CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO - TESORERIA

2.1.1 GENERAL

Total SI Total NO N/A Prevalece

Pregunta N° 1 4 2 SI
Pregunta N° 2 2 4 NO
Pregunta N° 3 6 0 SI
Pregunta N° 4 4 2 SI
Pregunta N° 5 4 2 SI
Pregunta N° 6 4 2 SI
a 4 2 SI
b 4 2 SI
b'
Pregunta N° 7 6 0 SI
Pregunta N° 8
Pregunta N° 9 0 6 NO
Pregunta N° 10 4 2 SI
Pregunta N° 11 6 0 SI
Pregunta N° 12 4 2 SI
Pregunta N° 13 4 2 SI
Pregunta N° 14 2 4 NO
Pregunta N° 15 0 6 NO
Pregunta N° 16 2 4 NO
Pregunta N° 17
a
b
c
d
Pregunta N° 18 0 6 NO
Pregunta N° 19 4 2 SI
Pregunta N° 20 4 2 SI
a 4 2 SI
b 4 2 SI
c 6 0 SI
d 4 2 SI
e 4 2 SI
f 4 2 SI
g 6 0 SI
h 4 2 SI
i 4 2 SI
j 2 4 NO
k 4 2 SI
l 2 4 NO
Pregunta N° 21 2 4 NO
a 2 4 NO
b 2 4 NO
Pregunta N° 22 4 2 SI
a 4 2 SI
Pregunta N° 23 0 6 NO
a 0 6 NO
b 0 6 NO
c 0 6 NO
Pregunta N° 24 0 6 NO
a 0 6 NO
b 0 6 NO
TOTAL 130 134
 2.1.2 OPERATORIA DE LOS FONDOS

Total SI Total NO N/A Prevalece

Pregunta N° 1 6 0 SI
a 4 2 SI
b 2 4 NO
c
c' 4 2 SI
c''
d 0 6 NO
e 6 0 SI
f 2 4 NO
g 4 2 SI
Pregunta N°2 2 4 NO
Pregunta N°3 4 2 SI
Pregunta N°4 4 2 SI
Pregunta N°5
a
b
c
Pregunta N° 6 0 6 NO
TOTAL 38 34
 2.1.3 COBRANZAS - INGRESOS DE FONDOS

Total SI Total NO N/A Prevalece

Pregunta N° 1 6 0 SI
Pregunta N° 2 0 6 NO
a
Pregunta N° 3 6 0 SI
a
Pregunta N° 4 6 0 SI
Pregunta N° 5 4 2 SI
Pregunta N° 6 6 0 SI
Pregunta N° 7 6 0 SI
Pregunta N° 8 2 4 NO
Pregunta N° 9 2 4 NO
Pregunta N° 10 6 0 SI
Pregunta N° 11 6 0 SI
Pregunta N° 12 2 4 NO
Pregunta N° 13 6 0 SI
a 2 4 NO
b 4 2 SI
c
Pregunta N° 14 6 0 SI
Pregunta N° 15 0 6 NO
Pregunta N° 16 2 4 NO
Pregunta N° 17 2 4 NO
Pregunta N° 18 6 0 SI
Pregunta N° 19 6 0 SI
a 6 0 SI
b 6 0 SI
Pregunta N° 20 6 0 SI
a 4 2 SI
b 4 2 SI
c 4 2 SI
d 4 2 SI
e 4 2 SI
Pregunta N° 21 6 0 SI
Pregunta N° 22 6 0 SI
Pregunta N° 23
Pregunta N° 24 4 2 SI
Pregunta N° 25
a
b
c
d
e
f
Pregunta N° 26 4 2 SI
a 4 2 SI
b 6 0 SI
c 6 0 SI
d 6 0 SI
Pregunta N° 27 4 2 SI
a 6 0 SI
b 6 0 SI
c 4 2 SI
d 4 2 SI
e 6 0 SI
f 4 2 SI
Pregunta N° 28 6 0 SI
a 6 2 SI
b 4 2 SI
TOTAL 216 68
 2.1.4 EGRESOS DE FONDOS - DESEMBOLSOS CON
CHEQUES

Total SI Total NO N/A Prevalece

Pregunta N° 1 4 2 SI
Pregunta N° 2 0 6 NO
Pregunta N° 3 4 2 SI
Pregunta N°4 6 0 SI
a) 6 0 SI
b)
Pregunta N° 5 0 6 NO
a) 0 6 NO
b) 0 6 NO
c) 0 6 NO
d) 0 6 NO
Pregunta N° 6 4 2 SI
Pregunta N°7 2 4 NO
a) 2 4 NO
Pregunta N°8 6 0 SI
Pregunta N°9 4 2 SI
Pregunta N°10 2 4 NO
Pregunta N°11 6 0 SI
Pregunta N°12 0 6 NO
Pregunta N°13 4 2 SI
a) 4 2 SI
b) 4 2 SI
c) 0 6 NO
d) 0 6 NO
e) 6 0 SI
Pregunta N°14 4 2 SI
a) 4 2 SI
Pregunta N°15 6 0 SI
Pregunta N°16 6 0 SI
Pregunta N°17 6 0 SI
a) 2 4 NO
b) 6 0 SI
c) 6 0 SI
d) 6 0 SI
e) 6 0 SI
Pregunta N°18 0 6 NO
Pregunta N°19 2 4 NO
Pregunta N°20
Pregunta N°21 0 6 NO
Pregunta N°22 2 4 NO
TOTAL 120 108
 2.1.5 DESEMBOLSOS EN DINERO EN EFECTIVO

Total SI Total NO N/A Prevalece

Pregunta N° 1 0 6 NO
Pregunta N° 2 0 6 NO
Pregunta N° 3 6 0 SI
Pregunta N°4 4 2 SI
Pregunta N° 5 6 0 SI
Pregunta N° 6 2 4 NO
Pregunta N°7 0 6 NO
Pregunta N°8 0 6 NO
Pregunta N°9 2 4 NO
Pregunta N°10 4 2 SI
Pregunta N°11 6 0 SI
Pregunta N°12 2 4 NO
Pregunta N°13 0 6 NO
Pregunta N°14 4 2 SI
Pregunta N°15 0 6 NO
Pregunta N°16 6 0 SI
TOTAL 42 54
 2.1.6 MOVIMIENTOS BANCARIOS

Total SI Total NO N/A Prevalece

Pregunta N° 1 4 2 SI
a)
Pregunta N° 2 6 0 SI
Pregunta N° 3 2 4 NO
Pregunta N°4 4 2 SI
Pregunta N° 5 6 0 SI
a) 6 0 SI
b) 6 0 SI
c) 2 4 NO
d) 6 0 SI
d*) 4 2 SI
e) 6 0 SI
f) 6 0 SI
g) 4 2 SI
h) 2 4 NO
h*) 2 4 NO
h**) 0 6 NO
h***) 2 4 NO
Pregunta N° 6 6 0 SI
Pregunta N°7 2 4 NO
Pregunta N°8 6 0 SI
TOTAL 78 36
 ANALISIS DEL NIVEL DE CONFIANZA DE CONTROL INTERNO

Orden Componentes Ponderacion

Total
1 GENERAL 88.00
2 OPERATORIA DE LOS FONDOS 24.00
3 COBRANZAS- INGRESOS DE FONDOS 94.67
4 EGRESOS DE FONDOS - DESEMBOLSOS CON CHEQUES 76.00
5 DESEMBOLSOS EN DINERO EN EFECTIVO 32.00
6 MOVIMIENTOS BANCARIOS 38.00
TOTAL 352.67
A DE CONTROL INTERNO - TESORERIA

Calificacion Calificacion % Nivel % Nivel

Total Promedio Confianza Riesgo
130 43.33 64.71% 35.29%
38 12.67 52.78% 47.22%
216 72.00 76.06% 23.94%
120 40.00 52.63% 47.37%
42 14.00 43.75% 56.25%
36 12.00 68.42% 31.58%
582.00 194.00 59.72% 40.28%