del 11 de Junio al 22 de Junio

N° actividades Diarias 1era semana 2da semana

11 12 13 14 15 18 19 20
Organizar el grupo
1 X
de trabajo.
1 Seleccionar la empresa. X
Seleccionar el tema de
2 X
investigación.
2 Reunión de apertura. X
Visitar la empresa
3 X
comercial.
Visitar la empresa
3 X
comercial.
Visitar la empresa
3 X
comercial.
Visitar la empresa
4 X
comercial.
Creación de la estructura
4 X
de la empresa.
Eaboracion del cuestionario
4 X
para el área de ventas
Elaboración del cuestionario
5 X
para el área de compras
5 Establecer información básica. X
Identificar el proceso
6 administrativo que cumple X
la Empresa.
Comprobar la información
7
teórica con la observancia.
7 Desarrollo del informe.
semana Auditor a cargo
21

X
X
 MANO DE OBRA METODO

Poca participacion del personal Falta de normas

Falta de supervision Lenta aprobación de unos procedimientos

La empresa no cuenta con un manual de procedimientos para el correcto conocimiento del e

MANO DE OBRA MATERIALES

personal no respeta horario

de trabajo

tiempo de ocio Falta de materia Prima

deficiencia ern la venta de productos

DISTRIBUCION PLANIFICACION

deficiencia en la entrega de
material Falta de manual de procedimientos

mal manejo al momento de establecer

sin presinto de seguridad
precio de venta
 PROBLEMA DE COMERCIALIZACION

DATOS PERSONAL

Datos principales inexactos falta de personal

ademas de inexactos incompletos conductores con tardanzas

retraso al momento de entrega de ma

establecimien 25%
implementacio 25%
seguimiento d 25%
revision y me 25%

establecimiento del
programa de auditoria
implementacion del
programa de auditoria
seguimiento del programa
de auditoria
revision y mejora del
programa de auditoria
revision y mejora del
programa de auditoria
 MEDIDAS

Realizar reglas para el personal

Establecer un procedimiento al realizar

una documentacion

recto conocimiento del empleado

RETIRO DE PRODUCTOS

deficiencia de registrar el producto al salir

del almacen

falta de una orden de pedido

PUBLICIDAD

falta de volantes y anuncios publicitarios

mala estrategia
ON

INSTALACIONES PROCEDIMIENTOS

no se cumple con la seguridad no tienen seguimientos

no hay sistema de inventarios demasiado papeleo sin sentido

mento de entrega de materiales

 FORMATO: PLAN DE AUDITORÍA
Objetivos de Auditoría: Analizar y verificar el sistema de información, el horario de entrada y salida del personal.
auditoria N°1
Alcance de Auditoría: asegurar la compatibilidad y la confiabilidad de los da
Duración de la Auditoria
del personal con la supervision personal de manera presencial del 5 al 8 de J
4 meses

PROCESOS DOCUMENTOS AUDITOR

Observación de llegada del personal a la Distribuidora del cuaderno de entradas y salidas

Maria Stephany
Sur EIRL, verificar marcacion y/o anotación en el cuaderno - base de datos de entradas y salida
Atuncar Atuncar
de entradas y salidas de personal, incluyendo firmas. de personal

Revisión de antecedentes de cada personal,

Maria Stephany
entrevistas personales conocer su mision y vision en la hoja de vida de personal
Atuncar Atuncar
empresa en este caso la distribuidora del Sur EIRL

Observación de salida del personal de la Distribuidora del cuaderno de entradas y salidas

Maria Stephany
Sur EIRL para su respectivos almuerzos, lo mismo para las - base de datos de entradas y salida
Atuncar Atuncar
entrada luego del almuerzo de personal

Observación de salida del personal de la Distribuidora del cuaderno de entradas y salidas

Maria Stephany
Sur EIRL, verificar marcacion y/o anotación en el cuaderno - base de datos de entradas y salida
Atuncar Atuncar
de entradas y salidas de personal, incluyendo firmas. de personal

Nota : Los materiales a usar son lapiceros, laptop, camara, formatos fisicos de auditoria.

AUDITOR LIDER

AUDITADO

REVISION
NOMBRE Y FIRMA:
CARGO
AUDITORÍA
y salida del personal.

tibilidad y la confiabilidad de los datos generados en el sistema de asistencia

e manera presencial del 5 al 8 de Julio del presente año
FECHA HORA
REUNION DE APERTURA 6/5/2018 7:50 a 8:10

RESPONSABLE DEL PROCESO

FECHA HORA
Nombre y Cargo:

Alonso Ramirez Vergara

Jefe de Personal
6/5/2018 8:15 a 9:30
Juan de la Cruz Torres
Tecnico Informatico

Alonso Ramirez Vergara

6/5/2018 9:35 a 11:35
Jefe de personal

Alonso Ramirez Vergara

Jefe de Personal
6/5/2018 12:35 a 2:35
Juan de la Cruz Torres
Tecnico Informatico

Alonso Ramirez Vergara

Jefe de Personal
6/5/2018 6:15 a 6:30
Juan de la Cruz Torres
Tecnico Informatico

Nombre y Firma

Nombre y Firma
APROBO