Ficha Resumen - Informes de Control Posterior

I. Información general de informes de control posterior:

N° de informe: 008-2018-2-0419

Título del informe: ELABORACION Y APROBACION DE EXPEDIENTE TECNICO, Y EJECUCION DE LA

Objetivo de la auditoría:
Entidad auditada:
OBRA: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VIAL EN LA CALLE
CANDOPATA - SECTOR N° 03, HUAMACHUCO, SANCHEZ CARRION-LA LIBERTAD
DETERMINAR SI LA ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO, ASÍ
COMO LA EJECUCIÓN DE LA OBRA MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE
TRANSITABILIDAD VIAL EN LA CALLE CANDOPATA - SECTOR N ° 03, DISTRITO DE
HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SÁNCHEZ CARRIÓN - LA LIBERTAD, SE LLEVARON A
CABO CONFORME A LA NORMATIVA APLICABLE Y ESTIPULACIONES
CONTRACTUALES.
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SÁNCHEZ CARRIÓN - HUAMACHUCO

Monto auditado: S/ 798,538.17

Monto examinado: S/ 798,538.17

Ubigeo: Región: Provincia: Distrito:

LA LIBERTAD SANCHEZ CARRION HUAMACHUCO
Fecha de emisión de 06/07/2018
informe:
Unidad orgánica que emite OCI - MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SÁNCHEZ CARRIÓN - HUAMACHUCO
el informe:

II. Tipo de servicio de control posterior:

Item Tipo de control: (marcar con "X")

1 Auditoría de Cumplimiento X
2 Auditoría Financiera
3 Auditoría de Desempeño

III. Resultados del servicio de control posterior.

1 Observaciones:
1. CONTRATACIÓN A CONSULTOR DE EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO: "MEJORAMIENTO DEL
SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VIAL EN LA CALLE CANDOPATA - SECTOR N ° 03, DISTRITO DE
HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SÁNCHEZ CARRIÓN - LA LIBERTAD", QUE NO CUMPLIÓ CON LA
EXPERIENCIA REQUERIDA EN LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA; ASÍ COMO, LA ELABORACIÓN DEL
EXPEDIENTE TÉCNICO CON DEFICIENCIAS TÉCNICAS, OCASIONANDO SE TENGA QUE APROBAR UN
ADICIONAL Y DEDUCTIVO CON METRADOS SOBREDIMENSIONADOS, AFECTANDO A LOS PRINCIPIOS DE
MORALIDAD, IMPARCIALIDAD Y EFICIENCIA QUE DEBE REGIR EN TODA CONTRATACIÓN PÚBLICA.

2. EXPEDIENTE TÉCNICO DE ADICIONAL Y DEDUCTIVO DE OBRA N ° 1, NO FUE REVISADO Y APROBADO

POR LA UNIDAD DE ESTUDIOS Y PROYECTOS COMO ÁREA USUARIA, PRESENTANDO UN
SOBREDIMENSIONAMIENTO DE PARTIDAS Y DEFICIENCIAS TÉCNICAS, QUE CONLLEVARON AL
DESLIZAMIENTO DEL MURO DE CONTENCIÓN, AL OMITIR LA CONSTRUCCIÓN DEL MURO DE GAVIONES
 RECOMENDADO EN EL ESTUDIO DE MECANICA DE SUELO; OCASIONANDO EL PAGO EN EXCESO AL
CONTRATISTA POR EL MONTO DE S/ 63 123.77, Y POR EL DESLIZAMIENTO DEL MURO DE CONTENCIÓN
POR EL MONTO DE S/ 71 529.02, IMPORTES QUE DEVIENEN EN PERJUICIO ECONÓMICO PARA LA
ENTIDAD.

3. AUSENCIA DEL PERSONAL CLAVE PROPUESTO POR "GRUPO LA RETAMA E.I.R.L." EN LA EJECUCIÓN DE
LA OBRA "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VIAL EN LA CALLE CANDOPATA -
SECTOR N ° 03, DISTRITO DE HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SÁNCHEZ CARRIÓN, LA LIBERTAD"
AFECTARON LA CALIDAD DEL PROCESO CONSTRUCTIVO DE LA OBRA, LO QUE OCASIONÓ QUE SE
AFECTE LOS PRINCIPIOS DE IGUALDAD DE TRATO, Y EFICACIA Y EFICIENCIA QUE DEBEN REGIR LAS
ACTUACIONES DE LA GESTIÓN PÚBLICA; Y ANTE LA FALTA DE CONTROL DEL SUPERVISOR NO SE
REALIZÓ EL COBRO DE PENALIDADES POR EL MONTO DE S/ 78 718.82 SOLES, LO QUE DEVIENE EN
PERJUICIO ECONÓMICO PARA LA ENTIDAD.

2 Recomendaciones:
1 - Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias documentales correspondientes, al Órgano
Instructor competente, para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los funcionarios y
servidores señalaos en el presente informe. (Conclusiones 1, 2 y 3).

2 - Comunicar al titular de la entidad, que de acuerdo a la competencia legal exclusiva de la Contraloría, se

encuentra impedido de disponer el deslinde de responsabilidad por los mismos hechos a los funcionarios y
servidores comprendidos en las observaciones 1, 2 y 3 revelados en el informe. (Conclusiones 1, 2 y 3).

3 - Poner en conocimiento de la Procuraduría Pública encargada de los asuntos judiciales de la

Municipalidad Provincial Sánchez Carrión, para que inicie las acciones legales respecto a los funcionarios y
servidores señalados en las observaciones 2 y 3 reveladas en el informe. (Conclusiones 2 y 3).

4 - Disponer que la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural que tiene a su cargo los procesos
técnicos administrativos necesarios para llevar a cabo la ejecución de las obras públicas adopte las
acciones contundentes a cautelar el procedimiento por parte de la unidad de Estudios y Proyectos sobre la
aprobación de los expedientes técnicos de los adicionales y deductivos de obra, estableciendo directivas
internas para ello. (Conclusión 4).

5 - Disponer que la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural presenten propuestas para la
elaboración y aprobación de lineamientos que permitan garantizar la prestación de adicionales de obra,
según los procedimientos e instancias establecidas en la normativa que rige las contrataciones del Estado,
en cautela de los intereses de la Entidad. (Conclusión 5).

6 - Disponer que la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural adopte las acciones pertinentes
para que se cautele el cumplimiento en la suscripción de las actas de recepción de obra, y los plazos para
dar respuesta al contratista de liquidación de obra, de acuerdo al procedimiento establecido en la
normativa de contrataciones; asimismo, que el jefe de la unidad de Supervisión y Liquidación de Obras lleve
el seguimiento de la obra con el cuaderno de obra respectivo. (Conclusión 6).

7 - Disponer que la Gerencia de Administración en coordinación con la sub gerencia de Logística, diseñen y
establezcan lineamientos y directivas internas que permitan el seguimiento y control de la ejecución de los
contratos y que involucre a las áreas usuarias como parte integrante de la administración de los contratos.
(Conclusión 7).

8 - Disponer que la Gerencia Municipal adopte las medidas administrativas necesarias que permitan la
implementación y cumplimiento de directivas internas y/o lineamientos que guíen la actuación funcional de
los funcionarios y trabajadores en los distintos procedimientos técnicos a cargo de la Gerencia de
Infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural y demás unidades orgánicas que de esta dependen, delimitando
las funciones y responsabilidades de cada área y trabajador que tienen a su cargo, desde la aprobación del
perfil del proyecto hasta la liquidación técnica de la obra. (Conclusión 8).
3 Funcionarios comprendidos en los hechos y presuntas responsabilidades identificadas (Apéndice 1):
DNI Nombres y apellidos Civil Penal Admin. Adm. ENT Adm. PAS
27421180 JULIO QUITERIO JULCA AGUILAR X
DNI Nombres y apellidos Civil Penal Admin. Adm. ENT Adm. PAS
19533601 FABIAN ALBERTO CASTILLO RUIZ X
18198038 ALEJANDRO ELEAZAR ORTIZ GALARRETA RUBIO X X X
43653777 PEDRO MARCELO FRANCISCO POLO LOZANO X
42027520 AUGUSTO RUIZ ALCALDE X X X
41603420 CESAR FRANCISCO CHAVEZ BAZAN X X

2018-CPO-0419-00009