A-PR-GTH-023

PROCEDIMIENTO
Versión 5

Identificación de Riesgos y Elaboración

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del Plan de SST

1. OBJETIVO

Describir las actividades, condiciones y/o requisitos que se deben tener en cuenta
para realizar la identificación de peligros y valoración de los riesgos de seguridad y
salud en el trabajo (SST) derivados de las actividades, infraestructura y áreas de
trabajo de la Superintendencia Financiera de Colombia con el fin de determinar los
controles necesarios y definir el Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica desde la recopilación de la información para la

identificación de los peligros hasta la realización de la rendición de cuentas del plan.

3. DEFINICIONES

• Análisis del riesgo: Proceso para comprender la naturaleza del riesgo y determinar
el nivel del riesgo.

• ARL: Administradora de Riesgos Laborales.

• Comité Institucional de Desarrollo del Talento Humano: Conformado bajo la

Resolución 0607 de 2007.

• COPASST: Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo.

• Control: Medida tomada para detectar o reducir un riesgo o medidas

implementadas con el fin de minimizar la ocurrencia de incidentes de eliminación o
mitigación de los peligros que se han puesto en práctica en la fuente de origen, en el
medio de transmisión, en las personas o en el método.

• Elemento de protección personal (EPP): Dispositivo que sirve como barrera entre
un peligro y alguna parte del cuerpo de una persona.

• Factor de riesgo: Clasificación o agrupación de los peligros (químicos, físicos,

biológicos, físicos-químicos, carga física, eléctricos, mecánicos, psicosocial, público,
transito, etc.) en grupos.

• Lugar de trabajo: Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades

relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organización.

• Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad

o lesión a las personas, daño a la propiedad o una combinación de éstos.

• Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo: Plan de trabajo anual diseñado y

Copia Controlada: Si este documento se encuentra impreso no se garantiza su vigencia, puesto que la versión vigente
reposa en el aplicativo del SGI.
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desarrollado para alcanzar los objetivos propuestos de seguridad y salud en el

trabajo, en el cual se identifican las metas, responsabilidades, recursos y
cronograma de actividades.

• Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición

peligrosa y la severidad de lesión o enfermedad que puede ser causado por el
evento o la exposición.

• Seguridad y Salud en el Trabajo SST: Disciplina que trata de la prevención de las

lesiones y enfermedades causadas por las condiciones de trabajo, y de la protección
y promoción de la salud de los trabajadores.

• Valoración del riesgo: Proceso de evaluar el riesgo que surge de un peligro

teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y de decidir si el riesgo
es aceptable o no.

4. CONDICIONES GENERALES

1. La identificación de los peligros y la valoración de los riesgos queda registrada en

el documento suministrado por la ARL, una vez recolectada la información a través
de la inspección de las áreas de trabajo, realizada por parte del profesional que la
ARL asigne. Adicionalmente, se realiza un inventario de los peligros a los que están
expuestos los trabajadores, contratistas y visitantes, con base en la clasificación de
los factores de riesgo sugerida por la ARL.

2. La identificación de peligros se realiza a partir del conocimiento de la actividad

económica de la empresa y la siguiente información, entre otras:

• Información demográfica
• Informes de ausentismo
• Causas de incapacidades
• Estadísticas de accidentalidad y enfermedad laboral
• Modificaciones en la infraestructura y áreas de trabajo
• Resultados de indicadores relacionados con SST
• Nueva normatividad
• Emergencias presentadas
• Quejas y sugerencias de los funcionarios, contratistas y visitantes.
• Programa de vigilancia epidemiológica.

3. El diagnóstico de las condiciones de trabajo incluye las características generales

de las instalaciones, equipos y demás útiles existentes en los lugares de trabajo, la
naturaleza de los peligros físicos, químicos y biológicos presentes en el ambiente de
trabajo, y sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de

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presencia, los procedimientos para el manejo de los peligros, que influyan en la

generación de riesgos para los trabajadores; la organización y ordenamiento de las
labores, incluidos los factores ergonómicos y sicosociales y resultados de
inspecciones de seguridad.

4. La evaluación del riesgo se realiza mediante la calificación de la probabilidad vs. la

consecuencia, lo que permite ubicar los peligros dentro de una escala o nivel del
riesgo y quedará documentada en el documento de diagnóstico y la matriz elaborada
y entregada por la ARL (ver actividad 3 de la sección 5. Desarrollo).

5. La identificación de los peligros y la valoración de los riesgos debe ser revisada y

actualizada por lo menos 1 vez al año. También debe ser actualizada cada vez que
ocurra un accidente de trabajo mortal o un evento catastrófico en la entidad o
cuando se presenten cambios en los procesos, en las instalaciones o en los equipos;
apoyados en el análisis de vulnerabilidad del plan de emergencias.

6. Para el diseño del Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo se debe contar
con el acompañamiento de la ARL (a la cual esté afiliada la SFC), programa de
vigilancia epidemiológica.

7. Las actividades adelantadas por dependencias distintas a la Subdirección de

Recursos Humanos, entes externos, así como las adelantadas por el asesor de la
ARL, interrumpirán los términos.

8. Los roles y responsabilidades definidos para la gestión de la seguridad y salud en

el trabajo en la SFC, son los siguientes:

Alta Dirección:
• Establecer, comunicar y revisar la política y los objetivos de Seguridad y Salud en
el Trabajo para asegurar que sigan siendo pertinentes y apropiados para la SFC.
• Asignar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad específicas en
seguridad y salud en el trabajo, a todos los niveles de la SFC.
• Asegurar los recursos financieros, técnicos y personal necesario para que el
responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo y el COPASST puedan cumplir con
sus funciones.
• Informar a toda la SFC la identidad del funcionario de la Alta Dirección designado
como responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Asegurar la adopción de mecanismos eficaces que garanticen la participación de
los funcionarios y sus representantes ante el COPASST, en la ejecución de la política.
• Evaluar por lo menos una vez al año la gestión de seguridad y salud en el trabajo e
implementar los correctivos necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos.

Responsable de seguridad y salud:

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• Informar a la Alta Dirección sobre los resultados del desempeño en seguridad y

salud en el trabajo y realizar por lo menos una vez al año, la rendición de cuentas al
interior de la SFC.
• Someter a consideración de la Alta Dirección las propuestas de mejora en la
implementación de la seguridad y salud en el trabajo, en sus aspectos relevantes,
para su aprobación
• Solicitar a los jefes de área y líderes de los procesos la información que resulte
necesaria para hacer seguimiento a la implementación del sistema de seguridad y
salud en el trabajo.
• Coordinar la respuesta de las consultas, derechos de petición y solicitudes de
información que se presenten a la entidad con relación a la seguridad y salud en el
trabajo.
• Hacer seguimiento al cumplimiento de las decisiones adoptadas por la Alta
Dirección y/o el comité respectivo, en lo relacionado con la seguridad y salud en el
trabajo.
• Garantizar un programa de inducción y entrenamiento para los funcionarios que
ingresen a la SFC, independientemente de su forma de contratación y vinculación
• Garantizar un programa de capacitación acorde con las necesidades específicas
detectadas en la identificación de peligros y valoración de riesgos.
• Garantizar información oportuna sobre la gestión de seguridad y salud en el
trabajo y canales de comunicación que permitan recolectar información manifestada
por los trabajadores.

Profesional área de recursos humanos que lidera seguridad y salud:

• Desarrollar junto con la ARL la identificación de peligros, evaluación y valoración
de riesgos y establecimiento de controles, para hacer la priorización y focalizar la
intervención.
• Realizar evaluaciones periódicas al cumplimiento legal de la normatividad vigente
aplicable a la SFC, en materia de seguridad y salud en el trabajo.
• Diseñar junto con la ARL el Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, gestionar los
recursos necesarios para su desarrollo y realizar el seguimiento al cumplimiento del
mismo.
• Participar en las inspecciones de seguridad.
• Identificar las necesidades de capacitación de acuerdo con los riesgos prioritarios
para diseñar el programa de capacitación en seguridad y salud y solicitar los cursos
de formación o entrenamiento.
• Apoyar la investigación de los accidentes e incidentes de trabajo.
• Coordinar la realización de la convocatoria, elección y conformación del COPASST y
participar de las reuniones del mismo.
• Coordinar la realización de actividades de divulgación de los temas de seguridad y
salud en el trabajo al interior de la SFC.
• Coordinar la implementación de controles para gestionar los riesgos asociados con
los contratistas y visitantes en el lugar de trabajo.
• Generar propuestas para el mejoramiento del desempeño de la seguridad y salud
en el trabajo de la SFC.
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Funcionarios:
• Conocer y tener clara la política de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Participar en la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de
controles relacionados con la seguridad y salud en el trabajo.
• Participar en las actividades de capacitación a las cuales sea convocado.
• Procurar el cuidado integral de su salud y suministrar información clara, completa
y veraz sobre su estado de salud.
• Cumplir las normas de seguridad e higiene propias de la Entidad.
• Participar en la prevención de riesgos profesionales mediante las actividades que
se realicen en la Entidad.
• Informar las condiciones de riesgo detectadas al jefe inmediato.
• Reportar inmediatamente todo accidente de trabajo o incidente.
• Participar en las actividades de revisión y prueba de los procedimientos de
preparación y respuesta ante emergencias que se realicen en la Entidad.

Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo- COPASST:

• Proponer y participar en actividades de promoción, divulgación e información sobre
temas de SST, ante directivos y funcionarios.
• Colaborar y participar en el análisis de las causas de los accidentes de trabajo y
enfermedades laborales.
• Visitar periódicamente las instalaciones de la entidad, para identificar peligros y
sugerir acciones correctivas y preventivas.
• Evaluar las actividades o programas realizados sobre SST.
• Estudiar y considerar las sugerencias que presenten los empleados, en materia de
medicina, higiene y seguridad industrial
• Servir de punto de coordinación entre las directivas y los funcionarios para las
situaciones relacionadas con seguridad y salud en el trabajo.
• Reunirse una vez al mes.
• Participar en la revisión del programa de capacitación en seguridad y salud en el
trabajo.

Comité de convivencia:
• Recibir y dar trámite a las quejas presentadas en las que se describan situaciones
que puedan constituir acoso laboral, así como las pruebas que las soportan.
• Formular un plan de mejora concertado entre las partes, para construir, renovar y
promover la convivencia laboral, garantizando en todos los casos el principio de la
confidencialidad y hacer seguimiento a los compromisos adquiridos.
• Remitir la queja a la Procuraduría General de la Nación, en los casos en que no se
llegue un acuerdo entre las partes, no se cumplan las recomendaciones formuladas o
la conducta persista.
• Presentar al Superintendente las recomendaciones para el desarrollo efectivo de
las medidas preventivas y correctivas del acoso laboral, así como el informe anual de
resultados de la gestión del Comité y los informes requeridos por los organismos de
control.
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Comité y Brigada de Emergencias:

• Lograr que las instalaciones de la sede principal de la SFC tengan la preparación
necesaria para la prevención, atención y control de situaciones de emergencia que
se puedan presentar y afecten su recurso humano y material.
• Disponer de una estructura que defina las acciones necesarias para prevenir y/o
afrontar una situación de emergencia que evite pérdidas humanas y económicas,
haciendo uso de los recursos existentes en la SFC, sede principal dando
cumplimiento a las disposiciones legales vigentes.

Contratistas
• Cumplir con la política de seguridad y salud en el trabajo de la SFC.
• Participar en las actividades de preparación y respuesta ante emergencias, a las
cuales sea convocado.
• Garantizar la aplicación de las instrucciones sobre seguridad y salud durante el
desarrollo del contrato.
• Informar al supervisor del contrato sobre situaciones potenciales de riesgo que
pudieran tener impacto en la seguridad y salud.

5. DESARROLLO

No. Actividad Responsable Norma/Política

Funcionario
Recopila información necesaria
Grupo de
para la identificación de peligros,
1 Desarrollo
evaluación y valoración de los Condición General # 2
Integral de las
riesgos y envía al Asesor de ARL.
Personas

Recibe información y realiza

recorrido por las instalaciones de
la Entidad junto con el Funcionario
2 Grupo de Desarrollo Integral de Asesor ARL
las Personas, para identificar
peligros a través de inspección
visual.

Evalúa los peligros y realiza

valoración de los riesgos de Matriz de
3 acuerdo con los criterios de Asesor ARL identificación de
probabilidad y consecuencia peligros, valoración
definidos. de riesgos y
Realiza la priorización de los

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riesgos de acuerdo con el nivel de recomendaciones

riesgo resultante, recomienda (ARL)
controles a implementar y remite.

Funcionario
Recibe y analiza documento de
Grupo de
identificación de peligros,
4 Desarrollo
valoración de los riesgos y
Integral de las
recomendaciones.
Personas

Traslada recomendaciones a las

Funcionario
áreas responsables de
Grupo de
implementación, bien sean
5 Desarrollo
necesidades de entrenamiento y/o
Integral de las
los tratamientos para prevención
Personas
y control de riesgos.

Funcionario
Grupo de
Proyecta Plan Anual de Seguridad
Desarrollo A-PI-GTH-54 Plan
y Salud en el Trabajo, y envía
6 Integral de las Anual de Seguridad y
para revisión del Coordinador de
Personas Salud en el Trabajo
Desarrollo Integral.
y Asesor ARL

Recibe, revisa y remite.

Coordinador de
¿Solicita ajustes al Plan? Grupo de
7 Desarrollo
Si: continúa 6. Integral de las
No: Continúa 8. Personas

Recibe, revisa y remite.

¿Solicita ajustes al Plan? Subdirector de

8 Talento
Si: continúa 6. Humano
No: Continúa 9.

Recibe, revisa y remite. Secretario

9
General
¿Solicita ajustes al Plan?
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Si: continúa 6.
No: Continúa 10.

Secretario del
Comité
Recibe y cita al Comité
Institucional de
10 Institucional de Desarrollo de
Desarrollo de
Talento Humano
Talento
Humano

Revisa y aprueba Plan anual de

seguridad y salud en el trabajo Comité
¿Aprueba? Institucional de
11 Desarrollo de
Mediante acta.
No: Continúa 6. Talento
Si: continúa 12. Humano

Funcionario
Grupo de
12 Desarrolla actividades del Plan. Desarrollo
Integral de las
Personas

Coordinador de
Efectúa seguimiento a la ejecución Grupo de A-PI-GTH-54 Plan
13 de las actividades del Plan y Desarrollo Anual de Seguridad y
recomendaciones de la ARL. Integral de las Salud en el Trabajo
Personas

Realiza rendición de cuentas anual

Subdirector de
al interior de la SFC, respecto al
14 Talento Presentación, correo o
desempeño en seguridad y salud
Humano acta de reunión.
en el trabajo.

15 FIN.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

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Plan de Emergencias

Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo

Metodología Identificación de Peligros, Riesgos y Controles SST

7. HISTORIAL DE CAMBIOS

Versión Fecha Cambios

1 15/Abr/2015 Creación del documento.

Se eliminan algunas definiciones del numeral 3.

Se simplifica la condición general #4 relacionada
con la valoración de riesgos.
En la actividad 3 se adiciona la referencia a la
2 30/Abr/2015
matriz de peligros elaborada por la ARL.
Se adiciona el numeral 8 de las condiciones
generales, para incluir los roles y
responsabilidades.

Se adiciona "Programa de vigilancia

epidemiológica" en la condición general #2

Se ajustan las condiciones 3 y 5.

Se eliminan los roles y responsabilidades de

"Delegados Adjuntos, Delegados, Directores,
3 30/Jun/2016
Subdirectores, Coordinadores y Jefes De Oficina"
ya que estos están inmersos en las de
funcionarios.

También se eliminan las del Grupo de Servicios

Administrativos dado que están dentro de las
funciones del encargado de SST.

En el punto 4.8 se elimina lo referente al rol de la

ARL ya que este es un ente externo y las
4 24/Jul/2017 actividades que realiza están contempladas dentro
del rol del Profesional área de recursos humanos
que lidera seguridad y salud.

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Se adiciona en el campo de "Norma/Política" de la

5 20/Jun/2018 actividad 14 el producto "Presentación, correo o
acta de reunión."

Elaboró Revisó Aprobó

Camilo Cleves Patricia Caiza Monica Amelia Andrade

Nombre: Nombre: Nombre:
Barney Rosero Valencia

PROFESIONAL SUBDIRECTOR Cargo: Secretario General 0037-20

Cargo: UNIVERSITARIO Cargo: TECNICO
2044-10 0150-18 Fecha: 10/Jul/2018

Fecha: 20/Jun/2018 Fecha: 04/Jul/2018

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