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Bewilligung
Direkt unterstellte Finanzintermedi�re
Neubewilligung
Bewilligung als direkt unterstellter Finanzintermedi�r
Finanzintermedi�re nach GwG, die nicht einer anerkannten
Selbstregulierungsorganisation angeschlossen sind, bed�rfen zur berufsm�ssigen
Aus�bung ihrer T�tigkeit einer Bewilligung der FINMA als direkt unterstellte
Finanzintermedi�re (DUFI).
Meldeformular der Meldestelle f�r Geldw�scherei (MROS) bei Verdacht auf
Geldw�scherei und Terrorismusfinanzierung
Revisionsaufsichtsbeh�rde
Damit die FINMA eine Bewilligung f�r die T�tigkeit als direkt unterstellter
Finanzintermedi�r (DUFI) erteilen kann, muss der Finanzintermedi�r die gesetzlich
definierten Bewilligungsvoraussetzungen (Art. 14 GwG) vollumf�nglich erf�llen.

Der Finanzintermedi�r muss:

als kaufm�nnische Firma im Handelsregister eingetragen oder aufgrund einer


beh�rdlichen Bewilligung t�tig sein

durch seine Betriebsorganisation und seine internen Vorschriften die Einhaltung der
Pflichten nach GwG sicherstellen und

selbst ebenso wie die mit seiner Verwaltung und Gesch�ftsf�hrung betrauten Personen
einen guten Ruf geniessen und Gew�hr f�r die Erf�llung der Pflichten nach GwG sowie
f�r eine einwandfreie Gesch�ftst�tigkeit bieten.

Im Gesuch an die FINMA ist der Nachweis zu erbringen, dass der k�nftige
Bewilligungstr�ger s�mtliche Bewilligungsvoraussetzungen der
Geldw�schereigesetzgebung erf�llt bzw. unmittelbar nach Bewilligungserteilung
erf�llen wird.

Das vollst�ndig ausgef�llte Gesuch (Gesuchsvorlage �DUFI-Bewilligung�) und die


erforderlichen Unterlagen sind bei nachfolgender Adresse einzureichen:

Eidgen�ssische Finanzmarktaufsicht FINMA


Gesch�ftsbereich M�rkte
Gruppe �Aufsicht Parabankensektor�
Laupenstrasse 27
3003 Bern

Das Gesuch ist in einer schweizerischen Amtssprache zu verfassen und vom


Gesuchsteller zu unterzeichnen. Wird das Gesuch von einem Bevollm�chtigten
eingereicht, so hat dieser das Gesuch zu unterzeichnen und mit einem beglaubigten
Dokument nachzuweisen, dass er �ber eine Vollmacht verf�gt.

Die FINMA behandelt das Bewilligungsgesuch, sobald dieses formell vollst�ndig


eingereicht worden ist. Dies schliesst nicht aus, dass von der FINMA weitere
Angaben und/oder Unterlagen zur Pr�fung der Bewilligungsvoraussetzungen verlangt
werden.
Das Bewilligungsverfahren ist unabh�ngig vom Ausgang des Verfahrens
kostenpflichtig. Die Kosten des Bewilligungsverfahrens bemessen sich nach der
FINMA-Geb�hren- und Abgabeverordnung (FINMA-GebV; SR 956.122).

Geldw�schereiverordnung (GwV)
Informationen und Vorlagen
F�r die Neubewilligung von DUFI stehen folgende Dokumente zur Verf�gung:

2011/01 FINMA-Rundschreiben "T�tigkeit als Finanzintermedi�r nach GwG" (20.10.2010)


Ausf�hrungen zur Geldw�schereiverordnung (GwV)

Zuletzt ge�ndert: 26.10.2016 Gr�sse: 0,22 MB Sprache(n): DE FR IT


Gesuchsformular - DUFI-Bewilligung
Zuletzt ge�ndert: 28.12.2015 Gr�sse: 0,14 MB Sprache(n): DE FR IT
Erkl�rung betreffend h�ngige und abgeschlossene Verfahren
Zuletzt ge�ndert: 12.03.2015 Gr�sse: 0,05 MB Sprache(n): DE FR IT
Erkl�rung �ber qualifizierte Beteiligungen
Zuletzt ge�ndert: 12.03.2015 Gr�sse: 0,03 MB Sprache(n): DE FR IT
Erkl�rung �ber weitere Mandate
Zuletzt ge�ndert: 12.03.2015 Gr�sse: 0,04 MB Sprache(n): DE FR IT
Meldung betreffend die Wahl einer Pr�fgesellschaft gem�ss Art. 25 Abs. 2 FINMAG
Zuletzt ge�ndert: 31.07.2018 Gr�sse: 1,17 MB Sprache(n): DE FR IT
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Laupenstrasse 27, 3003 Bern

Tel. +41 31 327 91 00, Fax +41 31 327 91 01

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