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AUDITORIAS
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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS
ELABOR
REV. FECHA REVISÓ APROBÓ DESCRIPCIÓN
Ó
0 01-AGO-00 GPC AGC AJS Emitido para distribución.
PROCESOS DE DISTRIBUCIÓN
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO X RECURSOS HUMANOS X
PROYECTOS X INFORMÁTICA X
SOLUCIONES X LOGÍSTICA X
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1. OBJETIVO
Describir los parámetros para gestionar un programa de auditorias, que permita
evidenciar la implementación, desarrollo, evolución y mejora continúa de los procesos
establecidos por MONTAJES MORELCO S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica para todas las auditorias de primera y segunda parte que se
programen en la empresa.
3. DEFINICIONES
3.1 AUDITORIA
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias del
cumplimiento de los criterios establecidos de la auditoria.
3.5 AUDITADO
Organización que está siendo auditada
3.6 AUDITOR
Persona que lleva a cabo una auditoria
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3.10 OBSERVACIÓN
Situación actual que a juicio del auditor, justifica una aclaración o investigación
para mejorar el estado general y eficacia del SGI.
3.14 RIESGO
Efecto de la incertidumbre en los objetivos
3.15 CONFORMIDAD
Cumplimiento de un requisito
3.16 NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito
4. RESPONSABILIDADES
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5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
ISO 9000:2005 Sistema de Gestión de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario
ISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de Sistemas de Gestión
6.1 GENERALIDADES
Se programarán auditorias al Sistema de Gestión Integrado teniendo en cuenta
el resultado de Auditorias Anteriores, importancia y estado de los procesos,
resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades y la importancia
ambiental de las operaciones, entre otros. Además, se programará
semestralmente las auditorías internas necesarias para los proyectos en
ejecución teniendo en cuenta los hallazgos por parte del cliente, duración del
contrato, solicitudes de líderes de procesos, cumplimientos contractuales,
solicitud de la autoridad (ambiental/siso), solicitud de la gerencia, resultados de
las evaluaciones de riesgos e impactos de las actividades e importancia
ambiental o siso de las operaciones.
6.2 PROCEDIMIENTO
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Definición Observaciones
Métodos
El Auditor debe verificar que la información
entregada es completa, correcta, consistente y Esta revisión nos da una
1. Revisión actual indicación sobre la
documental Los documentos revisados cubran el alcance de la efectividad del control
auditoría y proveen suficiente información para de documentos
soportar los objetivos de la auditoría
Muestreo basado en juicio: Corresponde al
conocimiento, habilidades y experiencia del
auditor. Los auditores pueden
Muestreo por selección especifica: confía en el utilizar el tipo de
criterio del auditor muestreo que crean
conveniente, ya que
2. Muestreo Muestreo casual: se selecciona directa e
ambos se basan en la
intencionadamente los individuos de la población
presunción de que una
Muestreo sistemático de criterio: Se extrae una muestra revelará
muestra por cada elemento a evaluar información suficiente.
Muestreo estadístico: Usa un proceso de selección
de muestra basado en la teoría de probabilidad.
Coordinar el contenido de la lista de chequeo
La preparación de la
según el alcance de la auditoria, cuando se
3. Preparación de documentación
evalúen requisitos legales o contractuales se usará
documentos de dependerá del alcance
el FI-GN-021 y cuando se evalúen requisitos de
trabajo y criterios de la
norma y del SIG se usará la lista de chequeo de
auditoria.
auditoria HSEQ-RS.
Según el alcance de la auditoría se pueden tener:
Entrevistas con el personal
Observación de actividades, el ambiente y
4. Selección de condiciones que rodean el trabajo
fuentes de Documentación
información Indicadores de desempeño
Base de datos y sitio web
Reportes de otras fuentes: retroalimentación con
el cliente, encuestas y mediciones externas,
5. Guía sobre Para minimizar la interferencia entre las
visitas a actividades de auditoría y los procesos de trabajo
instalaciones del auditado y a fin de garantizar la salud y
del auditado seguridad del equipo auditor se debe tener en
cuenta:
Planear la visita:
o Asegurar los permisos y acceso a las
instalaciones a visitar.
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Uno de los medios más importante para recolectar información son las
entrevistas con el personal involucrado, las cuales deben ser llevadas a cabo de
manera tal que sean adaptadas a la situación y la persona entrevistada, algunos
aspectos que se debe tener en cuenta:
Realizar las entrevistas a personas en niveles y funciones apropiadas que
lleven a cabo actividades o tareas que se encuentren dentro del alcance de
la auditoría.
Se deben realizar durante las horas normales de trabajo, cuando sea
posible, en el sitio habitual de trabajo de la persona entrevistada.
Se debe explicar la razón de la entrevista y cualquier nota tomada.
Los resultados de la entrevista deben ser resumidos y revisados con la
persona entrevistada
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Planificación
Planificación de
de las
las Auditorias
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7. RECURSOS
7.1 PERSONAL
Auditores Internos y Externos
Director de Obra
Coordinador Corporativo de Calidad
Director de Gestión
8. ASPECTOS HSE
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Implementación de las 4 R
1 R: REDUCIR: Gastar sólo lo necesario
2 R: REUTILIZAR: Sacar el máximo provecho a todo
3 R: RECUPERAR: Volver útil algo defectuoso
4 R: RECICLAR: Convertir material usado en materia prima
9. REGISTROS
Informe de Auditoría FI-GN-004
Reporte de No Conformidad y Solicitud de Acción FI-GN-005
Plan de Acción FI-GN-006
Plan de Auditoria FI-GN-007
Cronograma de Auditorias FI-GN-008
Evaluación de desempeño de Auditorías y Auditores FI-GN-017
Lista de Verificación Auditoria Proyectos FI-GN-021
Acta de Reunión FA-GN-001
Programa de Auditoria PR-QC-001
10. ANEXOS
No Aplica