CAPITULO { 0 Disefio de investigaciones experimentales ANTES DE PROCEDER a la introduccién y discusién de técnicas mas avan- zadas de andlisis estadistico, se emplear tiempo en examinar ciertos aspectos de adquisicién de datos, Tal disgresién, si es realmente una disgresién, es justificada porque el andlisis de cualquier conjunto de datos esté gobernado (en una gran extensién) por la manera en la cual los datos fueron obtenidos. La verdad del enunciado anterior sera ilustrada muchas veces a lo largo de la parte restante de este libro. 10.1 ALGUNAS OBSERVACIONES GENERALES En los capitulos precedentes ha quedado perfectamente demostrado que la Estadistica (como ciencia) trata del desarrollo y aplicacién de mé- todos y técnicas para la coleccién, tabulacién, anilisis e interpretacién de datos, de modo que la inseguridad de las conclusiones basada en los datos, se pueda valuar por medio de las matemiticas de la probabilidad. Sin embargo, debe ser evidente que en la Estadistica existe algo mas que la tutina de andlisis de datos, usando las técnicas normales. Por ejemplo, el lector debe reconocer que los anilisis son exactos sélo si se satisfacen todas las suposiciones fundamentales. Ya que esto es raramente cierto, mucho depende de la habilidad del investigador al seleccionar el método de andlisis que mejor le convenga en las circunstancias de la situacién experimental que se esté estudiando. Asi, parece justo decir que la Estadis- tica es tanto un arte como una ciencia. 10.2 gQUE SE ENTIENDE POR “EL DISENO DE UN EXPERIMENTO"? Diseiiar un experimento, simplemente significa planear un experimento de modo que se retina la informacién que sea pertinente al problema bajo investigacién. Muy a menudo se coleccionan datos que pueden tener muy Poco o ningin valor en cualquier intento en Ja solucién del problema. El disefio de un experimento es, entonces, la secuencia completa de pasos tomados de antemano para asegurar que los datos apropiados se obtendrén de modo que permitan un anilisis objetivo que conduzca a deducciones 275,276 EsTapisTIcA APLICADA validas con respecto al problema establecido. Tal definicién de diseiio de un experimento implica, por supuesto, que la persona que formule el disefio entienda claramente los objetivos de la investigacién propuesta. 10.3 LA NECESIDAD DE UN DISENO EXPERIMENTAL Gonsiderando un ejemplo, se demostraré que es necesaria alguna clase de disefio, antes de Ievar a cabo cualquier experimento. Ejemplo 10.1 Se desea determinar el efecto de la gasolina y los aditivos del aceite sobre la formacién de carbén y goma en los motores.! Veinte aditivos van a probarse cn combinacién con una gasolina “de referencia” y mezclas de aceite. Hay 80 motores similares disponibles para usarse en el programa experimental. Tal como se. establece ahora, el problema es demasiado general para permitir la seleccién de un disefio particular. Pueden formularse muchas preguntas (y obtener las respuestas) antes de que los estadisticos puedan proponer un. disefio adecuado. Preguntas tipicas son: 1) Cémo se va a medir el efecto? Es decir, gcudles son las caracte- risticas que se van a analizar? 2) ¢Qué factores afectan las caracteristicas que se van a analizar? 3) gCudles de esos factores se estudiaran en esta investigacién? 4) gCuadntas veces deberia ejecutarse el experimento basico? 5) @Cusl seria la forma de los andlisis? 6) ¢A partir de qué valor se considera importante un efecto? Cuando reconozcamos que las preguntas anteriores son sélo una pe- quefia muestra de las que pueden formularse, seré evidente que debe medi- tarse ampliamente la etapa de planeacién de cualquier investigacién expe- rimental. En efecto, la importancia de esta recomendacién no puede ser enfatizada en exceso. 10.4 EL PROPOSITO DE UN DISENO EXPERIMENTAL El propésito.de cualquier disefio. experimental es proporcionar una cantidad maxima de informacién pertinente al problema bajo investigaci6n. Sin embargo, también es importante que el disefio o plan, 0 programa de prueba sea tan simple como sea posible. Ademés, la investigacién deberfa conducirse lo mas ‘eficientemente posible. Esto es, deberia hacerse todo esfuerzo para ahorrar tiempo, dinero, personal y material experimental Afortunadamente, la mayoria de los disefios estadisticos simples, no sélo son faciles de analizar sino también son eficientes en ambos sentidos, el econémico y el estadistico. Por esta razén deberia consultarse a un estadis- tico en las primeras etapas de cualquier proyecto de investigacién propuesto. 1 Proyectos y Publicaciones de National Applied Mathematics Laboratories, abril. a junio 1949, p. 79.276 EsTapisTICA APLICADA Alidas con respecto al problema establecido. Tal definicion de disefio de un experimento implica, por supuesto, que la persona que formule el disefio entienda claramente los objetives de la investigacién propuesta. 10,3 , LA NECESIDAD DE UN DISENO EXPERIMENTAL Considerando un, ejemplo, se demostrard que es necesaria alguna clase de disefio, antes de evar a cabo cualquier experiment. Ejemplo 10.1 Se desea determinar el efecto de la gasolina y los aditivos del aceite sobre la formacién de carbén y goma en los motores.) Veinte aditivos van a probarse cn combinacién con una gasolina “de referencia” y mezclas de aceite. Hay 80 motores similares disponibles para usarse en el programa experimental. Tal como se establece ahora, el problema es demasiado general para permitir la selecci6n de un disefio particular. Pueden formularse muchas preguntas .(y obtener las respuestas) antes de que. los estadisticos puedan proponer un, disefio adecuado. Preguntas tipicas son: 1) ¢Cémo ‘se va’ a medir el efecto? Es decir; zcudles son las caracte- risticas que se van a analizar? ne 2) gQué factores afectan las caracteristicas que se van a Analua yy 3) ¢Cudles de esos factores se estudiaran en esta dveaeagion? 4) gCudntas veces deberia ejecutarse el experimento basico? 5) gual seria Ja forma de los anilisis? b 6) ¢A partir de qué valor se considera importante un efecto? Guando econozcamos que las preguntas anteriores son s6lo una pe- quefia muestra de las que pueden formularse, sera evidente que debe medi- tarse ampliamente la etapa de planeacién de cualquier investigacién expe- rimental. En efecto, la importancia de esta recomendacién no puede ser enfatizada en exceso. 10.4. EL PROPOSITO DE UN DISENO EXPERIMENTAL El propésito. de cualquier disefio. experimental es. proporcionar una cantidad maxima de informacién pertinente al problema bajo investigacién. Sin embargo, también es importante que el disefio o plan, o programa de prueba sea tan simple como sea posible. Ademés, la investigacién deberfa conducirse lo més eficientemente posible. Esto es, deberfa hacerse todo esfuerzo para ahorrar tiempo, dinero, personal y material experimental. Afortunadamente, la mayoria de los disefios estadisticos simples, no sélo son faciles de analizar sino también son eficientes en ambos sentidos, al econémico y el estadistico. Por esta razén deberia consultarse a un estadis- tico en las primeras etapas de cualquier proyecto de investigaci6n propuesto. 1 Proyectos y Publicaciones de National Applied Mathematics Laboratories, abril a junio 1949, p. 79. cen DisrXo DE INVESTIGACIONES EXPERIMENTALES 277 A menudo, él puede recomendar un disefio simple que sea tanto econdmico como eficiente. Habiendo dicho que el. propésito de cualquier disefio. experimental es proporcionar la maxima cantidad de: informacién al minimo ‘costo, es evidente que el: disefio de experimentos es una materia que ‘implica tanto a la metodologia estadistica como al andlisis econémico. Una persona que planee un’ experimento deberia incorporar ambos’ de estos factores en sus disefios. Esto'es, deberfa’ esforzarse para’ lograr eficiencia estadistica y econo= mizar recursos, Sin embargo; un’examen de los libros sobre’ métodos estadisticos y el disefio de experimentos} rara vez revelaré muchas referen= cias'explicitas al aspectoide costos del problema, Esto es de lamentar. Por otra parte, la materia de costos est4 implicita en la’ mayoria ‘de las discu= siones de disefio experimental, Unicamente tenemos que notar los contitiuos inténtos de’ planear’ experirnentos ‘usando’ las muestras del tamafio més pequefio posible, para darnos cuénta de que elvaspecto ‘costo noha’ sido subestimado. Afortunadamente, y como. hemos venido observando, la mayo~ ria de los disefios' simples son tanto eficientes como econémicos y de esta manera los‘ésfuerzos|de los estadisticos' encaminados siempre para alcanzar eficiencia’ estadistica, usualmente también conducen a una economia en la experimentacién. 10.5. PRINCIPIOS BASICOS DEL DISENO EXPERIMENTAL Se ha establecido muchas veces que hay tres principios basicos del disefio experimental: reprodugcién, alcatorizacién y control local. Debido a fa naturaleza fundamental, de estos, conceptos, cada.uno.serd. discutido por. separado, Ademés, se recomienda que el lector se esfuerce por un entendi- miento y apreciacién de estas ideas tan completo como sea posible, ya que éstos jugaran un papel muy importante en gran parte del resto de este libro. 10.6 REPRODUCCION Por reproduccién se ‘debé entender la ‘repéticidn del experimento ba- sico. Las razones del porqué la reproduccién és! deseable son: 1)’ Propor= ciona una estimacién del error experitnental que actiia’ como ‘una “‘unidad basica de medida” para indicar el significado’ délas diferencias observadas © para determinar la amplitud de? un ‘intervalo“de confianzay 2) Como, bajo ciertas stuposiciones, el’ error ‘experimental ptiede “ser éstimado” en la ausencia de reproduccién, ¢ élato establecer también que’ la ‘reproduccién proporciona algunas veces una estimacién ms’ aproximada del etror expe- rimental. 3) Nos capacita para obtenér’ una’ éstimacién ms precisa del efecto ‘medio de cualquier factor porque ¢2 ='64/1.(En la formula anota: da, ‘9? representa él error experimental verdadero yn’ el” nafviero de te producciones). Debe ser enfatizado que, miiltiples lécturas de ‘nediciones "tio necesaria- mente representa reproducciones verdaderas. Esti afirmacién puede jus: tificarse mejor con un ejemplo.