PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS Pagina

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Versión: 2 Fecha versión: 17/11/2011

1. OBJETIVO

Describir los criterios y metodología para la planificación y la realización de Auditorias internas conforme los
requisitos establecidos por la norma ISO 9001 y OHSAS 18001

2. PROCEDIMIENTO

ETAPA DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

Teniendo en cuenta el estado
(resultado de auditorias previas) e
importancia (contribución en el logro
de los objetivos y requisitos del
cliente), anualmente tiene programado
auditorías internas se prepara un Coordinador
programa de auditorias que incluye la
Sistemas de Programa de
1 PROGRAMACIÓN información requerida en el formato
titulado Programa de Auditorias, el cual Gestión auditorias
es comunicado a toda la organización.
Cada vez que se requiera, en razón
del estado e importancia de los
procesos y las áreas a auditar, así
como las auditorías realizadas, se
actualiza.
Las Auditorías Internas, pueden ser
realizadas en la empresa por personal
interno o externo, el cual es
seleccionado teniendo en cuenta el Coordinador de
SELECCIÓN DE perfil definido dentro del Manual de
2 AUDITORES perfiles.
Recursos
Humanos
Como evidencia de lo anterior se le
exigen las respectivas certificaciones.

Obtener información de los resultados

de auditorías anteriores y recopilar los
documentos que constituyen los Informe de
criterios de la auditoría para estudio de
estudiarlos y si hay observaciones a documentos
los mismos se elabora un informe y se
envía a los responsables de los Plan de
procesos o áreas involucradas junto Auditor (es) auditoria
con el plan que se establezca para la Asignado (s) en el
3 PREPARACIÓN conducción de la auditoría. Programa de
Durante el estudio de la Auditorías
Documentación cada auditor evalúa la
documentación pertinente a los
criterios de auditoria (norma, manual Lista de
de calidad, procedimientos requeridos) verificación
y prepara una lista de verificación que
posteriormente le servirá de guía
durante la ejecución de la auditoría.
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Versión: 2 Fecha versión: 17/11/2011

ETAPA DESCRIPCIÓN RESPONSABLE REGISTRO

Al iniciar cada auditoria efectuar una
reunión de apertura con los auditados, Auditor (es)
responsables de los procesos y áreas Asignado (s) en el
Lista de
a auditar. El (los) Auditor (es) Programa de
confirman el plan de la auditoria, los verificación
Auditorías y
criterios de las mismas y aclara auditados
EJECUCIÓN
cualquier duda a los auditados.
(Reunión de
Efectuar la auditoria apoyándose de la
apertura y
lista de verificación elaborada, y
entrevistas)
verificando que se cumpla en su
totalidad y dentro del horario
Lista de
programado.
Durante la auditoria registrar todo Auditor (es) verificación
4 hallazgo y notificarlo al responsable del Asignado (s) en el
área o proceso que se esta auditando. Programa de
Al finalizar la auditoria efectuar una Auditorías
reunión del grupo de auditores para Formato de
(Revisión de la analizar todos los hallazgos con sus
Acción de
auditoría) evidencias y documentar las No-
conformidades encontradas, así como Mejora
los aspectos positivos.
Auditor (es)
En reunión de cierre que se realizará al
Asignado (s) en
finalizar la auditoria se leen las no
(Cierre) el Programa de
conformidades y los aspectos positivos
Auditorías y
encontrados
auditados
Se dará un tiempo no mayor a tres
días después de la reunión de cierre,
para la entrega al Representante de la
Auditor (es)
Dirección un informe de auditoría en el
Asignado (s) en
formato destinado para tal fin, al cual Informe de
5 INFORME el Programa de
se anexarán todos los documentos
Auditorías y auditoría
mencionados en el presente
auditados
procedimiento y dentro del cual se
incluirá la información que se dio
durante la reunión de cierre
Manejar las no conformidades
levantadas durante la auditoria
conforme al procedimiento de acciones Administración
de mejora y se programarán las Coordinador de
6 SEGUIMIENTO de acciones de
auditorias de seguimiento que se calidad
requieran, las cuales tendrán como mejora
objetivo verificar la eficacia de las
acciones tomadas

3. CONTROL DE CAMBIOS

Versión Fecha Descripción del Cambio

1 18-06-2010 Se cambio el nombre al procedimientos y se incluyo en el alcance auditorias en siso