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John Creswell
En la investigación cuantitativa, los investigadores a menudo prueban las teorías en cuanto a la explicación
de las respuestas a sus preguntas. En una disertación cuantitativa, una sección completa de una propuesta
de investigación podría dedicarse a presentar la teoría para el estudio. En la investigación cualitativa, el
uso de la teoría es mucho más variado. El investigador puede generar una teoría como el resultado final
de un estudio y colocarla al final de un proyecto, como en la teoría fundamentada. En otros estudios
cualitativos, aparece al principio y proporciona una lente que da forma a lo que se mira y a las preguntas
formuladas, como en las etnografías o en la investigación de defensa. En la investigación de métodos
mixtos, los investigadores pueden probar teorías y generarlas. Además, la investigación de métodos
mixtos puede contener una perspectiva teórica, como un enfoque en cuestiones feministas, raciales o de
clase, que guía todo el estudio. 49.
Una variable se refiere a una característica o atributo de un individuo o una organización que se puede
medir u observar y que varía entre las personas u organizaciones que se estudian (Creswell, 2007a). Las
variables se distinguen por dos características; orden temporal y su medida (u observación). Orden
temporal significa que una variable precede a otra en el tiempo. El orden temporal significa que los
investigadores cuantitativos piensan sobre las variables en un orden de "izquierda a derecha" (Punch,
2005) y ordenan las variables en declaraciones de propósito, preguntas de investigación y modelos
visuales en presentaciones de causa a efecto de izquierda a derecha. 50.
o Las variables independientes son aquellas que (probablemente) causan, influyen o afectan los
resultados. También se les llama variables de tratamiento, manipuladas, antecesoras o predictoras.
o Las variables dependientes son aquellas que dependen de las variables independientes; son los
resultados o resultados de la influencia de las variables independientes. Otros nombres para variables
dependientes son criterio, resultado y variables de efecto.
o Las variables de moderación son nuevas variables construidas por un investigador al tomar una variable
y multiplicarla por otra para determinar el impacto conjunto de ambas (por ejemplo, las actitudes de la
edad X hacia la calidad de vida). Estas variables se encuentran típicamente en experimentos. 50-51.
o Otros dos tipos de variables son las variables de control y las variables de confusión. Las variables de
control juegan un papel activo en los estudios cuantitativos. Estos son un tipo especial de variable
independiente que los investigadores miden porque potencialmente influyen en la variable dependiente.
Los investigadores usan procedimientos estadísticos (por ejemplo, análisis de covarianza) para controlar
estas variables. 51.
Otro tipo de variable, una variable de confusión (o espuria), en realidad no se mide ni se observa en un
estudio. Existe, pero su influencia no se puede detectar directamente. Los investigadores comentan la
influencia de las variables de confusión después de que el estudio ha sido completado, porque estas
variables pueden haber operado para explicar la relación entre la variable independiente y la variable
dependiente, pero no fueron evaluadas o no podrían ser fácilmente evaluadas (por ejemplo, actitudes
discriminatorias). 51.
La metáfora de un arcoíris puede ayudar a visualizar cómo funciona una teoría. Supongamos que el
arcoíris une las variables (o construcciones) independientes y dependientes en un estudio. Este arco iris
une las variables y proporciona una explicación general de cómo y por qué uno esperaría que la variable
independiente explicara o predecir la variable dependiente. Las teorías se desarrollan cuando los
investigadores prueban una predicción una y otra vez. Estas preguntas proporcionan información sobre
el tipo de relación (positiva, negativa o desconocida) y su magnitud (por ejemplo, alta o baja). Al formar
esta información en una declaración predictiva (hipótesis), un investigador podría escribir: "Cuanto mayor
es la centralización del poder en los líderes, mayor es la privación de derechos de los seguidores". 52.
Otro aspecto de las teorías es que varían en su amplitud de cobertura. Neuman (2000) revisa las teorías
en tres niveles: micro nivel, meso nivel y macro nivel. Las teorías de micronivel brindan explicaciones
limitadas a pequeñas porciones de tiempo, espacio o cantidad de personas, como la teoría del trabajo
facial de Goffman, que explica cómo las personas participan en rituales durante las interacciones cara a
cara. Las teorías de nivel meso vinculan los niveles micro y macro. Estas son teorías de organizaciones,
movimientos sociales o comunidades, como la teoría de control de Collins en las organizaciones. Las
teorías de nivel macro explican los agregados más grandes, como las instituciones sociales, los sistemas
culturales y las sociedades enteras. La teoría de la estratificación social a nivel macro de Lenski, por
ejemplo, explica cómo la cantidad de excedente que produce una sociedad aumenta con el desarrollo de
la sociedad. 52.
Formas de Teorías
Los investigadores plantean sus teorías en las propuestas de investigación de varias maneras, como una
serie de hipótesis, declaraciones lógicas si-luego o modelos visuales. Primero, algunos investigadores
establecen teorías en forma de hipótesis interconectadas. Una segunda forma es establecer una teoría
como una serie de enunciados si-entonces que expliquen por qué uno esperaría que las variables
independientes influyeran o causasen las variables dependientes. En tercer lugar, un autor puede
presentar una teoría como modelo visual. Es útil para traducir variables en una imagen visual. Blalock
(1969, 1985, 1991) aboga por la modelización causal y reformula las teorías verbales en modelos causales
para que el lector pueda visualizar las interconexiones de las variables. 53.
Duncan (1985) proporciona sugerencias útiles sobre la notación para construir estos diagramas causales
visuales: 53.
• Indique la fuerza de la relación entre variables insertando signos de valencia en las rutas. Use valencias
positivas o negativas que postulen o deduzcan relaciones.
• Utilice flechas de dos cabezas conectadas para mostrar relaciones no analizadas entre variables que no
dependen de otras relaciones en el modelo. 54.
El investigador prueba o verifica una teoría mediante el examen de hipótesis o preguntas derivadas de
ella. Estas hipótesis o preguntas contienen variables (o constructos) que el investigador necesita definir.
55.
57.
Una guía general es introducir la teoría al principio de un plan o estudio: en la introducción, en la sección
de revisión de la literatura, inmediatamente después de las hipótesis o preguntas de investigación (como
una justificación para las conexiones entre las variables), o en una sección separada del estudiar. Cada
ubicación tiene sus ventajas y desventajas. Un consejo de investigación: escribo la teoría en una sección
separada en una propuesta de investigación para que los lectores puedan identificar claramente la teoría
de otros componentes. Tal pasaje separado proporciona una explicación completa de la sección de teoría,
su uso y cómo se relaciona con el estudio. 57.
Usando estas ideas, lo siguiente presenta un modelo para escribir una sección de perspectiva teórica
cuantitativa en un plan de investigación. Supongamos que la tarea es identificar una teoría que explique
la relación entre variables independientes y dependientes. 57.
1. Busca en la literatura basada en la disciplina una teoría. Si la unidad de análisis de las variables es
un individuo, busque en la literatura de psicología; para estudiar grupos u organizaciones, busque
en la literatura sociológica. 57. Si el proyecto examina individuos y grupos, considere la literatura
de psicología social. 58.
2. Examine también estudios previos que aborden el tema o un tema estrechamente relacionado.
¿Qué teorías fueron utilizadas por otros autores? Limite el número de teorías e intente identificar
una teoría general que explique la hipótesis central o la pregunta principal de investigación.
3. Como se mencionó anteriormente, formule la pregunta del arco iris que une las variables
independientes y dependientes: ¿Por qué la (s) variable (s) independiente (s) influirían en las
variables dependientes? 58.
4. Script la sección de teoría. Siga estas oraciones principales: "La teoría que usaré es __ (nombre la
teoría). Fue desarrollada por __ (identifique el origen, fuente o desarrollador de la teoría) y se usó
para estudiar __ (identifique los temas donde uno encuentra que se aplica la teoría). Esta teoría
indica que __ (identifique las proposiciones o hipótesis en la teoría). Tal como se aplicó a mi
estudio, esta teoría sostiene que esperaría mis variables independientes __ (variables
independientes del estado) influenciar o explicar la (s) variable (s) dependiente (s) (variables
dependientes del estado) porque __ (proporcione un fundamento basado en la lógica de la
teoría)". 58-59.
Crutchfield (1986) escribió una disertación doctoral titulada Locus of Control, Interpersonal Trust y
Scholarly Productivity. Al encuestar a educadores de enfermería, su intención fue determinar si el lugar
de control y la confianza interpersonal afectaban los niveles de publicaciones de la facultad. Su disertación
incluyó una sección separada en el capítulo introductorio titulado "Perspectiva teórica", que sigue. Incluye
estos puntos:
(Se describe el estudio de Crutchfield en las páginas 60-61, señalando en cada párrafo la identificación de
la teoría, su descripción, la explicación de las variables en la teoría, la aplicación de los conceptos a su caso
de estudio y la conclusión lógica de las variables).
Los investigadores cualitativos usan la teoría en sus estudios de varias maneras. En primer lugar, al igual
que en la investigación cuantitativa, se utiliza como una explicación amplia para el comportamiento y las
actitudes, y puede ser completa con variables, constructos e hipótesis. Por ejemplo, los etnógrafos
emplean temas culturales o "aspectos de la cultura" (Wolcott, 1999, p.111) para estudiar en sus proyectos
cualitativos, como el control social, el lenguaje, la estabilidad y el cambio, o la organización social, como
el parentesco o las familias. 61.
En segundo lugar, los investigadores utilizan cada vez más una perspectiva teórica o de perspectiva en la
investigación cualitativa, que proporciona una lente orientadora general para el estudio de cuestiones de
género, clase y raza (u otras cuestiones de grupos marginados). Este objetivo se convierte en una
perspectiva de defensa que da forma a los tipos de preguntas formuladas, informa cómo se recopilan y
analizan los datos, y proporciona un llamado a la acción o al cambio. 62.
Tercero. distinto de esta orientación teórica son los estudios cualitativos en los cuales la teoría (u otra
explicación amplia) se convierte en el punto final. Es un proceso inductivo de construcción desde los datos
a temas amplios a un modelo o teoría generalizada (ver Punch, 2005). La lógica de este enfoque inductivo
se muestra en la Figura 3.5. 63.
63.
El investigador comienza reuniendo información detallada de los participantes y luego forma esta
información en categorías o temas. Estos temas se desarrollan en patrones amplios, teorías o
generalizaciones que luego se comparan con experiencias personales o con literatura existente sobre el
tema. Lincoln y Guba (1985) se refieren a "teorías de patrones" como explicaciones que se desarrollan
durante la investigación naturalista o cualitativa. En lugar de la forma deductiva que se encuentra en los
estudios cuantitativos, estas teorías o generalizaciones de patrones representan pensamientos
interconectados o partes vinculadas a un todo. 64.
En cuarto y último lugar, algunos estudios cualitativos no emplean ninguna teoría explícita. Sin embargo,
se puede argumentar que ningún estudio cualitativo comienza a partir de la observación pura y que la
estructura conceptual previa compuesta de teoría y método proporciona el punto de partida para todas
las observaciones (Schwandt, 1993). Mis consejos de investigación sobre el uso de la teoría en una
propuesta cualitativa son los siguientes:
o Si se usa, identifique cómo se usará la teoría en el estudio, como una explicación inicial, como punto
final o como un objetivo de promoción.
Construir una teoría empíricamente fundamentada requiere una relación recíproca entre los
datos y la teoría. Se debe permitir que los datos generen proposiciones de una manera dialéctica
que permita el uso de marcos teóricos priori, pero que evite que un marco particular se convierta
en el contenedor en el que se deben verter los datos. (p.267). 65.
(En las páginas 65-66 se describe un ejemplo sobre “Una teoría al final de un estudio cualitativo”).
El uso de la teoría en los estudios de métodos mixtos puede incluir la teoría deductivamente, en la prueba
y verificación de la teoría cuantitativa, o inductivamente como en una teoría o patrón cualitativo
emergente. Otra forma de pensar acerca de la teoría en la investigación de métodos mixtos es como un
lente teórico o una perspectiva para guiar el estudio. Están comenzando a surgir estudios que emplean
diseños de métodos mixtos que utilizan lentes para estudiar el género, la raza o la etnia, la discapacidad,
la orientación sexual y otras bases de la diversidad (Mertens, 2003). 66.
Mertens (2003) continuó la discusión. Como se describe en el cuadro 3.1. abogó por la importancia de
una lente teórica en la investigación de métodos mixtos. Al detallar un paradigma transformativo-
emancipatorio y procedimientos específicos, enfatizó el papel que desempeñaron los valores en el estudio
de cuestiones feministas, étnicas / raciales y de discapacidad. Su teoría transformadora era un término
general para la investigación que era emancipatoria, antidiscriminatoria, participativa, feminista, racial /
étnico, para personas con discapacidades, y para todos los grupos marginados. Mertens identifica las
implicaciones de estas teorías transformadoras para la investigación de métodos mixtos. Estos involucran
la integración de la metodología transformativa-emancipatoria en todas las fases del proceso de
investigación.
RESUMEN
En la investigación cualitativa, los investigadores emplean la teoría como una explicación amplia, muy
similar a la investigación cuantitativa, como en las etnografías. La teoría también aparece como un punto
final de un estudio cualitativo, una teoría generada, un patrón o una generalización que emerge
inductivamente de la recopilación y el análisis de datos. Los teóricos fundados, por ejemplo, generan una
teoría basada en los puntos de vista de los participantes y la ubican como la conclusión de sus estudios.
Algunos estudios cualitativos no incluyen una teoría explícita y presentan investigación descriptiva del
fenómeno central. 70.
Los investigadores de métodos mixtos utilizan la teoría de forma deductiva (como en la investigación
cuantitativa) o de forma inductiva (como en la investigación cualitativa). Los escritores también están
empezando a identificar el uso de lentes o perspectivas teóricas (por ejemplo, relacionadas con el género,
estilo de vida, raza / etnia y clase) en sus estudios de métodos mixtos. Un diseño transformacional-
emancipador incorpora esta perspectiva, y los desarrollos recientes han identificado procedimientos para
incorporar esta perspectiva en todas las fases del proceso de investigación. 70.