El estándar para la

gestión de la cartera

Cuarta edición
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10 9 8 7 6 5 4 3 2 1
 TABLA DE CONTENIDO

1. INTRODUCCIÓN
1.1 Objetivo de la Norma para la Gestión de la Cartera
1.2 Audiencia para el estándar para la gestión de cartera
1.3 ¿Qué es una cartera?
1.4 Relaciones entre carteras, programas, proyectos y
operaciones
1.5 ¿Qué es la gestión de cartera?
1.6 Relaciones entre la gestión de cartera, la gestión de
programas y la gestión de proyectos
1.7 Principios de gestión de cartera
1.8 Relaciones entre la gestión de carteras, la estrategia
organizativa, la ejecución estratégica de negocios y la
gestión de proyectos organizativos
1.8.1 Gestión de cartera y estrategia organizativa
1.8.2 Ejecución estratégica de negocios y gestión de
proyectos organizacionales
1.9 Componentes de la cartera y sus interrelaciones
1.9.1 Gestión del programa
1.9.2 Gestión de proyectos
1.9.3 Gestión de operaciones
1.10 Papel del gestor de cartera
1.11 Otros roles en la gestión de cartera
1.11.1 Patrocinadores
1.11.2 Órgano de gobierno de cartera
1.11.3 Oficina de Cartera, Programa y / o Gestión de
Proyectos
1.11.4 Gestores de programas
1.11.5 gerentes de proyecto
2. EL CICLO DE VIDA DE LA CARTERA
2.1 Resumen
2.2 Principios rectores
2.3 Ciclo de vida en curso
2.3.1 Iniciación
2.3.2 Planificación
2.3.3 Ejecución
2.3.4 Optimización
2.3.5 Monitor y Control
2.4 Sistema de información de gestión de cartera (PMIS)
2.5 Gobierno dentro del ciclo de vida de la cartera
3. GESTIÓN ESTRATÉGICA DE LA CARTERA
3.1 Resumen
3.2 Principios rectores
3.3 Objetivos estratégicos de la cartera
3.4 Desarrollo de objetivos estratégicos de cartera
3.4.1 Declaraciones de visión y misión
3.4.2 Objetivos estratégicos
3.4.3 Objetivos estratégicos
3.4.4 Iniciativas estratégicas
3.5 Apetito de Riesgo Estratégico
3.6 Carta de la cartera
3.7 Mapa de la cartera
3.8 Componentes clave de la cartera
3.8.1 Evaluación de los componentes clave de la cartera
3.8.2 Selección de componentes clave de cartera
3.9 Optimización de la cartera
3.10 Gestión de la alineación estratégica
3.10.1 Consideraciones al gestionar el impacto estratégico
3.10.2 El impacto del cambio estratégico
4. GOBIERNO DE LA CARTERA
4.1 Resumen
4.2 ¿Qué es la gobernanza de la cartera?
4.3 Principios rectores
4.4 El concepto de gobierno
4.4.1 Impacto de la gestión de cartera en programas y
proyectos
4.4.2 Gobernanza de cartera y otros dominios en la gestión
de cartera
4.5 Factores de diseño de la gobernabilidad efectiva de la
cartera
4.6 Roles de gobierno de cartera
4.6.1 Patrocinador de cartera
4.6.2 Junta de Gobierno de la cartera
4.6.3 Organización de auditoría de cartera
4.6.4 Otros roles
5. GESTIÓN DE CAPACIDAD Y CAPACIDAD DE LA
CARTERA.
5.1 Resumen
5.2 Principios rectores
5.3 Gestión de la capacidad
5.4 Planificación de la capacidad
5.5 Gestión de la oferta y la demanda
5.5.1 Análisis de la oferta y la demanda
5.5.2 Asignaciones de oferta y demanda
5.6 Optimización de la oferta y la demanda
5.7 Capacidades organizacionales
5.8 Evaluación de la capacidad
5.9 Desarrollo de capacidades
5.9.1 Desarrollando nuevas capacidades
5.9.2 Mantener las capacidades existentes
5.10 Informes de rendimiento y análisis
5.11 Capacidad de equilibrio y capacidad
6. COMPROMISO DE LOS GRUPOS DE INTERÉS DE LA
CARTERA
6.1 Resumen
6.2 Principios rectores
6.3 Definición e identificación de partes interesadas de la
cartera
6.3.1 Categorización de grupos de interés
6.3.2 Identificación de las partes interesadas
6.4 Análisis de las partes interesadas de la cartera
6.5 Planificación de la participación de las partes
interesadas
6.6 Identificación de enfoques de gestión de
comunicaciones
6.6.1 Alineación con la gobernanza
6.6.2 Infraestructura de comunicación
6.6.3 Plan de gestión de cartera
6.6.4 Informes de cartera
6.6.5 Activos del proceso de cartera
6.6.6 Gobernanza de la comunicación e interfaz con los
componentes
6.7 Gestionar comunicaciones de cartera
7. GESTIÓN DEL VALOR DE LA CARTERA
7.1 Resumen
7.2 Principios rectores
7.3 ¿Qué es la gestión del valor?
7.4 Componentes de la gestión del valor
7.5 Negociación de valor esperado
7.6 Maximizando el valor
7.7 Asegurar el valor
7.8 Valor de Realización
7.9 Valor de medición
7.10 Valor de reporte
8. GESTIÓN DEL RIESGO DE LA CARTERA
8.1 Resumen
8.2 Principios Rectores
8.2.1 Gestión del riesgo de cartera
8.2.2 Riesgo de equilibrio
8.3 Gestión de riesgos de cartera
8.4 Elementos clave de planificación
8.4.1 Marco de gestión de riesgos de cartera
8.4.2 Percepción de riesgo
8.5 Marco de gestión de riesgos de cartera y Plan de
gestión de riesgos de cartera
8.5.1 Marco de gestión de riesgos de cartera
8.5.2 Plan de gestión de riesgos de cartera
Referencias
APENDICE X1
CAMBIOS EN LA CUARTA EDICIÓN
X1.1 Cambios estructurales
X1.2 Estilos de escritura
X1.3 Sección 1 — Introducción a los cambios
X1.4 Sección 2 — El ciclo de vida de la cartera
X1.5 Sección 3 — Gestión estratégica de la cartera
X1.6 Sección 4 — Gobernanza de la cartera
X1.7 Sección 5 — Gestión de capacidad y capacidad de la
cartera
X1.8 Sección 6 — Gestión de partes interesadas de la
cartera
X1.9 Sección 7 — Gestión del valor de la cartera
X1.10 Sección 8 — Gestión de riesgos de cartera
APENDICE X2
CONTRIBUYENTES Y REVISORES DE LA NORMA PARA
LA GESTIÓN DE LA CARTERA
X2.1 El Estándar para la Gestión de la Cartera — Comité
de Cuarta Edición Básica
Subcomité X2.2 Miembros
X2.3 Revisores
X2.3.1 Revisión de la PYME
X2.3.2 Revisión del Cuerpo de Consenso
X2.3.3 Revisión del Proyecto de Exposición
X2.4 Grupo Consultivo de Miembros del Programa de
Normas PMI (MAG)
Equipo de Armonización X2.5
X2.6 Personal de producción
APENDICE X3
CONSIDERANDO LA CARTERA COMO SISTEMA
COMPLEJO
X3.1 Un enfoque holístico de las carteras y su gestión
GLOSARIO
LISTA DE TABLAS Y FIGURAS

Figura Portafolios, programas y proyectos: vista de alto

1-1. nivel

Figura El contexto organizacional de la gestión de

1-2. carteras

Figura Gestión de la cartera de dominios de

1-3. rendimiento

Figura Información y flujos de decisión dentro del ciclo

2-1. de vida de la cartera (ejemplo)

Figura Ejemplo de actividades principales del ciclo de

2-2. vida de la cartera

Figura Ejemplo de hoja de ruta de cartera

3-1.

Figura Jerarquía de gobierno, incluyendo principios y

4-1. objetivos

Figura Capacidad y capacidad de gestión de

5-1. componentes de gestión de cartera

Figura La relación entre la oferta (capacidad) y la

5-2. demanda

Figura Actividades clave en la gestión del valor de la

7-1. cartera

Figura El vínculo entre la estrategia y el rendimiento de

7-2. la cartera a través de componentes entregables

Figura Cadena de realización de valor

7-3.

Figura Elementos de gestión de riesgos de cartera

8-1.

Figura Un ejemplo de categorización de riesgos

8-2.

Tabla 1- Panorama comparativo de la cartera, el

1. programa y la gestión de proyectos

Tabla 6- Tabla de intereses de los interesados

1.

Tabla 6- Ejemplo de contexto de partes interesadas clave

2.

Tabla 6- Ejemplo de matriz de comunicación

3.

Tabla Cambios estructurales

X1-1.

Tabla Cambios de la sección 1

X1-2.

Tabla Sección 3 Cambios

X1-3.

Tabla Sección 4 Cambios

X1-4.

Tabla Sección 5 Cambios

X1-5.

Tabla Sección 6 Cambios

X1-6.

Tabla Sección 8 Cambios en la gestión de riesgos de la

X1-7. cartera