23/03/2018

Instrucciones de seguridad y normas de 
SISTEMAS DE INTEGRADOS  convivencia
DE GESTIÓN

CALIDAD – AMBIENTAL ‐
SEGURIDAD Y SALUD EN EL 
TRABAJO
Ing. Jeancarlo Chipayo Paredes

Objetivos del Curso ¿Por qué es necesario un sistema de
• Conocer los requisitos para la implementación de un
sistema integrado de gestión de calidad, ambiental,
seguridad y salud en el trabajo de acuerdo a las
normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
45001:2018
 
gestión?
Las empresas que operan en el siglo  La implementación de un sistema 
XXI se enfrentan a muchos retos,  de gestión eficaz puede ayudar a:
significativos, entre ellos:
Rentabilidad  Gestionar los riesgos sociales, 
medioambientales y financieros 
Competitividad  Mejorar la efectividad operativa 
Globalización  Reducir costos 
Velocidad de los cambios  Aumentar la satisfacción de 
clientes y partes interesadas 
Capacidad de adaptación  Proteger la marca y la reputación 
Crecimiento  Lograr mejoras continuas 
Tecnología Potenciar la innovación 
Eliminar las barreras al comercio 
Aportar claridad al mercado

Sistema Integrado de Gestión
Sistema de gestión
ACCIONISTAS
PROVEEDORES
(Incremento valor
GESTION (Mutuo beneficio)
Económico)
FINANCIERA

• ¿Qué es?
• Es el conjunto de elementos
GESTION
interrelacionados o interactivos que tienen AMBIENTAL
GESTION
DE CALIDAD

por objetivo establecer una política,

objetivos, mecanismos y acciones
SOCIEDAD
necesarias para alcanzar los objetivos (Desarrollo
CLIENTES
(Satisfacción
Sostenible y GESTION
facilitando la mejora continua. cumplimiento de ley) DE S&SO
de las necesidades)

EMPLEADOS
(Bienestar laboral)

1
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Integración de Sistemas de Gestión
El S.I.G. como Objetivo Estratégico
 La Integración de Sistemas de Gestión es la respuesta a una
necesidad estratégica del buen uso de recursos y la procura
de excelencia operacional por parte de una organización
visionaria.

 Integrar Sistemas solo para dar respuesta a necesidades

“externas”, legales o requerimientos de parte interesada no
tiene mayor impacto en la generación de un compromiso
verdadero tendiente a consolidar una CULTURA de
CALIDAD, RESPETO Y RESPONSABILIDAD POR EL
MEDIO AMBIENTE, Y UNA CULTURA DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO.

Anexo SL

Anexo SL: Estructura de Alto Nivel Anexo SL: Estructura de Alto Nivel
Es un documento publicado a finales del 2012, que dota de la misma estructura,
definiciones y texto fundamentales idénticos a las normas de sistemas de gestión. La Los títulos y números del primer nivel de cláusulas de todas las NSG según el
estructura de alto nivel es un elemento normativo para el desarrollo de normas incluido Anexo SL serán idénticos, constando de los 10 puntos que a continuación se
en las Directivas de ISO /IEC, Parte 1, suplemento consolidado de la ISO, 2014.
recogen:
Representación  de  la  alta  estructura  como  instrumento armonizador  de  
normas  en  estructura,  texto  fundamental  y definiciones clave:
(1) Alcance (Scope)
(2) Referencias Normativas (Normative references)
(3) Términos y Definiciones (Terms and definitions)
(4) Contexto de la Organización (Context of the organization)
(5) Liderazgo (Leadership)
(6) Planificación (Planning)
(7) Soporte (Support)
(8) Operación (Operation)
(9) Evaluación del Desempeño (Performance evaluation)
(10) Mejora (Improvement)

Anexo SL: Estructura de Alto Nivel Anexo SL: Estructura de Alto Nivel
Estructura común en la que se dividen los apartados de requisitos y anexo en 
normas de gestión:

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Anexo SL: Estructura de Alto Nivel Normas ISO
Ciclo de mejora continua:
• Es un sistema de calidad regulando la 
gestión de las organizaciones  
ISO 9001 relacionándolo con la calidad de los
productos y servicios suministrados

• Es una norma que definen los requisitos necesarios para el 
desarrollo e implementación de un sistema de gestión que 
asegure la responsabilidad ambiental de la empresa
ISO 14001 previniendo la contaminación pero considerando
las necesidades socioeconómicas de la compañía.

• Es una norma que establece los 
ISO 45001  requisitos para establecer un sistema 
para la Gestión de la Seguridad y salud en
el trabajo.

¿Qué es Calidad y para que sirve? Gestión de la Calidad
Es un conjunto de propiedades inherentes a un objeto que le confieren capacidad Cuando la organización necesita demostrar su capacidad para proporcionar
para satisfacer necesidades implícitas o explícitas. regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables.
La calidad de un producto o servicio es la percepción que el cliente tiene del Aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del
mismo, es una fijación mental del consumidor que asume conformidad con dicho sistema, incluidos los procesos para la mejora del sistema y el aseguramiento
producto o servicio y la capacidad del mismo para satisfacer sus necesidades. de la conformidad con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables
Desde una perspectiva de valor Anticiparse
La calidad significa aportar valor al cliente, esto es, ofrecer unas condiciones de
uso del producto o servicio superiores a las que el cliente espera recibir y a un
precio accesible. Necesidades
Requerimientos

Organización CLIENTE
Una visión actual del concepto de calidad indica que calidad es entregar al cliente Empresa
no lo que quiere, sino lo que nunca se había imaginado que quería y que una vez “Output”
que lo obtenga, se dé cuenta que era lo que siempre había querido.

Retroalimentación

Principios de la Calidad Principios de la Calidad
1. Enfoque al cliente
La gestión de la calidad está centrada en cumplir los requisitos del cliente y
esforzarse en sobrepasar sus expectativas. 5. Mejora
2. Liderazgo Para que una organización alcance el éxito se debe poner especial énfasis y
centrar sus esfuerzos en la mejora.
Los líderes de las organizaciones establecen la unidad de propósito y la dirección,
y crean condiciones para que el resto de personas se impliquen en la consecución 6. Toma de decisiones basada en la evidencia
de los objetivos de la calidad de la organización.
Las decisiones que se toman fundamentadas en el análisis y evaluación de datos e
3. Participación del personal información tienen una mayor probabilidad de producir resultados esperados y
deseados.
Un aspecto muy importante para cualquier organización es que todas las
personas que la componen sean competentes y estén facultadas e implicadas en 7. Gestión de las relaciones
entregar valor.
La gestión de las relaciones con las partes interesadas, por ejemplo con los
4. Enfoque basado en procesos proveedores, con los aliados estratégicos o con la sociedad, contribuyen al éxito
sostenido de la organización.
El hecho de entender y gestionar las actividades como procesos interrelacionados
que conforman un sistema coherente, hace que se obtengan resultados afines y
previsibles de una forma más eficaz y eficiente.

3
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Gestión Ambiental Gestión Ambiental
Protección del medio ambiente y responder a las condiciones cambiantes, en
equilibrio con las necesidades socioeconómicas y contribuir al desarrollo
sostenible.

Gestión de la Seguridad y Salud Generalización del Aspecto
PELIGRO
ASPECTO SEG.Y SALUD CARACTERÍSTICA
AMBIENTAL DE CALIDAD
TRABAJO

Elemento de una  Elemento de act/prod Elemento de act/prod

Prevenir lesiones y actividad o producto  que es una fuente  que interactúa con 
deterioro de la salud
que interactúa con potencial de daño a  la calidad de producto
relacionados con el
trabajo a los trabajadores el medio ambiente personas o cosas y/o de procesos
y proporcionar lugares de
trabajo seguros y
saludables

POSIBLES IMPACTOS POSIBLES IMPACTOS POSIBLES IMPACTOS

AL MEDIO AMBIENTE A  SST A LA CALIDAD

Pensamiento basado en el riesgo
Requisitos del Sistema Integrado 
de Gestión

4
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Entendiendo a la organización y su contexto
Entendimiento de  Determinar las cuestiones externes e internas que son pertinentes para sus
la organización y  propósitos y que afectan la capacidad de lograr los resultados previstos en el
su contexto sistema de gestión de calidad, ambiental, seguridad y salud en el trabajo.

Entendimiento de  ANÁLISIS FODA
las necesidades de 
CONTEXTO DE  las partes 
interesadas
LA 
ORGANIZACIÓN
Determinación del 
alcance del sistema 
de gestión

Sistema de gestión 
y sus procesos

Entendiendo a la organización y su contexto Entendiendo a la organización y su contexto

ESTRATEGIAS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS

Entendiendo a la organización y su contexto
Ejemplos

5
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Necesidades y Expectativas de partes  Necesidades y Expectativas de partes 
Interesadas Interesadas
Determinar cuales de esto requisitos se convierten o podrían convertirse en
Determinar las partes interesadas pertinentes y sus requisitos para el sistema de requisitos legales y otros requisitos
gestión.

Realizar el seguimiento y revisar la información sobre las partes

interesadas y sus requisitos.

Determinación del Alcance del SGI
Determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión para
establecer su alcance.

a) Las cuestiones externas e internas de la organización;

b) Los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados.
c) Los requisitos legales y otros requisitos
c) Las actividades, productos y servicios de la organización.
e) Las unidades, funciones y limites físicos de la organización.
f) Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

Determinación del Alcance del SGI Determinación del Alcance del SGI
Ejemplos
El alcance debe mantenerse como información documentada, deberás escribir
una declaración que incluya; Certificaremos bajo la norma ISO 9001:2015 las actividades de
diseño, desarrollo, fabricación, venta, reparación y mantenimiento
•Ubicaciones físicas (ejemplos: delegaciones, de mobiliario hospitalario no quirúrgico fabricado en nuestra
plantas de producción) planta de Torres de la Alameda en la provincia de Madrid

•Productos y/o servicios que están bajo la

certificación (ejemplos: distribución, venta,
de determinados productos/servicios o línea
de productos/servicios.)

•Los procesos que están bajo la certificación

(ejemplos: Diseño, distribución, venta,
producción, instalación)

•Exclusiones, se deben documentar y

justificar, no deben afectar a la capacidad de
asegurar la conformidad y satisfacción del
cliente. Las actividades subcontratadas no se
podrán excluir bajo ese argumento.

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Sistema de Gestión y sus Procesos Sistema de Gestión y sus Procesos

Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema Definir el alcance del proceso:
de gestión de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus
interacciones

P
R C
O L
C C
L L V Insumos Productos I
I PROCESO PROCESO I E Servicios PROCESO  Servicios E
A C
E E E Información Información N
N N D
PROCESO PROCESO
T
T T
E
B D
E
O E
R Alcance 
del Proceso

Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, que

transforman entradas en salidas.

Sistema de Gestión y sus Procesos Sistema de Gestión y sus Procesos
Caracterización del proceso:
Identificación y Análisis del proceso:

PROCESOS DEL SISTEMA
SISTEMA PROCESOS QUIEN COMO CUANDO DONDE REGISTROS INDICADORES
PROCESOS

ACTIVIDADES DE CADA PROCESO
ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
ACTIVIDADES QUIEN
QUIEN COMO
COMO CUANDO DONDE
ACTIVIDADES QUIEN COMO CUANDO
CUANDO DONDE
DONDE

TAREAS DE CADA ACTIVIDAD
TAREAS TAREAS QUIEN COMO CUANDO DONDE

Sistema de Gestión y sus Procesos Sistema de Gestión y sus Procesos
Ejemplo: Ejemplo:

a) Mantener
información
documentada
para apoyar
la operación
de sus
procesos;
b) Conservar la
información
documentada
para tener la
confianza de
que los
procesos se
realizan
según lo
planificado.

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5. LIDERAZGO Liderazgo y Compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión
Liderazgo y 
Compromiso a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con
relación a la eficacia del sistema de gestión;
b) asegurándose de que se establezcan la política y los objetivos para el
sistema de gestión, y que éstos sean compatibles con el contexto y la
Política dirección estratégica de la organización;

LIDERAZGO
Roles, 
Responsabilidad 
y Autoridad

Consulta y 
Participación

Liderazgo y Compromiso Liderazgo y Compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión sistema de gestión

c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión en e) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de
los procesos de negocio de la organización; gestión estén disponibles;
d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en f) comunicando la importancia de una gestión eficaz y conforme con los
riesgos; requisitos del sistema de gestión;
g) asegurándose de que el sistema de gestión logre los resultados
previstos;

Liderazgo y Compromiso Liderazgo y Compromiso
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión sistema de gestión

h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para
contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la calidad;
i) promoviendo la mejora;
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su
liderazgo en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.
k) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la
organización que apoye los resultados del sistema de gestión de SST;
l) Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar incidentes
peligros, riesgos y oportunidades;
m) Asegurando que la organización establezca e implemente procesos
para la consulta y participación de los trabajadores.
n) Apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de SST.

ISO 45001:2018

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Liderazgo y Compromiso Política del Sistema de Gestión
Enfoque al Cliente La alta dirección
la establece,
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
enfoque al cliente asegurándose de que: implementa y
mantiene.
a) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del a) Mantenerse como 
cliente y los legales y reglamentarios aplicables; información documentada 
b) se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden y estar disponible.
afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de
aumentar la satisfacción del cliente;
b) Comunicarse, entenderse y 
aplicarse dentro de la 
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.
organización.
c) Estar disponibles para las 
partes interesadas según 
POLÍTICA QUE corresponda.
DEBE: d) Ser pertinente y apropiada

ISO 9001:2015

Política del Sistema de Gestión Política del Sistema de Gestión
a) Sea, apropiada al propósito y contexto de la organización y su dirección estratégica, 
la naturaleza especifica de sus riesgos y oportunidades para la SST, y la magnitud ese 
impactos ambientales de sus actividades productos o servicios;
b) Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la 
prevención de la contaminación y otros compromisos pertinentes al contexto . 
c) Incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables 
para la prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionada con el trabajo. 
d) Proporcione un marco de referencia para establecer los objetivos del sistema de 
gestión;
e) Incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales y otros requisitos aplicables;
f) Incluya un compromiso de mejora continua, 
g) Incluya un compromiso para la consulta y participación de los trabajadores y cuando 
exista, de los representantes  de los trabajadores.

Roles, Responsabilidades y Autoridades Roles, Responsabilidades y Autoridades
Asignar responsabilidad y autoridad para:
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se a) asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es conforme con los
entiendan en toda la organización, y se mantenga como información requisitos de la Norma Internacional;
documentada (ISO 45001:2018) b) asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las
salidas previstas;
c) informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del sistema
de gestión y sobre las oportunidades de mejora, incluyendo el desempeño
ambiental y el desempeño de SST;
d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la
organización;
e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestión se mantiene
cuando se planifican e implementan cambios en el sistema de gestión.

Los trabajadores en cada nivel de la organización deben asumir la

responsabilidad de aquellos aspectos de seguridad y salud sobre los cuales
tenga control (ISO 45001:2018)

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Consulta y Participación de los Trabajadores Consulta y Participación de los Trabajadores
Establecer implementar y mantener procesos para la consulta y Proporcionar los mecanismos, tiempo,
participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones formación, y recursos necesarios para la
aplicables, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores: consulta y participación

Proporcionar el acceso oportuno a información

clara, comprensible y pertinente sobre el
sistema de gestión de SST.
El desarrollo la planificación, la implementación, la evaluación del
desempeño

Determinar y eliminar los obstáculos o

las acciones para la mejora barreras a la participación y minimizar
del sistema de gestión de
SST
aquellas que no puedan eliminarse.

La representación de los trabajadores puede ser

(ISO 45001:2018) un mecanismos para la consulta y participación (ISO 45001:2018)

Consulta y Participación de los Trabajadores Consulta y Participación de los Trabajadores
Consulta a los trabajadores no directivos: Participación de los trabajadores no directivos:

Determinación de las necesidades y expectativas de partes interesadas. Determinación de los mecanismos de consulta y participación.

El establecimiento de la política. La identificación de peligros evaluación de riesgos y oportunidades.

La asignación de roles, responsabilidad y autoridad en la organización según La determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos
sea aplicable. para la SST.

Determinación de como cumplir los requisitos legales y otros requisitos.
El establecimiento de objetivos de la SST y la planificación para lograrlos.
La determinación de controles aplicables para la contratación externa, las
compras y los contratistas.
Determinación de los requisitos de competencia, la necesidad de formación, la
formación y evaluación de las formación.
La determinación de que información se necesita comunicar y como hacerlo.
La determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces.

La determinación de que necesita seguimiento, medición y evaluación La investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de
acciones correctivas.
Planificación, establecimiento, implementación, mantenimiento de los
programas de auditorias.

El aseguramiento de la mejora continua

(ISO 45001:2018) (ISO 45001:2018)

6. PLANIFICACIÓN Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades
Acciones para  Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con
abordar los  el fin de:
riesgos y 
oportunidades a) asegurar que el sistema de gestión pueda lograr sus resultados previstos;
b) aumentar los efectos deseables;
c) prevenir o reducir efectos no deseados, incluida la posibilidad de agentes
ambientales externas afecten a la organización;
Objetivos del  d) lograr la mejora.
sistema de 
PLANIFICACIÓN gestión y 
planificación  Se debe tomar en
para lograrlos cuenta, el contexto
de la organización,
los requisitos de
las partes
Planificación de  interesadas y el
los cambios alcance del SGI.

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Acciones para abordar los riesgos y  Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades oportunidades
Que es un riesgo? Que es una Oportunidad?

Efecto de la
Incertidumbre

Efecto potencial
beneficioso

Acciones para abordar los riesgos y  Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades oportunidades
a) Planificar las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades; Se debe tener en cuenta:
b) Planificar la manera de: a) Los aspectos ambientales
1) Integrar e implementar las acciones en los procesos del sistema de b) Los peligros y riesgos para la SST.
gestión c) Los requisitos Legales y otros requisitos
2) Evaluar la eficacia de estas acciones. d) Los cambios en la organización, sus procesos y el sistema de gestión
e) Las situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que puedan
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser tener un impacto ambiental
proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los productos y
los servicios.
a) Mantener
información
documentada
sobre los riesgos
y oportunidades.

b) Los procesos y
acciones para
abordar los
riesgos y
oportunidades.

Acciones para abordar los riesgos y  Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades oportunidades
Aspectos Ambientales Impactos Ambientales

Es el elemento de las actividades, productos o servicios de una organización Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente. resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una
organización.
PROCESO: ASPECTOS AMBIENTALES
ASPECTO IMPACTO AMBIENTAL
REPARACION DE MOTOR
PROCESO: AMBIENTAL
Generación de RRPP : Paños con aceite y Derrame: Contaminación
grasa, envases de químicos
REPARACION DE
del suelo
Generación de emisiones : gases de MOTOR Genero Residuos :
soldadura Aceite usado
Generación de ruido: ruido que afecta a
terceros.
Consumo de agua y de energía eléctrica:

Potencial derrame de productos

químicos:

Potencial incendio:

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Acciones para abordar los riesgos y  Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades oportunidades
Identificación de aspectos y evaluación de Impactos Ambientales Identificación de aspectos y evaluación de Impactos Ambientales
Determinar los aspectos ambientales que puedan tener un impacto ambiental
Determinar los aspectos ambientales de sus actividades productos y significativo, y comunicarlos en la organización según corresponda.
servicios que puede controlar, y de aquellos en los que puede influir, y sus
impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.

Mantener información documentada de los aspectos e impactos ambiental, de los

aspectos ambientales significativos y de los criterios para determinarlos.

Acciones para abordar los riesgos y  Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades oportunidades
Identificación de Peligros Identificación de Peligros

Peligro: Establecer, implementar y mantener procesos para la identificación continua y

proactiva de los peligros. Tener en cuenta, pero no limitarse a:
Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la
salud.
Como se organiza el trabajo, los factores
(pueden incluir fuentes con el potencial de causas daños o situaciones peligrosas, o
sociales (incluyendo la carga de trabajo,
circunstancias con el potencial de exposición que conduzca a lesiones y deterioro de
la salud. horas de trabajo victimización y acoso e
intimidación), el liderazgo y la cultura de la
organización.

Acciones para abordar los riesgos y  Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades oportunidades
Identificación de Peligros Identificación de Peligros

Las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo: Incidentes pasados

pertinentes, internos o
Infraestructura, equipos, externos:
sustancias y condiciones
físicas del lugar.

Situaciones de
emergencia potenciales:
El diseño de productos y
servicios, construcción,
montaje, producción,
mantenimiento y
disposición
Personas, (trabajadores,
contratistas, visitantes y
otras) dentro, en las
Factores humanos y como se inmediaciones del lugar y
realiza el trabajo. trabajadores fuera del
control de la organización

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Acciones para abordar los riesgos y  Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades oportunidades
Identificación de Peligros Evaluación de los riesgos para la SST

El diseño de las áreas de Riesgo para la SST:

trabajo y su adaptación a
los trabajadores: Combinación de: la probabilidad de que ocurra eventos o exposición
peligrosos relacionados con el trabajo, y la severidad de la lesión o
Situaciones en las
deterioro de la salud que puedan causar los eventos o exposiciones.
inmediaciones causadas
por actividades bajo
control de la organización

Riesgo:
Situaciones no controladas por la Probabilidad
organización que ocurren en las de pérdida

inmediaciones y pueden causar

lesiones o deterioro de la salud
en los trabajadores.

Los cambios reales o propuestos

Acciones para abordar los riesgos y  Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades oportunidades
Evaluación de los riesgos para la SST Evaluación de las oportunidades para la SST

Establecer, implementar y mantener procesos para evaluar los riesgos para la Oportunidad para la SST:
SST a partir de los peligros identificados.
FRECUENCIA Circunstancia o conjunto de circunstancias que pueden conducir a la
MATRIZ DE
EVALUACION DE Comun(muy Ha sucedido Podria suceder
Raro que Practicamente mejora del desempeño de la SST.
suceda (poco imposible que
RIESGOS probable) (probable) (posible)
probable) suceda

SEVERIDAD A B C D E
CASTASTROFICO 1 1 2 4 7 11
Fatalidad (Perdida
Mayor)
2 3 5 8 12 16

Perdida Permanente 3 6 9 13 17 20

Perdida temporal 4 10 14 18 21 23
Perdida menor 5 15 19 22 24 25

La metodología y criterios deben definirse y asegurarse que son mas

proactivas que reactivas y mantenerse como información documentada.

Acciones para abordar los riesgos y  Acciones para abordar los riesgos y 
oportunidades oportunidades
Evaluación de las oportunidades para la SST Requisitos Legales y otros requisitos

Establecer, implementar y mantener procesos para evaluar las oportunidades Establecer, implementar y mantener procesos para determinar y tener acceso
para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST y mejorar el sistema a los requisitos legales y otros requisitos actualizados que sean aplicables a los
de gestión de SST peligros, riesgos para la SST, aspectos ambientales.

Determinar como estos requisitos legales y otros

aplican a la organización

Teniendo en cuenta los cambios, y considerando oportunidades para : Mantener y conservar información documentada sobre los requisitos legales y
‐ Adaptar el trabajo y el ambiente a los trabajadores otros requisitos y asegurarse de que se actualiza para reflejar cualquier cambio.
‐ Eliminar los peligros y reducir los riesgos.

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Acciones para abordar los riesgos y  Objetivos del Sistema y Planificación 
oportunidades para lograrlos
Planificación de acciones Objetivos
Establecer objetivos de la calidad, ambientales y de SST para las funciones y
a) Planificar las acciones para abordar los: niveles pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de gestión,
1. Aspectos Ambientales Significativos; teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos, los requisitos
2. Requisitos legales y otros requisitos. legales, y los riesgos y oportunidades.
3. Riesgos y oportunidades para la SST
4. Prepararse y responder ante situaciones de emergencia. a) ser coherentes con la política;
b) ser medibles;
b) Planificar la manera de: c) tener en cuenta los requisitos aplicables y la consulta de los
1) Integrar e implementar las acciones en los procesos del sistema de gestión trabajadores o sus representantes;
2) Evaluar la eficacia de estas acciones. d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y
. para el aumento de la satisfacción del cliente;
e) ser objeto de seguimiento;
f) comunicarse;
Considerar la jerarquía de controles, las mejores practicas, las opciones tecnológicas,
requisitos financieros, operacionales y de negocio.
g) actualizarse, según corresponda.

La organización debe mantener información documentada sobre los

objetivos de la calidad.

Objetivos del Sistema y Planificación  Objetivos del Sistema y Planificación 
para lograrlos para lograrlos
Planificación para lograr los Objetivos
Se debe determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados.

Objetivo Meta Acción Responsable Recursos Plazos

Planificación de los Cambios 7. APOYO
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el sistema de Recursos
gestión de la calidad, estos cambios se deben llevar a cabo de manera planificada.

La organización debe considerar: Competencia

a) el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
b) la integridad del sistema de gestión;
c) la disponibilidad de recursos;
d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades. Toma de 
APOYO conciencia

Comunicación

Información 
documentada

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Recursos Recursos
Determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,
Personas
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión.

Determinar y proporcionar las personas necesarias para la

La organización debe considerar: implementación eficaz de su sistema de gestión y para la
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos operación y control de sus procesos.

Recursos Recursos
Infraestructura Ambiente para la operación de los procesos

Determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para la Determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la operación de
operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios. sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.

Recursos Recursos
Recursos de seguimiento y medición Conocimiento de la Organización

• Determinar, los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y

• Determinar, proporcionar los recursos para lograr la conformidad de los productos y servicios.
de seguimiento y medición para • Mantenerse y ponerse a disposición en la medida en que sea necesario.
verificar la conformidad de los • Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes, la organización
productos o servicios. debe considerar sus conocimientos actuales y determinar cómo adquirir o
• Asegurar la validez de los resultados. acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones
requeridas.
• Calibración y verificación antes de su
utilización contra patrones trazables.
• Identificarse para determinar su estado
• Protegerse contra ajustes daño o
deterioro

Conservar la información documentada apropiada como evidencia de

que los recursos de seguimiento y medición son idóneos para su
propósito.

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Competencia Toma de Conciencia
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su La organización debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo 
control, un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión el control de la organización tomen conciencia de:
de la calidad, desempeño ambiental desempeño de SST y su capacidad de a) La política y los Objetivos del SGI;
cumplir con los requisitos legales y otros requisitos; b) Los aspectos ambientales significativos 
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la y sus impactos relacionados asociados 
educación, formación o experiencia apropiadas; con tu trabajo.
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia c) Los peligros y riesgos para la SST y las 
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas; acciones determinadas y pertinentes 
para ellos.
d) conservar la información documentada apropiada como evidencia de la
d) Su contribución a la eficacia del sistema 
competencia. de gestión, incluidos los beneficios de 
una mejora del desempeño;
e) Las implicaciones del incumplimiento 
de los requisitos del sistema de gestión, 
requisitos legales y otros requisitos.
f) Los Incidentes y los resultados de la 
investigaciones que sean pertinentes 
para ellos.
g) La capacidad de alejarse de situaciones 
de trabajo que consideren peligro 
inminente y serio para su vida o su 
salud, así como de las medidas de 
protección.

Comunicación Información Documentada
Determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de  Información que se tiene que
gestión, que incluyan: controlar y mantener y el medio
que lo contiene

Debe Incluir:

a) Tener en cuenta los requisitos legales. Tener en cuenta aspectos de diversidad 
b) Asegurarse que la información  (genero, idioma, cultura, alfabetización, 
comunicada es coherente con la  discapacidad, etc.) 
información generada.
c) Responder a comunicaciones 
pertinentes.
d) Comunicar la información pertinente 
dentro de la organización.
e) Comunicar externamente la 
información pertinente según lo 
establezcan los requisitos legales y 
otros requisitos.
Conservar la información documentada como evidencia de las 
comunicaciones.

Información Documentada Información Documentada
Creación y Actualización
Control de la Información documentada

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Información Documentada Planificación y 
8. OPERACIÓN Control 
Operacional
Control de la Información documentada Requisitos para los 
productos y 
servicios

Diseño y Desarrollo

Control de 
productos y 
servicios externos

OPERACIÓN Producción y 
provisión del 
servicio

Liberación del 
producto o servicio

La información documentada de origen externo, se debe identificar, según sea Control de salidas 

no conformes
apropiado, y controlar.

Preparación y 
La información documentada conservada como evidencia de la conformidad respuesta ante 
debe protegerse contra modificaciones no intencionadas emergencias

Planificacion y Control Operacional Planificacion y Control Operacional
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:
Planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los
requisitos para la provisión de productos y servicios, y cumplir los requisitos del
a) Establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus
sistema de gestión.
requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del
producto o servicio, considerando cada etapa de si ciclo de vida.

b) Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y

Establecimiento servicios, según corresponda;
de criterios de
operación para
los procesos,
C) Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores
productos o externos, incluidos los contratistas;
servicios.
d) Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos asociados con el transporte o la
entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de
sus productos o servicios.

La organización debe mantener la información documentada en la medida

necesaria para tener la confianza en que los procesos se han llevado acabo
según lo planificado.

Planificacion y Control Operacional
Eliminar Peligros y reducir riesgos para la SST
Establecer, implementar y mantener
procesos para la eliminación de los
Riesgo
peligros y reducción de los riesgos para
la SST utilizando la siguiente jerarquía
de controles:
Planificacion y Control Operacional
Gestión de los Cambios
La organización debe establecer procesos para la implementación de los cambios
planificados, temporales o permanentes que impactan en el desempeño de SST.
Considerar:
a) Los nuevos productos, servicios o procesos o los cambios de los mismos; (ubicación,
lugares y sus alrededores, organización y condición de trabajo, equipos, y fuerza de
trabajo).

b) Cambios en los requisitos legales;

c) Cambios en la información y el conocimiento de los peligros y riesgos de SST;
d) Desarrollo de conocimientos o tecnología.

La organización debe revisar las consecuencias de los cambios no previstos,

tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso.

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Requisitos para los productos y servicios
a) proporcionar la información
relativa a los productos y servicios;
b) tratar las consultas, los contratos o
los pedidos, incluyendo los
cambios;
c) obtener la retroalimentación de los
clientes relativa a los productos y
servicios, incluyendo las quejas de
los clientes;
d) manipular o controlar la propiedad
del cliente;
e) establecer los requisitos específicos
para las acciones de contingencia,
cuando sea pertinente
Diseño y Desarrollo de productos y servicios
Cambios del diseño y desarrollo
conservar la información documentada
Control de los procesos, productos y servicios  Control de los procesos, productos y servicios
externos
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Requisitos para los productos y servicios
a) los requisitos se definen, incluyendo:
1) cualquier requisito legal y 
reglamentario aplicable;
2Los considerados necesarios por la 
organización para el uso previsto;
b) la organización puede cumplir 
requisitos
La organización debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando el
cliente no proporcione una declaración documentada de sus requisitos.
La organización debe conservar la información documentada, cuando sea aplicable:
a) sobre los resultados de la revisión;
b) sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios
Cuando se cambien los requisitos para los productos y servicios, la información
documentada debe modificarse, y de que las personas pertinentes sean conscientes de los
requisitos modificados.
Control de los procesos, productos y servicios 
externos
 
externos
Identificar los peligros, evaluar y 
controlar los riesgos de:
a) Las actividades y operaciones de 
contratistas que impactan en la 
organización.
b) Las actividades y operaciones de la 
organización que impactan en los 
contratistas.
c) Las actividades y operaciones de 
contratistas que impactan en otras 
partes interesadas en el lugar de 
trabajo.
Los requisitos del sistema de gestión de 
SST se cumplen por los contratistas y sus 
trabajadores.
Establecer criterios de SST para la 
selección de proveedores.
Los acuerdos en materia de contratación externa sean coherentes con los requisitos 
legales y otros requisitos.
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Producción y Provisión del Servicio Producción y Provisión del Servicio
La organización debe implementar la producción y provisión del servicio bajo condiciones
controladas.
Identificación de
Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable: salidas respecto a
los requisitos de
a) la disponibilidad de información documentada que defina:
seguimiento y identificación
1) las características de los productos a producir, los servicios
a prestar, o las actividades a desempeñar; medición única de las
2) los resultados a alcanzar; salidas cuando la
b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y
trazabilidad sea
edición adecuados; Identificación de
c) la implementación de actividades de seguimiento y medición un requisito
en las etapas apropiadas para verificar que se cumplen los Salidas
criterios para el control de los procesos o sus salidas, y los
criterios de aceptación para los productos y servicios;
d) el uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la
operación de los procesos;
e) la designación de personas competentes, incluyendo cualquier Identificación y 
calificación requerida; Trazabilidad
f) la validación y revalidación periódica de la capacidad para
alcanzar los resultados planificados de los procesos de
producción y de prestación del servicio, cuando las salidas
resultantes no puedan verificarse mediante actividades de
seguimiento o medición posteriores;
g) la implementación de acciones para prevenir los errores
humanos; conservar la información documentada necesaria para permitir la trazabilidad
h) la implementación de actividades de liberación, entrega y
posteriores a la entrega.

Producción y Provisión del Servicio Producción y Provisión del Servicio

Preservación
Identificar, verificar,
proteger y
salvaguardar la Informar sobre
Cuidad la propiedad externa perdida,
propiedad externa deterioro o La organización debe preservar las 
mientras este bajo cualquier salidas durante la producción y 
control de la prestación del servicio, en la 
desviación
medida necesaria para asegurarse 
organización
de la conformidad con los 
Propiedad  requisitos.
perteneciente 
al cliente

Producción y Provisión del Servicio Producción y Provisión del Servicio

Actividades posterior a la entrega Control de los cambios

La organización debe cumplir los requisitos para las actividades posteriores a la

entrega asociadas con los productos y servicios.
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, la La organización debe revisar y controlar los cambios para la
organización debe considerar: producción o la prestación del servicio, en la extensión necesaria
para asegurarse de la continuidad en la conformidad con los
a) los requisitos legales y requisitos.
reglamentarios;
b) las consecuencias potenciales
no deseadas asociadas a sus
productos y servicios;
La organización debe conservar información documentada que
c) la naturaleza, el uso y la vida
útil prevista de sus productos describa los resultados de la revisión de los cambios, las personas
y servicios; que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria que surja
d) los requisitos del cliente; de la revisión.
e) la retroalimentación del
cliente.

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Liberación de los Productos y Servicios Control de las Salidas No Conformes

Preparación y Respuesta ante Emergencias 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Establecer, implementar y mantener procesos para prepararse y responder a
situaciones potenciales de emergencias
Seguimiento, 
Medición, 
análisis y 
evaluación

EVALUACIÓN 
Planificación Responder, incluyendo Auditoria 
de Acciones
Comunicación y
primeros auxilios
DEL  Interna
Formación
DESEMPEÑO
Se debe
mantener y
conservar la
información
documentada de Revisión por la 
los procesos y Dirección
planes de
Pruebas Evaluación y emergencias
periódicas Revisión

Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
Establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento, medición, análisis Evaluación del Cumplimiento
y evaluación del desempeño, y determinar:
Establecer, implementar y mantener procesos para evaluar el cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos.

e. Los criterios frente a los cuales la organización evaluara el desempeño ambiental

y el desempeño de SST, incluyendo los indicadores apropiados.
Frecuencia de Emprender Conocer y comprender el
Evaluar las actividades relacionadas a los peligros y riesgos, la eficacia de los evaluación Acciones estado de cumplimiento
controles operacionales.

Evaluar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión.

Utilizar equipos de medición calibrados. Conservar la información documentada de los resultados de la evaluación del
Comunicar externamente los resultados de acuerdo a los requisitos legales. cumplimiento.
Conservar la información documentada apropiada con evidencias de los resultados.

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Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
Satisfacción del Cliente Análisis y Evaluación

Realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus Analizar y evaluar los datos y la información apropiados que surgen por el seguimiento y la 
necesidades y expectativas. medición.
Determinar los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar esta información
a) la conformidad de los productos y servicios;
b) el grado de satisfacción del cliente;
c) el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad;
d) si lo planificado se ha implementado de forma eficaz;
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades;
f) el desempeño de los proveedores externos;
g) la necesidad de mejoras en el sistema de gestión de la calidad.

Auditoria Interna Revisión por la Dirección
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización a
Debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar  intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y
información acerca de si el sistema de gestión: alineación continuas con la dirección estratégica de la organización.

a) Es conforme con: Elementos de Entrada

1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de
la calidad; a) Revisiones por la dirección previas;
2) los requisitos de esta Norma Internacional b) Cambios en las cuestiones externas e internas pertinentes
b) Se implementa y mantiene eficazmente. c) La información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de
gestión:
1) la satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes
a) Programas de auditoría que incluyan la
interesadas pertinentes
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, 2) el grado en que se ha cumplido la política y los objetivos
los requisitos de planificación y la elaboración de 3) Aspectos Ambientales Significativos
informes, 4) Los riesgos y oportunidades
b) Definir los criterios de la auditoría y el alcance 5) El desempeño de los procesos y conformidad de los productos y
para cada auditoría; servicios;
c) Selección de Auditores independientes al proceso 6) Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
7) Las no conformidades y acciones correctivas;
auditado;
8) Los resultados de seguimiento y medición;
d) Informar los resultados de las auditorías a la 9) Los resultados de las auditorías;
dirección; 10) El desempeño de los proveedores externos;
e) Realizar las correcciones y tomar las acciones d) La adecuación de los recursos;
correctivas adecuadas sin demora injustificada; e) La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las
oportunidades
Conservar información documentada como evidencia de la implementación del f) Las oportunidades de mejora.
programa de auditoría y de los resultados de las auditorías.

Revisión por la Dirección 10. MEJORA
Elementos de Salida

Decisiones y acciones relacionadas con:

Incidentes, No 
a) Las oportunidades de mejora; Conformidad y 
b) Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión; Acción 
c) Las necesidades de recursos. Correctiva
d) Las acciones si son necesarias.
e) La necesidad de mejorar la integración del sistema de gestión.

MEJORA

Mejora Continua

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados

de las revisiones por la dirección.

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Mejora Incidentes, No Conformidad, Acción 
Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar cualquier
Correctiva
acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente, aumentar la satisfacción del Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, incluida cualquiera originada
cliente, y alcanzar los resultados previstos del sistema de gestión. por quejas, la organización debe:

La organización debe conservar información Reaccionar ante el incidente o la NC

documentada como evidencia de:
a) la naturaleza de los incidentes y no Acciones para corregir el incidente o
conformidades y cualquier acción tomada la NC y las consecuencias
posteriormente;
b) los resultados de cualquier acción correctiva Evaluar la participación de los
trabajadores

Investigación y determinación de las

causas

Acciones Correctivas para eliminar

las causas

Revisar la eficacia de las acciones

Actualizar riesgos y oportunidades

Si fuera necesario, realizar cambios

en el Sistema de Gestión.

Incidentes, No Conformidad, Acción  Incidentes, No Conformidad, Acción 
Correctiva Correctiva
DIAGRAMA CAUSA ‐ EFECTO

CAUSAS
INMEDIATAS

CAUSAS
BASICAS

Mejora Continua
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia
del sistema de gestión de la calidad.

La organización debe considerar los resultados del análisis y la evaluación, y las

salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u
oportunidades que deben considerarse como parte de la mejora continua.

Mantener y conservar información documentada como evidencia de la mejora continua

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