Manual Seguridad BASC 2017

DON AMÉRICO SAC MANUAL
Versión: 01
Elaborado : Coordinador BASC 7.0. Manual de Sistema de Gestión

Revisado : Coordinador SIG en Control y Seguridad BASC Código: SGB.01.07
Aprobado : Superintendente
Página 1 de 51
Fecha de Aprobación: Agosto, 2018
7.0- MANUAL DE SISTEMA DE GESTION EN

CONTROL Y SEGURIDAD
BASC
DOCUMENTO CONTROLADO
ELABORADOR POR: REVISADO POR: APROBADO POR: PROXIMA REVISION:
COORDINADOR BASC LIDER BASC LIDER BASC 2018
7.0. Sistema de Gestión en Control y
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Seguridad BASC
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ELABORADO APROBADO
ESTADO DE VERSIONES Y REVISIÓN DE

DOCUMENTOS
REVISION
N°
VERSI NUEVA
CODIGO N° APROBACION
ON CAP./P VERSION
REVISI MOTIVO DE LA REVISIÓN FECH
AG NOMBRE
ON A
02/201
MLSA.01. 00 00 Todo Por revisión y Aprobación Ing. C. TUPAYACHI 00
2
07
MLSA.01. 01 01 Por Cambio de versión 03/201 01
Todo Ing. S. Aguirre
07 BASC:V04-2012 3
Cambios en el Mapa y 03/201 01
09 -10 Ing. S. Aguirre
Caracterización SGCS 3
Cambio en la Matriz de 03/201 01
Ing. S. Aguirre
15 Riesgo 3
Cambio en la Estructura y
Responsabilidad del Equipo 03/201 01
17 - 20 Ing. S. Aguirre
BASC 3
Cambio en los Procesos del 03/201 01
25 -29 Ing. S. Aguirre
SGCS BASC 3
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Seguridad BASC
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Inclusión de procesos de 10/201 01

36 - 37 Ing. S. Aguirre
Asociados de Negocio 3
MLSA.01. 02 02 Por actualización y/o 05/201 02
07 Todo revisión F. Lindo Rojas 5
Por revisión y Actualización

03/201
MLSA.01. 02 03 Todo F. Lindo Rojas 03
7
07
Cambios en la Política de 03/201
13 – 14 F. Lindo Rojas 03
Gestión 7
Requisitos Legales y de 03/201
16 F. Lindo Rojas 03
otras índoles 7
Cambios en la Matriz de 03/201
25 - 30 F. Lindo Rojas 03
Riesgo 7
SGCA0101F04-00
LISTA DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS
FECHA:
CODIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSION
SGB.01.07 MANUAL DE SISTEMA DE GESTIÓN BASC 01
Recepción
N° Copia Usuario Área
Fecha Conformidad
01
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SGCA0101F03-00
TABLA DE CONTENIDO
Carátula
Estado de Versiones y Revisión de Documentos
Lista de Distribución
Tabla de Contenido
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7.1. Objetivo
7.2. Alcance
7.3. Referencias Informativas
7.4. Responsabilidades
7.5. Definiciones y Abreviaturas
7.6. Elementos del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC
7.6.1. Sistema de Gestión
7.6.1.1. Introducción
7.6.1.2. Generalidades
7.6.1.3. Política
7.6.1.4. Planeación
7.6.1.4.1 Generalidades
7.6.1.4.2 Objetivos del SGCS
7.6.1.4.3 Gestión de Riesgo
7.6.1.4.4 Requisitos legales y de otra índole
7.6.1.4.5 Provisiones
7.6.1.5. Implementación y Operaciones
7.6.1.5.1 Estructura, responsabilidad y autoridad

7.6.1.5.2 Entrenamiento, Capacitación y toma de conciencia
7.6.1.5.3 Comunicación
7.6.1.5.4 Documentación del sistema
7.6.1.5.5 Control de documentos
7.6.1.5.6 Control Operacional
7.6.1.5.7 Preparación y respuesta a eventos críticos.
7.6.1.6. Verificación
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7.6.1.6.1 Seguimiento y medición

7.6.1.6.2 Auditoria
7.6.1.6.3 Control de Registros
7.6.1.7 Mejoramiento Continuo del SGCS
7.6.1.7.1 Mejora Continua

7.6.1.7.2 Acción Correctiva y Preventiva
7.6.1.7.3 Compromiso de la dirección
7.6.2. Estándar del Sistema de Gestión
7.6.2.1. Requisitos de Asociado de Negocio.

7.6.2.2. Seguridad del contenedor y de la Carga.
7.6.2.3. Control de Acceso Físico.
7.6.2.4. Seguridad del personal propio, subcontratado y Suministrado.
7.6.2.5. Seguridad en los Procesos.
7.6.2.6. Seguridad Física.
7.6.2.7. Seguridad en las tecnologías de Información.
7.6.2.8. Entrenamiento de seguridad y concientización sobre amenazas.
7.7. Desarrollo del Procedimiento

7.8. ANEXOS
 Mapa de Proceso
 Caracterización
 Matriz de Riesgos
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7.1. OBJETIVO Y ALCANCE

7.1.1. OBJETIVO
Describir el Manual para el control de los documentos del SGCS BASC de la

Empresa.
Lograr el control sobre las operaciones y actividades que se realizan en DON

AMERICO SAC, para evitar actividades ilícitas como el narcotráfico, contrabando,
terrorismo y robos, adoptando las medidas de prevención y eliminación de posibles
causas que puedan favorecer dichas actividades ilícitas.
7.1.2. ALCANCE
Se aplica a toda la documentación generada del SGCS BASC de la empresa

DON AMERICO SAC Planta Carquìn, Huaura – Lima, Perú.
Este Involucra a las actividades que se desarrollan en la empresa, elaboración de

harina y aceite de pescado, almacenamiento de PPTT y despacho del producto
terminado para la exportación, en Planta Carquìn, Huaura – Lima, Perú.
7.1.3. ORIENTACION SOBRE LA APLICACIÓN DEL ENFOQUE EN PROCESOS

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Todos los requisitos se deben incorporar a los procesos de la empresa; la forma y

el alcance de su aplicación dependen del contexto en el cual opera.
La comprensión y gestión de los procesos como un sistema, contribuye a la eficacia

de la empresa y al logro de sus objetivos. Este enfoque le permite controlar las
interrelaciones e interdependencias entre los procesos del SGCS BASC, de modo
que se pueda mejorar su desempeño global.
Los procesos identificados en nuestro SGCS BASC son: Proceso Estratégico

(Superintendente), Proceso operacional ( Gestión comercial, Almacén de
materiales, Producción, Ensaque, Almacén de PPTT, Control de calidad), y
Procesos de Apoyo (Gestión de proveedores, Gestión de personal, Sistemas,
Seguridad)
7.2. REFERENCIA
7.2.1. Norma BASC version V05:2017, World BASC Organization, Inc – WBO
(Business Alliance for Secure Commerce).
7.2.2. Estándares BASC version 5-2017
7.2.3. Manual del Sistema de Gestión (MSG01).
7.2.4. Procedimiento de Elaboración, Control de Documentos y Registros.
(SGCA0101)
7.3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
7.3.1. SGCS: Sistema de Gestión en control y seguridad.
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7.3.2. Documentación Interna: Conjunto de documentos elaborados por

DON AMÉRICO SAC, con la finalidad de normar y/o estandarizar las
políticas, principios y actividades de la institución.
7.3.3. Documentación Externa: Son todas aquellas normas, regulaciones

nacionales e internacionales y/o legislaciones externas aplicables a la
empresa.
7.3.4. Documento Controlado: Es el documento disponible en copias

impresas debidamente identificadas.
7.3.5. Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o

proporciona evidencia de actividades desempeñadas
7.3.6. Auditoria del Sistema de Gestión en control y seguridad: Examen

sistemático e independiente, para determinar si las actividades y
resultados relacionados con la gestión en control y seguridad,
cumplen las disposiciones pre establecidas y si estas se aplican en
forma efectiva y son aptas para alcanzar los objetivos.
7.3.7. Evaluación de Riesgo: Proceso usado para determinar las

prioridades de gestión del riesgo mediante la comparación del nivel
de riesgo contra normas predeterminadas, niveles de riesgo objeto y
otros criterios.
7.3.8. Estándares BASC: Conjunto de requerimientos específicos

aplicables a las empresas que implementan un sistema de Gestión en
Control y Seguridad BASC.
7.3.9. Drogas: sustancia natural o sintética que ingresada vía nasal, oral,
intramuscular o intravenoso al cuerpo humano, produce efectos y
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trastornos de índole físico y/o psicológico, creando su uso continuo,

adicción.
7.3.10. Tráfico Ilícito de drogas: Es toda actividad relacionada a la

colaboración para la producción, acopio, transporte, distribución y
comercialización de drogas o sustancias prohibidas.
7.3.11. Revisión inicial: Diagnóstico realizado por la organización, para

determinar el estado actual de la organización frente a los requisitos
determinados en la norma y estándares BASC.
7.3.12. Delitos conexos: Contrabando de mercancías, terrorismo, tráfico de

armas y lavado de dinero.
7.3.13. Bioterrorismo: Empleo criminal de material biológico con agentes

fitopatógenos, enfermedades cuarentenarias, insumos químicos o
cualquier otro tipo de material que atente contra la vida y la salud de
las personas.
7.3.14. Seguridad: Actividad encaminada a conseguir la protección de

personal, bienes e información, ante cualquier amenaza. Para
conseguir esta protección es preciso contar con recursos humanos y
materiales, cuyo funcionamiento, organización y despliegue
dependerá en mayor o menor grado la consecución del fin perseguido.
7.3.15. Eficacia: Es la medida del cumplimiento de las metas y objetivos
plateados.
7.3.16. Alta Dirección: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan

al más alto nivel una organización.
7.3.17. BASC: Business Alliance for Secure Commerce, siendo la traducción

al español, Alianza empresarial para un Comercio Seguro.
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7.3.18. Mejora Continua: Actividades recurrentes para aumentar la

capacidad de cumplir los requisitos.
7.3.19. Contrabando: Es la entrada, la salida y venta clandestina

de mercancías prohibidas o sometidas a derechos en los que se
defrauda a las autoridades locales.
7.3.20. Lavado de Activos: Es el proceso a través del cual es encubierto el

origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas
actividades ilegales o criminales u otra actividad ilícita.
7.3.21. Robo: Es un delito contra el patrimonio, consistente en el

apoderamiento de bienes ajenos, con intención de lucrarse,
empleando para ello fuerza en las cosas o
bien violencia o intimidación en la persona.
7.3.22. Terrorismo: Es el uso sistemático del terror, para coaccionar a

sociedades o gobiernos, utilizado por una amplia gama de
organizaciones políticas en la promoción de sus objetivos, tanto
por partidos políticos nacionalistas y no nacionalistas, de derecha
como de izquierda.
4. CONTEXTO DE LA EMPRESA
4.1. COMPRENSION DE LA EMPERSA Y SU CONTEXTO
La empresa debe identificar los factores originados por el contexto externo e

interno, que pueden tener un impacto sobre la cadena de suministro y el comercio.
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La empresa debe realizar el seguimiento y revisar la información sobre estos

factores.
Se realiza un Análisis FODA y sus estrategias, para comprender el contexto de la

organización.
4.2. COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS.
Don Américo SAC, ha determinado sus partes interesadas
Descripción Expectativas de las

Parte de Necesidad de la parte partes interesadas
Interesada Partes interesada
Interesadas
Clientes Afianza las relaciones
- Cumplimiento de
nacionales comerciales
contrato
Cliente (30%)
- Entrega a tiempo
Internacionales
(70%)
- Fidelización de
cliente
- Mayor volumen
Proveedores
- Pagos a tiempo de pedido
críticos
Proveedores - Cumplimiento de - Clientes no
Proveedores
contrato involucrados en
no críticos
lavados de
activos.
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Posicionamiento de la
empresa.
Incremento de ventas.
Buena imagen de la
empresa.
Incrementar ventas y
- Rendimiento
Empresa captar nuevos
Accionistas positivo de la
familiar clientes.
inversión
Decisiones acertadas
del directorio.
Que no haya
infiltrados de actos
ilícitos dentro de la
organización.
Responsabilidad
Cumplimiento con Social
Comunidad
necesidades ambientales Eficaz control y
seguridad
Colaboradores - Capacitación
críticos: permanente
Ensaque, - Clima laboral
RRHH, positivo
Contrato y cumplimiento
Gerente - Renovación de
de contrato
colaboradores general, contrato
Seguros
productos - Alimentación al
terminados 100%
Colaboradores -
no críticos:
Entidades - CUMPLIMIENTO COMPROMISO DE LA

Gobierno
fiscalizadoras DE LOS EMPRESA.
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(PRODUCE, REQUISITOS
OEFA), LEGALES
municipalidad.
4.3. Determinación del alcance
Se aplica a toda la documentación generada del SGCS BASC de la empresa

DON AMERICO SAC Planta Carquin.
Este Involucra a las actividades que se desarrollan en la empresa; evaluación de

proveedores locales, elaboración de harina, aceite crudo; transporte y despacho
del producto final.
4.4. Enfoque en procesos:
La empresa debe determinar los procesos que incluyen todos los elementos
declarados en el alcance. Debe documentar:
a) Las entradas y las salidas de los procesos.

b) La secuencia e interacción de estos procesos (mapa de procesos).
c) Criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los
indicadores del desempeño) necesarios para evidenciar la operación eficaz y el
control de estos procesos.
d) Los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad.
e) La responsabilidad y autoridad para estos procesos.
f) Los riesgos relacionados con estos procesos.
g) Evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para
asegurarse que logren los resultados previstos.
Mapa y caracterización de procesos
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Cada Jefe Área es el responsable de elaborar y disponer de un mapa de procesos

en el que se identifique y describa la secuencia de procesos claves que realiza la
Organización, de tal manera que le permita llevar una adecuada gestión del
Sistema BASC, respecto de la planificación, ejecución, control y ajuste de las
actividades relacionadas con el mantenimiento del Sistema.
Mapa de Proceso del sistema de Gestión en Control y Seguridad
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Caracterización del sistema de Gestión en Control y Seguridad
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5. Liderazgo:
5.1. Liderazgo y compromiso:
La alta dirección debe ejercer y demostrar liderazgo y compromiso con
respecto al SGCS BASC al:
a) Asumir la responsabilidad relacionada con su eficacia.

b) Comunicar la importancia del SGCS.
c) Asegurar que se establezca la política de gestión en control y
seguridad y los objetivos acordes con el contexto, alcance, procesos
y riesgos de la empresa.
d) Asegurar la integración de los requisitos en los procesos de la
empresa.
e) Promover el uso del enfoque en procesos y la gestión de riesgos.
f) Asegurar que los recursos necesarios estén disponibles.
g) Promover la mejora continua.
5.2. Política de gestión en control y seguridad:
Norma 5.2” La alta Dirección debe establecer, documentar,

comunicar, publicar y respaldar su política de control y seguridad. Esta
política debe estar orientada a la prevención de actividades ilícitas y
ser adecuada al propósito, alcance del sistema de gestión y riesgos
de la organización, incluyendo un compromiso con el mejoramiento
continuo del sistema de gestión. La política debe ser marco de
referencia para establecer y revisar los objetivos del SGCS.
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El Superintendente representante BASC, en coordinación con el

Comité de Planta ha definido, documentado y difundido la Política
Integrada de la organización:
POLÍTICA INTEGRADO DE GESTIÓN

DON AMERICO SAC es una empresa ubicada en Caleta de Carquín, dedicada a la
captura, elaboración y comercialización de harina y aceite de pescado, la cual declara en
forma expresa tener un Sistema Integrado que abarca: Gestión Ambiental, GMP+B2, SST,
BASC, IFFO y Responsabilidad Social, orientado a realizar sus actividades de forma
responsable, sostenible y amigable con el ambiente, para lo cual asume los siguientes
compromisos:
 Cumplir con los requisitos legales y aplicables a cada uno de sus Sistemas de
Gestión.
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 Satisfacer las necesidades de sus clientes, asegurando la inocuidad y trazabilidad

de sus productos.
 Proteger a todos los miembros de su organización, evitando lesiones y
enfermedades ocupacionales, fomentado una cultura de prevención, garantizando
la participación y consulta por parte de sus colaboradores y sus representantes en
materia de SST.
 Identificar los aspectos generados en su actividad productiva y mitigar sus impactos
ambientales.
 Prevenir actos ilícitos tales como terrorismo, narcotráfico, contrabando, lavado de
activos, fraude, corrupción y soborno.
 Ser una empresa sostenible y responsable con los recursos naturales y grupos de
interés.
 Garantizamos la eficacia del Sistema de Gestión Integrado mediante la
capacitación, motivación y compromiso de nuestros líderes y colaboradores.
Todo ello a través de la mejora continua en cada uno de los sistemas de gestión que
posee.
Fecha: Agosto, 2018

Versión: 06
Aprobado: Superintendente
La Política Integrada es difundida a través de capacitaciones, correos
electrónicos, trípticos informativos, boletines y publicaciones en
lugares visibles.
La Gerencia de Operaciones y el Equipo BASC mediante las

reuniones revisan periódicamente la Política para asegurar que sigue
siendo adecuada a los propósitos y objetivos de DON AMERICO
SAC.
El área de Administración y el Coordinador BASC son los

responsables de comunicar la Política de Gestión a los nuevos
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Seguridad BASC
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trabajadores que ingresen a laborar en la empresa durante la

Inducción al puesto tal como lo establece.
5.3. Objetivos del SGCS BASC
La alta dirección debe establecer, documentar y revisar los objetivos

del SGCS en las funciones y los niveles pertinentes dentro de la
organización. Dichos objetivos deben ser coherentes y permitir dar
evidencia del cumplimiento de la política de control y seguridad a
través de indicadores de gestión.
5.4. Responsabilidad y autoridad:
Debe establecer y documentar las responsabilidades, funciones y

autoridad del personal que afecta la seguridad de la organización,
identificadas en el análisis de criticidad del recurso humano,
producto de la gestión de riesgos de la cadena de suministro y las
actividades relacionadas con el comercio internacional.
Las responsabilidades del personal están definidas en el “Perfil

y Funciones”, para cada puesto y se han definido claramente las
obligaciones y responsabilidades Respectivas y son de
conocimiento de los involucrados.
Se ha conformado el equipo BASC Planta Carquin:
SUPERINTENDENTE - Líder BASC

Coordinador y Auditor - Jefe Turno de Calidad
Integrantes: - Administración
- Jefe de Calidad
- Responsable de Almacén de materiales
- Jefe de Productos Terminados
- Jefe de Turno de Producción
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Seguridad BASC
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Se detalla a continuación las responsabilidades:
Representante de la Dirección. -
 Ser “Líder” BASC.

 Se Nombra a los integrantes del Equipo BASC
 Tener la responsabilidad y autoridad para supervisar y evaluar
la implementación y cumplimiento del SGCS de la empresa, de
acuerdo a lo establecido por los requisitos de la Norma y Estándar
BASC.
 Nexo principal entre la empresa y BASC Perú u otras entidades
estratégicas.
 Aprobar la documentación elaborada del SGCS BASC de la
empresa.
 Revisar, evaluar e implementar las propuestas de mejoras del
SGCS BASC dadas por el Equipo BASC.
 Es el responsable de tomar decisiones de acuerdo al resultado
de las Revisiones de los informes presentados por el Auditor sobre
el SGCS.
 Programar la revisión Gerencial del SGCS BASC.
 Coordinador entre las Gerencias y Jefaturas para el desarrollo
de la implementación y mantenimiento del SGCS.
 Incentivar y motivar a todo el personal para el cumplimiento
óptimo del Manual del SGC S BASC que se desarrolle.
 Presidir las reuniones periódicas (cuando esta sea convocada)
del Equipo BASC para la revisión del SGCS y aprobar cualquier
corrección importante física o documentaría.
 Asegurar la disponibilidad de Recursos para la
implementación, mantenimiento y mejora del SGCS BASC.
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 Elaborar, publicar y difundir la política de seguridad BASC en

coordinación con el Coordinador BASC.
 Dar comunicación directa a BASC PERU y a las autoridades
correspondientes acerca de cualquier actividad sospechosa en las
actividades de la empresa.
El Coordinador BASC
 Convoca, organizar, coordinar y participar en las reuniones

del Equipo BASC, periódicamente o cuando se requiera.
 Proveer información actualizada sobre la Norma BASC,
acontecimientos recientes, cambios en el entorno etc.
 Dirigir e implementa las actividades del Manual del SGCS
BASC.
 Participa en las reuniones ordinarias del comité de gestión para
tratar temas referentes al sistema BASC
 Elaborar, revisar, verificar y supervisar el cumplimiento del
Manual de Seguridad BASC y sus Procedimientos.
 Firma y Revisa los registros generados de la aplicación de los
procedimientos BASC.
 Responsable de realizar la difusión de los controles BASC al
personal y de cualquier cambio u actualización de la Norma BASC
 Efectúa el seguimiento a las propuestas de acciones
correctivas y preventivas emitidas.
Equipo BASC
 Desarrollar los controles del SGCS BASC elaborando

documentación y registros.
 Cumplir y aplicar las normas y disposiciones del Sistema en
Gestión en Control y Seguridad BASC.
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 Ser responsables del control y seguridad de las actividades que

realizan y del personal que tienen a su cargo.
 Responsables del control y seguridad que deben observar de
los contratistas de servicios con los que trabaja.
 Estar conscientes de la influencia que nuestra acción o
inacción puede tener sobre la efectividad del Sistema de Gestión
en Control y Seguridad BASC.
 Establecer mecanismos de comunicación para reforzar el
Sistema en Gestión en Control y Seguridad BASC y utilizar
anuncios para hacer visibles los esfuerzos y logros de tener una
empresa segura y confiable.
 Promover sesiones de intercambio de ideas.
El Auditor interno BASC.
 Tiene la responsabilidad de elaborar el Programa de auditoria

y presentar su plan de auditorías.
 Revisar la documentación y registros existentes relativos a las
actividades del SGCS BASC para determinar su adecuación
cumplimiento.
 Realiza los informes del resultado de las auditorias y del
estado de las acciones correctivas y/o preventivas al auditado y a
la Gerencia General
El Personal de DON AMÉRICO SAC:
 Son responsables de la ejecución operativa del SGSC y de

la influencia que su acción o inacción pueda tener sobre la
efectividad de dicho sistema.
 La seguridad de la Empresa es responsabilidad de todos los
trabajadores y debe considerarse como parte de sus procesos que
realizan.
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 El Jefe de Seguridad, coordina y fiscaliza la labor

desempeñada por la empresa de seguridad que brinda el
servicio de vigilancia en DON AMÉRICO SAC – Planta Carquin.
ORGANIGRAMA
DON AMÉRICO SAC
Planta Carquin
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Seguridad BASC
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7.6. Planificación
7.6.1. Gestión de riesgos:
La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la
gestión de riesgos con base en el enfoque en procesos, este debe
incluir: identificación de riesgos, análisis y evaluación de riesgos,
establecimiento de controles operacionales, respuesta a eventos,
seguimiento, revisiones y comunicación de riesgos. Deben realizar
una evaluación de los riesgos mínimos una vez al año y/o cuando se
identifique nuevas amenazas o vulnerabilidad en el SGCS.
DON AMERICO SAC Planta Carquin, establece y mantiene un

procedimiento documentado para la implementación de la Gestión
de Riesgos en donde se describe la realización de la identificación,
evaluación, tratamiento y difusión de los riesgos aplicado en las
actividades de los procesos identificados según Mapa de proceso,
mediante una Guía informativa, afirmando que se debe actualizar
dicha evaluación una vez al año.
La organización debe asegurar, con base en su evaluación de

riesgo, responsabilidad y participación en la cadena de suministro y
las actividades relacionadas con el comercio internacional, que los
planes, programas y controles de seguridad se encuentran
totalmente integrados en todo el ámbito de la organización y dentro
de todas sus actividades.
Al implementar la política y la gestión efectiva del control y la

seguridad, la organización debe hacer lo necesario para garantizar
que todas las actividades se realicen de manera segura.
DON AMÉRICO SAC. Planta Carquin, tiene el control Operacional

descrito en su formato:
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Seguridad BASC
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Matriz de Evaluación y Tratamiento de riesgo SGB.01.07. F11-00

donde se describe los controles formalizados en los documentos
(procedimientos, formatos y registros) según los procesos:
 Almacén de materiales
 Proceso (Ensaque)
 Almacén de Producto terminado
 Gestión de Administración de Personal
 Sistemas
 Seguridad
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MATRIZ DE RIESGO DE ADMINISTRACION
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Referencia:
 “Procedimiento de Evaluación de Riesgos” (SGB-01.07.07.09-01)

 Formato “Matriz de Evaluación y Tratamiento de Riesgos
(SGB-01.07.F14-01)
7.6.2. Requisitos Legales
Norma 6.2. La Organización debe establecer un procedimiento

documentado para identificar, determinar cómo aplica, actualizar
determinar frecuencia y evaluar cumplimiento de los requisitos
legales y reglamentarios al cual este sometido y le sea aplicable al
SGCS BASC.
La organización debe asegurar el cumplimiento de las

disposiciones y normas relativas a proteger la propiedad intelectual,
incluyendo la propiedad de Norma y Estándar BASC y el uso
adecuado del logo que identifica la marca y la imagen corporativa
de la WBO.
Requisitos Legales: de DON AMERICO SAC Planta Carquin, ha

establecido:
Referencia:
 “Procedimiento de Identificación y Actualización de Requisitos

Legales” (SGCA0110)
 Registro Check list de Requisitos Legales Aplicables
(SGCA0110F17-00)
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 Registro de Identificación, Seguimiento y Evaluación de

Requisitos Legales y Otros Requisitos. (SGCA0110F18-00)
7.7. Apoyo
7.7.1 Recursos
7.7.1.1 Previsiones:
Norma 7.1.1. La empresa debe determinar y proporcionar los

recursos necesarios para implementar, mantener y mejorar
continuamente el SGCS BASC.
Referencia:
 Programa de Actividades para la implementación del SGCS
 Formato Plan de monitoreo de los indicadores de gestión.
 Formato Plan de monitoreo de objetivos de seguridad BASC.
7.7.1.2. Personal:
Norma 7.1.2. La empresa debe establecer y documentar de

acuerdo a la autoridad y responsabilidad, los requisitos de
competencia, incluyendo requisitos de educación, formación,
habilidades y experiencia, y asegurar por medio de evaluaciones
periódicas el cumplimiento de estos requisitos. Cuando sea
necesario, generar acciones para alcanzarlos y evaluar la eficacia
de dichas acciones y los criterios para clasificar cargos críticos.
La responsabilidad final por el control y seguridad de la

organización, recae en el más alto nivel de la dirección.
La organización debe asignar un representante de la alta dirección
con el nivel de autoridad y responsabilidad para asegurar que es
SGCS se implemente, mantenga y mejore continuamente.
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7.7.1.2.1 Entrenamiento y capacitación y toma de conciencia
La organización debe determinar y demostrar las competencias

requeridas del personal y en caso de no disponer de ellas, debe
tomar las acciones necesarias.
El personal debe ser consciente de la responsabilidad por el control
y seguridad en todos los niveles de la organización y de la influencia
que su acción o inacción pueda tener sobre la eficacia del SGCS
BASC.
El personal de DON AMÉRICO SAC. Planta Carquin, es competente

con base en su educación, formación, habilidades y experiencia
adquiridas.
El Jefe de Producción y/o jefes de área identifican las necesidades

de entrenamiento y capacitación de su personal, las mismas que son
comunicadas a la Jefatura de Personal de Administración para la
elaboración del “Plan anual de capacitación”.
Se realizan charlas, difusiones y reuniones al personal

periódicamente y se mantienen publicaciones sobre la prevención
del tráfico ilícito de drogas (material disuasivo).
Referencia:
 Procedimiento de Capacitación del Personal (SGRH0202)

 Formato de Capacitación (SGRH0202F08-00)
 Cronograma de Capacitación (SGRH0202F07-00)
7.7.1.3. Infraestructura operacional:
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Seguridad BASC
N° 01 36 de 71
La empresa debe establecer, proveer y mantener la infraestructura

necesaria para asegurar la eficacia de los controles operacionales;
esta infraestructura debe incluir como mínimo, equipos o herramientas
de trabajo, elementos de seguridad física como barreras perimetrales
y controles de acceso, elementos de seguridad eléctrica, elementos
de seguridad de la información y elementos informáticos.
7.7.2. Información documentada:

La empresa debe establecer un procedimiento documentado para
aprobar los documentos antes de su emisión, revisar periódicamente
y actualizarlos cuando sea necesario, mantener su integridad,
disponibilidad, confidencialidad y que sean recuperables, impedir el
uso de la documentación obsoleta, controlar los documentos de
origen externo.
Norma 7.2.1. La documentación es un elemento clave para permitir

a una Organización implementar de manera eficaz SGCS.” Es útil
para consolidar y conservar los conocimientos sobre el tema, sin
embargo, es recomendable mantener reducida al mínimo requerido.
La Documentación del Sistema de Gestión en Control y Seguridad
BASC debe incluir:
a) Política.
b) Objetivos.
c) El Manual del SGCS que contemple y describa el alcance y
como la empresa cumple todos los requisitos de la Norma y
Estándar, así como las exclusiones debidamente justificadas.
d) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por
esta Norma y Estándar de Seguridad.
e) Los documentos que la organización determine sean
indispensables para asegurar la eficacia del SGCS.
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Seguridad BASC
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La documentación del SGCS de DON AMÉRICO SAC. Planta

Carquin.
Incluye:
 Política.
 Objetivos.
 Manual del SGCS BASC (descrito en el presente documento).
 Los procedimientos documentados requeridos por la Norma y
Estándar BASC.
 Los registros requeridos por la Norma y Estándar BASC.
La documentación del SGCS de DON AMÉRICO SAC. Planta

Carquin, se encuentra disponible al personal de acuerdo a sus
necesidades, de manera tal que permite la implementación del
SGCS.
7.7.2.2 Control de Documentos
Norma 7.2.2. La empresa debe tener un procedimiento

documentado que incluya listado maestro de documentos que le
permitan controlar todos los documentos requeridos para la
implementación del SGCS BASC, y garantice:
a) Aprobar los documentos antes de su emisión.

b) Revisar periódicamente y actualizarlos cuando sea necesario.
c) Mantener su integridad, disponibilidad, confidencialidad y que
sean recuperables.
d) Impedir el uso de la documentación obsoleta.
e) Controlar los documentos de origen externo.
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N° 01 38 de 71
DON AMÉRICO SAC. Planta Carquin, establece y mantiene un

sistema de registros para proporcionar evidencia de la conformidad
con los requisitos del SGCS y el estándar BASC.
Referencia:
 Procedimiento de Elaboración y Control de Documentos y
Registros.(SGCA0101)
 Formato Lista Maestra de Documentos (SGCA0101F01-00)
 Formato Lista Maestra de Registros (SGCA0101F02-00)
 Formato Lista de Distribución de Documentos (SGCA0101F03-
00)
 Formato Lista Estado de Versión y Revisión de Documentos
(SGCA0101F04-00)
 Formato Lista Maestra de Documentos Externos
(SGCA0101F05-00)
8.7.7.3 Control de Registros
Norma 7.2.3. La organización debe llevar los registros necesarios

para demostrar conformidad con los requisitos del SGCS BASC y
tener un procedimiento documentado, que incluya listado maestro de
registros, para la identificación, mantenimiento, disposición de estos
registros y para la entrega, control y archivo de la información,
teniendo en cuenta los tiempos de conservación previstos en la
legislación y definidos por las necesidades de la organización.
Los registros deben ser legibles, identificables y rastreables de
acuerdo con la actividad, producto o servicio involucrado y se deben
almacenar en un lugar adecuado y seguro de forma que se puedan
recuperar fácilmente y proteger contra daños, deterioro, perdida o
alteración.
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Seguridad BASC
N° 01 39 de 71
DON AMÉRICO SAC. Planta Carquin, establece y mantiene un

sistema de registros para proporcionar evidencia de la conformidad
con los requisitos del SGCS y con los estándares BASC.
El “Procedimiento Control de Documentos” SGC0101, establece la

manera de identificarlos, administrarlos, conservarlos, almacenarlos,
recuperarlos, el tiempo de retención y disposición al término del
mismo.
El “Procedimiento Control de Documentos y registros”, establece la

manera de identificarlos, administrarlos, conservarlos, almacenarlos,
recuperarlos, el tiempo de retención y disposición al término del
mismo.
Referencia:
 Procedimiento de seguridad en administración de documentos,

sellos y firmas (SGRH02.11-00)
 Registro de firmas y sellos (SGRH02.11F11-00)
Todos los documentos y registros del SGCS se archivan y conservan

adecuadamente protegiéndolos de cualquier deterioro o daño,
evitando su pérdida.
Se aplica en los siguientes controles de documentos y registros:
7.8. Evaluación del desempeño:

7.8.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
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Seguridad BASC
N° 01 40 de 71
Norma 8.1 La organización debe tener procedimientos documentados

para el seguimiento y medición de las características claves que puedan
tener impacto significativo en el control y seguridad y se debe ajustar a
las necesidades de la organización, estableciendo indicadores y metas
que permitan determinar la eficacia del SGCS BASC
Detalle Documento Responsables
 Plan de Monitoreo de Objetivos para el

cumplimiento de la política de seguridad
BASC”/Reporte de indicador,
 Caracterización de los procesos
identificados en el SGCS BASC y en los
documentos derivados del mismo / Reporte Representante
de Indicadores de medición. / Reporte de de la Dirección
indicadores del cumplimiento del tratamiento
Monitoreo y de riesgos (procesos) Coordinador
medición  Procedimiento de Auditoría interna y BASC
externa. (SGCA01.02)
Responsables
 Procedimiento de Acciones Correctivas y de proceso
Preventivas. (SGCA01.03)
 Plan de Mejora Continua” / Reporte de

indicador. /Procedimiento de Monitoreo,
medición y mejora continua. (SGCA01.12)
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Seguridad BASC
N° 01 41 de 71
7.6.1.4.2 Acciones Correctivas
7.8.2 Auditorías
Norma 8.2 La organización debe tener un procedimiento

documentado para realizar auditorías internas a los elementos del
SGCS con el fin de verificar que este conforme con:
a) Los requerimientos de la norma y los estándares de seguridad

BASC.
b) Los requisitos del sistema de Gestión en control y seguridad

establecidos e implementados por la organización.
La organización debe de elaborar y ejecutar un programa de
auditorías internas, su enfoque y periodicidad debe ajustarse a la
madurez del SGCS, resultados de auditorías anteriores, importancia
y criticidad de los procesos identificada en el análisis y evaluación
de riesgos con una frecuencia mínima de una vez al año.
Las auditorías internas al SGCS BASC, deben de ser realizadas por
un equipo de auditores competentes, independientes a los procesos
auditados, formados por instructores aprobados por WBO. Estos
auditores internos deberían ser propios de la organización con el fin
de garantizar la continuidad del SGCS y el seguimiento de los
resultados obtenidos en los procesos de auditoría.
Los auditores internos deben ser capacitados y entrenados, en
temas relacionados con auditorias de sistemas de gestión y
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Seguridad BASC
N° 01 42 de 71
seguridad de la cadena de suministro y re entrenados cuando

existan cambios procedimentales o normativos en la WOB.
DON AMÉRICO SAC. Planta Carquin, ha establecido el

procedimiento “Auditorías Internas”, para la planificación y ejecución
de las auditorías internas, cuyo cumplimiento asegura la objetividad
e imparcialidad del proceso:
DON AMÉRICO SAC. Planta Carquin, previene a través de los

resultados de las auditorías internas cualquier observación en sus
procedimientos y verifica la solución de ellas a través de las Acciones
Correctivas.
DON AMÉRICO SAC. Planta Carquin, define que se realicen

auditorías internas como mínimo una vez al año, para determinar:
1. Si el SGCS tiene la capacidad para alcanzar los estándares de

desempeño requeridos por la Norma y estándares BASC
2. Si el SGCS es eficaz.
Referencia:
 “Procedimiento de Auditorías Internas y Externas”
(SGCA01.02)
 Programa de Auditoria (SGCA01.02.F06-00)
 Plan de Auditoría Interna (SGCA01.02.F07-00)
 Informe de Auditoría Interna (SGCA01.02.F08-00)
 Asistencia a Auditoría Interna (SGCA01.02.F09-00)
7. 9 Mejora
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N° 01 43 de 71
La organización debe revisar y mejorar continuamente la eficacia del

sistema de gestión de control y seguridad mediante el cumplimiento
de la política y objetivos de control y seguridad.
La Organización debe establecer, documentar y mantener objetivos

relacionados con la mejora continua.
7.9.3. Acciones Correctivas y Preventivas
Norma 9.3. La organización debe de tener procedimientos

documentados para la implementación de acciones correctivas y
preventivas, el cual debe de ser aplicado cuando se evidencien no
conformidades reales o potenciales en el SGCS teniendo en cuenta
los siguientes aspectos:
a) Revisar las desviaciones del SGCS

b) Identificar la causa de las situaciones no conformes
c) Identificar y aplicar las medidas pertinentes
d) Registrar las acciones preventivas o correctivas
e) Verificar la eficacia de las acciones tomadas.
Cuando se encuentran no conformidades en el SGCS BASC, se

identifican las causas básicas y emprender las acciones correctivas
y/o preventivas, para ello DON AMÉRICO SAC. Planta Carquin, ha
elaborado para su aplicación el “Procedimiento de Acciones
Correctivas y Preventivas” y el formato “Solicitud de Acciones
Correctivas y Preventivas”
La metodología a seguir para el desarrollo y seguimiento de las

acciones correctivas y preventivas se rige según lo establecido en el
Manual del Sistema de Gestión.
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Referencia:
 Procedimiento del Control de Acciones Correctivas y

Preventivas (SGCA.01.03)
 Formato Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas
 (SAC / SAP). (SGCA01.03.F10-00)
 Informe Mensual de Acciones Correctivas y Preventivas
 (SGCA01.03. F11-00)
7.10. Estándar del Sistema de Gestión 5.0.1
7.10.1 Requisitos de Asociados de Negocio
Deben existir procedimientos documentados y verificables para la

selección de sus Asociados de Negocio (clientes/proveedores) y
terceras partes vinculadas en la cadena de suministro.
7.10.1.1 Gestión de asociados de negocio, prevención de

lavado de activos y financiación del terrorismo
PESQUERA DON AMÉRICO SAC, cuenta con

procedimientos para, Compras y evaluación de proveedores
y evaluación y selección de clientes en el que se establece
parámetros para evitar la utilización de la empresa en actos
ilícitos, a través del establecimiento de perfiles de riesgo, que
debe tener en cuenta el departamento de logística y comercial
de la empresa, según corresponda.
PESQUERA DON AMÉRICO SAC, Planta Carquín es

responsable de establecer acuerdos de Seguridad con sus
proveedores y clientes locales con la finalidad de fortalecer la
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Seguridad BASC
N° 01 45 de 71
seguridad de sus operaciones, además se registran las visitas

que se realicen a las instalaciones como parte del estudio de
seguridad que se debe realizar sobre estos.
Referencia:
 “Procedimiento de Compras y Evaluación de
Proveedores”. (SGCA01.13)
 Auditorias de Servicio de Transporte (SGLO.03.01. F02-
00)
 Registro Hoja de Actualización de Datos de
Proveedores. (SGLO.03.01. F03-00)
 Formato de Programa de Auditorías a Proveedores
(SGLO.03.01. F04-00).
 “Procedimiento de Selección y contratación de Clientes”.
SGANC.01.07.15)
 Registro Check list de seguridad del cliente.
(SGANC.01.07.15-F01-00)
 Registro de datos del Cliente (SGANC.01.07.15-F02-00)
 Registro de Verificación de Visita al Cliente
(SGANC.01.07.15-F02-00).
 Compromiso de Seguridad
 Carta de Sensibilización.
7.10.1.2 Prevención del Lavado de Activos y

Financiación del Terrorismo
DON AMÉRICO SAC., aplica en sus procesos de

Compras nacionales e importadas y evaluación de
proveedores, Exportación, Selección y contratación de
Clientes, así como en los Procesos en Planta Carquin,
que contienen criterios de prevención contra el lavado de
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N° 01 46 de 71
activos y financiamiento del terrorismo, para el reporte

oportuno de operaciones sospechosas
Referencia:
 “Procedimiento de Reporte de Operaciones e
Intervención de Actividades Sospechosas”
(SGB-01.07.04)
7.10.2.- Seguridad de las unidades de carga y unidades de transporte de

carga
7.10.2.1.- Inspecciones a las unidades de carga
La revisión física de los contenedores y de los vehículos
que los transportan es fundamental para prevenir que su
estructura haya sido modificada con fines de camuflaje de
mercancía ilícita.
Los contenedores son revisados vacíos, antes de ser
cargados con mercadería, por personal calificado para
ello y con los implementos de seguridad necesarios.
Referencia:
 “Procedimiento de Inspección de Contenedor y

Precintos” (LSA-01.07.07-00)
 Formato “Inspección de Contenedores” (LSA-
01.07.F13- 00)
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Seguridad BASC
N° 01 47 de 71
 Formato de Entrada y Salida de Precintos de Seguridad

(LSA.01.07.F11-00)
7.10.2.2. Inspecciones a las unidades de transporte de carga

El Jefe de Seguridad SGCS y Coordinador BASC,
Supervisan y Coordina la correcta aplicación de los
controles de seguridad BASC en el acceso de todo
vehículo a las instalaciones de DON AMÉRICO SAC, que
es controlado por los agentes de seguridad.
Referencia:
 “Procedimiento de Control de Ingreso y Salida de
Vehículos” (SGB-01.07.02)
 Formato “Control de Ingreso y Salida de vehículos
ligeros” (SGB.01.07.F04-00)
 Formato “Control de Ingreso y Salida de vehículos de
carga” (SGB.01.07. F05-00)
7.10.2.3. Prevención de contaminación cruzada.

Durante la inspección a las unidades de carga, se verificara la
limpieza, presencia de residuso, plantas o animales.
Referencia:
 Procedimiento de Inspección de Contenedores y

Precintos (SGB-01.07.07)
7.10.2.4. Integridad de las unidades de carga y unidades de transporte

de carga
El proceso de Almacenamiento, despacho y Recibo de

aceite y harina pescado se realiza mediante la utilización
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Seguridad BASC
N° 01 48 de 71
de los registros correspondientes, de tal manera que se

asegure la trazabilidad del proceso.
Todo despacho de productos es supervisado por los

encargados del área de Productos Terminados, así
mismo la zona de despacho es inspeccionada
debidamente por personal que cumple funciones de
seguridad, con la finalidad de garantizar la integridad de
la mercadería y evitar la presencia de personal ajeno a
estas labores.
Se registran todos los detalles del proceso, incluyendo los

nombres de las personas que participan en el llenado del
camión o contenedor, horas de la operación y demás
datos propios del proceso.
Referencia:
 Procedimiento Para el Control de Ingreso y Salida de

Vehículos (SGB-01.07.02)
 Procedimiento de Seguridad en el Despacho y Recibo
de la carga” SGB.01.07.06)
7.10.2.5. Seguridad en los procesos de manejo de la carga
El proceso de Almacenamiento, despacho y Recibo de

aceite y harina pescado se realiza mediante la utilización
de los registros correspondientes, de tal manera que se
asegure la trazabilidad del proceso.
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Seguridad BASC
N° 01 49 de 71
Todo despacho de productos es supervisado por los

encargados del área de Productos Terminados, así
mismo la zona de despacho es inspeccionada
debidamente por personal que cumple funciones de
seguridad, con la finalidad de garantizar la integridad de
la mercadería y evitar la presencia de personal ajeno a
estas labores.
Se registran todos los detalles del proceso, incluyendo los

nombres de las personas que participan en el llenado del
camión o contenedor, horas de la operación y demás
datos propios del proceso.
Referencia:
 “Procedimiento de Seguridad en el Despacho y Recibo

de la carga” (SGB.01.07.06)
 Formato “Recibo y despacho de la carga” (SGB-01.07-
F8-00)
7.10.2.6. Sellos de seguridad
PESQUERA DON AMERICO cuenta con procedimiento
documentado para registrar, controlar, reemplazar y aplicar
los sellos de seguridad, considerando a los responsables en
cada proceso.
Referencia:

7.10.2.7. Control de ruta
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Seguridad BASC
N° 01 50 de 71
El Jefe de Seguridad de DON AMÉRICO SAC, se

encarga de realizar las coordinaciones necesarias para
proveer del respaldo de seguridad al traslado de la
mercadería, sea esta desde la empresa a otra o a la zona
primaria, además de monitorear las unidades en ruta,
como apoyo del control que realiza el área de Productos
Terminados. Se realiza el registro respectivo.
Referencia:
 “Procedimiento de Detección, reporte de diferencia de
pesos y Control de Tiempo en Ruta” (SGB.01.07.08)
7.10.3. Seguridad en los procesos de manejo de la carga

7.10.3.1. Control de materia prima, material de empaque y
embalaje
PESQUERA DON AMERICO SAC, cuenta con un procedimiento

para el manejo, control y revisión de insumos, material de empaque
y otros
Referencia:
 Subprocedimiento para el control de insumos y
materiales (MP01.C02.16).
7.10.3.2. Precursores químicos y sustancias controladas
PESQUERA DON AMERICO SAC, no utiliza precursores

químicos ni sustancias controladas en ninguno de sus procesos.
7.10.3.3. Procesamiento de información y documentos de la

carga
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Seguridad BASC
N° 01 51 de 71
PESQUERA DON AMERICO SAC, cuenta con un procedimiento

para el control de información relacionada con la carga,
garantizando la trazabilidad de todo el proceso.
Referencias:
 Procedimiento de Seguridad en la Recepción y
Despacho de la carga. (SGB.01.07.06-01)
 Procedimiento De Seguridad En Administración De
Documentos, Sellos y Firmas (SGRH-02.09)
7.10.3.4. Discrepancias en la carga

Las diferencias que se presenten entre los pesos
manifestados en la guía de remisión de la planta y lo
verificado en la zona primaria o en destino son
investigadas para determinar en qué puntos se presentó
la diferencia y adoptar las medidas correctivas y/o
preventivas necesarias.
Referencia:
 “Procedimiento de Detección, reporte de diferencia de

pesos y Control de Tiempo en Ruta” (SGB.01.07.08)
 Formato Traslado de Harina de Pescado para
Embarque. (SGB.01.04.F16-01)
 Formato Traslado de Aceite Crudo de pescado para
Embarque. (SGB.01.04.F17-01)
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Seguridad BASC
N° 01 52 de 71
7.10.4. Seguridad en los procesos relacionados con el personal
La Selección y Contratación del personal se lleva a cabo

según los procedimientos descritos en el “Manual de
Gestión Administración del personal”.
La Administración es el encargado de supervisar la

entrega y el correcto llenado de los formatos BASC, para
empleados por parte de todo personal nuevo y el de
“Mantenimiento del personal” y “Observaciones del
Comportamiento” a los tres meses de su ingreso por
parte del superior inmediato.
Puestos críticos, son aquellos que, por su función, su

posición física o por el acceso que tienen a información
confidencial ocupan un puesto relevante respecto a la
seguridad dentro de la empresa que son:
 Garita
 Administración
 Almacenes de Materiales
 Ensaque
 Productos Terminados
Administración tiene la responsabilidad de coordinar,

programar y ejecutar las siguientes actividades
necesarias para el adecuado estudio de seguridad de los
trabajadores que ocupan posiciones críticas, respecto al
estándar BASC.
 Realización de exámenes toxicológicos en coordinación

con la Gerencia Operaciones, Administración Planta y
Coordinador BASC, para detectar el consumo de
Versión Pagina
Seguridad BASC
N° 01 53 de 71
sustancias ilícitas, antes y durante la contratación, una

vez al año o cuando se requiera de acuerdo a
programación y de manera aleatoria.
 Visitas domiciliarias, una vez al año o cuando se
requiera, dejando evidencia de ello en el formato
respectivo.
La Administración y el Coordinador BASC, son

responsables de realizar la verificación de los
antecedentes del personal que ocupa puestos críticos, de
acuerdo a programación y cuando lo considere
conveniente, del resultado de esta verificación tendrán
acceso solo el Superintendente.
El personal de terceros o sub contratados que cumpla con

las características señaladas en el presente apartado,
será considerado personal crítico de la empresa. La
Administración y el coordinador del sistema, tomarán las
medidas necesarias para que se cumpla con el estudio de
seguridad exigido por los lineamientos BASC.
Referencia:
 “Procedimiento de Contratación de Personal”

(SGRH0201)
 Registro de Solicitud de Empleo (SGRH-02.01.F01-
00).
 Registro de Calificación del Personal
(SGRH- 02.01.F02-00).
 Formato de Entrevista de Personal (SGRH-
02.01.F03-00).
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Seguridad BASC
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 Formato de Evaluación del Desempeño

(SGRH-02.01.F04-00).
 Formato de Recepción y Devolución de Activos
(SGRH-02.01.F05-00)
 Ficha de verificación Domiciliarias
 Ficha de Datos del Trabajador
7.10.4.2. Programa de capacitación.
La administración es el responsable de que todo el

personal nuevo reciba la inducción respectiva a cargo de
las jefaturas y de responsables asignados, guardando la
evidencia respectiva.
La inducción inicial se realiza según lo desarrollado en el

Manual de Políticas y procedimientos, e incluye la política
de gestión, los procedimientos y controles del SGCS -
BASC y cuáles son las consecuencias de no cumplir con
las normas y procedimientos de seguridad establecidos.
PESQUERA DON AMERICO SAC, cuenta con un
programa anual de capacitaciones en temas relacionados
a la Norma y Estándar BASC V05-2017
Referencia:
 Procedimiento de Inducción del Personal” (SGRH0203)
 Constancia de Inducción. (SGRH0203F02-00)
 Programa de capacitación BASC.
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Seguridad BASC
N° 01 55 de 71
7.10.5 Control de acceso y seguridad física

7.10.5.1 Control de acceso y permanencia en las instalaciones
7.10.5.1.1 Acceso de Colaboradores
La Administración y el coordinador BASC son los

responsables de llevar el adecuado control sobre el carnet
de identificación de los trabajadores de PESQUERA DON
AMÉRICO SAC, sean obreros, empleados o
administrativos.
El desarrollo del procedimiento de control sobre el carnet

de identificación del personal se lleva de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento del Sistema de Gestión
en Control y Seguridad BASC y contempla la asignación,
recuperación, reposición y anulación de los mismos por la
empresa, en los casos de que los trabajadores dejen de
trabajar.
Referencia:
 “Procedimiento Control de Fotochek”
(SGRH02.08.00)
 Procedimiento Control de Ingreso y Salida del Personal
y Visitas en General (SGB-01.07.01)
7.10.5.1.1 Acceso de visitantes, contratistas y terceros
El control sobre el ingreso y salida del personal y visitas a

las instalaciones de todas las Áreas de la empresa se
encuentra bajo responsabilidad del departamento de
seguridad y de los agentes asignados a cada uno de las
puertas de ingreso y salida.
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Seguridad BASC
N° 01 56 de 71
Referencia:
 Procedimiento de Control de Ingreso y Salida del
Personal y visita en general (LSA.01.07.00)
 Formato “Registro de visitas” (LSA.01.07.F02-00)
 Formato “Control de personal de Contrata”
(LSA.01.07.F03-00)
 Registro de Papeleta de Ingreso (LSA.01.07.F01-00)
7.6.2.4.3 Identificación de Posiciones Críticas
Puestos críticos, son aquellos que por su función, su

posición física o por el acceso que tienen a información
confidencial ocupan un puesto relevante respecto a la
seguridad dentro de la empresa que son:
 Garita
 Administración
 Almacenes de Materiales
 Ensaque
 Productos Terminados
Administración tiene la responsabilidad de coordinar,

programar y ejecutar las siguientes actividades
necesarias para el adecuado estudio de seguridad de los
trabajadores que ocupan posiciones críticas, respecto al
estándar BASC.
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Seguridad BASC
N° 01 57 de 71
 Realización de exámenes toxicológicos en coordinación

con la Gerencia Operaciones, Administración Planta y
Coordinador BASC, para detectar el consumo de
sustancias ilícitas, antes y durante la contratación, una
vez al año o cuando se requiera de acuerdo a
programación y de manera aleatoria.
 Visitas domiciliarias, una vez al año o cuando se
requiera, dejando evidencia de ello en el formato
respectivo.
La Administración y el Coordinador BASC, son

responsables de realizar la verificación de los
antecedentes del personal que ocupa puestos críticos, de
acuerdo a programación y cuando lo considere
conveniente, del resultado de esta verificación tendrán
acceso solo el Superintendente.
El personal de terceros o sub contratados que cumpla con

las características señaladas en el presente apartado,
será considerado personal crítico de la empresa. La
Administración y el coordinador del sistema, tomarán las
medidas necesarias para que se cumpla con el estudio de
seguridad exigido por los lineamientos BASC.
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Seguridad BASC
N° 01 58 de 71
3.- Control de acceso físico
7.6.2.3.1 Control de Fotochek
La Administración y el coordinador BASC son los

responsables de llevar el adecuado control sobre el carnet
de identificación de los trabajadores de DON AMÉRICO
SAC, sean obreros, empleados o administrativos.
El desarrollo del procedimiento de control sobre el carnet

de identificación del personal se lleva de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento del Sistema de Gestión
en Control y Seguridad BASC y contempla la asignación,
recuperación, reposición y anulación de los mismos por la
empresa, en los casos de que los trabajadores dejen de
trabajar.
Referencia:
 “Procedimiento Control de Fotochek”
(SGRH02.08.00)
7.6.2.3.2 Control de Ingreso y Salida del Personal y Visitas en

general
El control sobre el ingreso y salida del personal y visitas a

las instalaciones de todas las Áreas de la empresa se
encuentra bajo responsabilidad del departamento de
Versión Pagina
Seguridad BASC
N° 01 59 de 71
seguridad y de los agentes asignados a cada uno de las

puertas de ingreso y salida.
Referencia:
 Procedimiento de Control de Ingreso y Salida del
Personal y visita en general (LSA.01.07.00)
 Formato “Registro de visitas” (LSA.01.07.F02-00)
 Formato “Control de personal de Contrata”
(LSA.01.07.F03-00)
 Registro de Papeleta de Ingreso (LSA.01.07.F01-00)
7.6.2.3.3. Seguridad en Administración de Documentos Sellos y

Firmas.
El Administrador tiene la responsabilidad de contar con un

control de sellos y firmas y actualizada, así como facilitar
a cada área que cuente con un registro de firmas y sellos
autorizado por DON AMÉRICO SAC, para la emisión y
recepción de documentos que permiten actividades
administrativas y operativas.
Referencia:
 Procedimiento de seguridad en administración de
documentos, sellos y firmas (SGRH02.11-00)
 Registro de firmas y sellos (SGRH02.11F11-00)
4.- Seguridad del personal propio, subcontratado y suministrado
7.6.2.4.1 Selección y evaluación del personal
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7.6.2.4.4 Control de Casilleros

Los casilleros asignados a los trabajadores de DON
AMÉRICO SAC, deben ser controlados para evitar la
infiltración de elementos ilícitos o la posibilidad de
conspiraciones internas así como el mal uso de estos.
Referencia:
 “Procedimiento de Control de Casilleros”
(SGRH02.09.00)
 Formato “Inspección de Casilleros”
(SGRH02.09.F01.00)
7.6.2.4.5 Control de uniformes
Los uniformes proporcionados al personal y en los que se

consignen el nombre y el logo de la empresa, son
entregados según las consideraciones de DON
AMÉRICO SAC efectuándose el registro correspondiente.
Referencia:
 “Procedimiento de Control de Uniformes”
(SGRH02.07.00)
 “Hoja de Recepción y Devolución de Activos”
(SGRH-02.01.F05.00)
7.6.2.4.6 Control fotográfico
Se dispone de un archivo en el que se registran las

fotografías actuales, las huellas dactilares y las firmas de
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Seguridad BASC
N° 01 61 de 71
todo el personal de la empresa, sean administrativos u

operarios, el que es actualizado anualmente.
5.- Seguridad en los Procesos
7.6.2.5.1 Control del Material de Empaque de exportación.
El control de ingreso, almacenamiento y salida del

material de empaque es llevado por el Jefe de Almacén
de Materiales de Planta, las áreas de Producción y
Calidad realizan el muestreo aleatorio para verificar las
características físicas indicadas en el Certificado de
Calidad.
Referencia:
 Manual de Producción (MLSA01)
 Procedimientos Operacionales de Calidad (LSA-0103)
 Procedimientos Operacionales de Saneamiento (LSA-
0102)
7.6.2.5.2 Control de los Insumos Químicos
Si se trabaja con IQF (Insumos Químicos Fiscalizados),

La Dirección Antidrogas fiscalizaría de manera periódica
la utilización de determinados Insumos químicos,
necesarios para el desarrollo de nuestra operatividad, ya
que son insumos base para la elaboración de drogas
ilícitas.
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Seguridad BASC
N° 01 62 de 71
Es responsabilidad del Jefe de Calidad y el Jefe de

Almacén, cumplir con lo exigido por las normas legales y
presentar los reportes periódicos a la entidad
correspondiente, así mismo son responsables del
correcto almacenamiento de estos.
Referencia:
 Manual de Producción (MLSA01)

 Procedimientos Operacionales de Calidad (LSA-0103)
 “Ley de Control de Insumos Químicos y Productos
Fiscalizados” 28305
 Reglamento de la ley 28305
 DS-053-2005-PCM.
6.- Seguridad física
7.6.2.6.1 Seguridad física de las instalaciones
El Jefe de Seguridad SGCS y Coordinador BASC, son

los responsables de supervisa la correcta aplicación de
los procedimientos y formatos de control relacionados con
la seguridad de las instalaciones y encargadas a los
agentes de seguridad, dejando evidencia en los registros
respectivos.
Referencias:
 “Procedimiento de Seguridad
física de las Instalaciones” (LSA-01.07.03-00)
 Formato “Registro de Inspección en Seguridad Física”
(LSA-01.07.F06-00)
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Seguridad BASC
N° 01 63 de 71
7.6.2.6.2 Control de llaves e inspección de cerraduras.
La Administración lleva el control de llaves se lleva por

áreas sin excepción, las mismas son registradas con la
finalidad de identificarlas y ser asignadas debidamente al
personal autorizado.
Referencia:
 “Procedimiento de Seguridad Física de las

Instalaciones”
(LSA.01.07.03)
 Formato Inventario de llaves (LSA.01.07.F07-00)
 Registro Control de préstamo de llaves (LSA.01.07.F09-
00)
7.6.2.6.3 Identificación de áreas sensibles y vulnerables
Áreas sensibles son aquellas que por su disposición e

importancia en todas las áreas de la empresa, son blanco
de posibles intrusiones por parte de agentes ilícitos y que
de llegar a ocurrir, sus consecuencias repercutirían de
manera considerable a los intereses de la organización.
Zonas vulnerables, son aquellas determinadas en la

evaluación de riesgo que representan un defecto en la
seguridad de las instalaciones.
Las áreas críticas son monitoreadas y controladas

permanentemente por el personal, agentes de seguridad,
las jefaturas correspondientes y Jefe de Seguridad.
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Seguridad BASC
N° 01 64 de 71
El Jefe de Seguridad, Administrador, los jefes de cada

Área y Coordinador BASC, identifica las zonas sensibles
y vulnerables en un plano como complemento de la
evaluación de riesgos además dispone de un plano de
distribución de las áreas, este último se encuentra
ubicado físicamente al ingreso de la planta con la finalidad
de que el agente pueda indicar a los terceros las zonas
permitidas y las restringidas.
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Seguridad BASC
N° 01 65 de 71
7.- Seguridad en las

tecnologías de de Información
La Empresa DON
AMÉRICO SAC,
Planta Carquin
cuenta con un
Responsable de Sistemas con el fin de hacer cumplir el
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Seguridad BASC
N° 01 66 de 71
procedimiento y registros para asegurar los controles de la

seguridad en lo que respecta a Sistemas.
Referencia:
 “Procedimiento de Seguridad de Sistemas”
(SGB.01.07.10)
 Asignación de Equipos de Computo (SGB.01.07.F12-
00)
 Ficha Técnica (SGB.01.07.F16-00)
 Registro de Backup (SGB.01.07.F17-00)
 Programa de mantenimiento Equipos y Sistema – Preventivo
(SGB.01.07.F16-00)
 Control de Precintos (SGB.01.07.F19-00)
 Check List de Seguridad en Sistemas
(SGB.01.07.F20-00)
 Control Seguridad de Acceso al Sistema (SGB.01.07.F18-
00)
8.- Entrenamiento de seguridad y concientización sobre amenazas
DON AMÉRICO SAC, busca establecer los mecanismos que

permitan la cooperación de todos los trabajadores para el
reporte de toda actividad sub estándar, que atente contra la
seguridad, que sea sospechosa o que muestre señales de
conspiraciones internas, consumo de drogas ilícitas u otro acto
ilícito.
La Administración es el responsable de desarrollar un plan de

incentivos, el mismo que busca en todo momento la
identificación del personal administrativo, operario y terceros
vinculados a la operatividad con la política y objetivos de
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Seguridad BASC
N° 01 67 de 71
Seguridad de la empresa, dicho plan involucra las siguientes

actividades.
 Actividades de Difusión y Concientización. -

Capacitaciones en temas relacionados con el SGCS - BASC,
entrega de material de lectura, facilidades para capacitaciones
internas y externas.
 Actividades de Participación. - Concursos de

conocimientos, Pruebas escritas u orales, Concursos de
mascotas o logos, Celebración conjunta de festividades
calendarios, actividades con la familia de los trabajadores.
 Actividades de Premiación.- Bonos anuales, Sorteo de
artefactos, Cartas de felicitación, Reconocimientos públicos.
Actualización de Información
La información suministrada por el personal y la solicitada

por la empresa es actualizada periódicamente, con la
finalidad de mantener una relación cercana con sus
colaboradores, conocerlos y de esta manera prevenir
cualquier intento de conspiraciones internas.
DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
Ver los Procedimientos desarrollados.
Versión Pagina
Seguridad BASC
N° 01 68 de 71
. ANEXOS
MAPA DE PROCESO DEL SISTEMA DE GESTION EN CONTROL Y SEGURIDAD
Versión Pagina
Seguridad BASC
N° 01 69 de 71
CARACTERIZACION DEL SISTEMA DE GESTION EN CONTROL Y SEGURIDAD
Versión Pagina
Seguridad BASC
N° 01 70 de 71
MATRIZ DE RIESGO DEL SISTEMA DE GESTION EN CONTROL Y SEGURIDAD
Versión Pagina
Seguridad BASC
N° 01 71 de 71

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DON AMÉRICO SAC MANUAL

Elaborado : Coordinador BASC 7.0. Manual de Sistema de Gestión

7.0- MANUAL DE SISTEMA DE GESTION EN

ESTADO DE VERSIONES Y REVISIÓN DE

Inclusión de procesos de 10/201 01

Por revisión y Actualización

LISTA DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS

CODIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO VERSION

SGB.01.07 MANUAL DE SISTEMA DE GESTIÓN BASC 01

7.6.1. Sistema de Gestión

7.6.1.5. Implementación y Operaciones

7.6.1.5.1 Estructura, responsabilidad y autoridad

7.6.1.6.1 Seguimiento y medición

7.6.1.7 Mejoramiento Continuo del SGCS

7.6.1.7.1 Mejora Continua

7.6.2. Estándar del Sistema de Gestión

7.6.2.1. Requisitos de Asociado de Negocio.

7.7. Desarrollo del Procedimiento

7.1. OBJETIVO Y ALCANCE

Describir el Manual para el control de los documentos del SGCS BASC de la

Lograr el control sobre las operaciones y actividades que se realizan en DON

Se aplica a toda la documentación generada del SGCS BASC de la empresa

Este Involucra a las actividades que se desarrollan en la empresa, elaboración de

7.1.3. ORIENTACION SOBRE LA APLICACIÓN DEL ENFOQUE EN PROCESOS

Todos los requisitos se deben incorporar a los procesos de la empresa; la forma y

La comprensión y gestión de los procesos como un sistema, contribuye a la eficacia

Los procesos identificados en nuestro SGCS BASC son: Proceso Estratégico

7.3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

7.3.1. SGCS: Sistema de Gestión en control y seguridad.

7.3.2. Documentación Interna: Conjunto de documentos elaborados por

7.3.3. Documentación Externa: Son todas aquellas normas, regulaciones

7.3.4. Documento Controlado: Es el documento disponible en copias

7.3.5. Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o

7.3.6. Auditoria del Sistema de Gestión en control y seguridad: Examen

7.3.7. Evaluación de Riesgo: Proceso usado para determinar las

7.3.8. Estándares BASC: Conjunto de requerimientos específicos

trastornos de índole físico y/o psicológico, creando su uso continuo,

7.3.10. Tráfico Ilícito de drogas: Es toda actividad relacionada a la

7.3.11. Revisión inicial: Diagnóstico realizado por la organización, para

7.3.12. Delitos conexos: Contrabando de mercancías, terrorismo, tráfico de

7.3.13. Bioterrorismo: Empleo criminal de material biológico con agentes

7.3.14. Seguridad: Actividad encaminada a conseguir la protección de

7.3.16. Alta Dirección: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan

7.3.17. BASC: Business Alliance for Secure Commerce, siendo la traducción

7.3.18. Mejora Continua: Actividades recurrentes para aumentar la

7.3.19. Contrabando: Es la entrada, la salida y venta clandestina

7.3.20. Lavado de Activos: Es el proceso a través del cual es encubierto el

7.3.21. Robo: Es un delito contra el patrimonio, consistente en el

7.3.22. Terrorismo: Es el uso sistemático del terror, para coaccionar a

4.1. COMPRENSION DE LA EMPERSA Y SU CONTEXTO

La empresa debe identificar los factores originados por el contexto externo e

La empresa debe realizar el seguimiento y revisar la información sobre estos

Se realiza un Análisis FODA y sus estrategias, para comprender el contexto de la

4.2. COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

Don Américo SAC, ha determinado sus partes interesadas

Descripción Expectativas de las

Entidades - CUMPLIMIENTO COMPROMISO DE LA

4.3. Determinación del alcance

Se aplica a toda la documentación generada del SGCS BASC de la empresa

Este Involucra a las actividades que se desarrollan en la empresa; evaluación de

4.4. Enfoque en procesos:

a) Las entradas y las salidas de los procesos.

Mapa y caracterización de procesos

Cada Jefe Área es el responsable de elaborar y disponer de un mapa de procesos