SISTEMA DE AUDITORIA PARA TRABAJOS EN ESPACIOS CONFINADO

Fecha:____/_____/_____
DD MM AAAA

Realizada por:
NOMBRE CARGO

INTRODUCCIÓN.
Las auditorías de seguridad son una herramienta diagnóstica que se ha utilizado durante
muchos años para evaluar la efectividad de los programas de seguridad en los sitios de trabajo.
También son utilizadas para buscar información sobre la efectividad de las medidas de
prevención recomendadas (en este caso las medidas recomendadas para trabajos en espacios
confinados) y realizar recomendaciones.

INSTRUCCIONES.
Se deben seguir las siguientes recomendaciones al momento de realizar la Auditoría:

1. Solicite la información de soporte:

a. Informes técnicos realizados y recomendaciones
b. Procedimientos escritos.
c. Investigación de incidentes / accidentes relacionados
d. Plan de entrenamiento
e. Listas de chequeo o permisos

2. Durante la auditoría
a. Analice la información suministrada. Especial atención debe ponerse en el
cumplimiento a la implementación de los planes para corregir situaciones de alto
riesgo.
b. Realice entrevistas a las personas clave (trabajadores, supervisores, gerentes...)
c. Realice una visita a la planta o sitio de trabajo para revisar los sitios de alto riesgo
d. Observe los trabajadores mientras realizan sus tareas
e. Revise el equipo de protección personal, donde se almacena y las hojas de vida del
equipo.
 f. Entreviste los trabajadores sobre la realización de trabajos de alto riesgo (espacios
confinados). Algunas respuestas a las preguntas deben ser verificadas en la
documentación suministrada.

3. Analice los resultados asignando una calificación a cada ítem.

Defina recomendaciones para aquellos elementos que requieren mejoras o revisión de
procedimientos. Es importante la definición de fechas y responsables para la ejecución de los
planes de acción. Sobre ellos se concentran las auditorias posteriores.

4. Guía para la Calificación

Cada ítem tiene un puntaje máximo el cual se otorga al verificar el cumplimiento del mismo. El
auditor puede definir puntajes sub. Máximos en caso de cumplimientos parciales.
Ejemplo:

8HR
PUNTAJE PUNTAJE
CRITERIO DE EXITO
MAXIMO

Existe un estándar documentado para la

5 realización de tareas de alto riesgo

Comentario
___________________________

El puntaje máximo es 5, este se otorga en caso de que, según el ejemplo, exista el documento
que soporta el trabajo en espacios confinados de la compañía. En caso de que esté en proceso
de elaboración, el auditor puede otorgar puntajes sub. Máximos por ejemplo 3.

El puntaje obtenido para cada elemento clave debe sumarse y este número dividirse por el
número máximo de puntos. El resultado debe interpretarse de la siguiente forma:

Elemento efectivo 85-100%

Elemento Admisible 65-84%
Elemento cumple con los requerimientos mínimos requiere mejora 50-64%
Elemento requiere atención inmediata para llenar requerimientos 0-49%

5. HALLAZGOS

Los hallazgos de la auditoría deben ser presentados a la Gerencia de la Empresa la cual debe
preparar un plan de acción.
Todos los elementos deben auditarse cada año, aquellos que requieren acción remedial deben
auditarse cada tres meses para verificar su cumplimento

AUDITORÍA.
1. Datos generales de la empresa:
Nombre de la empresa:

Actividad económica principal

Numero de trabajadores:
Directos:
Temporales:
Contratistas:
Equipo responsable de salud ocupacional:
Política de salud ocupacional
Compromiso Gerencial

2. Recurso Humano: Evalúe los procesos de capacitación y formación identificando en las

evidencias escritas (como registros de asistencia o evaluaciones de distribuidores) el número
de horas de capacitación presupuestadas comparadas con las reales y número de trabajadores
programados para capacitar comparado con los capacitados.

PUNTAJE PUNTAJE NIVEL Tiempo en horas Trabajadores

MAXIMO capacitados
Pptado Real Pptado Real

5 - Capacitación Entrante
Autorizado
5 - Capacitación Emisores
5 - Capacitación Brigadas
5 -Capacitación Administración
20 TOTAL %

3. Equipos de Monitoreo, comunicación y ventilación: Se refiere la existencia, estado y

mantenimiento de los equipos utilizados para monitorear las condiciones del ambiente
respirable del lugar donde se realiza la tarea en el espacio confinado, así como de los radios de
comunicación y los sistemas móviles y fijos de ventilación y extracción. Se debe visualizar el
equipo y evidenciar la existencia de las hojas de vida.

PUNTAJE PUNTAJE EQUIPO EXISTE EN LA ESTADO DEL HOJA DE

VIDA
MAXIMO EMPRESA EQUIPO
SI NO B R M SI NO

5 Monitor de gases
5 Passport
5 Cromatógrafo de gases
5 Equipos de radio comunicación
 PUNTAJE PUNTAJE EQUIPO EXISTE EN LA ESTADO DEL HOJA DE
VIDA
MAXIMO EMPRESA EQUIPO
SI NO B R M SI NO

5 Equipos de ventilación y
extracción
25 TOTAL %

4. Equipos de protección personal utilizados: Se refiere la existencia, estado y

mantenimiento de los elementos de protección personal utilizados para realiza la tarea en
espacios confinados, se debe visualizar el equipo y evidenciar la existencia de las hojas de vida.

PUNTAJE PUNTAJE EQUIPO EXISTE EN LA ESTADO DEL HOJA DE

VIDA
MAXIMO EMPRESA EQUIPO
SI NO B R M SI NO

5 Equipo de Auto contenido

5 Respiradores
5 Casco linterna anti chispa
5 Alarma luminosa anti chispa
5 Alarma sonora
5 Arnés de cuerpo completo
5 Líneas de conexión
5 Equipo de extinción
40 TOTAL %

5. Procedimientos y estándares documentados: Evidencie la existencia de procedimientos

y estándares específicos para trabajos en espacios confinados y la norma de referencia, valide
su aplicación.

PUNTAJE PUNTAJE PROCEDIMIENTO O EXISTENCIA EN NORMA DE

MAXIMO ESTANDAR LA EMPRESA REFERENCIA
SI NO

5 - Inventario de tareas en espacios

confinados
5 - Análisis de riesgos para oficios
realizados en espacios confinados
5 - Estándar para trabajos en
espacios confinados
5 - Sistema de permisos para
trabajos en espacios confinados
20 TOTAL %

6. Datos de incidentes y accidentes: ( Últimos 2 años) Se refiere a los eventos,

incidentes y accidentes, consecuencia de los trabajos en espacios confinados, ocurridos los dos
últimos años en la empresa, tanto a personal directo como personal de temporales y
contratistas.
Asigne el máximo puntaje si no ha tenido eventos, puntaje intermedio si ha tenido entre uno y
cinco eventos y puntaje mínimo si ha tenido mas de cinco eventos.

PUNTAJE PUNTAJE TIPO DE EVENTO NUMERO DE EVENTOS

MAXIMO
0 1-5 6 ó mas

5 Incidentes (No produjo lesiones al

trabajador)
5 Altas inmediatas (Accidentes con cero
o un día de incapacidad)
5 Accidentes leves (Accidentes con mas
de un día de incapacidad pero menos
de 26 días)
10 Accidentes severos (Accidentes con 26
o mas días de incapacidad que no
generaron invalidez)
15 Accidentes con invalidez permanente
Parcial
20 Accidentes con invalidez permanente
40 Accidentes Mortales
100 TOTAL %

7. Mejoras implementadas: (Últimos 2 años) Evidencie las mejoras realizadas en la

empresa en lo que tiene que ver con los trabajos en espacios confinados en los dos últimos
años.
Asígnese el mínimo puntaje si no ha realizado ninguna mejora, puntaje intermedio si ha
realizado entre una y cinco mejoras y el máximo puntaje si ha realizado 6 ó más mejoras.

PUNTAJE PUNTAJE TIPO MEJORAS IMPLEMENTADAS

MAXIMO
0 1-5 6 ó mas

5 - Mejora en edificaciones (Ventilación

mecánica, iluminación fija)
5 - Mejoras en equipos
5 - Mejoras en elementos de protección
personal
5 - Mejoras en sistemas de alarma
20 TOTAL %
 8. CALIFICACIÓN TOTAL

PUNTOS PUNTAJE PORCENTAJE

TOTALES MAXIMO
225 TOTAL %

FORTALEZAS AREAS DE OPORTUNIDAD

OBSERVACIONES GENERALES