UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

FACULTAD DE QUIMICA E INGENIERIA QUIMICA

E.A.P. DE INGENIERIA AGROINDUSTRIAL
Semestre 2016 - I

CURSO:
“Sistemas de Gestión de la Calidad ”
Profesor:

ING. JOSE MANUEL GARCIA PANTIGOZO

I. Exigencias de la Norma ISO 9001:2016

II. Programa de Auditoría Interna
III. Plan de Auditoría Interna
IV. Lista de Verificación
V. Reunión de Apertura
VI. Reporte de No Conformidades

Ciudad Universitaria, Julio 2016

TALLER N° 01
 REGISTRANDO LAS EXIGENCIAS DE LA NORMA ISO
9001:2015

Materiales a utilizar:

I. Lapiceros, talleres, formato de talleres, y Norma ISO 9001:2015.

Indicaciones:

I. Conformar equipos de trabajo para realizar los talleres del seminario.

II. Deben leer la norma ISO 9001:2015 para determinar el número de
exigencias (debes). Se deberá hacer varias lecturas para minimizar la
probabilidad de errores en los resultados.
III. Posteriormente deberán registrar el número de exigencias en cada una
de las columnas del formato.

TALLER N° 02

ELABORANDO UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

Ing. José Manuel García Pantigozo Página 2
Materiales a utilizar:

I. Lapiceros, talleres, formato de talleres, papelógrafos y plumones.

Indicaciones:

I. Conformar equipos de trabajo para realizar los talleres del seminario.

II. Elaborar el Programa de Auditorías 2012, considerando que el
alcance de certificación son los procesos de: Enseñanza, Post grado,
Investigación, USAQ, SGC, SSGGOM, Tecnología Educativa, Economía,
CEUPS.
III. Considerar como procesos principales los procesos de
enseñanza, investigación y Ceups.
IV. También de acuerdo a estadística de las Auditorías previas se
dispone de la siguiente información
V. Utilizar el formato que se adjunta para elaborar el Programa de
Auditoría Interna para su Facultad/EPG. Luego utilizar los papelógrafos
y plumones a fin de explicar su Programa de Auditoría Interna.

Área / Proceso 2010| 2011

NC PNC OM NC PNC M
ENSEÑANZA 10 4 0 4 3 0
POST GRADO 8 4 0 5 1 0
INVESTIGACION 6 3 0 2 1 1
USAQ 2 1 0 0 2 0
SGC 5 2 0 1 2 0
SSGGOM 2 2 0 0 1 0
TEC. EDUCATIVA 1 …. 0 0 0 0
CONTABILIDAD 1 …… 0 0 0 0
CEUPS 2 ------ 0 2 1 0

TALLER N° 03
ELABORANDO UN PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

Ing. José Manuel García Pantigozo Página 3

Materiales a utilizar:

I. Lapiceros, talleres, formato de talleres, papelógrafos y plumones.

Indicaciones

II. Tomando en consideración la información descrita en:

a. Manual de la Calidad (se adjunta en la separata)
b. Mapa de Procesos (ver pag. 6 de Formato para Talleres)
c. Organigrama - Fac. CC.EE. (ver pag. 5 de Formato para Talleres)

III. Elaborar el Plan de Auditoría Interna para la auditoría a realizarse del

22 - 24 de marzo de 2012 , se debe considerar la Reunión de Apertura y
Reunión de Cierre, además como auditores a las siguientes personas:
a. Frida Otiniano Ibáñez : Directora de E.A.P. de Economía
b. Juan Rojas Moreno : Director Administrativo (Auditor
Jefe )
c. Juan Del Pino Cenzano : Director Académico
d. Sebastian Parejo Caballero : Director de CEUPS

TALLER N° 04

ELABORANDO LISTA DE VERIFICACION

Materiales a utilizar:

Ing. José Manuel García Pantigozo Página 4

 I. Lapiceros, talleres, formato de talleres, papelógrafos y plumones,
Norma ISO 9001:2015, plan de auditoría, documentos entregados por
el facilitador.

Indicaciones

1. Para desarrollar el siguiente taller se debe elaborar preguntas

tomando en consideración de las exigencias del a norma ISO
9001:2015 la documentación entregada por el facilitador .
2. Registrar la información en el formato correspondiente, se deberán
hacer un mínimo de 10 preguntas.
3. Registrar la lista de verificación en un papelógrafo.

TALLER N° 05

REALIZANDO LA REUNION DE APERTURA

Materiales a utilizar:

I. Lapiceros, formato de talleres, plan de auditoría realizado del Taller Nº

03
Ing. José Manuel García Pantigozo Página 5
Indicaciones

1. Tener en consideración el plan de auditoría realizado en clase en

la cual deben elegir a un auditor jefe , el cual debe realizar la
reunión de apertura considerado los siguientes puntos :
a. Presentación al equipo auditor.
b. Explicar el objetivo, alcance y criterios de auditoría, enfocado a
detectar las oportunidades de mejora para el SGCE, auditando el
SGCE.
c. Explicar la metodología a emplear: entrevistar, documentar,
registrar, etc.
d. Definir el resultado de no conformidades y observaciones.
e. Revisar la agenda del plan de auditoría y validar la información
identificando la hora y el nombre de los auditados.
f. Confirmar la disposición de absolver consultas
g. Confirmar el horario de reunión de cierre de la Auditoría.

TALLER N° 06

REPORTANDO LAS NO CONFORMIDADES

Indicaciones

Los siguientes enunciados son descripciones de incidentes observados por

el auditor durante una auditoría interna. Se requiere evaluar estos eventos a
fin de reportar las no conformidades donde corresponda.

Ing. José Manuel García Pantigozo Página 6

Cada participante debe leer las descripciones de todos los incidentes y
tomas una de las siguientes acciones:

 Si existe suficiente evidencia objetiva de un NC, entonces usted debe

redactar la no conformidad.
 Si considera que no existe suficiente evidencia objetiva para ser una
NC, debe justificar su decisión.

CASOS TALLER Nº 06
1. El auditor entrevistó al Jefe de la Unidad de Personal y solicitó el legajo
personal y perfil de puesto del Jefe de la Unidad de la Unidad de Biblioteca,
Hemeroteca y Centro de Documentación, se evidenció que no se dispone de
título y colegiatura tal como lo establece el perfil de puestos (UPER-P-03, ver 02).
El Jefe de la Unidad de Personal indica que dicho trabajador tiene 15 años
de experiencia en el proceso y como tal han considerado que no es necesario el
titulo y colegiatura.

Ing. José Manuel García Pantigozo Página 7

 2. El auditor entrevistó al Representante del Decanato, al preguntarle si hacia
reportes al Decanato sobre la implementación y mantenimiento del SGCE, indicó
que lo hacía en forma verbal con una frecuencia mensual y no disponían de
registros alguno, al entrevistarse con el Decano de dicha facultad sobre los
reportes verbales que realizaba a su despacho, este indicó que desde hace un
año no conocía el estado actual del SGCE.

3. El auditor preguntó al Jefe de la Oficina de Calidad Académica y

Acreditación (OCAA) como median la satisfacción del Cliente Externo
(Alumnos de Pregrado) respecto al servicio educativo que brindaba la Facultad, el
Jefe de la OCAA indicó que lo hacían mediante el Plan de la Calidad (SGCE-PL-
03, Ver 01) en el cual se establecía que el Comité Técnico de la Calidad
debería realizar una (01) encuesta de entrada y una (01) encuesta de salida por
semestre a los Alumnos de Pregrado para los días 22/04/2011, 22/07/2011,
09/09/2011 y 16/12/2011, pero solo se había realizado una encuesta por semestre.

4. En el Comité Técnico de la Calidad se verificó el uso del documento Plan de

la Calidad (SGCE-PL-03, Ver 01; 15/02/11) pero en la Lista Maestra de
Control de Documentos se tiene el documento Plan de la Calidad (SGCE-
PL-03, Ver 02; 17/06/11).

5. En el Proceso de Compras se verificó que el material de limpieza se compró

al proveedor Aquarius SAC (Ordenes de compra 3255, 3258, 3355 y 3546), el cual
no está registrado en la Lista de Proveedores Aprobados (LDP-L-01; Ver 01 ;
15/02/11) .

6. En el Proceso de Enseñanza/Aprendizaje el registro de asistencia a clases de

un docente (RAC-R-05; Ver 02; 15/06/11) del día 26/08/11 se evidencia que un
dato registrado no es legible.

7. En el Proceso de Almacenamiento de producto terminado de un Centro de

Producción se establecía que el producto terminado debe almacenarse bajo techo
según el procedimiento de almacenamiento (AL-P-01; Ver 01; 12/07/11), pero se
evidenció que el lote 769 estaba almacenado en un área sin techo de protección.

8. En la Unidad de Análisis Químicos se utiliza una balanza analítica para realizar

análisis de muestras, no se encuentra evidencia que dicho instrumento (BA-LB-01)
se encuentre calibrado y/o verificado.

Ing. José Manuel García Pantigozo Página 8