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El control de convencionalidad:
Criterios con base en la
MXULVSUXGHQFLDGHOD&RUWH
Interamericana de Derechos
Humanos*
The conventionality control: Criteria based
RQWKHMXULVSUXGHQFHRIWKH,QWHU$PHULFDQ
Court of Human Rights
.H\ZRUGV Abstract
Inter-American, 7KH µFRQYHQWLRQDOLW\ FRQWURO¶ LV D PHFKDQLVP WKDW VKRXOG EH FDUULHG RXW
Court of Human Rights, ¿UVWE\WKHGRPHVWLFMXGLFLDU\PDNLQJDµFRPSDULVRQ¶EHWZHHQORFDODQGVX-
Conventionality SUDQDWLRQDO ODZ WR HQVXUH WKH HIIHFWLYHQHVV RI LQWHUQDWLRQDO LQVWUXPHQWV LV
control, and The effectiveness arising from treaties, the ius cogens or the jurisprudence of the Inter-American
of international instruments. Court of Human Rights, and then that task should be exerted by the Interameri-
can Human Rights Court if the case goes to his courtroom.
5HIHUHQFLD GH HVWH DUWtFXOR $3$ Castillo, M. A. (2014). El control de convencionalidad: Criterios con base en la
jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. En Justicia, 26, 81-107.
* El presente artículo se deriva sustancialmente de las investigaciones del autor como docente visitante de posgrado en el marco de los
Derechos Humanos.
** Abogado. Graduado y titulado en la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega (Perú).
Estudios de Derecho Constitucional en la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense de Madrid (España). Profesor visitante
GHOD)DFXOWDGGH'HUHFKRHQOD8QLYHUVLGDGGH%XHQRV$LUHV8%$$UJHQWLQD\HO,'&&±,QVWLWXWRGH'HUHFKR&RQVWLWXFLRQDO
Ciudadanía (Brasil). Consultor en temas de Derecho Internacional de los Derechos Humanos, Derecho Internacional Humanitario y
Justicia Transicional. manuel.castillo@msn.com
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parámetro controlador o el de las formas en que otros) vs. Perú, 2006 & Caso Almonacid Arella-
el control de convencionalidad se lleva a cabo. no y otros vs. Chile, 2006), al sostener que:
&XDQGRXQ(VWDGRKDUDWL¿FDGRXQWUDWD-
ANTECEDENTES do internacional como la Convención Ame-
Los órganos jurisdiccionales locales y los ricana, sus jueces también están sometidos a
Tribunales Constitucionales que en determina- ella, lo que les obliga a velar porque el efecto
dos países no dependen del Poder Jurisdiccio- útil de la Convención no se vea mermado o
nal, ejercitan el llamado control de constitucio- anulado por la aplicación de leyes contrarias
Magna Lex y las normas que por su rango están labras, los órganos del Poder Judicial deben
por debajo de ella, debiendo darle prioridad a la ejercer no solo un control de constitucionali-
GDG VLQR WDPELpQ µGH FRQYHQFLRQDOLGDG¶ ex
primera. Podemos hablar entonces de un contra-
RI¿FLR entre las normas internas y la Conven-
lor concentrado, típico de algunas Constitucio-
ción Americana (...) (Loiano, 2008, pp. 114-
nes europeas, a partir de la austríaca de 1946,
117 & Sagüés, 2009, p. 761).
donde la revisión es hecha exclusivamente por
Cuando se utiliza la terminología control de
XQ~QLFRFXHUSRGLVHxDGRSDUDWDOHV¿QHVRHQ
convencionalidad, no se quiere decir que recién
VXFDVR±FRPRHVSRUGHPiVVDELGR±GHOFRQ-
a partir del citado asunto la Corte IDH haya
trol difuso que debe ser llevado a cabo, como en
ejercido tal potestad, porque desde siempre el
Estados Unidos y en Argentina, por todos y cada
cuerpo hace una comparación entre ambos es-
uno de los magistrados judiciales.
quemas, destacando por supuesto la prioridad
Pero como lo vienen sosteniendo desde hace
de la regla supranacional; lo que en verdad ha
no mucho tiempo algunos de los magistrados de
sucedido es que desde ese momento se utiliza tal
la Corte Interamericana, dicho cuerpo ejercita lo
terminología.
que ha dado en llamar a partir del caso Myrna
Dicho órgano interamericano ha dejado en
Mack Chang el control de convencionalidad, lo
claro siempre que, en principio, no se ocupa en
TXH REYLDPHQWH VLJQL¿FD XQD FRPSDUDFLyQ HQ- sí de las cuestiones locales sino que su tarea es
tre el Pacto de San José de Costa Rica y otras la de inspeccionar si los países han violado o no
convenciones a las que nuestro país se ha ple- las convenciones sujetas a su competencia.
gado, como luego veremos, y las disposiciones 3RUHOORKDHVWDEOHFLGR±VLQHQWURPHWHUVHHQ
del Derecho interno de las naciones adheridas al ODVMXULVGLFFLRQHVORFDOHV±TXHXQDVHQWHQFLDFRQ
modelo. carácter de cosa juzgada de los jueces domésti-
En tal sentido se expresó la Corte en el caso cos:
Trabajadores Cesados (Corte IDH, Caso Traba- (...) Tiene que ser necesariamente cumplida
jadores Cesados del Congreso (Aguado Alfaro y debido a que en ella se adopta una decisión
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primera vez, en el importante caso Myrna Mack internacional acogido en la convención fun-
Chang, en el año 2003, a través del voto razona- dadora de la jurisdicción interamericana y
do del juez Sergio García Ramírez (Corte IDH, aceptado por los Estados Partes en ejercicio
Caso Myrna Mack Chang). de su soberanía (Corte IDH, Caso Tibi vs.
Ecuador. Voto concurrente razonado del juez
5. El último Protocolo de la versión Consolidada del Tratado de Sergio García Ramírez, 2004, p. 15).
la Unión Europea regula en su artículo 56 un ‘recurso de ca-
VDFLyQ¶DQWHHO7ULEXQDOGH/X[HPEXUJRFRQWUDODVVHQWHQFLDV Aclara allí el citado jurista mexicano que del
dictadas por el Órgano Jurisdiccional de Primera Instancia de
dicha Comunidad. mismo modo que un Tribunal Constitucional no
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puede, ni lo debe pretender, traer ante sí todos terminadas circunstancias, y que mientras que
los casos en que se cuestione la supralegalidad no se cumpla con tal mandato jurisdiccional El
de actos y normas. Estado deberá abstenerse de dictar la pena de
Un Tribunal Internacional de Derechos Hu- muerte y ejecutar a los condenados por el delito
PDQRVQRDVSLUD±PXFKRPHQRVWRGDYtDTXHHO de plagio y secuestro7.
yUJDQRQDFLRQDO±DUHVROYHUXQJUDQQ~PHURGH En el año 2006 en el asunto López Álvarez,
litigios en los que se reproduzcan violaciones el juez García Ramírez, volvió sobre esta temá-
previamente sometidas a su jurisdicción y acer- tica cuando le tocó analizar el plazo razonable
ca de cuyos temas esenciales ya ha dictado sen- (Arts. 7.5 y 8.1 del Pacto). Es posible que el aná-
tencias que expresan su criterio como intérprete lisis jurídico sea relativamente sencillo, una vez
natural de las normas que está llamado a aplicar, establecidos los hechos acerca de los cuales se
esto es, las disposiciones del tratado internacio- ha producido el litigio, pero estos pueden ser ex-
nal que invocan los litigantes. Este designio, traordinariamente complejos y hallarse sujetos a
TXHSRQHGHPDQL¿HVWRXQDIXQFLyQGHOD&RUWH pruebas difíciles, necesariamente prolongadas o
sugiere también las características que pueden de complicada, costosa, azarosa o tardía recau-
tener los asuntos llevados a su conocimiento dación. También puede suceder lo contrario: re-
(Corte IDH, Caso Tibi vs. Ecuador. Voto concu- lativa claridad y sencillez de los hechos, en con-
rrente razonado del juez Sergio García Ramírez, traste con problemas severos en la apreciación
2004, p. 13). MXUtGLFD R HQ OD FDOL¿FDFLyQ GH DTXHOORV SDUH-
/RH[SUHVDGRVLJQL¿FD±HQGH¿QLWLYD±TXHHQ ceres encontrados, jurisprudencia cambiante, le-
el ámbito regional, el país debe tener en cuenta gislación incierta, razones atendibles en sentidos
la jurisprudencia de ese órgano supranacional diferentes o discrepantes.
y poner en marcha tales criterios en el campo (QHOFDVR$OPRQDFLG$UHOODQR±DKR-
doméstico. UD±OD&RUWHen pleno se ocupó de tal problemá-
En el caso Raxcacó Reyes (2005) la Corte WLFD±UH¿ULpQGRVHDGHOLWRVGHOHVDKXPDQLGDG±
IDH, llevando a cabo el control de convencio- sosteniendo que es consciente que los jueces y
6
nalidad , entre el Pacto de San José y el Código tribunales internos están sujetos al imperio de la
Penal guatemalteco, consideró que este último ley, y obligados por ende a aplicar las normas vi-
infringía los postulados de aquel, por lo que dis-
SXVR TXH HO SDtV GHEHUtD PRGL¿FDU HVWD QRUPD
7. Corte IDH, Caso Raxcacó Reyes, cit., párr. 145, subpuntos
punitiva, que permite la pena de muerte en de- 5, 6, 7 y 8. Se le había impuesto al señor Roland Raxcacó
Reyes la pena de muerte por la comisión del delito de plagio y
secuestro, pese a que dicha sanción no se encontraba prevista
HQODOH\DOPRPHQWRTXH*XDWHPDODUDWL¿FyOD&RQYHQFLyQ
Americana, solo se admitía cuando como consecuencia de
6. En este caso no se utilizó expresamente la frase ‘control de tales hechos, falleciera la persona secuestrada, que no era el
FRQYHQFLRQDOLGDG¶ caso juzgado.
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debe confrontar las circunstancias internas, tales dad de agotamiento de los recursos efectivos del
como actos administrativos, leyes, resoluciones Derecho interno (artículo 46.1.a de la CADH)
judiciales, etc., con las normas de la Conven- integra la propia protección internacional de los
FLyQ \ UHVROYHU VL H[LVWH FRQJUXHQFLD ±H[DPHQ Derechos Humanos. Sostiene allí el juez de ma-
GHFRPSDWLELOLGDG±HQWUHDTXHOORV\HVWDV rras que el Art. 2 del Pacto al imponer esa obli-
Desde esa vertiente, no debemos olvidar que JDFLyQ GH µDUPRQL]DFLyQ¶ HQWUH HO 'HUHFKR QD-
la lógica del modelo tutelar del Pacto de Costa cional y el internacional se abre el camino para
Rica, reside en la necesidad de apreciar la racio- XQD µFRQVWLWXFLRQDOL]DFLyQ¶ GH XQD &RQYHQFLyQ
nalidad, oportunidad, necesidad, pertinencia y supranacional (Corte IDH, Caso del Penal Mi-
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guel Castro Castro vs. Perú. Sentencia de 25 de un asunto referido a la desaparición forzada de
8
noviembre de 2006. Serie C No. 160) . personas, el Tribunal de cita adunó que a través
El 20 de septiembre de 2007, en el caso de lo que se denomina control de convenciona-
Boyce, la Corte se ocupó nuevamente de esta lidad, cada juzgador debe velar por el efecto útil
9
temática , observando que en la jurisdicción in- de los instrumentos internacionales, por ende, el
terna se había hecho un análisis puramente cons- GHUHFKRGRPpVWLFR±WDOFXDO\DORGLMLPRV±GHEH
titucional de la cuestión litigiosa en la cual no se adecuar sus normas al Pacto de San José.
tuvieron en cuenta las obligaciones del Estado /D&RUWHKDLQWHUSUHWDGRTXHODµDGHFXDFLyQ¶
conforme al Pacto de San José. Se dijo allí que de los preceptos locales, representa la adopción
de acuerdo con la Convención de Viena sobre de medidas desde dos aristas, la primera com-
los Tratados (Art. 26), el Estado debió cumplir prende la supresión de las normas y prácticas de
de buena fe con sus obligaciones convenciona-
cualquier naturaleza que entrañen violación a las
les, “(...) y no podrá invocar disposiciones de
garantías previstas en la Convención o que des-
VX GHUHFKR LQWHUQR FRPR MXVWL¿FDFLyQ SDUD HO
conozcan los derechos allí reconocidos u obsta-
incumplimiento de dichas obligaciones conven-
culicen su ejercicio; y la segunda, la expedición
cionales (...)”.
de normas y el desarrollo de prácticas conducen-
(MHPSOL¿FDQGR\FRQXQWRQRGRFHQWHVHVH-
tes a la efectiva observancia de dichas garantías,
ñaló allí que la jurisdicción interna no se debió
posición asumida en jurisprudencia previa.
limitar a evaluar si la norma local era constitu-
cional o no, ya que la Corte de Justicia del Ca-
Tipos de control de convencionalidad
ribe (último órgano doméstico), debió también
En materia de control de convencionalidad,
decidir si la ley de Barbados, esgrimida en las
es necesario tener presente que cuando se hace
sentencias locales, violó o no la Convención.
referencia a este término, se puede hablar de dos
En el Caso Heliodoro Portugal (2008), en
cosas que, aunque se conectan en cuanto al con-
tenido y procedimiento del control, son diferen-
8. En el caso Penal, en su voto razonado, el juez García Ramírez tes en cuanto a los órganos que los llevan a cabo.
volvió a hacer referencia al tema que nos ocupa, sosteniendo
TXHDWUDYpVGHOµFRQWUROGHFRQYHQFLRQDOLGDG¶OD&RUWH,'+ Así, el control de convencionalidad se parte en
explora “...en el universo normativo al que debe disciplinar
VXGHVHPSHxRODVGLVSRVLFLRQHVTXHOHFRQ¿HUHQROHQLHJDQ dos tipos distintos, que son aplicados por dos
atribuciones para conocer de ciertas contiendas. Esta es la pri-
mera cuestión que analiza y resuelve el órgano jurisdiccional órganos distintos: el primero es el control con-
que recibe una demanda de justicia. El punto no reviste mayor
complicación cuando existe una norma clara, enfática, que de centrado de convencionalidad, que realiza úni-
PDQHUDGLUHFWD\H[SOtFLWDFRQ¿HUHHVDVDWULEXFLRQHV2EYLD-
mente, tampoco la hay cuando la norma niega semejante po- camente la Corte Interamericana y el segundo, el
sibilidad o la concede a un órgano diferente de aquel que está
analizando y resolviendo sobre su propia competencia...”. control difuso de convencionalidad, que realizan
9. Se trataba de una sentencia que dispuso la pena de muerte de
dos personas y una norma del Derecho interno de Barbados no los Estados, en el ámbito de sus competencias a
permitía a los Tribunales que declaren la inconstitucionalidad
a dicha máxima sentencia. través de todas sus autoridades.
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mésticas, sin perjuicio de sus competencias. Y si Tal pauta fue criticada en estas últimas actua-
una norma local constitucional intenta impedir ciones por el entonces juez Caneado Trindade en
el control de convencionalidad al juez apto para su Voto Disidente, quien abriendo una brecha en
realizarlo, dicha norma sería inconvencional por la sólida jurisprudencia precedente, dejó en cla-
oponerse a la jurisprudencia de la Corte Intera- ro que la infracción convencional se produce por
mericana de Derechos Humanos. Una vez expli- el solo hecho de que la norma doméstica esté vi-
cadas las diferencias entre el control concentra- gente (aunque no haya sido aplicada); añadiendo
do y el control difuso de convencionalidad, es luego en el Caso El Amparo que para que exista
necesario ver de qué forma puede llevarse cada maltrato a la CADH no se requería el padeci-
uno de los controles. miento de un daño por parte de la víctima (Corte
IDH, Caso El Amparo vs. Venezuela, 1996)11.
Control de convencionalidad en abstracto En una segunda etapa como puntualiza Rey
Conviene poner de resalto que en los prime- Cantor (2008), se muestra un cierto cambio en la
ros tiempos tal Tribunal Interamericano sostenía jurisprudencia aludida, al sostener la Corte IDH
que era improcedente la revisión supranacional en el caso Suárez Rosero y posteriormente en
si el precepto atacado no había sido aplicado. Castillo Petruzzi (1999), entre otros, que puede
Empero el órgano aludido cambió luego de tor- haber infracción al Pacto de San José aun cuan-
nas destacando su potestad de controlar la con- do el dispositivo normativo doméstico no haya
vencionalidad de las normas locales, aún en abs- sido aplicado en un asunto concreto.
tracto (Rey Cantor, 2008). En efecto, el 27 de En una apretada síntesis podemos decir que
enero de 1995 en el caso Genie Lacayo había en las últimas épocas ese Tribunal efectuó como
expresado que siempre el control de convencionalidad de los
(...) La competencia contenciosa de la Corte preceptos del Derecho doméstico aplicados al
no tiene por objeto la revisión de las legis- caso concreto; y también aquellas reglas que ha-
laciones nacionales en abstracto sino que es ELHQGRVLGRVDQFLRQDGDV±\YLJHQWHV±QRKXELH-
ejercida para resolver casos concretos en que ran sido utilizadas en una causa determinada12.
se alegue que un acto del Estado, ejecutado
contra personas determinadas, es contrario a
11. Agregó dicho magistrado que “(...) un individuo puede, bajo
la Convención (...) (p. 8). determinadas condiciones, reivindicar ser víctima de una vio-
lación de Derechos Humanos perpetrada por la simple exis-
Concluyendo que no tiene aptitud para acti- tencia de medidas permitidas por la legislación, sin que hayan
sido a él aplicadas (...)” (párr. 5).
var H[RI¿FLRµHQDEVWUDFWR¶HOFRQWUDORUGHFRQ- 12. (QGH¿QLWLYDHVWDLQVSHFFLyQGHFRPSDWLELOLGDGSXHGHHMHUFL-
tarse preventivamente, como en el caso de algunos Tribunales
vencionalidad, criterio que mantuvo a rajatabla Constitucionales europeos (de jurisdicción concentrada). En
la Provincia de Buenos Aires el Código Procesal Civil y Co-
en el mismo asunto el 29 de enero de 1997 en la mercial regula esta posibilidad en los arts. 686 a 688 (confor-
me Art. 161.1 de la Constitución Provincial bonaerense) que
sentencia sobre el fondo. tramita directamente ante la Suprema Corte de dicho Estado.
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&DUDFWHUtVWicas del control de convencio es que el Poder Judicial de cada Estado (y toda
QDOLGDGTXHGHEHQHMHUFHUORV7ULEXQDOHVQD autoridad que ejerza funciones materialmente
cionales jurisdiccionales) al aplicar, interpretar o resolver
Es preciso analizar cuál es el alcance y las FRQÀLFWRVGHQRUPDVGHORUGHQDPLHQWRMXUtGLFR
características del control de convencionalidad, interno debe ejercitar el control de convenciona-
SRU GLYHUVDV UD]RQHV HQWUH HOODV LGHQWL¿FDU ORV lidad y ello irremediablemente lo hará preferir
problemas de ajuste constitucional que podrían el parámetro convencional de control, ya no te-
producirse en la aplicación de dicha doctrina. niendo libertad para interpretar y aplicar el De-
En caso de que las Constituciones no adolezcan recho nacional.
de problemas para recepcionar la doctrina del
control de convencionalidad, urge también ser (O FRQWURO GHEH VHU HMHUFLGR GH R¿FLR GH
estudiada para su efectiva y correcta aplicación acuerdo a las competencias del Órgano Judi
por los órganos y agentes estatales llamados a cial o agente estatal en cuestión
hacerlo. De la jurisprudencia interamericana se des-
A continuación analizaremos las caracterís- prende expresamente que quien ejerza el control
ticas propias del control de convencionalidad de convencionalidad no deberá esperar ser re-
que se deducen a partir de la jurisprudencia de la querido para realizarlo. El referido control debe
CIDH a la actualidad: VHU HIHFWXDGR GH R¿FLR &RUWH ,'+ &DVR 7UD-
bajadores Cesados del Congreso, 2006) por las
7RGRV ORV DJHQWHV GH HMHUFLFLR GHO (VWDGR autoridades nacionales, así el policía no deberá
GHEHQHMHUFHUHOFRQWUROHQHVSHFLDOHO3RGHU esperar a que la persona que es sometida a una
-XGLFLDOTXHHVWiREOLJDGRLQWHUQDFLRQDOPHQ afectación a su libertad personal le solicite que
te a realizarlo sea informada de sus Derechos Humanos (no
La CIDH ha determinado que todos los ór- tan solo los Derechos contenidos en el orde-
ganos del Estado, es decir, todos los agentes de namiento jurídico interno, sino que en especial
ejercicio del Estado pueden y deben realizar su los Derechos del Derecho Internacional de los
propio control de convencionalidad (Corte IDH, Derechos Humanos) sino que debe realizarlo
Caso Gelman, 2011). Ello hace que la tesis del inmediatamente así, el Contralor General de la
control no se evidencie a primera vista como un República, al controlar la legalidad de los actos
FRQWUROMXUtGLFRGHFRQÀLFWRGHQRUPDVDOJRSUR- de la administración, no deberá esperar a que
pio de la teoría del control), pues, por ejemplo, se le formule petición alguna, sino que debe-
un policía debe realizar el control de convencio- rá automáticamente incluir en su parámetro de
nalidad al detener a una persona e informar de control el parámetro convencional. También la
sus derechos en clave convencional al detenido MXGLFDWXUDGHEHSURFHGHUGHR¿FLRHQWRGRSUR-
y realizar todo el procedimiento en conformidad cedimiento y en cualquier etapa procesal, a rea-
a las normas de Derechos Humanos, el asunto lizar el Control de Convencionalidad, vigilando
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evitar que se produzca una violación del Dere- ternacionales del Estado en materia de Derechos
cho Internacional de los Derechos Humanos (en Humanos: la actuación de las autoridades esta-
adelante DIDH). tales, políticas públicas, normas jurídicas, etc.,
todo es susceptible de control interno conforme
(O SDUiPHWUR GH FRQWURO OR FRQVWLWX\H al DIDH. Pero donde presenta más interés el
FRPR PtQLPR OD &RQYHQFLyQ $PHULFDQD desarrollo de la doctrina del control de conven-
VREUH'HUHFKRV+XPDQRV\WRGDODMXULVSUX FLRQDOLGDG\DVtORKDUHD¿UPDGRUHFLHQWHPHQWH
dencia de la Corte que la interprete en el caso Atala Riffo (2012) es en el control
/D &RUWH ,'+ KD ¿MDGR H[SUHVDPHQWH TXH de las normas jurídicas internas. Es decir, el
el parámetro de referencia del control de con- control de convencionalidad se presenta como
vencionalidad que deberán tener en cuenta los una nueva vertiente del control de constitucio-
agentes de ejercicio estatal a la hora de aplicar nalidad, evidentemente ya no es la Constitución
el mencionado control, no se deberán detener el parámetro de control (material jurídico con-
exclusivamente en el texto del tratado que se trolado), sino el DIDH el nuevo parámetro de
UH¿HUDVLQRTXHGHEHUiQGHHQWHQGHUGLFKRWUD- control. En este sentido, las consecuencias del
tado como ya lo ha interpretado la Corte IDH, control de convencionalidad abren un mundo de
sin importar si el Estado ha sido parte o no en posibilidades.
la jurisprudencia que trate (Corte IDH, Caso Al-
monacid Arellano, 2006), pues de este modo to- En cuanto a las consecuencias del control:
dos los Estados comparten de ahora en adelante pueden ir desde la interpretación conforme,
el Derecho, en principio casuístico, que emana hasta la consecuencia natural de todo control
de la jurisprudencia de la Corte de Costa Rica. normativo, es decir, la inaplicación o anula
Es más, el parámetro no es solo la Conven- FLyQGHQRUPDVLQWHUQDVVLQLPSRUWDUVXMH
ción Americana de Derechos Humanos, sino UDUTXtD
todo tratado de Derechos Humanos en que el Este es el punto menos claro en la jurispru-
Estado sea parte, sus agentes de ejercicio deben GHQFLD LQWHUDPHULFDQD \ HV HQ GH¿QLWLYD XQD
incorporarlo al parámetro convencional de con- cuestión de suma trascendencia. ¿Hasta dónde
trol (Corte IDH, Caso Masacres de Río Negro, autoriza la CIDH a los jueces nacionales (o au-
2012). WRULGDGQDFLRQDOTXHGHR¿FLRHIHFW~HHOFRQWURO
al momento de realizar el control de convencio-
El material normativo controlado es de nalidad? ¿Cuáles serían las facultades del juez
FDUiFWHUH[WHQVRSXGLHQGRUHYLVDUODFRQIRU frente a una norma inconvencional? (Ferrer,
midad convencional de todos los actos de au 2011). En el caso Atala Riffo (2012), la parte
toridad del Estado GHPDQGDQWHYtFWLPDHQGH¿QLWLYDVROLFLWyTXH
¿Qué se debe controlar? Pues todo cuanto la Corte dictara medidas de reparación tendien-
sea necesario para cumplir las obligaciones in- WHVDPRGL¿FDUHORUGHQDPLHQWRMXUtGLFRLQWHUQR
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el acápite respectivo) para declarar constitucio- cláusula de apertura constitucional: Las normas
nal un modelo que atenta contra las garantías de relativas a los derechos y a las libertades que la
independencia, imparcialidad y unidad jurisdic- Constitución reconoce se interpretan de con-
cional. formidad con la Declaración Universal de De-
En el segundo supuesto, como se verá más rechos Humanos y con los tratados y acuerdos
adelante, el Tribunal Constitucional convalidó la LQWHUQDFLRQDOHVVREUHODVPLVPDVPDWHULDVUDWL¿-
sentencia de la Tercera Sala Penal con reos en cados por el Perú.
cárcel que declaró fundada la demanda de ha- Este dispositivo que recibe la denominación
beas corpus presentada por Teodorico Bernabé de cláusula interpretativa establece un deber de
Montoya (procesado por las ejecuciones extra- uso de determinados instrumentos de naturaleza
judiciales del Caso El Frontón) e indicaba que internacional cuando de interpretar o aplicar una
la matanza en este constituía un delito común; norma que involucra Derechos Fundamentales
en ese sentido, la denuncia penal del Ministerio se trata.
Público relativa a este caso se declaró como no /D FOiXVXOD GH DSHUWXUD VH UH¿HUH D OD 'H-
presentada. claración Universal de Derechos Humanos y al
En atención a ello, es importante desarrollar resto de tratados que abordan o desarrollan las
el sustento teórico constitucional sobre la mate- mismas materias; en ese sentido, su diseño es
ria en el ordenamiento peruano. En efecto, hay bastante amplio y permite incorporar a los trata-
diversas posiciones desde las que se construyen dos del SIDH y del ámbito universal como parte
DUJXPHQWRVTXHMXVWL¿FDQHOXVRGHOFDQRQLQWH- de su contenido.
ramericano como parámetro constitucional. En efecto, dicha cláusula involucra a la juris-
prudencia de la Corte IDH como parte del pará-
/DFOiXVXODGHDSHUWXUDFRQVWLWXFLRQDOGH metro controlador, aunque no lo señale de ma-
la Constitución de 1993 nera expresa, varios son los motivos que llevan
(VWHWHPDVHDUWLFXODFRQOD¿JXUDGH(VWDGR D D¿UPDUOR (Q SULQFLSLR HV OD MXULVSUXGHQFLD
pluralista o cooperativo. En esencia, el ordena- de la Corte IDH y sus opiniones consultivas las
PLHQWR SHUXDQR SXHGH FDOL¿FDUVH FRPR WDO \D que desarrollan los alcances de los tratados que
que de manera explícita, asume la existencia de son parte del SIDH, razón por la cual deberían
una pluralidad de fuentes de origen distinto que incorporarse al parámetro normativo. El sentido
se articulan entre sí necesariamente y se encuen- progresivo de los fallos y opiniones consultivas
tran imbricadas con las propias bases del orde- de dicho Tribunal y la indeterminación de los
namiento. 'HUHFKRVTXHSURWHJHHO6,'+ORMXVWL¿FDQ
En efecto, una muestra de ello es la Cuarta Tampoco, debe olvidarse que el uso de la
Disposición Final y Transitoria de la Constitu- jurisprudencia internacional también encuentra
ción de 1993 (CDFT) que es en realidad una MXVWL¿FDFLyQ HQ HO KHFKR TXH ODV MXULVGLFFLRQHV
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98 MANUEL ARNALDO CASTILLO CALLE
nacionales, en la práctica, toman en cuenta a la cional, incluso en aquellos casos en los que el
jurisprudencia internacional como un elemento Estado peruano no haya sido parte en el proceso.
esencial para delimitar los contenidos de un De- Ello, como resultado de la interpretación del ar-
recho en la interpretación constitucional, ya que tículo 62.3 de dicho tratado, aunada al mandato
el Derecho Constitucional no es en sí mismo un de la CDFT de la Constitución (Tribunal Cons-
derecho completo. Es decir, si bien la CDFT no titucional. Expediente N° 02730-2006-AA/TC,
VHUH¿HUHDODMXULVSUXGHQFLDFRPRSDUWHGHOSD- de 2006).
rámetro controlador, se debe tener en cuenta que En efecto, se ha mencionado lo siguiente:
la apertura constitucional también supone reco- Esta vinculación derivada directamente de la
nocer que el juez nacional no es el único intér- CDFT de la Constitución, tiene una doble ver-
SUHWHDXWRUL]DGRSDUDGH¿QLUHOFRQWHQLGRGHXQ tiente en cada caso concreto: a) reparadora, pues
derecho, sobre todo cuando su labor se enmarca interpretado el Derecho Fundamental vulnerado
dentro de una lógica de complementariedad en- a la luz de las decisiones de la Corte, queda opti-
tre ordenamientos o sistemas de protección de mizada la posibilidad de dispensársele una ade-
los derechos del individuo. FXDGD\H¿FD]SURWHFFLyQ\ESUHYHQWLYDSXHV
En efecto, estas razones de fondo se refuer- mediante su observancia se evitan las nefastas
zan en la medida que el ordenamiento peruano consecuencias institucionales que acarrean las
también reconoce la importancia y vinculatorie- sentencias condenatorias de la CIDH, de las que,
dad de la jurisprudencia de los tribunales inter- lamentablemente, nuestro Estado conoce en de-
nacionales para la interpretación de las leyes. El masía (Tribunal Constitucional. Expediente N°
Código Procesal Constitucional del año 2004, 02730-2006-AA/TC, de 2006, p. 10).
en el artículo V del Título Preliminar reproduce Luego de establecerse estos alcances, se pue-
en parte la CDFT que se comenta, pero al mismo GHD¿UPDUTXHODIRUPDHQTXHVHKDUHGDFWDGR
tiempo añade como parte del parámetro contro- la CDFT permite plantear una interpretación a
lador a la jurisprudencia de Derecho Internacio- SDUWLU GH OD FXDO VH GH¿QD HO GHEHU GHO MXH] GH
nal. ejercer control de convencionalidad. En la medi-
Por su parte, el Tribunal Constitucional ha da que la disposición indica que toda norma que
reconocido que el criterio de interpretación desarrolla un Derecho Fundamental debe ana-
que impone la CDFT, comprende también a la lizarse a la luz del parámetro internacional de
jurisprudencia que sobre esos instrumentos in- protección de Derechos Humanos, en realidad
ternacionales se pueda haber expedido por los se hace alusión a la esencia misma del control
órganos de protección de los Derechos Huma- de convencionalidad.
nos. Igualmente, en el caso Castillo Chirinos Esta cláusula es una suerte de puente que en
KDD¿UPDGRTXHODVVHQWHQFLDVGHOD&RUWH,'+ términos formales y expresos establece o reco-
resultan vinculantes para todo poder público na- noce la activa interrelación entre el Derecho in-
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los tratados de Derechos Humanos no es idén- que ello determinará si los jueces le dan un uso
tico al de los catálogos constitucionales (De- directo o indirecto al canon interamericano, o
UHFKRV )XQGDPHQWDOHV ±SRU HOOR OD LGHQWLGDG combinan ambas modalidades.
SDUFLDORLPSHUIHFWDHQWUHORVPLVPRV±FXDQGR
el canon o estándar de derechos de un sistema Rango constitucional de los Tratados de
de protección como el SIDH se incorpora al Derechos Humanos
ordenamiento y es utilizado por el juez consti- El ordenamiento peruano no establece de
WXFLRQDO SDUD UHVROYHU FRQÀLFWRV GH HVWH RUGHQ manera expresa el rango de los tratados de Dere-
entonces se habrá generado una identidad plena. chos Humanos dentro de la pirámide kelseniana
Igualmente, el juez constitucional podrá in- o del sistema jurídico articulado bajo la premisa
terpretar en sentido progresivo los instrumentos de la unidad. Sobre el tema se han desarrollado
algunos argumentos que van desde el otorga-
del SIDH en el ejercicio de su labor como intér-
miento de rango legal y su incorporación al con-
prete constitucional, ya que asume que estos os-
cepto de Bloque de Constitucionalidad hasta las
tentan categoría de fuente constitucional. En ese
aseveraciones de su naturaleza constitucional y
sentido, el resultado de lo que el juez determine
consecuente aplicación directa.
con relación al contenido de estos derechos tam-
En los últimos tiempos, la opinión de diversos
ELpQVHGH¿QHFRPRFDQRQFRQVWLWXFLRQDO
juristas y entendidos en la materia apunta a otor-
Por otro lado, ya se ha señalado que parte de
garle rango constitucional a los tratados de De-
ODGRFWULQDD¿UPDTXHHQHORUGHQDPLHQWRSHUXD-
rechos Humanos, aunque su uso se realiza más
no también se deja abierta la posibilidad de tute-
en sentido indirecto y por ello, se acercaría más
lar de manera directa los derechos del individuo
al concepto de Bloque de Constitucionalidad14.
conocidos en los tratados, basándose para ello,
En ese sentido, el control de convencionalidad
en diversos argumentos.
VHLGHQWL¿FDUtDHQPD\RUPHGLGDFRQOD&')7
La pregunta relevante sobre el tema es si los
que garantiza el uso interpretativo del parámetro
usos indirecto y directo del canon interamerica-
interamericano. De acuerdo con este apartado, el
no son opuestos o se pueden articular de alguna
control de convencionalidad y su equivalencia
manera. Al respecto, hay quienes señalan que la FRQOD¿JXUDGHFRQWUROGHFRQVWLWXFLRQDOLGDGVH
cláusula interpretativa pierde el sentido y razón deriva del hecho que el Tribunal Constitucional
de ser, ya que se ha admitido la tesis del ran-
go constitucional de los tratados de Derechos 14. (QHORUGHQDPLHQWRSHUXDQROD¿JXUDGHO%ORTXHGH&RQVWL-
tucionalidad ha sido incorporada por medio del artículo 79°
Humanos. Sobre el punto, conviene analizar la del Código Procesal Constitucional que establece que “para
apreciar la validez constitucional de las normas el Tribunal
teoría del rango constitucional de los tratados y Constitucional considerará, además de las normas constitucio-
nales, las leyes que, dentro del marco constitucional, se hayan
su aplicación práctica por parte del juez cons- dictado para determinar la competencia o las atribuciones de
los órganos del Estado o el ejercicio de los Derechos Funda-
titucional en los procesos constitucionales, ya mentales de la persona”.
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EL CONTROL DE CONVENCIONALIDAD: CRITERIOS CON BASE EN LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS 101
KD\DD¿UPDGRHOORHQODVHQWHQFLDUHFDtGDHQHO D¿UPDGRTXHORVGHUHFKRVGHQDWXUDOH]DDQiOR-
expediente N° 0025-2005-AI/TC391. ga a los que hace mención el artículo 3 pueden
En el caso que se menciona, dicho tribunal incluir a los reconocidos en los tratados inter-
ha señalado que los tratados de Derechos Huma- nacionales sobre Derechos Humanos de los que
nos integran el ordenamiento jurídico peruano el Estado peruano es parte (Tribunal Constitu-
y detentan rango constitucional, entre ellos se cional. Expedientes N° 0025-2005-AI/TC y
incluye a los que pertenecen al parámetro inte- 0026-2005). De acuerdo con estos argumentos,
ramericano, esta ha sido su manera de asumirse los derechos reconocidos en los tratados de De-
como ordenamiento pluralista. rechos Humanos se encontrarían en igualdad de
En opinión del Tribunal Constitucional dicha condiciones que los llamados fundamentales y
posición se refuerza a partir del artículo 55 de la conforme al criterio de aplicación directa del
Constitución Política del Estado que plantea la artículo 55, se utilizarían como norma contro-
aplicabilidad inmediata de los tratados en el de- ladora en sentido directo, no tanto en la lógica
recho interno (Salmon, s.f.) en lectura conjunta indirecta.
con el artículo 3 del mismo texto. Resulta de relevancia que el Tribunal Consti-
En efecto, la cláusula de derechos implícitos tucional haya señalado que el hecho que los tra-
otorga el mismo tratamiento a los derechos no tados de Derechos Humanos ostenten el rango
enumerados de manera expresa en el artículo 2, de constitucionales los dota de una fuerza pasiva
VLHPSUH TXH VH UH¿HUDQ R TXH VH IXQGHQ HQ OD frente a las normas de rango infra-constitucio-
dignidad del hombre, o en los principios de so- QDO(QRWUDVSDODEUDVHVWiGH¿QLHQGRHOFRQWURO
beranía del pueblo, del Estado Democrático de de convencionalidad en términos de control de
Derecho y de la forma republicana de gobierno. constitucionalidad.
El catálogo de derechos constitucionales no ex- No obstante ello, la existencia de una cláu-
cluye “otros de naturaleza análoga” o que “se sula de derechos implícitos no necesariamente
fundan” en determinados principios fundamen- conlleva a concluir que todos los tratados de
tales del ordenamiento constitucional (…). Derechos Humanos tienen aplicación directa en
Los “derechos de naturaleza análoga” pue- términos del principio de jerarquía constitucio-
den estar comprendidos en cualquier otra fuen- nal. En efecto, si bien tendrán relevancia cons-
te distinta a la Constitución Política del Estado, titucional, podrán canalizarse a través del uso
pero que ya conforman el ordenamiento jurí- indirecto o directo, dependiendo del rango del
GLFR 'HQWUR GH ODV TXH SXGLHUDQ LGHQWL¿FDUVH tratado que vaya a aplicarse15. Es decir, la cláu-
como tales no cabe duda que se encuentren los
tratados internacionales sobre Derechos Huma-
15. Esta idea se refuerza si es que, como señala el profesor Edgard
nos de los que el Estado peruano es parte. &DUSLRHODUWtFXORGHOD&RQVWLWXFLyQHQUHDOLGDGVHUH¿HUH
a derechos nuevos, y no a los relacionados con los derechos
En esa lógica el Tribunal Constitucional ha expresamente reconocidos.
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102 MANUEL ARNALDO CASTILLO CALLE
sula de derechos implícitos no es concluyente En relación con la posición sobre el rango su-
en términos de rango; el derecho implícito po- praconstitucional de los tratados, cabría indicar
dría aplicarse de manera indirecta, a través de TXHTXL]iVVHFRQIXQGHHOPRGRGHUDWL¿FDFLyQ
una conexión con el dispositivo de dignidad de del tratado con el rango que le otorga el orde-
la persona humana, con lo cual, el presupuesto namiento. Es cierto que puede haber tratados
de la aplicación directa del derecho se vería de- que para ser parte del ordenamiento involucran
sechado. OD PRGL¿FDFLyQ GHO WH[WR FRQVWLWXFLRQDO SHUR
/XHJRGHHVWDH[SOLFDFLyQVHSRGUtDD¿UPDU no por ello estarán por encima, probablemente
que existen dos vertientes por medio de las cua- luego de incorporados, se encuentren al mismo
OHVVHSXHGHMXVWL¿FDUGHPDQHUDH[SUHVDODREOL- QLYHOGHOD&RQVWLWXFLyQPRGL¿FDGDRVHFRQVL-
gación de ejercer control de convencionalidad deren parte de la misma.
por parte de los jueces constitucionales perua- En sentido opuesto, Novak establece que
nos. Ninguno se opone y ambos se armonizan aunque un tratado se incorpore por la vía de
con el artículo 3 del texto constitucional. reforma constitucional, este no adquiere rango
En ambos casos, la norma controladora, es constitucional, ya que este autor adopta la tesis
decir, el canon de convencionalidad, tiene dos del rango legal de los tratados en el Derecho in-
DOWHUQDWLYDV ±GLUHFWD R LQGLUHFWD± SDUD UHODFLR- terno. En efecto, indica que la Constitución no
narse con el resto de normas del ordenamiento, VH PRGL¿FD VLQR TXH ULJH IXHUD GHO iPELWR GH
ello a la luz del principio de jerarquía. aplicación del tratado y recuperará su plena vi-
gencia en caso de que este último fuera objeto de
Otras posiciones relativas al rango de los denuncia (Novak & Salmon, s.f.).
Tratados de Derechos Humanos Esta alternativa parece un poco forzada, aun-
En este acápite se mencionan algunas posi- que trata de aunarse con el artículo 200,4 del
FLRQHVTXHGL¿HUHQGHODDVXPLGDSRUHO7ULEXQDO texto constitucional sobre el control normativo
Constitucional y pretenden interpretar el silen- de los tratados. No obstante ello, el dispositivo
cio del legislador sobre el rango de los tratados. mencionado no debiera ser determinante para
Al respecto, el profesor César Landa Arroyo ha atribuir rango legal a los tratados. Además, esta
D¿UPDGR TXH ORV WUDWDGRV SXHGHQ RVWHQWDU XQD es una posición excesivamente formalista, que
jerarquía superior a la del Derecho interno, ya deja de lado algunos aspectos materiales que
TXH SRWHQFLDOPHQWH SXHGHQ PRGL¿FDU OD &RQV- permitirían elevar a los tratados de Derechos
titución (Landa, 2003, p. 781). En opinión del Humanos a la categoría de norma máxima del
autor, la Constitución consagra dicha supracons- ordenamiento que se han planteado en este tra-
titucionalidad a través de su artículo 57 que esta- bajo y también olvida que existe una constante
blece el mecanismo de aprobación de un tratado interacción e integración entre las fuentes del
por la vía de reforma constitucional. Derecho interno y el Derecho internacional.
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del país y en paralelo, ver si tales decisorios se (VWD YHUL¿FDFLyQ GH FRQYHQFLRQDOLGDG WLHQH
acomodan con las convenciones internacionales un carácter difuso ya que cada uno de los ma-
UDWL¿FDGDVSRUOD$UJHQWLQD gistrados locales puede y debe cumplir la tarea,
El tradicional e importante principio de su- sin perjuicio de la postrera intervención de la
premacía constitucional sigue vigente, pero con Corte Interamericana. Como consecuencia de
la salvedad de que él da paso ahora al principio lo expresado, se puede establecer, que no solo
de supremacía convencional, toda vez que al ser el Poder Judicial debe cumplir con las disposi-
el Derecho Internacional vinculante para el De- ciones del Derecho supranacional, sino también
recho interno, las ramas del Poder Público de los el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo, tanto
Estados deben someterse a la supremacía de la en el orden nacional, como provincial y munici-
convención, so pena de incurrir en futuras viola- pal, bajo apercibimiento de generar responsabi-
ciones de Derechos Humanos y en ser objeto de lidad internacional del Estado (Arts. 1.1 y 2 de
controles de convencionalidad. la CADH).
Con respecto al contralor de marras la Corte Es importante hacer mención que tanto los
del Pacto de San José hace referencia a las re- judicantes nacionales como los de la Corte IDH
glas legislativas, administrativas y de cualquier deben buscar la compatibilidad entre las normas
otro carácter, lo que implica, como vimos, que ORFDOHV ±FRPR UHLWHUDGDPHQWH OR KHPRV DSXQ-
la inspección de compatibilidad con la Conven- WDGR± \ ODV UHJODV GH ORV GHPiV LQVWUXPHQWRV
ción se efectúe sobre todo el material normativo internacionales a los que el país ha adherido,
del país. Ha establecido ese cuerpo que los pro- Tratados, Convenciones, Resoluciones, Decla-
nunciamientos locales tienen que ser acatados y raciones, Informes, etc., tales como el Protocolo
solo en circunstancias excepcionales puede la de San Salvador, el Protocolo relativo a la Abo-
Corte IDH ocuparse de examinar los respectivos lición de la Pena de Muerte, la Convención para
procesos internos habida cuenta que ella no lle- Prevenir y Sancionar la Tortura, la Convención
va a cabo una tercera o cuarta instancia. En ese de Belém do Pará para la Erradicación de la
aspecto ha sostenido que los jueces y tribuna- Violencia contra la Mujer, la Convención sobre
les domésticos están sujetos al imperio de la ley Desaparición Forzada, etcétera, que integran el
y obligados a aplicarla, pero cuando el Estado corpus iuris convencional de los Derechos Hu-
KD UDWL¿FDGR XQ WUDWDGR FRPR HO 3DFWR GH 6DQ manos. Para esto también se debe tener en cuen-
José sus jueces como parte del aparato estatal, ta la jurisprudencia de la Corte regional.
también están sometidos a él, lo que les obliga A pesar de estos nuevos avances que comien-
a velar para que sus efectos no sean mermados zan a adoptarse a nivel interno en algunos Esta-
por la aplicación de normas jurídicas contrarias dos, quedan aún muchos desafíos pendientes en
DVXREMHWR\¿Q cuanto a la implementación del control de con-
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106 MANUEL ARNALDO CASTILLO CALLE
vencionalidad por los diferentes órganos vincu- Corte IDH. Caso Gelman (2011).
lados a la administración de justicia en todos los Corte IDH. Caso Heliodoro Portugal vs. Panamá
niveles y, más aún, en lo que concierne a toda (2008). Serie C No. 186.
autoridad pública, tanto en situación de crisis Corte IDH. Caso López Álvarez vs. Honduras
institucional como en contextos democráticos. (2006). Serie C No. 141.
Corte IDH. Caso Masacres de Río Negro (2012).
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Corte IDH. Cabrera García y Montiel Flores
Corte IDH. Caso Trabajadores Cesados del Con-
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greso (Aguado Alfaro y otros) vs. Perú
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(2006).
Perú (2006). Serie C No. 144.
Corte IDH. Caso Trabajadores Cesados del Con-
Corte IDH. Caso Almonacid Arellano (2006).
greso (Aguado Alfaro y otros) vs. Perú
Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros vs.
(2006). Serie C No. 158.
Chile (2006). Serie C No. 154.
Corte IDH. Caso Vargas Areco vs. Paraguay
Corte IDH. Caso Atala Riffo y Niñas (2012).
(2006). Serie C No. 155.
Corte IDH. Caso Boyce y otros vs. Barbados
Del Toro, M. (2005). La apertura constitucional
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al Derecho Internacional de los Derechos
Corte IDH. Caso Castillo Petruzzi y otros vs. Humanos en la era de la mundialización y
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