Inserte el logo de la

empresa aquí

Firma:

Elaboró:
Cargo:

Objetivo:

CALIFICACIÓN
PROCESO RIESGO
PROBAB. IMPACTO

Incumplimiento de
acesoria y las metas Posible Moderado
capacitacion propuestas
 Granja Agroelcologica El Mirador

MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESO

Firma: Firma:

Revisó: Aprobó:
Cargo: Cargo:

Alcance:

VALORACIÓN DEL CONTROL

EVALUACIÓN DEL RIESGO CONTROLES TIPO DE CONTROL
ESTADO EFICACIA

Seguimiento trimestral a
las metas establecidas en
el plan de
Acción, Revisión de metas
y compromisos en los
media PREVENTIVO 10 10
grupos
primarios y comités
técnicos
Mirador

LOS PROCESOS

irma:

probó:
argo:

Alcance:

CIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN

NUEVA TRATAMIENTO ACCIONES
EVALUACIÓN DEL RIESGO
TOTAL PROBABIIDAD IMPACTO
 Código: PL-0014
Versión: 1
Fecha elaboración
Fecha revisión:
Página: 1

Espacio para consignar los datos de los estudiantes participantes

GRUPO COLABORATIVO: PARTICIPANTES DE LA ELABORACIÓN

DE LA MATRIZ
victor ortega rojas

FECHAS
RESPONSABLE INDICADOR
INICIO FIN

victor ortega rojas 6/15/2018 11/15/2018 IMP

 Inserte el logo de la
empresa aquí

Firma:

Elaboró:
Cargo:

Objetivo:
Atender oportuna y eficazmente las necesidades y solicitudes de la granja el mirador, teniendo en
cuenta la capacitacion para los empleados.

CALIFICACIÓN
PROCESO RIESGO
PROBAB. IMPACTO

acesoria y incumplimiento de Posible Moderado

capacitacion las metas propuestas
 Inserte el nombre de la empresa aquí

MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESO

(Diseñada por: Ing. Germán Gómez Solarte)

Firma: Firma:

Revisó: Aprobó:
Cargo: Cargo:

Alcance:
granja el mirador, teniendo en Inicia con las necesidades de asesoría y asistencia técnica identificadas por deman
asesoría y asistencia técnica realizada.

VALORACIÓN DEL CONTROL

EVALUACIÓN DEL RIESGO CONTROLES TIPO DE CONTROL
ESTADO EFICACIA

Seguimiento trimestral a
las metas establecidas en
el plan de
Acción, Revisión de metas
media PREVENTIVO 10 10
y compromisos en los
grupos
primarios y comités
técnicos
resa aquí

LOS PROCESOS
ez Solarte)

irma:

probó:
argo:

Alcance:
nica identificadas por demanda/oferta y termina con la evaluación de la

CIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN

NUEVA TRATAMIENTO ACCIONES
EVALUACIÓN DEL RIESGO
TOTAL PROBABIIDAD IMPACTO

0
 Código: PL-0014
Versión: 1
Fecha elaboración
Fecha revisión:
Página: 1

Espacio para consignar los datos de los estudiantes participantes

GRUPO COLABORATIVO: PARTICIPANTES DE LA ELABORACIÓN

DE LA MATRIZ
victor alfonso ortega rojas

301104_8

FECHAS
RESPONSABLE INDICADOR
INICIO FIN

victor ortega rojas 1/10/2018 12/10/2018 Gestion del riesgo

 TABLA 1: CALIFICACIÓN DE PROBABILIDAD DE OCURREN
NIVEL DESCRIPTOR
1 Raro

2 Improbable

3 Posible

4 Probable

5 Casi seguro

TABLA 2: CALIFICACIÓN DEL IMPACTO DEL RIESGO

NIVEL DESCRIPTOR

1 Insignificante

2 Menor

3 Moderado
 4 Mayor

5 Catastrófico

TABAL 4: VALORACION DE LOS CON

PARÁMETROS

ESTADO DEL CONTROL

EFICACIA DEL CONTROL

Seguimiento al control
EFICACIA DEL CONTROL
Seguimiento al control
 TABLA 1: CALIFICACIÓN DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE UN RIESGO
DESCRIPCION
El evento puede ocurrir solo en circunstancias
excepcionales.

El evento puede ocurrir en algún momento.

El evento podría ocurrir en algún momento.

El evento probablemente ocurriría en la mayoría de

las circunstancias.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

circunstancias.

2: CALIFICACIÓN DEL IMPACTO DEL RIESGO

DESCRIPCION

Si el hecho llegara a presentarse, tendría

consecuencias o efectos mínimos sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo

impacto o efecto sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas

consecuencias o efectos sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas
consecuencias o efectos sobre la entidad.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas

consecuencias o efectos sobre la entidad.

TABAL 4: VALORACION DE LOS CONTROLES:

CRITERIOS

No existe herramienta para ejercer el control

Posee una herramienta para ejercer control sin un

uso sistemático

Posee una herramienta para ejercer control que se

usa de manera sistemática y técnica

No hay seguimiento a la eficacia del control

Están definidos los responsables de la ejecución del
control y del seguimiento, pero no se hace en la
frecuencia y ni se toman decisiones sobre los
resultados del seguimeinto a los controles

Están definidos los responsables de la ejecución del

control y del seguimiento, la frecuencia de ejecución
del control y el seguimiento es adecuada y se toman
decisiones sobre los resultados del seguimeinto a los
controles
OCURRENCIA DE UN RIESGO TAB
FRECUENCIA
No se ha presentado en los últimos 5 años.
PROBABILIDAD

Al menos 1 vez en los últimos 5 años.

RARO
Al menos 1 vez en los últimos 2 años. (1)

IMPROBABLE
Al menos 1 vez en el último año. (2)

POSIBLE
Más de 1 vez al año. (3)

PROBABLE
(4)

CASI SEGURO
(5)

ZONA D

B: Zona de riesgo baja

M: Zona de riesgo moderada

A: Zona de riesgo alta

 E: Zona de riesgo extrema

OS CONTROLES: TABLA 5: RECALIFICACIÓ

De acuerdo con el resultado de la v

PUNTAJES RANGOS DE
CALIFICACION
DE LOS
CONTROLES
0

10 Entre 0 -50

50 Entre 51 – 75

0
Entre 76 -
100
10

50
 TABLA 3: MAPA PARA LA CLASIFICACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO
IMPACTO

INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO

(1) (2) (3)

B B M

B B M

B M A

M A A

A A E

ZONA DE RIESGO ACCIÓN POSIBLE

a de riesgo baja Asumir el riesgo

na de riesgo moderada Asumir el riego, reducir el riesgo

a de riesgo alta Reducir el riesgo, evitar, compartir o tra

a de riesgo extrema Reducir el riesgo, evitar, compartir o tra

TABLA 5: RECALIFICACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO

do con el resultado de la valoración de los controles existentes

DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA

PROBABILIDAD O IMPACTO, SE
REPOSICIONA EL NIVEL DE RIESGO EN
TABLA 3

CUDRANTES A CUADRANTES A
DISMINUIR EN LA DISMINUIR IMPACTO
PROBABILIDAD

0 0

1 1

2 2
 EL NIVEL DE RIESGO
O

MAYOR CATASTROFICO
(4) (5)

A A

A E

E E

E E

E E

ACCIÓN POSIBLE

esgo

ego, reducir el riesgo

esgo, evitar, compartir o transferir el riesgo

esgo, evitar, compartir o transferir el riesgo