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Empresas y Sistema Penal

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Ocho años atrás, Everett Stern ingresó a trabajar al banco HSBC como oficial de
cumplimiento. Ya en su oficina, en un centro comercial, las máquinas parecían no
haberse encendido en semanas. Se sentó frente a su computadora y comenzó a trabajar
revisando muchas alertas de sospecha de lavado de dinero que se habían generado por
el sistema.
Grande fue su sorpresa cuando descubrió que, según varias de estas alertas, el banco
había permitido que se laven millones de dólares y sean enviados para financiar a
organizaciones terroristas como Hamas o Hezbollah, situadas en el Medio Oriente.
Luego de que rechazaran internamente sus reportes por estas alertas, Stern se
comunicó secretamente con la CIA, comenzando así una de las más grandes
investigaciones realizadas contra un banco, y encontrándosele responsable penalmente
por los delitos de lavado de activos o encubrimiento de dinero ilícito, financiamiento a
organizaciones terroristas y otros cuantos más.
La regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el mundo es
relativamente jovennueva. Apareció por primera vez en el código penal portugués hace,
teniendo apenas 36 años desde su primera aparición en el Código Penal portugués.
Antes, de esto, era inimaginable considerar a las empresas como criminales, puesto Formatted: Font: Not Italic
que no se concebía que asesinaran, realizaban conductas ilícitas como matar, robaran
o , violaran, lesionar, entre otras acciones reprochables;; tampoco se les percibía
voluntad o sentido de culpa, y era imposible de pensar que puedieran ser encerradas Formatted: Font: Not Italic
en cárceles o reformatorios.
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Sin embargo, estas ideas ya se han cambiadomodernizado: las personas jurídicas, si
bien no pueden coger una pistola y matar a alguien o lesionar,, sí tienen capacidad de
realizar otras conductas criminales como fraudes, estafas o, falsificaciones
documentales, etc.; asimismo, las categorías de culpa y voluntad para las personas
jurídicas se han transformado para las personas jurídicas en infracciones a las normas
(Eestatutos, Lleyes penales o, sistemas de cumplimiento); y finalmente, la pena que
puede recibir una empresa no es la cárcel, sino una multa o su propia liquidación. de
esta misma.
Un buen ejemplo del avance legislativo que ha tenido esta regulación está consignado
en el cCódigo Ppenal español (en el del que Perú ha recogido muchas de sus normas),
el cual instauró la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el año 2010.
De este se rescatan 6 SeisCinco puntos son claves:
(i) La responsabilidad penal solo se va aestá preverista para un número
concreto limitado de delitos.;
(ii) Se va a reconocerHay dos una doble vías incriminadoras: (actuar en nombre
o provecho de una empresa, o actuar en ausencia ode control de esta);.
(iii) La responsabilidad va a seres autónoma e independiente de las personas
naturalesfísicas a las que se hayan imputadas.o;
(iv) Habrá un catálogo específico deLas penas a imponerse están predefinidas
en un catálogoa estas personas jurídicas;.
(v) Se establecerá una presunción legal de disolución aparente o encubierta en
caso de transformación de la persona jurídica, cuando continúe su actividad
económica, laboral y empresarial;. Commented [SR(P1]: ¿??????
(vi)(v) Existirán eximentesSe exime de responsabilidad cuando en si la empresa se
hayan adoptadoó y ejecutadoó con eficacia, antes del delitopreviamente a la
actuación delictiva, sistemas de vigilancia, control y prevención.
En el plexo normativo peruano, al margen de que se leel Perú se viene implementando
desde 2016. Aunque se le ha haya denominado “responsabilidad administrativa de las
personas jurídicas”, en la práctica se , materialmente se les está responsabilizando por
la vía penal, legitimando su autonomía frente a e independencia de sus socios,
directores uo administradores. El Ministerio de Justicia y Derechos Humanos ha
publicado una propuesta de reglamento de esta ley, que está sujeto a consulta pública1, Commented [SR(P2]: Hay que poner el enlace a la
y que tiene algunos aspectos positivos: consulta.
Commented [ADCQ3R2]: ok
Esta regulación viene siendo implementada desde el año 2016, y con un venidero
reglamento que permitirá su aplicación sustancial y procesal. Sobre esto último, el
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos ha publicado un Proyecto de Reglamento
de la Ley que responsabiliza penalmente a las personas jurídicas, el cual puede ser aún
modificado y pasible de recibir recomendaciones de la sociedad civil.
Lo positivo de este pProyecto son algunos puntos:
- Regula la implementación de un sistema de cumplimiento para la prevención de
específicos delitos, así como sus principios rectores.
- Se crea el órgano de prevención que velará por la aplicaciónespecifica la
identificación, evaluación y mitigación de riesgos que debe asumir unel personal
que será nombrado órgano de prevención., ejecución, cumplimiento y mejora Commented [SR(P4]: ¿Son las funciones del personal del
continua del modelo de prevención de estos delitos. órgano de prevención? ¿Son requisitos para ser nombrado
- EstableceSeñala el procedimiento específico de denuncia y de control interno, en este órgano?
implementado por la persona jurídica, para recibir sospechas de comisión de Commented [ADCQ5R4]: Lo modifiqué
delitos o actos indebidos. que debe implementar cada persona
jurídicaorganización.
- Deberá Obliga a la empresa a difundirse y capacitarse a todo su personal sobre
el modelo de prevención para lograr una cultura de integridad empresarial de
delitos..
- Se regulan los requisitos para el requerimientoque deberá comprender de el
informe a que se envíe a la Superintendencia de Mercado de Valores, Commented [SR(P6]: Nombre completo.
pertinentes para la solicitud por parteque requiera de la Fiscalía.
Commented [ADCQ7R6]: ok
Hay que tener en cuenta que los riesgos no se eliminarán. Por ejemplo, Como se
mencionó al comienzo, el caso del banco HSBC es conocido porque influyóignoró y
manipuló sobrea su órgano de prevención para que no detecteeste no detecte los
delitos el lavado de activos que el banco realizaba. Tenemos que tener en cuenta
que, auún así, pueden existir riesgos, como el posible conflicto de interés entre el
órgano fiscalizador y la empresa, ya que esta última es quien lo designa y le paga.
Ejemplo de ello es el caso del Banco HSBC, que se le imputó los delitos de lavado
de activos y organización criminal; y la no detección de estos mismos por su órgano
de prevención fue porque el banco decidía a quiénes contrataba, y les indicaba lo
que no quería que busquen.

1
https://www.minjus.gob.pe/wp-content/uploads/2018/02/RM-N%C2%B0061-2018-JUS1.pdf
Lo cual nos indica que si bien este tipo de dispositivos ayudan a combatir laEn
conclusión, el pProyecto es plausible para luchar contra la co corrupción, pero
necesita articularse con otros mecanismos mejoras adecuadas ppara
desincentivarevitar que la evitar que a la empresa a que salte las normas y sí se le
pueda responsabilizar, poniendo límite a la impunidad. Commented [SR(P8]: Como estrategia de redacción,
sería mejor empezar el artículo con el ejemplo (que no sé si
he resumido bien). Y luego desarrollar las informaciones y
opiniones.
Commented [ADCQ9R8]: Agregué al comienzo.