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KUNDEN IDENTIFIKATIONS SELBSTAUSKUNFT <KYCIS>​ ​KNOW YOUR CLIENT INFORMATION SUMMARY

PERSÖNLICH & STRENG VERTRAULICH--PRIVATE & STRICTLY CONFIDENTIAL

In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
services to fulfill the actual due-diligence and compliance-standards enabling them first to enter in custom relationship. This information's may be supplied
to Banks and/or other Institutions requires it, for purposes of identification and verification. (Arc09/09/18)

Anleitung: Dieses KYCIS-Dokument muss umfänglich ausgefüllt werden. Wenn eine Abfrage in Ihrem Falle nicht zutrifft,
dann setzen Sie in der entspr. Zeile/Tabelle einfach „N/A“ (nicht zutreffend) ein.
Directions: This KYCIS-document must be completed in full. If a line or item does not pertain, then insert the term: “N/A”
(non-applicable).

LILA/PURPLE = INDIVIDUAL
BLAU/BLUE = CORPORATE

01-Personal Information about Applicant/Client/Signatory/Decision-Maker ​(Legal Representative of Corporation)


First Name: RADU
Middle Name: VICTOR
Last Name: TAPU
Gender:
Date of Birth:
Place of Birth:
Social Security Number:
Country of Citizenship:
Address-Street
Address-City
Address-Postal Code
Address-Country
Languages:
Telephone Number:
Mobile Number:
Email Address:
Skype ID
Passport Number:
Date of Issue:
Date of Expiry:
Issuing Authority:

02.1-Corporate Information
Full Name of Corporation:
Date of Incorporation:
Incorporated in (City/State/Country):
Registration Number:
Board of Directors (Name & Title):
Officers (Name & Title):
Shareholders (List all shareholders
owning more than 5 % of all
outstanding shares of Corporation):

01.1802.01ArcKYCis
Initials: Page 1 of 8 Date: ​9 September 2018
KUNDEN IDENTIFIKATIONS SELBSTAUSKUNFT <KYCIS>​ ​KNOW YOUR CLIENT INFORMATION SUMMARY
PERSÖNLICH & STRENG VERTRAULICH--PRIVATE & STRICTLY CONFIDENTIAL

In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
services to fulfill the actual due-diligence and compliance-standards enabling them first to enter in custom relationship. This information's may be supplied
to Banks and/or other Institutions requires it, for purposes of identification and verification. (Arc09/09/18)

02.2-Corporation/registered address
Full Name of Corporation:
Street Address:
City:
State:
Country:
Postal Code:

02.3-Corporation location/mailing Address


Full Name of Corporation
Street Address:
City:
State:
Country:
Postal Code:

02.4-Contact Information Corporation


Contact Person Name:
Telephone Number:
Fax Number:
Mobile Number:
Email Address:
Skype ID:

02.5-Financial Information of Corporation

Annual Income of Corporation:


Liquid Assets of Corporation:
Net Worth of Corporation:
Business purpose (short description)
of Corporation
Investment Experience (in years) of
Corporation:

02.6--Personal Information about Officer(s) of Corporation/Passport Information


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In Erfüllung der international geltenden Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und anderer krimineller Aktivitäten (AML/CFT), sind die nachstehend
geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
services to fulfill the actual due-diligence and compliance-standards enabling them first to enter in custom relationship. This information's may be supplied
to Banks and/or other Institutions requires it, for purposes of identification and verification. (Arc09/09/18)

(Please attach copy of corporate resolutions adopted by the Board of Directors appointing and authorizing said officer(s) to represent and legally
bind the corporation)
*Duplicate the section below for each Director
First Name:
Middle Name:
Last Name:
Gender:
Date of Birth:
Social Security Number:
Country of Citizenship:
Languages:

Passport Information of Officers(s) of Corporation


*Please attach copy of photo and signature page of passport
Passport Number:
Date of Issue:
Date of Expiry:
Issuing Authority:

Location of Address: Home-Legal Residence (Officer(s) of Corporation)


(Please attach copy of utility bill)
Full Name of Officer:
Street Address:
City:
State:
Country:
Postal Code:

03-Client​​ ​(Corporation Legal Representative/Signatory)​ ​Languages/Translator


Languages:
Does the Signatory speak English?:
If No, Name of Translator:
Telephone Number:
Cellular Nuber:
Email Address​:
Skype ID:

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geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
services to fulfill the actual due-diligence and compliance-standards enabling them first to enter in custom relationship. This information's may be supplied
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04-Client​​ (Corporation) ​legal Advisor/Representative


Full Name:
Company:
Address:
City:
State:
Country:
Postal Code:
Telephone Number:
Email Address​:
Skype ID:

05-Investment​​/​Investment
Funds available for this transaction:
Funds Type/currency
Asset/Wealth available for this transaction
Asset/Wealth-Type/currency:
Origin of funds/wealth:
Are this funds/wealth free and clear of all liens,
encumbrances and third party interests:
Type of Investment Client requested

06-Bank coordinates client​​ ​(Corporation)​ ​held his funds/wealth


Beneficiary:
Bank Name:
Bank Address:
SWIFT:
Account Name:
Account No:
ABA / IBAN ​No:
Bank Officer:
Bank Officer Phone No.:
Bank Officer E-mail:

07-Bank coordinates for client​​ ​(Corporation)​ ​funds (proceeds) to be transferred to


Beneficiary:
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einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
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services to fulfill the actual due-diligence and compliance-standards enabling them first to enter in custom relationship. This information's may be supplied
to Banks and/or other Institutions requires it, for purposes of identification and verification. (Arc09/09/18)

Bank Name:
Bank Address:
SWIFT:
Account Name:
Account No:
ABA / IBAN ​No:
Bank Officer:
Bank Officer Phone No.:
Bank Officer E-mail:

08-LiaisonAgency/BusinessComplianceControllingMgmt.
Full Name:
Company:
Profession:
Address:
City:
State:
Country:
Postal Code:
Telephone Number:
Fax Number
Cellular Number
Email Address​:
Skype ID:

09-Advisor/Negotiator I
Full Name:

Company:
Profession:
Address:
City:
State:
Country:
Postal Code:
Telephone Number:
Fax Number
Cellular Number
Email Address​:
Skype ID:

General Rules of conduct


(rules of the road)
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einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
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None of the customary standards and practices that apply to normal, conventional business, investing
and finance applies to structured private funding programs.
It is a "privilege" to be invited to participate in a Private Placement Transaction, not a "right."(!) The
placement administrators and managers have a virtually endless supply of financially qualified
Applicants.
All things considered, the placement administrators and their banks will favor the applicant who provides
the best paperwork comply with the terms of the actual due-diligence and compliance-standards.
An Applicant should never underestimate what the placement arranging entities knowledge about him.
Failure to provide full disclosure will disqualify the disingenuous.
Applicants must first prove that they are qualified for this type of business, not the other
way around(!)
Until the applicant is finally accepted as Client in such transaction(s) by Compliance, neither the
Placement-Administrators, their associates, and/or their and/or each involved Banks, been able to
arrange any placement successful.
The U.S. Patriot Act as well as all Central Banks of autonomous States has introduced obligatory and
general valid compliance and ethic procedures.
Face-to-face interviews with compliance officers and Placement management are occasionally required,
but generally not necessary.
Any arrogant or demanding personality will guarantee to be rejected.

Only the principal ​Applicant/Client/Signatory/Decision-Maker about funds/wealth is required to


act as signatory. Corporations must empower an Officer or Director as sole, exclusive signatory by using
a Corporate Resolution.
Not only all requirements done, if the funds/wealth is on deposit in an acceptable bank; they must also
be in an acceptable jurisdiction. It is felony fraud to submit documents or financial instruments that are
forged, altered or counterfeit. Such documents are promptly referred to the appropriate law
enforcement agencies for immediate criminal prosecution.
The practices, procedures and rules are determined by the U.S. Federal Regulatory Authorities, Western
European Central Banks program management, licensed Placement-Managers and their banks.
It is their decision whom to accept and whom to reject. Contract terms, yield, schedules, etc., are made
to fit their needs and schedules – and not the caprices or demands of the Applicant.
This marketplace is highly regulated and strictly confidential, and absolute confidentiality by the
Applicant is a key element of every contract.
A client who breaks confidentiality will precipitate instant cancellation.
Finally, submission of the application documents to more than one management group at a time is
termed "shopping". If an investor "shop" he can expect that this fact shall be quickly disseminated and
known among the Placement management groups who maintain close communication – and will then be
accepted by none and rejected by all.

Summary Statement//Signature//Seal

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einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
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laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
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I hereby declare with full personal/corporate responsibility that the information given herein are
accurate and true and the attached documents are authentic!

This known, your Client Information Summary (CIS) is also legally valid as a fax-copy and/or if
in other adequate electronically format by you as Client transmitted!

For and on behalf of (​ COMPANY) NAME:


SEAL OF COMPANY

_________________________________________
Signature
Name / Title:
Company:
Passport Number:
Date of Issue:
Date of Expiry:
Country of Issuance:

IMPORTANT Remark:

Pls. attach passport-copy, proof of your funds (tear-sheet, account-statement copy) or wealth
(copy of deposit-account or adequate document) by copying it from the following page on.

Please attach copy of passport/s, copies/photos of documents of evidence etc. from here on

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geforderten Informationen bindende Voraussetzung für alle Finanz- oder Wirtschafts-Dienstleister, überhaupt eine Geschäftsbeziehung mit neuen Kunden
einzugehen, und m.E. auch bei bestehenden Kunden weiterführende Geschäftsbeziehungen fortführen zu können. Eine Weiterleitung dieser Basis-Daten an
Banken und/oder andere Überwachungs-Institutionen zum Zwecke der Identifizierung der in Geschäftsbeziehung stehenden handelnden Parteien ist auf
deren einfache Anforderung hin unverzüglich Folge zu leisten. (Arc09/09/18)
In accordance with applicable Articles of the Anti-Money Laundering/Counter Terrorism Financing (AML/CTF) Act, concerning prevention of money
laundering and other criminal activities, the following information shall be a term to be provided by the client, enabling the Providers of financial and other
services to fulfill the actual due-diligence and compliance-standards enabling them first to enter in custom relationship. This information's may be supplied
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