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I. DEFINICIÓN:
Proceso deriva de la palabra latina "procederé", que significa: camino hacia un determinado fin. El proceso es el conjunto
de actos que se suceden en el tiempo, manteniendo relación, de modo que están concatenados, sea por el fin perseguido,
sea por la causa que los genera.
GÁLVEZ VILLEGAS nos comenta que "el Estado, siguiendo la teoría libertaria, surge con la finalidad de resguardar los
derechos fundamentales y esenciales para la convivencia pacífica, como la vida, la libertad, la propiedad entre otros. En el
afán de proteger tales derechos, el Estado monopoliza la administración de justicia, no solo en el área de la criminalidad
sino también en el campo de los conflictos civiles. Así se creó el Poder Judicial, al que se le delego el poder de impartir
justicia; posteriormente se creó el Ministerio Publico como ente vinculado a la administración de justicia. Para
dicha misión se creó un mecanismos racional y eficaz – pasible de ser perfeccionado con el tiempo, para llegar a la verdad
y proteger los derechos fundamentales, esto es el proceso Penal".
En un acto delictivo el Derecho Penal no impone sanción de forma instantánea, sino que a él se llega a través de una serie
o sucesión de diferentes actos, llevados a cabo a lo largo del tiempo, el conjunto de estos actos se
denomina procedimiento penal o proceso penal.
Por su parte SAN MARTIN CASTRO, principal especialista nacional en derecho procesal penal, proporciona una definición
descriptiva del proceso penal, en cuya virtud este es: "El conjunto de actos realizados por determinados sujetos (jueces,
fiscales, defensores, imputados, etc.) con el fin de comprobar la existencia de los presupuestos que habilitan la imposición
de una sanción y, en el caso de que tal existencia se compruebe, establecer la cantidad, calidad y modalidades de esta
última".
Paralelamente, el proceso penal es un "proceder", es decir, un procedimiento regulado en la Ley. A través de él se realizan
actividades de investigación destinadas a reunir la prueba necesaria para determinar si la conducta incriminada es
delictuosa, las circunstancias o móviles de su perpetración, la identidad del autor o participe y de la víctima, así como la
existencia del daño causado, con fines de enjuiciamiento y la consiguiente condena o absolución.
El proceso penal no es sino el conjunto de actos encaminados a la decisión jurisdiccional acerca de la realización de
un delito estableciendo la identidad y el grado de participación de los presuntos responsables.
Ante lo expuesto se puede afirmar que: "el proceso penal es el mecanismo jurídico racional y eficaz establecida por la Ley
para llegar a la verdad e imponer penalidad a fin de proteger los derechos fundamentales de las personas ante la agresión
delictiva".
II. OBJETO:
El proceso penal tiene por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede
impune y que los daños causados por el delito se reparen.
El objeto del proceso es básicamente que el asunto se solucione en la sentencia, dictada por el juez. El objeto principal del
proceso tiene un perfil eminentemente público, concierne directamente al poder público, es decir al Estado. Surge entre el
Estado y el individuo que es acusado de haber cometido algún ilícito. Si en determinado momento no se presenta esta
imputación, no se desarrollará proceso alguno.
c. La actividad:
Comprende el conjunto de actos que deben cumplir los sujetos procesales desde el comienzo del proceso hasta la decisión
que le pone término, escindiéndose en dimensiones de lugar, tiempo y forma.
V. CLASIFICACIÓN DEL PROCESO:
La noción de proceso tiene carácter sistémico y holístico, es decir, totalizadora, es un ámbito único; el procedimiento son
las fases exteriores. Por eso el proceso es uno sólo y puede haber muchos procedimientos.
Si el proceso es el método establecido por la Ley para definir la justicia, el procedimiento es el conjunto de actos realizados
por el Juez, las partes, los terceros, el Fiscal del Ministerio Público y los auxiliares de justicia, en determinado tiempo y lugar,
conforme aun orden establecido por la Ley.
c. Procedimientos Especiales
En el proceso penal peruano encontramos además procedimientos que requieren un trámite diferente a los demás, con
pautas y reglas para cada caso, atendiendo a su carácter especial. Estos procedimientos son:
i) La Querella: Esta reservado para los delitos que se persiguen por acción privada, es decir para aquellos que requieren
denuncia e impulso de la parte agraviada o que se sienta ofendida, como en los casos de los delitos contra el honor, contra
la intimidad.
La denuncia se plantea directamente al Juez Penal, por la persona agraviada o por un pariente de conformidad con el
artículo 74 del Código de Procedimientos Penales. No interviene el Ministerio Publico y menos la Policía Nacional en su
función de investigación.
ii) Las Faltas: Son aquellos comportamientos contrarios a la ley penal que ocasiona una leve o escasa lesión en el ámbito
social, por lo cual se dispone un trámite acelerado, artículos 324 al 328 del Código de Procedimientos Penales. El proceso
de faltas en nuestra legislación se encontraba legislado desde el siglo XIX Código de Enjuiciamientos Penales de 1863;
asimismo en el Reglamento de Jueces de Paz, se estipulaba como debían ser tratados los procesos por faltas. Luego se
contempló su tratamiento en el Código de Procedimientos en Materia Criminal (Ley 4019) de 1919 y en el Código de
Procedimientos Penales vigente (Ley 9024) de 1940. La instrucción está a cargo del Juez de Paz Letrado, quien cita a las
partes a una audiencia de esclarecimiento de los hechos e inicialmente promueve y propone que las partes puedan arribar
a un acuerdo conciliatorio con reparación de los daños ocasionados de ser el caso.
El proceso penal no es solo el marco a través del cual se legitima la sanción estatal, sino además el ámbito de discusión y
solución de un conflicto de intereses surgido a consecuencia de la comisión de un delito que requiere de etapas o fases
procedimentales que permitan garantizar la eficacia de sus fines. Estas etapas son:
1. Investigación preparatoria:
Tiene por finalidad reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula
acusación o no. En ese sentido, el titular del Ministerio Público busca determinar si la conducta incriminada es delictiva, así
como las circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor, partícipes y de la víctima y la existencia del
daño causado.
La Investigación Preparatoria es dirigida por el Fiscal quien, por sí mismo o encomendando a la Policía, puede realizar las
diligencias de investigación que conlleven al esclarecimiento de los hechos. Estas pueden realizarse por iniciativa del Fiscal
o a solicitud de alguna de las partes y siempre y cuando no requieran autorización judicial ni tengan contenido jurisdiccional.
Esta etapa se inicia con el conocimiento o sospecha de la comisión de un hecho presuntamente delictivo y puede ser
promovida por los denunciantes o hacerse de oficio, cuando se trate de un delito de persecución pública.
Durante esta etapa le corresponde al Juez de la Investigación Preparatoria autorizar la constitución de las partes;
pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos y medidas de protección; resolver excepciones, cuestiones previas
y prejudiciales; realizar los actos de prueba anticipada y controlar el cumplimiento del plazo de esta etapa.
La investigación preliminar comprende dos partes:
a) La Investigación Preliminar (Diligencias Preliminares)
En un momento inicial y por un plazo de 20 días, el Fiscal conduce, directamente o con la intervención de la Policía, las
diligencias preliminares de investigación para determinar si debe pasar a la etapa de Investigación Preparatoria. Estas
implican realizar los actos urgentes o inaplazables para verificar si han tenido lugar los actos conocidos y su delictuosidad,
así como asegurar los elementos materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas y asegurarlas
debidamente.
Cuando la Policía tenga noticia sobre la comisión de un delito, debe comunicarlo al Ministerio Público, pudiendo realizar y
continuar las investigaciones que haya iniciado y practicar aquellas que le sean delegadas una vez que intervenga el Fiscal.
En todos los casos, la institución policial debe entregar el correspondiente informe policial al Fiscal.
A partir de las diligencias preliminares, el Fiscal califica la denuncia. Si aprecia que el hecho no constituye delito, no es
justiciable penalmente o hay causas de extinción previstas en la Ley, el representante del Ministerio Público debe ordenar
el archivo de lo actuado. En caso de que el hecho sí calificase como delito y la acción penal no hubiere prescrito pero falta
identificar al autor o partícipes, el Fiscal puede ordenar la intervención de la Policía para tal fin. Igualmente puede disponer
la reserva provisional de la investigación si el denunciante hubiera omitido una condición de procedibilidad que dependa
de él.
Finalmente, cuando a partir de la denuncia del informe policial o de las diligencias preliminares aparezcan indicios
reveladores de la existencia de un delito, este no ha prescrito, se ha individualizado al imputado y se cumplen los requisitos
de procedibilidad, el Fiscal debe disponer la formalización y continuación de la Investigación Preparatoria.
b) La Investigación Preparatoria
Durante la Investigación Preparatoria, el Fiscal dispone o realiza nuevas diligencias de investigación que considere
pertinentes y útiles; no pudiendo repetir las efectuadas durante las diligencias preliminares. Estas solo pueden ampliarse
siempre que ello sea indispensable, se advierta un grave defecto en su actuación previa o ineludiblemente deba
completarse por la incorporación de nuevos elementos de convicción.
El Fiscal puede exigir información de cualquier particular o funcionario público. Asimismo, cualquiera de las partes
procesales puede solicitarle la realización de diligencias adicionales.
Para realizar las diligencias investigatorias, el Fiscal puede solicitar la intervención de la Policía y hasta el uso de la fuerza
pública de ser necesario para el cumplimiento de sus actuaciones. Cuando el titular del Ministerio Público requiera la
intervención del Juez de la Investigación Preparatoria – como la imposición de medidas coercitivas o la actuación de prueba
anticipada- debe necesariamente formalizar la investigación, salvo en las excepciones de Ley.
Durante la Investigación Preparatoria se puede autorizar la circulación y entrega de bienes delictivos y la actuación de
agentes encubiertos.
Finalmente, en los casos en que se venza el plazo de la Investigación Preparatoria sin que el Fiscal la haya concluido,
cualquiera de las partes puede solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria que disponga su conclusión.
2. Etapa intermedia
Esta segunda etapa se centra en la decisión adoptada por el Fiscal luego de haber culminado la Investigación Preparatoria
de pedir el sobreseimiento de la causa (se abstiene de la acción penal, evitando el proceso penal y la imposición de la pena
al existir un acuerdo entre imputado y víctima que busca la reparación del daño causado) o la acusación.
En el primer caso, el titular del Ministerio Público puede pedir el sobreseimiento de la causa cuando:
El hecho no se realizó.
Este no es atribuible al imputado.
No está tipificado.
Hay una causa de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad.
La acción penal se ha extinguido.
No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación.
No haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
El sobreseimiento puede ser total o parcial. Esta decisión se debate en una audiencia preliminar convocada por el Juez de
la Investigación Preparatoria y, de proceder, tiene carácter definitivo y la autoridad de cosa juzgada, ordenando el archivo
de la causa.
De otro lado, en el caso de que el Fiscal decida formular acusación, el Juez de la Investigación Preparatoria debe convocar
a la audiencia preliminar con la finalidad de debatir sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones
planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida.
Para la instalación de esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del defensor del acusado y no pueden actuarse
diligencias de investigación o de pruebas específicas, salvo el trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba
documental. El Juez también debe pronunciarse sobre los eventuales defectos de la acusación, las excepciones o medios
de defensa, el sobreseimiento (que puede dictarse de oficio o a solicitud del acusado o su defensa), la admisión de los
medios de prueba ofrecidos y las convenciones probatorias.
Finalizada la audiencia el Juez resuelve inmediatamente todas las cuestiones planteadas, salvo que por lo avanzado de la
hora o lo complejo de los asuntos por resolver, difiera la solución hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables. En este
último caso, la decisión simplemente se notifica a las partes.
Si los defectos de la acusación requieren un nuevo análisis del Ministerio Público, el Juez dispone la devolución de la
acusación y suspende la audiencia por cinco días para que corrija el defecto, luego de lo cual se reanuda.
Posteriormente, el Juez dicta el auto de enjuiciamiento, en el cual, además, debe pronunciarse sobre la procedencia o
subsistencia de las medidas de coerción o reemplazarlas, pudiendo disponer, de ser el caso, la libertad del imputado.
Posteriormente, será el Juez Penal el que dicte el auto de citación a juicio.
AUTOCOMPOSICIÓN
Es la solución del conflicto por las propias partes, en virtud de la cual mediante el uso de la razón deciden componerlo o
resolverlo sin necesidad de acudir al órgano jurisdiccional. Se trata de un arreglo pacífico del conflicto, por medio de un
acuerdo, expreso o tácito, sin acudir a una tercera persona o entidad para que dirima el conflicto. Éstos pueden ser:
En forma unilateral: la renuncia de derechos, el allanamiento.
En forma bilateral: como la transacción, que es el acuerdo de las partes del conflicto, que lo resuelven mediante
concesiones recíprocas en sus respectivos intereses o pretensiones.
HETEROCOMPOSICIÓN
Es la solución del conflicto de intereses por intermedio de la autoridad de un tercero ajeno al conflicto, quedando las partes
sometidas, expresa o tácitamente, a la decisión de éste. Éste tercero debe ser imparcial y tiene como misión resolver o
ayudar a resolver el conflicto.
Existen diversas formas de solución de conflictos por un tercero, siendo diferenciables según la naturaleza del órgano ante
el cual eventualmente se tramita el proceso destinado a resolver el conflicto. Así tenemos:
el proceso privado; como la mediación, la conciliación y el arbitraje.
el proceso judicial.
IX. SOLUCIONES ALTERNATIVAS DEL CONFLICTO PENAL
1) LA TRANSACIÓN: Es un contrato por el cual las partes, mediante recíprocas concesiones, terminan un litigio
pendiente o precaven un litigio eventual. RENGEL - ROMBERG señala que la transacción constituye "una especie del negocio
de declaración de certeza, que es una convención celebrada por las partes con el objeto de establecer la certeza de sus
propias relaciones jurídicas, o regular relaciones precedentes, eliminando ciertas faltas de certeza, al amparo del principio
general de la autonomía de la voluntad privada, en aquellas zonas del derecho en que las partes pueden disponer del objeto
que desean regular"
Existen dos tipos de transacción:
- EXTRAJUDICIAL: Mediante la cual las partes se ponen de acuerdo con el fin de evitar un litigio
- JUDICIAL: En la cual las partes manifiestan su mutuo consenso para poner fin a un juicio ya iniciado
2) LA NEGOCIACIÓN: Es una forma de resolver un conflicto en donde las partes intentan llegar a una decisión conjunta
en asuntos de interés mutuo y en situaciones conflictivas donde tienen desacuerdos. La negociación se caracteriza porque
son únicamente las partes quienes en el proceso negocial, tienen el manejo directo del desarrollo y solución del conflicto.
La negociación se puede clasificar de la forma que a continuación nos disponemos a relacionar:
- Negociación Distributiva: Es la negociación mediante la cual el beneficio para una se traduce inmediatamente en pérdida
para la otra.
- Negociación Integrativa: Los negociadores buscan en forma conjunta una solución al problema que los aqueja.
- Negociación Racional: Puede ser definida como el tomar las mejores decisiones para ampliar el servicio a los propios
intereses
3) LA MEDIACIÓN: Es un procedimiento donde la figura del tercero neutral surge para facilitar que las partes puedan
desarrollar un proceso negociado que les conduzca a lograr un acuerdo satisfactorio para ambas
La mediación debe ser voluntaria. Se ha demostrado que cuando se hace obligatoria pierde su efectividad para
que el acuerdo exprese verdaderamente la voluntad de las partes.
La mediación debe conducirla una persona neutral a la controversia. Se estima que las características de
neutralidad deben ser similares a las que se esperan del juez.
4) ARBITRAJE: La definición de arbitraje la damos, en un primer tramo, una definición legal. Por otro lado la doctrina
define al arbitraje como un proceso cuasi-judicial que vincula a las partes con un árbitro. Es la labor de un tercero (os) a
cuya decisión otros se someten.
El árbitro es escogido por las partes, salvo excepciones y sus decisiones son imperativas; y el resultado de su decisión se
constituye en un laudo arbitral con efectos jurisdiccionales y de obligatorio cumplimiento.
5) CONSILIACIÓN: Guillermo Cabanellas, menciona que "la conciliación representa la fórmula de arreglo concertado
por las partes. El juicio de conciliación procura la transigencia de las partes, con el objeto de evitar el pleito que una de ellas
quiere entablar". Por otro lado Eduardo Couture define a la conciliación como "El acuerdo o avenencia de parte que,
mediante renuncia, allanamiento o transacción, hacen innecesario el litigio pendiente o evita el litigio eventual"
1. LA CONCILIACIÓN INTRA – PROCESO
Es la facultad que tienen el juez y las partes de resolver el conflicto aviniendo los intereses contrapuestos de las partes en
cualquier etapa del proceso judicial de primera instancia.
2. LA CONCILIACIÓN EXTRA-PROCESO
Es un camino previo al proceso judicial y también implica la participación de un conciliador, las partes y sus representantes.
6) SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO: Mecanismo procesal en virtud del cual el fiscal y el imputado,
con la aprobación del juez de garantía, dan término anticipado al procedimiento, cuando se cumplen los requisitos legales
y se cumplen las condiciones fijadas por el juez al aprobar la suspensión.
La víctima tiene derecho a ser oída por el juez de garantía en el momento que se conceda o rechace la solicitud del fiscal
Iniciativa: Corresponde al fiscal o al imputado o su defensor la iniciativa para solicitar la suspensión condicional del
procedimiento.
8) LOS ACUERDOS REPARATORIOS: Es el acuerdo entre el imputado y la víctima, aprobado por el juez de garantía,
en virtud del cual, el imputado repara la víctima de los perjuicios causados por el delito y que produce como consecuencia,
una vez ejecutoriada la resolución que lo aprueba, la extinción de la acción penal.
Efectos del Acuerdo Reparatorio
1.- Produce la extinción penal, por lo que el juez debe dictar el respectivo sobreseimiento definitivo respecto del imputado
que lo ha celebrado.
2.- En el ámbito civil, en caso de incumplimiento del acuerdo, puede solicitarse su cumplimiento ante el juez de garantía.
Esto es una ventaja, poder acudir al mismo juez de garantía, ya no que se le impone a la víctima la carga de tener que acudir
a un tribunal distinto e iniciar un nuevo procedimiento
CONCLUSIONES
PRIMERO: El proceso penal es el mecanismo jurídico racional y eficaz establecida por la Ley para llegar a la verdad e imponer
penalidad a fin de proteger los derechos fundamentales de las personas ante la agresión delictiva
SEGUNDO: No se debe confundir el proceso con procedimiento; puesto que, el primero es un método establecido por la
Ley para definir la justicia, el segundo es el conjunto de actos realizados por el Juez, las partes, los terceros, el Fiscal del
Ministerio Público y los auxiliares de justicia, en determinado tiempo y lugar, conforme aun orden establecido por la Ley.
TERCERO: El proceso penal tuvo un cambio a raíz de la instauración del Nuevo Código Procesal Penal, cambio que
actualmente se viene cumplimento entre lo diferentes delitos cometidos.