Manual SSP 18 Sep 14

Sistema de Justicia Penal
Acusatorio
Duración del curso: 25 hrs.
2014
SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ACUSATORIO 2014
El 18 de junio de 2008, se publicó en el Diario Oficial de la Federación el Decreto por el que

se reforman los artículos 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22; las fracciones XXI y XXIII del artículo 73;
la fracción VII del artículo 115, y la fracción XIII del apartado B del artículo 123, todos de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en materia de seguridad pública y
justicia penal, mediante el cual se establecen las bases de un nuevo Sistema de Justicia
Penal en la República Mexicana, de corte acusatorio y oral, distinguiéndolo claramente del
inquisitivo-mixto que se seguía hasta entonces.
La reforma transforma radicalmente el sistema de procuración e impartición de justicia

en el país, dados sus principales objetivos: sentar las bases constitucionales para aplicar un
nuevo modelo de justicia penal; fortalecer el sistema procesal acusatorio superando los
rasgos
inquisitivos y precisando los principios fundamentales en que debe sustentarse; implantar los
juicios orales para darle a los procesos mayor transparencia y se recupere la credibilidad del
sistema penal.
Mediante la reforma constitucional, el procedimiento penal transita del procedimiento

semi-inquisitorio al acusatorio y oral, cuyos principios (publicidad, contradicción,
concentración, continuidad e inmediación) recoge el artículo 20 constitucional.
Como es sabido, el sistema acusatorio, en esencia dialéctico, es un modelo

contrapuesto al inquisitivo, que tiene su base en el principio de autoridad. Remitiéndonos a
autores clásicos como Stübel, Feuerbach y a más recientes como Lang-Hinrichsen, y Kai
Ambos, recordamos que el sistema inquisitivo partía, precisamente, en inquisición general
del delito, para después aproximarse a la figura del autor, al cual se le debía imputar el delito
en inquisición especial.
2
En consecuencia, el juez inquisitivo, cuyas funciones eran las de investigar y enjuiciar,

tenía que confirmar, en primer lugar, la comisión del delito en su manifestación externa,
para poder dirigirse con posterioridad al auctor delicti.
Esa antítesis entre el hecho y la autoría sólo podía resolverse, por regla general, a
través de la confesión del reo, dado que la constatación de la culpabilidad requería, al
menos, la confirmación por dos testigos, que rara vez conseguía ser presentada. Esta
concepción del proceso fue abandonada con la adopción de un nuevo modelo procesal
regido por el principio acusatorio. En éste, se separaban las fases de instrucción y
enjuiciamiento y, por ello, el juez encargado de juzgar ya no se ocupaba de la investigación
del delito y del autor, sino que esa función estaba encomendada al instructor que debía
definir al autor del delito por lo averiguado. Así, se dejaba al juez la labor de subsunción de
los hechos acusados en el tipo.
El juez inquisitivo debe encontrar al autor de los hechos. El juez de sentencia

acusatorio, recibe al acusado ya identificado como tal por otro juez. Al respecto, en una
conferencia dictada en el Ciclo Proceso y Democracia en 12 febrero de 1952 en la
Universidad Nacional Autónoma de México, el gran jurista Piero Calamandrei cinceló el
espíritu que contrasta a ambos paradigmas: “en el proceso dialéctico la sentencia es la
consecuencia, incierta hasta el final, del desarrollo del proceso; en el proceso totalitario el
desarrollo del proceso es la consecuencia de la sentencia ya acertada desde el principio”.
Por su parte, la oralidad es el medio por excelencia para poner en marcha los
principios rectores del sistema acusatorio. Así, el proceso penal estará presidido por la idea
de debate, de controversia, de contradicción, de lucha de contrarios y será la síntesis
dialéctica de la actividad de las partes encaminada a velar por los intereses que representan.
Ministro Juan N. Silva Meza

Presidente de la Suprema Corte de Justicia de la Nación
y del Consejo de la Judicatura Federal
3
OBJETIVOS ESPECÍFICOS:
a) Aprender los aspectos básicos del delito.
b) Destacar la necesidad de conocer los aspectos básicos del delito en su función
policial.
1.1.- INTRODUCCIÓN
Eugenio Cuello Calón identifica al Derecho Penal “en su aspecto subjetivo...como el

derecho del Estado a determinar, imponer y ejecutar las penas y demás medidas de lucha
contra la criminalidad, y en sentido objetivo como El conjunto de normas establecidas por el
Estado que determinan los delitos, las penas y las medidas de seguridad con que aquellos
son sancionados.”1
El Dr. Fernando Castellanos Tena define al Derecho Penal como: “la rama del
derecho público interno relativa a los delitos, a las penas y a las medidas de seguridad, que
tiene por objetivo inmediato la creación y conservación del orden social.”2
De acuerdo con el Dr. Celestino Porte Petit Candaudap por Derecho Penal debe
entenderse “el conjunto de normas jurídicas que prohíben determinadas conductas o hechos
u ordenan ciertas acciones bajo la amenaza de una sanción en caso de violación de las
mismas normas”3
Aun cuando la doctrina ha debatido el empleo de otras denominaciones para esta

rama del derecho, tales como derecho criminal o derecho represivo se ha aceptado la
denominación de Derecho Penal ya que la esencia de éste es la represión del delito
mediante penas.
1
CUELLO CALON, Eugenio , DERECHO PENAL, p.8, Editora nacional ,México 1961
2
CASTELLANOS TENA, Fernando, LINEAMIENTOS ELEMENTOS DE DERECHO PENAL, p.19, Porrúa México 1993.
3
PORTE PETIT CANDAUDAP, Celestino, PROGRAMA DE DERECHO PENAL, p.20, Editorial Trillas, México 1990.
4
1.2. - CONCEPTO DE DELITO
“La palabra delito deriva del verbo latino delinquere, que significa abandonar,
apartarse del buen camino, alejarse del sendero señalado por la ley.” 4
Según el Diccionario de Derecho de Rafael de Pina Delito es “Acto u omisión

constitutivo de una infracción de la ley penal.
Por su parte, el artículo 7º del Código Penal Federal es el acto u omisión que
sancionan las leyes penales.”5
La teoría del delito es la parte de la ciencia del Derecho Penal que se ocupa de
explicar al delito en general, es decir, cuáles son las características que debe tener cualquier
delito. Estas características se presentan de manera estratificada en niveles o elementos.
Estos elementos son uno de carácter genérico y tres específicos.
Un carácter genérico:
1) CONDUCTA
Tres caracteres específicos:
2) TIPICIDAD
3) ANTIJURIDICIDAD
4) CULPABILIDAD
Por tanto delito es una conducta típica, antijurídica y culpable.
1.2.1.- FORMAS DE COMISIÓN DEL DELITO
1) Por la conducta del activo:
a) De acción. Es una conducta positiva que viola una norma prohibitiva.
4
CASTELLANOS TENA, Fernando, Op.Cit. , p.125, Porrúa México 1993.
5
DE PINA, Rafael, DICCIONARIO DE DERECHO, p.219, Porrúa México 1996.
5
b) De omisión. Es una conducta negativa que viola una norma dispositiva o preceptiva y el
resultado es formal.
c) De comisión por omisión. También conocidos como omisión impropia, aquí se viola una
norma prohibitiva y una dispositiva, y provoca un resultado material. Es decir, el agente
decide no actuar y por esa inacción se produce el resultado material.
2) Por el resultado:
a) Formales o de simple actividad. Son aquellos en que el tipo se agota en la acción u

omisión, no siendo necesario que se produzca un resultado externo.
b) De resultado material. Para su integración se requiere la alteración, destrucción o daño

del bien jurídico tutelado.
3) Por la lesión que causan:
a) Lesión. Al consumarse causan un daño directo y efectivo en el bien jurídico tutelado.
b) De peligro. No dañan el bien jurídico tutelado, pero se consuman al momento de ponerlo

en peligro.
4) Por su duración:
a) Instantáneo. Cuando la consumación se agota en el mismo momento en que se han

realizado todos sus elementos constitutivos.
b) Continuo. Cuando su consumación se prolonga en el tiempo a voluntad del activo.
c) Continuado. Cuando con unidad de propósito delictivo y pluralidad de conductas se viola

el mismo precepto legal.
5) Por su elemento subjetivo:
a) Doloso. Es la voluntad dirigida de manera consciente a realizar el hecho típico y

antijurídico. El artículo 9 del Código Penal Federal dice:” Obra dolosamente el que
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conociendo los elementos del tipo penal, o previendo como posible el resultado típico, quiere
o acepta la realización del hecho descrito por la ley”.
b) Culposo. Es un comportamiento carente de precaución y cautela que, no tiene por objeto

delinquir, pero termina cometiendo la acción típica. El artículo 9 del Código Penal Federal
establece: “Obra culposamente el que produce el resultado típico, que no previó siendo
previsible o previó confiando en que no se produciría, en virtud de la violación a un deber de
cuidado, que debía y podía observar según las circunstancias y condiciones personales”.
1.2.2.- SUJETOS DEL DELITO
Para que sea posible hablar de la existencia de un delito, es necesaria la existencia de un

sujeto que realice la acción delictiva y otro que la sufra, igualmente de un objeto en que
recaiga la acción delictiva y un interés que esté jurídicamente protegido.
El sujeto activo del delito es la persona física que realiza la conducta tipificada como delito
en la ley penal.
Los tipos por el número de sujetos activos se clasifican en:
a) Monosubjetivos o unisubsistentes. La conducta típica se realiza por un solo individuo.
b) Plurisubjetivos o plurisubsistentes. La conducta típica es realizada por un número plural

de sujetos. Por ejemplo el artículo 2º de la ley Federal contra la Delincuencia Organizada.
c) Tipos de sujeto activo común. En los que no se exige determinada calidad en el sujeto
activo (“el que…” o “al que…”).
d) Tipos de sujeto activo especial. En los que se requiere determinada calidad en el autor.
El sujeto pasivo del delito es el titular del interés jurídico lesionado o puesto en peligro. Se
le llama también victima u ofendido y más modernamente víctima directa o indirecta.
Los tipos por el número de sujetos pasivos se clasifican en:
a) Monofensivo. El sujeto pasivo es uno solo.
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b) Pluriofensivo. El sujeto pasivo es múltiple como en el caso del genocidio.
1.2.3.- OBJETOS DEL DELITO
El objeto del delito es aquella persona o bien protegido por las leyes penales que permite la
posterior clasificación de los delitos. Dentro del objeto del delito encontramos el objeto
material y el objeto jurídico.
Objeto material. Es la persona o cosa afectada directamente por el daño causado o puesta
en peligro por la conducta delictiva.
Cuando la amenaza o daño afecta directamente a una cosa, el objeto material será la cosa
afectada por ejemplo en el robo la cosa mueble ajena, en el despojo lo son el inmueble, las
aguas o los derechos reales, etc.
Objeto jurídico. Es el bien jurídicamente tutelado por la norma penal.

El derecho penal tutela determinados bienes que considera necesario proteger para
mantener una armonía social. Así, es necesario tutelar la vida de las personas por lo que el
legislador crea los delitos de homicidio, feminicidio, homicidio en razón del parentesco o
relación, etc.
1.2.4.- ELEMENTOS DEL DELITO
Los elementos positivos del delito son:
a) Conducta.
b) Tipicidad.
c) Antijuricidad.
d) Culpabilidad.
Los elementos negativos del delito son:
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a) Ausencia de conducta
b) Atipicidad.
c) Causas de exclusión de la antijuridicidad.
d) Inculpabilidad.
1.2.5.- FORMAS DE PERSECUCIÓN DEL DELITO
a) Querella. Son aquellos en donde la norma establece de manera expresa este requisito de
procedibilidad, es decir si el ofendido así lo manifiesta ante la autoridad investigadora, para
proceder penalmente contra el probable interviniente.
b) Denuncia. También conocidos como de oficio, son aquellos en donde la autoridad

investigadora está obligada a actuar al tener conocimiento de la noticia criminis por cualquier
persona.
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1. Justificación de la Reforma Constitucional
El cambio obedece al atraso e ineficacia del sistema actual para

dar vigencia plena a las garantías individuales y derechos
humanos que consagra la Constitución y brindar la debida
seguridad jurídica a personas y sus propiedades. Coloca a los
derechos humanos y la dignidad de la persona, tanto en su
respeto y aseguramiento, como los matices sobre las que
descansa el derecho procesal penal.
Así mismo, este cambio permitirá que el ciudadano recupere la credibilidad en las
instituciones públicas, sabiendo que son respetados los derechos fundamentales y las
garantías de las que goza todo mexicano conforme a la Constitución Política, y que se
respetará su derecho a una defensa real, técnica.
2. Características del Sistema de Justicia Penal Acusatorio (ABC del Sistema

Acusatorio)
El artículo 20 Constitucional establece que el proceso penal será acusatorio y oral,

así, los juicios serán públicos, orales y continuos para propiciar su transparencia, equidad e
imparcialidad.
Diferencias entre los sistemas penales :
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SISTEMA ACUSATORIO NUEVO SISTEMA ACUSATORIO ESCRITO

ANTIGUO
Presunción de inocencia como norma, Violaciones sistemáticas a la
se investiga para detener: presunción de inocencia, se detiene
para investigar
Se rige por una metodología de Se rige por escritos que van
audiencias en presencia del juez, integrándose en un expediente y
donde, con equidad entre las partes, donde tiene mayor valor probatorio los
ambas posturas se presentan realizados por el ministerio público.
verbalmente, excluyendo la prueba
obtenida por los medios lícitos
El imputado es un sujeto de derechos El imputado es un objeto dentro del
a quien se le escucha para ser sistema a quien se le juzga a través
juzgado por un sistema humanista de documentos.
Los procesos generan credibilidad y Los escritos generan incertidumbre y
confianza, pues la información que en desconfianza, al ser personas no
ellos se obtiene es valorada profesionales (escribientes) las que
directamente por el juez. valoran la información que se genera,
o delegarse esta función a secretarios.
Los procesos garantizan la En los escritos se limita el derecho a
participación activa del acusado y la la defensa y la participación indirecta
víctima. de la víctima.
La confesión del imputado no tiene La confesión ante agentes
valor probatoria a menos que la rinda investigadores tiene valor probatorio y
frente al juez se utiliza de manera generalizada.
Se racionaliza el uso de la presión Se aplican de manera automática la
preventiva, y solamente se aplica prisión preventiva.
excepcionalmente.
Los procesos incluyen el uso de Los escritos sacrifican la conciliación
salidas alternas a juicio, con el fin de entre las partes y no prevén salidas
mejorar y agilizar el sistema de alternas, lo que impide brindar una
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Justicia Justicia eficiente

El Juez de Control se encarga de las Un mismo Juez lleva todo el proceso,
etapas previas al juicio, en tanto que por lo cual es muy factible que
el Tribunal de Enjuiciamiento preside prejuzgue.
la audiencia del juicio sin tener
conocimiento previo del asunto, para
evitar el prejuzgamiento.
ETAPAS DEL PROCESO PENAL TRADICIONAL Y DEL SISTEMA ACUSATORIO
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Principios
3.1 PUBLICIDAD. Toda actuación debe de ser pública. Las audiencias se celebrarán con el
acceso no sólo de las partes que intervienen en el procedimiento, sino también al púnico en
general, con las excepciones que la ley establezca.
3.2 CONTRADICCIÓN. Las partes podrán contradecir los argumentos y contravenir

cualquier medio de prueba. Cada parte tiene derecho a ofrecer su propia información al
Tribunal, sin embargo, la contraria, a su vez tiene el derecho a controvertir dicha
información, ello en general, se logrará mediante tres mecanismos:
 Interrogatorio.
 Contra interrogatorio.
 Prueba sobre Prueba.
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Objetivos del Principio de Contradicción:

Asegurar la calidad de la información que deberá pasar el test de poder ser controvertida por
la contraria, sólo así se intentará asegurar su verdadero valor “verdad”.
Dar oportunidad a la contraria de hacerse cargo de la prueba desahogada. Dar confianza al

Tribunal al momento de resolver.
3.3 CONCENTRACIÓN. Las audiencias se desarrollarán preferentemente en el mismo día o

en días consecutivos hasta su conclusión.
3.4 CONTINUIDAD. No hay interrupción en audiencias. Sesiones sucesivas, (se entiende

por sesiones sucesivas aquellas que tuvieren lugar en el día siguiente o subsiguiente de
funcionamiento ordinario del Tribunal). Cabe aclarar que por violación de las formalidades
del procedimiento puede ocasionar la nulidad del acto.
3.5 INMEDIACION. Los operadores jurídicos, tomarán conocimiento de manera personal, es

decir nadie interviene entre quien ofrece la información y quien la recibe. Requiere por lo
tanto, durante el juicio presencia ininterrumpida de todos los que participan. En otras
palabras la audiencia se desarrollará y será presidida por el órgano jurisdiccional, sin que se
pueda delegar sus facultades a persona alguna ni la valoración de las pruebas, ni la emisión
de la sentencia respectiva.
3.6 ORALIDAD COMO MECANISMO PARA HACER

EFECTIVOS LOS PRINCIPIOS.
La oralidad en sí, no es un principio procesal sino, un

método de trabajo, es la forma metodológica del
proceso penal acusatorio, sirviendo como instrumento
para dar eficacia a los principios antes mencionados.
Consiste en el predominio de la palabra hablada sobre
la escrita (20 constitucional y 4º. CNPP.)
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La oralidad constituye el medio más apto para preservar la consecución de determinados

fines del nuevo proceso, entre otros la inmediación y publicidad al permitir que los jueces,
intervinientes y público en general, puedan por medio de sus sentidos observar como aquél
se desarrolla.
¿Por qué el proceso penal es acusatorio, adversarial y oral?
A) Porque quien sostiene la acusación, está obligado a probar.

B) Implica una contienda en igualdad de circunstancias.
C) Toda actuación relevante al proceso debe de ser expresada de manera oral.
Quien sostenga la acusación tiene la carga de determinar el hecho típico de probarlo,

acreditar la responsabilidad penal,
 El tribunal no puede intervenir o ser parcial.

 No pueden subsanar deficiencias de la acusación.
 Distinguir en todo momento los roles de las partes.
3.7 ACUSATORIEDAD COMO CARACTERÍSTICA DEL DEBIDO PROCESO.
El sistema penal acusatorio adversarial tiene como características la de ponderar los

principios universales siguientes:
A. Juicio previo y debido proceso
Nadie podrá ser condenado a una pena ni sometido a una medida de seguridad, sino
después de una sentencia firme, obtenida luego de un proceso tramitado con arreglo a la
ley, y con observancia estricta de las garantías y derechos previstos para todo ciudadano, en
las Constituciones Federal y Local, en los tratados internacionales celebrados y en las leyes
que de aquéllas emanen.
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B. Presunción de inocencia
El imputado deberá ser considerado y tratado como inocente

en todas las etapas del proceso, mientras no se declare su
culpabilidad por sentencia firme, conforme a las reglas
establecidas.
En la aplicación de la ley penal son inadmisibles las

presunciones de culpabilidad. Ninguna autoridad pública podrá presentar a una persona
como culpable ni brindar información sobre ella en ese sentido hasta la sentencia
condenatoria, y será responsabilidad del Ministerio Público/Fiscal y de la Defensa, el uso de
los audios y videos que se expidan a solicitud de éstos, lo que hará de su conocimiento el
Juez que expide la copia certificada o simple del audio y video, haciendo mención que esto
es en base al Principio de Inocencia que opera en el Sistema Acusatorio Adversarial.
En estos casos de quienes se encuentren sustraídos de la acción de la justicia, se

admitirá la publicación de los datos indispensables para su aprehensión por orden judicial.
El juez o el tribunal limitarán la intervención de los medios de comunicación masiva cuando

la difusión pueda perjudicar el normal desarrollo del proceso o exceda los límites del derecho
a recibir información.
C. Inviolabilidad de defensa
La defensa es un derecho inviolable en toda etapa del procedimiento. Corresponde a

los jueces garantizarla sin preferencias ni desigualdades.
Toda autoridad que intervenga en los autos iniciales del proceso deberá velar por que
el imputado conozca inmediatamente los derechos que, en esa condición, prevén las
Constituciones Federal y Local, los tratados internacionales celebrados y las leyes que de
ellas emanen.
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Con las excepciones previstas en los códigos, el imputado tendrá derecho a intervenir
personalmente en los actos procesales que incorporen elementos de prueba y a formular las
peticiones y observaciones que considere oportunas, siempre y cuando no se perjudique el
curso normal del proceso, en cuyo caso, el juez podrá hacer valer los medios de apremio
que considere pertinentes.
Cuando el imputado este privado de su libertad, el encargado de custodiarlo,

comunicará al juez o al tribunal en forma inmediata, las peticiones u observaciones que
aquél formule, y le asegurará la comunicación con su defensor. La falta de esta
comunicación se sancionara por las leyes respectivas.
Desde la práctica de cualquier actuación policial, ministerial o judicial que señale a

una persona como posible autor o participe de un hecho punible y hasta el fin de la ejecución
de la sentencia que imponga una pena o medida de seguridad, el imputado tendrá derecho a
ser asistido y defendido. Para tales efectos, podrá elegir a un defensor particular
debidamente titulado, de no hacerlo se le asignará un defensor público. En la práctica que
inicia en México, se han celebrado audiencias donde pudiera ser que exista un Defensor
Privado que no conozca los principios rectores, los pasos procesales y que en un afán de
buena fe desee llevar la defensa de su cliente, sin embargo si el Juez durante el desarrollo
de la audiencia se percata de esto, DEBE suspender la audiencia, haciendo del
conocimiento en ese momento de las partes y explicando al imputado que su abogado no
conoce el sistema, y no está llevando a cabo una defensa técnica y adecuada en su
beneficio, por lo que revocará el cargo que se le hizo, podrá seguir en contacto con su
abogado particular explicándole que como Juez debe velar que tenga una defensa técnica y
adecuada, mandando llamar al defensor Público para que acepte y proteste el cargo en
beneficio del imputado.
Lo que el Juez no puede hacer es solicitar que el Defensor Público se vuelva el

auxiliar del defensor Privado, ya que esto no forma parte de las funciones del Defensor
Público.
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El derecho a la defensa técnica es irrenunciable y su violación producirá la nulidad

absoluta de las actuaciones que se deriven de ello.
Integra el derecho a la defensa, el derecho del imputado a comunicarse libre y

privadamente con su defensor y a disponer del tiempo y de los medios adecuados para
preparar su defensa. Las comunicaciones entre el imputado y su defensor son inviolables, y
no podrá alegarse, para restringir este derecho, la seguridad de los centros penitenciarios, el
orden público o cualquier otro motivo.
Los derechos y facultades del imputado podrán ser ejercidos directamente por el
defensor, salvo aquellos de carácter personal o cuando exista una limitación a la
representación legal o prohibición en la ley.
Se procurara que los miembros de pueblos o comunidades, indígenas a quienes se

impute la comisión de un delito cuenten, además, con un defensor que posea conocimiento
de su lengua y cultura. De lo anterior se cerciorará el Juez, desde que se solicite la
calificación de la detención legal.
D. Libertad probatoria
La prueba debe ser pertinente, idónea y suficiente. En materia penal, todo hecho
circunstancia o elemento, contenido en el objeto del procedimiento y, por tanto, importante
para la decisión final, puede ser probado y lo puede ser por cualquier medio de prueba.
Existe pues, libertad de prueba tanto en el objeto como en el medio. Sin embargo este
principio de libertad no es absoluto, rigiendo las siguientes limitaciones.
En cuanto al objeto se debe distinguir:
a) Limitación genérica: Existen unos pocos hechos, que por expresa limitación legal, no
pueden ser objeto de prueba, por ejemplo: la veracidad de la injuria, tampoco podría
ser objeto de prueba el contenido de una conversación, sometida a reserva, entre un
abogado y su cliente, sin la autorización de este último.
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b) Limitación especifica: En casa caso concreto no podrá ser objeto de prueba, hechos o
circunstancias que no estén relacionados con la hipótesis que origino el proceso, de
modo directo o indirecto ( prueba impertinente)
En cuanto a los medios:
a) No serán admitidos medios de pruebas que vulneren garantías procesales o

constitucionales, como un allanamiento ilegal o una confesión obtenida mediante
tortura o malos tratos.
b) Los medios de prueba deberán ser pertinentes, idóneos, suficientes, y haber sido
obtenidos de manera legal y licita, recordando la teoría del fruto envenenado ya que
cualquier dato, confesión u objeto que forme parte de una investigación y después
llegue a juicio oral, deberá haber sido obtenido sin que se contaminara desde el inicio.
c) El estado civil de las personas sólo podrá probarse a través de los medios de prueba
señalados en los códigos civil, procesal civil y mercantil.
E. Aplicación restrictiva de medidas cautelares

Las medidas cautelares durante el proceso, restrictivas de la libertad personal o de
otros derechos, previstas en los códigos tienen carácter excepcional y su aplicación debe ser
proporcional al derecho que se pretende proteger, al peligro que tratan de evitar y a la pena
o medida de seguridad que pudiera llegar a imponerse.
F. Legalidad y oportunidad en el ejercicio de la acción penal

El principio de legalidad consiste en que el Ministerio Público/Fiscal, está obligado a
perseguir a los intervinientes en los hechos que revistan las características de una conducta
punible, que llegue a su conocimiento. Respetando en todo momento las Garantías
Individuales y Derechos Fundamentales del ciudadano.
El principio de oportunidad consiste en que se puede suspender, interrumpir,

renunciar a la persecución penal en los casos establecidos por la ley. Y para hablar del
principio de oportunidad se utilizan expresiones como discrecionalidad, disponibilidad. Este
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principio solo podrá ser ejercido por el Ministerio Público/Fiscal, conforme a la legislación
vigente de cada estado.
G. Juez Natural
Este principio se refiere a que nadie podrá ser juzgado por tribunales designados
especialmente para el caso.
La potestad de aplicar la ley penal corresponderá sólo a tribunales constituidos
conforme a las leyes vigentes antes del hecho que motivo el proceso.
H. Juez Imparcial
En su función de juzgar los jueces deberán de ser independientes a los demás
integrantes del Poder Judicial, de los otros Poderes del Estado y de la ciudadanía en
general. Asimismo, todas las autoridades están obligadas a prestar la colaboración que los
jueces requieran en el ejercicio de sus funciones.
Por ningún motivo y en ningún caso los órganos del Estado podrán inferir en el
desarrollo de las etapas del proceso. En caso de interferencia en el ejercicio de su función,
proveniente de otro Poder del Estado, del propio Poder Judicial o de la ciudadanía, el Juez o
tribunal deberá informar sobre los hechos que afecten su independencia al Consejo de
Judicatura del Estado en cualquier caso éste deberá adoptar las medidas necesarias para
que cese la interferencia, independientemente de las sanciones administrativas, civiles,
penales y aquellas previstas en la Constitución Política del Estado, a que la interferencia
pudiera dar lugar.
Los jueces competentes deberán resolver con objetividad los asuntos sometidos a su
conocimiento y no podrán abstenerse de decidir, bajo cualquier pretexto, aun cuando sea el
de silencio, contradicción, deficiencia, oscuridad o ambigüedad en los términos de las leyes,
ni retardar indebidamente alguna decisión. Si lo hicieren, se harán acreedores a las
sanciones administrativas y penales correspondientes.
Para tal efecto, presidirán y presenciarán en su integridad el desarrollo de las

audiencias, y por ningún motivo podrán delegar sus funciones.
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El papel del juez debe ser imparcial y garantista para

todos los ciudadanos, actuando con trasparencia para
recuperar la credibilidad en las instituciones de impartición
de justicia, teniendo presente siempre que no debe suplir
las deficiencias ni del Ministerio Público/Fiscal o la defensa.
Desde el inicio del proceso y a lo largo de su desarrollo, las autoridades

administrativas y judiciales deberán valorar en sus decisiones no sólo las circunstancias
perjudiciales para el imputado, sino también las favorables a él.
I. Policías.
Los integrantes de los cuerpos de policías, recabarán la información necesaria de los hechos
que pudieran ser configurativos de delito desde que tengan conocimiento, dando inmediato
aviso al Fiscal, evitando que los hechos lleguen a consecuencias ulteriores; detendrán en
flagrancia a quien realice un hecho que pueda constituir un delito; identificarán y
aprehenderán, por mandamiento judicial o ministerial, los gobernados, con apego a la
legalidad y a las garantías individuales de todo ciudadano, poniéndoles a inmediata
disposición de la autoridad.
Recordando que la policía actuará bajo conducción y mando del Fiscal en la investigación
del delito, conforme al artículo 21 constitucional y por instrucciones expresas reunirán los
datos, elementos o información que les sea solicitada, cumplirán los mandamientos emitidos
por la autoridad jurisdiccional, respetando las garantías individuales y derechos
fundamentales de todo ciudadano.
Los integrantes de los cuerpos de policía no podrán divulgar la

identidad de detenidos, gobernados, victimas u ofendidos, testigos,
ni de otras personas que se encontraren o pudieran resultar
vinculadas a la investigación de un hecho punible, ni datos
relacionados con la investigación.
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Cuando los cuerpos de policía preventiva sean los primeros en conocer de un hecho que
pudiera ser constitutivo de delito, ejercerán las facultades previstas debiendo preservar el
lugar con los elementos de los hechos que tengan al alcance evitando que se pierda o
contamine todo objeto material que se encuentra ahí, hasta que lleguen los peritos que hará
el procesamiento de la evidencia material y así entregar al ministerio público con los
formatos de registro de cadena de custodia del que se desprenderá la participación y
responsabilidad que tuvo cada servidor público que tuvo contacto con los objetos, personas
o lugar de los hechos.
El informe de la policía Homologado, como el registro de cadena de custodia, le permitirán al

abogado defensor y al Ministerio Público verificar que todo acto realizado por personal de
cualquier institución de Seguridad Publica sea apegado a derecho respetando así el principio
de legalidad.
A) Atribuciones del policía en el Sistema Acusatorio.
l. Informar inmediatamente al fiscal sobre los actos o denuncia de un hecho delictuoso que
sea de su conocimiento. Cuando la información provenga de una fuente no identificada, el
servidor público que la reciba deberá verificarla y hacerla constar en un registro destinado a
tales fines, señalando el día, la hora, el medio y los datos de quien interviene.
ll. Prestar el auxilio y protección que requieran las víctimas, ofendidos, testigos y terceros
para el adecuado resguardo de sus derechos.
III. Cuidar que las evidencias e instrumentos del delito sean conservados; impedirá en su
caso, el acceso a lugares que deban preservarse a toda persona ajena a la investigación
incluyendo medios de comunicación, o mandos superiores y en caso de desobediencia
podrá fijar fotográficamente con el fin de deslindar responsabilidades.
IV. Recabar datos que identifiquen a testigos presumiblemente útiles para la investigación,
los que deberán hacerse constar en el registro respectivo.
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V. Recabar los datos que sirvan para identificación del imputado.
VI. Reunir toda la información que pude ser útil al ministerio público para la investigación del
hecho delictuoso.
VII. Realizar detenciones en los términos de la ley.
3.8 OTROS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES.
Independientemente de los principios que constituyen el sistema penal acusatorio

adversarial, que abordamos en la sección anterior, la Constitución Federal contempla
además los siguientes principios:
IGUALDAD. Las partes se encuentran en todo momento con las mismas oportunidades
para actuar en el proceso acusatorio, y al dejar de ser parte el Juez, ya no subsana errores
del Ministerio Publico y ve con objetividad plena el asunto.
IMPARCIALIDAD DEL TRIBUNAL. Los jueces que en el mismo asunto hayan intervenido en
las etapas anteriores a la del juicio oral, no podrán integrar el tribunal del debate. No debe
haber “contaminación” en los jueces del juicio, se supone que no deben conocer información
anterior que los pueda hacer prejuzgar, pues se protege la inmediación en la recepción de la
prueba.
GRATUIDAD: La impartición de justicia, por mandato constitucional es gratuita, quedando

prohibida las costas judiciales (Artículo 17 Constitucional).
24
Objetivos específicos:
 Identificar las figuras de los diferentes sujetos del proceso y otros intervinientes en el
mismo.
 Reconocer las funciones que desarrollan cada uno de los sujetos que intervienen en
el proceso del Sistema de Justicia Penal y los derechos que les asisten.
 Caracterizar con precisión las distintas etapas del proceso penal, así como sus
fundamentos y finalidades.
 Conocer el objetivo, principios y desarrollo de la audiencia inicial y la importancia de la
legalidad en su actuación en el control de detención
 Identificar las características de la investigación complementaria.
 Conocer el objetivo, principios y desarrollo de la audiencia intermedia.
 Conocer el objetivo, principios y desarrollo del juicio oral.
 Conocer la justificación, procedencia y clases de soluciones alternativas y formas
anticipadas.
1. Sujetos procesales y otros intervinientes
1.1. El juzgador
En el sistema mixto inquisitivo, es un solo juez quien desarrolla todas

las funciones y conoce de todas las etapas, desde la consignación de
la averiguación previa hasta la sentencia. En el nuevo sistema de
justicia penal, hay tres jueces: Juez de Control, Juez de Juicio Oral y
Juez de Ejecución de Sanciones Penales. Sus funciones básicas son las siguientes:
25
a) Juez de Control: sustancia desde la vinculación a proceso hasta el auto de apertura

a juicio oral
 Vigila actuación de policía y MP, su ilegalidad supone nulidad.

 Califica la legalidad de la detención.
 Autoriza medidas cautelares.
 Resuelve inmediatamente y por cualquier medio sobre actos de investigación que
requieran control judicial.
 Resuelve impugnaciones sobre omisiones del MP, resoluciones de reserva, no
ejercicio, desistimiento y suspensión de acción penal.
b) Juez de Juicio Oral: sustenta el juicio (desahogo de medios de prueba) y dicta

sentencia
 Valora pruebas de manera libre y lógica (desaparece prueba tasada).

 Dicta sentencia.
c) Juez de Ejecución: vigila y controla la ejecución de la sanción penal; y tiene a su

cargo la disposición material del imputado sujeto a prisión preventiva
 Ordena medidas de seguridad.

 Otorga beneficios preliberacionales.
 Dirime conflictos entre autoridades penitenciarias e internos.
 Vigila pleno ejercicio de derechos de internos.
1.2. El imputado
El imputado es la persona cuya conducta está siendo objeto de investigación por la comisión
de un hecho delictuoso, ante la probabilidad de que haya participado en él. Deja de ser un
objeto de investigación, y se convierte en un sujeto de derechos, cuyas garantías
constitucionales son las siguientes:
26
 Que se presuma su inocencia mientras no se declare su

responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la
causa.
 Declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su

detención se le harán saber los motivos de la misma y su
derecho a guardar silencio, el cual no podrá ser utilizado en su
perjuicio. Queda prohibida y será sancionada por la ley penal,
toda incomunicación, intimidación o tortura. La confesión rendida sin la asistencia del
defensor carecerá de todo valor probatorio.
 Que se le informe, tanto en el momento de su detención como en su comparecencia

ante el Ministerio Público o el juez, los hechos que se le imputan y los derechos que
le asisten. Tratándose de delincuencia organizada, la autoridad judicial podrá
autorizar que se mantenga en reserva el nombre y datos del acusador.
 Se le recibirán los testigos y demás pruebas pertinentes que ofrezca,

concediéndosele el tiempo que la ley estime necesario al efecto y auxiliándosele para
obtener la comparecencia de las personas cuyo testimonio solicite, en los términos
que señale la ley.
 Será juzgado en audiencia pública por un juez o tribunal. La publicidad sólo podrá
restringirse en los casos de excepción que determine la ley, por razones de seguridad
nacional, seguridad pública, protección de las víctimas, testigos y menores, cuando se
ponga en riesgo la revelación de datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal
estime que existen razones fundadas para justificarlo.
 Le serán facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el
proceso.
 El imputado y su defensor tendrán acceso a los registros de la investigación cuando el

primero se encuentre detenido y cuando pretenda recibírsele declaración o
27
entrevistarlo. Asimismo, antes de su primera comparecencia ante juez podrán

consultar dichos registros, con la oportunidad debida para preparar la defensa. A
partir de este momento no podrán mantenerse en reserva las actuaciones de la
investigación, salvo los casos excepcionales expresamente señalados en la ley
cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el éxito de la investigación y
siempre que sean oportunamente revelados para no afectar el derecho de defensa.
 Será juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena máxima no
exceda de dos años de prisión, y antes de un año si la pena excediere de ese tiempo,
salvo que solicite mayor plazo para su defensa.
 Tendrá derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual elegirá libremente
incluso desde el momento de su detención. Si no quiere o no puede nombrar un
abogado, después de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designará un
defensor público. También tendrá derecho a que su defensor comparezca en todos
los actos del proceso y éste tendrá obligación de hacerlo cuantas veces se le
requiera.
 En ningún caso podrá prolongarse la prisión o detención, por falta de pago de

honorarios de defensores o por cualquiera otra prestación de dinero, por causa de
responsabilidad civil o algún otro motivo análogo.
 La prisión preventiva no podrá exceder del tiempo que como máximo de pena fije la
ley al delito que motivare el proceso y en ningún caso será superior a dos años, salvo
que su prolongación se deba al ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si
cumplido este término no se ha pronunciado sentencia, el imputado será puesto en
libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para imponer
otras medidas cautelares.
 En toda pena de prisión que imponga una sentencia, se computará el tiempo de la

detención.
28
1.3. El defensor
El defensor es quien representa los intereses del imputado, y puede ser

público o privado. Debe ser Licenciado en Derecho, con cédula
profesional, a fin de garantizar la defensa técnica.
Asimismo, el defensor garantiza la equidad procesal que debe haber

respecto a quien acusa, que es el Ministerio Público, que también es un
Licenciado en Derecho.
En palabras simples, el defensor es la contraparte del Ministerio Público.
1.4. El Ministerio Público
Es la parte acusadora, contraparte del defensor, y representa los

intereses de la víctima. El Ministerio Público es el sujeto procesal
encargado de la persecución formal de los hechos delictuosos, cuya
investigación está respaldada por la policía y los peritos, quienes actúan bajo su mando.
1.5. La víctima o el ofendido
La víctima es quien sufre la afectación directa por el hecho delictuoso,

mientras que el ofendido es quien padece indirectamente las
consecuencias del mismo. Los derechos consagrados
constitucionalmente para víctimas y ofendidos, son los siguientes:
 Recibir asesoría jurídica; ser informado de los derechos que en su favor establece la
Constitución y, cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento
penal.
29
 Coadyuvar con el Ministerio Público; que se le reciban todos los datos o elementos de
prueba con los que cuente, tanto en la investigación como en el proceso, a que se
desahoguen las diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer
los recursos en los términos que prevea la ley.
 Recibir, desde la comisión del delito, atención médica y psicológica de urgencia.
 Que se le repare el daño. En los casos en que sea procedente, el Ministerio Público
estará obligado a solicitar la reparación del daño, sin menoscabo de que la víctima u
ofendido lo pueda solicitar directamente, y el juzgador no podrá absolver al
sentenciado de dicha reparación si ha emitido una sentencia condenatoria.
 Derecho al resguardo de su identidad y otros datos personales en los siguientes

casos: cuando sean menores de edad; cuando se trate de delitos de violación, trata
de personas, secuestro o delincuencia organizada; y cuando a juicio del juzgador sea
necesario para su protección, salvaguardando en todo caso los derechos de la
defensa.
 El Ministerio Público deberá garantizar la protección de víctimas, ofendidos, testigos y

en general todas los sujetos que intervengan en el proceso. Los jueces deberán
vigilar el buen cumplimiento de esta obligación.
 Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la protección y

restitución de sus derechos.
 Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio Público en la

investigación de los delitos, así como las resoluciones de reserva, no ejercicio,
desistimiento de la acción penal o suspensión del procedimiento cuando no esté
satisfecha la reparación del daño.
30
1.6. Asesor jurídico de la víctima
Es un abogado para la víctima, que de manera gratuita debe proporcionar el Estado, o bien
puede ser privado. Esta es una figura que retoma el Código Nacional de Procedimientos
Penales, de la Ley General de Víctimas.
Representa directamente y con conocimientos jurídicos especializados, los intereses de la

víctima y puede coadyuvar con el Ministerio Público.
1.7. Las policías
La policía es el principal investigador del hecho delictuoso, y su participación es relevante

porque es el primero que interviene, y de una buena actuación de su parte, dependerá en
gran medida el éxito del procedimiento penal.
Actúa bajo el mando directo del Ministerio Público, aunque ahora tiene facultades directas de
investigación, y hay una serie de actos que puede llevar a cabo por sí, pero siempre en
permanente comunicación con aquel.
La policía de investigación por excelencia es la ministerial; sin embargo, todas las policías
(seguridad pública, auxiliar, privada, etcétera) están obligadas a actuar bajo el mando del
Ministerio Público, en el marco de la investigación, si así se les solicita, o bien para Eficientar
su función (protección de víctimas, preservación del lugar de los hechos, entre otros).
1.8. Los peritos
Son auxiliares en la investigación, y deben ser expertos en determinada

materia, arte u oficio. Su función es relevante, pues aportan su expertiz y
conocimientos técnicos para el esclarecimiento de los hechos.
31
1.9. La Trilogía de la Investigación

La trilogía investigativa implica que Ministerio Público, policía y peritos actúen y trabajen de
manera coordinada, a fin de llevar a cabo un trabajo
más profesional y especializado; todos actúan bajo el Dirección funcional de la investigación.
mando directo del Ministerio Público. Coordina la trilogía, preserva legalidad de
actuaciones y comparece en todas las
audiencias.
Son los principales investigadores del Aportan su expertiz para sostener

hecho delictivo. científicamente la teoría del caso.
2. Etapas del procedimiento
Las etapas del procedimiento son tres: etapa de investigación, etapa intermedia y etapa de
juicio oral.
32
2.1. Investigación inicial
Comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro requisito equivalente y

concluye cuando el imputado queda a disposición del Juez de Control para que se le formule
imputación.
2.2. Investigación complementaria
Comprende desde la formulación de la imputación hasta el cierre de la investigación.
2.3. Control de detención
La primera audiencia es la inicial, y en ésta se analizan cuatro cuestiones: el control de la

legalidad de la detención, la formulación de imputación, la solicitud de vinculación a proceso
y la imposición de medidas cautelares.
El control de la detención implica que el Ministerio Público debe explicar al Juez de Control
las condiciones bajo las cuales se llevó a cabo el aseguramiento de la persona imputada
(flagrancia o caso urgente), para que el defensor alegue lo que a su interés convenga y
finalmente sea la autoridad jurisdiccional quien determine, primero, si se configura la
flagrancia o el caso urgente, y segundo, si las condiciones en que se efectuó la detención
fueron apegadas a legalidad.
Es una primera etapa de la audiencia importante, pues una detención arbitraria o ilegal
puede dar lugar a la puesta en libertad de inmediato del imputado, cancelándose la
posibilidad de formular imputación y otros actos.
2.4. Formulación de Imputación
Es la comunicación formal que realiza el Ministerio Público al imputado, de que su conducta

está siendo objeto de investigación por la comisión de un hecho delictuoso, y ante la
probabilidad de que él haya participado en dicha comisión.
33
Tal comunicación se realiza en la audiencia inicial, en presencia del Juez de Control, y el

imputado debe estar acompañado de su defensor.
2.5. Vinculación a proceso
La vinculación a proceso implica la sujeción formal de la

persona imputada, al procedimiento penal; conlleva un cambio
de situación jurídica, y da lugar a la afectación de derechos
reales o personales (con la imposición de medidas cautelares).
Aún no se establece la culpabilidad del imputado, ni es necesario acreditar plenamente el

delito ni la responsabilidad de la persona; simplemente se sustenta en datos de prueba que
generan una convicción preliminar y suficiente en el Juez, de la probabilidad de que el
imputado haya participado en el hecho delictuoso.
2.6. Cierre de Investigación
Una vez que se decreta la vinculación a proceso del imputado, el Juez concede un plazo al
Ministerio Público para que continúe perfeccionando su investigación, pero dado que ya hay
una afectación a los derechos de dicho imputado (prisión
preventiva, caución económica, obligación de acudir a
firmar, entre otras), tal investigación no puede ser
indeterminada. Por ello, le concede un plazo para el cierre
de la investigación, que no podrá ser mayor a dos meses
si se tratare de delitos cuya pena máxima no exceda los dos años de prisión, ni de seis
meses si la pena máxima excediera ese tiempo.
Transcurrido el plazo para el cierre de la investigación, ésta se dará por cerrada, y el

Ministerio Público dentro de los quince días siguientes, deberá solicitar el sobreseimiento
parcial o total, solicitar la suspensión del proceso o formular acusación.
34
En caso de formular acusación, el Ministerio Público deberá presentarla por escrito,

reuniendo ciertos requisitos, entre los que destacan el señalamiento de los medios de
prueba que pretenda ofrecer.
Con este escrito, se correrá traslado al imputado y su defensor, y a la víctima y su asesor

jurídico, a fin de que señalen vicios que pueda contener la acusación, así como los medios
de prueba, que por su parte, pretendan desahogar. De ello se correrá traslado a las partes
también.
2.7. Etapa Intermedia
La etapa intermedia tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de los medios de prueba, así
como la depuración de los hechos controvertidos que serán materia del juicio, y comprende,
formalmente, desde la formulación de la acusación hasta el auto de apertura del juicio,
aunque realmente la audiencia de la etapa intermedia se lleva a cabo una vez que se han
desahogado los pasos descritos en el numeral anterior.
En esta etapa, las partes deben generar acuerdos probatorios respecto de aquellos hechos
que no son controvertidos, a fin de llevar al juicio oral solamente aquello en lo que no hay
coincidencia.
Para tales efectos, se ofrecen los medios de prueba en esta fase, y el Juez de Control los
admite o los desecha. La intención es que en el juicio oral solamente se lleve a cabo su
desahogo, para hacerlo más ágil.
Una vez que está todo listo, se dicta el auto de apertura a juicio oral, y se pasa el asunto al
siguiente Juez (Tribunal de Juicio Oral).
2.8. Juicio oral
Esta etapa comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio hasta que se dicta la
sentencia. Es sustentada por el Tribunal de Juicio Oral y consiste, medularmente, en una
35
audiencia en la que las partes exponen su alegato de apertura (teoría del caso), desahogan
pruebas, formulan alegato de clausura, se declara cerrado el debate y se dicta sentencia.
El Tribunal puede decretar los aplazamientos necesarios para evitar que las audiencias se
prolonguen en exceso, y se puedan desahogar todos los medios de prueba admitidos.
2.9. Ejecución
Esta etapa comprende la ejecución de la sentencia dictada por el Tribunal de Juicio Oral, y
su vigilancia y eventual modificación a través de beneficios preliberacionales le corresponde
al Juez de Ejecución.
3. Mecanismos Alternativos y Formas anticipadas de Terminación del Procedimiento.
El Ministerio Público y el Juez pueden ofrecer a las partes formas alternativas para la
solución de conflictos, para lo cual está perfectamente regulado el marco de conciliación.
Lo que se busca es reparar el daño a la víctima de manera pronta, al tiempo de

responsabilizar al imputado de sus acciones.
Con la justicia alternativa se favorece la economía procesal, y se intenta disminuir las cargas
de trabajo de las Procuradurías, solucionando los asuntos que así lo permitan de una forma
distinta, permitiendo que la policía y el Ministerio Público se centren en las conductas
delictivas que afectan de manera más sensible a la sociedad.
Para garantizar lo anterior, la autoridad debe verificar que

haya condiciones equitativas entre el imputado y la víctima,
a fin de que no medie coacción, intimidación o amenazas.
Además, es necesario que haya un acuerdo entre las partes respecto a la reparación del
daño y los plazos para su pago, lo que debe vigilar el Ministerio Público o el Juez, según la
etapa procesal en la que se dé el mecanismo alternativo.
36
3.1. Acuerdo reparatorio
Es un convenio entre la víctima y el imputado, para solucionar el conflicto, mediante una

opción distinta al proceso penal. El acuerdo debe contener necesariamente la reparación del
daño. Se puede solicitar hasta antes de decretarse la apertura del juicio oral, y su
consecuencia jurídica es la extinción de la acción penal.
Lo puede solicitar la víctima o el imputado.
3.2. Suspensión condicional de proceso a prueba
Consiste en suspender el proceso penal, con la condición de que se plantee un plan integral
de reparación del daño. Se solicita antes de la apertura a juicio oral. Sus efectos suspenden
la sustanciación del proceso y la prescripción de la acción penal (por lo que subsiste la
obligación del Ministerio Público de preservar la carpeta de investigación, en caso de
incumplimiento).
Si se cumple el plan acordado, se sobresee el asunto; pero en caso de incumplimiento, se

continúa el proceso.
La puede solicitar la víctima o el imputado.
3.3. Procedimiento Abreviado
Procede solamente a solicitud del Ministerio Público, en los casos en que el imputado admita
el hecho delictuoso, consienta la aplicación del procedimiento renunciando a su derecho a
un juicio oral y la víctima no se oponga fundadamente.
Sus efectos son una reducción en la sentencia para el imputado, y procede en todos los
delitos.
37
PROCEDIMIENTO SUSPENSIÓN DEL ACUERDO REPARATORIO

ABREVIADO PROCESO A PRUEBA
Cuando no haya condena Pena media aritmética de 5 Procede en delitos culposos,

previa por delito doloso y la años y que no exista de querella y patrimoniales
media aritmética del delito oposición fundada de la sin violencia.
sea menor a 5 años, hasta víctima.
una mitad de la pena
mínima en dolosos y hasta
dos terceras partes de la
mínima en culposos.
En cualquier caso, el
Ministerio Público podrá
solicitar la reducción de
hasta un tercio de la
mínima en los casos de
delitos dolosos y hasta en
una mitad de la mínima en
el caso de delitos culposos,
de la pena de prisión.
Es improcedente si Se exceptúan delitos

incumplió otra SPP, salvo relativos a la violencia
que hayan pasado 5 años. familiar.
Posibilidad de revocar si No se permite si el imputado

posteriormente el imputado celebró anteriormente otro
es condenado por delito acuerdo, por hechos de la
similar, y no puede misma naturaleza, salvo que
decretarse extinción de hayan transcurrido 5 años.
acción penal si hay nuevo
proceso, hasta que se dicte
sentencia absolutoria.
38
Plan de reparación (6 Plazo máximo de 1 año para

meses a 3 años) y la reparación del daño.
condiciones diversas.
Desde el auto de Desde el auto de Desde la presentación de la

vinculación a proceso y vinculación a proceso y denuncia y hasta antes del
hasta antes del juicio oral. hasta antes del juicio oral. juicio oral.
d) No serán admitidos medios de pruebas que vulneren garantías procesales o

constitucionales, como un allanamiento ilegal o una confesión obtenida mediante
tortura o malos tratos.
e) Los medios de prueba deberán ser pertinentes, idóneos, suficientes, y haber sido
obtenidos de manera legal y licita, recordando la teoría del fruto envenenado ya que
cualquier dato, confesión u objeto que forme parte de una investigación y después
llegue a juicio oral, deberá haber sido obtenido sin que se contaminara desde el inicio.
f) El estado civil de las personas sólo podrá probarse a través de los medios de prueba
señalados en los códigos civil, procesal civil y mercantil.
J. Aplicación restrictiva de medidas cautelares

Las medidas cautelares durante el proceso, restrictivas de la libertad personal o de
otros derechos, previstas en los códigos tienen carácter excepcional y su aplicación debe ser
proporcional al derecho que se pretende proteger, al peligro que tratan de evitar y a la pena
o medida de seguridad que pudiera llegar a imponerse.
K. Legalidad y oportunidad en el ejercicio de la acción penal

El principio de legalidad consiste en que el Ministerio Público/Fiscal, está obligado a
perseguir a los intervinientes en los hechos que revistan las características de una conducta
punible, que llegue a su conocimiento. Respetando en todo momento las Garantías
Individuales y Derechos Fundamentales del ciudadano.
39
El principio de oportunidad consiste en que se puede suspender, interrumpir,

renunciar a la persecución penal en los casos establecidos por la ley. Y para hablar del
principio de oportunidad se utilizan expresiones como discrecionalidad, disponibilidad. Este
principio solo podrá ser ejercido por el Ministerio Público/Fiscal, conforme a la legislación
vigente de cada estado.
L. Juez Natural
Este principio se refiere a que nadie podrá ser juzgado por tribunales designados
especialmente para el caso.
La potestad de aplicar la ley penal corresponderá sólo a tribunales constituidos
conforme a las leyes vigentes antes del hecho que motivo el proceso.
M. Juez Imparcial
En su función de juzgar los jueces deberán de ser independientes a los demás
integrantes del Poder Judicial, de los otros Poderes del Estado y de la ciudadanía en
general. Asimismo, todas las autoridades están obligadas a prestar la colaboración que los
jueces requieran en el ejercicio de sus funciones.
Por ningún motivo y en ningún caso los órganos del Estado podrán inferir en el
desarrollo de las etapas del proceso. En caso de interferencia en el ejercicio de su función,
proveniente de otro Poder del Estado, del propio Poder Judicial o de la ciudadanía, el Juez o
tribunal deberá informar sobre los hechos que afecten su independencia al Consejo de
Judicatura del Estado en cualquier caso éste deberá adoptar las medidas necesarias para
que cese la interferencia, independientemente de las sanciones administrativas, civiles,
penales y aquellas previstas en la Constitución Política del Estado, a que la interferencia
pudiera dar lugar.
Los jueces competentes deberán resolver con objetividad los asuntos sometidos a su
conocimiento y no podrán abstenerse de decidir, bajo cualquier pretexto, aun cuando sea el
de silencio, contradicción, deficiencia, oscuridad o ambigüedad en los términos de las leyes,
ni retardar indebidamente alguna decisión. Si lo hicieren, se harán acreedores a las
sanciones administrativas y penales correspondientes.
40
Para tal efecto, presidirán y presenciarán en su integridad el desarrollo de las

audiencias, y por ningún motivo podrán delegar sus funciones.
El papel del juez debe ser imparcial y garantista para todos los ciudadanos, actuando
con trasparencia para recuperar la credibilidad en las instituciones de impartición de justicia,
teniendo presente siempre que no debe suplir las deficiencias ni del Ministerio Público/Fiscal
o la defensa.
Desde el inicio del proceso y a lo largo de su desarrollo, las autoridades

administrativas y judiciales deberán valorar en sus decisiones no sólo las circunstancias
perjudiciales para el imputado, sino también las favorables a él.
N. Policías
Los integrantes de los cuerpos de policías, recabarán la información necesaria de los hechos
que pudieran ser configurativos de delito desde que tengan conocimiento, dando inmediato
aviso al Fiscal, evitando que los hechos lleguen a consecuencias ulteriores; detendrán en
flagrancia a quien realice un hecho que pueda constituir un delito; identificarán y
aprehenderán, por mandamiento judicial o ministerial, los gobernados, con apego a la
legalidad y a las garantías individuales de todo ciudadano, poniéndoles a inmediata
disposición de la autoridad.
Recordando que la policía actuará bajo conducción y mando del Fiscal en la investigación
del delito, conforme al artículo 21 constitucional y por instrucciones expresas reunirán los
datos, elementos o información que les sea solicitada, cumplirán los mandamientos emitidos
por la autoridad jurisdiccional, respetando las garantías individuales y derechos
fundamentales de todo ciudadano.
Los integrantes de los cuerpos de policía no podrán divulgar la identidad de detenidos,

gobernados, victimas u ofendidos, testigos, ni de otras personas que se encontraren o
pudieran resultar vinculadas a la investigación de un hecho punible, ni datos relacionados
con la investigación.
41
Cuando los cuerpos de policía preventiva sean los primeros en conocer de un hecho que
pudiera ser constitutivo de delito, ejercerán las facultades previstas debiendo preservar el
lugar con los elementos de los hechos que tengan al alcance evitando que se pierda o
contamine todo objeto material que se encuentra ahí, hasta que lleguen los peritos que hará
el procesamiento de la evidencia material y así entregar al ministerio público con los
formatos de registro de cadena de custodia del que se desprenderá la participación y
responsabilidad que tuvo cada servidor público que tuvo contacto con los objetos, personas
o lugar de los hechos.
El informe de la policía Homologado, como el registro de cadena de custodia, le permitirán al

abogado defensor y al Ministerio Público verificar que todo acto realizado por personal de
cualquier institución de Seguridad Publica sea apegado a derecho respetando así el principio
de legalidad.
A) Atribuciones del policía en el Sistema Acusatorio
l. Informar inmediatamente al fiscal sobre los actos o denuncia de un hecho delictuoso que
sea de su conocimiento. Cuando la información provenga de una fuente no identificada, el
servidor público que la reciba deberá verificarla y hacerla constar en un registro destinado a
tales fines, señalando el día, la hora, el medio y los datos de quien interviene.
ll. Prestar el auxilio y protección que requieran las víctimas, ofendidos, testigos y terceros
para el adecuado resguardo de sus derechos.
III. Cuidar que las evidencias e instrumentos del delito sean conservados; impedirá en su
caso, el acceso a lugares que deban preservarse a toda persona ajena a la investigación
incluyendo medios de comunicación, o mandos superiores y en caso de desobediencia
podrá fijar fotográficamente con el fin de deslindar responsabilidades.
IV. Recabar datos que identifiquen a testigos presumiblemente útiles para la investigación,
los que deberán hacerse constar en el registro respectivo.
42
V. Recabar los datos que sirvan para identificación del imputado.
VI. Reunir toda la información que pude ser útil al ministerio público para la investigación del
hecho delictuoso.
VII. Realizar detenciones en los términos de la ley.
3.8 OTROS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES.
Independientemente de los principios que constituyen el sistema penal acusatorio

adversarial, que abordamos en la sección anterior, la Constitución Federal contempla
además los siguientes principios:
IGUALDAD. Las partes se encuentra en todo momento con las mismas oportunidades para
actuar en el proceso acusatorio, y al dejar de ser parte el Juez, ya no subsana errores del
Ministerio Publico y ve con objetividad plena el asunto.
IMPARCIALIDAD DEL TRIBUNAL. Los jueces que en el mismo asunto hayan intervenido en
las etapas anteriores a la del juicio oral, no podrán integrar el tribunal del debate. No debe
haber “contaminación” en los jueces del juicio, se supone que no deben conocer información
anterior que los pueda hacer prejuzgar, pues se protege la inmediación en la recepción de la
prueba.
GRATUIDAD: La impartición de justicia, por mandato constitucional es gratuita, quedando

prohibida las costas judiciales (Artículo 17 Constitucional).
43
1. Noticia Criminal
Éste es el nombre genérico bajo el cual, tradicionalmente, se han reunido

los distintos medios por los cuales podía iniciarse la actividad de la
justicia penal, mediante la promoción del proceso. Así, ya sea por la
denuncia, ya por la querella, o por la prevención policial o de oficio, se
lleva ante el órgano de investigación una noticia sobre la comisión de un
delito, que opera como "información institucional", sujeta a recaudos
específicos impuesto por la ley procesal, capaz de producir efectos jurídicos previamente
previstos por la ley. Supera a la mera información6.
Específicamente tomará forma como denuncia, querella, declaratoria de perjuicio, parte

policial o informe policial, puesta a disposición.
2. Flagrancia
A nivel constitucional.
Para conocer los aspectos elementales de esta figura procesal,

debemos recordar que la palabra flagrar (Del lat. flagrāre) significa
“arder o resplandecer como fuego o llama”7.
6
GARRONE, José A., Diccionario Jurídico - Tomo III, Ed. Lexis Nexis, Buenos Aires, 2005, p. 462.
7
Véase: Real Academia Española. Diccionario de la lengua española. 22.ª edición, publicada en 2001. En
http://lema.rae.es/drae/?val=Flagra.
44
Unida a esa idea, tenemos que “Flagrancia” es el nombre que se da a una especial medida
cautelar, que se traduce en la detención de una o más personas cuando se cumplen
determinados requisitos.
La referencia legal de esta figura para el nuevo sistema de justicia penal 8, se encuentra en el
artículo 16 constitucional, hoy párrafo quinto:
“Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que esté cometiendo un

delito o inmediatamente después de haberlo cometido, poniéndolo sin demora a disposición
de la autoridad más cercana y ésta con la misma prontitud, a la del Ministerio Público.
Existirá un registro inmediato de la detención.”9
La reforma penal constitucional de junio 2008, con el fin de estar acorde con el respeto a los
derechos humanos, estableció de manera general que se puede detener a una persona:
i) Al momento mismo de cometer el delito, y
ii) En el momento inmediato siguiente a la comisión, en los casos en que se le
persiga.10
En otras palabras, desde la Constitución solo está permitido detener a una persona cuando
la realización de un hecho que la ley califique como delito, se pueda percibir clara y
directamente como cuando arde o resplandece el fuego o una llama. Entonces están
permitidas:- a) la flagrancia propiamente dicha, y b) la llamada “cuasi flagrancia”.
Desaparición del término “Delito flagrante”
Con este cambio al artículo 16 constitucional, otra implicación muy importante -que no
podemos dejar sin comentario-, fue la eliminación del término “delito flagrante”. Durante su
8
Diario Oficial de la Federación publicación del 18 Junio de 2008.
9
CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el
5 de febrero de 1917. Texto vigente. Última reforma publicada DOF 07-07-2014. Véase en
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1_07jul14.pdf
10
ORONOZ SANTANA, Carlos Mateo, El juicio oral en México y en Iberoamérica, Tercera edición, Cárdenas Velasco
Editores, S. A. de C. V., México, 2009, p. 413
45
vigencia para el proceso penal tradicional o mixto, ha permitido en diversos códigos

procesales, justificar detenciones ilegales o arbitrarias bajo la ficción “flagrancia equiparada”.
EJEMPLO:
CPP DF vigente (Proceso penal tradicional o mixto). Artículo 267.
”…
“Se equiparará la existencia de delito flagrante cuando la persona es señalada como
responsable por la víctima, algún testigo presencial de los hechos o quien hubiera
participado con ella en la comisión del delito; o se encuentre en su poder el objeto,
instrumento o producto del delito; o bien aparezcan huellas o indicios que hagan
presumir fundadamente su participación en el delito; siempre y cuando se trate de un
delito grave así calificado por la ley, no haya transcurrido un plazo de setenta y dos
horas desde el momento de la comisión de los hechos delictivos, se hubiera iniciado
la averiguación previa respectiva y no se hubiese interrumpido la persecución del
delito…”
Así, la desaparición del “delito flagrante” del texto del artículo 16 constitucional, deja sin
sustento a la flagrancia equiparada, por lo que no debe existir, ni aplicarse en el nuevo
sistema de justicia penal.
Críticas al Caso Urgente
Para finalizar debemos decir que las consideraciones que asumió la reforma al artículo 16
constitucional de junio de 2008, tanto para respetar la libertad (derecho fundamental de las
personas), como para autorizar la detención en casos de flagrancia propiamente dicha y
cuasi flagrancia, son igualmente útiles para rechazar la figura de caso urgente, que
curiosamente también está prevista para este nuevo proceso penal en el párrafo sexto del
referido artículo:
Artículo 16. (Párrafos del I al V)

“Sólo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave así calificado por la ley y
ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la acción de la justicia,
46
siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razón de la hora,
lugar o circunstancia, el Ministerio Público podrá, bajo su responsabilidad, ordenar su
detención, fundando y expresando los indicios que motiven su proceder”11.
Esta figura si bien tiene base constitucional, no por esto es compatible con un proceso penal
respetuoso de la libertad.
En el Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP)
Corresponde ahora poder identificar los supuestos del CNPP, que acatando el mandato
constitucional analizado líneas arriba, permiten que cualquiera pueda detener a una
persona.
Con claridad y contundencia identificamos con base constitucional a los supuestos de

flagrancia propiamente dicha y el de cuasi-flagrancia, previstos ambos en el numeral 146 del
ordenamiento nacional, a saber:
Artículo 146. Supuestos de flagrancia

“Se podrá detener a una persona sin orden judicial en caso de flagrancia. Se entiende
que hay flagrancia cuando:
“I. La persona es detenida en el momento de estar cometiendo un delito, o
“II. Inmediatamente después de cometerlo es detenida, en virtud de que:

a) Es sorprendida cometiendo el delito y es perseguida material e
ininterrumpidamente, o …”12
En este contexto, las partes debatirán lo cualitativo o importante: el cumplimiento o no de

cada requisito, para el control de la detención.
11
CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el
5 de febrero de 1917. Texto vigente. Última reforma publicada DOF 07-07-2014. Véase en
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1_07jul14.pdf.
12
Diario Oficial de la Federación. Publicación del 05 de marzo de 2014.
47
Estas dos hipótesis serían suficientes. Sin embargo, este dispositivo incluyó un inciso b) con
varias normas, compuestas cada una con ciertos requisitos, con cuyo cumplimiento se
intentaría justificar legalmente la detención por cuasi flagrancia.
No desconocemos que en las entidades federativas mexicanas, y en otros países, con

sistemas acusatorios, han aceptado ampliamente formulas cuantitativas [como las
contenidas en el inciso b)], que se transcriben a continuación.
Artículo 146. Supuestos de flagrancia

“…
“I a II.
“a)…
“b) Cuando la persona sea señalada por la víctima u ofendido, algún testigo
presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con ella en la comisión del delito
y cuando tenga en su poder instrumentos, objetos, productos del delito o se cuente
con información o indicios que hagan presumir fundadamente que intervino en el
mismo.
“Para los efectos de la fracción II, inciso b), de este precepto, se considera que la
persona ha sido detenida en flagrancia por señalamiento, siempre y cuando,
inmediatamente después de cometer el delito no se haya interrumpido su búsqueda o
localización”.
Desde un punto de vista estricto, la inclusión de tales supuestos, representaría una

antinomia con las hipótesis amplías de flagrancia y la cuasi-flagrancia del mismo numeral.
También, además, nos alejan de lo sustantivo, pues el Juez debe considerar -caso por caso-
: la percepción sensorial de los hechos y de quienes los realizaron (incluso el contacto
visual, si fuera el caso); la inmediatez de la persecución; la materialidad y continuidad de la
misma, etc.
48
En efecto, con tales y tantos requisitos de las hipótesis del inciso b), la preocupación del
Fiscal al solicitar se califique de legal la detención no es ya lo sustantivo o cualitativo, sino
simplemente cubrir de forma incipiente o mínima y hasta inconexa con una persecución
inmediata, física y material, los otros requisitos exigidos. Consecuentemente este apartado
podría ser hasta contrario a los propósitos que inspiraron la modificación de varios aspectos
del artículo 16 constitucional.
Esta afirmación no es opinión personal, pues solo nos remitimos a un pequeño detalle: La
exposición de motivos y dictamen legislativo en lo que toca a la reforma al citado dispositivo
constitucional, declaran que los alcances de la flagrancia serían “desde el momento de la
comisión del (sic) delito, es decir, el iter criminis, hasta el periodo inmediato posterior en que
haya persecución física del involucrado”13.
Otra situación criticable en este inciso b) es la redacción. Al no ser precisa provoca varias
interpretaciones, luego entonces inseguridad jurídica. Solo a manera de ejemplo, parecería
que, de todos los supuestos previstos, siempre se exige el cumplimiento conjunto de dos de
esas hipótesis.
En fin, en este complejo panorama, lo que debe quedar muy claro para los Oficiales de
Policía es que siempre por su tranquilidad y seguridad deben ajustar su actuación a los
procedimientos o protocolos aplicables a la detención en flagrancia o caso urgente, lectura
de derechos, revisiones personales, el uso de la fuerza y de las armas, pues de
13
Véase.-
“…
“Bajo esta premisa, se juzga adecuado explicitar el concepto de flagrancia, señalando su alcance, que comprendería desde
el momento de la comisión del delito, es decir el iter críminis, hasta el período inmediato posterior en que haya persecución
física del involucrado. Consecuentemente, el objetivo es limitar la flagrancia hasta lo que doctrinariamente se conoce como
"cuasiflagrancia", a fin de cerrar la puerta a posibles excesos legislativos que han creado la flagrancia equiparada, que no
es conforme con el alcance internacionalmente reconocido de esta figura.
“Lo expuesto se justifica si consideramos que el espíritu de la reforma es precisar a todos los habitantes del país los casos
en que pueden ser detenidos por cualquier persona, sin tener una orden judicial y sin una orden de detención por caso de
urgencia expedida por la autoridad administrativa, con la finalidad de no dejar resquicios para posibles arbitrariedades, más
aún cuando se ha incrementado la posibilidad de obtener una orden judicial de aprehensión al reducir el nivel probatorio del
hecho y de la incriminación.
“En ese orden de ideas, se determina procedente delimitar el alcance de la flagrancia como justificante de la
detención del involucrado en un hecho posiblemente delictivo, de forma que sólo abarque hasta la persecución física del
indiciado inmediatamente después de la comisión del hecho con apariencia delictiva.” En DICTAMEN de las Comisiones
Unidas de Puntos Constitucionales; y de Justicia, con proyecto de decreto que reforma, adiciona y deroga diversas
disposiciones de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. GACETA PARLAMENTARIA, CÁMARA DE
DIPUTADOS. Publicación del 12 de diciembre de 2007.
49
esta manera será más fácil demostrar que su intervención se apegó a la legalidad, a la
normatividad de la institución y al cumplimiento de su deber.
LA AUDIENCIA DE CONTROL DE LA DETENCIÓN
Al ser la detención en flagrancia y el caso urgente, de las medidas cautelares que primero se
aplican y luego se revisan (califican) por el Órgano Jurisdiccional, habrá necesariamente una
audiencia en la que se haga el control de esa detención.
En este caso se presenta de inmediato al detenido ante el

agente del Ministerio Público, dentro de las siguientes
cuarenta y ocho horas ante el Juez de garantías (artículo
16 constitucional). En la audiencia de que se trata se
escuchará a las partes en debate y se califica como legal la
detención, o en su caso se decreta la libertad.
Es de suma importancia destacar que la libertad decretada luego de la calificación de la

detención, no significa el fin de la investigación, o que ya no será posible solicitar su citatorio
o bien hasta una orden de aprehensión, para que el Ministerio Público le formule la
imputación.
También después de la imputación, es posible solicitar y que se dicten otras medidas

cautelares -siempre y cuando sea indispensable, proporcional, temporal y excepcional-, para
salvaguardar el normal desarrollo del procedimiento penal, es decir, que puede evadir la
justicia, cometer otro delito, destruya o altere medios de prueba, y se deberá explicar al juez
este riesgo.
Recordemos que los datos de prueba obtenidos mediante (tortura, amenazas, lesiones,
cateos no autorizados por juez, etc.) violación de ciertos derechos humanos no tienen valor
probatorio.
50
3. Uso legítimo de la Fuerza

La presencia de un policía armado o la simple exhibición de un arma significan ya el uso de
la fuerza. En México ha sido un acto de coerción física, es decir, la amenaza de utilizar la
violencia con el objetivo de condicionar el comportamiento de los individuos.
El apuntar un arma hacia un probable responsable, en el curso de una detención, no

constituye un uso de fuerza excesivo, sin embargo, cuando un policía desenfunda su arma
de manera errónea o amenazadora, incluso disparando al aire, se puede considerar como
uso de fuerza excesivo.
La fuerza mortal o fuerza letal, está clasificada como la fuerza que conlleva un “riesgo
sustancial de causar la muerte o de ocasionar un daño corporal serio”.
La violencia es la que usan los delincuentes con el único fin de herir destruir dañar o matar.
La autoridad de un oficial de policía para usar la fuerza al efectuar una detención, se rige por
diversas leyes, bajo las siguientes consideraciones:
Un policía (o cualquier individuo que él haya citado o dirigido para ayudarlo) necesita
no retractarse ni desistir de sus esfuerzos para realizar un arresto legal debido a la
resistencia o a la amenaza o resistencia al arresto. A nivel internacional de acuerdo a
las naciones unidas reconoce “el derecho de un policía para efectuar un arresto,
necesariamente conlleva al derecho a utilizar cierto grado de fuerza física o de
amenaza de ella para efectuarlo”.
Ningún individuo está autorizado para usar la fuerza para resistirse a un arresto que
sabe que se está utilizando por parte de un policía.
De lo anterior, hay que hacer notar dos aspectos:
 Primero, éste concepto solo se aplica cuando se sabe que un individuo es policía. Por
lo tanto es importante que un policía vista su uniforme para identificarse o lleve
consigo sus insignias para hacerlo.
51
 Segundo cuando un policía usa fuerza excesiva o abusa de su autoridad al efectuar

un arresto, el probable responsable está justificado a actuar en legítima defensa.
Otra cosa importante para decidir sobre la aplicación de la fuerza y de las armas, es la
medición de la amenaza que representa el individuo, pero no el delito que cometió.
La importancia en todo radica en que el uso de fuerza empieza por la presencia; el trabajo
policial es presencia y elocuencia, son representantes de la ley y por lo tanto están obligados
a conocerla y sobre todo a respetarla.
La responsabilidad de ejercer la fuerza física sobre otro ser humano es muy alta, debe
tomarse muy en serio.
El primer principio que un policía debe tener es el de respeto por el individuo y su tiempo; las
acciones de un policía pueden ser los disparadores de la resistencia y no el hecho de que se
cometió o no un delito. Cuidado de no confundir respeto con servilismo.
El segundo principio es la presunción de inocencia y no la presunción de culpabilidad del

sujeto. El tratar a cualquier persona como testigo nos ayudará a obtener información que nos
será útil para conocer la verdad de los hechos.
Para intervenciones que supongan el uso de la fuerza, debe tenerse muy en cuenta, el
siguiente documento:
CODIGO DE CONDUCTA PARA FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE HACER CUMPLIR

LA LEY
Adoptado por la asamblea general de las naciones unidas, en su resolución 34/169,

de 17 de diciembre de 1979.
52
ARTÍCULO 1
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley cumplirán en todo momento los
deberes que les impone la ley, sirviendo a su comunidad y protegiendo a todas las
personas contra actos ilegales, en consonancia con el alto grado de responsabilidad
exigido por su profesión.
Comentario:
a) La expresión "funcionarios encargados de hacer cumplir la ley" incluye a todos los

agentes de la ley, ya sean nombrados o elegidos, que ejercen funciones de policía,
especialmente las facultades de arresto o detención.
b) En los países en que ejercen las funciones de policía autoridades militares, ya sean
uniformadas o no, o fuerzas de seguridad del Estado, se considerará que la definición
de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley comprende a los funcionarios de
esos servicios.
c) En el servicio a la comunidad se procura incluir especialmente la prestación de
servicios de asistencia a los miembros de la comunidad que, por razones personales,
económicas, sociales o emergencias de otra índole, necesitan ayuda inmediata.
d) Esta disposición obedece al propósito de abarcar no solamente todos los actos
violentos, de depredación y nocivos, sino también toda la gama de prohibiciones
previstas en la legislación penal. Se extiende, además, a la conducta de personas que
no pueden incurrir en responsabilidad penal.
ARTÍCULO 2
En el desempeño de sus tareas, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
respetarán y protegerán la dignidad humana y mantendrán y defenderán los derechos
humanos de todas las personas.
Comentario:
a) Los derechos humanos de que se trata están determinados y protegidos por el

derecho nacional y el internacional. Entre los instrumentos internacionales pertinentes
53
están la Declaración Universal de Derechos Humanos, el Pacto Internacional de

Derechos Civiles y Políticos, la Declaración sobre la Protección de todas las Personas
contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, la
Declaración de las Naciones Unidas sobre la eliminación de todas las formas de
discriminación racial, la Convención Internacional sobre la Eliminación de Todas las
Formas de Discriminación Racial, la Convención Internacional sobre la Represión y el
Castigo del Crimen de Apartheid, la Convención para la Prevención y la Sanción del
Delito de Genocidio, las Reglas Mínimas para el Tratamiento de los Reclusos y la
Convención de Viena sobre relaciones consulares.
b) En los comentarios de los distintos países sobre esta disposición deben indicarse
las disposiciones regionales o nacionales que determinen y protejan esos derechos.
ARTÍCULO 3
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley podrán usar la fuerza sólo
cuando sea estrictamente necesario y en la medida que lo requiera el desempeño de
sus tareas.
Comentario:
a) En esta disposición se subraya que el uso de la fuerza por los funcionarios

encargados de hacer cumplir la ley debe ser excepcional; si bien implica que los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley pueden ser autorizados a usar la
fuerza en la medida en que razonablemente sea necesario, según las circunstancias
para la prevención de un delito, para efectuar la detención legal de delincuentes o de
presuntos delincuentes o para ayudar a efectuarla, no podrá usarse la fuerza en la
medida en que exceda estos límites.
b) El derecho nacional restringe ordinariamente el uso de la fuerza por los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, de conformidad con un principio de
proporcionalidad. Debe entenderse que esos principios nacionales de
proporcionalidad han de ser respetados en la interpretación de esta disposición.
En ningún caso debe interpretarse que esta disposición autoriza el uso de un grado
de fuerza desproporcionado al objeto legítimo que se ha de lograr.
54
c) El uso de armas de fuego se considera una medida externa. Deberá hacerse todo
lo posible por excluir el uso de armas de fuego, especialmente contra niños. En
general, no deberán emplearse armas de fuego excepto cuando un presunto
delincuente ofrezca resistencia armada o ponga en peligro, de algún otro modo, la
vida de otras personas y no pueda reducirse o detenerse al presunto delincuente
aplicando medidas menos extremas. En todo caso en que se dispare un arma de
fuego, deberá informarse inmediatamente a las autoridades competentes.
ARTÍCULO 4
Las cuestiones de carácter confidencial de que tengan conocimiento los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley se mantendrán en secreto, a menos que el
cumplimiento del deber o las necesidades de la justicia exijan estrictamente lo
contrario.
Comentario:
Por la naturaleza de sus funciones, los funcionarios encargados de hacer cumplir la

ley obtienen información que puede referirse a la vida privada de las personas o
redundar en perjuicio de los intereses, especialmente la reputación, de otros. Se
tendrá gran cuidado en la protección y el uso de tal información, que sólo debe
revelarse en cumplimiento del deber o para atender las necesidades de la justicia.
Toda revelación de tal información con otros fines es totalmente impropia.
ARTÍCULO 5
Ningún funcionario encargado de hacer cumplir la ley podrá infligir, instigar o tolerar
ningún acto de tortura u otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes, ni
invocar la orden de un superior o circunstancias especiales, como estado de guerra o
amenaza de guerra, amenaza a la seguridad nacional, inestabilidad política interna, o
cualquier otra emergencia pública, como justificación de la tortura u otros tratos o
penas crueles, inhumanos o degradantes.
55
Comentario:
a) Esta prohibición dimana de la Declaración sobre la Protección de Todas las

Personas contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o
Degradantes, aprobada por la Asamblea General, y en la que se estipula que:
"[Todo acto de esa naturaleza], constituye una ofensa a la dignidad humana y será
condenado como violación de los propósitos de la Carta de las Naciones Unidas y de
los derechos humanos y libertades fundamentales proclamados en la Declaración
Universal de Derechos Humanos [y otros instrumentos internacionales de derechos
humanos]."
b) En la Declaración se define la tortura de la siguiente manera:
"[...] se entenderá por tortura todo acto por el cual el funcionario público, u otra
persona a instigación suya, inflija intencionalmente a una persona penas o
sufrimientos graves, ya sean físicos o mentales, con el fin de obtener de ella o de un
tercero información o una confesión, de castigarla por un acto que haya cometido o se
sospeche que haya cometido, o de intimidar a esa persona o a otras. No se
considerarán torturas las penas o sufrimientos que sean consecuencia únicamente de
la privación legítima de la libertad, o sean inherentes o incidentales a ésta, en la
medida en que estén en consonancia con las Reglas Mínimas para el Tratamiento de
los Reclusos."
c) El término "tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes" no ha sido definido
por la Asamblea General, pero deberá interpretarse que extiende la protección más
amplia posible contra todo abuso, sea físico o mental.
ARTÍCULO 6
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley asegurarán la plena protección
de la salud de las personas bajo su custodia y, en particular, tomarán medidas
inmediatas para proporcionar atención médica cuando se precise.
56
Comentario:
a) La "atención médica", que se refiere a los servicios que presta cualquier tipo de
personal médico, incluidos los médicos en ejercicio inscritos en el colegio respectivo y
el personal paramédico, se proporcionará cuando se necesite o solicite.
b) Si bien es probable que el personal médico esté adscrito a los órganos de
cumplimiento de la ley, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben
tener en cuenta la opinión de ese personal cuando recomiende que se dé a la
persona en custodia el tratamiento apropiado por medio de personal médico no
adscrito a los órganos de cumplimiento de la ley o en consulta con él.
c) Se entiende que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
proporcionarán también atención médica a las víctimas de una violación de la ley o de
un accidente ocurrido en el curso de una violación de la ley.
ARTÍCULO 7
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no cometerán ningún acto de
corrupción. También se opondrán rigurosamente a todos los actos de esa índole y los
combatirán.
Comentario:
a) Cualquier acto de corrupción, lo mismo que cualquier otro abuso de autoridad, es

incompatible con la profesión de funcionario encargado de hacer cumplir la ley. Debe
aplicarse la ley con todo rigor a cualquier funcionario encargado de hacerla cumplir
que cometa un acto de corrupción, ya que los gobiernos no pueden pretender hacer
cumplir la ley a sus ciudadanos si no pueden, o no quieren, aplicarla contra sus
propios agentes y en sus propios organismos.
b) Si bien la definición de corrupción deberá estar sujeta al derecho nacional, debe
entenderse que abarca tanto la comisión u omisión de un acto por parte del
responsable, en el desempeño de sus funciones o con motivo de éstas, en virtud de
dádivas, promesas o estímulos, exigidos o aceptados, como la recepción indebida de
éstos una vez realizado u omitido el acto.
57
c) Debe entenderse que la expresión "acto de corrupción" anteriormente mencionada

abarca la tentativa de corrupción.
ARTÍCULO 8
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley respetarán la ley y el presente
Código. También harán cuanto esté a su alcance por impedir toda violación de ellos y
por oponerse rigurosamente a tal violación.
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que tengan motivos para creer
que se ha producido o va a producirse una violación del presente Código informarán
de la cuestión a sus superiores y, si fuere necesario, a cualquier otra autoridad u
organismo apropiado que tenga atribuciones de control o correctivas.
Comentario:
a) El presente Código se aplicará en todos los casos en que se haya incorporado a la

legislación o la práctica nacionales. Si la legislación o la práctica contienen
disposiciones más estrictas que las del presente Código, se aplicarán esas
disposiciones más estrictas.
b) El artículo tiene por objeto mantener el equilibrio entre la necesidad de que haya
disciplina interna en el organismo del que dependa principalmente la seguridad
pública, por una parte, y la de hacer frente a las violaciones de los derechos humanos
básicos, por otra. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley informarán de
las violaciones a sus superiores inmediatos y sólo adoptarán otras medidas legítimas
sin respetar la escala jerárquica si no se dispone de otras posibilidades de
rectificación o si éstas no son eficaces. Se entiende que no se aplicarán sanciones
administrativas ni de otro tipo a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
por haber informado de que ha ocurrido o va a ocurrir una violación del presente
Código.
c) El término "autoridad u organismo apropiado que tenga atribuciones de control o
correctivas" se refiere a toda autoridad o todo organismo existente con arreglo a la
legislación nacional, ya forme parte del órgano de cumplimiento de la ley o sea
independiente de éste, que tenga facultades estatutarias, consuetudinarias o de otra
58
índole para examinar reclamaciones y denuncias de violaciones dentro del ámbito del
presente Código.
d) En algunos países puede considerarse que los medios de información para las
masas cumplen funciones de control análogas a las descritas en el inciso c supra. En
consecuencia, podría estar justificado que los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley, como último recurso y con arreglo a las leyes y costumbres de su país y
a las disposiciones del artículo 4 del presente Código, señalaran las violaciones a la
atención de la opinión pública a través de los medios de información para las masas.
e) Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que observen las
disposiciones del presente Código merecen el respeto, el apoyo total y la colaboración
de la comunidad y del organismo de ejecución de la ley en que prestan sus servicios,
así como de los demás funcionarios encargados de hacer cumplir la ley.
Más información de relevancia:
 Ley que regula el uso de la fuerza de los cuerpos de policía del Distrito Federal.
 Acuerdo del Secretario de Seguridad Pública del Distrito Federal por el que aprueba
el Manual operativo para el uso de candados de mano o esposas. Gaceta oficial del
DF del 11 de marzo de 2004.
 Principios básicos sobre el empleo de la fuerza y de armas de fuego por los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley.
 Diez normas básicas de Derechos Humanos para funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley.
4. Informe de Derechos al Imputado
De acuerdo al artículo 18 del CNPP., informar de los derechos que nos asisten es una
garantía que las autoridades en materia penal deben cumplir. Esto no solo es en beneficio
del detenido.
59
Por lo que hace al detenido, el artículo Artículo 152 del CPP., señala el deber que tienen las
autoridades que ejecuten una detención, para informar al ciudadano los derechos que le
asisten. Tales derechos son:
 El derecho a informar a alguien de su detención;

 El derecho a consultar en privado con su Defensor;
 El derecho a recibir una notificación escrita que establezca los derechos establecidos
en las fracciones anteriores y las medidas que debe tomar para la obtención de
asesoría legal;
 El derecho a ser colocado en una celda en condiciones dignas y con acceso a aseo
personal;
 El derecho a no estar detenido desnudo o en prendas íntimas;
 Cuando, para los fines de la investigación sea necesario que el detenido entregue su
ropa, se le proveerán prendas de vestir, y
 El derecho a recibir atención clínica si padece una enfermedad física, se lesiona o
parece estar sufriendo de un trastorno mental.
5. Registro de la Detención
A efecto de evitar excesos en las detenciones en flagrancia o caso urgente y de no vulnerar

derechos de los detenidos en cuanto al tiempo de la detención, se prevé que el control y
seguimiento de la detención de una persona sea a través del Registro Administrativo de
Detenciones del Centro Nacional de Información del Sistema Nacional de Seguridad Pública.
La información que se registre es restringida al público en general, sólo podrán tener acceso
las autoridades competentes en materia de investigación de delitos, los imputados y la
Comisión Nacional de Derechos Humanos, cuando exista una queja.
6. Atención a Víctimas, ofendidos y testigos del delito.
Sobre este tema, exponemos aquellos derechos que víctimas u ofendidos por el delito tienen
directamente relacionados con la intervención del Oficial de Policía. (Art. 109 del CNPP).
60
A ser informado de los derechos que en su favor le reconoce la Constitución;

 A que el Ministerio Público y sus auxiliares así como el
Órgano jurisdiccional les faciliten el acceso a la justicia y les
presten los servicios que constitucionalmente tienen
encomendados con legalidad, honradez, lealtad,
imparcialidad, profesionalismo, eficiencia y eficacia y con la
debida diligencia;
 A contar con información sobre los derechos que en su
beneficio existan, como ser atendidos por personal del mismo sexo, o del sexo que la
víctima elija, cuando así lo requieran y recibir desde la comisión del delito atención
médica y psicológica de urgencia, así como asistencia jurídica a través de un Asesor
jurídico;
 A comunicarse, inmediatamente después de haberse cometido el delito con un familiar, e
incluso con su Asesor jurídico;
 A ser tratado con respeto y dignidad;
 A recibir trato sin discriminación a fin de evitar que se atente contra la dignidad humana y
se anulen o menoscaben sus derechos y libertades, por lo que la protección de sus
derechos se hará sin distinción alguna;
 A acceder a la justicia de manera pronta, gratuita e imparcial respecto de sus denuncias
o querellas;
 A recibir gratuitamente la asistencia de un intérprete o traductor desde la denuncia hasta
la conclusión del procedimiento penal, cuando la víctima u ofendido pertenezca a un
grupo étnico o pueblo indígena o no conozca o no comprenda el idioma español;
 En caso de tener alguna discapacidad, a que se realicen los ajustes al procedimiento
penal que sean necesarios para salvaguardar sus derechos;
 A que se le proporcione asistencia migratoria cuando tenga otra nacionalidad;
 A que se le reciban todos los datos o elementos de prueba pertinentes con los que
cuente, tanto en la investigación como en el proceso, a que se desahoguen las
diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer los recursos en los
términos que establece este Código;
61
 A intervenir en todo el procedimiento por sí o a través de su Asesor jurídico, conforme lo

dispuesto en este Código;
 A que se le provea protección cuando exista riesgo para su vida o integridad personal;
 A recibir atención médica y psicológica o a ser canalizado a instituciones que le
proporcionen estos servicios, así como a recibir protección especial de su integridad
física y psíquica cuando así lo solicite, o cuando se trate de delitos que así lo requieran;
 A solicitar medidas de protección, providencias precautorias y medidas cautelares;
 A solicitar el traslado de la autoridad al lugar en donde se encuentre, para ser interrogada
o participar en el acto para el cual fue citada, cuando por su edad, enfermedad grave o
por alguna otra imposibilidad física o psicológica se dificulte su comparecencia, a cuyo fin
deberá requerir la dispensa, por sí o por un tercero, con anticipación;
 A tener acceso a los registros de la investigación durante el procedimiento, así como a
obtener copia gratuita de éstos, salvo que la información esté sujeta a reserva así
determinada por el Órgano jurisdiccional;
 A ser restituido en sus derechos, cuando éstos estén acreditados;
 Al resguardo de su identidad y demás datos personales cuando sean menores de edad,
se trate de delitos de violación contra la libertad y el normal desarrollo psicosexual,
violencia familiar, secuestro, trata de personas o cuando a juicio del Órgano jurisdiccional
sea necesario para su protección, salvaguardando en todo caso los derechos de la
defensa;
 Los demás que establezcan este Código y otras leyes aplicables.
En particular, como lo establece el artículo 132 del CNPP, la atención para víctimas,
ofendidos y testigos consistirá en:
 Prestar protección y auxilio inmediato, de conformidad con las disposiciones aplicables;
 Informar a la víctima u ofendido sobre los derechos que en su favor se establecen;
 Procurar que reciban atención médica y psicológica cuando sea necesaria, y
 Adoptar las medidas que se consideren necesarias, en el ámbito de su competencia,
tendientes a evitar que se ponga en peligro su integridad física y psicológica;
62
7. Puesta a Disposición del detenido ante el Ministerio Público.
Recuerda que un aspecto muy importante en toda detención en flagrancia y caso urgente, es
la inmediatez con que debe realizarse la puesta a disposición del detenido ante la autoridad
más cercana o el Ministerio Público.
Es regla general que debe realizarse ser sin demora, pues consideremos que el artículo 16
constitucional no contempla plazo de espera para que el Ministerio Público “quiera” recibirlo,
o que antes deba pasar al médico para certificar su estado de salud física, o a realizar
procedimientos de identificación administrativa, ni mucho menos a que con el detenido se
practiquen actividades de investigación.
Al retardarse injustificadamente la presentación del detenido ante autoridad, su defensa

puede argumentar que a su representado le han sido violados derechos fundamentales, que
sufrió incomunicación, maltrato o tortura para “confesar”, e incluso lograr que por ese retardo
dicha detención se declare ilegal.
Incluso debemos considerar que en toda detención, para que se califique como legal,
además, se deben respetar la dignidad humana, la presunción de inocencia y otros derechos
humanos.
No olvides hacer los registros correspondientes, de manera correcta y con información

verídica.
8. Informe Policial Homologado
Esta herramienta, busca igualar los datos que cada corporación señala en los informes o
reportes de sus intervenciones. Así mismo utiliza dicha información para generar bases de
datos que orienten otros aspectos de la seguridad pública y de investigación criminal.
Informe Policial Homologado (IPH): Es el documento oficial que permite capturar en

línea los informes rendidos por los elementos policiales con motivo de su servicio o
63
comisión, se hará constar, al menos, el día hora, lugar y modo en que fueron
realizadas cada una de sus actuaciones, las diligencias realizadas; en caso de haber
detenido, los datos de éste y la descripción del estado físico que aparentemente
guarda; y se vinculará con los demás requisitos que exige la Ley General del Sistema
Nacional de Seguridad Pública.
El informe que resume un evento (hecho presuntamente constitutivo de delito y/o falta
administrativa y hallazgos de una actuación policial; incluye el formato IPH,
fotografías, punteo cartográfico y demás documentación que contiene la información
destinada a la consulta y análisis por parte de los miembros autorizados del Sistema
Nacional de Seguridad Pública.
El Formato preimpreso del IPH: formato IPH disponible para las Unidades de
Despliegue Operativo a fin de que reporten un evento.
Con el Informe Policial Homologado se genera una base de datos estructurada a nivel
nacional (Sistema del informe Policial Homologado), es una plataforma informática en
la que se capturan los datos e información de cada informe policial y hace posible su
consulta remota por parte de los miembros autorizados del Sistema Nacional de
Seguridad Pública, en la que se efectuará el cruce de información de personas, armas
y vehículos involucrados en un evento o hecho delictivo, que permita la explotación de
la información para la generación entre otros productos, de estadísticas y mapas
delictivos, en los tres órdenes de gobierno.
Bitácora del Módulo de Supervisión: Módulo del Sistema del Informe Policial
Homologado a ser utilizada por la Unidad de Análisis. .
Mapa digital del Sistema del Informe Policial Homologado: Herramienta a utilizar
para georreferenciar los eventos reportados en el IPH.
Unidad de Análisis: Elementos encargados de revisar los informes rendidos por los
elementos policiales, así como de detectar y corregir inconsistencias en los mismos.
64
Unidad de Captura: Área encargada de ingresar los informes rendidos por los
elementos policiales en el Sistema del Informe Policial Homologado.
Recuerda registrar correcta y adecuadamente cualquier información útil para la

investigación, medidas cautelares (calificación de la legal detención en flagrancias y otras),
precautorias o de protección: información de los hechos, la que surja con motivos de
entrevista para identificación del detenido, comentarios espontáneos que éste haga sobre
los hechos o, bien, amenazas que formule contra policías, víctimas o demás testigos.
9. Auxiliar en la investigación del delito bajo la conducción y mando del Ministerio

Público
El Policía actuará bajo la conducción y mando del Ministerio Público en la investigación de

los delitos en estricto apego a los principios de legalidad, objetividad, eficiencia,
profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos reconocidos en la
Constitución. (Art. 132. CNPP)
Para lo cual deberá:
 Recibir las denuncias sobre hechos que puedan ser constitutivos de delito e informar al
Ministerio Público por cualquier medio y de forma inmediata de las diligencias
practicadas;
 Recibir denuncias anónimas e inmediatamente hacerlo del conocimiento del Ministerio
Público a efecto de que éste coordine la investigación;
 Realizar detenciones en los casos que autoriza la Constitución, haciendo saber a la
persona detenida los derechos que ésta le otorga;
 Impedir que se consumen los delitos o que los hechos produzcan consecuencias
ulteriores. Especialmente estará obligada a realizar todos los actos necesarios para
evitar una agresión real, actual o inminente y sin derecho en protección de bienes
jurídicos de los gobernados a quienes tiene la obligación de proteger;
65
 Actuar bajo el mando del Ministerio Público en el aseguramiento de bienes relacionados

con la investigación de los delitos;
 Informar sin dilación por cualquier medio al Ministerio Público sobre la detención de
cualquier persona, e inscribir inmediatamente las detenciones en el registro que al efecto
establezcan las disposiciones aplicables;
 Practicar las inspecciones y otros actos de investigación, así como reportar sus
resultados al Ministerio Público. En aquellos que se requiera autorización judicial, deberá
solicitarla a través del Ministerio Público;
 Preservar el lugar de los hechos o del hallazgo y en general, realizar todos los actos
necesarios para garantizar la integridad de los indicios. En su caso deberá dar aviso a la
Policía con capacidades para procesar la escena del hecho y al Ministerio Público
conforme a las disposiciones previstas en este Código y en la legislación aplicable;
 Recolectar y resguardar objetos relacionados con la investigación de los delitos, en los
términos de la fracción anterior;
 Entrevistar a las personas que pudieran aportar algún dato o elemento para la
investigación;
 Requerir a las autoridades competentes y solicitar a las personas físicas o morales,
informes y documentos para fines de la investigación. En caso de negativa, informará al
Ministerio Público para que determine lo conducente;
 Proporcionar atención a víctimas u ofendidos o testigos del delito. Para tal efecto,
deberá:
 Prestar protección y auxilio inmediato, de conformidad con las disposiciones
aplicables;
 Informar a la víctima u ofendido sobre los derechos que en su favor se establecen;
 Procurar que reciban atención médica y psicológica cuando sea necesaria, y
 Adoptar las medidas que se consideren necesarias, en el ámbito de su
competencia, tendientes a evitar que se ponga en peligro su integridad física y
psicológica;
 Dar cumplimiento a los mandamientos ministeriales y jurisdiccionales que les sean
instruidos;
66
 Emitir el informe policial y demás documentos, de conformidad con las disposiciones

aplicables. Para tal efecto se podrá apoyar en los conocimientos que resulten
necesarios, sin que ello tenga el carácter de informes periciales, y
 Las demás que le confieran este Código y otras disposiciones aplicables.
10. Auxiliar del Ministerio Público y el Órgano Jurisdiccional en medidas de

protección, Providencias Precautorias y Medidas Cautelares.
La intervención del Oficial de Policía en esta materia, se deriva de la naturaleza y forma de

las medidas de protección a víctima u ofendido y de las cautelares, principalmente. Las
primeras señaladas en el artículo 137, y las segundas en el 155, ambos del CNPP.
PROTECCIÓN.
 Prohibición de acercarse o comunicarse con la víctima u ofendido;
 Limitación para asistir o acercarse al domicilio de la víctima u ofendido o al lugar donde
se encuentre;
 Separación inmediata del domicilio;
 La entrega inmediata de objetos de uso personal y documentos de identidad de la
víctima que tuviera en su posesión el probable responsable;
 La prohibición de realizar conductas de intimidación o molestia a la víctima u ofendido o
a personas relacionados con ellos;
 Vigilancia en el domicilio de la víctima u ofendido;
 Protección policial de la víctima u ofendido;
 Auxilio inmediato por integrantes de instituciones policiales, al domicilio en donde se
localice o se encuentre la víctima u ofendido en el momento de solicitarlo;
 Traslado de la víctima u ofendido a refugios o albergues temporales, así como de sus
descendientes, y
 El reingreso de la víctima u ofendido a su domicilio, una vez que se salvaguarde su
seguridad.
CAUTELARES.
67
 La presentación periódica ante el juez o ante autoridad distinta que aquél designe;
 La exhibición de una garantía económica;
 El embargo de bienes;
 La inmovilización de cuentas y demás valores que se encuentren dentro del sistema
financiero;
 La prohibición de salir sin autorización del país, de la localidad en la cual reside o del
ámbito territorial que fije el juez;
 El sometimiento al cuidado o vigilancia de una persona o institución determinada o
internamiento a institución determinada;
 La prohibición de concurrir a determinadas reuniones o acercarse o ciertos lugares;
 La prohibición de convivir, acercarse o comunicarse con determinadas personas, con las
víctimas u ofendidos o testigos, siempre que no se afecte el derecho de defensa;
 La separación inmediata del domicilio;
 La suspensión temporal en el ejercicio del cargo cuando se le atribuye un delito
cometido por servidores públicos;
 La suspensión temporal en el ejercicio de una determinada actividad profesional o
laboral;
 La colocación de localizadores electrónicos;
 El resguardo en su propio domicilio con las modalidades que el juez disponga, o
 La prisión preventiva.
11. Comparecencia como testigo en audiencias de Juicio Oral. (interrogatorio y

contrainterrogatorio).
El testimonio es un medio de prueba muy importante en este proceso penal.
A través de las respuestas del testigo, se ingresará a la respectiva audiencia la información

que dicho testigo posee sobre los hechos, así como se autentifican -mediante su
reconocimiento- aquellos indicios o evidencias físicas o materiales relacionadas en la
investigación.
68
Las respuestas del testigo, y no las actas o registros donde consten su entrevista u otras
manifestaciones, serán las que puedan ser valoradas por la autoridad judicial.
La intervención del testigo comprende dos fases, el interrogatorio y el contrainterrogatorio.
Las preguntas permitidas en la primera fase serán preguntas no sugestivas en formato

abierto: (quién, cómo, cuándo, dónde, por qué etc.)
Toda vez que el contrainterrogatorio sirve para confrontar al testigo, las preguntas permitidas
serán sugestivas en formato cerrado.
Es permitido después de una primera ronda de interrogatorio y contrainterrogatorio, solicitar

otra oportunidad para seguir preguntando y confrontando al testigo. El orden a seguir en esta
testimonial, se ilustra como sigue:
Las preguntas no permitidas para el interrogatorio y su contrainterrogatorio, son las que se

refieren a más de un hecho, las ambiguas, imprecisas, impertinentes, argumentativas,
conclusiva y otras.
69
Una parte fundamental en el esclarecimiento de los hechos en cuanto a la comisión de

delitos, es la preservación del lugar en el que se cometió o se presume se haya cometido.
La actuación de la policía preventiva en este sentido también es una parte muy importante,
ya que generalmente es la que acude en primera instancia al lugar de los hechos y, por ello,
le corresponde resguardar el lugar con la finalidad de que no se contamine ni se pierdan,
destruyan o alteren los indicios que se encuentren en el mismo.
Los indicios como material sensible y significativo que es, resultan útiles para inducir y
deducir la mecánica del hecho e identificar al culpable, evitando con ello la impunidad.
1.- Preservación del Lugar de Los Hechos y/o del hallazgo.
El artículo 230 del Código Nacional de Procedimientos Penales establece, en cuanto a las
reglas sobre el aseguramiento de bienes, lo siguiente:
II. La Policía deberá tomar las providencias necesarias para la debida preservación del lugar
de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas, o vestigios del hecho delictivo, así
como de los instrumentos, objetos o productos del delito asegurados, y
En el lugar de la investigación se debe de: Asegurar las

vías de acceso, estableciendo una ruta de tránsito seguro
que no altere los indicios, conservando la posición en que
éstos se encuentren, hasta que no hayan sido
debidamente examinados, descritos y fijados.
70
Lugar de investigación
Es aquella zona en donde se han localizado rastros de un presunto hecho delictuoso,

tipificado así por la ley, dicho lugar, se conforma de dos tipos de espacios, que son
denominados, lugar de los hechos y lugar de hallazgos, en ambos espacios, se tendrá la
intervención del personal policial o elementos periciales para su debida protección, sin
embargo las características de cada uno cambian y serán desarrolladas a continuación.
Primeramente, se encuentra el lugar de los hechos, definido por el Manual de las Buenas
Practicas en la Escena del Crimen publicado por el Instituto de Ciencias Penales, como: el
espacio físico que debe ser entendido en un concepto amplio, ya que su extensión depende
de la naturaleza y las circunstancias del hecho que se investiga, variando su extensión de
acuerdo con el hecho de que se trate incluyendo otras áreas o espacios adyacentes, como:
vías de acceso y salida, vehículos y medios de transporte .Básicamente, se refiere a aquel
espacio en el cual vamos a localizar aquel material sensible significativo o indicio, que por
sus características, situación, ubicación y consistencia nos indica que ahí, en ese lugar se
desarrolló una conducta probablemente delictuosa, sin embargo se realizarán las labores
técnico-científicas para una debida acreditación.
La segunda zona que conforma el lugar de investigación, es el lugar de hallazgo,

considerado, como aquel espacio o área en el cual vamos a localizar aquel material sensible
significativo o indicio, que por sus características, situación, ubicación y consistencia nos
indica que ahí, es ese lugar no se desarrolló la conducta probablemente delictuosa y que
puede o no estar relacionado con el hecho.
1.1.- Procedimiento sistemático de operación (PSO) aplicado en la preservación del

lugar de los hechos y/ del hallazgo
a) Reporte inicial del hecho (central de radio).

b) Verificación de la información.
71
c) Protección, preservación y aseguramiento del lugar de los hechos.

d) Procedimiento de observación y análisis del lugar de los hechos.
e) Procedimiento de actuación del Policía asignado para la coordinación de la
diligencia.
Para que tanto el lugar de los hechos como el del hallazgo puedan preservarse y protegerse,
así como los elementos materiales encontrados, la ciencia criminalística utiliza los
conocimientos, métodos y técnicas científicas que le permitan lograr la recolección de todos
los indicios que estén relacionados con el hecho delictuoso.
La recolección de indicios o evidencias puede desarrollarse en tres espacios diferentes:
 Lugares abiertos: Es una zona que no tiene una delimitación, por ejemplo, la vía
pública, los parques, los bosques, carreteras o espacios extensos, los Protocolos en
la materia, recomiendan contar con el apoyo suficiente del personal para cubrir todo
el lugar en el menos tiempo posible, con el propósito de evitar que los indicios no
sufran alteraciones.
 Lugares cerrados: Considerados como espacios que por su naturaleza se encuentra
delimitados e instalados temporal o permanente y que permiten el habitad del ser
humano, por ejemplo casas y departamentos.
 Lugares Mixtos: Comprendiendo el interior y exterior de un espacio, por ejemplo, los
automóviles, que tendrán que ser revisados tanto en su exterior como en el interior,
para encontrar cualquier material que sea de importancia para la investigación.
Atendiendo a las características del lugar, los elementos policiales procederán a realizar las
acciones encomendadas por el Acuerdo 002/2010 y los diversos manuales de actuaciones.
Intervención en el lugar de investigación
La policía como primera autoridad, que arriba al lugar, procederá a realizar las diligencias
que con plena autonomía, le fueron conferidas por la reforma constitucional en materia penal
72
del año 2008, con el propósito de esclarecer los hechos y confirmar la consumación de un
delito.
Como primera acción, deberá observar el lugar y preservarlo, acordonarlo, entendiendo por
acordonamiento la definición que proporciona el Acuerdo 002/2010, como aquella acción de
delimitar el lugar de los hechos o del hallazgo, mediante el uso de cinta, cuerdas o barreras
naturales, al área presumible de la comisión de un delito, impidiendo que personal ajeno
pueda tener acceso, por lo tanto evitar que toquen, modifiquen o desaparezcan indicios o
evidencias del lugar, posteriormente y no menos importante comunicar a la brevedad posible
al Agente del Ministerio Público la situación encontrada.
La policía también realizará un escrutinio minucioso para encontrar material significativo que
pudiese estar relacionado con el hecho delictuoso, al igual que realizar las entrevistas
necesarias a las personas que pudiesen haber presenciado lo acontecido y que en su relato
aportarán información de suma importancia para el esclarecimiento de lo acontecido.
El Agente del Ministerio Público y los peritos pueden arribar al lugar, sin embargo no es
segura su presencia, de contar con ella, se les informaran todas las actuaciones
desempeñadas, para que el personal pericial determine la forma de investigación que se
seguirá, con el propósito de proteger, preservar, y fijar el lugar, tomando en consideración
los métodos de investigación que la criminalística de campo utiliza.
a) Importancia del manejo del lugar de los hechos en el Sistema Acusatorio.
El propósito de realizar este manejo y preservación del lugar de investigación, es garantizar

la existencia, certeza, inalterabilidad, destrucción o desaparición de los elementos de
prueba, que serán utilizados en el desarrollo del juicio oral en materia penal, que puedan
arrojar la verdad histórica del hecho.
Al demostrar la existencia de un hecho delictivo, la verificación y determinación de los

fenómenos producidos en el hecho, señalando su mecanismo de actuación, la identificación
de la víctima, si existiere, la reunión de aspectos que conduzcan a la identificación de los
73
autores y la articulación de todas las pruebas para delimitar la responsabilidad de los

participantes.
Preservación mal aplicada Preservación bien aplicada
b) Métodos de rastreo de indicios.
Teniendo en cuenta la extensión y el tipo de terreno o edificación donde se encuentra la

escena del crimen y la naturaleza del delito que se investiga, se deberá establecer el mejor
método para la inspección técnico-ocular del lugar, ya que en determinadas oportunidades
las evidencias son muy obvias y fáciles de localizar, pero existen otras que demandan un
registro más detenido y sistemático.
Si por algún motivo se carece de la intervención del Agente del Ministerio Público, el policía
continuará con las diligencias necesarias para el esclarecimiento de lo acontecido en aquel
lugar, utilizando los mismos métodos de la criminalística, por ello, se aconseja seguir
algunos de los siguientes métodos:
I. Búsqueda punto a punto:

Se localiza una evidencia y a partir de ella se protegen los demás
elementos que se encuentren en el lugar.
74
II. Búsqueda por sector o cuadrante:

Consiste en dividir el terreno en zonas o
sectores, asignándole una codificación o
numeración a cada una de ellas. Una vez
dividido, se procederá a la inspección de cada
espacio, y en caso de que se encuentre alguna
evidencia se hará mención del área donde ésta
se ubique.
En lugares abiertos se hace de la siguiente
forma: 1.- zona inmediata de importancia, 2.-
zonas contiguas, 3.- otras zonas; en lugares
cerrados se hace dividiendo por habitaciones, y
cada una de ellas por zonas pudiendo ser piso,
muros y techo. En éste método una persona puede revisar cada zona minuciosamente o
varias personas pueden examinar cierta cantidad de zonas en forma simultánea.
III. Búsqueda de centros concéntricos o espiral:
Se toma como punto de partida, un punto focal

seleccionado, pudiendo ser el objeto del
presunto hecho delictuoso (cadáver o armas) si
no se conoce, se realiza la
observación y la búsqueda, de las áreas
periféricas al centro,
desplazándose en sentido horario o contrario a
las agujas del reloj. Es decir, en este caso
la búsqueda se hace de adentro hacia afuera, o bien de afuera hacia adentro.
75
IV. Búsqueda por franjas o líneas:
Es el método ideal para grandes

espacios y consiste en realizar un
rastrillaje sobre un campo
abierto, este consiste en moverse
en líneas rectas de norte a sur
o de oeste a este, intentar
mantener un frente derecho a
medida que se avanza a lo largo
de sus franjas. Para ello, se
requiere de varias personas dispuestas en línea, que avanzan hacia delante en la misma
dirección. De encontrarse algún indicio, se dará aviso inmediato al responsable del equipo,
pero sin tocar la evidencia.
Un ejemplo para emplear este método, sería aquella situación en que se hayan tirado armas,
narcóticos, artículos robados entre otros, desde la ventanilla de un automóvil, en algún lugar
a lo largo de un tramo de carretera.
V. Búsqueda por cuadrillas o rejillas:
Es muy parecido al de franjas, con la diferencia de que este

método brinda una doble cobertura: de este a oeste y de sur
a norte, formando una cuadrícula en el terreno.
76
VI. Otros métodos:

Criba: Los encargados de la búsqueda se desplazan y recorren una franja,
realizándolo a lo largo de una dirección, pudiendo ser esto de Norte a Sur y luego se
repite el desplazamiento pero de Oeste a Este, proporcionando al lugar una cobertura
doble, éste se puede usar en áreas abiertas o cerradas.
Abanico: Éste método es adecuado para lugares cerrados, la búsqueda se realizara,

colocándose en una de las esquinas de la habitación, para después desplazarse por
una franja, regresando por la misma hasta el punto de partida para luego repetir el
procedimiento, desplazándose por otra franja en forma de abanico, hasta cubrir toda
la habitación en un recorrido en forma de abanico.
77
Método radial. Consiste en circundar la zona, formando una rueda y estableciendo

un punto central. En este caso, el desplazamiento se hace siguiendo el radio de la
circunferencia, de manera que si se parte del centro hacia la orilla, la superficie se
amplía a medida que se avanza en la búsqueda.
Técnica libre. En este caso, el investigador interactúa en el lugar de los hechos a su

libre albedrío, en función de su experiencia y de las características del espacio.
Utilizando algunos de los anteriores métodos de investigación, se podrán encontrar

evidencias o indicios, los cuales se convertirán posteriormente en fuente invaluable de
información.
Una vez, encontrados los objetos materia del delito, se procederá a la numeración del
indicio, con el propósito de tener un control acerca de lo encontrado, posteriormente se
fijarán los objetos o materiales productos del delito.
A los objetos encontrados se les identificará como indicio o evidencia, definido el primero de
ellos, criminalísticamente, como todo rastro, huella o residuo, encontrado en el lugar de los
hechos, en el cuerpo de la víctima o victimario y en las zonas aledañas al lugar, con el fin de
aprobar o desaprobar cualquier aspecto cuestionado de un hecho cuya veracidad se está
investigando; se pueden encontrar indicios de diversos tipos, a saber:
78
Indicios determinables: Son aquellos cuya naturaleza física no requiere de un análisis

completo de su composición y estructuración, sino sólo un examen cuidadoso a
simple vista, o con auxilio de lentes de aumento, por ejemplo. escrituras, armas de
fuego y balas.
Indicios no determinables: Significa que requieren de un análisis completo para

determinar de qué se trata. Por ejemplo manchas de sangre o semen.
Indicios asociativos: Serán aquellos que estén estrechamente relacionados con el

hecho que se investiga.
Indicios no asociativos: Estos se pueden apreciar en el lugar de los hechos, pero, no

tienen relación con el hecho que se investiga.
En segundo lugar, definimos a las evidencias, como el indicio sometido a un estudio y

análisis, que como resultado se emite un dictamen pericial, corroborando que tiene relación
con el hecho que se investiga, es decir se tiene la certeza clara, manifiesta y perceptible de
una cosa que nadie puede racionalmente dudar de ella.
Es necesario acotar que existe diferencia entre el indicio y la evidencia, esto debido a que el
primero mencionado, no ha sido estudiado, ni analizado, al contrario de la evidencia, la cual
se tiene la certeza en cuanto a su relación con el hecho investigado.
1.2.- Documentación y formatos relacionados con la implementación de la cadena de

custodia en una preservación del lugar de los hechos y/o Hallazgo.
Anexo 1 (Descripción del lugar del hecho)
79
80
Anexo 2 (Cadena de custodia)
FORMATO DE CADENA DE CUSTODIA
1) CARPETA DE INVESTIGACIÓN Ò 2) No. DE OFICIO:

AV. PREVIA, NOTICIA CRIMINAL:
2) FECHA: 4) HORA DE LA TOMA O RECOLECCIÓN DE LA

MUESTRA O INDICIO:
5) TIPO DE MATERIAL O INDICIO: 6) NÚMERO DE MUESTRAS Ó INDICIOS:
7) DESCRIPCIÓN BREVE DE LA MUESTRA Ó INDICIO:
8) ANTECEDENTES: QUE EL DIA DEL AÑO EN CURSO,
9) OBSERVACIONES: TIPO DE EMBALAJE
CAN
CANTIDAD CANTIDAD OT
TIDA
BOLSA RO
D
PLÁSTI FRAS
CUAL
CA CO
DE
CAJA
PAPEL
ENTREGA RECIBE
NOMBRE: NOMBRE:_________________________
CARGO: ____
N°. DE GAFETE: _________________________________
FECHA: ____
FIRMA:___________________________ CARGO:__________________________
81
___ ____
HORA: _______________________ _________________________________
____
LOCALIZ RECOLEC EMBALO N°. DE
O TO GAFETE:_________________________
FECHA:___________________________
X X X
____
FIRMA:___________________________
_____
RECIBE RECIBE
NOMBRE:________________________ NOMBRE:_________________________
_____ ____
_________________________________ _________________________________
____ ____
CARGO:__________________________ CARGO:__________________________
____ ____
_________________________________ _________________________________
____ ____
N°. DE N°. DE
GAFETE:_________________________ GAFETE:_________________________
FECHA:__________________________ FECHA:___________________________
_____ ____
FIRMA:___________________________ FIRMA:___________________________
_____ _____
10) ESTUDIO/LABORATORIO A CANALIZAR:
82
1.3.- Entrega de elementos que han sido recabados por los cuerpos policiales.
La entrega al Agente del Ministerio Público será documentada, primero con el informe
policial y en segundo lugar con cadena de custodia para asegurar la autenticidad de la
evidencia que fue recabada en el lugar del hecho o del hallazgo, respecto a la entregada al
Ministerio Público, para ello se lleva a cabo todo un tratamiento de la evidencia, desde su
fijación, embalaje, traslado y entrega final.
Naturalmente que cualquier elemento de prueba del que se omita su entrega, dará lugar a
sanciones tanto administrativas como penales, siendo esto último, el delito de robo o
encubrimiento en el delito que se investiga.
Todos y cada uno de los actos que se realicen tendentes a la preservación del lugar de los
hechos o del hallazgo y el procesamiento de los indicios, deberán ser asentados en los
formatos de registro, siempre y cuando existan las condiciones de seguridad necesarias
para tal efecto.
En los formatos de registro se deberá anotar lo siguiente:
a) El número de carpeta de investigación,

b) Unidad administrativa responsable (área a la que pertenece el servidor público que
interviene)
c) Número de registro (folio o llamado);
d) Ubicación e identificación del lugar incluyendo croquis, elaborado por la persona que
intervenga en la cadena de custodia, información sobre víctimas, detenidos, testigos o
cualquier otra recabada en el lugar de los hechos o del hallazgo;
e) Nombre completo, cargo y firma de los servidores públicos que intervinieron en la
preservación del lugar;
f) Datos sobre la identificación, ubicación, recolección o levantamiento, embalaje, traslado y
entrega de los indicios al Ministerio Público, y de este a los servicios periciales;
g) Medidas tomadas por los peritos para conservar la cadena de custodia;
83
h) Para el caso de la disposición final se requerirá cuando menos, lo siguiente:

1. Acción de disposición final;
2. Autoridad que ordena la disposición final; y,
3. Testigos de la destrucción de los indicios, en su caso.
Los servidores públicos que intervengan en las distintas fases del procesamiento de los
indicios, trátese de la búsqueda, el traslado a los servicios periciales para la realización de
las pruebas correspondientes, almacenamiento o transferencia, deberán asentar en los
formatos de registro la información correspondiente a su intervención, así como su nombre
completo y otros datos que se requieran, con su firma autógrafa y la razón de la entrega de
unos a otros, ello con el fin de evitar el rompimiento de la cadena de custodia.
La preservación de los indicios es responsabilidad directa de los servidores públicos que los
tengan bajo su disposición material, de modo que no puedan ser destruidos, suplantados,
alterados o deteriorados.
En caso de que se produzca la ruptura del procedimiento de cadena de custodia por alguno
de los supuestos antes mencionados, el Juez o Tribunal que conozca de la causa aplicará
las reglas relativas a la valoración de los elementos de prueba ilícitos.
Lo anterior bajo la salvedad de que exista imposibilidad del servidor público por encontrarse
en peligro de pérdida de la vida o esté en riesgo su integridad física, en cuyo caso podrán
intervenir quienes con posterioridad arriben al lugar de los hechos o del hallazgo, y actuarán
en términos de lo previsto por estos lineamientos.
2. Cadena de custodia
84
2.1 Concepto y principios básicos a considerar en el sistema de justicia penal
La cadena de custodia es la sucesión de actos que realiza el policía o perito en su caso, en

la localización fijación descripción embalaje, traslado y entrega de la evidencia encontrada
en el lugar del hecho, a fin de probar su autenticidad.
El Código Nacional de Procedimientos Penales indica en su artículo 227, que la Cadena de

custodia es el sistema de control y registro que se aplica al indicio, evidencia, objeto,
instrumento o producto del hecho delictivo, desde su localización, descubrimiento o
aportación, en el lugar de los hechos o del hallazgo, hasta que la autoridad competente
ordene su conclusión.
Con el fin de corroborar los elementos materiales probatorios y la evidencia física, la cadena
de custodia se aplicará teniendo en cuenta los siguientes factores: identidad, estado original,
condiciones de recolección, preservación, empaque y traslado; lugares y fechas de
permanencia y los cambios que en cada custodia se hayan realizado; igualmente se
registrará el nombre y la identificación de todas las personas que hayan estado en contacto
con esos elementos.
El acuerdo ACUERDO A/OO9/2013 del c. Procurador general de justicia del Distrito Federal
indica que es el procedimiento de control que se aplica al indicio o dato de prueba material,
ya sea vestigio, huella, medio de comisión, objeto material o producto relacionado con el
hecho que la ley señala como delito, desde su localización por parte de cualquier autoridad,
Agente del Ministerio Público, policía y peritos, hasta que la autoridad competente ordene su
conclusión. Tiene como fin que dichos datos de prueba no se alteren, modifiquen, destruyan
o desaparezcan.
Dicho de otra manera la cadena de custodia es un procedimiento de control, que realizan los
elementos policiales, cuando arriban a un lugar determinado y reportado como presunto
escenario de consumación o hallazgo de un hecho delictivo, ellos en base a su capacitación
y adiestramiento, procederán a desempeñar diversas acciones que se convertirán en
eslabones conformantes de tal procedimiento, primeramente acordonarán el lugar,
85
posteriormente realizaran una búsqueda exhaustiva para localizar los objetos, instrumentos
o residuos, consecuencia de la perpetración de un presunto hecho delictuoso, una vez
encontrados los factores materiales, procederán a fijar los objetos, recolectarlos, embalarlos,
etiquetarlos, trasladarlos, custodiarlos, allegarlos a su destino, almacenarlos y asegurarlos,
hasta la orden de conclusión de la autoridad competente en el proceso penal acusatorio.
Todos los objetos localizados y las acciones desempeñadas deberán registrarse en

diversos formatos de manera detallada, materiales que en su conjunto, fungirán como piezas
probatorias para conocer la verdad histórica de lo acontecido, acreditar la consumación de
una conducta delictiva y delimitar la participación de uno o varios individuos.
El fin de la cadena de custodia es garantizar la existencia, certeza, inalterabilidad,

destrucción o desaparición de los elementos de prueba, que serán utilizados en el desarrollo
del juicio oral en materia penal.
2.2 Inicio y fin de la cadena de custodia
Identificación física y marcado de los materiales
En los formatos asignados previamente, se deben describir detalladamente los objetos

para identificarlos y diferenciarlos de otros semejantes.
Fijación
Actuación que entenderemos como: “el paso metodológico y fundamental en la cadena

de custodia, mediante el cual se ilustra en forma precisa la ubicación, dirección, trayectoria,
forma, color y apariencia de un indicio o evidencia material localizado en el lugar de los
hechos y/o del hallazgo.” 14
14
Acuerdo A/078/2012. Publicado por la Procuraduría General de la República en el Diario Oficial de la Federación el día
veintitrés de abril del años dos mil doce.
86
Otra definición, considera que la fijación es “la aplicación de técnicas que registran las
características y la situación, tanto generales como particulares, de un espacio físico. Dichos
métodos se complementan entre sí de acuerdo con la extensión, la naturaleza y las
circunstancias del hecho que se investiga. 15
La fijación debe ser metódica y precisa, tanto del asentamiento del lugar como de los
indicios encontrados, utilizando para esto cualquiera de las herramientas a continuación
desarrolladas:
Fijación escrita: La descripción debe ser suficiente, adecuada, oportuna, veraz y

jerarquizada. Conteniendo la narrativa del escenario, acompañado de esquemas o
gráficos, partiendo de lo general a lo particular. Se deberá anotar la hora de arribo, las
condiciones climatológicas y la ubicación exacta. En caso de ser un lugar cerrado, se
describirán puertas, ventanas, pisos, paredes, techos, muebles, herramientas, armas,
proyectiles, casquillos, e impactos. En caso de ser un lugar abiero, se descrbirá
haciendo mensión de las referencias fijas que tengan relación con el escenario, todo
lo que tenga relación con los indicios, señalando su ubicación, su naturaleza y cuando
lo permita también se hará referencia a su posición, orientación, forma y cantidad.
Fijación fotografía: Consiste en ilustrar e informar de forma clara a través de

iconografías la situación y ubicación del lugar de investigación.
La fotografía es la impresión o captura de una imagen sobre un medio sensible a la luz

(análoga o digital), para registrar y preservar las características de la misma, con el fin de
poder reproducirla cuando así se requiera.16
15
Manual De Buenas Prácticas En La Escena Del Crimen, Segunda Edición. Instituto Nacional de Ciencias Penales.
México. 2012. pág. 27
16
Protocolos de Cadena De Custodia. “Dos grandes etapas: preservación y procesamiento”. Segunda Edición. Instituto
Nacional de Ciencias Penales. México. 2013. página, pág. 34.
87
La pronta fijación fotográfica puede salvar la imagen real del lugar de los hechos, que
pueden sufrir alteraciones, bien sea por acción de factores cosmotelúricos, como la lluvia o
bien por la intervención de personas ajenas a la investigación.
Los protocolos de cadena de custodia, señalan los elementos a considerarse cuando

se pretende tomar fotografías, las cuales deberán tenerse presente para una correcta
intervención:
 Plano general. Es una toma que abarca una visión general del lugar. Para mejores
resultados, se recomienda el uso del gran angular, aunque también puede servir una
lente normal.
 Plano medio. Es una toma que relaciona algún indicio en particular (por ejemplo
huellas latentes con el plano general.
 Plano de acercamiento. Resalta alguna característica de los indicios encontrados y
los muestra asociados con su testigo métrico.
 Gran acercamiento. Es una toma que abarca todos los pequeños detalles e indicios
que tengan gran significado para la Criminalística.
Las fotografías realizadas se someterán al Registro de Cadena de Custodia, junto con

los negativos o soportes físicos de las mismas, como pueden ser rollos, impresiones y
memorias digitales.
Fijación videográfica: Es una fijación en un medio magnético del lugar de los hechos o
del hallazgo, de personas u objetos, proporcionando detalles del lugar exacto.
Planimetría: Consiste en la descripción detallada, sobre papel, de la ubicación y la
localización del lugar de los hechos o del hallazgo, en la que se indica la posición
exacta y la localización aproximada de los principales indicios o evidencias
relacionados entre sí.
Moldeado: Cuyo fin es obtener huellas positivas del objeto que la produjo y que
permite su cotejo y almacenaje, por referir algunos ejemplos encontramos las huellas
de pisadas o de vehículos.
Cinta magnetofónica: Radica en la grabación de voces para identificar a la víctima o a
los victimarios.
88
Maqueta. “Se realiza con fines ilustrativos por un especialista, con el fin de gozar de
una referencia general del lugar de investigación.”17
Animación 3D. “Un nuevo recurso tecnológico que emplea software de animación
para reconstruir virtualmente un lugar de hechos o del hallazgo, controlando variables
como volumen, iluminación, y punto de vista. Útil para realizar reconstrucciones de
hechos y establecer la posibilidad o imposibilidad de las declaraciones de los
testigos”. 18
Una vez que tenemos fijados todos y cada uno de los indicios y evidencias
encontradas, mediante cualquier herramienta antes referida, los elementos policiales,
comenzarán a llenar los registros de cadena de custodia, definidos por el Acuerdo 002/2010
como: aquel formato o formatos en el que se asentarán nombres y firmas de los servidores
públicos y demás personas que de manera sucesiva intervengan en la cadena de custodia,
desde su inicio hasta su final, así como la descripción de los bienes, características de los
mismos, lugar de los hechos y/o del hallazgo y demás relativos y relevantes para la
investigación.
Inicialmente, comenzaran con el formato número uno, denominado Preservación del

lugar de los hechos o hallazgos y / o del hallazgo por la policía, se compone por 10 partes
que a continuación se señalaran:
 Descripción detallada sobre papel de la ubicación del lugar de los hechos o hallazgos,
representado mediante un croquis.
 La protección del lugar, indicando si se acordonó el lugar, de lo contrario se explicará
el motivo por el cual no se realizó esta acción.
 Se hace una referencia a la observación del lugar, en caso de haberse tomado
fotografías se rellenara el recuadro.
 Se anotaran observaciones correspondientes.
 Se indicará si el lugar de investigación ha sido alterado.
 Se anotará toda la información obtenida.
 Se señalara si existe algún detenido.
17
Acuerdo A/078/2012. Op cit.
18
Idem.
89
 Se señalará si existe víctima.

 Se indicará si existen vehículos implicados.
 Se mencionará si existen testigos.
 Se registrarán las observaciones generales.
 Contendrá los nombres de los servidores públicos intervinientes, sus cargos y sus
firmas.
Recolección o Levantamiento
Después de haber completado el formato

número uno, se procede a levantar los indicios o
evidencias encontradas en el lugar de la
investigación; entenderemos por levantamiento,
“la acción que tiene como objetivo salvaguardar la
integridad de los indicios localizados en el lugar de
los hechos, sin contaminar o modificar su
naturaleza para posterior estudio y análisis.”19
Para el desarrollo del levantamiento de indicios en el lugar de investigación, es

necesario atender los protocolos emitidos, y las técnicas que la ciencia criminalística utiliza,
como evitar contaminar el indicio con los instrumentos que se utilicen para su levantamiento,
los cuales deben ser descontaminados antes y después de usarse, manipular el indicio
solamente lo necesario, con el fin de no alterarlo o modificarlo, levantar cada indicio por
separado y en caso de existir riesgo de alteración o destrucción, deberá de procederse con
toda la rapidez posible sin detrimento de su análisis, todo con el objeto de establecer la
verdad técnica de los hechos; resulta conveniente que los peritos en la ciencia, o a falta de
ellos los elementos policiales, sean quienes levanten y embalen de forma individual cada
indicio encontrado, para no modificar su naturaleza, manteniendo así, su integridad.
19
Acuerdo 06/2012. Publicado por el Secretario de Seguridad Pública, en el Diario Oficial de la Federación el día veintitrés
de abril del año dos mil doce.
90
Para realizar estas labores, se deben de cumplir con las condiciones de bioseguridad y
protección, con el propósito de evitar todo tipo de contaminación o alteración en las
evidencias, así como el cuidado de la salud del personal y la salvaguarda de la vida, ya que
existe la posibilidad de que lugar de investigación pueda ser un foco de infección de alto
riesgo, en el que podemos adquirir enfermedades infectocontagiosas, y por ello debemos
tener extrema precaución en el manejo de indicios, para lo cual resulta conveniente utilizar
guantes de látex y tela, cubrebocas, bata, gorros, gafas, cubiertas para calzado, caretas
limpias y esterilizadas, y en general los instrumentos apropiados, según la naturaleza del
indicio y el lugar, tal como lo señalan las Normas Oficiales Mexicanas.
Dichas normas, son disposiciones obligatorias y generales de tipo técnico, expedidas

por dependencias de la administración pública federal, con el objetivo de establecer reglas,
especificaciones, directrices y características aplicables a un producto, proceso o servicio,
con el objeto de regular cuestiones de alta especificidad técnica, para el cumplimiento a las
obligaciones establecidas en los reglamentos o en la ley.
Si bien, dichas normas no tienen relación directa con la materia penal, si la tiene para
verificar el debido cuidado del personal interviniente e incluso, se adopta y adecua el
procedimiento de la cadena de custodia a las distintas áreas de investigación como lo es el
agua, hidrocarburos, residuos biológicos infecciosos o residuos peligroso, definiéndola como
un documento donde los responsables, ya sea que se trate de generadores o manejadores,
registran la obtención de muestras, su transporte y entrega al laboratorio para la realización
de pruebas o de análisis.”20
Los muestreos o pruebas que se realizan, deben contener, para mayor credibilidad,
certeza y seguridad de lo obtenido, el lugar y la fecha de elaboración, el nombre y la firma de
los responsables de su elaboración, la descripción de actividades, su objetivo, los tiempos
de ejecución, la definición de las responsabilidades del personal involucrado en cada
actividad, las características del sitio de muestreo consideradas para la planeación del
muestreo, la superficie del polígono del sitio, la superficie de la zona, los elementos a
20
Reglamento de la Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos. Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el treinta de noviembre de dos mil seis.
91
analizar en función a la materia, el método bajo el cual se diseñó el plan de muestreo, el tipo
de muestreo, datos que deberán conocerse para la debida entrega al laboratorio de pruebas
y análisis.
Todo lo anterior con el propósito de evitar que los indicios pueden sufrir cambios o
modificaciones, ya sea por perdida mecánica, como podría ser polvo; por evaporización o
escape de un líquido en un recipiente sin tapa o mal cerrado; por contaminación química o
bacteriológica, debido al uso de recipientes sucios o por cambios resultantes de mezclar
muestras provenientes de varios orígenes, cuando se utiliza un envase común.
Atendiendo a las características particulares de los objetos, materiales o residuos, se

tendrán que emplear las medidas necesarias para levantarlos u obtenerlos, conservando en
todo momento el estado en el que se han localizado, para que posteriormente, se proceda al
siguiente eslabón que compone la cadena de custodia, el embalaje.
Embalaje
El embalaje, es: “la técnica para guardar, inmovilizar y proteger los indicios o
evidencias, dentro de un recipiente adecuado según sus características, con el propósito de
mantener la integridad de su naturaleza, para su estudio y análisis posterior.” 21
También puede ser entendida, como la forma de guardado y de conservación que se

emplea para guardar, inmovilizar y proteger un indicio de acuerdo a la naturaleza del mismo,
con el objeto de mantener su integridad para su posterior estudio y análisis.
Cada evidencia física o indicio, deberán de embalarse en contenedores por separado,

y para mayor comprensión, desarrollaremos el embalaje de los indicios más comunes
encontrados.
 Armas de fuego. En el caso de pistola, tomar por los bordes del guardamonte o por la
cacha si ésta se encuentra estriada, desabastecer y descargar, colocándola en una caja de
21
Mecanismos de protección y preservación de evidencia: cadena de custodia. Secretaria de Gobernación, México, 2012
92
cartón resistente, de tamaño adecuado, en la cual se harán orificios, por los que se pasará
una cuerda trenzada y fabricada principalmente por algodón, yute, cáñamo, sisal, henequén
y fibra de coco. denominada cordel, sujetándola por el cañón y la cacha. No se debe levantar
con un pañuelo ni insertando algún objeto en el cañón.
 Armas blancas. Se levantan tomándose de los extremos, colocándose en cajas de

cartón o tablas rectangulares y se sujetan con cordeles.
 Cadáveres. Dependerá del tipo de muerte que se trate, sin embargo se registrará la
posición, orientación, situación y detalles que sean importantes mencionar.
En caso de homicidio por arma de fuego, o en donde se aprecien maniobras de lucha,

defensa o forcejeo por parte del occiso, deberán embolsarse las manos para preservar
posibles indicios alojados debajo de las uñas o residuos producidos por detonación de
armas.
Resulta conveniente realizar el examen externo del cadáver, empleando el método

cronotanatodiagnóstico, el cual nos hará del conocimiento aquellos fenómenos cadavéricos
que se presentan a la muerte, el médico legista o forense podrá diagnosticar el tiempo
transcurrido de está, pero sin dejar de considerar los factores que puedan alterar la
presentación y la intensidad de estos signos, como son, el lugar donde se encontró el
cadáver, ya sea abierto o cerrado, la temperatura y humedad ambiental del lugar, la
constitución física del individuo, si estaba vestido o desnudo y la posible causa de muerte,
el cuerpo deberá ser trasladado al anfiteatro, para su debido análisis y valoración .
En caso de que el cuerpo presenta lesiones, estas deberán ser descritas en un orden
secuencial, indicando, el tipo de lesión, su localización exacta, longitud y medidas, forma y
características especiales, como colores, tipo de bordes, presencia de fibras, y olores.
 Indicios balísticos. Se recogerán con pinzas de punta de goma, para evitar rayar o
mellar su superficie y se colocarán cada uno por separado en una bolsa de plástico, sobre
de papel o caja pequeña de cartón.
93
 Documentos. Deberán de manejarse con guantes por las esquinas, sin doblarlos. Si
se requiere una búsqueda de huellas dactilares, se colocarán en un sobre de papel y se
enviarán al laboratorio de dactiloscopia para la aplicación de la técnica más apropiada,
teniendo la precaución de no rotular éste sobre estando el indicio en su interior, pues la
tinta puede penetrar hasta el.
 Piel. Se realiza en ambas manos, raspando el tejido conectivo adherente que se

encuentra debajo de la uña y conecta con el dedo, con la hoja de un bisturí o un clip
metálico limpio, colocándose los indicios en sobres de papel o bolsas de plástico por
separado.
 Ropas. Si estas se encuentran humedecidas de algún líquido como sangre o gasolina,
deberán dejarse a secar a temperatura ambiente en un lugar cerrado seco y ventilado,
colocándose posteriormente en bolsas de papel para su traslado al laboratorio de química o
de balística. Si presenta un orificio o un desgarro, deberá protegerse el daño, doblando la
prenda por sus extremos y colocando en medio una hoja seca de papel, para posteriormente
embolsarse.
Una vez, que las unidades policiales hayan ubicado, fijado, recolectado y embalado
los elementos físicos, se continuará con el eslabón siguiente, el proceso de etiquetado de
evidencias.
Etiquetado
Ya embalados los objetos, se procederá a etiquetar cada una de las evidencias o

elementos físicos que fueron encontrados en el lugar de investigación, con la finalidad de
identificar cada elemento probatorio.
La etiqueta, deberá contener los siguientes datos admistrativos necesarios para la

debida ubicación del material hallado: “Fecha y hora de recolección, número de indicio,
número de registro, domicilio exacto del lugar del hecho o hallazgo, ubicación exacta del
lugar en donde el indicio fue recolectado, descripción del material, observaciones, nombre
94
completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar responsable de la recolección y
el embalaje.”22
Terminado el etiquetado, se procederá a contestar el formato II del Registro de Cadena

de Custodia, denominado, procesamiento de los indicios o evidencias por la policía facultada
y/o peritos, el cual contendrá lo siguiente:
 Un inventario de los indicios o evidencias con su respectiva descripción y estado en

que fueron encontrados.
 La fijación del lugar de hechos, señalando que tipo de herramienta se utilizó, ya sea
fotografía, videograbación u otros.
 La recolección de indicios, especificando la forma en que se realizó este
procedimiento el embalaje y etiquetado de evidencias, así como las medidas
tomadas para preservar la integridad del indicio o evidencia.
 Deberá contener en nombre de las personas que intervinieron en dichas acciones,
recabando el cargo y proceso que realizó cada una de ellas, incluyendo sus firmas.
Concluido los eslabones antes descritos, los indicios tendrán que ser trasladados a la
sede ministerial para su debida entrega al Agente del Ministerio Público en turno.
Traslado
Comprendemos por traslado, el movimiento de evidencias que se realiza, tomando en

consideración las condiciones climatológicas, la temperatura del transporte, la presión y el
movimiento, así como la duración del mismo, ya que pueden causar la destrucción del
indicio o evidencia,23con el fin de desplazar los elementos materiales a la sede ministerial y
poder ser entregados al Agente del Ministerio Público.
22
Anexo uno del Acuerdo 002/2010. Guía Para La Aplicación del Código Federal de Procedimientos Penales En Materia De
Cadena De Custodia.
23
Cfr. Acuerdo 002/2010. Publicado por la Procuraduría General de la República en el Diario Oficial de la Federación el
día miércoles 03 de febrero de 2010.
95
Al arribo, se realizará un informe de entrega-recepción, el cual fungirá como tercer

formato de registro utilizado, en el procedimiento de la cadena de custodia, conteniendo la
descripción de la intervención policial o pericial, fecha y hora de entrega, nombre y cargo de
la persona que entrega, tipo de indicio o evidencia, señalamiento fotográfico, tipo de
embalaje empleado, las observaciones del estado en que se reciben los indicios o
evidencias, la fecha y hora de recepción, nombre y cargo de la persona que recibe, y la firma
de cada una de ellas.
Custodia
Al momento de recibir los bienes, el Agente del Ministerio Público, resolverá sobre su
aseguramiento y sobre la continuidad o no del procedimiento bajo su más estricta
responsabilidad y guarda.
El Agente deberá:
 Cerciorarse que se hayan seguido los procedimientos técnicos adecuados para

preservar los indicios o evidencias, en caso de rompimiento del etiquetado o de los
sellos para la verificación de la cadena de custodia deberá quedar documentado en el
Registro de Cadena de Custodia.
 En caso de no haberse efectuado la fijación, recolección o levantamiento, embalaje y
traslado adecuadamente asentarlo en la carpeta de investigación.
 Dar vista a las autoridades competentes en su caso para efectos de las
responsabilidades a que haya lugar. 24
 Resolver el aseguramiento de indicios o evidencias
 Transferir los bienes asegurados al Servicio de Enajenación de Bienes
 Solicitar por escrito a Servicios Periciales, realice los estudios técnico científico que el
objeto requiera para su debido análisis.
2.3 Deberes del policía durante el procedimiento
24
Cft Anexo Uno del Acuerdo 002/2010. “Guía para la aplicación del Código Federal de Procedimientos Penales en
materia de cadena de custodia.” Publicado por la Procuraduría General de la República en el Diario Oficial de la Federación
el día miércoles 03 de febrero de 2010.
96
Como compete al Ministerio Público conducir la investigación, coordinar a las Policías y a los
servicios periciales durante la investigación, resolver sobre el ejercicio de la acción penal en
la forma establecida por la ley y, en su caso, ordenar las diligencias pertinentes y útiles para
demostrar, o no, la existencia del delito y la responsabilidad de quien lo cometió o participó
en su comisión, el policía se debe poner a su disposición en la investigación del delito. (Art.
127 del CNPP) indicándole sobre la legalidad, pertinencia, suficiencia y contundencia de los
indicios recolectados o por recolectar, así como las demás actividades y diligencias que
deben ser llevadas a cabo dentro de la investigación;
Conforme al artículo 132 del Código Nacional de Procedimientos Penales, las obligaciones
del Policía son además de estar a disposición del Ministerio Público en la investigación del
delito, el estricto apego a los principios de legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo,
honradez y respeto a los derechos humanos reconocidos en la Constitución.
Para los efectos del Código Nacional, el Policía tendrá las siguientes obligaciones:
I. Recibir las denuncias sobre hechos que puedan ser constitutivos de delito e informar
al Ministerio Público por cualquier medio y de forma inmediata de las diligencias practicadas;
II. Recibir denuncias anónimas e inmediatamente hacerlo del conocimiento del
Ministerio Público a efecto de que éste coordine la investigación;
97
III. Realizar detenciones en los casos que autoriza la Constitución, haciendo saber a la
persona detenida los derechos que ésta le otorga;
IV. Impedir que se consumen los delitos o que los hechos produzcan consecuencias
ulteriores. Especialmente estará obligada a realizar todos los actos necesarios para
evitar una agresión real, actual o inminente y sin derecho en protección de bienes
jurídicos de los gobernados a quienes tiene la obligación de proteger;
V. Actuar bajo el mando del Ministerio Público en el aseguramiento de bienes

relacionados con la investigación de los delitos;
VI. Informar sin dilación por cualquier medio al Ministerio Público sobre la detención de
cualquier persona, e inscribir inmediatamente las detenciones en el registro que al
efecto establezcan las disposiciones aplicables;
VII. Practicar las inspecciones y otros actos de investigación, así como reportar sus
resultados al Ministerio Público. En aquellos que se requiera autorización judicial,
deberá solicitarla a través del Ministerio Público;
VIII. Preservar el lugar de los hechos o del hallazgo y en general, realizar todos los actos
necesarios para garantizar la integridad de los indicios. En su caso deberá dar aviso
a la Policía con capacidades para procesar la escena del hecho y al Ministerio
Público conforme a las disposiciones previstas en este Código y en la legislación
aplicable;
IX. Recolectar y resguardar objetos relacionados con la investigación de los delitos, en

los términos de la fracción anterior;
X. Entrevistar a las personas que pudieran aportar algún dato o elemento para la
investigación;
XI. Requerir a las autoridades competentes y solicitar a las personas físicas o morales,
informes y documentos para fines de la investigación. En caso de negativa,
informará al Ministerio Público para que determine lo conducente;
XII. Proporcionar atención a víctimas u ofendidos o testigos del delito. Para tal efecto,
deberá:
a) Prestar protección y auxilio inmediato, de conformidad con las disposiciones

aplicables;
98
b) Informar a la víctima u ofendido sobre los derechos que en su favor se

establecen;
c) Procurar que reciban atención médica y psicológica cuando sea necesaria, y
d) Adoptar las medidas que se consideren necesarias, en el ámbito de su

competencia, tendientes a evitar que se ponga en peligro su integridad física y
psicológica;
XIII. Dar cumplimiento a los mandamientos ministeriales y jurisdiccionales que les sean
instruidos;
XIV. Emitir el informe policial y demás documentos, de conformidad con las disposiciones
aplicables. Para tal efecto se podrá apoyar en los conocimientos que resulten
necesarios, sin que ello tenga el carácter de informes periciales, y
XV. Las demás que le confieran este Código y otras disposiciones aplicables.
2.4 Acuerdo A/009/2013 del C. Procurador General de Justicia del Distrito Federal
En las distintas etapas del procesamiento de indicios la policía, intervendrá de la manera

siguiente:
I. Informando de inmediato por cualquier medio eficaz y sin dilación alguna al Ministerio
Público, que se han iniciado las diligencias correspondientes para el esclarecimiento de los
hechos, para efectos de que éste controle la legalidad de sus actuaciones en el
procedimiento de cadena de custodia, y tome la conducción y mando de la investigación;
II. Realizando la búsqueda y localización de los indicios relacionados con la investigación a

través de los protocolos establecidos, así como de los métodos y técnicas de búsqueda
recomendados por la investigación criminalística;
III. Fijando los indicios ubicados, realizando dibujos, planos topográficos, fotografías
ordinarias o métricas, moldeados, o cualquier otro medio para reproducir las cosas,
haciéndose constar en el acta cuál o cuáles de aquéllos, en qué forma y con qué objeto se
emplearon;
IV. Identificando y describiendo minuciosamente los indicios, lo cual se hará constar en el
registro de cadena de custodia;
99
V. Levantando, embalando técnicamente y etiquetando los indicios, dejando constancia de la

forma en que se haya realizado la recolección y el levantamiento respectivo, así como las
medidas tomadas para asegurar la integridad de los mismos; y,
VI. Informando al Ministerio Público el registro de la preservación y el procesamiento de
todos los indicios, sus respectivos empaques, contenedores y las actas, partes policiales o
documentos donde se haya hecho constar su estado original, características y naturaleza,
así como lo dispuesto en las fracciones anteriores para efectos de la investigación y la
práctica de las diligencias periciales que pretenda realizar y, en su caso, tomar conocimiento
de las que éste ordene. En dichos documentos deberá constar la firma autógrafa de los
servidores públicos que intervinieron en el procedimiento de cadena de custodia.
El acuerdo tiene por objeto o fin establecer los lineamientos que deberá seguir el personal
ministerial, pericial, policial y en general todo servidor público, tanto en las diligencias de
preservación del lugar de los hechos o del hallazgo, como para el adecuado procesamiento
de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictivo, y de los instrumentos, objetos o
productos del delito. Asimismo, indica los elementos mínimos de los formatos de registro de
indicios encontrados, la preservación del lugar de los hechos o del hallazgo, el
procesamiento de indicios, nos indica también de la función del trinomio investigador:
Ministerio Publico, Policía y Peritos, además de la responsabilidad de cada uno de ellos en
la actuación del manejo de evidencia.
2.5 Acuerdo A078/2012 del C. Procurador General de la República.
Su objeto es establecer las directrices que deberán observar los servidores públicos para la
debida preservación y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios,
huellas o vestigios del hecho delictuoso, así como de los instrumentos, objetos o productos
del delito, estableciendo el procedimiento de cadena de custodia y datos mínimos que debe
contener; por ello establece la protección del lugar del hecho y/ o del hallazgo con el
conocimiento, confirmación y verificación de un hecho delictuoso, la protección de dicho
lugar del hecho o del hallazgo y su procesamiento al observarlo, analizarlo y valorarlo, la
fijación del lugar, la recolección, embalaje y rotulado de los indicios, trasporte de indicios y
100
depósito de evidencias, entrega de evidencia al Ministerio Público, manejo de evidencia en

el laboratorio pericial, el manejo de evidencia en el depósito donde se custodia.
101

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Sistema de Justicia Penal

Duración del curso: 25 hrs.

El 18 de junio de 2008, se publicó en el Diario Oficial de la Federación el Decreto por el que

La reforma transforma radicalmente el sistema de procuración e impartición de justicia

Mediante la reforma constitucional, el procedimiento penal transita del procedimiento

Como es sabido, el sistema acusatorio, en esencia dialéctico, es un modelo

En consecuencia, el juez inquisitivo, cuyas funciones eran las de investigar y enjuiciar,

El juez inquisitivo debe encontrar al autor de los hechos. El juez de sentencia

Ministro Juan N. Silva Meza

Eugenio Cuello Calón identifica al Derecho Penal “en su aspecto subjetivo...como el

Aun cuando la doctrina ha debatido el empleo de otras denominaciones para esta

1.2. - CONCEPTO DE DELITO

Según el Diccionario de Derecho de Rafael de Pina Delito es “Acto u omisión

1.2.1.- FORMAS DE COMISIÓN DEL DELITO

1) Por la conducta del activo:

a) De acción. Es una conducta positiva que viola una norma prohibitiva.

a) Formales o de simple actividad. Son aquellos en que el tipo se agota en la acción u

b) De resultado material. Para su integración se requiere la alteración, destrucción o daño

3) Por la lesión que causan:

a) Lesión. Al consumarse causan un daño directo y efectivo en el bien jurídico tutelado.

b) De peligro. No dañan el bien jurídico tutelado, pero se consuman al momento de ponerlo

a) Instantáneo. Cuando la consumación se agota en el mismo momento en que se han

b) Continuo. Cuando su consumación se prolonga en el tiempo a voluntad del activo.

c) Continuado. Cuando con unidad de propósito delictivo y pluralidad de conductas se viola

5) Por su elemento subjetivo:

a) Doloso. Es la voluntad dirigida de manera consciente a realizar el hecho típico y

b) Culposo. Es un comportamiento carente de precaución y cautela que, no tiene por objeto

1.2.2.- SUJETOS DEL DELITO

Para que sea posible hablar de la existencia de un delito, es necesaria la existencia de un

Los tipos por el número de sujetos activos se clasifican en:

a) Monosubjetivos o unisubsistentes. La conducta típica se realiza por un solo individuo.

b) Plurisubjetivos o plurisubsistentes. La conducta típica es realizada por un número plural

Los tipos por el número de sujetos pasivos se clasifican en:

a) Monofensivo. El sujeto pasivo es uno solo.

b) Pluriofensivo. El sujeto pasivo es múltiple como en el caso del genocidio.

1.2.3.- OBJETOS DEL DELITO

Objeto jurídico. Es el bien jurídicamente tutelado por la norma penal.

1.2.4.- ELEMENTOS DEL DELITO

Los elementos positivos del delito son:

Los elementos negativos del delito son:

1.2.5.- FORMAS DE PERSECUCIÓN DEL DELITO

b) Denuncia. También conocidos como de oficio, son aquellos en donde la autoridad

1. Justificación de la Reforma Constitucional

El cambio obedece al atraso e ineficacia del sistema actual para

2. Características del Sistema de Justicia Penal Acusatorio (ABC del Sistema

El artículo 20 Constitucional establece que el proceso penal será acusatorio y oral,

Diferencias entre los sistemas penales :

SISTEMA ACUSATORIO NUEVO SISTEMA ACUSATORIO ESCRITO

Justicia Justicia eficiente

ETAPAS DEL PROCESO PENAL TRADICIONAL Y DEL SISTEMA ACUSATORIO

3.2 CONTRADICCIÓN. Las partes podrán contradecir los argumentos y contravenir

Objetivos del Principio de Contradicción:

Dar oportunidad a la contraria de hacerse cargo de la prueba desahogada. Dar confianza al

3.3 CONCENTRACIÓN. Las audiencias se desarrollarán preferentemente en el mismo día o

3.4 CONTINUIDAD. No hay interrupción en audiencias. Sesiones sucesivas, (se entiende

3.5 INMEDIACION. Los operadores jurídicos, tomarán conocimiento de manera personal, es

3.6 ORALIDAD COMO MECANISMO PARA HACER

La oralidad en sí, no es un principio procesal sino, un

La oralidad constituye el medio más apto para preservar la consecución de determinados

¿Por qué el proceso penal es acusatorio, adversarial y oral?

A) Porque quien sostiene la acusación, está obligado a probar.

Quien sostenga la acusación tiene la carga de determinar el hecho típico de probarlo,

 El tribunal no puede intervenir o ser parcial.