SECCION 1: SISTEMA DE GESTION E
INTEGRACION PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA
ELEMENTO ISTEC 1.11 RESPONSABILIDADES Y
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ¿Pone el sistema énfasis
1.10.1 FILOSOFIA GERENCIAL Y PRINCIPIOS DEL adecuado en la seguridad, salud,
SISTEMA DE GESTION DE RIESGOS DE SSM así como en el medio ambiente?
PUNTOS REAL
. ¿ Se basa el sistema actual de gestión de riesgos ¿Se basa el sistema en principios
de SSM en alguna filosofía gerencial en particular? 10 ( ) modernos de gestión de riesgos?
. ¿ Cuán vigente o actualizada es esa filosofía?
¿ Gestión de Calidad Total? ¿Es el sistema coherente con los
¿ Gestión de Valor Agregado? principios siguientes:
¿ Justo a Tiempo? participación máxima del personal,
¿ Modificación de la Conducta Organizativa? enfoque en el cliente;
¿ Gestión por Objetivos? 10 ( ) estructura formal; mejoramiento
. ¿ Es compatible con las Normas ISO 9000 (calidad) continuo; y estándares sobre el
e ISO 14000 (medio ambiente)? 10 ( ) mínimo legal?
. ¿ Reconoce el sistema la necesidad de un proceso ¿Es coherente el sistema con el
de auditoría periódica (anual) o de avaluación principio de que "todos tienen
objetiva externa e independiente? 10 ( ) responsabilidad/oblgación en el
. ¿ Mejora el sistema las habilidades y comunicación desempeño de SSMA"?
gerenciales? 10 ( )
. ¿ Es compatible el sistema con los imperativos de ¿Tiene el personal/sindicato
productividad y eficiencia corporativas? 10 ( ) confianza demostrable en el
. ¿ Le da al sistema enfasis al compomiso del sistema, basada en la
Directorio y la Gerencia? 10 ( ) participación y consulta antes que
. ¿ Tiene el sistema una credibilidad ampliamente en la imposición de la Gerencia?
reconocida, con estrictos procedimientos
de validación? 10 ( ) ¿Alienta el sistema o incluso exige
. ¿ Puede proporcionar el sistema una base confiable una "actitud propietaria" en el
al directorio, gerentes y personal para asegurar el personal?
"cumplimiento legal" y la "debida diligencia"? 10 ( )
. ¿ Puede proporcionar el sistema un rango ¿Puede proporcionar el sistema
convincente de defensores y árbitros? 10 ( ) información pasada sobre eficien-
. ¿ Tiene los funcionarios del sistema experiencia cia de costos?
industrial y gerencial? 10 ( ) ¿Existe evidencia disponible de
. ¿ Tiene el personal/sindicato confianza demostrable que se están depositando los
en el sistema, basada en la participación y consulta beneficios sociales del personal?
antes que en la imposición de la Gerencia? 10 ( )
¿Qué beneficios no económicos
se ofrecen?
¿Existe una versión
computarizada del sistema así
como manuales impresos?
¿Simplifica la versión computari-
zada la redacción de informes?
¿Facilita la versión computarizada
la coordinación interna,
VERIFICACION Y
LA AUDITORIA DE
¿Se usa facilmente el sistema para
la elaboración de patrones cuantita-
tivos?
¿Está diseñado el sistema para
integrarse con sistemas de gestión
de la calidad y el medio ambiente?
¿Incluye el sistema la auditoría
interna?
¿Se basa el sistema en mediciones
del desempeño que van más allá de
apoyarse sólo en las estadísticas
tradicionales de lesiones/enferme-
dades; mediciones del resultado y
del proceso; mediciones positivas y
negativas; y, mediciones anticipato-
rias asi como retrospectivas?
¿Pone el sistema énfasis indebido
en aspectos físicos/visibles tales
como el orden y la limpieza?
¿Anima el sistema al personal de
SSMA para que sean un recurso para
la gerencia y el personal, en vez de
que se les vea como policias?
¿Incluye el proceso
implementación del sistema el
entrenamiento estructurado para
todos los gerentes, personal,
coordinadores del sistema, auditores
internos y coordinadores
departamentales de la empresa
participante?
¿Tiene el sistema diversas opciones
de implementación que satisfagan
las diferentes necesidades de los
participantes?
¿Hay una opción de "auto-
implementación" disponible?
la
QUE BUSCAR DURANTE
CUMPLIMIENTO
1.10.1 FILOSOFIA GERENCIAL Y
PRINCIPIOS DEL SISTEMA DE
GESTION DE RIESGOS DE SSM
¿Proporciona el sistema una
cobertura amplia de asuntos como:
salud y seguridad; seguridad
vehicular; seguridad en oficinas;
ergonomía; daños a la propiedad;
seguridad del proceso, seguridad,
salud e higiene de contratistas; y,
seguridad fuera del trabajo?
¿Se aplica con éxito el sistema en
todas las industrias y ocupaciones?
¿Se enfoca el sistema predominan-
temente en industrias específicas
como fabricación, minería, salud?
¿Proporciona el sistema cobertura
de gestión de riesgos ambientales
básicos, tales como gestión de la
contaminación o de los desechos?
¿Se aplica el sistema a la seguridad
y salud de los contratistas?
de ¿Se basa el sistema en el
planeamiento cíclico de medidas de
mejoramiento continuo?
¿Tiene el sistema procesos formales
de consulta y asesoría tales como
visitas de inspección, auditorías
parciales, estudios?
¿Tiene el sistema opciones de
reconocimiento / recompensas
disponibles?
 auditoría y el propio control de
avance de la empresa?
1.10.2 POLITICA DE GESTION DE RIESGOS DE SSM
PUNTOS REAL
. ¿ Están claramente definidos y comunicados ¿Cuál es la política de la
los objetivos de la política de SSM ? 10 ( ) Empresa ? ¿Cómo se enseña
. ¿ Está firmada la política por el Ejecutivo Principal la SSM al personal ? ¿Qué otra
de la Empresa, y se le exhibe notoriamente en participación tiene la gerencia en
en el lugar donde el personal se presenta normalmente 10 ( ) el programa ?
a trabajar ?
. ¿ Conoce el personal la política y está familiarizado ¿Está el enunciado de la política
con ella ? 10 ( ) de SSM:
. ¿ Está comprometida la alta gerencia, es decir, . Contenido en manuales?
asisten a las evaluaciones/calificaciones de ISTEC, . Eshibido en ubicaciones
hacen presentaciones, etc. ? 10 ( ) diferentes?
. Incluido como parte de todo
folleto de reglas?
. Mencionado en todos los
programas mayores de en-
trenamiento.
. Utilizado de otras formas
Inducción de SSM
1.10.3ESTANDARES ESTABLECIDOS DE DESEMPEÑO GERENCIAL
. ¿Se han establecido estándares escritos de ¿Qué otros estándares escritos
desempeño gerencial en el programa de gestión de desempeño gerencial han sido
de riesgos ? 10 ( ) establecidos en el programa de
. ¿Apoya la gerencia superior los estándares y la gestión de riesgos de SSM?
política mediante cartas o memos a todo el personal
. Vea la política. ¿Está firmada por
el gerente? ¿Está la gerencia
realmente involucrada en el
programa de SSM?
¿Incluye el enunciado general de la
política de SSM:
. Lesiones personales?
. Daños materiales
. SSM ocupacionales?
. Protección contra incendios ?
. Seguridad del proceso?
. Protección ambiental?
. Vigilancia?
. Cumplimiento de la legislación?
. Cuidado responsable?
1.10.2 POLITICA DE GESTION
DE RIESGOS DE SSM
Política firmada y publlicada.
¿Política exhibida? ¿Está familia-
rizado el personal con la política?
Pida por lo menos a dos trabajado-
res que citen la política de SSM con
sus propias palabras. La alta gerencia
involucrada, es decir, asistiendo a las
evaluaciones/ calificaciones de
ISTEC, haciendo presentaciones ,etc.
¿Se involucra la gerencia en las audi-
torias? ¿En la documentación?
1.10.3 ESTANDARES ESTÁ-
BLECIDOS DE DESEMPEÑO
GERENCIAL

al menos trimestralmente? 10 ( )
1.10.4 INFORME ANUAL
. ¿Tiene la empresa un informe publicado que ¿Emite la firma / área un informe Vea una copia del informe. 1.10.4 INFORME ANUAL
contenga los aspectos de SSM sea en una anual de SSM? ¿Qué cubre el Examínelo. Busque ejemplos de
publicación formal o, si no existiera, hay un informe ? ¿Lesiones, pérdidas, reacciones de la gerencia al ¿ Se publican los logros
informe de SSM especial dirigido al Directorio/ costos ? ¿Número de personal personal. anuales?
Ejecutivo Principal o de la oficina matriz ? 10 ( ) entrenado? ¿Ganadores de
. ¿Existe alguna comunicación del Directorio/ todos los concursos ? ¿A
Ejecutivo Principal o de la oficina matriz a la Planta quiénes se distribuye el informe?
indicando que se ha tomado conocimientos del rol del ¿Se recibe alguna reacción de la
personal ? 10 ( ) Gerencia?
. ¿Se distribuye copia del informe anual a la
representación de los trabajadores? 10 ( )
Total 210 ( )

ELEMENTO ISTEC 1.11 RESPONSABILIDADES Y

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
1.11.1 RESPONSABILIDADES DE COORDINACIÓN DEL
PROGRAMA DE SSM
PUNTOS REAL Copia de la carta de nombramiento
. ¿ Asigna el Funcionario Ejecutivo Principal por ¿Quién es el Funcionario Ejecu- detalando la resonsabilidad de SSM. 1.11.1 FUNCIONARIO EJECU-
escrito las obligaciones a los gerentes subordinados? 10 ( ) tivo Principal de está empresa? Minutas de los comités de SSM- TIVO PRINCIPAL RESPON-
. ¿ Firma el responsable los documentos pertinentes ¿Quiénes son los gerentes
(Informes de los delegados del SSM, minutas de los subalternos? ¿Firman ellos las
Comités de SSM, informes de investigación de accidentes? 10 ( ) minutas de los comités de SSM,
. ¿ Han asistido todos los nombrados a un curso de los informes de investigación de
presentación del Sistema de ISTEC? 10 ( ) accidentes, los informes de
inspección de los representantes
de SSM?
1.11.2 RESPONSABILIDADES DE COORDINACIÓN DE
SSM La Empresa obtiene asesoría de
. ¿Se ha nombrado un coordinador de SSM o de gestión profesionales calificados en SSM
de riesgos sea a tiempo completo o a tiempo parcial . 10 ( ) (internos o externos)
. ¿Se ha nombrado un coordinador de higiene ocupacional
sea a tiempo completo o a tiempo parcial 10 ( ) ¿Quién han sido nombrado como
. ¿Se ha nombrado por escrito a las personas seleccionadas Coordinador a tiempo parcial o
y se han especificado sus deberes y responsabilidades? 10 ( ) o tiempo completo de SSM o de
. ¿Han asistido los coordinadores de SSM al curso de entre- Riesgos de SSM? ¿Ha sido
namiento en el Sistema ISTEC? 10 ( ) nombrado por escrito? ¿Ha sido
. ¿ Tienen los coordinadores de SSM las calificaciones aceptado el nombramiento? ¿Se
adecuadas? 10 ( ) han definido sus deberes y res-
ponsabilidades? ¿Cuáles son
básicamente? ¿Qué entrenami-
ento formal ha recibido ? ¿A qué
cursos de salud/ seguridad ha
asistido? ¿Ha terminado el
curso de entrenamiento de 2 días
en el Sistema ISTEC?
1.11.3 RESPONSABILIDADES DE LOS COORDINADORES
CONTRA INCENDIOS Y DE VIGILANCIA
. ¿Se ha nombrado un coordinador contra incendios? 10 ( ) ¿Quién es el Coordinador contra
. ¿Se ha nombrado un coordinador de vigilancia? Incendios o de Vigilancia en está
. ¿Se han definido sus deberes y responsabilidades por empresa? ¿Ha sido nombrado
escrito y se ha notificado al personal quiénes son los por escrito?¿Son sus deberes
nombrados? 10 ( ) entrenar al personal, efectuar ins-
pecciones de prevención de in-
cendios, y organizar el mejorami-
ento continuo del programa?
1.11.4 ENTRENAMIENTO MINIMO PARA EL COORDINADOR ¿Ha completado esta persona
CONTRA INCENDIOS Y/O DE VIGILANCIA un curso de entrenamiento de dos
. ¿Han sido entrenados las personas nombradas semanas de gestión de riesgos o
con un estándar aceptable? 10 ( ) su equivalente,ó es un profesional
. ¿Se han efectuado el entrenamiento a su actualización en seguridad, o ha recibido entre-
dentro de los últimos 5 años? 10 ( ) namiento de actualización del
curso de dos semanas?
1.11.5 RESPONSABILIDADES Y NOMBRAMIENTOS ¿Han nombrado delegados de
DE LOS DELEGADOS DE SSM SSM? ¿Se han hecho los nom-
. ¿Se han elegido / nominado suficientes delegados de bramientos por escrito? ¿Han
SSM y se les han nombrado por escrito conforme a la aceptado los delegados el nom-
revise tres formatos de investigación
de accidentes - revise tres formatos
de inspección por los representantes
de SSM y/o los coordinadores de
SSM. Copias de los certificados del
curso de entrenamiento en e sistema
ISTEC
Copia de la carta de nombramiento.
Copia de los deberes definidos .
Nota: los deberes no deben decir
"responsable de la SSM"
Revisar certificados :
_Programa de Auditoría de Gestión
de Seguridad (SAFEMAP)
_Expositor
_SSM Ocupacional
_PROAUDIT- Otros cursos de SSM
Copia de la lista de asistencia o de
los certificados,.
Un organigrama que indique quienes
son los profesionales de SSM en la
Empresa.
Ver copia de su nombramiento . ¿Se
definen los deberes en la carta de
nombramiento?
Ver copias de sus certificados de
entrenamiento y capacitación.
Copias de la carta de nombramiento
y la carta de aceptación. Revisar por
lo menos una de cincuenta.
SABLE DE LA GESTION DE
RIESGOS DE SSM
Designación de gerentes subordina-
dos. Refrendación de los documen-
tos pertinentes del programa.
1.11.2 RESPONSABILIDADES
DE COORDINACIÓN DEL
PROGRAMA DE SSM
Un documento que señale las res-
ponsabilidades y las asigne a indivi-
duos o cargos específicos, es decir,
una política o contrato de SSM que
asigne responsabilidades, un acuer-
do de planta , las minutas de las
reuniones en que las responsabilida-
des hayan sido señaladas y oficial-
mente asignadas.
1.11.3 RESPONSABILIDADES
DE LOS COORDINADORES
DE VIGILANCIA O CONTRA
INCENDIOS.
1.11.4 ENTRENAMIENTO MI-
NIMO DEL COORDINADOR
DE VIGILANCIA O CONTRA
INCENDIOS.
1.11.5 RESPONSABILIDADES
NOMBRAMIENTOS DE LOS
DELEGADOS DE SSM
Nombramiento escrito y aceptación
Legislación? 10 ( ) bramiento ? ¿En qué proporción
han sido nombrados?
1.11.6 DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LOS ¿Cuáles son sus deberes?
DELEGADOS DE SSM ¿Cómo les son comunicados a
. ¿Se proporciona entrenamiento práctico interno a los ellos? ¿Con upe frecuencia se
delegados de SSM al menos semestral? 10 ( ) habla con ellos sobre sus debe-
res? ¿Reciben los delegados de
SSM entrenamiento práctico in-
terno al menos semestralmente?
1.11.7 ENTRENAMIENTO DE DELEGADOS DE SSM
¿Han recibido todos los delegados de SSM UN curso ¿Qué entrenamiento han recibido
para delegados de esa especialidad? 10 ( ) los delegados de SSM?
. ¿Han recibido todos los delegados de SSM entrenamiento
adicional en SSM (por ejemplo, PROAUDIT y
. Curso de Investigación de Accidentes? 10 ( )
Total 160 ( )
Los equipos de estudio de peligros
ELEMENTO ISTEC 1.80 EVALUACION DE RIESGOS deben conformarse especifica-
mente según la metodología a me-
1.80.1 METODOS DE IDENTIFICACION DE PELIGROS pelares así como el alcance y pro-
PUNTOS REAL fundidad del estudio. Todos los
. ¿Que métodos/ técnicos de análisis de riesgos e identifi- equipos de estudio deben incluir
cación de peligros usa Ud. y por qué los usa? 10 ( ) expertos en la metodología e inge-
. ¿Cuáles son los métodos/técnicas de identificación de niería específicas y en la experien-
peligros más efectivos y cómo llegó Ud. a determinarlo? 10 ( ) ciade proceso aplicable al tema
. ¿Cómo evalúa los riegos para nuevo lugares propuestos, de estudio. Hay tres tipos de parti-
plantas, equipos y nuevas instalaciones? 10 ( ) cipantes en un equipo de estu-
. ¿Quiénes componen el equipo de identificación y evalua- dio de peligros, Son el jefe, el
ción de peligros, incluyendo al jefe de equipo, apuntador, y apuntador y los expertos. Los re-
expertos especializados? 10 ( ) requisitos o características que
. ¿Existe un documento de perfil de riesgo que indique que deben tener las personas que de-
ha ocurrido el proceso de identificación de peligro sempeñan estos roles, se dan aba-
y evaluación de riesgo, ejem.: registro de peligros, informe jo. En todos los equipos es desea-
del consultor, evaluaciones de manipuleo manual, etc. El ble tener variedad de expertos así
documento debe indicar que la Empresa ha identificado como de niveles de experiencia.
todos los peligros potenciales y evaluado sus riesgos? 10 ( ) Gente con amplia experiencia en la
Carta de nombramiento indicando
los deberes. Lista de deberes.
Copias de la lista de asistencia a
estas sesiones de entrenamiento/
minutas de las reuniones.
Contenido del programa de entrena-
miento.
Revisar la lista de asitencia/ copias
de los certificados.
¿Existe un rango de métodos de
estudio e identificación de peligros
para escoger?. Muchos de los
métodos son copias de otro método
con sutiles variantes.
del delegado de SSM, al menos 1 de
50
1.11.6 DEBERES Y RESPON-
SABILIDADES DE LOS DELE-
GADOS DE SSM
1.11.7 ENTRENAMIENTO DE
LOS DELEGADOS DE SSM
1.80.1 METODOS DE IDENTIFI-
CACIONE DE PELIGROS
Todos los métodos tiene áreas diversas
en las cuales pueden aplicarse adecuada
y efectivamente. No es la intención que
este estándar proporciona pautas detalla-
das sobre métodos. La lista de abajo
da una idea del rango de técnicas dispo-
nobles para el equipo de estudio:
.Revisión de seguridad.
.Análisis de lista de verificación.
.Ranqueo relativo.
.Análisis preliminar de peligros (PHA
en Inglés)
.Análisis de escenarios posibles
.Estudio de peligros y operatividad
(HAZOP en Inglés)
.Análisis de modos y efectos de fallas
(FMEA en Inglés)
.Análisis del árbol de fallas (FTA)
. ¿Identifican las personas competentes los peligros po- industria y miembro jóvenes pers-
tenciales y evalúan los riesgos que surgen de los procesos picaces con menos prejuicios e
de trabajo? 10 ( ) ideas preconcebidas. También es
valioso tener diferentes personali-
dades en el equipo . El tamaño del
equipo variará con la tarea y meto-
logía y debe mantenerse un núme-
ro que puede ser manejado y enfo-
cado en la tera. Generalmente se
considera satisfactorio de cuatro
a ocho personas por equipo.
1.80.2 AUDITORIAS DE LA GESTION DE SEGURIDAD DEL El sistema de gestión de riesgos
PROCESO de la empresa debe aprovechar
. ¿ Se auditan periódicamente las áreas de gestión de segu- estos valiosos métodos de iden-
ridad del proceso y las minas (diga el período de tiempo) para ficación de peligros insistiendo
asegurar un desempeño eficaz? 10 ( ) periódicamente en evaluaciones
. ¿Son los miembros del equipo de auditoría imparciales y de riesgos que:
conocedores? 10 ( ) .Identifiquen los peligros y evalúen
. ¿Se representan a la gerencia los informes escritos de au- la probabilidad de su ocurrencia.
ditoría conteniendo hallazgos y recomendaciones? 10 ( ) .Evalúen medidas para prevenir o
. ¿Existe un sistema de gerencia para considerar las reco- reducir el impacto de los peligros.
mendaciones e implementar los cambios aprobados? 10 ( ) Monitorear y hacer el seguimiento
Total 100 a las recomendaciones .
ELEMENTO ISTEC 1.82 SISTEMAS DE INSPECCION
1.82.1 INSPECCIONES MENSUALES POR LOS DELEGADOS
DE SSM ¿Realizan los delegados o super-
PUNTOS REAL visores de SSM inspecciones
. ¿Completan los delegados/ miembros nombrados una mensuales de sus área de traba--
lista de verificación mensual basada en los elementos de jo? ¿Se utiliza una lista de verifi-
ISTEC? 10 ( ) cación? ¿Se basa la lista de veri-
. ¿Abarcan las inspecciones toda el área de la que ellos ficación en el sistema ISTEC?
son responsables? 10 ( ) ¿Están las listas de verificación al
. ¿Se informan las condiciones de alto riesgo y los errores/ día y preparadas correctamente?
ineficiencias humanas? 10 ( )
. ¿Se hacen recomendaciones positivas? 10 ( )
. ¿Ha sido informado el delegado o miembro nombrado
DE SSM de todos los peligros en el área por los superviso-
res departamentales responsables? 10 ( )
1.82.2 LA GERENCIA CONSIDERA Y TOMA ACCION A LOS
INFORMES ¿Revisa la gerencia estas listas
de verificación y autoriza las accio-
Las evaluaciones completas de ries-
gos pueden reducirlos y aliviar las
consecuencias de los incidentes de
salud, seguridad y ambientales al su-
ministrar información esencial para la
toma de decisiones. Debe establecer-
se, mantenerse e implementarse pro-
cedimientos para identificar los peli-
gros, evaluando los riesgos e impac-
tos, e implementar medidas adecua-
das para reducir los riesgos e impac-
tos a niveles aceptables .
Copia de la lista de verificación .
Revise por los menos ocho puntos
para los sub-elementos 1, 2 y 3 .
Revise algunas de las listas de verifi-
cación que usan los delegados de
SSM.
Revise algunos informes y vea
donde ha autorizado la gerencia que
se tome la acción necesaria. Pida la
.Análisis del árbol de eventos (ETA)
.Análisis de causa y efecto (CCA)
.Análisis de confiabilidad humana
Hay muchos otros métodos que pueden
encontrarse en la literatura especializada
Puede obtenerse más información de
referencias como las "Guías para Pro-
cedimientos para Evaluación Peligros"
por el centro para Seguridad de Proceso
Químicos, que es un texto general
excelente.
1.80.2AUDITORIAS DE LA
GESTION DE SEGURIDAD DEL
PROCESO
1.82.1 INSPECCIONES
MENSUALES POR LOS
DELEGADOS DE SSM
Inspecciones mensuales por los delega-
dos/ supervisor de SSM de sus propias
áreas de trabajo y presentación de
informes. ¿Se nota que un delegado o
supervisor de SSM ha inspeccionado el
área y tomado acción para rectificar los
peligros? ¿Se está utilizando una
lista de verificación basada en el sistema
ISTEC?
1.82.2 LA GERENCIA
CONSIDERA Y TOMA ACCION
RESPECTO A LOS INFORMES
. ¿Se envían todos los informes a la gerencia (persona nes necesarias? ¿Se suministran lista de verificación del delegado de
asignada o delegado) 10 ( ) comentarios a los delegados y SSM de esa área y haga un chequeo La Gerencia considera y toma acción
. ¿Toma acción la gerencia respecto a los hallazgos y supervisores de SSM que presen- cruzado. Consulte las minutas de las sobre los informes. Observe un área
recomendaciones del informe? 10 ( ) tan los informes? reuniones. que tenga deficiencias básicas.

1.82.3 INSPECCIONES SEMESTRAL POR EL COORDINADOR

DE SSM Examine el formato de lista de verifi- 1.82.3 INSPECCIÓN SEMES-
¿Efectúa el coordinador de SSM cación/ inspección utilizado. ¿Se TRAL POR EL COORDINADOR
. ¿Efectúa el coordinador de SSM inspecciones semes- inspecciones de todas las instala- toma acción? DE SSM
trales de todas las instalaciones, las cuales involucran a los ciones? ¿Con qué frecuencia?
delegados de SSM como parte de un ejercicio de entrena- ¿Se usa una lista de verificación?
miento en auditoría? 10 ( ) ¿Se informan los hallazgos a la
. ¿Se informan los hallazgos de la inspección a la gerencia? 10 ( ) gerencia? ¿Se usa una lista
. ¿Hace el coordinador el seguimiento de todos los informes completa de verificación con los
de inspección- los suyos así como los de los delegados elementos de ISTEC?
y miembros nombrados de SSM? 10 ( )
Total 100

SECCION 2: SEGURIDAD OCUPACIONAL Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE

PROTECCION FISICA PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE
CUMPLIMIENTO
ELEMENTO ISTEC 2.10 ORDEN Y LIMPIEZA EN EL LOCAL 2.10.1 FABRICA LIBRE DE
MATERIAL SUPERFLUO
2.10.1 FABRICA LIBRE DE MATERIAL SUPERFLUO
PUNTOS REAL Fábrica - bajo techo, desperdicio, papel
¿Hay material superfluo de desecho, planchas, material, etc.
.¿Hay materiales superfluos presentes? 10 ( ) (reutilizable ) por todos lados? Visual por todas partes. Mire detrás de las
.¿Hay algún material o equipo redundante? 10 ( ) ¿Hay material redundante ( des- máquinas y de los gabinetes.
.¿Se efectúa el trabajo de mantenimiento y reparación en perdicios ) por todos lados?
forma limpia y ordenada? 10 ( )
.¿Están ordenados los lugares de trabajo? 10 ( )
.¿Están los estantes, anaqueles y gabinetes libres de

material superfluo y ordenados? 10 ( )

2.10.2 PATIO LIBRE DE MATERIAL SUPERFLUO 2.10.2 PATIO LIBRE DE
. ¿Hay materiales superfluos presentes? 10 ( ) Visual MATERIAL SUPERFLUO
. ¿Está el material de desperdicio debidamente separado Patio - toda área incluyendo prados y
y almacenado en el lugar designado? 10 ( ) pistas...
2.10.3 SERVICIOS ADECUADOS PROVISTOS 2.10.3 FACILIDADES ADECUA-
. ¿Son los inodoros y lavatorios adecuados, de acuerdo a Visual DAS PROVISTAS
la legislación? 10 ( )
. ¿Son las cocinas, comedores y depósitos adecuados? 10 ( )
. ¿Hay suficientes implementos de limpieza (escobas, tra-
peadores, etc.)? 10 ( )
. ¿Se hab previsto suficientes recipientes de desechos? 10 ( )
2.10.4 ¿ESTAN LOS SERVICIOS LIMPIOS E HIGIENICOS? Visual. Programa o contrato de 2.10.4 SERVICIOS LIMPIOS
.¿Están limpios los servicios (baldosas, pisos, paredes, limpieza. E HIGIENICOS
luminarias y cañerías? 10 ( ) ¿Quién hace limpieza? ¿Con qué
.¿Hay jabón, toallas y papel higiénico? 10 ( ) frecuencia? Inodoros, urinarios, lavatorios, pisos,
.¿Están limpios los depósitos de desechos y se mantiene lavaderos, losetas , cocinas, refrigera-
su remoción periódica? 10 ( ) dores, cámaras frigoríficas, enfriadores
.¿Hay suficientes camarines y están ordenados? 10 ( ) de agua ,etc,.
.¿Están las cocinas y cantinas limpias y sin roedores? 10 ( )
2.10.5 PROHIBIDOS LOS ALI-
2.10.5 SE PROHIBEN ALIMENTOS EN AREAS NO AUTORIZA- Visual y documento de política sobre MENTOS EN AREAS NO AUTO-
DAS ¿Donde se pueden consumir almacenamiento y consumo de RIZADAS, O SEA: CASILLEROS,
.¿Hay alimentos en las casas de cambio, casilleros y luga- alimentos en los lugares de traba- alimentos. CAJAS DE HERRAMIENTAS,
res de trabajo? 10 ( ) jo ? ¿Se han demarcado áreas Alimentos en lugares de trabajo;eviden-
.¿Se ha provisto el almacenaje de alimentos (loncheras, 10 ( ) especiales para comer? cia de su consumo: botellas de gaseosa
etc)? vacías, sucias. Casilleros, cajas de he-
rramientas o comida cerca de sustancias
químicas u otras áreas no autorizadas.

2.10.6 INSPECCIONES MENSUALES PERIODICAS 2.10.6 INSPECCIONES MEN-

PUNTOS REAL SUALES PERIODICAS
¿Se inspeccionan mensualmente
. ¿Se efectúan inspecciones periódicas de los servicios los servicios? ¿Quién lo hace Copia de las listas de verificación. ¿Están los servicios limpios e higiéni-
y de su empleo? 10 ( ) es está una inspección periódica y cos como resultado de las inspeccio-
. ¿Se toman medidas para corregir las deficiencias? 10 ( ) estructurada? nes continuas?
2.10.7 CONTROL POR LA SU-
2.10.7 CONTROL POR LA SUPERVISION/ DELEGADOS DE SSM Mire la hojas de inspecciones del PERVISION/DELEGADOS DE
¿Controlan las áreas los super- supervisor/ delegado de SSM - ¿se SSM
. ¿Hay evidencia de un control adecuado del buen orden visores / delegados de SSM incluyen el orden y limpieza?
y limpieza? 10 ( ) dando informe? ¿Con qué ¿Reflejan este control las condicio- Control de las áreas informando (orden
Total 210 frecuencia inspeccionan el orden nes físicas? y limpieza general). Verificación visual
y la limpieza? del orden y limpieza.
ELEMENTO ISTEC 2.12 CODIGO DE COLORES,
DEMARCACION Y COLOCACION DE LETREROS 2.12.1 UNIFORME COLOUR
Visual, y pregunte por una copia del CODE APPLIED THROUGHOUT
2.12.1 CODIGO DE COLORES UNIFORME APLICADO EN TODO código de colores. ¿Es consistente
PUNTOS REAL con la aplicación física? ¿Existe un color básico aplicado?
. ¿Están codificadas las tuberías? 10 ( ) ¿Es consistente? ¿Está desteñido?
. ¿Están codificadas las máquinas? 10 ( ) ¿En áreas remotas? ¿Están las tube-
. ¿Están codificados los tableros eléctricos? 10 ( ) rías pintadas, señalizadas, y con indica-
. ¿Están codificados los botones de parada de emergen- dores de dirección de flujo de acuerdo
cia y cables de emergencia? 10 ( ) al código de colores?
. ¿Están codificados los dinteles de puerta y estructuras
bajas? 10 ( )
2.12.2 LEYENDA DE COLORES
2.12.2 LEYENDA DEL CODIGO DE COLORES EXHIBIDA Exhibición de leyendas del código de EXHIBIDA
¿Qué estándar de código de colore en el departamento donde Una leyenda del código de colores debe
. ¿Hay leyendas del código de colores? 10 ( ) colores se ha utilizado? corresponda. exhibirse al menos en cada sección.
. ¿Están sus colores de acuerdo a los colores de la ¿Indica todos los colores utilizados?
planta y de sus tuberías? 10 ( )

2.12.3 CONOCIMIENTOS DE LOS COLORES ¿Cuál es el código de color para Pregunte a unos cuantos trabajado- 2.12.3 CONOCIMIENTO DE LOS
el aire comprimido? res sobre el código de colores. COLORES
. Pregunte al personal al azar sobre el código- ¿Fue
correcta la respuesta? 10 ( )
2.12.4 LETREROS ESTANDAR
2.12.4 LETREROS ESTANDAR COLOCADOS COLOCADOS

. ¿Se exhiben todos los letreros requeridos por ley? 10 ( ) ¿Qué letreros/ carteles etándar se re-
. ¿Están todos los letreros claramente visibles y correta- quieren? ¿Eran todos los letreros picto-
mente ubicados? 10 ( ) gramas o letreros escritos?
. ¿Están todos los letreros en buen estado, y no descolo- ¿Había un estándar en buenas condi-
ridos o dañados? 10 ( ) ciones ? ¿Algunos letreros no eran
. ¿Se ajustan todos los letreros a los códigos de colores aplicables?
nacional/ internacional para letreros? 10 ( )
2.12.5 EXHIBICION DE LETREROS PARA INFORMACION 2.12.5 EXHIBICION DE LETRE-
Y ENTRENAMIENTO ROS PARA INFORMACION Y
. ¿Se han colocado leyendas de los letreros en lugares ¿Se usan las leyendas para entre- ENTRENAMIENTO
visibles? 10 ( ) nar al personal? Describa breve- Plan de lección de entrenamiento
. ¿Están todos los símbolos usados en el lugar en las mente como se usan estas leyen- ¿Hay en alguna parte de las instalacio-
leyendas? 10 ( ) das. ¿Cómo se explican las leyen- nes un letrero con símbolos de entrena-
. ¿Se ha entrenado a todo el personal en el significado de das al personal analfabeto? miento?
los símbolos usados en el lugar? 10 ( )

2.12.7 TODOS LOS AISLADO-

2.12.7 ESTAN ROTULADOS TODOS LOS AISLADORES Y RES Y RUPTORES DE CIRCUI-
RUPTORES DE CONTACTO Visual TO ROTULADOS
¿Estaban todos los interruptores de
. ¿Están todos los interruptores marcados con un sistema 10 ( ) circuito rotulados durante la inspección
de rotulación permanente (no pelados o desteñidos) ¿Estaban todos los aisladores, interrup-
. ¿Son rojos los botones de parada de emergencia? 10 ( ) tores, botones de arrranque, etc. Clara-
. ¿Están los tableros eléctricos marcados al frente y atrás? 10 ( ) mente rotulados repecto al equipo que
. ¿Es el sistema de marcado uniforme? 10 ( ) controlan? ¿Se utilizó un sistema es--
tándar?
2.12.8 VALVULAS CRITICAS
2.12.8 VALVULAS CRITICAS IDENTIFICADAS ¿Están físicamente identificadas las IDENTIFICADAS
válvulas? ¿Están identificadas las ¿Están claramente identificadas las
. ¿Están identificadas todas las válvulas críticas? 10 ( ) válvulas críticas en un plano para válvulas críticas tales como: válvula
. ¿Se indica la dirección del flujo? 10 ( ) uso durante situaciones de emergen- principal de vapor, suministro principal
. ¿Están las direcciones ABRIR/CERRAR claramente cia?. Visual de aire comprimido, suministro principal
marcadas? 10 ( ) de gas, válvulas de cierre de emergencia.
etc, ?

2.12.9 PISOS DEMARCADOS Visual 2.12.9 PISOS DEMARCADOS

¿Qué estándar de demarcación
. ¿Se ha hecho una demarcación? 10 ( ) se sigue? ¿Con qué frecuencia Areas, zonas de parqueo, áreas de tra-
. ¿Se han incluido todas las áreas? 10 ( ) se rehace la demarcación? bajo, almacenaje, descarga, pasarelas.
. ¿Son uniforme los pasadizos y las áreas de almacena- Con espacio suficiente.
miento? 10 ( )
2.12.10 CODIGO DE DEMARCA-
2.12.10 CODIGO DE DEMARCACION UNIFORME UTILIZADO Visual y estándar de demarcación/ CION UNIFORME UTILIZADO
tablero con código de color ¿del mismo color? ¿ del mismo tamaño
. ¿Son las líneas uniformes en COLOR? 10 ( ) ¿Es la demarcación igual en todas las
. ¿Son las líneas uniformes en ancho? 10 ( ) áreas?

2.12.11 DEMARCACION RESPETADA

Visual. 2.12.11 DEMARCACION
. ¿Hay obstrucciones en los pasadizos? 10 ( ) RESPETADA
. ¿Sobresalen las pilas más allá de la demarcación?
2.12.12 DEMARCACION BAJO TABLEROS ELECTRICOS
. ¿Están demarcados todos los tableros con zonas
"Mantenga despejado?
Total
ELEMENTO ISTEC 2.61 PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
DE TRABAJO SEGURO
2.61.1 TRABAJOS PELIGROSOS IDENTIFICADOS
PUNTOS
. ¿Se han identificado todos los trabajos peligrosos
(es decir: registro pasado, alto potencial, tipo recurrente?
2.61.2 ANALISIS COMPLETO DE SSM DE TRABAJOS
. ¿Han sido sometidos todos los trabajos peligrosos a un
análisis de seguridad del trabajo?
. ¿Han sido examinados con el operador y otros expertos
para obtener datos antes de concluirlos?
. ¿Se han identificado los pasos críticos y de seguridad?
. ¿Se guardan para referencia futura los análisis de
seguridad de trabajos?
2.61.3 PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO SEGURO ESCRITOS
Y DISPONIBLE
. ¿Se ha escrito el procedimiento de trabajo seguro usando
como guía el análisis de seguridd del trabajo?
. ¿Incluyen los procedimientos a las herramientas, equipo e
10 ( )
10 ( )
300
¿Se han identificado los trabajos
usaron para identificarlos? ¿Se
REAL ha incluido todos los departamen-
tos?
10 ( )
¿Se ha realizado un análisis de
seguridad del trabajo (AST) para
todos ellos?
El Análisis de Seguridad del Traba-
10 ( ) jo (AST) es un instrumento impor-
tante de prevención de incidentes
10 ( ) que actúa encontrando peligros
10 ( ) para eliminarlos o minimizarlos
antes de que se realice el trabajo,
10 ( ) y antes de que puedan convertirse
en incidentes. Use el AST para
aclaración del trabajo y conocimi-
ento del peligro, como guía para
entrenar personal nuevo,para con-
tratos periódicos y para reentar
al personal antiguo, como actua-
lización en trabajos que se ejecu-
tan rara vez, como instrumento
de investigación de incidentes, y
para informal al personal sobre
peligros de trabajo específicos y
medidas protectoras.
Fije prioridades para realizar AST:
trabajos con historial de muchos
incidentes, trabajos que han produ-
cido lesiones incapacitantes , tra-
bajos con potencial alto de lesión
incapacitante o muerte, y trabajos
nuevos sin historial previo.
¿Se han escrito procedimientos
10 ( ) para estos trabajos peligrosos?
¿están disponibles donde se
Estándar para demarcación
Verifique que se ha incluido a todos
los departamentos . Copia del forma-
to de identificación de trabajo peli-
groso. Lista de trabajos peligrosos.
Elija uno (X)
Vea el AST para el trabajo (X) .
¿Destacó el AST los pasos críticos
de seguridad de ese trabajo?
Copias de los Procedimientos
Escritos de Trabajo Seguro. Lista
de pasos (secuencia lógica).¿Pasos
2.12.12 DEMARCACION BAJO
LOS TABLEROS ELECTRICOS
Revise bajo todos los tableros que
deban estar accesibles.
2.61.1 TRABAJOS PELIGROSOS
IDENTIFICADOS
Trabajos peligrosos identificados/ traba-
jo crítico observado. Tome nota del
trabajo peligroso/ crítico observado.
2.61.2 ANALISIS DE SSM
COMPLETO DEL TRABAJO
Elija una tarea a ser analizada. Antes de
llenar el formato de AST, considere lo
siguiente: Finalidad del trabajo- ¿Qué
tiene que hacerse? -Actividades invo-
lucradas - ¿Cómo se hace este trabajo?
¿Cuándo se hace? ¿Dónde se hace?
En resumen, para completar este forma-
to debe considera la finalidad del trabajo,
las actividades que involucra, los peli-
gros que presenta.
Si conoce un trabajo u operación en
particular, entreviste a un trabajador que
lo conozca. Además, la observación de
un trabajador realizando el trabajo o
"acompañar" paso a paso la operación,
pueden darle detalles adicionales de los
peligros. Es posible que desee firmar el
trabajo en vídeo cinta y analizarlo.
2.61.3 PROCEDIMIENTOS DE
TRABAJOS SEGURO ESCRITOS
Y DISPONIBLES
implementos de seguridad personal o ropa para realizar el realizan esos trabajos? de seguridad? ¿Pasos críticos?
trabajo? 10 ( ) ¿Están los PETS a la mano cuando
. ¿Están disponibles los procedimientos en el departamen- se realizan los trabajos críticos?
to/ sección donde se realiza el trabajo? 10 ( )
Total 100

ELEMENTO ISTEC 2.62 OBSERVACION PLANEADA

DE LAS TAREAS ¿Hay PETS en los departamentos? 2.62.1 LOS SUPERVISORES
¿Tienen todos los supervisores TIENEN LOS PROCEDIMIENTOS
2.62.1 LOS SUPERVISORES TIENEN LOS PROCEDIMIENTOS copias de estos PETS? DE TRABAJO SEGURO
TRABAJO SEGURO
PUNTOS REAL Vea si hay PETS allí donde se realizan
. ¿Tienen todos los supervisores los procedimientos que trabajos peligrosos.
afectan a su secciones? 10 ( )

2.62.2 PROGRAMA Y REVISION DE LA OBSERVACION

PLANEADA DE TAREAS ¿Con qué frecuencia se hacen las Vea la última observación de la tarea 2.62.2 SE EFECTUAN
observaciones? ¿Usa PETS la (X). Copias del sílabo/ certificados OBSERVACIONES PLANEADAS
. ¿Se realizan las observaciones con frecuencia predeter- personas que hace las observa- de la capacitación/ instrucción dada DE TAREAS
minadas? 10 ( ) ciones? ¿Qué medidas se toman a los supervisores.
. ¿Han sido entrenados los supervisores en el método para corregir o actualizar el proce-
correcto de realizar observaciones de tareas? 10 ( ) dimiento?
. ¿Existe un procedimiento escrito de seguimiento
empleado por el personal adecuado, que asegure la solu-
ción de los problemas identificados mediante observaciones
completas o parciales? 10 ( )
. ¿Son revisados los informes de observación de tarea
completa por los gerentes departamentales y el departa-
mento de SSM para determinar si se toman medidas de
seguimiento como resultado de lo informes de obvserva-
ción de tarea? 10 ( )
Total
50
 SECCION 3 SALUD, HIGIENE Y MEDICINA PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE
OCUPACIONALES PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE
CUMPLIMIENTO

ELEMENTO ISTEC 3.10 SALUD OCUPACIONAL Los programas de salud ocupacio-
nal son vitales para una sólida
3.10.1 EL EXAMEN MEDICO PRE-OCUPACIONAL gerencia y abarcan un amplio ran-
go de asuntos. Idealmente, los
. ¿Se examina a todos los candidatos a empleo? 10 ( ) programas de salud ocupacional,
. ¿Se usan estándares aprobados? 10 ( ) no importa su tamaño, servicios
. ¿Se realizan un monitoreo periódico de la eficiencia? 10 ( ) diseñados para conservar la salud
de la fuerza laboral, para prevenir
o controlar accidentes y enferme-
dades ocupacionales y no ocupa-
cionales, y para prevenir las lesio-
nes incapacitantes.
Una de las funciones más impor-
3.10.2 EL EXAMEN MEDICO PERIODICO tantes de los programas de salud
ocupacional es establecer un pro-
grama periódico de exámenes mé-
. Número de trabajadores examinados 10 ( ) dicos para todos los trabajadores.
. ¿Se trata los resultados significativos con el trabajador? 10 ( ) La finalidad es fijar la línea de ba-
. Frecuencia determinada por la exposición al riesgo 10 ( ) se al inicio del empleo, para detec-
. Procedimientos de emergencia 10 ( ) tar cualquier enfermedad o lesión
relacionada con el trabajo.
Copia del informe de estudio inclu-
yendo todas las áreas. Vea una copia
del presupuesto de trabajo u otras
medidas. Prueba de monitoreo
periódico. Programa de limpieza.
3.10.1 EL EXAMEN MEDICO
PRE- OCUPACIONAL
El personal de salud ocupacional tiene
la responsabilidad de hacer investigación
que identifiquen los riesgos, para des-
pués enfretarlos por los medios más
adecuados a fin de cumplir con la legis-
lación de manera económicamente
factible en relación con la tasa de riesgo
establecidad.
3.10.2 EL EXAMEN MEDICO
PERIODICO

3.10.3 EDUCACION Y ASESORIA DE SALUD Copia de los documentos de control 3.10.3 EDUCACION Y ASESORIA
mensual DE SALUD
. ¿Se reportan lo defectos de equipos médicos al departa.
mento de mantenimiento, y se toma acción dentro de un
tiempo razonable? 10 ( )

3.10.4 PROCEDIMIENTOS PREVENTIVOS Y PROMOTORES Copias de los estándares y procedi- 3.10.4 PROCEDIMIENTOS PRE-
DE SALUD mientos de salud. VENTIVOS Y PROMOTORES
DE SALUD
. ¿Hay procedimientos disponibles? 10 ( )
3.10.5 IDENTIFICARON Y
3.10.5 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE PELIGROS PARA Copia del estudio/ informe de evalua. EVALUACION DE PELIGROS
LA SALUD ción de salud. Si hay deficiencias , PARA LA SALUD
copia de la medida tomadas (órde-
¿Hay estándares para evaluaciones de salud? 10 ( ) nes de trabajo, etc.) Puertas de vidrio, recintos de duchas,
puestos de vigilancia, espejos, puertas
Total 100 corredizas de vidrio, etc.

.Coordinación de programas de educa-

ELEMENTO ISTEC 3.11 ATENCION BASICA DE LA SALUD . Diagnóstico y tratamiento de enfer- ción de salud tales como información
La atención básica de la salud medades comunes en forma perma- sobre el SIDA
PUNTOS REAL implica el tratamiento inmediato y nente. Control periódico del perso- Existencia de un programa de atención
. ¿Incluye el programa el tramiento inmediato de enferme- enfermedades (de emergencia y nal con enfermedades crónicas básica de la salud y rehabilitación.
dades pasajeras? 10 ( ) otras) que suceden en la empresa,
el pase del personal al médico u
. ¿Está al día el registro de lo casos reportables? 10 ( ) hospital, y el tratamiento para
asegurar la recuperación rápida
. ¿Se registran los tratamientos de seguimiento? 10 ( ) y la asistencia continuada al
trabajo. La provisión de atención
. ¿Controla el sistema las enfermedades y el ausentismo? 10 ( ) básica de la salud es un compo-
nente importante del suministro
de un servicio de salud ocupacio-
nal.
. ¿Asegura el sistema de revisión que cada trabajador
necesitado reciba pronta asistencia de acuerdo el programa
de rehabilitación? 10 ( )
Total 50
ELEMENTO ISTEC 3.20 HIGIENE OCUPACIONAL
3.20.1 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE PELIGROS
PUNTOS REAL Categorías de peligros para la
. Inventario de: materias primas, productos semiacabado, salud:
otras sustancias químicas en el lugar de trabajo. ¿Tiene Agentes químicos ejemplo.
una lista de todos los peligros? 10 ( ) solventes, ácidos, gases, etc.
. Procedimiento para actualizar el inventario : Agentes físicos - ejemplo: Ruido,
¿Quién actualiza el inventario? vibración.
como diabetes e hipertensión.
. Tratamiento de lesiones en el
trabajo.
. Coordinación de programa de
salud tales como manejo del estilo
de vida, planificación familiar, etc.
. Control del ausentismo por enfer-
medad.
. Identificación de problemas socia-
les y sicológicos y consejería al
personal.
. Coordinación de programas
educativos de salud como informa-
ción sobre el Sida.
. Menos tiempo fuera del trabajo por
problemas leves.
. Normalmente el costo es menor que
el de tratamiento similar en el sector
financiado por el Seguro Social.
. Conveniencia para el personal
Reducción del ausentismo al dismi-
nuir visitas de un día al hospital o
médico locales.
. Reducción del descanso médico
prolongado e innecesario.
. Asistencia en el control con auxilio de
médicos o enfermeras profesionales.
.Transparencia y tratamiento tempranos
en los centros médicos de la comunidad
. Crear conciencia y responsabilidad
entre los individuos por su propia salud,
mejorando así la productividad.
. Ayuda a que el personal vuelva a su
trabajo normal tan pronto como sea
posible.
Los peligros ambientales para la salud
en el lugar de trabajo y pueden medirse
cuantitativamente, y expresarse en térmi-
nos relativos al grado de tensión causa-
do.
Los peligros en el lugar de trabajo nor-
malmente muestran una relación de
respuesta a la dosis de exposición. El
cuerpo humano posee un intrincado
¿Con qué frecuencia se hace esto?
. Especificaciones para las compras:
¿Se ha hecho un estudio de recepción de compras?
. Estudios de todas las áreas efectuado por AIA
un estándar aprobado.
¿Se dispone el informe completo?
¿Cuándo se efectuará el siguiente?
¿Quién efectúa el estudio?
. Política y procedimiento para la identificación y
Evaluación planificada de los peligros.
Copia de la política y el procedimiento.
10 ( ) Agentes biológicos- ejemplo: Es- mecanismo de protección contra la
pora, hongos , parásitos, bacteria. invasión tensiones hostiles y se enfrenta
10 ( ) Agentes ergonómicos- tempera- a los agentes de tensión cuando esta ha
usando tura, iluminación, antropometría. ocurrido. Los niveles de exposición a
agentes de tensión específicos deben
mantenerse centro de límites seguros.
Debe efectuarse una vigilancia continua
10 ( ) del ambiente de trabajo y del trabajador
para asegurar un lugar de trabajo saluda-
ble.
10 ( )

3.20.2 PROGRAMA Y ESTANDARES DE HIGIENE OCUPACIO- Categorías de peligros para la salud:

NAL Revisión de la higiene en el lugar
de trabajo. Agentes químicos ejemplo.
. ¿Se efectúa una revisión planificada anual? 10 ( ) ¿Se evalúan los estudios en solventes, ácidos, gases, etc.
Cumplimiento de la política de control de peligro 10 ( ) comparación con los estándares? Agentes físicos - ejemplo: Ruido,
. ¿Están indicadas las deficiencias en el plan de acción ? 10 ( ) vibración.
Documentación de los resultados del estudio de Higiene Agentes biológicos- ejemplo: Espora,
Ocupacional hongos , parásitos, bacteria.
. ¿Recibe copia el Gerente General? 10 ( ) Agentes ergonómicos- tempera-
Plan de higiene anual revisado. tura, iluminación, antropometría.
. ¿Tiene usted un plan revisado con riesgos priorizados?
. ¿Está aprobado por el Gerente General? 10 ( )
Registro de modificaciones efectuadas
. ¿Hacen referencia las modificaciones a los puntos del
estudio en donde se indicaron las deficiencias? 10 ( )
Comprobación del éxito de las modificaciones
. ¿Repitió un experto/ asesor el estudio? 10 ( )
Total 120

SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO Y PAUTAS Y VERIFICACION Y QUE BUSCAR DURANTE

DE LAS MINAS PREGUNTAS AUDITORIA DEL SISTEMA LA AUDITORIA DE
CUMPLIMIENTO
ELEMENTO ISTEC 4.10 INFORMACION Y DOCUMEN-
TACION DEL PROCESO Información vigente sobre el proceso Es importante que los planos, códigos
4.10.1 INFORMACION DE DISEÑO DEL PROCESO ¿Se ha identificado, está disponi- y las instalaciones de mina; se necesi- de práctica, estándares de riesgo, espe-
PUNTOS REAL ble y es aplicable la documenta- ta evaluar las capacidades y limita- cificaciones y documentos sobre la
. ¿Se ha preparado un flujograma simplificado del proceso ción del proceso? ciones de diseño para determinar lo planta, el equipo y los procesos, se
que resalte: que debe gestionarse. Este elemento mantengan al día para garantizar una
-Descripción del proceso? ¿Se han identificado y documen- del sistema de gestión debe asegurar operación segura. Mediante las medidas
-Descripción de la química? tado los materiales y procesos que todos los riesgos de las instala- del control de riesgos, estos elementos
-Parámetros del proceso 10 ( ) potencialmente peligrosos y ciones se identifiquen, se adminis- claves pueden manejarse eficazmente
. ¿Se han establecido y listado los inventarios máximos ambientalmente sensibles, y se tren a su nivel aceptable y se reduzcan al asegurar que:
propuestos? 10 ( ) ha informado a la comunidad, de manera tal que no contribuyan con
. ¿Se han definido y listado los principales límites opera- clientes y productores que tratan la filosofía de riesgo de las instala- La documentación este identificada dis-
tivos de seguridad? con ellos? ciones. ponible y sea aplicable. Busque la apro-
. ¿Se han identificado las consecuencias de las deficien- bación escrita para aumentar los usos
cias para la seguridad? 10 ( ) ¿Están documentados los La existencia de un archivo de de la utilidad.
. Etapa de factibilidad - etapa de diseño reglamentos, estándares, permi- Gestión de Riesgos del Proyecto
. ¿Se ha establecido el balance de la masa de material sos, códigos y prácticas y son indicará la seriedad de la Gerencia Se han identificado y documentado los
para la base del diseño? 10 ( ) comprendidos por los afectados? en asegurar que el proyecto se ejecu- materiales y procesos potencialmente
. ¿Se ha establecido el balance de energía para la base del te con seguridad? peligrosos y ambientalmente sensibles,
diseño? 10 ( ) ¿Se adhiere la Empresa a las pau- y se ha informado a la comunidad, clien-
. ¿Se cuenta con Hojas de Datos de Seguridad de tas de Cuidado Responsable? ¿Representará el proceso un peligro tes y productores que tratan con ellos.
Materiales para mayor en términos del MHIR?
- Materiales primas? ¿Funcionan los estándares de dise- Los reglamentos, permisos, códigos,
- Sustancias químicas de proceso? ño? estándares y prácticas seas documenta-
- Catalizadores? ¿Se siguen las pautas aplicables de dos y comprendidos pro los afectados.
- Intermedios? Cuidado Responsable? Revisión reciente de planos.
- Productos? Documentación de Cuidado Responsa-
- Sub- productos? ble.
- Flujos de desechos? 10 ( )
4.10.2 INFORMACION DE DISEÑO MECANICO Es importante que estén disponibles los
. ¿Se han diseñado Diagramas de Instrumentación o Dia- ¿Existe un juego completo de ¿Se requieren un sistema de ventila- últimos MSD disponibles.
gramas de Flujo Mecánico? 10 ( ) Diagramas de Flujo Mecánico ción/ extracción? ¿El diseño toma
. ¿Existe un diagrama/ listado de materiales usado en aplicables? en cuenta las posibles fallas? Deben existir y respetarse los criterios
construcción? 10 ( ) de diseño.
. ¿Existen planos de clasificación de áreas eléctricas? 10 ( ) ¿Permite el sistema de ventilación Evidencia documentada de que se ha
. ¿Existen especificaciones completas de tuberías? 10 ( ) limpieza la remoción completa identificado una instalción de peligro
. ¿Existen especificaciones completas del equipo? 10 ( ) de las sustancias peligrosas? ¿Se mayor y que ha recibido el tratamiento
. ¿Existe una base de diseño y un diseño para sistemas ha previsto una falla de sistema? correspondiente.
de alivio/ válvulas de presión / válvulas de temperatura? 10 ( ) Prueba de que se han efectuado evalua-
. ¿Existe una descripción de los sistemas de parada e Exhibir los estándares de diseño ciones de operaciones, parada y emer-
interbloqueo? 10 ( ) ASME, DIM u otras especificacio- gencia, HAZOP/FMECA/FT
Total 150 nes?

ELEMENTO ISTEC 4.50 PRACTICAS DE OPERACIONES Las prácticas operativas de las ins-
FACTORES HUMANOS talaciones deben contemplar el
efecto y alcance de las interven-
4.50.1 PROCEDIMIENTOS ESCRITOS PUNTOS REAL ciones humanas, y prever los posi-
bles errores que podrían ocurrir
. ¿Existen procedimientos operativos escritos completos durante tales intervenciones.
para cada unidad de las instalaciones y están al día? 10 ( ) El presente elemento considera
. ¿Han sido autorizados por la persona responsable los siguientes componentes:
designada para esa unidad? 10 ( ) Procedimientos de trabajo seguro
. ¿Incluyen loa procedimientos operativos las siguientes Procedimientos operativos de ru-
instrucciones de operación segura concordantes con la tina y de emergencia.
información de seguridad del proceso? La relación del operador con el
- Condiciones operativas y pasos para el arranque inicial, proceso y con el equipo.
operación normal y situaciones de emergencia? Controles administrativos vs, el
Los procedimientos escritos también
incluyen los procedimientos de
parada de planta y de emergencia,
para asegurar que puede tenerse el
debido control sobre todo el proceso
bajo cualquier circunstancia.
4.50.1 PROCEDIMIENTOS
ESCRITOS
. Procedimientos operativos en
vigencia.
. Procedimientos de parada en vigencia.
. Procedimientos de emergencia en
vigencia
. Entrenamiento adecuado de todo el
personal correspondiente
. Ejercicios de emergencia efectuados
según la política
. Entrenamiento en vigencia
. Prueba de entrenamiento efectuado.
- ¿Límites operativos? ¿Consideraciones de SSM, pre- control digital.
cauciones y medidas de control? 10 ( ) Evaluación del error humano.
. ¿Es una práctica normal tener a mano los procedimientos Revisiones del factor humano.
operativos antes de arrancar un planta nueva o modificada? 10 ( ) . Interfaz operador/ proceso
. ¿Se revisan y modifican los procedimientos operativos - Diseño de tareas y organización
según sea necesario? 10 ( ) de trabajos.
- Ambiente de trabajo y del lugar
de trabajo.
- Entrenamiento
- Procedimientos
4.50.2 PRACTICAS DE TRABAJO SEGURO ¿Hay en vigencia un sistema de
permisos de trabajo que incluya
. ¿Son autorizados los permisos de trabajo por la persona cualquier actividad no cubierta por
designada? 10 ( ) un procedimiento operativo nor-
. ¿Existen procedimientos escritos de mantenimiento, mal, y que también considere lo
debidamente autorizados, para los trabajos de mantenimien- siguiente:
to que podrían tener un impacto significativo en la seguridad - Apertura del equipo y tubería de
del proceso? 10 ( ) proceso, bloqueo de fuentes de
energía mecánica/eléctrica, traba-
jo que involucre fuentes de explo-
sión , ingreso a espacios cerrados
uso de equipo de izaje y otro
equipo pesado?
4.50.3 EQUIPO DE MATERIALES ¿Existe una política de almacena-
miento ?¿Se han cosntruído
. ¿Se ha identificado las materias primas, catalizadores y depósitos especiales para los
sustancias químicas de proceso que podrían afectar la materiales peligrosos especiales?
la seguridad del proceso? 10 ( ) ¿Se realizan auditorías e inspec-
. ¿Se ha determinado y documentado las especificaciones ciones y con qué frecuencia?
e inventarios de estos materiales? 10 ( )
. ¿Existen procedimientos de control de calidad para
asegurar que todos los materiales recibidos y usados
cumplen con las especificaciones? 10 ( )
Total 90
PAUTAS Y
SECCION 6 : PROTECCION AMBIENTAL PREGUNTAS
ELEMENTO ISTEC 6.10 POLITICA AMBIENTAL Y Compromiso y política
El cumplimiento de los requisitos re-
glamentarios se manifiesta en la exis-
tencia de un procedimiento para
reglamentar el mantenimiento - y
otras tareas y trabajo extraordinario.
Esto se logra al proveer un procedi-
miento para asegurar que estas listas
y trabajo se efectúen de manera
segura y controlada.
Debe existir una política o procedi-
miento formal para proveer pautas
de prácticas seguras de almacena-
miento. Esto garantiza que se separen
las sustancias dañinas o incompati-
bles y/o que se regulen o controlen
sus cantidades /calidades.
VERIFICACION Y
AUDITORIA DEL SISTEMA
. Política de entrenamiento
. Ejercicios de emergencia fuera de las
instalaciones, si es un MHI.
4.50.2 PRACTICAS DE TRABA-
JO SEGURO
. Sistema de permisos en vigencia.
. ¿Funciona?
. ¿Incluye todas las actividades conce-
bibles?
4.50.3 CONTROL DE
MATERIALES
. Política en vigencia
. Prueba de separación de productos
en almacén.
. Esfuerzo deliberado para controlar
las cantidades.
. Existencia de Hojas de Datos de
Seguridad de Materiales.
. Disponibilidad de auxilio médico.
. Entrenamiento del personal involucra-
do.
QUE BUSCAR DURANTE
LA AUDITORIA DE
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS LEGALES Una empresa debe enfocarse en lo
que tiene que hacerse - debe asegu- 6.10.1 POLITICA AMBIENTAL
6.10.1 POLITICA AMBIENTAL rar el compromiso con el sistema
PUNTOS REAL de gestión ambiental y definir su Vea una copia de la política ¿Se exhibe la política de manera pro-
. ¿Se ha documentado una política ambiental para la política. ¿Está firmada por el Gerente minente en la empresa?
Empresa? General? ¿Está familiarizado el personal con la
. ¿Cuál es la política ambiental de la Empresa? 10 ( ) Planificación Pregunte al gerente a quiénes se política (pídale por los menos a 5
. ¿Cómo se desarrolló la política? 10 ( ) La empresa debe formular un plan consultó en el desarrollo de la trabajadores que describan los puntos
. ¿Está documentada la política ? 10 ( ) para cumplir con su política ambien- política. clave de la política, y que piensan sobre
. ¿Cómo se informa de la política al personal? 10 ( ) tal. Pregunte cuándo fue la última vez élla)?
. ¿Se revisa la política en forma periódica? 10 ( ) que se revisó la política.
Ejecución Pregunte cuándo volverá a revisarse
Para la ejecución eficaz, una empre- la política.
sa debe desarrollar las capacidades
y mecanismos de apoyo necesarios
para lograr su política, objetivos y
metas ambientales.

6.10.2 REQUISITOS LEGALES

¿Hay una persona responsable 6.10.2 REQUISITOS LEGALES
. ¿ Han sido identificados los requisitos legales pertinentes, de mantenerse informada sobre Copia de todas las leyes y reglamen-
(por ejemplo: estatutos, ordenanzas y reglamentos ambien- los cambios en los reglamentos tos pertinentes (o de sus secciones)
tales) y se cumple con ellos? 10 ( ) ambientales? disponible de inmediato o accesibles Pida ver una copia de cualquier permiso
¿Cómo se hace esto? en línea. señalado como necesario.
. ¿Existe un documento que mencione todos los rubros de Lista de los permisos que necesita la Verifique que esté al día.
cumplimiento ambiental que son pertinentes para la Empre- empresa con indicación de la fecha
sa? 10 ( ) en que deben renovarse.
Copias de dónde pueden encontrarse.
. ¿Está al día? 10 ( )

. ¿Anticipa las normas legales futuras según lo indican

las iniciativas de política actuales? 10 ( )
Total 100

ELEMENTO ISTEC 6.30 MANEJO DEL AGUA

6.30.1 SISTEMAS DE AGUA DULCE

PUNTOS REAL
Deben establecerse y registrarse
. ¿Podría la ampliación propuesta o instalación actual todos los tipos de descarga de
tener un impacto significativo o ser obstaculizada afluentes. Donde sea aplicable,
por cualquiera de los siguientes: deben tenerse los permisos
Debe mantenerse un registro de la
ubicación y tipo de todos los tanques
subterráneos de almacenamiento.
Debe inspeccionarse los tanques

. Corrientes o canales de ríos, flujo de ríos, Sistemas
de drenaje natural. 10
. El nivel del acuífero, los escurrimiento producto del
endurecimiento de las superficies, o pérdida del
efecto de esponja de la vegetación. 10
. Amenazas al funcionamiento hidrológico a través de
la existencia o alteración de: polución, turbidez,
salinidad, procesos químicos , cambios en el flujo
de sedimentos y tasas de asentamiento, canaliza-
ción, construcción de represas, extracción de agua. 10
Total 30
ELEMENTO ISTEC 6.80 MANEJO DE LA ENERGIA
PUNTOS
. ¿Se ha cuantificado el empleo de la energía y el agua
en la operación (por unidad producida, si es posible) 10
. ¿Se monitorea el uso de la energía y el agua a nivel
operativo y se le reporta de esa forma? 10
. ¿Se ha establecido un programa para conservar el 10
válidos a mano. Los lodos de los
interceptores de aceite y de las
( ) pozas, de sedimentación deben
clasificarse y disponerse como
desechos peligrosos.
( )
La contaminación del agua de lluvia
puede ser resultado de: derrames
químicos, lixiviados, almacenami-
ento indebido de aceite quemado
( ) y escurrimiento de superficies
contaminadas. Esto podría incluir
pruebas del afluente de agua de
lluvia.
REAL ¿Hay cifras claras para el consumo
de agua y energía en la operación?
¿Se comparan esa cifras con las
( ) que tienen las autoridades locales?
¿El monitoreo de la energía inclu-
ye la electricidad, el gas licuado de
petróleo, combustible de hornos,
( ) diesel, etc?
¿Es posible identificar un área
( ) donde el uso de agua y energía
subterráneos de almacenamiento
por: fugas (de adentro hacia afuera
y viceversa), corrosión de la pared
y estructura metálica, integridad de las
costuras, aislamiento, desplazamien-
to del terreno y deterioro de las
tuberías, válvulas, estaciones de
bombeo, etc. Deben efectuarse
pruebas químicas y bacteriológicas
en diferentes puntos de salida y en
forma periódica para verificar una
posible contaminación.
Cifras disponibles. Verifique que las unidades de energía
Comparar con las facturas de agua son consistentes.
y energía de la autoridad local.
Uso adecuado de los medidores de
Gráficos preparados que indiquen electricidad y agua a nivel operativo.
las tendencias. No deben confiarse en las cifras de
agua y la energía en la operación? 10 ( ) sea el más alto de todos?
Total 30 ¿Se incluye la conservación de
recursos como un objetivo del
programa ambiental?
¿Cómo se ha ejecutado este
elemento del programa?
¿Cómo se comunica al personal?
¿Se ha logrado mejoras?
Revise los objetivos del programa.
Revise las minutas del comité de
SSM o del organismo establecido
para coordinar el programa.
Gráficos preparados que indiquen las
tendencias generales de la empresa.
las autoridades locales.
¿Tiene efecto del programa?
¿Conoce el personal la existencia del
programa?
¿Qué incentivos existen para que
participe el personal?
REFERENCIAS
Y NOTAS
e áreas diversas
plicarse adecuada
la intención que
na pautas detalla-

e técnicas dispo-
 dos que pueden
ura especializada

ridad de Proceso

s por los delega-

M de sus propias

nspeccionado el

ada en el sistema
 REFERENCIAS
NOTAS

esperdicio, papel
e trabajo;eviden-
ellas de gaseosa

rca de sustancias

ormando (orden
das, y con indica-
ujo de acuerdo

de colores debe
olos de entrena-

adores, interrup-
nque, etc. Clara-
o al equipo que

ministro principal
re de emergencia.

o, áreas de tra-
ntificados/ traba-

alizada. Antes de

ce este trabajo?

pletar este forma-

alidad del trabajo,

un trabajador que
observación de

dicionales de los
e desee firmar el
 REFERENCIAS
Y NOTAS

acer investigación

plir con la legis-

la tasa de riesgo

amas de educa-

ama de atención
iento tempranos
de la comunidad

su propia salud,

pueden medirse
presarse en térmi-
e tensión causa-
les y se enfrenta
n cuando esta ha

gilancia continua
o y del trabajador
de trabajo saluda-

REFERENCIAS
NOTAS

de riesgo, espe-

ante las medidas

estos elementos
 identificada dis-
Busque la apro-
mentar los usos

mente sensibles,
omunidad, clien-

seas documenta-

n disponibles los

o el tratamiento

efectuado evalua-

rada en vigencia.
ncia fuera de las

tividades conce-

rsonal involucra-

REFERENCIAS
Y NOTAS
ue piensan sobre

ualquier permiso
TABLA DE MEJORAS DEL PROAUDIT - HOJA DE PUNTAJE

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 1 SISTEMA DE GESTION E INTEGRACION MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
1. 10
Liderazgo , compromiso y responsabilidad gerenciales
1.11
Responsabilidades y etructura organizacional
1. 80
Gestión y evaluación de riesgos
1.82
Sistemas de inspección

TOTAL

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 2 SEGURIDAD OCUPACIONAL Y
PROTECCION FISICA MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
2. 10
Orden y limpieza en el local
2.12
Código de colores, demarcación y colocación de letreros
2. 50
Herramientas del equipo eléctrico y subestaciones
2.61
Procedimientos escritos de trabajo seguro
TOTAL

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 3 SALUD,HIGIENE Y MEDICINA MUY NIVEL
OCUPACIONALES INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
3.10
Salud ocupacional
3.11
Atención básica de la salud
3.20
Programa de higiene ocupacional
3.22
Ventilación y calidad del aire en el lugar de trabajo.
TOTAL

TABLA DE MEJORAS DEL PROAUDIT - HOJA DE PUNTAJE

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 4 SEGURIDAD DEL PROCESO Y DE MUY NIVEL
LAS MINAS INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
4.10
Información y documentación del proceso
4.50
Prácticas de operaciones y factores humanos
TOTAL

NIVEL Y PORCENTAJE
SECCION 6 PROTECCION AMBIENTAL MUY NIVEL
INICIAL REGULAR 1 PROMEDIO 2 BUENO 3 BUENO 4 EXCELENTE 5 MUNDIAL 6
( 0 - 39 ) ( 40+ ) ( 50 + ) ( 60 + ) ( 70 + ) ( 80 + ) ( 90 + )
6.10
Política ambiental y requisitos legales
6.30
Manejo del agua
6.80
Manejo de laa energía
TOTAL