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Fundamentos del Derecho Procesal II / Prof. Rolando González T.

ÁREA TEMÁTICA 3: TEORÍA DEL PROCESO

Generalidades
Cuando nos referimos al proceso, estamos estudiando aquel mecanismo por el
cual se resuelve un conflicto. Este conflicto es entendido como aquella controversia
jurídica, presupuesto del proceso.
Como veremos en esta unidad, no se debe confundir proceso con procedimiento.
En términos generales el proceso requiere del procedimiento para la obtención de una
decisión por parte del órgano jurisdiccional. El procedimiento está a disposición del
proceso.
La voz proceso se vincula con diversas instituciones, así por ejemplo;
 Proceso y Litigio: el proceso supone un litigio que tiene por fin obtener su
solución. Sin embargo es posible que existiendo proceso, no exista un
litigio como tal. El litigio en sí, es un conflicto jurídicamente trascedente
reglado por el derecho objetivo, el cual contiene una pretensión resistida.
 Proceso y juicio: en el proceso no solamente encontramos actos
vinculados necesariamente al juicio, sino también, existen aquellos actos
ejecutados por terceros. Incluso existe proceso ante la falta de actos de
juicio, por ejemplo; desistimiento de la demanda, abandono del
procedimiento entre otros. Ahora bien, si tuviéramos que visualizar la
noción de juicio dentro de nuestro ordenamiento jurídico, podríamos
hacer el símil más bien con procedimiento que con un proceso en sí.
 Proceso y procedimiento: el procedimiento por su parte consiste en un
conjunto de formalidades que van organizando el desarrollo del proceso
hasta su fin. El conjunto de dichas formalidades le da forma al proceso.

Concepto
El profesor Fernando Orellana señala que el proceso es “es una institución de
derecho público, que nace, vive y muere por la existencia de actos jurídicos procesales
autónomos y relacionados entre sí”
Couture plantea que el proceso “es la secuencia o serie de actos que se
desenvuelven progresivamente, con el objeto de resolver, mediante un juicio de autoridad,
el conflicto sometido a su decisión.”

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Casarino define al proceso como “el conjunto de actuaciones judiciales, destinadas


a poner en movimiento la actividad jurisdiccional del Estado en favor de los particulares,
cuando ven lesionados sus derechos”
Para nosotros, el proceso es “la secuencia de una serie de actos que concatenados
de forma progresiva, resuelven un conflicto de relevancia jurídica sometido a la
autoridad”

Naturaleza Jurídica
Cuando nos referimos a la naturaleza jurídica del proceso, estamos elaborando
ideas que consisten en determinar si el proceso se puede explicar por medio de alguna
figura jurídica del derecho o si bien, consiste en una figura propia. Solo así, sabremos la
legislación aplicable al caso concreto.
Como vimos en la teoría de la acción, se planteaban diversos cuestionamientos
que nuestro estudio ha intentado dilucidad. Ahora bien, la teoría del proceso es uno de
los asuntos que más se han debatido en el Derecho Procesal. Uno de estos temas es lo
que dice relación con la naturaleza jurídica, y para dar explicación debemos estudiar las
posibles soluciones que se han planteado al respecto.
El profesor Orellana, plantea una clasificación clásica respecto a la naturaleza del
proceso, que dice relación con las teorías privativas y publicistas.
Las privativas establecen que debemos considerar al proceso como un contrato
o cuasicontrato como lo veremos más adelante.
Las publicistas se conforman por una serie de teorías por ejemplo; de la relación
jurídica, situación jurídica y teoría de la institución.

1) Teoría Contractualista ( Pothier)


Tiene sus raíces en el Derecho Romano con la institución de la listis contestatio,
esta teoría plantea que el proceso supone la existencia de una convención formada por
el demandante y el demandando donde se fija la controversia. Pero adentrándonos en
esta teoría, se plantea que tendría dos modalidades, primero el contrato y en ese
entendido, las partes no podrían modificar de forma alguna lo que han planteado en su
escrito de demanda y de contestación respectiva. Por otra parte, el juez basará su
decisión en los escritos señalados, los que se presentarán ante él.
Como es evidente que el demandado no se somete voluntariamente ante el juez,
faltaría el consentimiento de las partes, en ese caso surge una segunda modalidad: el
cuasicontrato.

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2) Doctrina de la relación jurídica (Wash, Bulow)


Desarrollada por los autores italianos, señala que la actividad que realizan las
partes y el juez está debidamente regulada por ley, creándose derechos y obligaciones
para estos. En esta figura se crearía una relación jurídica de carácter procesal.
Actor, demandado y juez tienen un vínculo entre sí, lo que se lleva a cabo por
medio de actos procesales. De dicho vínculo nacen derechos y obligaciones reciprocas
para las partes como también para el juez de sentenciar el negocio que se ha puesto a
su conocimiento.
En nuestro País, esta teoría se ha aceptado por parte de la doctrina como por la
jurisprudencia.
El tema radica en determinar en qué momento nacería o se constituiría la
relación jurídica procesal, toda vez, que desde ese momento se podrán solicitar una
serie de figuras jurídicas como por ejemplo el surgimiento del estado de litispendencia
entre otras.
Ahora bien, algunos autores postulan que la relación jurídica procesal surge con
la notificación de la demanda respectiva. Este argumento lo vinculan con los artículos
1603 inc 5° del Código Civil, en lo relativo al pago por consignación, o también en
relación a la cesión de derechos litigiosos.
Sin embargo, la mayoría de la doctrina considera que la relación jurídica se
constituye con el emplazamiento, es decir, por la notificación de la demanda y el
transcurso del plazo respectivo.

3) Teoría de la Situación Jurídica ( Goldschmidt)


Esta teoría niega la existencia de una relación jurídica como lo señalábamos
anteriormente, postula que solo existiría un conjunto de situaciones jurídicas, toda vez
que la solución del conflicto seria solo una mera expectativa de las partes de llegar a
obtener una sentencia favorable. Estas situaciones las encontramos por ejemplo en las
expectativas para las partes, liberación de cargas procesales, es decir, solo meras
posibilidades o expectativas. Concordante con esto, debemos concluir que el juez no
forma parte de ninguna relación jurídica toda vez que su poder emana del órgano
estatal para ejecutar sus labores en el proceso.

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4) Teoría de Pluralidad de Relaciones (Carnelutti)


Existiría en el proceso no una, sino una multiplicidad de relaciones jurídicas.
Precursor de esta teoría lo encontramos en Carnelutti, quien cree ver relaciones
jurídicas existentes que nacen de obligaciones y derechos que dan vida a una actividad
que se desenvuelve en el proceso en general.

5) Teoría de la Institución (Guasp)


En el proceso existirían verdaderos derechos y deberes jurídicos, relacionados
todos entre sí y con una idea en común que provienen de los sujetos que desarrollan
dichas actividades. Ahora bien, la idea de institución la encontramos en las voluntades
de los participantes del proceso, dígase juez, actor o demandado, quienes actúan en pos
de una idea común. Por tanto sería una institución jurídica de carácter permanente, en
el entendido que la actuación estatal existe siempre.

Consecuencias.
En el evento de considerar la teoría contractualista como fundamento de la
naturaleza jurídica del proceso, tendríamos que aceptar por ejemplo, que las leyes
sustantivas serian supletorias a las leyes del procedimiento. Si consideramos dar cabida
a la teoría de la relación jurídica, tendríamos como consecuencia que el juez puede ser
sujeto pasivo de obligaciones en relación a las partes quienes tendrían derecho a exigir
su cumplimiento.

Principios formativos del proceso


La materia que estamos analizando tiene una serie de principios que lo
informan, nos referimos por tanto a los principios formativos del proceso. Estos son la
base legal de los procedimientos civiles en nuestro país. Siguiendo al profesor Orellana
en este punto los podemos definir de la siguiente forma;

 Principio de Legalidad: vinculación de los diferentes poderes del Estado con la


ley. Deben ajustar su actuar a las normas de carácter genera y constitucional.
 Principio dispositivo: en aquellos asuntos en los cuales solo se dilucida un
interés privado, los órganos del poder público no deben ir más allá de los que
desean los propios particulares. Los tribunales conocen los asuntos a petición
de las partes y excepcionalmente de oficio por ellos mismos.
 Principio de impulso procesal: la dirección del proceso se encuentra confiada
al tribunal, quien puede tomar de oficio todas las medidas que considere

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pertinente para su validez, eficaz y pronto desarrollo, de modo de evitar


interrupción y/o paralización y conducirlo sin dilaciones indebidas a la justa
solución del conflicto.
 Principio de igualdad de armas: consiste en una razonable y equitativa
distribución de oportunidades a las partes para hacer valer sus derechos.
 Principio de buena fe procesal: es la manifestación en el ámbito jurisdiccional
del principio general de buena fe. Aquella conducta exigible a toda persona en el
marco de un proceso por ser socialmente admitida como correcta.
 Principio de escrituración: está destinado a desaparecer ya que la oralidad
aparece con fuerza en nuestro ordenamiento. La escrituración señala que el
conflicto de las partes este contenido en el expediente.
 Principio de inmediación: el proceso y las prácticas de las pruebas deben
transcurrir ante la presencia directa del juez competente y consecuentemente
solo podrá pronunciarse sobre el conflicto quien haya oído las alegaciones y
haya asistido a las pruebas.
 Principio de publicidad: los actos procesales se realizan de manera que
cualquiera persona tenga acceso a ellos.
 Principio del debido proceso legal: La jurisdicción debe ser ejercida por un
tribunal competente, independiente e imparcial de acuerdo a un debido proceso,
el que se desarrolla de conformidad a los procedimientos racionales justos.

¿Cómo se estructura el proceso?


El elemento común que persigue la serie de actos concatenados uno tras otro y
que le dan vida al proceso, es la sentencia. En ese sentido, un proceso para nacer
necesita de alguien que lo impulse. Este impulso se otorga a las partes y se conoce con
el nombre de principio dispositivo.
Al señalar que el proceso se va generando por medio de una serie de actos,
debemos entender que estos actos radican en que una etapa para ser realizada, requiere
a su vez, la ejecución de la etapa anterior. A contrario sensu debemos entender entonces
que mientras no se realice una etapa no se puede avanzar a la siguiente, esto se conoce
como el principio de preclusión procesal que tiene por objeto mantener el proceso de
forma armónica.
Una vez entregada la iniciativa a las partes, estas deben tener igualdad en las
condiciones para ser oídas por el órgano jurisdiccional en el ejercicio de sus derechos.
Esta situación se conoce con el nombre de principio de contradicción o bilateralidad.
Concluyendo con la estructura preliminar del proceso, surgen los principios de
inmediación, concentración y eventualidad. El juez debe tener una relación directa con
las partes con el objeto de recibir personalmente las pruebas, esto es inmediación.
Existe la intensión de acelerar el proceso para lo cual se deben eliminar todos los
tramites que no sean indispensables para su prosecución, dando concentración al
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proceso. Finalmente las partes deben aportar en un solo acto y por una sola vez todos
los medios de pruebas ya sea por el demandante o por el demandado dando celeridad
al proceso, es el principio de eventualidad.

Clasificación de los Procesos

Según la naturaleza del derecho controvertido;

 Civiles
El civil, a su vez, podrá subclasificarse en:
- Contencioso
- No contencioso o voluntario, según si existe o no conflicto civil entre partes
 Penales.

Según su objeto;

 De conocimiento: tienden a obtener la condena del demandado, la mera


declaración de un derecho, o a obtener, mediante la sentencia un efecto
constitutivo
 De ejecución: persiguen el cumplimiento forzado o compulsivo de una
obligación
 De conservación. tienen como misión asegurar el resultado de una acción de
conocimiento o ejecutiva que puede ser anterior o coetánea.

Según su forma;

 Ordinarios: son aquellos que, en su tramitación, se ajustan a las normas


generales de procedimiento.
 Especiales; son aquellos que, en su tramitación, se ciñen a las normas especiales
de procedimiento.
 Sumarios: son aquellos cuya tramitación está fundamentada exclusivamente en
la rapidez o celeridad.

Según su contenido;

 Singulares: son aquellos en que tienen interés una o más personas


determinadas, pero respecto de un derecho también determinado.
 Universales: son aquellos en que la materia del mismo comprende una
universalidad, como el patrimonio de una persona, o la herencia de un difunto.
Ejemplo; partición de herencia;

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Según la cuantía del proceso;

 Mayor cuantía: aquellos en que la cosa litigiosa excede de 500 unidades


tributarias mensuales
 Menor cuantía: aquellos en que la cosa litigiosa excede de 10 unidades
tributarias mensuales y no es superior a 500 unidades tributarias mensuales.
 Mínima cuantía: aquellos en que su cuantía no exceda de 10 unidades tributarias
mensuales y que por su naturaleza no tengan señalado en la ley un
procedimiento especial.

Según su ritualidad;

 Verbales: son aquellos en cuya tramitación predominan las actuaciones de


palabra.
 Escritos: aquellos en cuya tramitación predominan las actuaciones literales

Según la manera cómo actúan las partes;

 Simples: son aquellos en que demandante y demandado sólo desempeñan el


papel de tales.
 Dobles: son aquellos en que demandante y demandado desempeñan, a la vez,
ambos roles procesales. Ejemplo: los juicios de partición de bienes, o los juicios
en que el demandado ha deducido reconvención.

Juicio v/s Proceso

Entre los dos conceptos enunciados, podemos establecer que existe una relación
de género a especie, siendo por tanto el proceso el género y el juicio la especie. Tenemos
presente que todo juicio es en sí un proceso, pero no todo proceso se llevará a cabo en
juicio, por ejemplo lo asuntos no contenciosos.

Según el profesor Alessandri, causa, juicio o pleito “es la controversia actual que
se produce entre dos o más personas sobre un derecho y que se somete al fallo de un
tribunal.”

Elementos del juicio

 Elementos constitutivos del juicio: elementos indispensables, cuya falta


implica la inexistencia o desnaturalización de la institución en referencia. Basta
que falte alguno de estos elementos para que el juicio deje de ser tal ante la ley
y aun ante la sana razón.

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a) La contienda jurídica actual


b) Las partes entre las cuales se produce y agita la contienda
c) El tribunal llamado a conocer de ella, substanciarla y fallarla en definitiva.

 Condiciones o elementos esenciales para la validez del juicio;

a) La competencia del tribunal llamado a resolver la contienda


b) La capacidad de las partes litigantes para comparecer en juicio
c) La observancia de las formalidades prescritas por la ley para la validez de los
diversos actos que lo constituyen.

Estos elementos constitutivos como esenciales para la validez se conocen como


presupuestos procesales. Entre las partes o entre las partes y el tribunal a raíz del juicio
se crea una relación jurídica procesal. Estos presupuestos procesales son indispensables
para que un juicio produzca todos sus efectos y esta relación jurídica procesal, pueda
nacer a la vida del derecho.

¿En qué consisten los presupuestos procesales?

“Son todos aquellos requisitos que deben concurrir para que la relación jurídica
procesal tenga existencia y validez, produciéndose todos los efectos legales”

Elementos Constitutivos del juicio

 La contienda jurídica

La discusión ha de referirse sobre un derecho. En el caso que dos o más personas


se encuentren en desacuerdo sobre otra cosa o materia y eso es sometido a la decisión
de un tercero, en caso alguno eso será un juicio. El carácter jurídico es lo que
precisamente le da fisonomía al juicio. Pero además, esta contienda tiene que tener el
carácter de actual, debe existir un derecho que en caso de vulneración se solicita la
protección al órgano jurisdiccional.
El conflicto debe versar sobre puntos de hecho y puntos de derecho y en su
resolución debemos considerar los periodos denominados, de discusión, prueba y la
sentencia respectiva.
Ahora bien, el periodo de discusión se inicia por medio de la acción que intenta
el demandante, la que como estudiamos contiene la pretensión y se ejercita por medio
del hecho material denominado demanda. Una vez interpuesta, se notifica al
demandado para que tome una determinada actitud, la cual generalmente será la
contestación de la demanda. Dicho emplazamiento constituido por la notificación de la
demanda, contiene otro elemento que es el tiempo, que por regla general en el juicio

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ordinario de mayor cuantía será de 15 días. Con posterioridad a la demanda y


contestación, continúan dos escritos conocidos como réplica y duplica.
Como señalamos, una de las actitudes del demandado es contestar la demanda,
pero puede darse el caso que permanezca en inactividad, lo que se conoce como
rebeldía y cuyo efecto es seguir adelante el procedimiento como si hubiera contestado
la demanda, por eso se denomina ficta, y en ese sentido, se entiende que se da por
negada la pretensión del demandante.
Lo que señalamos será el curso general del juicio, el cual es iniciado por medio
de una demanda, sin embargo en algunos casos se podrá preparar la entrada en juicio
a través de la solicitud de medidas prejudiciales, las que tienen por objeto preparar la
entrada en juicio del futuro demandante y en algunos casos del futuro demandado, o
bien, procurarse medios de prueba que se tenga justo temor que pudieran desaparecer.
Recordemos que por regla general el demandante no tiene un plazo para
intentar su acción, sin embargo se establecen algunos casos en que se encuentra
obligado de ejercerla y son los denominados casos de demanda forzosa. Por ejemplo, la
jactancia artículo 269 del Código de Procedimiento Civil, la intervención forzada como
demandante en el caso propuesto en el artículo 21 y las medidas prejudiciales
precautorias del mismo cuerpo legal.
El periodo de prueba destinado a presentar los medios que franquea la ley con
el objeto de acreditar los hechos que sirven de materia al proceso, se inicia con la
resolución que recibe la causa a prueba, su duración depende del tipo de procedimiento
y en el juicio ordinario tiene por regla general una duración de 20 días. Cabe señalar
que además del término ordinario señalado de 20 días, se contempla un término
probatorio extraordinario por el número de días que señala la tabla de emplazamiento,
como asimismo un término probatorio especial que radica en dos hipótesis según lo
contempla el artículo 339 del Código de procedimiento civil.
Finalmente el periodo de sentencia constituye la resolución del tribunal en la
cual resuelve la contienda presentada a su conocimiento. La sentencia definitiva
establece la efectividad de los hechos basándose en la prueba que fue rendida en los
términos probatorios respecto de los hechos, aplicando la ley y declarando o denegando
la controversia.

 Las partes

Son aquellas personas que sostienen ante el tribunal un conflicto jurídico que
dice relación con sus derechos que pretenden hacer valer. El demandante es aquella
parte que pide la declaración o protección de un derecho que cree tener. La parte contra
la cual se pide recibe el nombre de demandado.
Cabe señalar que en un mismo juicio puede existir pluralidad de demandantes o
de demandados y en ese caso estamos en presencia de la litis consortio. Cabe señalar
que nos referiremos en profundidad a esta materia en el área temática N° 5,
correspondiente a las partes.

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 El tribunal

Fue estudio de Derecho Procesal I, pero recordemos que es aquel que está
constituido por uno o más jueces, lo que nos lleva a la noción de tribunal unipersonal o
colegiado, además de los diversos funcionarios auxiliares de la administración de
justicia.

Condiciones o elementos esenciales para la validez del juicio

 La competencia del tribunal llamado a resolver la contienda.

Nos limitaremos a lo estudiado en el área temática N° 1, respecto de la competencia.

 La capacidad de las partes litigantes para comparecer en juicio

El principio fundamental que gobierna la materia se refiere a que para


comparecer válidamente en juicio, se requiere tener capacidad para ello. El Código de
Procedimiento Civil no se refiere a esta capacidad para comparecer en juicio, por tanto
debiéramos recurrir a las leyes sustantivas para determinarla. Al respecto, cabe señalar
que la capacidad es la regla general, y la incapacidad la excepción. Por tanto para ser
capaz de comparecer en juicio se requiere ser persona, es decir sujeto de derecho y no
encontrarse afecto a ninguna causal de incapacidad.
Ahora bien, si comparece una persona incapaz, dicha comparecencia será nula.
La ley tiende a evitar dicha circunstancia otorgando mecanismos para poder reclamar
de ella. Por ejemplo la excepción dilatoria del artículo 303 N°2, respecto de la falta de
capacidad del demandante, por tanto mientras no sea subsanada esta situación, no está
obligado el demandado a contestar la demanda.
No se refiere el código a la falta de capacidad del demandado, pero haciendo un
análisis de esta materia, se establece que en su defecto el representante legal de este
incapaz podrá presentar una excepción dilatoria del numeral 6 de aquellas que tienen
por objeto corregir vicios del procedimiento sin atacar el fondo de la acción deducida.

 La observancia de las formalidades prescritas por la ley para la validez de


los diversos actos que lo constituyen.

Dichas formalidades depende del acto en particular, por ejemplo la demanda que
debe dar cumplimiento a los requisitos del artículo 254 del Código de Procedimiento
Civil.

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Debido Proceso

Señala nuestra Constitución en el artículo 19 N° 3 que “Toda sentencia de un


órgano que ejerza jurisdicción debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado”.

Por tanto nos estamos refiriendo a que siempre que exista un proceso y para que
este sea debidamente tramitado y orientado a obtener una sentencia que resuelva un
conflicto, debe llevarse a cabo a través de un procedimiento justo y racional. Para esto,
nuestro ordenamiento jurídico contempla una serie de garantías que debemos
considerar para que proceso sea llamado debido.

 Juez Imparcial e independiente

El proceso debe llevarse a cabo ante un juez imparcial e independiente. En ese


orden de ideas, cabe señalar que la independencia dice relación con que no exista
intromisión de otros órganos del estado, es decir, ni ejecutivo ni legislativo en las
decisiones del órgano jurisdiccional.
Por otro lado, cuando hablamos de imparcialidad nos estamos refiriendo al
órgano jurisdiccional representado en la persona del juez. Nuestra legislación
contempla mecanismos para subsanar la falta de imparcialidad a través de las
implicancias y recusaciones reguladas en los artículos 195 y 196 del Código Orgánico de
Tribunales.

 Juez Natural

Se prohíbe la conformación de omisiones especiales para la solución de los


conflictos. El artículo 19 N° 3 de la Constitución Política de la Republica señala que
“Nadie podrá ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que señalare la
ley y que se hallare establecido por ésta con anterioridad a la perpetración del hecho.

 Derecho a Defensa

Toda persona tiene derecho a ser defendida por un abogado letrado. Para esto
nuestro ordenamiento jurídico dispone de instituciones como la Corporación de
Asistencia Judicial, para aquellas personas que no pueden solventar los gastos de un
defensor por carencia de recursos económicos.

 Derecho al contradictorio

En este punto toma gran relevancia las diligencias de las notificaciones que
analizaremos en el área temática N° 7. Es importante la posibilidad de contravenir las
presentaciones efectuadas por la partes en todo el curso del procedimiento.

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 Derecho a un procedimiento que permita a las partes rendir prueba

Las partes deben tener la posibilidad de presentar medios de prueba para


acreditar los hechos plantados en el procedimiento. Existen excepciones sin embargo
de aquellas que no pueden ser consideradas ya que han sido obtenidas de un modo
ilícito. Por ejemplo el artículo 276 del Código Procesal Penal, señala que “el juez excluirá
las pruebas que provinieren de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas
nulas y aquellas que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantías
fundamentales”

 Derecho a un procedimiento que contemple la existencia de una sentencia


destinada a resolver el conflicto

Un tema de gran importancia es la cosa juzgada como elemento fijador de


inmutabilidad. La sentencia a su vez debe encontrarse conforme a los principios de
congruencia y fundamentación.

 Derecho a un recurso que permita impugnar las sentencias que no emanen


de un debido proceso.

Se establece el Recurso de Casación para impugnar sentencia viciada.

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