Diagnostico Ambiental Italcol

DIAGNOSTICO DEL ESTADO DE CUMPLIMI
NUMERAL REQUISITOS NORMATIVOS
REQUISITOS NORMA ISO 14001:2015 (DEBES)
¿La organización tiene determinada las cuestiones externas e

internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a
4.1 COMPRENSIÓN DE LA
su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema
ORGANIZACIÓN Y DE SU
de gestión ambiental ?
CONTEXTO
Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales que
pueden verse afectadas por la organización
La organización determina las partes interesadas que son

pertinentes al Sistema de Gestion de la Ambiental?
La organización determina las necesidades y expectativas

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS pertinentes (los requisitos) pertinentes de estas partes
NECESIDADES Y interesadas para el Sistema de Gestion de la Ambiental?
EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS
Cual información sobre estas partes interesadas se convierte en

requisitos Legales u otros requisitos?
La organización determina los limites y la aplicabilidad del
Sistema de Gestion de la Ambiental? Para establecer su
alcance?
Cuando se determina el anterior alcance la organización

considera las cuestiones externas e internas indicadas en el
apartado 4.1?

considéralos requisitos legales y otros indicados en el apartado
4.2?
4.3 Cuando se determina el anterior alcance la organización

considera las unidades y limites físicos de la organización?
El alcance establece todas las actividades, productos y

servicios cubiertos ?
Su autoridad y capacidad para ejercer influencia sobre ello?
Es Información documentada y esta disponible a las partes

interesadas
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su
desempeño ambiental, la organización
debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión ambiental,
que incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL La organización determina las entradas y las salidas esperadas
de estos procesos?
La organización determina la secuencia e interacción de estos

procesos?
La organización asigna las responsabilidades y autoridades para

estos procesos?
La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con

respecto al Sistema de Gestion de la Ambiental?
a) La alta dirección asume la responsabilidad y obligación de

rendir cuentas con relación a la eficacia del Sistema de Gestion
de la Ambiental?
b)La alta gerencia se asegura de que se establezcan las política

ambiental y los objetivos ambientales para el Sistema de
Gestion de la Ambiental? Y que estos sean compatibles con el
contexto y la dirección estratégica de la organización?
5.1. LIDERAZGO c) La alta gerencia se asegura de la integración de los requisitos

del Sistema de Gestion de la Ambiental? En los procesos de
negocio de la organización?
d)La alta gerencia se asegura de que los recursos necesarios

para el sistema de gestion ambiental esten disponibles?
e)La alta gerencia comunica la importancia de una gestion

ambiental eficaz y conforme con los requisitos del Sistema de
Gestion de la Ambiental?
f)La alta gerencia se asegura de que el Sistema de Gestion de

la Ambiental? Logre los resultados previsto?
g) La alta gerencia compromete, dirige y apoya a las personas

para contribuir a la eficacia del Sistema de Gestion de la
Ambiental?
h) La alta gerencia promueve la mejora?
i) La alta gerencia apoya otros roles pertinentes de la dirección
para demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus
áreas de responsabilidad?
a)La alta dirección establece, implementa y mantiene una

política ambiental que sea apropiada al propósito y contexto de
la organización, incluyendo la magnitud de los impactos
ambientales de sus actividades y servicios?
b)La alta dirección establece, implementa y mantiene una

política ambiental que proporcione un marco de referencia para
el establecimiento de los objetivos ambientales?
c)Incluye un compromiso para la protección del medio ambiente

incluyendo la prevención de la contaminación y otros requisitos
específicos pertinentes al contexto de la organización?
d)La alta dirección establece, implementa y mantiene una

política ambiental que incluya un compromiso de cumplir los
5.2 requisitos legales y los otros aplicables?
POLITICA
e)La alta dirección establece, implementa y mantiene una
política ambiental que incluya un compromiso de mejora
continua del Sistema de Gestion de la Ambiental?
La Política Ambiental esta disponible y se mantiene como

información documentada?
La política ambiental se comunica, se entiende y se aplica

dentro de la organización?
La política ambiental esta disponible para las partes interesadas

pertinentes según corresponda?
La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y

autoridades para los roles pertinentes se asignen, se
comuniquen y se entiendan en toda la organización?
La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignen, se
5.3
ROLES Y
RESPONSABILIDADES
La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para

asegurarse de que el Sistema de Gestion de la Ambiental? Es
conforme con los requisitos de esta norma internacional?
La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para

asegurarse de que se informa, en particular, a la alta dirección
sobre el desempeño del sistema de gestion Ambiental?
La organización establece los procesos necesarios para cumplir

los requisitos del 6.1.1 y 6.1.4 ?
a)Al planificar el SGA se tienen en cuenta los requisitos

establecidos en el ítem 4.1?
b)Al planificar el SGA se tienen en cuenta los requisitos

c)Al planificar el SGA se tienen en cuenta los requisitos
establecidos en el alcance?
La organización determina los riesgos relacionados con sus:

Aspectos ambientales? 6.1.2
Requisitos legales y otros? 6.1.3
6.1.1
ABORDAJE DE RIESGOS Y
Otras cuestiones y requisitos referentes a los apartados 4.1 y
OPORTUNIDADES
4.2
Que necesitan abordarse para:

Asegurar que el SGA cumple con el desempeño previsto?
Prevenir o reducir efectos indeseados; incluida la posibilidad de

que las condiciones ambientales externas afecten la
organización?
lograr la mejora continua

En el alcance del SGA se tienen incluidas las situaciones de
emergencia potenciales que puedan causar impactos
ambientales
Se cuenta con información documentada del abordaje de los

riesgos , y de los procesos desde el 6.1.1 al 6.1.4?
REQUISITOS NORMA ISO 14001:2015 (DEBES)
Dentro del alcance del SGA han de determinado los aspectos

ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda
controlar o influir y sus impactos desde el punto de vista del
ciclo de vida?
En la determinado los aspectos ambientales tienen en cuenta

los cambios, desarrollos nuevos de productos o servicios?
Las situaciones o condiciones anormales, incluyendo las de

emergencias previsibles?
6.1.2
ASPECTOS AMBIENTALES
Han determinados los aspectos ambientales significativos

basados en criterios específicos?
Se han comunicado los aspectos ambientales a todos los
niveles pertinentes de la organización?
Se tiene información documentada de los aspectos

ambientales, impactos ambientales , criterios de definición, los
aspectos ambientales significativos?
Ciclo de vida nuevos productos, negocios
La organización ha determinado y tiene acceso a los requisitos

legales y otros relacionados con sus aspectos ambientales?
La organización ha determinado como estos requisitos legales y

otros se aplican?
6.1.3 REQUISITOS LEGALES
Y OTROS
L a organización tiene en cuenta estos requisitos legales y otros

cuando se establece, y mejora continuamente el SGA?
L a organización ha PLANIFICADO:
La toma de acciones para planificar los riesgos y oprtunidades?

La toma de acciones para planificar los aspectos ambientales?
6.1.4 PLANIFICACION DE
ACCIONES La toma de acciones para planificar los requisitos legales?
Se evalúa la eficacia de estas acciones?(9.1)
Los riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1
Se han tenido en cuenta en las acciones las opciones

tecnología.Los requisitos financieros, operacionales y del
negocio?
La organización establece objetivos Ambientales para las

funciones y niveles pertinentes teniendo en cuenta los aspectos
ambientales, los requisitos legales ,los riesgos y oportunidades?
Los objetivos Ambientales son coherentes con la política

ambiental?
Los objetivos Ambientales son medibles?
6.2.1 OBJETIVOS Los objetivos Ambientales son objeto de seguimiento?

AMBIENTALES
Los objetivos Ambientales son comunicados?
Los objetivos Ambientales se actualizan según corresponde?
Están documentados los objetivos?

Al planificar el logro de sus objetivos ambientales, la
organización determina que se va a hacer?

organización determina que recursos se requerirán?
COMO LOGRALOS
organización determina quien será el responsable?
Al planificar el logro de sus objetivos ambientales la

organización determina cuando se finalizara?

organización determina como se evaluaran los resultados?
Al organización determina y proporciona los recursos

7.1. necesarios para el establecimiento, implementación,
RECURSOS mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestion de la
Ambiental?
a)Determinar la competencia necesaria de las personas que

realizan trabajos bajo su control, que afecte
a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos?
b)asegurarse de que estas personas sean competentes, con

base en su educación, formación o experiencia adecuada
7.2 COMPETENCIAS
7.2 COMPETENCIAS
C) determinar las necesidades de formación asociadas con sus

aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental;
d)cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la

competencia necesaria y evaluar la eficacia de cuando sea
aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria
y evaluar la eficacia de
las acciones tomadas.
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la

formación, la tutoría o la reasignación de las personas
empleadas actualmente, o la contratación o subcontratación de
personas competentes.
a organización debe conservar información documentada
apropiada, como evidencia de la competencia
La organización debe asegurarse de que las personas que

realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen
conciencia de:
a)La política ambiental;
b)los aspectos ambientales significativos y los impactos

7.3 TOMA DE CONCIENCIA ambientales reales o potenciales relacionados, asociados con su
trabajo ?
c)su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental,

incluidos los beneficios de una mejora del desempeño
ambiental?
d)las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de

gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la
organización
7.4 COMUNICACIONES
La organización debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que
incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.
Cuando establece sus procesos de comunicación, la

organización debe:
7.4 .1 GENERALIDADES
Tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
Asegurarse de que la información ambiental comunicada sea

coherente con la información generada dentro del sistema de
gestión ambiental, y que sea fiable.
La organización debe responder a las comunicaciones

pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental.
La organización debe conservar información documentada como

evidencia de sus comunicaciones,
La organización debe:
a) comunicar internamente la información pertinente del sistema
de gestión ambiental entre los diversos niveles y funciones de la
organización, los cambios en el sistema de gestión ambiental,
según corresponda;?
7.4.2 COMUNICACIÓN
INTERNA
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan
que las personas que realicen trabajos bajo el control de la
organización contribuyan a la mejora continua.
La organización debe comunicar externamente información

7.4.3 COMUNICACIÓN pertinente al sistema de gestión ambiental, según se establezca
EXTERNA en los procesos de comunicación de la organización y según lo
requieran sus requisitos legales y otros requisitos?
7.5 INFORMACION
DOCUMENTADA
El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:
7.5.1 GENERALIDADES
a) la información documentada requerida por esta Norma
Internacional ?
b) la información documentada que la organización determina

como necesaria para la eficacia del SGA?
Al crear y actualizar la información documentada, la

organización debe asegurarse de que lo siguiente sea
apropiado:
El Sistema de Gestion de la Ambiental? De la organización

incluye la información documentada requerida por esta norma
internacional?
al crear y actualizar la información documentada la organización

7.5.2 CREACIÓN Y se asegura de que la identificación y descripción (por ejemplo,
ACTUALIZACIÓN titulo, fecha, autor o numero de referencia) sea apropiada?
Al crear y actualizar la información documentada la organización

se asegura de que el formato(por ejemplo, idioma, versión del
software, gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo, papel,
electrónico) sea apropiado?
al crear y actualizar la información documentada la organización

se asegura de que la revisión y aprobación con respecto a la
conveniencia y adecuación es apropiada?
La información documentada requerida por el Sistema de
Gestion de la Ambiental? Y por esta norma internacional se
controla para asegurar que este disponible y sea idónea para su
uso, donde y cuando se necesite?

controla para asegurar que este protegida adecuadamente (por
ejemplo, contra perdida de la confidencialidad, uso inadecuado o
perdida de integridad)?
Para el control de la información documentada, la organización

aborda según corresponda, la distribución, acceso, recuperación
y uso?

7.5.3 CONTROL DE LA aborda según corresponda, el almacenamiento y preservación,
INFORMACIÓN incluida la preservación de la legibilidad?
DOCUMENTADA
aborda según corresponda, el control de cambios (por ejemplo,
control de versión)?

aborda según corresponda, la conservación y disposición?
La información documentada de origen externo que la

organización determina como necesaria para la planificación y
operación del Sistema de Gestion de la Ambiental? se identifica,
según sea apropiado y se controla?
NOTA El acceso puede implicar una decisión en relación al

permiso, solamente para consultar la información
documentada, o al permiso y a la autoridad para consultar y
modificar la información documentada.
8.0 OPERACIÓN
La organización debe establecer, implementar, controlar y
mantener los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para
implementar las acciones determinadas
en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:
El establecimiento de criterios de operación para los procesos;
La implementación del control de los procesos de acuerdo con

los criterios de operación.
NOTA Los controles pueden incluir controles de ingeniería y
procedimientos. Los controles se pueden
implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de
eliminación, de sustitución, administrativa) y se pueden
usar solos o combinados.
La organización debe controlar los cambios planificados y

examinar las consecuencias de los cambios
no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos
adversos, cuando sea necesario.?
La organización debe asegurarse de que los procesos

contratados externamente estén controlados o
que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de
gestión ambiental se debe definir el tipo y
8.1 PLANIFICACIÓN Y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos
CONTROL OPERACIONAL procesos.?
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la

organización debe:
a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse
de que sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o
servicio, considerando cada etapa de
su ciclo de vida;?
b) determinan sus requisitos ambientales para la compra de
productos y servicios, según corresponda?
c) comunican sus requisitos ambientales pertinentes a los

proveedores externos, incluidos los
contratistas;?
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de

los impactos ambientales potenciales
significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el
tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o servicios.?
La organización mantiene la información documentada en la
medida necesaria para tener la
confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo
planificado.?
La organización establece, implementa y mantiene los procesos

necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia
identificadas en el apartado 6.1.1.?
a)La organización se prepara para responder, mediante la

planificación de acciones para prevenir o mitigar los
impactos ambientales adversos provocados por situaciones de
emergencia;?
8.2 PREPARACIÓN Y
RESPUESTA ANTE b) responder a situaciones de emergencia reales?
EMERGENCIAS
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de
las situaciones de emergencia,
apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto
ambiental potencial
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta
planificadas, cuando sea factible?
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones
de respuesta planificadas, en particular, después de que hayan
ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado
pruebas.
f) proporcionar información y formación pertinentes, con relación

a la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.

medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera
planificada.?
9 EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO,
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN
La organización hace seguimiento, mide, analiza y evalúa su

desempeño ambiental?
La organización determina:
a) Qué necesita seguimiento y medición
b) Que los métodos de seguimiento, medición, análisis y

evaluación, según corresponda, para asegurar
resultados son válidos?
c) Los criterios contra los cuales la organización evaluará su

desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados
d) Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición
e)Se asegura la organización de que se usan y mantienen

9.1.1 GENERALIDADES equipos de seguimiento y medición
calibrados o verificados, según corresponda?
Evalúa la organización su desempeño ambiental y la eficacia del
sistema de gestión ambiental?
9.1.1 GENERALIDADES
La organización comunica externa e internamente la

información pertinente a su desempeño
ambiental, según esté identificado en sus procesos de
comunicación y como se exija en sus requisitos
legales y otros requisitos ?
La organización conserva información documentada apropiada

como evidencia de los resultados
del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
La organización establece, implementa y mantiene los procesos

necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos?
a) La organización determina la frecuencia con la que se

evaluará el cumplimiento?
9.1.2 EVALUACIÓN DEL b) evalúa el cumplimiento y emprender las acciones que fueran
CUMPLIMIENTO necesarias?
c) mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de

cumplimiento ?
La organización conserva información documentada como

evidencia de los resultados de la
evaluación del cumplimiento?
9.2 AUDITORÍA INTERNA
La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos

planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de gestión ambiental?
9.2.1 GENERALIDADES a)es conforme con:

9.2.1 GENERALIDADES
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de
gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
Establece, implementa y mantiene La organización uno o varios
programas de auditoría interna
que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades,
los requisitos de planificación y la
elaboración de informes de sus auditorías interna?
a) define la organización los criterios de auditoría y el alcance
para cada auditoría?
9.2.2 PROGRAMA DE
AUDITORÍA INTERNA b) selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para
asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría?
c) se aseguran de que los resultados de las auditorías se
informen a la dirección pertinente?
Conserva la organización información documentada como
evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados de ésta?
Revisa la alta dirección el sistema de gestión ambiental de la
organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia continuas?
Incluye la revisión por la dirección las consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección

previas;
b) los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al

sistema de gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas,

incluidos los requisitos legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;

4) los riesgos y oportunidades
c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
d) la información sobre el desempeño ambiental de la

organización, incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
9.3 REVISIÓN POR LA 3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
DIRECCIÓN 4) resultados de las auditorías;
e) adecuación de los recursos;
9.3 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas,

incluidas las quejas;
g) las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen:
Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia
continuas del sistema de gestión
ambiental;
Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora
continua
Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio
en el sistema de gestión ambiental,
incluidas los recursos
Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los
objetivos ambientales;
Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de
gestión ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario
Cualquier implicación para la dirección estratégica de la
organización
evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección?
10 MEJORA
Determina la organización las oportunidades de mejora (véanse
9.1, 9.2 y 9.3) e implementar las
10.1 GENERALIDADES
acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su
sistema de gestión ambiental?
Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los
impactos ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de

la no conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte,
mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
10.2 NO CONFORMIDAD Y
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o
ACCIÓN CORRECTIVA
que potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión
ambiental.
Son las acciones correctivas deben ser apropiadas a la
importancia de los efectos de las no conformidades
encontradas, incluidos los impactos ambientales?
Conserva l a organización información documentada como
evidencia de:
La naturaleza de las no conformidades y cualquier acción
tomada posteriormente, y
Los resultados de cualquier acción correctiva.
Mejora la organización continuamente la conveniencia,
10.3 MEJORA CONTINUA adecuación y eficacia del sistema de
gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental?
DEL ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE /REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2015 DE LA EMPRESA ITALCOL S.A
ESTADO DE CUMPLIMIENTO
Cumple Calificación % De cumplimiento

Cumple No Cumple
Parcialmente (5,3,1,0) numeral
x 1 20%
x 1
x 0
7%
x 0
x 1
x 1
x 3
29%
x 1
x 1
x 3
x 0
x 1
5%
x 0
x 0
x 0
x 3
x 1
x 1
44%
x 1
x 3
x 3
x 1
x 3
x 3
x 3
x 1
x 1
x 1
x 1
20%
x 1
x 1
x 1
x 1
x
x 0
1
56%
x 5
x 5
x 1
x 1
x 1
x 1
x 1
x 1
18%
x 1
x 1
x 1
x 1
x 1
x 0
Cumple Calificación % De cumplimiento

Cumple No Cumple
Parcialmente (5,3,1,0) numeral
x 1
x 1
x 3
40%
x 3
x 3
x 3
x 0
x 3
x 3
47%
x 1
x 1
x 1
x 3
x 3 40%
x 3
x 0
x 3
x 3
x 1
x 1
x 1 27%
x 1
x 1
x 1
x 1
x 1
27%
x 1
x 1
x 1
x 3 60%
x 1
x 3
40%
40%
x 1
x 3
x 1
x 3 30%
x 1
x 1
1
x 1
x 1
x 1
x 1
20%
x 1
x 1
x 1
x 1
x 1
20%
x 1
x 1 20%
60%
x 3
x 3
x 3
x 1
x 1
28%
x 1
x 1
x 1
x 1
x 1
x 1
20%
x 1
x 1
x 1
x 1
x 3
x 3
x
x 3
x 0
x 1
34%
x 1
x 3
x 1
x 1
x 1
x 1
x 1
x 1 18%
x 3
x 0
x 0
x 0
x 1
x 3
x 1
x 1
x 1
28%
x 3
x 1
x 1
x 0
x 3
x 3
x 1 52%
x 3
x 3
x 0
0%
0%
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
0%
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0 0%
x 0
0
0%
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 3 30%
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
0
x 0
x 0
x 0
0%
x 0
x 0
0%
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
x 0
5 DE LA EMPRESA ITALCOL S.A
Hallazgos Documentos Relacionados
No están consolidados el análisis de contexto

interno y externo(Analisis de fortalezas , debilidades,
oportunidades y amenazas relacionadas con las
condiciones ambientales que pueden verse
afectadas por la organización
Se encuentra algunos temas , clima organizacional,
requisitos legales del medio ambiente, no se
observa la estructura organizacional, asi mismo no
Mision,vision, valores; disponibles en
se evidencia un análisis de riesgos organizacionales
la pág. web
y un análisis que permita asegurar la capacidad para
lograr los resultados del sistema.
En el documento Contexto organizacional falta
documentar los ítem de infraestructura, tecnología,
etc.,
No hay análisis de fortalezas , de las debilidades,
oportunidades y amenazas
Hay indicio de recopilación de información
No se encuentran determinados las necesidades,

requisitos pertinentes de las partes interesadas para
el Sistema de Gestion de la Ambiental, asi mismo
como se cumplen o dan respuesta a éstas ?
No esta establecido formalmente cual información

sobre estas partes interesadas se convierte en
requisitos Legales u otros requisitos, ya que no se
han identificado las necesidades y requisitos de
'estas .
No Cumplen con el requisito, los procesos definidos
en el alcance no son coherentes con el ciclo de vida,
no esta documentado un flujograma de los procesos
necesarios para la realización del producto que se
utilice como base para establecer el alcance basado
en este el cual debe estar relacionado directamente
con el ciclo de vida.
No Cumplen con el requisito
Cumplen parcialmente con el requisito

Cuentan con la identificación de los requisitos
legales, mas no hay una evaluación formal del
cumplimiento de esta.
No tienen limites de ubicación, dirección en el

alcance Plano de ubicación de la planta con
Plano de ubicación de la planta con sus zonas sus zonas aledañas.
aledañas.

La descripción de la red de procesos no tiene
relación con las actividades, y productos cubiertos.
En el alcance se establece el proceso de elaboración
y en la red de proceso se establece la Producción, la
importación de gráneles esta al final del alcance
cuando esta seria una de las primeras etapa de la
realización del producto y del ciclo de vida de este.
No están disponibles a las partes interesadas en

web, No se evidencia la información documentada
disponible a las partes interesadas
No Cumplen con el requisito.
El Mapa de proceso no tiene las interacciones entre
los diferentes procesos, no se observa la secuencia Red de proceso
de que procesos son proveedores y cuales son los
clientes, no tiene caracterizados los procesos.
No cumplen
Como no tienen caracterizados sus procesos, no se

encuentran establecidas las entradas y salidas con
sus proveedores y clientes.
no Cumplen con el requisito
Están establecidos los recursos para la gestion

ambiental y se evidencia comunicaciones y
publicaciones en carteleras del compromiso de
cortica el SGA.

Existen un comité de Gestion ambiental conformados
por los lideres de los procesos incluidos los gerentes
. No se ha realizado aun la rendición de cuentas.
Reuniones mensual

La política no esta relacionada con el contexto
organizacional, no esta aprobada por la alta
gerencia. Se evidencia un borrador de la Política
Ambiental.
Recomendación :eliminar la
No Cumplen con el requisito descripción de los impactos
significativos dentro de la política.
Presupuesto de Gestion ambiental
No se realiza un seguimiento al cumplimiento del
presupuesto.
No es explicito en el documento Procedimiento de

requisitos legales y en el de comunicaciones.
No se ha llevado a cabo el Seguimiento de los

indicadores de gestion ambientales por parte la
gerencia.
Existen responsabilidades ambientales en los perfiles
de cargo del personal.
Proyectos de mejora
Definición de responsabilidades del jefe corporativo
Hay una política ambiental que no esta aprobada por

la alta dirección y no esta relacionada con el análisis
del contexto de la organización, el cual no ha sido
realizados.
El borrador existente de la política ambiental cuenta

con el requisito.

con el requisito.

con el requisito.

con el requisito.
La Política ambiental no esta aprobada por la ata

gerencia, hay documentado un borrador de la política
el cual se difunde en inducciones.
No Cumplen con el requisito, la política no esta

firmada por la alta gerencia, lo cual evidencia que no
hay una aprobación formal de ésta.

No esta Publicada en la pagina web ya que no esta
formalmente aprobada por la alta gerencia.
Descripciones de Cargo y Funciones

BQA-FC-GA-001 Coordinador de gestion ambiental,
Jefe de Aseguramiento de la Calidad y Gestion Fortalecer la matriz con funciones ,
ambiental, Jefe de Producción, Implementador del responsabilidades ambientales de los
SGA, Auxiliar de Bodega. cargos allí expuestos
No se encuentra documentada la estructura
organizacional de la planta Barranquilla.
No se tiene formalizada las autoridades en las
Adicionar en funciones ambientales la
identificación de los aspectos
BQA-FC-GA-001 Coordinador de gestion ambiental,
ambientales y el cumplimiento de los
Jefe de Aseguramiento de la Calidad y Gestion
controles operacionales para controlar
ambiental, Jefe de Producción, Implementador del
estos.
SGA, Auxiliar de Bodega y Técnico ambiental.
No se tienen socializadas las Descripciones de Cargo

Validar si en la inducción de se
y Funciones
puede presentar este tema
BQA-FC-GA-001
Realizar campaña de comunicación

de los Roles, funciones autoridades y
BQA-FC-GA-001 Coordinador(Implementador) de
rendición de cuentas . para
gestion ambiental y del Jefe Corporativo de Gestión
asegurarse del entendimiento de
Ambiental. Se encuentra evaluada esta función.
estas.
En la funciones responsabilidades del Jefe

Corporativo de Gestión Ambiental están consignadas
la responsabilidad de informar, en particular, a la alta
dirección sobre el desempeño del sistema de gestion
Ambiental
No cumple con el requisito

Tiene un esquema de la red de procesos en el cual
no se aprecia la interacción de los procesos.
No se ha realizado análisis del contexto
No se han establecido las partes interesadas , cuales

son sus requisitos y como se cumplen estos.
En el mapa de proceso no aparecen todos los
procesos establecido en el alcance del SGA.no se
encuentra la fabricación de pre mezcla. La
importación, Recepción de gráneles.
No se ha realizados un análisis de riesgos

relacionados con la consecución de los objetivos, de
los aspectos ambientales y de un incumplimiento
legal
Como no se han realizado el análisis de los riesgos y

oportunidades, no se han establecido formalmente
los controles del orden preventivo para mitigar
estos.
No esta definido formalmente, mas se realiza
No se cumple
Observaciones/Evidencias Documentos relacionados
Procedimiento para la Identificación

No se evidencia que se tiene en cuenta el ciclo de
de aspectos ambientales, Evaluación
vida NTC 14040.
de impactos BQA-PR-SGA-002.
Cuentan con el Procedimiento para la Identificación

de aspectos ambientales, Evaluación de impactos
BQA-PR-SGA-002.
No se tuvo en cuenta a los nuevos productos en el
procedimiento.
En la Matriz hay una columna de situación normal,

anormal y en emergencia.
Falta identificar aspectos que puedan promover
situaciones de emergencias como son ;
almacenamiento de cilindros de gases comprimidos
que son fuentes de incendio y explosión, los
derrames de combustible o de aceite de los buques
donde se descarga el granel y que están atracados
en el muelle, derrame de combustible durante el
aprovisionamiento de combustible de los equipos
pesados usados en el descargue del granel.
En la metodología de evaluación se tienen

Definir la significancia del
establecidos los criterios; Frecuencia, extensión,
impacto ambiental en el
recuperabilidad, magnitud, cumplir requerimiento
procedimiento.
legal y control.
Adicionar a la planta de tratamiento
Separar la disposición o control de los Envases de
la palabra domestica.
productos químicos, y de los lodos.
Solamente a lideres de los procesos
Las actividades se deben definir de acuerdo al orden
o interacción de los procesos. Las actividades están
Elaborar un flujograma del procesos.
por áreas y no por procesos
No esta contemplado el control de calidad del
producto y de los insumos.
Cuentan con información documentada, falta Procedimiento para la Identificación

identificar aspectos ambientales relacionadas con las de aspectos ambientales, Evaluación
actividades realizadas en los procesos. de impactos BQA-PR-SGA-002.
No se encuentra explicito en la gestion del cambio, ni

en el procedimiento para la Identificación de
aspectos ambientales, Evaluación de impactos BQA-
PR-SGA-002.
Cumplen con el requisito.

Procedimiento de Identificación,
Hay que realizar una revisión para verificar que todos
verificación y monitoreo al
los requisitos esten identificados.
cumplimiento de los requisitos legales
Faltan las normas NTC 2880, GTC 24,NTC 4975,
BQA-PR-SGA-003.
5719, NTC 14040y otras.
En la matriz de requisitos legales

tienen establecidos los controles
Hay que realizar una revisión para verificar que todos
necesarios para los requisitos
los requisitos esten identificados.
legales.
Fortalecer el procedimiento BQA-PR-

SGA-003 con la frecuencia de revisión
de los requisitos y como evidenciarla.
Fortalecer en el procedimiento que
Los requisitos legales no están definido como fuente
además del representante de la
de mejora.Cap 10 de la ISO 14001
dirección , los jefes de los procesos
deben identificar las acciones de
mejora.

Cumplen con el requisito
Indicadores de gestion(cumplimiento de requisitos

Identificar los aspectos de las
legales) no se ha realizado un seguimiento formal, no
motonaves-derrames
hay revisión por parte de la gerencia de este requisito
No se han identificado los riesgos
Existen 6 objetivos, 2 apuntan a los apectos,2

apuntan al cumplimiento de requisitos legales.
Estos objetivos no están aprobados por la gerencia.
Al no haber una política aprobada por la alta

gerencia ,sino un borrador, no se pueden hablar de
coherencia.
Existen metas, mas no se tienen mediciones de
seguimiento, no se han definido las formulas, las
frecuencias de medición
No se ha establecido una Revisión gerencial.
No están formalizados.
Los objetivos están documentados (borrador) mas no
esta evidenciado con que estrategias, actividades se
van a cumplir los objetivos.
Los objetivos están documentados mas no esta

evidenciado con que recursos se van a cumplir los
objetivos. No se evidencia la aprobación gerencial de
éstos, solamente son intenciones.
No se cumple.

evidenciado los plazos de tiempo en que se van a
cumplir los objetivos

evidenciado la frecuencia de evaluación
Presupuesto anual de Gestion ambiental.

No se evidencia el seguimiento al cumplimiento del
presupuesto ambiental.
Perfil de cargo del Implementador ambiental, jefe de

producción, jefe de Aseguramiento de Calidad,
Auxiliar de Bodega, Auxiliar de Almacenamiento
No se encuentra definida la formación en Manejo de
emergencia, identificación de los aspectos
ambientales y los controles establecidos para
mitigarlos,conocimentos en ISO 14001, y requisitos
legales ambientales.
Evaluación del desempo basado en las

competencias comportacionales.
No están evaluadas el cumplimiento de la educación.
Formación y experiencia especificada en los perfiles
de cargo.
Verificar que la competencia ambiental este
evaluada en todos los cargos.
En el procedimiento de formación no especifican
como determinan o captan las necesidades de
formación /capacitación .
Plan de formación en medio ambiente 2017

Evaluación de la formación
Formalizar por parte de Gestion humana este plan e
implementarlo.
Plan de mejora de desempeño
Cuando la Política ambiental este revisada y

aprobada por la alta gerencia, esta debe difundirse al
personal y se debe asegurar la apropiación de las
directrices de la política por parte del personal
involucrado en el SGA.
En entrevistas realizadas en las diferentes áreas de

la empresa se observo que el personal tiene poco
manejo de los temas ambientales como son los
aspectos e impactos ambientales
Borrador del procedimiento de comunicaciones, dar
alcance a la comunicación externa.
En el Procedimiento de comunicaciones, establecer

como se realizaran las comunicaciones con los entes
gubernamentales, quien será responsable de las
comunicaciones.
Participación del personal con su contribución

durante la comunicación de los requisitos legales,
aspectos e impactos que fortalece los controles
establecidos, inspecciones
Falta adicionar comunicaciones externas

Falta documentacion en algunos procesos
A cada procedimiento adicionar un componente

ambiental.
Cumplen con el requisito ya que se encuentra

documentado, mas no esta implementado, ya que se
encontró documentacion en las áreas que no esta
codificada.
BQA-GGA-PR-001 Elaboración Control de
documentos.
Están en implementación
Matriz de identificación de /aspectos e impactos

ambientales están definido los controles operaciones
para controlar los aspectos ambientales.
En implementación
En implementación
No se evidencia la gestion de cambios en procesos y

productos.
Se subcontrata el Mantenimiento , fumigación.

gestion de residuos, análisis de laboratorio
Lineamiento HSE para todos los contratistas
Elaborar el procedimiento de Gestion del contratista,
donde se le solicite la matriz de identificación de
aspecto ambientales,
Implementar Auditorias e inspecciones ambientales a
los contratistas y proveedores.
No se evidencia formalmente las etapas del ciclo de

vida y los controles que se tienen implementados en
cada una de ellas, teniendo en cuenta el diseño del
productos.
Proceso de compras BQA-CP-ES-003
Listado de proveedores ambientales BQA-CP-ES-
003.
BGA-SGA-008 Selección de proveedores .
BGA-SGA -FR-009 Evaluación y Reevaluacion.
No se han evaluado los proveedores ambientales.
En el Procedimiento de compras no están

establecido los requisitos ambientales que se le debe
exigir a los proveedores: tanto en la selección como
en la evaluación .
No Cumplen con el requisito, el procedimiento de

comunicación se establece que no se comunicaran
Hacer Informe de sostenibilidad anual.
los aspectos ambientales significativo.(Entes
certificadores, autoridades ambientales, etc.?)
Plan de emergencia ambientales BQA-PL-SGA-002

versión 1.
Recomienda que lo revise la ARL.
No se tiene un análisis de Vulnerabilidad, plan de
contingencia.
No existe un listado de equipo de protección contra
incendio.
No cuentan con alarmas para identificar la situación
de emergencia
No esta definido cuando usar la ruta de evacuación,
ni como manejar las emergencias
Solamente contempla derrames. No contempla
incendio, inundación, vendavales.
Cumplen parcialmente con el requisito; Brigadas,

equipos contra incendio, extintores
No existe perfil de brigadista
No se han realizado simulacros.
Cumplen parcialmente con el requisito ya que en el

procedimiento se establece que hacer con los
residuos, mas no han puesto en practica esto.
No se realizan simulacros en las sedes operativas y
administrativas
En la Inducción inicial establecer que hacer en caso

de emergencia, en el folleto entregado a visitantes,
Video de seguridad que hacer en caso de
emergencia, Adicionar en el plan de formación que
hacer en caso de emergencias, Reinducción virtual
anual a todo el personal.
El Plan de emergencia no cumple con lo necesario

para el manejo de una emergencia en la empresa.
Cumplen parcialmente con el requisito; Indicadores

de los programas, en la actualidad no se tienen
seguimientos.
No se ha implementado el seguimiento a indicadores

de gestion ambiental.
No se han definido los indicadores de los procesos y

sus metas ambientales.
No Cumplen con el requisito, no se han establecido

frecuencias de medición.
Los equipos son calibrados por terceros y estos

envían los certificados de calibración

No existen
Informe de sostenibilidad ambiental, o de revisión por
parte de la revisión. En el procedimiento de
comunicaciones que no esta aprobado sino en
borrador se especifica que no se comunicaran los
aspectos e impactos a las partes interesadas.
Procedimiento de requisitos legales

Fortalecer las evidencias de cumplimiento.
Falta la evaluación de los otros requisitos.
No es explicito en el documento Procedimiento de

Identificación, verificación y monitoreo al
cumplimiento de los requisitos legales BQA-PR-SGA-
003.
Reestructurar las inspecciones ambientales basadas

en cumplimiento de requisitos legales y de los
controles ambientales establecidos
Implementar inspecciones ambientales que
promuevan el mejoramiento continuo..
comunicación de los requisitos , Indicador de multas

y sanciones.
En la Matriz de requisitos legales.
Se debe incluir en el procedimiento BQA-PR-SGA-
003 que la evaluación se realiza en las auditorias
internas, externas y durante las inspecciones
ambientales y que se documenta en los informes de
auditorias, de las inspecciones, e Informes de
monitoreo legal.
No Cumple con el requisito





Esta en implementación




4
DIAGNOSTICO DEL ES
NUMERAL REQUISITOS NORMATIVOS ESTADO DE CUMPLIMIENTO
No Cumple
REQUISITOS NORMA ISO 14001:2015 (DEBES) Cumple
Cumple Parcialmente
¿La organización tiene determinada las cuestiones externas

e internas que son pertinentes para su propósito y que
afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos
ORGANIZACIÓN Y DE SU x
de su sistema de gestión ambiental ?
CONTEXTO
¿La organización tiene determinada las cuestiones externas
e internas que son pertinentes para su propósito y que
afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos
ORGANIZACIÓN Y DE SU x
de su sistema de gestión ambiental ?
CONTEXTO
La organización determina las partes interesadas que son

x
pertinentes al Sistema de Gestion de la Ambiental?
La organización determina las necesidades y expectativas

4.2 COMPRENSIÓN DE pertinentes (los requisitos) pertinentes de estas partes x
LAS NECESIDADES Y interesadas para el Sistema de Gestion de la Ambiental?
EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS
Cual información sobre estas partes interesadas se

x
convierte en requisitos Legales u otros requisitos?
La organización determina los limites y la aplicabilidad del
Sistema de Gestion de la Ambiental? Para establecer su x
alcance?

considera las cuestiones externas e internas indicadas en el x
apartado 4.1?

considéralos requisitos legales y otros indicados en el x
apartado 4.2?
4.3

x
considera las unidades y limites físicos de la organización?
El alcance establece todas las actividades, productos y

x
servicios cubiertos ?
Su autoridad y capacidad para ejercer influencia sobre ello?

x
Es Información documentada y esta disponible a las partes
x
interesadas
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su

desempeño ambiental, la organización
debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión ambiental, x
que incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN La organización determina las entradas y las salidas

AMBIENTAL x
esperadas de estos procesos?
La organización determina la secuencia e interacción de

x
estos procesos?
La organización asigna las responsabilidades y autoridades
x
para estos procesos?
La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con

x
respecto al Sistema de Gestion de la Ambiental?
a) la alta dirección asume la responsabilidad y obligación de

rendir cuentas con relación a la eficacia del Sistema de x
Gestion de la Ambiental?
b) la alta gerencia se asegura de que se establezcan las

política ambiental y los objetivos ambientales para el
Sistema de Gestion de la Ambiental? Y que estos sean x
compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la
organización?
5.1. LIDERAZGO
c) la alta gerencia se asegura de la integración de los
requisitos del Sistema de Gestion de la Ambiental? En los x
procesos de negocio de la organización?
d)la alta gerencia se asegura de que los recursos necesarios

x
para el sistema de gestion ambiental esten disponibles?
e) la alta gerencia comunica la importancia de una gestion
ambiental eficaz y conforme con los requisitos del Sistema x
de Gestion de la Ambiental?
f)la alta gerencia se asegura de que el Sistema de Gestion
x
de la Ambiental? Logre los resultados previsto?
g) la alta gerencia compromete, dirige y apoya a las
personas para contribuir a la eficacia del Sistema de Gestion x
de la Ambiental?
h la alta gerencia promueve la mejora? x
i) la alta gerencia apoya otros roles pertinentes de la
dirección para demostrar su liderazgo en la forma en la que x
aplique a sus áreas de responsabilidad?
a)la alta dirección establece, implementa y mantiene una

política ambiental que sea apropiada al propósito y contexto
x
de la organización, incluyendo la magnitud de los impactos
ambientales de sus actividades y servicios?
b)la alta dirección establece, implementa y mantiene una

política ambiental que proporcione un marco de referencia x
para el establecimiento de los objetivos ambientales?
c)Incluye un compromiso para la protección del medio

ambiente incluyendo la prevención de la contaminación y
x
otros requisitos específicos pertinentes al contexto de la
organización?
d)la alta dirección establece, implementa y mantiene una
5.2 política ambiental que incluya un compromiso de cumplir los x
POLITICA requisitos legales y los otros aplicables?
e)la alta dirección establece, implementa y mantiene una

política ambiental que incluya un compromiso de mejora x
continua del Sistema de Gestion de la Ambiental?
la política ambiental esta disponible y se mantiene como
x
información documentada?
la política ambiental se comunica, se entiende y se aplica

x
dentro de la organización?
la política ambiental esta disponible para las partes

x
interesadas pertinentes según corresponda?
la alta dirección se asegura de que las responsabilidades y

autoridades para los roles pertinentes se asignen, se x
5.3 la alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para

ROLES Y asegurarse de que el Sistema de Gestion de la Ambiental? x
RESPONSABILIDADES Es conforme con los requisitos de esta norma internacional?
ROLES Y
RESPONSABILIDADES
la alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para

asegurarse de que se informa, en particular, a la alta
x
dirección sobre el desempeño del sistema de gestion
Ambiental?
La organización establece los procesos necesarios para

x
cumplir los requisitos del 6.1.1 y 6.1.4 ?
a)Al planificar el SGA se tienen en cuenta los requisitos

x
b)Al planificar el SGA se tienen en cuenta los requisitos

c)Al planificar el SGA se tienen en cuenta los requisitos
x
establecidos en el alcance?
6.1.1
ABORDAJE DE RIESGOS
Y OPORTUNIDADES La organización determina los riesgos relacionados con sus:
x
Aspectos ambientales? 6.1.2
Requisitos legales y otros? 6.1.3 x
Otras cuestiones y requisitos referentes a los apartados 4.1

x
y 4.2
Que necesitan abordarse para:

Asegurar que el SGA cumple con el desempeño previsto? x
Prevenir o reducir efectos indeseados; incluida la posibilidad

de que las condiciones ambientales externas afecten la x
organización?
lograr la mejora continua x

En el alcance del SGA se tienen incluidas las situaciones de
emergencia potenciales que puedan causar impactos x
ambientales
Se cuenta con información documentada del abordaje de los

x
riesgos , y de los procesos desde el 6.1.1 al 6.1.4?
No Cumple
REQUISITOS NORMA ISO 14001:2015 (DEBES) Cumple
Cumple Parcialmente
Dentro del alcance del SGA han de determinado los

aspectos ambientales de sus actividades, productos y
x
servicios que pueda controlar o influir y sus impactos desde
el punto de vista del ciclo de vida?
En la determinado los aspectos ambientales tienen en

cuenta los cambios, desarrollos nuevos de productos o x
servicios?
Las situaciones o condiciones anormales, incluyendo las de

x
emergencias previsibles?
6.1.2
ASPECTOS
AMBIENTALES
Han determinados los aspectos ambientales significativos

x
basados en criterios específicos?
Se han comunicado los aspectos ambientales a todos los
x
niveles pertinentes de la organización?
Se tiene información documentada de los aspectos

ambientales, impactos ambientales , criterios de definición, x
los aspectos ambientales significativos?
Ciclo de vida nuevos productos, negocios x
L a organización ha determinado y tiene acceso a los

requisitos legales y otros relacionados con sus aspectos xx
ambientales?
6.1.3 REQUISITOS La organización ha determinado como estos requisitos

LEGALES Y OTROS legales y otros se aplican?
L a organización tiene en cuenta estos requisitos legales y

otros cuando se establece, y mejora continuamente el x
SGA?
L a organización ha PLANIFICADO: x
La toma de acciones para planificar los riesgos y

x
oprtunidades?
ACCIONES
La toma de acciones para planificar los aspectos
6.1.4 PLANIFICACION DE x
ambientales?
ACCIONES
La toma de acciones para planificar los requisitos legales?
Se evalúa la eficacia de estas acciones?(9.1)
Se han tenido en cuenta en las acciones las opciones

tecnología.Los requisitos financieros, operacionales y del
negocio?
la organización establece objetivos Ambientales para las
funciones y niveles pertinentes teniendo en cuenta los
aspectos ambientales, los requisitos legales ,los riesgos y
oportunidades?
los objetivos Ambientales son coherentes con la política

ambiental?
los objetivos Ambientales son medibles? x

6.2.1 OBJETIVOS
AMBIENTALES
los objetivos Ambientales son objeto de seguimiento? x
los objetivos Ambientales son comunicados? x
los objetivos Ambientales se actualizan según corresponde? x
Están documentados los objetivos? x

x
organización determina que se va a hacer?

x
organización determina que recursos se requerirán?
COMO LOGRALOS Al planificar el logro de sus objetivos ambientales, la
x
organización determina quien será el responsable?
Al planificar el logro de sus objetivos ambientales la

x
organización determina cuando se finalizara?

x
organización determina como se evaluaran los resultados?
Al organización determina y proporciona los recursos

7.1. necesarios para el establecimiento, implementación,
x
RECURSOS mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestion de
la Ambiental?
a)Determinar la competencia necesaria de las personas que

realizan trabajos bajo su control, que afecte
x
a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos?
b)asegurarse de que estas personas sean competentes, con

x
base en su educación, formación o experiencia adecuada
7.2 COMPETENCIAS
C) determinar las necesidades de formación asociadas con
sus aspectos ambientales y su sistema de gestión x
7.2 COMPETENCIAS ambiental;
d)cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de cuando sea
aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia x
necesaria y evaluar la eficacia de
las acciones tomadas.
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo,

la formación, la tutoría o la reasignación de las personas
empleadas actualmente, o la contratación o subcontratación
x
de personas competentes.
a organización debe conservar información documentada
apropiada, como evidencia de la competencia
La organización debe asegurarse de que las personas que

realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen
conciencia de:
a)la política ambiental; x
b)los aspectos ambientales significativos y los impactos

7.3 TOMA DE ambientales reales o potenciales relacionados, asociados x
CONCIENCIA con su trabajo ?
c)su contribución a la eficacia del sistema de gestión

ambiental, incluidos los beneficios de una mejora del x
desempeño ambiental?
d)las implicaciones de no satisfacer los requisitos del
sistema de gestión ambiental, incluido el
x
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de
la organización
7.4 COMUNICACIONES
La organización debe establecer, implementar y mantener
los procesos necesarios para las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que
incluyan:
a) qué comunicar; x
b) cuándo comunicar; x
c) a quién comunicar; x
d) cómo comunicar. x
Cuando establece sus procesos de comunicación, la
7.4 .1 GENERALIDADES organización debe:
Tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos; x
Asegurarse de que la información ambiental comunicada

sea coherente con la información generada dentro del x
sistema de gestión ambiental, y que sea fiable.
La organización debe responder a las comunicaciones
x
pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental.
La organización debe conservar información documentada
x
como evidencia de sus comunicaciones,
La organización debe:
a) comunicar internamente la información pertinente del
sistema de gestión ambiental entre los diversos niveles y x
funciones de la organización, los cambios en el sistema de
7.4.2 COMUNICACIÓN gestión ambiental, según corresponda;?
INTERNA
7.4.2 COMUNICACIÓN
INTERNA
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación
permitan que las personas que realicen trabajos bajo el x
control de la organización contribuyan a la mejora continua.
La organización debe comunicar externamente información

pertinente al sistema de gestión ambiental, según se
7.4.3 COMUNICACIÓN
establezca en los procesos de comunicación de la x
EXTERNA
organización y según lo requieran sus requisitos legales y
otros requisitos?
7.5 INFORMACION
DOCUMENTADA
El sistema de gestión ambiental de la organización debe

incluir:
a) la información documentada requerida por esta Norma

x
7.5.1 GENERALIDADES Internacional ?
b) la información documentada que la organización

x
determina como necesaria para la eficacia del SGA?
Al crear y actualizar la información documentada, la

organización debe asegurarse de que lo siguiente sea x
apropiado:
El Sistema de Gestion de la Ambiental? De la organización
incluye la información documentada requerida por esta x
norma internacional?
7.5.2 CREACIÓN Y
ACTUALIZACIÓN
al crear y actualizar la información documentada la
organización se asegura de que la identificación y
x
descripción (por ejemplo, titulo, fecha, autor o numero de
7.5.2 CREACIÓN Y referencia) sea apropiada?
ACTUALIZACIÓN
Al crear y actualizar la información documentada la
organización se asegura de que el formato(por ejemplo,
x
idioma, versión del software, gráficos) y los medios de
soporte (por ejemplo, papel, electrónico) sea apropiado?
al crear y actualizar la información documentada la

organización se asegura de que la revisión y aprobación con x
respecto a la conveniencia y adecuación es apropiada?

x
controla para asegurar que este disponible y sea idónea
para su uso, donde y cuando se necesite?

controla para asegurar que este protegida adecuadamente x
(por ejemplo, contra perdida de la confidencialidad, uso
inadecuado o perdida de integridad)?
Para el control de la información documentada, la

organización aborda según corresponda, la distribución, x
acceso, recuperación y uso?

organización aborda según corresponda, el almacenamiento x
7.5.3 CONTROL DE LA y preservación, incluida la preservación de la legibilidad?
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
7.5.3 CONTROL DE LA
INFORMACIÓN
DOCUMENTADA Para el control de la información documentada, la
organización aborda según corresponda, el control de x
cambios (por ejemplo, control de versión)?
organización aborda según corresponda, la conservación y x
disposición?
La información documentada de origen externo que la

organización determina como necesaria para la planificación
x
y operación del Sistema de Gestion de la Ambiental? se
identifica, según sea apropiado y se controla?
NOTA El acceso puede implicar una decisión en relación al

permiso, solamente para consultar la información
x
documentada, o al permiso y a la autoridad para consultar y
modificar la información documentada.
8.0 OPERACIÓN
La organización debe establecer, implementar, controlar y
mantener los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y x
para implementar las acciones determinadas
en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:
El establecimiento de criterios de operación para los
x
procesos;
La implementación del control de los procesos de acuerdo
x
con los criterios de operación.
NOTA Los controles pueden incluir controles de ingeniería y
procedimientos. Los controles se pueden
implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de x
eliminación, de sustitución, administrativa) y se pueden
usar solos o combinados.
La organización debe controlar los cambios planificados y

examinar las consecuencias de los cambios
x
no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos
adversos, cuando sea necesario.?
La organización debe asegurarse de que los procesos

8.1 PLANIFICACIÓN Y
contratados externamente estén controlados o
CONTROL OPERACIONAL
que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de
x
gestión ambiental se debe definir el tipo y
grado de control o influencia que se va a aplicar a estos
procesos.?
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la
organización debe:
a) establecer los controles, según corresponda, para
asegurarse de que sus requisitos ambientales se x
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o
servicio, considerando cada etapa de
su ciclo de vida;?
b) determinan sus requisitos ambientales para la compra de

x
productos y servicios, según corresponda?
c) comunican sus requisitos ambientales pertinentes a los

proveedores externos, incluidos los x
contratistas;?
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca

de los impactos ambientales potenciales
significativos asociados con el transporte o la entrega, el x
uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o servicios.?
medida necesaria para tener la
x
confianza en que los procesos se han llevado a cabo según
lo planificado.?
La organización establece, implementa y mantiene los
procesos necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de
emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.?
a)La organización se prepara para responder, mediante la
planificación de acciones para prevenir o mitigar los
impactos ambientales adversos provocados por situaciones
de emergencia;?
8.2 PREPARACIÓN Y b) responder a situaciones de emergencia reales? x

RESPUESTA ANTE c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias
EMERGENCIAS de las situaciones de emergencia,
x
apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto
ambiental potencial
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta
x
planificadas, cuando sea factible?
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las
acciones de respuesta planificadas, en particular, después
de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que
se hayan realizado pruebas.
f) proporcionar información y formación pertinentes, con
relación a la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.
medida necesaria para tener
x
confianza en que los procesos se llevan a cabo de la
manera planificada.?
9 EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO,
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN
La organización hace seguimiento, mide, analiza y evalúa
x
su desempeño ambiental?
La organización determina:
a) qué necesita seguimiento y medición
b) que los métodos de seguimiento, medición, análisis y

evaluación, según corresponda, para asegurar x
resultados son válidos?
c) los criterios contra los cuales la organización evaluará su

desempeño ambiental, y los x
indicadores apropiados
d) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la
x
medición
9.1.1 GENERALIDADES
e)Se asegura la organización de que se usan y mantienen
equipos de seguimiento y medición
calibrados o verificados, según corresponda?
Evalúa la organización su desempeño ambiental y la eficacia

x
del sistema de gestión ambiental?
La organización comunica externa e internamente la
información pertinente a su desempeño
ambiental, según esté identificado en sus procesos de x
comunicación y como se exija en sus requisitos
legales y otros requisitos ?
La organización conserva información documentada
apropiada como evidencia de los resultados
del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
La organización establece, implementa y mantiene los
procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos?
a) La organización determina la frecuencia con la que se x

evaluará el cumplimiento?
9.1.2 EVALUACIÓN DEL b) evalúa el cumplimiento y emprender las acciones que

CUMPLIMIENTO x
fueran necesarias?
c) mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado

x
de cumplimiento ?
La organización conserva información documentada como

evidencia de los resultados de la x
evaluación del cumplimiento?
9.2 AUDITORÍA INTERNA

La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar x
información acerca de si el sistema de gestión ambiental?
9.2.1 GENERALIDADES a)es conforme con:

1) los requisitos propios de la organización para su sistema
x
de gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional; x
b) se implementa y mantiene eficazmente. x
Establece, implementa y mantiene La organización uno o
varios programas de auditoría interna
que incluyan la frecuencia, los métodos, las x
responsabilidades, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes de sus auditorías interna?
a) define la organización los criterios de auditoría y el
x
alcance para cada auditoría?
9.2.2 PROGRAMA DE
AUDITORÍA INTERNA b) selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para
asegurarse de la objetividad y la x
imparcialidad del proceso de auditoría?
c) se aseguran de que los resultados de las auditorías se
x
informen a la dirección pertinente?
evidencia de la implementación del x
programa de auditoría y de los resultados de ésta?
Revisa la alta dirección el sistema de gestión ambiental de
la organización a intervalos
x
planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas?
Incluye la revisión por la dirección las consideraciones
x
sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la
x
dirección previas;
b) los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al
x
sistema de gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas,

x
incluidos los requisitos legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades x

c) el grado en el que se han logrado los objetivos
x
ambientales;
d) la información sobre el desempeño ambiental de la
x
organización, incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas; x
9.3 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN 2) resultados de seguimiento y medición; x
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos; x

4) resultados de las auditorías; x
e) adecuación de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas,
x
incluidas las quejas;
g) las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen:
Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y
eficacia continuas del sistema de gestión
ambiental;
Las decisiones relacionadas con las oportunidades de
x
mejora continua
Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de
cambio en el sistema de gestión ambiental, x
incluidas los recursos
Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los
x
objetivos ambientales;
Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de
gestión ambiental a otros procesos de x
negocio, si fuera necesario
Cualquier implicación para la dirección estratégica de la
x
organización
evidencia de los resultados de las x
revisiones por la dirección?
10 MEJORA
Determina la organización las oportunidades de mejora
(véanse 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar las
10.1 GENERALIDADES x
acciones necesarias para lograr los resultados previstos en
su sistema de gestión ambiental?
Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe: x
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea

x
aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla; x
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de
x
los impactos ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas

de la no conformidad, con el fin de que no
x
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte,
mediante:
1) la revisión de la no conformidad; x
10.2 NO CONFORMIDAD Y 2) la determinación de las causas de la no conformidad; x
ACCIÓN CORRECTIVA
10.2 NO CONFORMIDAD Y
ACCIÓN CORRECTIVA 3) la determinación de si existen no conformidades
x
similares, o que potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria; x
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
x
y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión
x
ambiental.
Son las acciones correctivas deben ser apropiadas a la
importancia de los efectos de las no conformidades x
encontradas, incluidos los impactos ambientales?
Conserva l a organización información documentada como
x
evidencia de:
La naturaleza de las no conformidades y cualquier acción
x
tomada posteriormente, y
Los resultados de cualquier acción correctiva. x
Mejora la organización continuamente la conveniencia,

10.3 MEJORA CONTINUA adecuación y eficacia del sistema de x
gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental?
AGNOSTICO DEL ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE /REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2015 DE LA EMPRESA PROMIGAS S.A
UMPLIMIENTO
% De
cumplimiento Hallazgos Documento Relacionados
numeral
En la Intranet se encuentra el
Código de conducta GNA 755:
No están consolidados el análisis de contexto Principios y Valores
interno y externo(Analisis de fortalezas , corporativo(Responsabilidad,
debilidades, oportunidades y amenazas excelencia, respeto),
relacionadas con las condiciones ambientales responsabilidad con el ambiente y
que pueden verse afectadas por la organización la comunidad, compromiso,
Se encuentra algunos temas diseminados como protección ambiental.
Valores, misión, visión, estructura En el Procedimiento de
organizacional, clima organizacional, requisitos Configuración Estratégica
legales del negocio, de medio ambiente, riesgos Corporativa GLA 168 se encuentra
organizacionales mas no se evidencia un la misión , visión, política
análisis que permita asegurar la capacidad para corporativa, objetivos
lograr los resultados del sistema. Presentación de inducion;Mapa
estratégico, objetivos
estrategicos,plan de manejo
ambiental
que pueden verse afectadas por la organización la comunidad, compromiso,
Se encuentra algunos temas diseminados como protección ambiental.
Valores, misión, visión, estructura En el Procedimiento de
organizacional, clima organizacional, requisitos Configuración Estratégica
legales del negocio, de medio ambiente, riesgos Corporativa GLA 168 se encuentra
organizacionales mas no se evidencia un la misión , visión, política
análisis que permita asegurar la capacidad para corporativa, objetivos
lograr los resultados del sistema. Presentación de inducion;Mapa
estratégico, objetivos
estrategicos,plan de manejo
ambiental
Están determinadas en la Guía de consultas y Guía de consultas y

comunicaciones de HDE PPE 430 comunicaciones de HDE PPE 430
No se encuentran determinados las

necesidades, requisitos pertinentes de las
partes interesadas para el Sistema de Gestion
de la Ambiental, asi mismo como se cumplen o
33% dan respuesta a éstas ?
No esta establecido formalmente cual

información sobre estas partes interesadas se
convierte en requisitos Legales u otros
requisitos, ya que no se han identificado las
necesidades y requisitos de 'estas .
El alcance geográfico y de limites

esta consignado en el Manual del
SEI GMA 382.
Cumplen con el requisito En el Anexo de la certificación ISO
14001 ICONTEC donde se
especifican las instalaciones
diferentes a la sede principal
Las actividades y servicios están

Cumplen con el requisito establecidos en el ítem 2 del
Manual del SEI GMA 382
Están en el Manual SEI y en el

certificado ISO 14001:2004

No están disponibles a las partes interesadas en
web, No se evidencia la información
documentada disponible a las partes interesadas
Red de proceso SEI ,la cual cuenta

con 21 procesos; procesos
estratégico, primarios y
facilitadores
Caracterización de los procesos

La Caracterización del sub proceso de PIE-318 Matriz de riesgos
construcción , gestion ambiental, asuntos SYSO/Aspectos e Impactos
regulatorios. ambientales
Caracterización de los procesos
Tiene entrada y salidas, responsables están de medio ambiente y seguridad
sesgado hacia gestion de calidad, no tienen industrial.
relacionadas las actividades ambientales que Caracterización del sub proceso de
aplican a cada proceso construcción , gestion ambiental,
asuntos regulatorios.
En las caracterización se encuentran

establecidas las entradas y salidas con sus
proveedores y clientes
En las caracterizaciones se
Cumplen con el requisito encuentra establecido el
responsable (s) del proceso
Informe anual de gestion de

sostenibilidad
2014(responsabilidad ambiental,
Existen informes de rendición de cuentas donde
calidad de vida de la comunidades,
se tratan temas de carácter ambiental; Informe
Informe de Revisión por la alta
anual de gestion de sostenibilidad , Informe de
dirección, acta de reunión de
Revisión por la alta dirección, Informe de
grupos primario.. Informe de
cumplimiento ambiental
ejecución de presupuesto, Informe
de cumplimiento ambiental
Presupuesto HSE
Seguimiento de los indicadores de gestion
Proyectos de mejora
Definición de responsabilidades
Política integrada
En el Procedimiento de Configuración
Pagina web, Intranet
Estratégica Corporativa GLA 168
En Intranet, Inducción, semana HSE, video de
seguridad, se ve reflejada en el desempeño del
SGA
Publicada en la pagina web
En la Matriz de funciones, responsabilidad

autoridad y rendición de cuentas GIA 1636 están
establecidas, y están sesgadas hacia la
seguridad integral.
FA 552 Guía de la inducción
En la Matriz de funciones, responsabilidad

autoridad y rendición de cuenta están
establecidas GIA 1636 están establecidas las
responsabilidades del rol Gerente de HSE
En la funciones responsabilidades del Gerente
de HSE están consignadas la responsabilidad
de informa, en particular, a la alta dirección
sobre el desempeño del sistema de gestion
Ambiental
En las funciones del Comité de Gestion
corporativa PKM-047-1 están establecidas las
funciones de la gerencia HSE.
Cuenta con una política para la gestion de riesgo

GNA 1627, el Manual de gestion integral de
riesgo GPA y la Matriz de Evaluación Riesgo
FA-1107
GIA 801 Matriz de Riesgo de Promigas
Política para la gestion de riesgo GNA 1627,

Metodología COSO 2013
Cuenta con un análisis de los riesgos del

incumplimiento de los objetivos estratégicos, de
los objetivos de los procesos y de los proyectos
En construcción no esta contemplado el R8
licencias ambientales.
En los procesos contemplados en la matriz falta
el R14 catástrofes
Política para la gestion de riesgo GNA 1627,

Matriz de Peligros y riesgos/ de Aspectos e
Impactos Ambientales PIE 318.
En la Matriz de Riesgos Promigas GIA 801 no Matriz de Riesgos Promigas GIA
se evidencia que los riesgos identificados R14, 801 .
R76, y R8 se hayan tenido en cuenta en la Matriz de Peligros y riesgos/ de
valoración de los riesgos de los proceso Aspectos e Impactos Ambientales
PIE 318.
Matriz de Requisitos legales Ambientales PPE

424
En la Matriz de Riesgos Promigas GIA 801 se
evidencia la identificación de riesgos
relacionados con aspectos económicos, de
infraestructura, etc.
La Matriz de Riesgos Promigas GIA 801es

entrada a la matriz de Planeación y seguimiento
a proyectos FA-091 y al direccionamiento
estratégico, los controles son del orden
preventivo
En la Matriz de Riesgos Promigas GIA 801 se
encuentran identificadas las emergencias
ocasionadas por fenómenos naturales
% De
cumplimiento Observaciones/Evidencias Documento relacionados
numeral
Procedimiento para la
Cuentan con el Procedimiento para la
Identificación de peligros de Syso
Identificación de peligros de Syso y aspectos
y aspectos ambientales, Valoración
ambientales, Valoración y determinación de los
y determinación de los controles
controles GPE-320
GPE-320
En la metodología de evaluación se tienen

establecidos los criterios; Importancia,
probabilidad, duración, alcance, recuperabilidad
y cantidad. El nivel de significancia esta entre
3125 a valores mayores de 12 500. PIE 318
Matriz de Peligros, riesgos , aspectos e
impactos ambientales,
Procedimiento para la
Identificación de peligros de Syso
Cuentan con información documentada y aspectos ambientales, Valoración
y determinación de los controles
GPE-320
No se encuentra explicito en la gestion del

cambio
Procedimiento de requisitos
legales HS PPE-397, PPE 424
En la matriz de requisitos legales PPE 425

tienen establecidos los controles necesarios
para los requisitos legales.
Los controles establecidos promueven la mejora

continua.
Procedimiento de planeación
Operacional GAP -682

Cuando son nuevos se tienen en cuenta en la

planificación operacional
Indicadores de gestion
Configuración estratégica corporativa GLA 168

Existen 8 objetivos, 4 t apuntan a la gestion
ambiental
Sanciones legales
Cumplimiento Condiciones HSE
Comportamiento seguro
Revisión gerencial. Las gerencia HSE

mensualmente , se establecen actas de grupo
primarios.
Pagina Interactúa-Inducciones
Los objetivos se realizan mas no esta Determinar con que estrategias,
evidenciado con que estrategias, actividades se actividades se van a cumplir los
van a cumplir los objetivos objetivos
Los objetivos se realizan mas no esta

evidenciado con que recursos se van a cumplir
los objetivos
evidenciado quien es el responsables (S) de
cumplir con los objetivos
evidenciado los plazos de tiempo en que se
van a cumplir los objetivos

evidenciado la frecuencia de evaluación
Presupuesto anual HSE
Manual de competencia
Matriz de roles ,responsabilidades, autoridad
y rendición de cuentas
Verificar en gestion humana la educación-
experiencia
Evaluación 360
Verificar la competencia HSE evaluada
Plan de formación en medio ambiente2016
Evaluacion de la formacion
Resolución 631 del 2015
Inducción HSE, publicación de política

Semana de Gestion Integral. Guía de Consultas
y Documentación de la información ambiental y
de seguridad PPE-430
Inducción HSE,de el puesto de trabajo, FA-552 Formato de Inducción

participación de las trabajadores en la Procedimiento para la
identificación de los aspectos ambientales. Identificación de peligros de SYSO
Lideres HSE y Aspectos ambiéntale PPE-320
Inducción virtual
Guía de Consultas y
Cumplen con el requisito Documentación de la información
ambiental y de seguridad PPE-430
Mediante auditorias, revisan gerencial,

evaluación del cumplimiento legal

Participación del personal con su contribución
durante la comunicación de los requisitos
legales, aspectos e impactos que fortalece los
controles establecidos, inspecciones
Herramienta ONE BASE Instructivo para la

normalización de los documentacion GNA-002-
S1- version2
Norma de administración de
documentos GNA-002-S1
Uso del ON BASE

Control de acceso a la información.
Procedimiento de Control de documentos
externo GNA-002-S2
PIE 318- Matriz de peligros u riesgo en

SYSO/aspectos e impactos ambientales están
definido los controles operaciones para controlar
los aspectos ambientales.
PPE-846 Plan de manejo Ambiental

Fichas de manejo ambiental FE-823

En el procedimiento de peligro, y riesgos/

aspectos e impactos ambientales se establece
que cuando se realicen cambios se debe
identificar los aspectos ambientales y
determinar, aplica para los requisito legales lo
cual esta definido en PPE-397 procedimiento de
requisitos legales de HSE.Procedimiento de
administración de cambios técnicos y físicos
PPTG-415.
Se subcontrata el Mantenimiento y la
construcción.
PME-913 Lineamiento HSE para todos los
contratistas
Plan HSE del contratista, matriz de identificación
de aspecto ambientales
El control lo realizan los lideres HSE de los
proyectos mediante inspecciones e
interventoriaReglamento del registro único de
proveedores y contratistas GNA- 068
Auditorias e inspecciones HSE a los contratistas
No se evidencia formalmente las etapas del ciclo
de vida y los controles que se tienen
implementados en cada una de ellas, teniendo
en cuenta el diseño de la prestación del servicio.
PPE 712 Guía de sustancias químicas

PPE 383 Plan de gestion Integral de residuos
Procedimiento de comunicación y guía PPE-430
Cumplen con el requisito Informe de sostenibilidad anual
Plan de emergencia y contingencia para las

sedes y las instalaciones.
Plan de contingencia para el transporte de gas
Se realizan simulacros en las sedes operativas y

administrativas
En los informes de los simulacros de
emergencia, se plantean actividades o tareas
que van relacionadas con la mejora continua de
los procesos
Inducción inicial, Video de seguridad que hacer

en caso de emergencia, plan de formación
brigadas, Reinducción virtual anual a todo el
personal.

Mediante el seguimiento al plan de manejo y

seguimiento ambiental PPE-486
Inspecciones, auditorias, plan de monitoreo,
interventorías, seguimiento a indicadores de
gestion
Los equipos son calibrados por terceros y estos

envían los certificados de calibración
Guía PPE-430
Informe de sostenibilidad
Procedimiento de requisitos legales HS PPE-

397, PPE 424(ítem 5.5)
No es explicito en el documento Procedimiento

de requisitos legales HS PPE-397, PPE 424
FE-219 Informe de Inspecciones HSE no se

evidencian las acciones tomadas cuando se
incumplen los requisitos legales solamente
establecen el hallazgo o incumplimiento y el
estado de éste.
En la herramienta informática SAS se encuentra
el plan de acción para cerrar el incumplimiento.
PPA-880 Gestion de no conformes acciones

correctiva y de mejora
comunicación de los requisitos , Indicador de

multas y sanciones
En los informes de auditorias, de las

inspecciones, Informes de monitoreo.
GPA 1582 Procedimiento de
Cumple con el requisito
Auditoria interna
Programa Anual de Auditorias

y Plan de auditorias FA-007
No esta establecida formalmente la frecuencia

Caracterización del Subproceso de
No se evidencia esta entrada en la revisión Gestion de Procesos PKM-047.
gerencial. Informe de Revisión por la
dirección
Informe de Revisión por la

dirección
dirección
dirección
dirección
dirección
dirección
dirección
dirección

Procedimiento PPA-880 Gestion de

Cumple con el requisito no conformes acciones correctiva y
de mejora

Cumple con el requisito Software SAS
Analisis de Causas
Software SAS
Cumple con el requisito Matriz de control Operacional
GPA -682 Procedimiento de
Planeación operacional


Planes de mejoras-SAS
Proyectos de Mejoras
DE LA EMPRESA PROMIGAS S.A
PLAN DE ACCION/IMPLEMENTACION
Acción a implementar Responsable Fecha
Realizar o verificar si existe un DOFA relacionado

con las condiciones ambientales que afectan.(''')
Realizar un mapa conceptual donde se relacione
los objetivos corporativos con los objetivos
ambientales, y las actividades o estrategias para
lograrlos
Elaborar una presentación del cumplimiento del

análisis del contexto interno y externo basado en
la información con que se cuenta tanto interna
como externa(relacionar los documentos que se
tienen en la organización que ayudan a cumplir
este requisito)
Extraer del análisis de riesgo donde tuvieron en
cuenta el contexto organizacional los riesgos
ambientales que afectarían a la organización e
incluirlos como base del análisis de contexto
Elaborar una Matriz de Identificación y

Cumplimiento de las Partes Interesadas
La Matriz de Identificación y Cumplimiento de las

Partes Interesadas debe tener una columna que
especifique la relación con un requisito legal u
otros
Publicar los certificados en la pagina web
Establecer las entradas y las salidas

relacionadas con el SGA de los procesos de la
organización, en las cuatro fases del ciclo PHVA
Verificar en las caracterizaciones que las

interacciones de los procesos este definidas
Adicionar el Matriz GIA 1636 en la rendición de
cuenta los Informes de cumplimiento ambiental
entregado a las autoridades y el Reporte de
comunidades
Elaborar mapa conceptual donde se establezca la

relación de los objetivos estratégicos con los
objetivos ambientales y las actividades o
estrategias para lograrlos
Verificar que siga divulgando la política
Realizar matriz de objetivos versus directrices de

la política integral
Fortalecer la matriz con funciones ,
responsabilidades ambientales de los cargos allí
expuestos
Adicionar en la Guía de inducción FA 552 la

divulgación de la matriz GIA 1636
Validar si en la inducción de HSE se puede

presentar este tema
Realizar campaña de comunicación de los Roles,

funciones autoridades y rendición de cuentas
HSE para asegurarse del entendimiento de
estas
Fortalecer la matriz de riesgos estratégicos ,
adicionando los objetivos estratégicos para
facilitar la comprensión de la información
suministrada
Revisar en la Matriz de Riesgos Promigas GIA
801 la inclusión de todos los riesgos del
componente ambiental identificados, valoración y
control
Analizar y Verificar a que procesos le aplican los

riesgos ambientales identificados en la Política
para la gestion de riesgo GNA 1627,(aspectos y
requisitos legales) y establecer los controles;
tener en cuenta que el riesgo esta asociado a
todos los procesos y no solamente al proceso que
puede ejercer un control sobre el.
Verificar si el componente ambiental esta

establecido en la Planeación y seguimiento a
proyectos FA-091 y al direccionamiento
estratégico,
Verificar si se tuvo en cuenta el riesgo de perdida
por explosión, incendio de líneas o tuberías,
gaseoductos,
Acción a implementar Responsable Fecha
Fortalecer la perspectiva de ciclo de vida.
Incluir situaciones anormales incluyendo las de

emergencias previsibles.
En la identificación de actividades que generan
situaciones anormales de emergencias separar la
calificación de las normales. Ya que la calificación
de la significancia y los controles serán
diferentes.
Tener en cuenta en Gestion de cambio ciclo de
vida en el diseño, hacer explicito que se tiene en
cuenta el ciclo de vida del producto o servicio
dentro de la gestion de cambio .
En el Procedimiento de planeación Operacional

GAP -682 adicionar a las entradas planidicación
los riesgos y oportunidades, los requisitos legales
y aspectos ambientales.
Se recomienda hacer expliicto en una matriz
losobjetivos ambientales versus los objetivos
estrategicos y las directrices de la politica
En el PMA PPE-846 dar alcance en el ítem 5 a

todos los indicadores de gestion existentes
Fortalecer el Plan de manejo con las acciones de
planificar de los objetivos; adicionar las
actividades que se realizar para cumplir con los
objetivos, el tiempo, los responsables, los
recursos, la frecuencia de seguimiento
Determinar con que recursos se van a cumplir los

objetivos
Determinar quien es el responsables (S) de

cumplir con los objetivos
Determinar los plazos de tiempo en que se van a

cumplir los objetivos
Definir frecuencia de evaluación

Revisar las competencias establecidas en los tres
sistemas de gestion.
Para el personal administrativos realizar

actualización de aspectos, impactos, políticas
controles
Implementar la inducción virtual y el control de la

realización de estas
Adicionar la inducción HSE a la Guía de
Consultas y Documentación de la información
ambiental y de seguridad PPE-430.
Retomar el procedimiento PPE-430 y ajustarlo a
los requerimientos; Mejora continua, y
seguimiento
Realizar un diagrama o esquemas con las
diferentes etapas de ciclo de vida del producto y
definir los controles que aplican a cada etapa
desde el diseño hasta el uso final.(Referencia
Norma ciclo de vida ISO 14040)
Crear política o lineamiento de compras donde se

establezca los requisitos ambientales para la
compra de productos y servicios
Fortalecer el procedimiento en el ítem 5.3.1 con la

especificación del tipo de material biodegradable
Fortalecer el Plan de emergencia de las sedes
administrativas GLE-380 con las actividades o
acciones para prevenir o mitigar los
impactos ambientales adversos provocados por
situaciones de emergencia.
Adicionar al Plan de emergencia de la Estación
Caracolí PPTR-422-S6 que hacer con las aguas
lluvias contaminada con aceite , y con los
residuos productos de la limpieza
Revisar los planes de las otras estaciones para
verificar las acciones para mitigar los impactos
ambientales
Verificar que los medidores de pozos profundos
esten calibrados y se tenga el registro de
calibración
Adicionar la actividad de la calibración y los
registros de estas en el PMA.
Establecer las frecuencias del seguimiento
relacionando los procedimientos de origen
( auditorias, inspecciones, monitoreo ambientales
entre otros)
Adicionar al FE-219 Informe de Inspecciones

HSE las acciones correctivas y correcciones
realizadas para subsanar el hallazgo.
Adicionar al procedimiento PPA-880 Gestion de
no conformes acciones correctiva y de mejora
como fuente de acciones correctivas el
incumplimiento de los requisitos legales y otros
Incumplimiento de los monitoreo
Adicionar en el manual QHSE la frecuencia de
revisión del sistema establecida por la
organización
Entregables
4
Entregables
RESULTADO DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO
14001:2015
REQUISITO % CUMPLIMIENTO
4.1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 20%
4.2 PARTES INTERESADA 7%
4.3 ALCANCE 29%
4.4 SISTEMA DE GESTION 5%
5.1 LIDERAZGO 44%
5.2 POLITICA
20%
5.3
ROLES Y RESPONSABILIDADES
56%
6.1.1
ABORDAJE DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES 18%
6.1.2
ASPECTOS AMBIENTALES 40%
6.1.3 REQUISITOS
LEGALES Y OTROS 47%
6.1.4 PLANIFICACION
DE ACCIONES 40%
6.2.1 OBJETIVOS
AMBIENTALES 27%
COMO LOGRALOS 27%
7.1.
RECURSOS 60%
7.2 COMPETENCIAS 40%
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
30%
7.4 COMUNICACIONES
7.4 .1 GENERALIDADES 20%
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA

20%
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA 20%
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 GENERALIDADES 60%
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

28%
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA 20%
8.0 OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

34%
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
18%
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN
9.1.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO

52%
9.2 AUDITORÍA INTERNA 0%
9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA

0%
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

0%
10 MEJORA
10.1 GENERALIDADES 30%
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

0%
10.3 MEJORA CONTINUA 0%
TOTAL 25%
RESULTADO DEL CUMPLIMIENTO D
60%
15%
50%
40%
30%
40%
20%
10%
0%
33%
% CUMPLIMIENTO POR REQUISITO

REQUISITO 4 15
REQUISITO 5 40
33% REQUISITO 6 33
REQUISITO 7 33
REQUISITO 8 26
26% REQUISITO 9 13
REQUISITO 10 10
Chart Title
REQUISITO 10
REQUISITO 9
REQUISITO 8
REQUISITO 7
13%
REQUISITO 6
REQUISITO 5
REQUISITO 4
10% 0 5 10 15 20 25 30
L CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2015
% CUMPLIMIENTO DE LOS REQUI

e
0 25 30 35 40
O DE LOS REQUISITOS DE LA ISO 14001:2005 ITALCOL S.A
REQUISITO % CUMPLIMIENTO
4.1 CONTEXTO DE LA
60%
ORGANIZACIÓN
4.4 ALCANCE 70%
5.1 LIDERAZGO 100%
5.2 POLITICA 100%
5.3 73%
ROLES Y RESPONSABILIDADES
6.1.1
ABORDAJE DE RIESGOS Y 83%
OPORTUNIDADES
6.1.2
83%
ASPECTOS AMBIENTALES
6.1.3 REQUISITOS
100%
LEGALES Y OTROS
6.1.4 PLANIFICACION
80%
DE ACCIONES
6.2.1 OBJETIVOS
100%
AMBIENTALES
33%
COMO LOGRALOS
7.1. 100%
RECURSOS
7.2 COMPETENCIAS 100%
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 100%
7.4 COMUNICACIONES 100%
7.4 .1 GENERALIDADES 100%
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA 100%
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA 100%
7.5 INFORMACION 100%

DOCUMENTADA
7.5.2 CREACIÓN Y 100%
ACTUALIZACIÓN
7.5.3 CONTROL DE LA 100%
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
8.0 OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL 93%
OPERACIONAL
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA 100%

ANTE EMERGENCIAS
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 100%
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, 100%

ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.2 EVALUACIÓN DEL 84%
CUMPLIMIENTO
9.2 AUDITORÍA INTERNA 100%
9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORÍA 100%
INTERNA
9.3 REVISIÓN POR LA 95%
DIRECCIÓN
10 MEJORA 100%
10.1 GENERALIDADES
10.2 NO CONFORMIDAD Y 100%
ACCIÓN CORRECTIVA
10.3 MEJORA CONTINUA 100%
El folleto de normas de ingreso, no comunica a los visitante que hacer en caso de una emergencia
El folleto de normas de ingreso, no comunica o informa el código de colores de las canecas recolectoras de residuo
El Mapa de proceso no tiene las interacciones entre los diferentes procesos, no se observa la secuencia de que procesos son p
Revisión de la Licencia ambiental de River Port S.A #2053 del 29 de diciembre del 2006 emitida por el DAMAB
no tienen el certificado de calidad del combustible usado por los equipos (Tanque portátil para combustible)para verificar lo es
No se ha tenido en cuenta en la identificación de aspectos ambientales el cargue y descargue y almacenamiento del combustib
No se tiene documentado el seguimiento a los cumplimientos de la Licencia ambiental de River Port S.A la cual afecta a la orga
no se ha identificado dentro de la matriz de identificación de requisitos legales la resolución 898 de 1995 donde se regulan los
Hay que establecer la verificación del cumplimiento de las normas de calidad del carbón y del combustible
Tener en cuenta construcción de obras civiles el uso de los recursos naturales especialmente los que se relacionan con el suelo
No se tuvo en cuenta el consumo de gas en la generación de vapor
No se evidencia la calidad del gas natural de acuerdo a lo establecido en 898 de 1995
Revisión del estudio Isocinetico realizado en Octubre del 2016 ,realizado por control de Contaminación
No se evidencia relación con la comunidad en ámbito ambiental.
No se evidencia el seguimiento de la calidad de lodos generados por la PTARD, PTAP que evidencien el seguimiento y monitore
Revisión de l PGIRS
Revisión del Respel
Estadísticas de generación de residuo
Revisión de consumo de agua
no se encuentran el listado de los gases comprimidos y la MSMS, asi mismo no esta identificado las situación de emergencia de
Adicionar las NTC 4975. y 5719, NTC 14040,GT 24 en los otros requisitos a cumplir.
Revisión del formato Inspección de vehículos transportadores de sustancias peligrosas
No se realiza control del estado de los veh que transportan sustancias peligrosas a la planta de producción
Optimizar el almacenamiento de gases comprimidos para evitar situaciones de emergencias
No se evidencian planes de contingencia y manejo de emergencia de derrames de combustibles de los buques
Realizar, elaborar el plan de saneamiento básico
Listados de equipos de control ambiental- Programa de mantenimiento de estos
En el listado de clasificación de proveedores se tiene listado las estiba. Materias primas de reactivos químicos
El registro BGA-SGA-008 Selección de proveedores no estable los documentos necesarios para selección del proveedor(RUT, C
ecolectoras de residuo
secuencia de que procesos son proveedores y cuales clientes
da por el DAMAB
a combustible)para verificar lo establecido la resolución 898 de 1995 donde se regulan los combustibles usados en hornos
y almacenamiento del combustible para Maquinaria pesadas
er Port S.A la cual afecta a la organización
98 de 1995 donde se regulan los combustibles usados en hornos
combustible
os que se relacionan con el suelo(arena, agrecon, cemento)
encien el seguimiento y monitoreo de éstos
do las situación de emergencia de explosión e incendio en la matriz de requisitos legales
e producción
les de los buques
activos químicos
a selección del proveedor(RUT, Cámara de comercio, estados financieros, doc. de identificación, MSM,Licensia o permisos ambientales, ma
usados en hornos
ensia o permisos ambientales, matriz de identificación

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DIAGNOSTICO DEL ESTADO DE CUMPLIMI

NUMERAL REQUISITOS NORMATIVOS

REQUISITOS NORMA ISO 14001:2015 (DEBES)

¿La organización tiene determinada las cuestiones externas e

La organización determina las partes interesadas que son

La organización determina las necesidades y expectativas

Cual información sobre estas partes interesadas se convierte en

Cuando se determina el anterior alcance la organización

Cuando se determina el anterior alcance la organización

4.3 Cuando se determina el anterior alcance la organización

El alcance establece todas las actividades, productos y

Su autoridad y capacidad para ejercer influencia sobre ello?

Es Información documentada y esta disponible a las partes

La organización determina la secuencia e interacción de estos

La organización asigna las responsabilidades y autoridades para

La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con

a) La alta dirección asume la responsabilidad y obligación de

b)La alta gerencia se asegura de que se establezcan las política

5.1. LIDERAZGO c) La alta gerencia se asegura de la integración de los requisitos

d)La alta gerencia se asegura de que los recursos necesarios

e)La alta gerencia comunica la importancia de una gestion

f)La alta gerencia se asegura de que el Sistema de Gestion de

g) La alta gerencia compromete, dirige y apoya a las personas

a)La alta dirección establece, implementa y mantiene una

b)La alta dirección establece, implementa y mantiene una

c)Incluye un compromiso para la protección del medio ambiente

d)La alta dirección establece, implementa y mantiene una

La Política Ambiental esta disponible y se mantiene como

La política ambiental se comunica, se entiende y se aplica

La política ambiental esta disponible para las partes interesadas

La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y

La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para

La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para

La organización establece los procesos necesarios para cumplir

a)Al planificar el SGA se tienen en cuenta los requisitos

b)Al planificar el SGA se tienen en cuenta los requisitos

La organización determina los riesgos relacionados con sus:

Requisitos legales y otros? 6.1.3

Que necesitan abordarse para:

Prevenir o reducir efectos indeseados; incluida la posibilidad de

lograr la mejora continua

Se cuenta con información documentada del abordaje de los

REQUISITOS NORMA ISO 14001:2015 (DEBES)

Dentro del alcance del SGA han de determinado los aspectos

En la determinado los aspectos ambientales tienen en cuenta

Las situaciones o condiciones anormales, incluyendo las de

Han determinados los aspectos ambientales significativos

Se tiene información documentada de los aspectos

Ciclo de vida nuevos productos, negocios

La organización ha determinado y tiene acceso a los requisitos

La organización ha determinado como estos requisitos legales y

L a organización tiene en cuenta estos requisitos legales y otros

La toma de acciones para planificar los riesgos y oprtunidades?

Se evalúa la eficacia de estas acciones?(9.1)

Los riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1

Se han tenido en cuenta en las acciones las opciones

La organización establece objetivos Ambientales para las

Los objetivos Ambientales son coherentes con la política

Los objetivos Ambientales son medibles?

6.2.1 OBJETIVOS Los objetivos Ambientales son objeto de seguimiento?

Los objetivos Ambientales son comunicados?

Los objetivos Ambientales se actualizan según corresponde?