La Metodologadesistemassuaves

II0040_M1AA1L4_Suaves
Versión: Septiembre 2012
Revisor: Laura Cabello Barocio

La Metodología de sistemas suaves

por Oliverio Ramírez

La metodología que a continuación se describirá fue desarrollada por Peter Checkland (publicada en
1981) con base en investigaciones de campo que realizó durante muchos años, y cuyo resultado fue
esta metodología útil para analizar situaciones problemáticas no estructuradas o problemas suaves
(como se les conoce actualmente), a partir del pensamiento formal de sistemas.
Checkland hacía énfasis en que su metodología no es un método (o técnica), sino más bien principios
de método, lo anterior debido a que se podía aplicar a diferentes tipos de situaciones problemáticas
diversas y que sólo se podía considerar método cuando se aplicaba en una situación particular.
En palabras de Checkland (1999): “Yo asumo que una metodología es intermedia en estatus entre una
filosofía, y una técnica o método, al utilizar la palabra en un sentido más general que profesional”
(p.187). Una filosofía es una forma de guiar las acciones sin tener que ejecutarlas, en cambio una
técnica es un programa específico para la acción cuyo resultado debe ser muy similar aunque la
realicen personas distintas. Por esto, la MSS (Metodología de Sistemas Suaves o SSM por sus siglas
en inglés) no puede considerarse una filosofía pero tampoco una técnica. Los resultados de aplicarla
serán tan diversos como personas intervengan en su implementación.
Una filosofía se enfoca en los “qué”; una técnica se centra en los “cómo”; una metodología incluye
elementos del “qué” y del “cómo”.
La MSS posee, por definición, cuatro características:
• Puede aplicarse a situaciones problemáticas

verdaderas.
• Conduce a la acción, más que una filosofía.
• No es precisa, como lo es una técnica, pero
permite discernimientos que la precisión excluye.
• Puede aplicarse a situaciones particulares.
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escrito de la Universidad Virtual del Estado de Guanajuato.

Los elementos o fases que conforman la MSS se muestran en el siguiente esquema:
Figura 1. Esquema que ilustra la Metodología de Sistemas Suaves (Checkland, 1999, p. 188).
Una forma lógica de leer el diagrama es iniciando en la fase 1 hasta la fase 7, pero de acuerdo con su
creador, puede iniciarse también en el estadio 4, o en cualquier otro. Menciona también que debido a
que la MSS es en sí un sistema abstracto diseñado por el hombre, cualquier cambio en alguno de los
elementos (fases o estadios) del sistema afecta también a los demás elementos (Checkland, 1999).
La MSS incluye dos clases de actividades:

• Actividades del mundo real (fases 1, 2, 5, 6 y 7).
• Actividades del pensamiento de sistemas (fases 3, 4, 4a y 4b).
Las actividades correspondientes a las fases 1, 2, 5, 6 y 7 involucran seres humanos en la situación

problemática. En cambio las actividades de las fases 3, 4, 4a y 4b pueden, o no, incluir personas en la
situación problemática, depende del estudio en particular.
El lenguaje utilizado en los estadios del mundo real, es el mismo que el de la situación problemática,
por otro lado, el lenguaje utilizado en las fases 3, 4, 4a y 4b es el lenguaje propio de los sistemas y es
usado para entender la situación problemática del mundo real. Traducir la problemática registrada en el
mundo real al lenguaje de los sistemas tiene como propósito comprender la complejidad del problema
en cuestión.
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Los estadios 1 y 2, son las fases iniciales del estudio de la situación problemática y tienen como
finalidad tratar de entender de la forma más completa posible la situación en la cual se percibe existe
algún problema. De acuerdo con Checkland (1999): “La función de los estadios 1 y 2 es el exhibir la
situación de forma que se pueda revelar un rango de selecciones posibles y con suerte pertinentes” (p.
191).
La fase 3 implica nombrar sistemas que parecen ser pertinentes al problema bajo estudio y definir de
forma concisa lo que estos sistemas son, no lo que hacen. Estas definiciones se denominan
“definiciones raíz” o “definiciones esenciales” porque ellas incorporan el comportamiento de los
sistemas seleccionados. Las definiciones raíz son hipótesis que se consideran pertinentes y posibles de
mejorar la situación problemática a través de la habilitación de cambios viables y deseables.
Una definición raíz puede ser considerada como una descripción de un conjunto de actividades
humanas con un propósito determinado pensado como un proceso de transformación que se alimenta
de algunas entradas y que genera ciertas salidas.
El estadio 4 consiste en construir un modelo conceptual necesario para lograr la transformación descrita
en la definición raíz.
La definición raíz es un reporte de lo que el sistema es; el modelo conceptual es un reporte de las
actividades que el sistema debe hacer para convertirse en el sistema nombrado en la definición. El
modelo conceptual se construye a partir de verbos que describen las actividades mínimas que requiere
el sistema para funcionar.
Una vez construido el modelo, en el estadio 4ª, se compara con un modelo generalizado de sistema de
actividad humana, que Checkland (1999) nombra como sistema formal. El propósito de esta
comparación es verificar que el modelo no sea deficiente y que cumpla con los requisitos mínimos
señalados en el modelo de sistema formal.
También se puede enriquecer el modelo con otros pensamientos de sistemas (Fase 4b) como el de la
dinámica de sistemas o como un sistema socio técnico; esta manera de validar el propio modelo
conceptual creado al confrontarlo con otros pensamientos de sistemas, permite al analista introducir
teorías que considera apropiadas y que en principio podrían extender el modelo o reformularlo.
En el estadio 5, una vez que se ha validado el modelo conceptual construido a partir de las definiciones
raíz de los sistemas que describen la situación problemática, se realiza un cotejo con lo que se percibió
en la fase 2, es decir, en el lenguaje del mundo real. La finalidad de esta confrontación es iniciar un
diálogo con las personas interesadas en la situación problemática y, entre todos los involucrados,
definir acciones que hagan posible cambios en la situación problemática con el fin de mejorarla.
El resultado de este diálogo se pondrá de manifiesto en el estadio 6, en donde se definirán los cambios
que en principio deben cumplir con dos requisitos: que sean deseables y viables, considerando las
actitudes y relaciones en la estructura de la situación bajo estudio.
3

Finalmente el estadio 7 implica llevar a cabo las acciones que permitan mejorar la situación
estructurada de acuerdo con los cambios definidos en la fase anterior. Esta es en general la MSS
desarrollada por Checkland (1999).
La MMS es una metodología que sirve para analizar

situaciones problemáticas no estructuradas, formular los
problemas existentes en la situación, definir los cambios
deseables y viables, así como las acciones para mejorar la
situación problemática.
A manera de resumen, la MSS consiste en las siguientes 7 etapas:
1. La situación problemática no estructurada.

En esta primera fase se debe indagar sobre la situación problemática, por ejemplo, ¿Cuál es la situación actual?,
¿quiénes son los involucrados, sus roles?, ¿qué piensan los involucrados de la situación?
2. La situación problemática estructurada.

Con la información recabada se construye un diagrama de la situación que muestre los límites, la estructura, los
procesos y su relación, los flujos de información y comunicación. Lo anterior de acuerdo con la perspectiva de un
observador o grupo de observadores.
3. Definiciones raíz.
Se construye una definición tentativa de un sistema pertinente para mejorar la situación problemática. Se debe
generar una definición raíz (o esencial) por cada sistema pertinente propuesto.
4. Modelos conceptuales.
A partir de la definición (o definiciones) raíz, se construye un modelo conceptual partiendo de los verbos de acción
implícitos en la definición raíz. Se elaboran modelos conceptuales que representan las actividades mínimas
necesarias que, idealmente se deben llevar a cabo en el sistema.
4a. Se compara el modelo conceptual construido con el modelo de sistema formal.
4b. De considerarse necesario o pertinente, se mejora el modelo conceptual construido con otros
pensamientos de sistemas.
5. Comparación entre 4 y 2.
Se compara el modelo conceptual construido y mejorado con lo que existe en la situación problemática
estructurada. El propósito de esta comparación es generar discusión entre la gente interesada en la situación
problemática.
6. Cambios deseables, viables.

Del debate generado en el punto 5, se definen posibles cambios que deben cumplir dos criterios: ser deseables y
viables, considerando las actitudes y estructuras de poder. Los cambios pueden ser de tres tipos:
a. de estructura.
b. de proceso.
c. de actitud.
7. Acción para mejorar la situación problemática.

Se definen las acciones para realizar los cambios sugeridos en el paso 6.
Figura 2. Resumen de las fases de la MSS.
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Consideraciones acerca de la MSS

El Weltanschauung (W): Este vocablo de origen alemán significa perspectiva, punto de vista, enfoque,
concepción del mundo, y sus implicaciones en la MSS son de gran importancia debido al propósito
mismo de la metodología. Por ejemplo, ¿cuál es el propósito de un equipo de fútbol? Alguien podría
decir que su propósito es promover el deporte en la sociedad; otro podría pensar que es obtener
utilidades monetarias para los dueños del equipo, alguien más podría decir que el propósito de un
equipo de fútbol es competir y obtener buenos resultados en el campeonato.
¿Cuál es la respuesta correcta? Estos diferentes puntos de vista dependen del observador (o grupo de
observadores) y pueden ser igual de aceptables, pero lo cierto es que la realidad vista a través de los
ojos de una mente humana puede tomar diferentes connotaciones que dependen del contexto de la
persona. Por ello al realizar la descripción de un sistema de actividad humana (dibujando un esquema
de la situación, formulando una definición raíz, desarrollando un modelo conceptual) es necesario
especificar desde que W (Weltanschauung) se está haciendo tal descripción.
La definición raíz. Al generar una definición raíz, Checkland (1999) sugiere su validación de acuerdo
con el siguiente mnemónico CATWOE, que por sus siglas en inglés significa.
Inicial Significado
C Beneficiario o víctima de las actividades del sistema de actividad
humana.
A Actores o agentes que hacen que, dentro del sistema de actividad
humana, se lleven a cabo las actividades principales del sistema.
T Proceso de transformación del sistema.
W Weltanschauung, perspectiva o marco que da significado a la
definición raíz.
O Propietario, dueño, persona con el poder de tomar decisiones
sobre el sistema.
E Entorno, ambiente en el que se encuentra inmerso el sistema de
actividad humana.
Tabla 1. Nemónico utilizado para validar definiciones raíz.
Si la definición raíz cumple con estos elementos, en principio su forma es correcta (lo cual no significa
que sea la definición más apropiada para la situación problemática) y se puede continuar con la
aplicación de la MSS.
Apliquemos la MSS a un ejemplo.
Ejemplo: Rafael, es un alumno a punto de terminar sus estudios de bachillerato y debe decidir qué
carrera profesional elegir para continuar sus estudios.
5

Si aplicamos la MSS, las fases quedan:
1. La situación problemática no estructurada.

Se debe indagar la situación de Rafael, entre otras cosas, su situación económica, dónde vive,
qué Universidades están cerca y qué carreras ofrecen, cuáles son las preferencias de Rafael,
entre otros datos que se piense puedan ser útiles.
2. La situación problemática estructurada. De acuerdo con la información recabada en el paso

1, una opción puede ser trazar un esquema de la situación como el que sigue.
Rafael estudia No sabe que

la preparatoria estudiar
Está por
terminar el
Su familia tiene
tiempo para
problemas
inscribirse
económicos
Debe escoger
una Universidad
cerca de casa
Figura 3. Estructura de la situación de Rafael.
3. Definición raíz. La definición del sistema queda:

Un sistema manejado por Rafael para proveerle de información que facilite elegir la carrera
universitaria que estudiará una vez que termine sus estudios de bachillerato, que cumpla con
sus expectativas personales y cuyo costo pueda ser cubierto por la economía familiar sin
afectarla.
6

De acuerdo con CATWOE,

C: Rafael.
A: Familia de Rafael, Universidades.
T:
Entrada: Proceso: Salida:

Persona con Bachillerato y Obtener información suficiente Persona informada.
con necesidad de seguir para que la persona
estudiando una carrera involucrada elija la opción
universitaria. más viable y deseada.
Tabla 2. Entrada-Proceso-Salida.
W: Lograr que Rafael cumpla sus expectativas personales y de costo en la elección de la

Universidad.
O: Rafael.
E: La economía familiar y la oferta educativa.
4. Modelo conceptual. A partir de la definición raíz, la lista de actividades que se desarrollarán

para realizarla son:
• Conversar con Rafael sobre sus preferencias, expectativas de carrera profesional,
disponibilidad por cambiar de residencia.
• Realizar prueba de orientación vocacional.
• Indagar con la familia de Rafael su capacidad para cubrir los gastos de la carrera
universitaria de Rafael.
• Investigar la oferta educativa, costos, financiamiento o becas, tiempo para terminar la
carrera, facilidad para encontrar trabajo al terminar los estudios.
7

El modelo conceptual queda:
Recibe
información de
Universidades
Rafael
estudia
actualmente
Comparte Evalúa las
con su familia opciones
que tiene
para sus
estudios
Universitario
Recibe
información
de becas de
apoyo Decide las
mejores
opciones
Toma una
decisión
Figura 4. Modelo conceptual, caso Rafael.
4.1 Validación de modelo. Presentar el modelo conceptual (MC) desarrollado a Rafael y su

familia y discutir al respecto. Es posible que Rafael no considere apoyarse de su familia para ver
las opciones y debe eliminarse esto del modelo. Por otro lado siempre es importante que cuando
se valida un modelo también se mejore y siempre habrá que preguntarse ¿qué es perfectible del
modelo?
5. Comparación de 4 con 2. Se compara el modelo con la situación problemática expresada y se

revisa si en el modelo se resuelve.
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6. Cambios deseables y factibles. Decidir si se realizarán cambios al modelo (de estructura,

proceso o actitud). En base a los comentarios realizados en el estadio anterior el sistema de
Rafael podrá ser modificado y adaptado a lo que se encuentra en el Mundo Real (MR). Con esto
se refiere a que se encuentre que sea factible el que en el sistema de Rafael se puedan llevar a
cabo las actividades y él se encuentre de acuerdo en realizarlas.
7. Acción para mejorar la situación problemática. Identificar las diferencias que existen entre el
Modelo y el MR para ver cómo se puede llegar desde el estado actual (MR) al estado deseado
(MC). En este caso las acciones que deberá llevar a cabo Rafael serían:
• Visitar Universidades en el mes siguiente.

• Compartir la información obtenida con su familia.
• Evaluar las opciones conforme a la opinión familiar.
• Tomar una decisión sobre su Universidad.
• Inscribirse a la Universidad decidida.
• Solicitar programas de becas o apoyos financieros en caso de ser necesario.
• Mantener al tanto de sus decisiones a su familia.
Al término de la aplicación de la MSS al ejemplo de Rafael, lo que sigue es implementar las diferentes
actividades señaladas en él para finalmente encontrar una respuesta (o respuestas) a la situación
problemática.
Esta metodología se ha aplicado a muchos problemas no estructurado en organizaciones diversas. En

algunas ocasiones para diagnosticar la situación y entender el problema o problemas existentes, en
otras para diseñar sistemas de información que cumplan con los requisitos establecidos de flujo de
información, entre otros.
Referencias
Checkland, P. (1999). Pensamiento de sistemas, práctica de sistemas. México:

Limusa.
Souriau, E. y Souriau, A. (1990). Vocabuolaire d’esthetique. España: AKAL.

[Versión electrónica]. Recuperado el 28 de noviembre de 2010, de
http://books.google.com.mx/books?id=l4FHMBVPXEAC&pg=PA1075&dq=weltanschauung+
significado&hl=es&ei=FDzzTMTVMIj6swOItrm-
w&sa=X&oi=book_result&ct=result&resnum=1&ved=0CCcQ6AEwAA -
v=onepage&q=weltanschauung significado&f=false
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La MSS posee, por definición, cuatro características:

• Puede aplicarse a situaciones problemáticas

Los elementos o fases que conforman la MSS se muestran en el siguiente esquema:

La MSS incluye dos clases de actividades:

Las actividades correspondientes a las fases 1, 2, 5, 6 y 7 involucran seres humanos en la situación

La MMS es una metodología que sirve para analizar

A manera de resumen, la MSS consiste en las siguientes 7 etapas:

1. La situación problemática no estructurada.

2. La situación problemática estructurada.

6. Cambios deseables, viables.

7. Acción para mejorar la situación problemática.

Figura 2. Resumen de las fases de la MSS.

Consideraciones acerca de la MSS

Apliquemos la MSS a un ejemplo.

Si aplicamos la MSS, las fases quedan:

1. La situación problemática no estructurada.

2. La situación problemática estructurada. De acuerdo con la información recabada en el paso

Rafael estudia No sabe que

Figura 3. Estructura de la situación de Rafael.

3. Definición raíz. La definición del sistema queda:

De acuerdo con CATWOE,

Entrada: Proceso: Salida:

W: Lograr que Rafael cumpla sus expectativas personales y de costo en la elección de la

4. Modelo conceptual. A partir de la definición raíz, la lista de actividades que se desarrollarán

El modelo conceptual queda:

Figura 4. Modelo conceptual, caso Rafael.

4.1 Validación de modelo. Presentar el modelo conceptual (MC) desarrollado a Rafael y su

5. Comparación de 4 con 2. Se compara el modelo con la situación problemática expresada y se

6. Cambios deseables y factibles. Decidir si se realizarán cambios al modelo (de estructura,

• Visitar Universidades en el mes siguiente.

Esta metodología se ha aplicado a muchos problemas no estructurado en organizaciones diversas. En

Checkland, P. (1999). Pensamiento de sistemas, práctica de sistemas. México:

Souriau, E. y Souriau, A. (1990). Vocabuolaire d’esthetique. España: AKAL.

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