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In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
services to fulfill the actual due-diligence and compliance-standards enabling them first to enter in custom relationship. This information's may be supplied
to Banks and/or other Institutions requires it, for purposes of identification and verification. (Arc09/09/18)
Anleitung: Dieses KYCIS-Dokument muss umfänglich ausgefüllt werden. Wenn eine Abfrage in Ihrem Falle nicht zutrifft,
dann setzen Sie in der entspr. Zeile/Tabelle einfach „N/A“ (nicht zutreffend) ein.
Directions: This KYCIS-document must be completed in full. If a line or item does not pertain, then insert the term: “N/A”
(non-applicable).
LILA/PURPLE = INDIVIDUAL
BLAU/BLUE = CORPORATE
02.1-Corporate Information
Full Name of Corporation:
Date of Incorporation:
Incorporated in (City/State/Country):
Registration Number:
Board of Directors (Name & Title):
Officers (Name & Title):
Shareholders (List all shareholders
owning more than 5 % of all
outstanding shares of Corporation):
01.1802.01ArcKYCis
Initials: Page 1 of 8 Date: 9 September 2018
KUNDEN IDENTIFIKATIONS SELBSTAUSKUNFT <KYCIS> KNOW YOUR CLIENT INFORMATION SUMMARY
PERSÖNLICH & STRENG VERTRAULICH--PRIVATE & STRICTLY CONFIDENTIAL
In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
services to fulfill the actual due-diligence and compliance-standards enabling them first to enter in custom relationship. This information's may be supplied
to Banks and/or other Institutions requires it, for purposes of identification and verification. (Arc09/09/18)
02.2-Corporation/registered address
Full Name of Corporation:
Street Address:
City:
State:
Country:
Postal Code:
In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
services to fulfill the actual due-diligence and compliance-standards enabling them first to enter in custom relationship. This information's may be supplied
to Banks and/or other Institutions requires it, for purposes of identification and verification. (Arc09/09/18)
(Please attach copy of corporate resolutions adopted by the Board of Directors appointing and authorizing said officer(s) to represent and legally
bind the corporation)
*Duplicate the section below for each Director
First Name:
Middle Name:
Last Name:
Gender:
Date of Birth:
Social Security Number:
Country of Citizenship:
Languages:
01.1802.01ArcKYCis
Initials: Page 3 of 8 Date: 9 September 2018
NOW YOUR CLIENT INFORMATION SUMMARY
KUNDEN IDENTIFIKATIONS SELBSTAUSKUNFT <KYCIS> K
PERSÖNLICH & STRENG VERTRAULICH--PRIVATE & STRICTLY CONFIDENTIAL
In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
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einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
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05-Investment/Investment
Funds available for this transaction:
Funds Type/currency
Asset/Wealth available for this transaction
Asset/Wealth-Type/currency:
Origin of funds/wealth:
Are this funds/wealth free and clear of all liens,
encumbrances and third party interests:
Type of Investment Client requested
In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
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Bank Name:
Bank Address:
SWIFT:
Account Name:
Account No:
ABA / IBAN No:
Bank Officer:
Bank Officer Phone No.:
Bank Officer E-mail:
08-LiaisonAgency/BusinessComplianceControllingMgmt.
Full Name:
Company:
Profession:
Address:
City:
State:
Country:
Postal Code:
Telephone Number:
Fax Number
Cellular Number
Email Address:
Skype ID:
09-Advisor/Negotiator I
Full Name:
Company:
Profession:
Address:
City:
State:
Country:
Postal Code:
Telephone Number:
Fax Number
Cellular Number
Email Address:
Skype ID:
In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
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einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
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In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
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None of the customary standards and practices that apply to normal, conventional business, investing
and finance applies to structured private funding programs.
It is a "privilege" to be invited to participate in a Private Placement Transaction, not a "right."(!) The
placement administrators and managers have a virtually endless supply of financially qualified
Applicants.
All things considered, the placement administrators and their banks will favor the applicant who provides
the best paperwork comply with the terms of the actual due-diligence and compliance-standards.
An Applicant should never underestimate what the placement arranging entities knowledge about him.
Failure to provide full disclosure will disqualify the disingenuous.
Applicants must first prove that they are qualified for this type of business, not the other
way around(!)
Until the applicant is finally accepted as Client in such transaction(s) by Compliance, neither the
Placement-Administrators, their associates, and/or their and/or each involved Banks, been able to
arrange any placement successful.
The U.S. Patriot Act as well as all Central Banks of autonomous States has introduced obligatory and
general valid compliance and ethic procedures.
Face-to-face interviews with compliance officers and Placement management are occasionally required,
but generally not necessary.
Any arrogant or demanding personality will guarantee to be rejected.
Summary Statement//Signature//Seal
01.1802.01ArcKYCis
Initials: Page 6 of 8 Date: 9 September 2018
NOW YOUR CLIENT INFORMATION SUMMARY
KUNDEN IDENTIFIKATIONS SELBSTAUSKUNFT <KYCIS> K
PERSÖNLICH & STRENG VERTRAULICH--PRIVATE & STRICTLY CONFIDENTIAL
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einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
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I hereby declare with full personal/corporate responsibility that the information given herein are
accurate and true and the attached documents are authentic!
This known, your Client Information Summary (CIS) is also legally valid as a fax-copy and/or if
in other adequate electronically format by you as Client transmitted!
_________________________________________
Signature
Name / Title:
Company:
Passport Number:
Date of Issue:
Date of Expiry:
Country of Issuance:
IMPORTANT Remark:
Pls. attach passport-copy, proof of your funds (tear-sheet, account-statement copy) or wealth
(copy of deposit-account or adequate document) by copying it from the following page on.
Please attach copy of passport/s, copies/photos of documents of evidence etc. from here on
01.1802.01ArcKYCis
Initials: Page 7 of 8 Date: 9 September 2018
NOW YOUR CLIENT INFORMATION SUMMARY
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In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
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to Banks and/or other Institutions requires it, for purposes of identification and verification. (Arc09/09/18)
01.1802.01ArcKYCis
Initials: Page 8 of 8 Date: 9 September 2018