AUDITORÍA SISTEMA DE GESTIÓN

LISTA DE VERIFICACIÓN
Ciclo de auditoría: Fecha de realización:
Auditor (es): Proceso:

Personas Auditadas: (Nombre y Cargo) Medios Auditados: (Recursos físicos, tecnológicos,

infraestructura…)

CRITERIOS DE VALORACIÓN

0: Conforme, cumple con lo establecido, conoce y aplica los lineamientos definidos para el proceso
1: Cumple con lo establecido, sin embargo no posee dominio total del proceso, se encontraron deficiencias leves
durante la auditoría
2: No Cumple con lo establecido, debido a fallas en la aplicación y/o en el conocimiento de los conceptos básicos para
la realización del proceso
3: No Conforme, se desconocen los lineamientos del proceso y por lo tanto no se aplican.
En los criterios que aparece el símbolo # sólo puede calificarse con 0 ó 3, por su alta incidencia en los procesos

Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma

1 Las personas que integran el proceso conocen los documentos, procedimientos e instrucciones
que soportan el Sistema en Seguriad y Salud Ocupacional. Estos se encuentran actualizados?

1.1 Requisitos generales 4.1. # #

1.2 Política de SYSO 4.2 # #

1.3 Política de Calidad 5.3 # #

1.4 Objetivos de Seguridad y 5.1 # #

Salud Ocupacional

PLANEAR: 1.5 Organigrama 4.2.2 # #

Direccionami
ento
1.6 Perfiles de cargo 6.2

1.7 Mapa de Procesos 4.1

1.8 Caracterización de Procesos 4.2.2

1.9 Objetivo del Proceso 5.5

1.10 Requisitos legales aplicables al 7.2.1

producto
Subtotal 10 0 0 0 0
6 de 6
 Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma

2 Se aplican en el proceso herramientas para garantizar el logro de los objetivos propuestos:

Se cuenta con un plan de

2.1 acción para soportar la 4.1
gestión realizada
PLANEAR:
Métodos

La Lista de acciones
pendientes (LAP) se encuentra
2.2 actualizada, con plazos y 4.1
estrategias definidas para su
aplicación

Subtotal 2 0 0 0 0

3 Conocimiento de los procedimientos y los registros para el desarrollo de su labor:

PLANEAR: Los procedimientos, registros

Documentos
3.1 yproceso
documentos generados en el 4.2.1
corresponden con la
caracterización

Subtotal 1 0 0 0 0

4 Conoimiento de los indicadores de gestión aplicados a su proceso

PLANEAR: Son conocidos los resultados

Resultados obtenidos en el último
4.1 periodo medido, por las 5.5.3
personas que integran el
proceso ?

Subtotal 1 0 0 0 0

Desarrollo de actividades que le permitan al líder del proceso difundir a su equipo de trabajo el
5 direccionamiento estratégico de la organización, los procedimientos y registros correspondientes
para garantizar el logro de los resultados propuestos:

HACER:
Comunicació
5.1 Se evidencia la realización de
n 5.5.3
reuniones

5.2 Comunicaciones verbales y/o 5.5.3

escritas

6 de 6
 Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma

Subtotal 2 0 0 0 0

6 Desarrollo de las actividades: Difusión y aplicación de las directrices definidas para la

organización y el proceso

Las personas que integran el

proceso conocen el
direccionamiento estratégico
6.1 de la organización, los 5.1
objetivos de calidad y el
objetivo del proceso? Se
cuenta con una metodología
para esta actividad?

Las herramientas de
HACER: planificación son ejecutadas y
Aplicación van cumplidas a la fecha:
lineamientos 6.2 (Resultados de la LAP, de los 8.2.3
del proceso planes de acción, con
evidencias claras).

Los procedimientos, guías o

instructivos para el
6.3 cumplimiento de las 8.2.3
actividades definidas están
siendo aplicadas en el
proceso.

Se cuenta con los registros

6.4 que evidencian la aplicación 4.2.1
de los requisitos del proceso

Subtotal 4 0 0 0 0

Seguimiento de los resultados del planear y el hacer: Se aplican mecanismos para determinar la
7 aplicación y el aprendizaje de los conceptos claves para el proceso, y estos resultados son
tomados en cuenta para identificar necesidades y/o ajustes a los perfiles de competencia de los
cargos, con base en los objetivos organizacionales y los resultados de los indicadores de gestion

Los mecanismos para

determinar el avance hacia el
7.1 logro de los objetivos del 4.1
proceso se encuentran
actualizados: Indicadores

6 de 6
 Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma

Los resultados obtenidos al

monitorear el proceso son
7.2 conocidos por las personas 5.5.3
que lo integran: Resultados
indicadores y monitoreo del
proceso

VERIFICAR:
Aplicación
lineamientos Se cuenta con mecanismos
del proceso para verificar que las acciones
emprendidas por las personas
7.3 que participan en el proceso 5.6.2
se encuentran encaminadas a
mejorar los resultados
obtenidos en la evaluación de
desempeño

Se tienen mecanismos que

permitan confirmar que las
personas que integran el
7.4 proceso orientan su 8.2.4
desempeño al logro del
direccionamiento estratégico
de la organización
(visión+misión+objetivos)

7.5 Se evidencia la disminución de

los reprocesos en su gestión? 5.6.3

Las personas que integran el

proceso conocen el último
resultado de la medición de
7.6 satisfacción de los clientes? 5.5.3
Conocen su aporte al logro del
objetivo propuesto para este
indice?

Cómo son gestionadas las

sugerencias, quejas y
VERIFICAR: 7.7 reclamos de los clientes 8.5.2
Aplicación internos y externos, desde
lineamientos este proceso?
del proceso

6 de 6
 VERIFICAR:
Aplicación Numeral
TEMA
lineamientos No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma
del proceso

Los resultados de los

indicadores de gestión que se
encuentran asignados al
proceso son verificados y se
7.8 analiza que se encuentren 8.4
dentro de los valores
esperados? Se monitorean los
Indicadores definidos en la
Caracterización del Proceso

Subtotal 8 0 0 0 0

8 El proceso tiene un enfoque hacia la prevención de no conformidades y la minimización de

riesgos, que conlleven al mejoramiento continuo de la gestión

Son identificadas y aplicadas

correcciones y acciones
8.1 correctivas, frente a los 8.5.2
resultados no adecuados
presentados en el proceso?.
¿Como puede evidenciarlo?

Son aplicadas acciones

preventivas frente a los
8.2 problemas potenciales
ACTUAR: 8.5.3
detectados en su proceso
Aplicar (análisis de riesgos)
acciones que ¿Como puede evidenciarlo?
conduzcan al
mejoramient
o del proceso
Las acciones correctivas y/o
preventivas definidas para el
8.3 proceso durante la auditoria 8.5.1
externa, son aplicadas e
implementadas de manera
eficaz.

Se realiza seguimiento a las

8.4 acciones implantadas para 8.2.3
determinar su efectividad?
¿Como se evidencia?

Cuando los resultados no son

8.5 acordes con las expectativas 8.2.3
se plantean nuevas acciones?
¿Como se evidencia?

Subtotal 5 0 0 0 0

6 de 6
 Numeral
TEMA No. ASPECTO AUDITADO 0 1 2 3 NOTAS / EVIDENCIAS
Norma
TOTAL 33 0 0 0 0
CRITERIOS
INDICE DE CONFORMIDAD=
(# Criterios en cero/# Total Criterios Evaluados) * 100 0% SATISFACTORIO

RESULTADO INTERPRETACIÓN
Satisfactorio: No requiere acciones
> o = al 80% y ningún criterio con calificación 3 correctivas
Aceptable: Requiere acciones
Entre 70 y 79% ó 1 ó más criterios con calificación 1 ó 2 correctivas
< 70 % ó 1 ó más criterios con calificación 3 Insatisfactorio

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