácticas.