LISTA DE VERIFICACIÓN OHS

Cláusula Requisito Detalle

Requisitos
4.1 ¿Cuál es el alcance de su SGSSO?, muéstreme
generales

Verificar lo siguiente:
a) ¿Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos SSO?
b) ¿Incluye cumplimiento de requisitos legales y otros, mejora continua
4.2 Política de SSO
del SGSSO, prevención de lesiones y enfermedades?
c) ¿Cómo la han difundido?,muéstreme
d) ¿Con que frecuencia se revisa?

Verificar lo siguiente:
a) ¿Cuenta con un procedimiento para el IPERC?, muéstreme.
b) ¿Incluye actividades rutinarias, no rutinarias y de emergencias?
c) ¿Incluye actividades de contratistas y visitantes?.
d) ¿Incluye el comportamiento y capacidades humanas?
e) ¿Incluye peligros fuera del lugar de trabajo dentro del alcance del
SGSSO?
f) ¿Peligros de las proximidades del lugar de trabajo?, como aspecto
4.3.1 IPERC
ambiental.
g) Incluye infraestructura, equipos y materiales
h) Gestión del cambio en la organización.
i) Modificaciones del SGSSO
j) Obligaciones legales.
k) Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones y maquinaria.
l) La reducción de riesgos es de acuerdo a jerarquía?, eliminar, sustituir,
ingeniería, señalización y/o controles administrativos, EPP.
 a) ¿Cuenta con procedimiento para identificar, acceder y evaluar los
requisitos legales SSO y otros?, muéstreme
b) ¿Cómo se asegura en tomar en cuenta los requisitos legales para la
implementación del SGSSO?, muéstreme
4.3.2 Requisitos legales
c) ¿Cómo comunica la información relevante sobre los requisitos legales
4.5.2 y otros
a las personas que trabajan bajo el control de la organización?,
muéstreme.
d) ¿Cuál es la periodicidad de la evaluación de requisitos legales SSO y
otros?, muéstreme

a) ¿Cuáles son los objetivos y metas de seguridad y salud?, muéstreme.

b) ¿Cuáles son los programas para alcanzar los objetivos de seguridad y
Objetivos y
4.3.3 salud?, muéstreme.
programas
c) ¿Con que frecuencia revisa los programas de seguridad y salud?,
muéstreme.

a) ¿Cómo asegura la disponibilidad de los recursos escenciales para

establecer, implementar, mantener y mejorar el SGSSO?, muéstreme.
b) ¿Cómo ha definido las funciones, responsabilidades y autoridad para
Recursos,
facilitar la efectividad del SGSSO?, muéstreme.
funciones,
c) ¿Qué criterios a utilizado para designar al representante de la
4.4.1 responsabilidad,
dirección?, muéstreme
responsabilidad
d) ¿Como ha difundido la identidad del representante de la dirección?,
laboral y autoridad
muéstreme
e) ¿Cómo asegura que el personal lleve controles en su lugar de trabajo
sobre aspectos de SSO?, muéstreme.

a) ¿Cuénta con un procedimiento para la toma de conciencia?,

Entrenamiento, muéstreme
4.4.2 competencia y b) ¿Cuénta con un procedimiento de entrenamiento?, muéstreme
concientización c) ¿Cómo asegura que las personas bajo su control sean competentes
(Educación, formación o experiencia)?, muéstreme
 a) ¿Cuenta con un procedimiento para la comunicación interna y
externa?, muéstreme.
b) ¿Cuenta con un procedimiento para la participación de los
Comunicación, trabajadores?, muéstreme
4.4.3 participación y c) ¿Los trabajadores estan informados sobre sus formas de
consulta participación?, ¿Saben quien es su representante en materia de SSO?,
muéstreme
d) ¿Cómo asegura que las partes interesadas externas relevantes son
consultadas en temas de SSO?, muéstreme.

a) ¿Cuenta con una relación de documentos del SGSSO (Planes,

4.4.4 Documentación programas, procedimientos, instructivos, formatos, registros)?,
muéstreme

a) ¿Cuenta con un procedimiento para el control de documentos?,

Control de muéstreme.
4.4.5
documentos Incluir: revisión, actualización, identificación de cambios, versiones
pertinentes, legibles y fácilmente identificables.

a) ¿Cuáles son los controles asociados a las operaciones y actividades

Control
4.4.6 que aseguren el cumplimiento de la política y objetivos de SSO?,
operacional
muéstreme

a) ¿Cómo identifican situaciones de emergencia?

b) Solicitar procedimientos de emergencias y preguntar por uno de ellos
Preparación y
(Quemaduras, fracturas, incendio, intoxicación con productos químicos)
4.4.7 respuesta ante
c) Solicitar su programa de simulacros, ver informes.
emergencias
d) Evidenciar la revisión periódica de los procedimientos de emergencias

a) ¿Cuál es el grado de avance de los objetivos en SSO?. Muéstreme

indicadores
Medición y b) ¿Cómo realiza la medición y seguimiento de la eficacia de los
4.5.1 seguimiento del controles operacionales?.
desempeño c) Evidenciar el programa de calibración de instrumentos de medición.
d) Solicitar instrumentos de medición del proceso productivo y evidenciar
su calibración (Registros).

Investigación de
a) Muéstreme el procedimiento de investigación de incidentes. Ver
incidentes, no
registros de incidentes investigados y grado de avance.
4.5.3 conformidad,
b) Muéstreme el procedimiento de acciones preventivas y correctivas.
acción correctiva y
Ver registros.
acción preventiva

Control de los Muéstreme el procedimiento para identificar, almacenar, proteger,

4.5.4
registros recuperar, retener y disponer los registros
 a) Muéstreme su programa de auditorías (Auditorías previas / Evaluación
de riesgos).
4.5.5 Auditoría interna
b) Muéstreme el procedimiento de auditoría interna. Ver registros
c) Solicitar perfiles de auditores y competencia de los mismos.

Ver los elementos de entrada:

a) Resultados de auditorías internas previas.
b) Evaluación de cumplimiento legal.
c) Resultados de la participación y consulta.
Revisión por la d) Comunicaciones de las partes interesadas (Externas e internas).
4.6
Dirección e) Desempeño del SGSST / grado de cumplimiento de los objetivos.
f) Estado de la investigación de incidentes.
g) Seguimiento a las acciones correctivas / preventivas.
h) Gestión del cambio.
i) Recomendaciones para la mejora.
ERIFICACIÓN OHSAS 18001:2007

Hallazgo

No esta definido el alcance del SGSSO. Incluirlo en el manual de gestión integrada.

No incluye prevención de lesiones y enfermedades, y desempeño en SSO.

No es revisada con frecuencia, no esta establecido en algún documento.
Se evidenció que la Política de SSO no es conocida y entendida por todo el personal entrevistado (Manufactura, Mantenimien
Vulcanizado).

Se vieron los siguientes procesos: Manufactura y Técnica, RR.HH., Mantenimiento, Logística y Servicios Generales.
Construcción:
Se evidenció que los peligros de las siguientes tareas no fueron tomados en cuenta en la matriz IPER de Construcción, casos: Arma
de llanta, uso de texcina, uso de pedal, uso de cuchillo, trasciego de texcina a envase pequeño, desestiva de llanta verde (50 Kg.), a
mismo no se cumplen los controles actuales como uso de lentes, respirador, además utilizan faja lumbar y no esta como control.
Para las máquinas 80 - 88 no se identificaron los peligros de las tareas que implican el uso del pedal, uso de texcina y tijera, así mism
el movimiento repetitivo que realiza el personal operario tampoco se tomo en cuenta.
Vulcanizado:
Durante la visita a planta se observó que un trabajador utilizó un coche transportador de llantas como si fuese una patineta,
preguntarle porque cometió dicho acto inseguro, respondió que era por ahorrar tiempo.
No se han identificado todos los peligros del proceso de Vulcanizado, casos: Máquina de pintado nueva, almacenamiento transitorio
productos químicos, inspección de llantas, salpicadura de vents, uso de cuchilla, movimiento repetitivo; así mismo el trabajador de
cabina de pintado no tiene como control el uso de mameluco de cuerpo entero. Por último se observó que algunas máquinas cuent
con señales de advertencia en otro idioma (Inglés, italiano, entre otros).
Mantenimiento:
Se evidenció que algunas máquinas no contaban con guardas protectoras tal es el caso de: Torno vertical, taladro vertical y talad
manual; la válvula del equipo de oxicorte no tiene retroflama.
Se observó que no se han considerado todos los peligros del área tal es el caso: Tratamiento térmico con aceite residual, traslado
las máquinas de soldar, uso de mecanol como refrigerante en esmeriles y tornos.
Se observó que un tecle nuevo marca yale tenía instrucciones de seguridad en idioma inglés.
Se verificó el procedimiento IPER de código PR-SISO-002 edición 1, versión 1 del 15-05-12, no se incluye la identificación de peligr
para visitantes y contratistas. caso:
El contratista Torre Azul realizó la ampliación de la planta durante el 2012, no identificándose los peligros de las actividades y tare
que dicho contratista generó.
Se evidenció que la IPER solo ha sido ejecutada para los procesos productivos,mas no para los administrativos tal es el caso
Logística y servicios generales, RR.HH. e informática.
No hay procedimiento de acceso e identificación de requisitos legales y otros requisitos.
No hay evidencia de la comunicación de información relevante a todas las partes interesadas de la organización, solo se informan l
boletines de Rimac Seguros.
No hay evidencia de la identificación de requisitos legales y otros requisitos, así como la evaluación de los mismos, ni la periodicidad
evaluación.

a) Hay 8 programas de salud ocupacional, no estan con fecha de programación las actividades, no cuenta con aprobación del Com
SSO.
b) Se cuenta con programa de seguridad 2012, el status es de 63.75% debiendo ser 100%, el pilar 1 es prevención de accidentes
trabajo con 52%, el segundo es preparación ante emergencias con 100%, y el 3ero es compromiso con la gerencia con 66.67%.
No se cuenta con fecha de elaboración de programas en seguridad y salud en el trabajo. a la fecha no se cuenta con programa SS
2013.

a) No se evidenció la existencia de un presupuesto para el área de SSO, sin embargo se evidenció en campo tecles nuevos, máqui
de pintado nueva, EPP´s nuevos, entre otros.
b) No se evidenció las hojas de funciones (Perfil de puesto) de los roles, tal es el caso de los miembros del Comité SSO, Comité
Emergencias, Brigadistas, Auditores Internos y Representante de la Dirección (RED).
c) No hay RED para SSO, solo para calidad y medio ambiente.
d) No hay evidencia de la difusión de la identidad del RED, debido a que no hay RED para SSO.

a) Exite un procedimiento de inducción RH-06-00-05 versión 01 del 03-12-12 incluye una inducción de SSO para el personal nuevo, s
embargo esta no es extensiva a todo el personal de la organización.
b) Se cuenta con un procedimiento de capacitación RH-06-00-001 versión 03 del 03-12-12 en el cual el entregable es el plan
capacitación de la organización, sin embargo el acápite de SSO no ha podido ser evidenciado.
c) Se observó el file del Sr. Lino Aguilar el cual en el acápite de "Otros conocimientos" menciona seguridad industrial, manejo
materiales peligrosos y aire comprimido, de los cuales no se tiene evidencia de haberse ejecutado.
Así mismo Daniel Zarate Pareja que se desempeña como Prensista de Vulcanización de llantas de acuerdo al perfil debe ten
secundaria y conocimientos relacionados a riesgos asociados a su puesto, para lo cual tampoco se cuenta con evidencia.
a) No se cuenta con procedimiento de comunicación ni participación de los trabajadores.
b) No estan informados sobre sus funciones.
c) No hay RED.
d) No hay libro de actas, no hubo reunión en enero 2013, no hay evidencias del proceso de elección de los miembros del Comité SS
no se emite el reporte trimestral de estadísticas en SSO, no se cuenta con evidencia del seguimiento del estatus de los acuerd
tomados en las reuniones del Comité SSO.

Se evidenció la existencia de un manual de gestión de calidad y medio ambiente, sin embargo el SGSSO no se encuentra integrado
dicho manual.

Existe un procedimiento de control de documentos, sin embargo todos los documentos concernientes a SSO no forman parte de dic
procedimiento. No hay una lista maestra de documentos, ni formatos.

No hay procedimientos para el control operativo de las actividades que podrían incumplir la política SSO de la empresa al gener
incidentes.

Hay un plan de contingencia PG-20 versión 03 del 14-12-11, el cual no considera los siguientes aspectos: Quemadura, atragantamien
y fracturas; lo agrupa como valoración primaria y secundaria.
c) No se pudo evidenciar el programa de simulacros para el año 2013.
d) En el plan señala que la revisión del mismo debe realizarse 2 veces / año por el Comité SSO, la revisión se ha cumplido pero so
por el Presidente del Comité SSO, mas no por todos los miembros, así mismo no se evidenció que se revisó posterior a la ocurrenc
del sismo del mes de junio 2012.

a) No se evidencia el PASST (Programa anual de seguridad y salud en el trabajo) para el 2013, por lo tanto no hay objetivos ni met
trazadas y aprobadas.
b) No hay procedimientos de control operacional por lo tanto no se mide su eficacia.
c) No se evidencian los monitoreos de agentes ocupacionales.

a) Hay debilidades en el análisis de causas raíces, en la selección de acciones correctivas y la implementación de las mismas, v
inspección 2013.
b) No existe un procedimiento de acciones correctivas/preventivas para SSO.

Existe un procedimiento de control de documentos, sin embargo todos los documentos concernientes a SSO no forman parte de dic
procedimiento. No hay una lista maestra de documentos, ni formatos.
a) No hay programa de auditoria en OHSAS 18001.
b) No hay procedimiento de auditorías para OHSAS 18001.
c) Hay auditores internos para ISO 9001 e ISO 14001, pero no hay para OHSAS 18001 y tampoco hay un perfil de puesto del audi
(Rol).

Hubo una reunión con la Alta Dirección para la aprobación de la Política, objetivos y metas 2012, mas no se realizó una revisión por
dirección del status del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.